DB11∕T 1415-2017 清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收技術(shù)要求

1、 ICS 13.020.01Z 04DB11備案號(hào)：56037-2017北 京 市 地 方 標(biāo) 準(zhǔn)DB11/T 14152017清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收技術(shù)要求Technical requirements for performance acceptance of cleaner productionaudit2017-06-29發(fā)布2017-10-01實(shí)施 DB11/T 14152017目次前言. II1范圍. 12規(guī)范性引用文件. 13技術(shù)內(nèi)容. 1附錄A（資料性附錄）北京市清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收?qǐng)?bào)告大綱 . 5參考文獻(xiàn). 7I DB11/T 14152017前言本標(biāo)準(zhǔn)按照GB/T 1.1-2009給出

2、的規(guī)則起草。II DB11/T 14152017清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收技術(shù)要求1范圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收的技術(shù)要求。本標(biāo)準(zhǔn)適用于清潔生產(chǎn)審核實(shí)施單位評(píng)估后的清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收。2規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 3484企業(yè)能量平衡通則GB/T 12452企業(yè)水平衡測(cè)試通則GB/T 13234工業(yè)企業(yè)節(jié)能量計(jì)算方法GB/T 13471節(jié)電技術(shù)經(jīng)濟(jì)效益計(jì)算與評(píng)價(jià)方法GB 17167用能單位能源計(jì)量器具配備和管理通則GB 18597危險(xiǎn)廢物貯存污染控制

3、標(biāo)準(zhǔn)GB 24789用水單位水計(jì)量器具配備和管理通則DB11/T清潔生產(chǎn)方案產(chǎn)生與效益計(jì)算技術(shù)要求3技術(shù)內(nèi)容3.1驗(yàn)收流程清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收流程見(jiàn)表1。表1清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收流程程序材料準(zhǔn)備材料初審驗(yàn)收評(píng)價(jià)要求清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收申請(qǐng)表；清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收?qǐng)?bào)告，報(bào)告樣例見(jiàn)附錄 A；其它相關(guān)材料對(duì)提交申報(bào)材料的完整性和規(guī)范性進(jìn)行初審材料評(píng)價(jià)：重點(diǎn)考察清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收?qǐng)?bào)告規(guī)范性；現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)：重點(diǎn)考察清潔生產(chǎn)方案實(shí)施情況、實(shí)施單位清潔生產(chǎn)整體水平、持續(xù)清潔生產(chǎn)情況；具體指標(biāo)體系見(jiàn) 3.2.2形成驗(yàn)收意見(jiàn)信息發(fā)布根據(jù)材料評(píng)價(jià)和現(xiàn)場(chǎng)評(píng)價(jià)結(jié)果，依據(jù)指標(biāo)體系進(jìn)行評(píng)價(jià)并出具驗(yàn)收意見(jiàn)清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收結(jié)果信息發(fā)布3.2驗(yàn)收要

4、求1 DB11/T 141520173.2.1基本要求清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收應(yīng)滿足以下基本要求：a)清潔生產(chǎn)審核報(bào)告中的中/高費(fèi)方案全部完成；b)實(shí)施單位符合國(guó)家和本市節(jié)能、環(huán)保、產(chǎn)業(yè)方面的法律、法規(guī)、政策及其它相關(guān)要求；c)未使用國(guó)家或本市已明令淘汰的落后生產(chǎn)工藝、設(shè)備；產(chǎn)品、副產(chǎn)品或生產(chǎn)、服務(wù)過(guò)程中不含有或使用法律法規(guī)和國(guó)際公約禁用的物質(zhì)；未生產(chǎn)國(guó)家或本市已明令淘汰的落后產(chǎn)品；d)通過(guò)審核評(píng)估后，實(shí)施單位污染物達(dá)標(biāo)排放；資源、能源消耗符合本市相關(guān)控制指標(biāo)；不存在環(huán)保違法違規(guī)行為；如存在限期整改等要求，應(yīng)按期完成；e)獲得政府經(jīng)費(fèi)支持的清潔生產(chǎn)項(xiàng)目，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定提交文件，經(jīng)費(fèi)使用應(yīng)遵守相關(guān)財(cái)務(wù)要求

5、；f)實(shí)施單位提供真實(shí)驗(yàn)收材料。3.2.2驗(yàn)收指標(biāo)要求清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收指標(biāo)要求見(jiàn)表2。表2清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收指標(biāo)要求類別指標(biāo)項(xiàng)分值指標(biāo)要求得分211111清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收?qǐng)?bào)告符合附錄 A要求清潔生產(chǎn)審核評(píng)估意見(jiàn)落實(shí)情況描述詳實(shí)1.報(bào)告內(nèi)容清潔生產(chǎn)方案實(shí)施情況描述詳實(shí)持續(xù)清潔生產(chǎn)工作實(shí)施情況描述詳實(shí)清潔生產(chǎn)項(xiàng)目立項(xiàng)、項(xiàng)目變更相關(guān)材料齊全清潔生產(chǎn)項(xiàng)目相關(guān)財(cái)務(wù)證明資料齊全清潔生產(chǎn)審核評(píng)估至驗(yàn)收期間的資源能源消耗及環(huán)境問(wèn)題表述清晰，并能提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)112.資料、數(shù)據(jù)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估至驗(yàn)收期間的工藝、設(shè)備等變化情況表述清晰，并能提供基礎(chǔ)資料一、清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收?qǐng)?bào)告規(guī)范性12清潔生產(chǎn)審核評(píng)估至績(jī)效驗(yàn)收期間的

6、環(huán)境監(jiān)測(cè)符合相關(guān)規(guī)定對(duì)無(wú)低費(fèi)方案實(shí)際效益進(jìn)行匯總，定量評(píng)價(jià)有數(shù)據(jù)支撐對(duì)已實(shí)施的中高費(fèi)方案，根據(jù)實(shí)際運(yùn)行情況進(jìn)行技術(shù)效果評(píng)價(jià)、環(huán)境效益評(píng)價(jià)、經(jīng)濟(jì)效益評(píng)價(jià)33.方案效益匯總與分析對(duì)審核評(píng)估后至績(jī)效驗(yàn)收期間提出并實(shí)施的清潔生產(chǎn)方案效益進(jìn)行匯總分析115評(píng)價(jià)清潔生產(chǎn)預(yù)期目標(biāo)的實(shí)際完成情況采用科學(xué)的方法進(jìn)行數(shù)據(jù)分析（采用 GB/T 3484、GB/T 12452、GB/T13234、GB/T 13471、 DB11/T等），核算清潔生產(chǎn)審核效益對(duì)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估至驗(yàn)收期間實(shí)施單位清潔生產(chǎn)水平及其真實(shí)性、合理性進(jìn)行評(píng)價(jià)，與相關(guān)清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的對(duì)標(biāo)結(jié)果對(duì)清潔生產(chǎn)方案實(shí)施后實(shí)現(xiàn)清潔生產(chǎn)預(yù)期目標(biāo)的效果進(jìn)行

7、評(píng)價(jià)4.分析方法5.報(bào)告結(jié)論21分?jǐn)?shù)小計(jì)252 DB11/T 14152017表 2清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收指標(biāo)要求（續(xù)）類別指標(biāo)項(xiàng)分值指標(biāo)要求得分有毒有害原輔材料管理規(guī)范、使用和處置有記錄，危險(xiǎn)化學(xué)品管理符合危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理?xiàng)l例相關(guān)要求32132計(jì)量器具配備符合 GB 17167、GB 24789使用新能源、可再生能源，且使用量占能源總用量的 5%以上污染物達(dá)標(biāo)排放，污染治理設(shè)施完好、運(yùn)轉(zhuǎn)正常、運(yùn)行維護(hù)記錄齊全固體廢物分類收集貯存，危險(xiǎn)廢物管理符合 GB 18597、轉(zhuǎn)移聯(lián)單齊全通過(guò)國(guó)家和行業(yè)相關(guān)節(jié)能環(huán)保認(rèn)證，如能源管理體系認(rèn)證、環(huán)境管理體系認(rèn)證、節(jié)能產(chǎn)品認(rèn)證、綠色產(chǎn)品認(rèn)證等1.清潔生產(chǎn)整體水平2

8、1按照企業(yè)事業(yè)單位環(huán)境信息公開辦法公開環(huán)境信息達(dá)到國(guó)家或本市清潔生產(chǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系規(guī)定的國(guó)際清潔生產(chǎn)領(lǐng)先水平得 6分；國(guó)內(nèi)清潔生產(chǎn)先進(jìn)水平得 4分；國(guó)內(nèi)清潔生產(chǎn)一般水平得 2分二、清潔生產(chǎn)方案實(shí)施情況655項(xiàng)目實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)應(yīng)與批復(fù)一致，項(xiàng)目實(shí)施內(nèi)容變更應(yīng)管理部門批準(zhǔn)清潔生產(chǎn)項(xiàng)目備案、審批等材料齊全2.項(xiàng)目實(shí)施及運(yùn)行情況清潔生產(chǎn)項(xiàng)目具有國(guó)際先進(jìn)水平得 5分；國(guó)內(nèi)領(lǐng)先水平得 3分；國(guó)內(nèi)先進(jìn)水平得 1分555清潔生產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施后運(yùn)行正常，具有完整的運(yùn)行維護(hù)記錄用于評(píng)價(jià)清潔生產(chǎn)項(xiàng)目的能耗、物耗、污染物指標(biāo)等參數(shù)原始記錄齊全專款專用、獨(dú)立核算，實(shí)施單位具備健全的財(cái)務(wù)制度經(jīng)費(fèi)使用應(yīng)與預(yù)算批復(fù)一致，預(yù)算調(diào)整應(yīng)報(bào)管理

9、部門批準(zhǔn)項(xiàng)目合同、票據(jù)、記賬憑證以及相關(guān)財(cái)務(wù)文件齊全，歸檔保存落實(shí)配套資金，自籌資金到位率不低于 60%53.項(xiàng)目的政府支持經(jīng)費(fèi)使用情況555分?jǐn)?shù)小計(jì)65落實(shí)并執(zhí)行清潔生產(chǎn)管理辦法及獎(jiǎng)勵(lì)辦法，制度貫徹執(zhí)行情況記錄完整（如獎(jiǎng)勵(lì)情況等）21.制度建設(shè)及11建立持續(xù)清潔生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，職能明確，證明文件齊全有清潔生產(chǎn)規(guī)劃、工作計(jì)劃和總結(jié)，清潔生產(chǎn)管理與考核記錄材料齊全中高層管理人員清潔生產(chǎn)意識(shí)、知識(shí)水平符合要求持續(xù)開展清潔生產(chǎn)技術(shù)改造和管理優(yōu)化，證明文件齊全持續(xù)開展清潔生產(chǎn)宣傳教育，證明文件齊全三、持續(xù)清機(jī)制運(yùn)行潔生產(chǎn)情1況22.清潔生產(chǎn)持續(xù)改進(jìn)情況21員工對(duì)清潔生產(chǎn)認(rèn)知率大于 90%分?jǐn)?shù)小計(jì)1010

10、0總分3.3驗(yàn)收方法3.3.1驗(yàn)收原則清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收采用綜合打分確定績(jī)效驗(yàn)收結(jié)果；實(shí)施單位的績(jī)效驗(yàn)收得分取各驗(yàn)收專家打分平均值。3 DB11/T 141520173.3.2考核評(píng)分計(jì)算清潔生產(chǎn)績(jī)效考核評(píng)分按式（1）計(jì)算：（1）式中：P清潔生產(chǎn)績(jī)效考核總分值；n參與評(píng)價(jià)的所有指標(biāo)總數(shù)；Pi參與評(píng)價(jià)的第i項(xiàng)指標(biāo)的評(píng)價(jià)考核分值。3.3.3指標(biāo)缺項(xiàng)考核的分值計(jì)算在第i項(xiàng)指標(biāo)下，若實(shí)際參與評(píng)價(jià)考核的指標(biāo)項(xiàng)目數(shù)少于所含指標(biāo)項(xiàng)目數(shù)，計(jì)算時(shí)應(yīng)將指標(biāo)的分值予以相應(yīng)修正，修正后指標(biāo)相應(yīng)的分值Pi按式（2）計(jì)算：（2）式中：Pi第i項(xiàng)指標(biāo)缺項(xiàng)時(shí)，評(píng)價(jià)指標(biāo)修正后的分值；Ai第i項(xiàng)評(píng)價(jià)指標(biāo)缺項(xiàng)考核時(shí)，評(píng)價(jià)指標(biāo)相應(yīng)分值

11、的修正系數(shù)。其中，Ai按式（3）計(jì)算：（3）式中：K1第i項(xiàng)指標(biāo)的分值；K2第i項(xiàng)指標(biāo)缺項(xiàng)考核時(shí)，實(shí)際參與考核的各指標(biāo)分值之和。3.4等級(jí)的確定清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收結(jié)果劃分為三級(jí)，即清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收優(yōu)秀單位、清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收合格單位、清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收不合格單位。清潔生產(chǎn)等級(jí)對(duì)應(yīng)的綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)應(yīng)符合表3的規(guī)定。評(píng)定等級(jí)時(shí)，指標(biāo)值不僅應(yīng)符合相關(guān)等級(jí)分值，同時(shí)基本要求也應(yīng)全部符合相關(guān)要求，否定性指標(biāo)有一項(xiàng)不符合，即不合格。表3清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收等級(jí)與實(shí)施單位綜合評(píng)價(jià)指標(biāo)值清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收等級(jí)清潔生產(chǎn)綜合評(píng)價(jià)得分優(yōu)秀合格8570P85P70不合格4 DB11/T 14152017AA附錄 A（資料性附錄）北

12、京市清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收?qǐng)?bào)告大綱清潔生產(chǎn)績(jī)效驗(yàn)收?qǐng)?bào)告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：1前言1.1實(shí)施單位概況1.2公司組織情況1.3工藝（服務(wù)）流程與審核重點(diǎn)1.4經(jīng)營(yíng)情況（產(chǎn)值、產(chǎn)量、服務(wù)量等）1.5原輔材料消耗情況1.6資源能源消耗情況1.7環(huán)境保護(hù)情況1.8開展清潔生產(chǎn)審核時(shí)間1.9評(píng)估階段取得的成果1.10確定的中高費(fèi)方案1.11評(píng)估意見(jiàn)落實(shí)情況1.12編制依據(jù)2已實(shí)施方案的保持情況2.1無(wú)低費(fèi)方案基本情況2.2中高費(fèi)方案基本情況3計(jì)劃實(shí)施清潔生產(chǎn)方案的落實(shí)情況3.1無(wú)低費(fèi)清潔生產(chǎn)方案簡(jiǎn)述3.2中高費(fèi)方案簡(jiǎn)述4政府支持的清潔生產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施情況4.1項(xiàng)目組織實(shí)施情況4.2項(xiàng)目實(shí)際實(shí)施的技術(shù)路線及效益分

13、析4.3項(xiàng)目實(shí)際效益與預(yù)期效益對(duì)比分析5財(cái)政經(jīng)費(fèi)使用情況5.1已支出經(jīng)費(fèi)使用情況5.2未支出經(jīng)費(fèi)使用計(jì)劃6目標(biāo)完成情況及清潔生產(chǎn)水平評(píng)價(jià)6.1清潔生產(chǎn)目標(biāo)完成情況6.2清潔生產(chǎn)水平評(píng)價(jià)7持續(xù)清潔生產(chǎn)落實(shí)情況7.1建立和完善清潔生產(chǎn)組織機(jī)構(gòu)7.2建立和完善清潔生產(chǎn)管理制度7.3清潔生產(chǎn)機(jī)制有效運(yùn)行7.4制定持續(xù)清潔生產(chǎn)計(jì)劃7.5后續(xù)清潔生產(chǎn)方案8遺留問(wèn)題和改進(jìn)建議5 DB11/T 141520178.1遺留問(wèn)題8.2改進(jìn)建議9附件清潔生產(chǎn)審核績(jī)效驗(yàn)收申請(qǐng)表本輪清潔生產(chǎn)審核實(shí)施效果匯總表清潔生產(chǎn)審核報(bào)告通過(guò)評(píng)估函及評(píng)估意見(jiàn)清潔生產(chǎn)審核評(píng)估意見(jiàn)落實(shí)情況清潔生產(chǎn)項(xiàng)目實(shí)施情況材料（包括項(xiàng)目實(shí)施方案、項(xiàng)目預(yù)算與決算、項(xiàng)目竣工驗(yàn)收監(jiān)測(cè)與驗(yàn)收?qǐng)?bào)告等）項(xiàng)目相關(guān)批復(fù)（如立項(xiàng)、備案、環(huán)評(píng)批復(fù)等）中高費(fèi)方案運(yùn)行記錄中高費(fèi)方案節(jié)能、節(jié)水、環(huán)境效益等相關(guān)測(cè)試報(bào)告與中高費(fèi)方案相關(guān)的合同、財(cái)務(wù)憑證、發(fā)票等中高費(fèi)方案資金申請(qǐng)報(bào)告批復(fù)、資金批復(fù)政府文件等環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告固體廢物處理處置合同、轉(zhuǎn)移聯(lián)單等環(huán)境、能源管