廉政風(fēng)險防控措施登記表范例x

1、廉政風(fēng)險防范措施登記表范例廉政風(fēng)險防控措施登記表（部門、個人防控措施）單位：XXXXXX填表日期：XX年XX月XX日部門名稱XX部門負(fù)責(zé)人XXXX風(fēng)險類別風(fēng)險點風(fēng)險防控措施崗位職責(zé)風(fēng)險可能存在的風(fēng)險：1 .責(zé)任意識不強(qiáng)，工作疏忽大意， 給工作造成損失。2.利用審批案件之便，以權(quán)謀私，收受賄賂，辦人情案。3 .違反廉潔自律規(guī)定，在公務(wù) 活動中接受吃請饋贈。4.不按規(guī)定收件；業(yè)務(wù)經(jīng)辦人 違規(guī)辦件和提出經(jīng)辦意見；具有審批審核權(quán)的崗位負(fù) 責(zé)人和窗口負(fù)責(zé)人不按規(guī)定把關(guān)和審批；印章管理人 員違反印章使用規(guī)定蓋章；審批人員履行職責(zé)不認(rèn)真，1 .嚴(yán)格遵守法律法規(guī)和各項規(guī)章制度。2.自覺接受監(jiān)督， 加強(qiáng)請示匯報

2、。3 .堅持原則，自覺抵,制請客送禮各種不正 之風(fēng)。4.切實履行黨風(fēng)廉政建設(shè)第一責(zé)任人職責(zé)，強(qiáng)化窗口 工作人員隊伍建設(shè)，建設(shè)一流工作人員隊伍。5.加強(qiáng)學(xué)習(xí)教 育，時刻進(jìn)行廉政警示教育，做到防范未然。6.經(jīng)常組織工 作人員重溫各自職責(zé)，并嚴(yán)格履職。7.加強(qiáng)監(jiān)督，發(fā)現(xiàn)違規(guī) 的人和事，嚴(yán)肅處理。違規(guī)審批或擅自越權(quán)審批等。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險制度機(jī)制風(fēng)險可能存在的風(fēng)險：1 .未按職責(zé)要求進(jìn)行組織協(xié)調(diào)工作， 造成工作開展不力。2 .未按職責(zé)要求進(jìn)行監(jiān)督檢查和 考核工作，造成工作標(biāo)準(zhǔn)降低。3 .內(nèi)部缺乏協(xié)調(diào)配合， 造成工作失誤。4.窗口工作人員不嚴(yán)格按規(guī)定程序收 件和辦件，擅自簡化收辦件程序；崗位負(fù)責(zé)人和窗口 負(fù)

3、責(zé)人安排和指使工作人員不按規(guī)定程序辦事等。可能存在的風(fēng)險：1 .不堅持原則，不按制度辦事，因 老鄉(xiāng)情、戰(zhàn)友情和親情等超越法規(guī)制度，造成審批工 作中違規(guī)風(fēng)險。2、對經(jīng)辦人員自由裁量權(quán)監(jiān)督檢查機(jī) 制不健全（例如：緩辦件的相關(guān)條件、時限由誰確認(rèn) 并批準(zhǔn)，對窗口工作人員的經(jīng)辦意見是否依法按程序1 .嚴(yán)格按照XXXX窗口的職責(zé)，加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)工作。2.嚴(yán)格執(zhí)行監(jiān)督檢查和考核標(biāo)準(zhǔn)，提高工作水平。3 .嚴(yán)格按照 有關(guān)規(guī)定辦事。4 .加強(qiáng)內(nèi)部的協(xié)調(diào)配合，提高工作效率。1.積極創(chuàng)新工作機(jī)制，要盡快建立健全工作人員獎勵懲處制度、業(yè)務(wù)報件辦理、審批情況監(jiān)督檢查制度等。2 .嚴(yán)格遵守“不準(zhǔn)收受物品，不準(zhǔn)吃請”等各項黨風(fēng)

4、廉政建設(shè)的規(guī)定，正確行使權(quán)力。3.在收件審核上報過程中堅持安全審批原 則，嚴(yán)格復(fù)核，按級上報。集體決策審批，對承諾事項的辦理時限及電子政務(wù)審批環(huán)節(jié)的監(jiān)督檢查缺失）;3、獎懲機(jī)制不健全，對執(zhí)加強(qiáng)對窗口工作人員的警示教育，幫助他們筑牢拒腐防變的 思想防線；慎重交友，嚴(yán)格自律。其它風(fēng)險單位審查意見紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)審查意見部門（科室負(fù)責(zé)人）簽字行廉政制度好的人和事沒有激勵機(jī)制?？赡艽嬖诘娘L(fēng)險：1個別上級部門或領(lǐng)導(dǎo)打招呼、寫外部環(huán)境風(fēng)險條子要求變通辦事；2.服務(wù)對象為了達(dá)到自己的目的，對窗口工作人員進(jìn)行各種利益誘惑。廉政風(fēng)險防控措施登記表（部門、個人防控措施）單位：XXXX局窗口填表日期：2010年9月30

5、日姓名XX職務(wù)XX分管或負(fù)責(zé)工作XX所在部門XXXX 局所在崗XX窗口位風(fēng)險類 別風(fēng)險點風(fēng)險防范措施思想道 德風(fēng)險因責(zé)任意識不強(qiáng)、服務(wù)意識不強(qiáng)，或者私欲、私利等自身 思想道德偏誤，可能造成個人行為規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移行 政管理行為失控，或授意他人違反職業(yè)操守，導(dǎo)致行政行為結(jié) 果不公正不公平，行政行為對象利益受損或不當(dāng)?shù)靡?，?gòu)成“以權(quán)謀私”等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。1、樹立全心全意為人民服務(wù)的宗旨，以科 學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，將“黨風(fēng)廉政建設(shè)”的工作理 念用于行政審批或管理事項的工作職責(zé)中；2、加強(qiáng)政治理論和組織紀(jì)律學(xué)習(xí)，不斷提 高自身政治修養(yǎng)和組織紀(jì)律觀念；3、自覺遵守政治紀(jì)律、組織紀(jì)律、群眾紀(jì)律、

6、生活紀(jì)律，自覺地用黨規(guī)國法約束自己。崗位職 責(zé)風(fēng)險不認(rèn)真履行工作職責(zé)，不嚴(yán)格執(zhí)行國家土地管理法規(guī)，造成以下違規(guī)審批行為的風(fēng)險：1、不符合土地利用總體規(guī)劃、城市規(guī)劃、土地利用年度計劃和 年度土地供應(yīng)計劃進(jìn)行審批的；2、 對應(yīng)采取出讓方式而采用劃撥方式或者應(yīng)當(dāng)招標(biāo)、拍賣、掛牌方式出讓而采用協(xié)議出讓國有建設(shè)用地使用權(quán)進(jìn)行審批的；3、對禁止供地的項目提供建設(shè)用地審批的；4、在土地供應(yīng)審批中，嚴(yán)重不負(fù)責(zé)任，致使國家利益受損的；1、認(rèn)真學(xué)習(xí)各項土地管理法律法規(guī)，牢固掌 握土地管理法律法規(guī)；2、強(qiáng)化依法行政意識，進(jìn)一步完善工作制度 和工作程序。3、認(rèn)真審查、層層把關(guān)，嚴(yán)格遵照法律法規(guī) 審批；4、嚴(yán)格執(zhí)行重大

7、事項報告制度和集體決策制 度，自覺接受社會和監(jiān)督機(jī)構(gòu)的監(jiān)督；5、其它違反國家相關(guān)規(guī)定進(jìn)行國有建設(shè)用地使用權(quán)的審批。5、嚴(yán)于律已，自覺氐制各種不良行為；業(yè)務(wù)流程風(fēng)險不嚴(yán)格按審批流程執(zhí)行，造成越級、越權(quán)審批的風(fēng)險。1、嚴(yán)格按審批流程進(jìn)行審批；2、實行各審批流程負(fù)責(zé)制，分級審批、全面審查；3、進(jìn)行審批流程定期復(fù)查制度。制度機(jī) 制風(fēng)險不按審批制度進(jìn)行審批，造成要件不全、超時審批或 者對該集體決策事項而未進(jìn)行集體決策審批的風(fēng)險。1、嚴(yán)格執(zhí)行審批制度；2、依據(jù)國家法律法規(guī)不斷規(guī)范審批制度；3、進(jìn)行審批行為定期復(fù)查制度。外部環(huán)境風(fēng)險崗位職責(zé)的特殊性、可能受外部環(huán)境影響的實際風(fēng)險，造 成不正確履行行政職責(zé)或不

8、作為的風(fēng)險。1、加強(qiáng)政治思想學(xué)習(xí)，樹立正確的人生觀 和價值觀；防微杜漸，杜絕以權(quán)謀私；2、慎交友、交好友建立健康的人際關(guān)系；3、嚴(yán)格履行崗位職責(zé)，依法辦事；部門審查意見紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)審查意見本人確認(rèn)簽字廉政風(fēng)險防控措施登記表單位：XX局窗口規(guī)劃崗（部門、個人防控措施）姓名XX職務(wù)科員分管或負(fù)責(zé)工作XX所在部門XXXX窗口所在崗位M-4岡XX風(fēng)險類別風(fēng)險點風(fēng)險防范措施思想道德風(fēng)險窗口接觸人、事較多，履行收件和提出擬辦意見等工作職責(zé)，存在因私利等自身思想道德偏誤，造成個人規(guī)范或職業(yè)操守發(fā)生偏移的風(fēng)險1、樹立全心全意為人民服務(wù)的宗旨，以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo)，加強(qiáng)政治學(xué)習(xí)。2、從思想上牢固樹立為人民服務(wù)的意

9、識，嚴(yán)格履行崗位職責(zé)。崗位職責(zé)風(fēng)險窗口崗位賦予了一定的行政職能，面對行政相對人的吃請、 收禮、賄賂等違規(guī)行為，存在崗位人員不正確履行行政職責(zé)，構(gòu) 成瀆職行為的風(fēng)險1、服務(wù)內(nèi)容只涉及業(yè)務(wù)范圍，對行政相對人的其它請求應(yīng)給予禮貌拒絕。 2加強(qiáng)政治理 倫學(xué)習(xí)，不斷提高自身政治素養(yǎng)和理論水平。 3 加強(qiáng)組織紀(jì)律學(xué)習(xí)，強(qiáng)化組織紀(jì)律觀念。業(yè)務(wù)流程風(fēng)險窗口崗位賦予接件和提出擬辦意見職責(zé)，所有紙質(zhì)材料均作電子報件，但因擬辦審查之后的審查環(huán)節(jié)，業(yè)務(wù)量大，有可能疏于查看要件，存在崗位人員因“以權(quán)謀私”行為，使項目通過審查的風(fēng)險1、各審批環(huán)節(jié)加強(qiáng)審查，劃分責(zé)任，層層把關(guān)，把業(yè)務(wù)流程風(fēng)險降到最低。 2、加強(qiáng)廉政 學(xué)習(xí)，努力提高自身思想道德素質(zhì)， 自柑氐制各 種誘惑。填表日期：2010年9月16日制度機(jī)制風(fēng)險XX部門對建設(shè)項目預(yù)審的要件已作了明確要求，建設(shè)項目 用地預(yù)審的收件和擬辦，對個人自由裁量權(quán)空間很小，但對一些 關(guān)系不大的材料耕地開墾費承諾和補(bǔ)充耕地協(xié)議格式未 做要求，可能造成工作人員利用此事造成“以權(quán)謀私”行為1、對耕地開墾費承諾和補(bǔ)充耕地協(xié) 議只審查要點，能說明情況就行，不做格式要 求。2、對其它