RF-FW-ZD-01 法律事務(wù)管理制度(1)

1、廣州富力地產(chǎn)股份有限公司法律事務(wù)管理制度文件編號(hào)RF-FW-ZD-01版本/修訂A/0日期2013年8月1日第 PAGE 6頁(yè) 共 NUMPAGES 6頁(yè)法律事務(wù)管理制度編制日期審核日期批準(zhǔn)日期總則管理制度概述為防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)與法律風(fēng)險(xiǎn)，提高公司經(jīng)濟(jì)效益，減少因合同簽訂、履行過(guò)程中發(fā)生的糾紛以及公司日常工作中出現(xiàn)的法律事務(wù)，結(jié)合我公司實(shí)際情況，特制定本管理制度。管理制度適用范圍公司對(duì)外簽訂的所有商品房買賣合同、物業(yè)管理合同、建設(shè)工程施工合同、物資設(shè)備采購(gòu)供應(yīng)合同及所有以公司名義對(duì)外簽訂的合同、協(xié)議等，均適用本管理制度。公司日常經(jīng)營(yíng)中發(fā)生的法律糾紛問(wèn)題處理，包括：糾紛和解、訴訟、仲裁等。公司日常經(jīng)

2、營(yíng)中涉及法律事務(wù)的重要商務(wù)談判、合同簽訂談判及各類其他協(xié)議等。其他公司法律事務(wù)部工作職責(zé)規(guī)定的法律事務(wù)。法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)法律事務(wù)部是公司法律事務(wù)管理機(jī)構(gòu)，承擔(dān)以下職能：負(fù)責(zé)修訂和完善公司合同管理制度，指導(dǎo)下屬公司及其他業(yè)務(wù)部門制訂合同管理實(shí)施辦法，負(fù)責(zé)制訂公司自用合同的格式文本，會(huì)同公司有關(guān)部門對(duì)重大、重要合同進(jìn)行評(píng)審并出具審查意見，監(jiān)督、檢查各部門合同簽訂、履行、管理情況，參與或指導(dǎo)合同糾紛的調(diào)查處理，制定解決方案。負(fù)責(zé)組織有關(guān)合同管理、房地產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、訴訟法等法律知識(shí)的講座和培訓(xùn)；負(fù)責(zé)或指導(dǎo)合同簽訂、履行、日常經(jīng)營(yíng)工作中法律問(wèn)題等其他非訴訟法律事務(wù)；負(fù)責(zé)或指導(dǎo)處理各類訴訟、仲裁糾紛；負(fù)責(zé)

3、監(jiān)督、查處集團(tuán)各部門及下屬公司日常經(jīng)營(yíng)工作中的失職、違紀(jì)行為；其他公司法律事務(wù)部工作職責(zé)規(guī)定的法律事務(wù)。地區(qū)公司及各部門負(fù)責(zé)人對(duì)該公司或部門的法律事務(wù)工作負(fù)責(zé)，并指定有相關(guān)知識(shí)的工作人員負(fù)責(zé)具體工作。合同管理規(guī)定合同的起草一般合同由各級(jí)經(jīng)辦人自行擬稿，合同內(nèi)容包括標(biāo)的（指貨物、勞務(wù)、工程項(xiàng)目等），數(shù)量和質(zhì)量，價(jià)款或酬金，履行的期限、地點(diǎn)和方式，違約責(zé)任等主要條款；公司對(duì)外簽訂的合同，有格式文本的，應(yīng)使用格式文本簽約，由經(jīng)辦人按格式合同的要求填寫；嚴(yán)禁口頭協(xié)議和非正規(guī)書面形式。任何有疑問(wèn)和異議的應(yīng)及時(shí)向公司法律事務(wù)部咨詢；重要合同由法律事務(wù)部負(fù)責(zé)擬稿會(huì)同業(yè)務(wù)部門共同制訂。授權(quán)委托公司實(shí)行法定代表

4、人授權(quán)委托制度，簽訂重要合同應(yīng)先取得授權(quán)委托書，并在授權(quán)范圍內(nèi)簽訂合同。前期調(diào)查經(jīng)辦人于合同簽訂前，應(yīng)驗(yàn)證對(duì)方當(dāng)事人有效證件，驗(yàn)明主體資格，了解其資信狀況，審查對(duì)方經(jīng)辦人代理權(quán)限，審查對(duì)方提供資料的真實(shí)性與合法性。合同審查經(jīng)辦人應(yīng)按集團(tuán)現(xiàn)行規(guī)定將準(zhǔn)備簽約的重要合同文本及相關(guān)材料以電子文件附件形式上傳至項(xiàng)目管理系統(tǒng)（ERP），并按照集團(tuán)規(guī)定的相關(guān)審批流程經(jīng)由公司法律事務(wù)人員線上審批。公司法律事務(wù)人員應(yīng)在時(shí)限內(nèi)對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行審查，并提出審查意見。非上線范圍的合同評(píng)審具體流程如下：合同送審登記：合同送審時(shí)，各部門的經(jīng)辦人應(yīng)在法律事務(wù)部合同審批登記本上進(jìn)行登記，詳細(xì)注明合同名稱、送件人（送審部門）、送

5、審時(shí)間等事項(xiàng)。經(jīng)辦人應(yīng)將準(zhǔn)備簽約的重要合同文本及相關(guān)材料送交公司法律事務(wù)部。合同審核：合同審核應(yīng)本著高度認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度，確保公司的利益。法律事務(wù)部一般三個(gè)工作日內(nèi)審結(jié)，需修改的合同送審重新計(jì)算時(shí)間。加急合同各部門可送審時(shí)予以說(shuō)明，法律事務(wù)部根據(jù)實(shí)際情況即時(shí)進(jìn)行審核。法律事務(wù)部對(duì)合同內(nèi)容進(jìn)行審查并提出審查意見。對(duì)審查人有疑義的部分，經(jīng)辦人應(yīng)予全面解釋。對(duì)審查人提出的修改意見，經(jīng)辦人應(yīng)予重視，并協(xié)商完善。應(yīng)審查人的要求，經(jīng)辦人有責(zé)任補(bǔ)充相關(guān)材料。合同的修改：經(jīng)審核后需進(jìn)行修改的合同，原則性問(wèn)題法律事務(wù)部將以合同修改意見書的形式發(fā)回有關(guān)部門，具體細(xì)節(jié)問(wèn)題直接在合同內(nèi)文進(jìn)行修改。需取回修改的合同一般以

6、電話或OA信息進(jìn)行通知。各部門修改后重新送審。合同領(lǐng)取：應(yīng)在法律事務(wù)部合同審批登記本上進(jìn)行簽收，簽收后按合同份數(shù)復(fù)印并蓋“合同文本審核章”再依照公司規(guī)定的合同管理流程進(jìn)行。合同履行合同依法簽訂后，即具有法律約束力。應(yīng)認(rèn)真履行合同，確保信譽(yù)。對(duì)某些特殊情況應(yīng)向法律事務(wù)部請(qǐng)示，由法律事務(wù)部上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)商決定。履行部門應(yīng)對(duì)合同履行中發(fā)生的情況，建立臺(tái)賬，由專人負(fù)責(zé)書面簽證、來(lái)往信函等資料的保管。合同履行中所有收據(jù)等相關(guān)憑證必需是書面形式并有簽字蓋章。合同變更合同履行過(guò)程中，確需簽訂補(bǔ)充協(xié)議或者變更、解除合同的，履行部門應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目管理系統(tǒng)（ERP）中發(fā)起相應(yīng)流程辦理補(bǔ)充協(xié)議簽訂或合同修訂事宜，地區(qū)公

7、司法律事務(wù)人員應(yīng)按照集團(tuán)規(guī)定審批流程進(jìn)行線上審核工作。合同補(bǔ)充協(xié)議或合同修訂版本在系統(tǒng)上審批通過(guò)后，方可進(jìn)行簽字蓋章。非上線范圍的合同補(bǔ)充協(xié)議或合同修訂應(yīng)該按照線下合同簽訂程序辦理，重點(diǎn)變更應(yīng)向法律事務(wù)部備案，所有補(bǔ)充協(xié)議或者變更、解除合同都必需用書面形式，并進(jìn)行簽字蓋章。違約行為對(duì)履行過(guò)程中對(duì)方當(dāng)事人的違約行為，履行部門應(yīng)當(dāng)立即查明情況，認(rèn)真、穩(wěn)妥地收集證據(jù)，及時(shí)地向?qū)Ψ教岢鏊髻r報(bào)告。當(dāng)我方接到對(duì)方當(dāng)事人的索賠報(bào)告后，履行部門應(yīng)當(dāng)立即報(bào)公司法律事務(wù)部，共同商定應(yīng)對(duì)措施。履行過(guò)程中一旦發(fā)生不可抗力和第三人干擾及意外事件，履行部門應(yīng)立即通知對(duì)方當(dāng)事人，查明原因，及時(shí)化解，并收集好相關(guān)證據(jù)。履行遺

8、留對(duì)所遺留的問(wèn)題，履行部門應(yīng)指定專人負(fù)責(zé)解決，并規(guī)定解決期限。在期限內(nèi)確定無(wú)法解決的，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告分管領(lǐng)導(dǎo)和法律事務(wù)部，由法律事務(wù)部協(xié)助分管領(lǐng)導(dǎo)指定有關(guān)部門配合解決。資料歸檔合同簽訂后，履行部門應(yīng)將與合同有關(guān)的補(bǔ)充協(xié)議、會(huì)議紀(jì)要、傳真、電話記錄、簽證、索賠報(bào)告、合同臺(tái)賬等全部資料整理全部交行政部檔案室歸檔。法律責(zé)任對(duì)嚴(yán)重?fù)p害公司利益的下列行為，公司將追究有關(guān)人員的責(zé)任，并要求其承擔(dān)全部損失：在合同簽訂、履行過(guò)程中收受賄賂，與他人惡意串通，出賣公司利益；在合同簽訂、履行過(guò)程中，嚴(yán)重玩忽職守，導(dǎo)致公司遭受巨大經(jīng)濟(jì)損失；其他故意違反本管理制度的行為；對(duì)涉嫌職務(wù)侵占、挪用資金、收受賄賂等刑事犯罪的依法

9、移送司法機(jī)關(guān)處理。訴訟管理工作集團(tuán)公司法律事務(wù)部在開展訴訟及相關(guān)法律工作時(shí)享有以下職權(quán)：獨(dú)立工作權(quán)：按職責(zé)獨(dú)立開展工作，不受任何部門的非法干涉。調(diào)查、知情權(quán)：根據(jù)工作需要按公司規(guī)定手續(xù)查閱、打印、復(fù)制集團(tuán)公司及各子公司有關(guān)文件、各類財(cái)務(wù)資料，各部門及各子公司應(yīng)予以配合。建議權(quán)：就職責(zé)內(nèi)發(fā)現(xiàn)的集團(tuán)公司及各子公司的制度及業(yè)務(wù)有法律風(fēng)險(xiǎn)的，有權(quán)向集團(tuán)公司和相關(guān)子公司提出法律意見和建議。拒絕權(quán)：對(duì)非法要求的作為或不作為行為有權(quán)拒絕。決定權(quán)：在職責(zé)范圍內(nèi)有權(quán)就獨(dú)立處理的法律事務(wù)作出決定，但重大事項(xiàng)事前需征得主管副總經(jīng)理同意，決定作出即對(duì)外發(fā)生效力。特殊情況下集團(tuán)公司領(lǐng)導(dǎo)專門授予的其他權(quán)力。訴訟前期：為維

10、護(hù)公司合法權(quán)益，對(duì)確需要用訴訟才能解決的問(wèn)題，各業(yè)務(wù)部門應(yīng)首先做好前期準(zhǔn)備工作。業(yè)務(wù)部門對(duì)出現(xiàn)的相關(guān)問(wèn)題作出書面說(shuō)明材料并附上相關(guān)證據(jù)材料復(fù)印件，上報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)和法律事務(wù)部，重大問(wèn)題由分管領(lǐng)導(dǎo)和法律事務(wù)部上報(bào)董事長(zhǎng)/總裁。業(yè)務(wù)部門協(xié)助法律事務(wù)部了解案情，由法律事務(wù)部出具法律意見，報(bào)分管領(lǐng)導(dǎo)，重大問(wèn)題由分管領(lǐng)導(dǎo)和法律事務(wù)部上報(bào)董事長(zhǎng)/總裁決定是否訴訟。決定訴訟的，業(yè)務(wù)部門應(yīng)指定一名了解案情的承辦人協(xié)助法律事務(wù)部工作。訴訟過(guò)程：立案階段：由法律事務(wù)部到法院立案庭立案，并負(fù)責(zé)辦理訴訟費(fèi)用付款手續(xù)。審理階段：承辦業(yè)務(wù)部門和法律事務(wù)部協(xié)商是否出庭參與訴訟，對(duì)參與出庭的，應(yīng)按時(shí)到庭，因特殊情況不能按時(shí)到庭的，應(yīng)至少提前一天向法律事務(wù)部說(shuō)明情況。調(diào)解階段：對(duì)可以進(jìn)行調(diào)解的案件，應(yīng)在授權(quán)范圍內(nèi)進(jìn)行談判，并盡量維護(hù)公司的合法權(quán)益。業(yè)務(wù)部門承辦人負(fù)責(zé)辦理調(diào)解書的實(shí)際履行工作，對(duì)有問(wèn)題的應(yīng)及時(shí)報(bào)告法律事務(wù)部。庭外和解：對(duì)可以進(jìn)行庭外和解的應(yīng)及時(shí)請(qǐng)示公司分管領(lǐng)導(dǎo)決定，由業(yè)務(wù)部門承辦人協(xié)助法律事務(wù)部談判，并在授權(quán)范圍內(nèi)決定是否接受，對(duì)于特殊情況應(yīng)及時(shí)請(qǐng)示公司分管領(lǐng)導(dǎo)決定。案件執(zhí)行：申請(qǐng)執(zhí)行：對(duì)判決后沒(méi)有履行需要申請(qǐng)法院的強(qiáng)制執(zhí)行的，法律事務(wù)部應(yīng)在申請(qǐng)時(shí)效內(nèi)及時(shí)向法院提出申請(qǐng)要求，進(jìn)行申請(qǐng)立案，并負(fù)責(zé)執(zhí)行立案費(fèi)用預(yù)交手續(xù)。執(zhí)行階段：業(yè)務(wù)部門及