施工類(lèi)合同管理執(zhí)行情況審計(jì)調(diào)查表

1、合同管理執(zhí)行情況審計(jì)調(diào)查表,合同名稱(chēng)：鋼結(jié)構(gòu)工程施工合同,序號(hào),審核內(nèi)容,審查結(jié)果,備注,是,否,一、合同管理制度,1,建設(shè)單位是否設(shè)置專(zhuān)門(mén)的合同管理機(jī)構(gòu)以及專(zhuān)職或兼職合同管理人員是否具備合同管理資格,2,建設(shè)單位是否建立了適當(dāng)?shù)暮贤芾碇贫?3,合同管理機(jī)構(gòu)是否建立、健全防范重大設(shè)計(jì)變更、不可抗力、政策變動(dòng)等的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,二、專(zhuān)項(xiàng)合同通用內(nèi)容,4,合同當(dāng)事人的法人資質(zhì)、合同內(nèi)容是否符合相關(guān)法律和法規(guī)的要求,5,合同雙方是否具有資金、技術(shù)及管理等方面履行合同的能力,6,合同雙方是否具備法規(guī)法定的承包資質(zhì),7,合同的內(nèi)容是否與招標(biāo)文件的要求相符合,否,報(bào)價(jià)方式不同8,合同條款有無(wú)遺漏關(guān)鍵性?xún)?nèi)容

2、,否,9,合同條款有無(wú)不合理的限制性條件,否,10,法律手續(xù)是否完備,是,11,合同是否明確規(guī)定甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù),是,12,甲乙雙方的權(quán)利和義務(wù)是否對(duì)等,是,13,有無(wú)明確的協(xié)作條款和違約責(zé)任,是,14,合同是否存在損害國(guó)家、集體或第三方利益等導(dǎo)致合同無(wú)效的風(fēng)險(xiǎn),否,15,合同是否有過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)締約過(guò)失責(zé)任的規(guī)定,是,16,合同是否有按優(yōu)先解釋順序執(zhí)行合同的規(guī)定,否,三、設(shè)計(jì)（勘察）、專(zhuān)項(xiàng)咨詢(xún)合同,17,合同是否明確規(guī)定設(shè)計(jì)（勘察）的基礎(chǔ)資料、設(shè)計(jì)文件、咨詢(xún)報(bào)告及其提供期限,18,合同是否明確規(guī)定設(shè)計(jì)（勘察）的工作范圍、進(jìn)度、質(zhì)量和設(shè)計(jì)（勘察）文件份數(shù),19,勘察設(shè)計(jì)費(fèi)的計(jì)費(fèi)依據(jù)、收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及

3、支付方式是否符合有關(guān)規(guī)定,20,建設(shè)項(xiàng)目前期階段，30萬(wàn)元以上專(zhuān)題合同是否報(bào)請(qǐng)集團(tuán)公司同意后簽訂,21,初可、可研等主要設(shè)計(jì)合同的咨詢(xún)或?qū)彶樵u(píng)估是否有集團(tuán)公司同意委托,22,合同價(jià)款是否合理,四、施工合同,23,施工明確規(guī)定工程范圍，工程范圍是否包括工程地址、建筑物數(shù)量、結(jié)構(gòu)、建筑面積、工程批準(zhǔn)文號(hào)等,是,24,合同是否明確規(guī)定工期,是,25,總工期及各單項(xiàng)工程的工期能否保證項(xiàng)目工期目標(biāo)的實(shí)現(xiàn),是,26,合同的工程質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)是否符合有關(guān)規(guī)定,是,27,合同工程造價(jià)計(jì)算原則、計(jì)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)及其確定辦法是否合理,是,28,合同是否明確規(guī)定設(shè)備和材料供應(yīng)的責(zé)任,是,29,合同是否明確規(guī)定設(shè)備和材料的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)

4、和檢測(cè)方法,是,30,所規(guī)定的付款和結(jié)算方式是否合適,否,31,預(yù)付款比例是否適當(dāng),是,32,對(duì)于預(yù)付款是否有規(guī)定及時(shí)扣回,是,33,進(jìn)度款的支付比例是否適當(dāng),是,34,質(zhì)保金的比例是否滿足規(guī)定,是,35,隱蔽工程的工程量的確認(rèn)程序及有關(guān)內(nèi)部控制是否健全，有無(wú)防范價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的措施,是,36,中間驗(yàn)收的內(nèi)部控制是否健全,是,37,交工驗(yàn)收是否以有關(guān)規(guī)定、施工圖紙、施工說(shuō)明和施工技術(shù)文件為依據(jù),是,38,質(zhì)量保證期是否符合有關(guān)建設(shè)工程質(zhì)量管理的規(guī)定,是,39,是否有履約保函,否,40,采用工程量清單計(jì)價(jià)的合同，是否符合建設(shè)工程量清單計(jì)價(jià)規(guī)范的有關(guān)規(guī)定,無(wú)說(shuō)明五、委托監(jiān)理合同,41,監(jiān)理合同是否明確所

5、監(jiān)理建設(shè)項(xiàng)目名稱(chēng)、規(guī)模、投資額、建設(shè)地點(diǎn),42,監(jiān)理合同中監(jiān)理的業(yè)務(wù)范圍和責(zé)任是否明確,43,總監(jiān)及現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理工程師的資格證書(shū),44,所提供的工程資料及時(shí)間要求是否明確,45,監(jiān)理報(bào)酬的計(jì)算方法和支付方式是否符合有關(guān)規(guī)定,六、合同變更,46,合同變更的原因,47,是否存在合同變更的相關(guān)內(nèi)部控制,48,合同變更程序執(zhí)行的有效性,49,索賠處理的真實(shí)性和合理性,50,變更對(duì)成本、工期及其他合同條款的一項(xiàng)是否合理,51,合同變更后的文件處理工作，有無(wú)影響合同繼續(xù)生效的漏洞,七、合同履行,52,施工項(xiàng)目是否合同內(nèi)容全部完成,53,設(shè)計(jì)工作是否按合同及時(shí)全面提供設(shè)計(jì)文件、概預(yù)算文件,是,54,監(jiān)理工作是否按合同全面履行,55,相關(guān)工程資料是否及時(shí)全面提供歸檔,56,合同履行中的差異及產(chǎn)生差異的原因,57,有無(wú)違約行為,58,違約處理結(jié)果是否符合有關(guān)規(guī)定,八、終止合同,59,終止合同的報(bào)收和驗(yàn)收情況,60,最終合