《知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類（2019）》編制說明

1、- 4 - 7 -附件知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類（2019）編制說明 編制依據(jù)為科學(xué)界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)范圍，完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)監(jiān)測(cè)工作，更好服務(wù)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)，根據(jù)“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃（國(guó)發(fā)201686號(hào)）、國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見（國(guó)發(fā)201571號(hào)）和深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014-2020年）（國(guó)辦發(fā)201464號(hào)）中關(guān)于發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)的要求，研制知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)統(tǒng)計(jì)分類（以下簡(jiǎn)稱分類）。二、編制過程國(guó)家統(tǒng)計(jì)局于2017年底啟動(dòng)了分類的研制工作。經(jīng)與國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局協(xié)商，委托其開展知識(shí)

2、產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)分類標(biāo)準(zhǔn)的前期基礎(chǔ)研究工作。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2018年年初成立了項(xiàng)目組，委托機(jī)械工業(yè)信息中心開展分類標(biāo)準(zhǔn)的研制工作。項(xiàng)目組以國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局2016年出臺(tái)的專利密集型產(chǎn)業(yè)目錄（2016）為基礎(chǔ)，對(duì)美歐知識(shí)產(chǎn)權(quán)密集型產(chǎn)業(yè)進(jìn)行了梳理，并結(jié)合前期研究及地方試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)，確定選用發(fā)明專利授權(quán)數(shù)據(jù)和外觀設(shè)計(jì)專利授權(quán)數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算。2018年5月，根據(jù)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局的申請(qǐng)，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局組織局內(nèi)各相關(guān)司級(jí)單位提供了開展知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)分類所需的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。6-7月，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局根據(jù)專利授權(quán)數(shù)據(jù)和國(guó)家統(tǒng)計(jì)局提供的相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，按照2011版國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類，對(duì)各行業(yè)小類專利授權(quán)規(guī)模和密集

3、度進(jìn)行測(cè)算，并參考戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類、高技術(shù)制造業(yè)分類和高技術(shù)服務(wù)業(yè)分類對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析研究，在認(rèn)真吸納相關(guān)單位和專家學(xué)者意見建議基礎(chǔ)上，形成分類初稿。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局征求了局內(nèi)各單位及31個(gè)地方知識(shí)產(chǎn)權(quán)局意見，修改形成報(bào)送稿報(bào)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局。8月，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局在報(bào)送稿的基礎(chǔ)上，根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)制定的基本原則，修改形成征求意見稿。9月，征求25個(gè)國(guó)家部委、各地方統(tǒng)計(jì)部門和局內(nèi)相關(guān)專業(yè)司的意見。在充分吸納相關(guān)意見建議的基礎(chǔ)上，委托知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)發(fā)明專利規(guī)模和密集度進(jìn)行再測(cè)算，修改完善形成專家評(píng)審稿。11月16日，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局組織召開專家評(píng)審會(huì)。會(huì)議對(duì)專家評(píng)審稿進(jìn)行了認(rèn)真審查，會(huì)后，根據(jù)評(píng)審專家的意見，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局對(duì)專家

4、評(píng)審稿進(jìn)一步完善，形成討論稿。2019年1月3日，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局召開專題會(huì)，對(duì)修訂工作提出要求。會(huì)后，根據(jù)專題會(huì)要求，進(jìn)一步修改完善討論稿，形成送審稿。3月13日，國(guó)家統(tǒng)計(jì)局第4次局常務(wù)會(huì)議討論通過送審稿。三、編制原則（一）以國(guó)務(wù)院有關(guān)文件為指導(dǎo)。本分類主要以“十三五”國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和運(yùn)用規(guī)劃（國(guó)發(fā)201686號(hào)）、國(guó)務(wù)院關(guān)于新形勢(shì)下加快知識(shí)產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國(guó)建設(shè)的若干意見（國(guó)發(fā)201571號(hào)）、深入實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略行動(dòng)計(jì)劃（2014-2020年）（國(guó)辦發(fā)201464號(hào)）等國(guó)務(wù)院有關(guān)文件為指導(dǎo)，界定知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)分類范圍。（二）以國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類為基礎(chǔ)。本分類依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類（GB/T

5、 4754-2017），對(duì)其中符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)特征的有關(guān)活動(dòng)進(jìn)行再分類。（三）以推動(dòng)創(chuàng)新發(fā)展為導(dǎo)向。本分類范圍限定于經(jīng)國(guó)務(wù)院專利行政部門實(shí)質(zhì)審查、創(chuàng)新水平更高的發(fā)明專利，未納入實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利。同時(shí)參考戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類（2018）、高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（制造業(yè)）分類（2017）和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)（服務(wù)業(yè)）分類（2018），將R&D投入強(qiáng)度高的行業(yè)納入本分類范圍。（四）以國(guó)際通行的分類方法為參考。本分類借鑒了美國(guó)、歐盟等關(guān)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)的測(cè)算方法，聚焦發(fā)明專利，依據(jù)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)測(cè)算結(jié)果，確定產(chǎn)業(yè)范圍和對(duì)應(yīng)的行業(yè)類別。四、分類方法知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)分類的劃分借鑒美國(guó)和歐

6、盟等國(guó)際上通行的方法，以發(fā)明專利密集度為基本依據(jù)，同時(shí)兼顧我國(guó)行業(yè)發(fā)展特色，綜合考量R&D投入強(qiáng)度、行業(yè)發(fā)明專利規(guī)模、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類、高技術(shù)制造業(yè)分類和高技術(shù)服務(wù)業(yè)分類，提出劃分知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)的條件。知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)至少應(yīng)當(dāng)具備下列條件之一：1. 行業(yè)發(fā)明專利規(guī)模和密集度均高于全國(guó)平均水平；2. 行業(yè)發(fā)明專利規(guī)模和R&D投入強(qiáng)度高于全國(guó)平均水平，且屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)制造業(yè)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)；3. 行業(yè)發(fā)明專利密集度和R&D投入強(qiáng)度高于全國(guó)平均水平，且屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)制造業(yè)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)。對(duì)于工業(yè)行業(yè)，上述條件中的全國(guó)平均水平是指全國(guó)工業(yè)平均水平。（一）發(fā)

7、明專利規(guī)模。發(fā)明專利規(guī)模指連續(xù)5年期間發(fā)明專利授權(quán)量之和。知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)所屬行業(yè)小類發(fā)明專利規(guī)模須高于全國(guó)所有產(chǎn)業(yè)平均水平。其中，工業(yè)行業(yè)小類須高于全國(guó)工業(yè)平均水平。經(jīng)測(cè)算，2013-2017年全國(guó)所有產(chǎn)業(yè)行業(yè)小類平均發(fā)明專利規(guī)模為1059件，其中工業(yè)行業(yè)小類平均發(fā)明專利規(guī)模為1776件。（二）發(fā)明專利密集度。發(fā)明專利密集度指單位就業(yè)人員連續(xù)5年期間獲得的發(fā)明專利授權(quán)量，即發(fā)明專利規(guī)模與同一時(shí)期年平均就業(yè)人員數(shù)之比：發(fā)明專利密集度=某行業(yè)五年發(fā)明專利授權(quán)量之和該行業(yè)五年年平均就業(yè)人員數(shù)（件/萬人）知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)所屬行業(yè)小類發(fā)明專利密集度須高于全國(guó)所有產(chǎn)業(yè)平均水平。其中，

8、工業(yè)行業(yè)小類須高于全國(guó)工業(yè)平均水平。經(jīng)測(cè)算，2013-2017年全國(guó)所有產(chǎn)業(yè)平均發(fā)明專利密集度為15.0件/萬人，其中工業(yè)平均發(fā)明專利密集度為62.7件/萬人。（三）R&D投入強(qiáng)度。R&D投入強(qiáng)度，指企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出與主營(yíng)業(yè)務(wù)收入之比。R&D是指為增加知識(shí)存量（也包括有關(guān)人類、文化和社會(huì)的知識(shí)）以及設(shè)計(jì)已有知識(shí)的新應(yīng)用而進(jìn)行的創(chuàng)造性、系統(tǒng)性工作。經(jīng)專家評(píng)議，將部分具備高成長(zhǎng)性、符合創(chuàng)新發(fā)展政策導(dǎo)向的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)服務(wù)業(yè)所屬小類，參考發(fā)明專利密集度、規(guī)模、R&D投入強(qiáng)度指標(biāo)，歸入知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)分類。即，該行業(yè)小類須屬于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，高技術(shù)制造業(yè)或高技術(shù)服務(wù)業(yè)

9、，滿足行業(yè)發(fā)明專利密集度或規(guī)模高于全國(guó)平均水平，同時(shí)研發(fā)投入強(qiáng)度高于全國(guó)平均水平。其中，對(duì)于工業(yè)行業(yè)，上述條件中的全國(guó)平均水平是指全國(guó)工業(yè)平均水平。五、分類內(nèi)容考慮統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的可獲得性，本分類首先基于2011版國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類，對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行定量測(cè)算，然后依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類新舊結(jié)構(gòu)對(duì)照表，將2011版的行業(yè)類別對(duì)應(yīng)轉(zhuǎn)換為2017版的行業(yè)類別。依據(jù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)（專利）密集型產(chǎn)業(yè)分類方法，符合上述條件1的2011版國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)小類共計(jì)113個(gè)。依據(jù)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類新舊結(jié)構(gòu)對(duì)照表轉(zhuǎn)換為2017年版后，共計(jì)包含152個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)小類，采納專家建議將“鉛蓄電池制造”小類予以剔除，即符合上述條件1的2017版國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)小類共計(jì)151個(gè)。在此基礎(chǔ)上,參考戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)制造業(yè)和高技術(shù)服務(wù)業(yè)，經(jīng)征求相關(guān)部門、地方、專家意見建議，按照滿足行業(yè)發(fā)明專利密集度或規(guī)模高于全國(guó)平均水平（工業(yè)行業(yè)還應(yīng)高于全國(guó)工業(yè)平均水平），同時(shí)R&D投入強(qiáng)度高于全國(guó)平均水平的方法進(jìn)行篩選