水資源配置市場機制研究(共10頁)

1、水資源配置市場機制(sh chn j zh)研究精簡版已發(fā)表普氏評論資源配置市場機制因其信息有效性和激勵相容性，是人類迄今為止最不壞的資源配置機制。在我國水資源問題日益嚴重，北方有河皆斷、南方有水皆污的今天，水資源配置市場化成為研究的熱點。然而，由于長期以來計劃經(jīng)濟理論觀念的影響和我國市場經(jīng)濟實踐過程尚短，人們對市場機制的認識流于膚淺和片面，更遑論水資源配置市場機制這一新問題。有鑒于此，本文欲對水資源配置市場機制進行系統(tǒng)化的探討，期以促進水資源配置市場化改革。一、系統(tǒng)觀下的資源配置市場機制機制原意是指機器的構造及其制動原理和運行規(guī)則，后引入到生物學、醫(yī)學等學科，引申為有機體的結構和功能，即它們

2、內(nèi)在運行、調(diào)節(jié)的方式和規(guī)律1。此后，又擴展到經(jīng)濟、社會、管理等領域，泛指系統(tǒng)的構成及其相互關系和系統(tǒng)運行機理。對于市場機制，不少研究者23誤將商品市場均衡機制，也即商品生產(chǎn)與分配的競爭機制、供求機制和價格(jig)機制作為市場機制，而不是從資源角度對市場機制的構成及其相互關系角度認識和研究資源配置市場機制。誤解的原因在于兩個方面：一是西方經(jīng)濟學教科書的誤導。由于研究的問題導向原則，西方新古典經(jīng)濟學研究的重點在市場均衡，而資源產(chǎn)權制度、技術條件等市場機制運行的條件被作為均衡的外生變量而忽略，從而將市場均衡機制作為市場機制45。二是國內(nèi)研究者囿于公有資源產(chǎn)權制度是社會主義本質(zhì)特征并不可改變的認識，

3、將經(jīng)濟機制從經(jīng)濟制度中獨立出來，在市場機制可與不同經(jīng)濟制度相結合67的假定下，將市場均衡機制作為市場機制。對市場機制的系統(tǒng)認識，源于計劃經(jīng)濟體制與市場經(jīng)濟體制兩種資源配置機制的比較研究。在上世紀20年代和30年代關于社會主義的大論戰(zhàn)中，奧地利經(jīng)濟學派的米塞斯和哈耶克，從信息的分散性和人的自利理性的客觀條件出發(fā)，從資源配置的決策機制和動力機制角度，揭示了兩種資源配置機制在決策機制的信息有效性和動力機制的激勵相容性方面的差異；從而既深化了人們對資源配置機制的認識，也揭示了資源配置機制與經(jīng)濟制度的密切關系。在此基礎上，美國著名經(jīng)濟學家利奧赫維茲在上世紀70年代提出了經(jīng)濟機制理論。經(jīng)濟機制理論模型由經(jīng)

4、濟環(huán)境、自利行為描述、社會目標和配置機制（包括信息空間和配置規(guī)則）四部分構成，討論對于給定的社會目標，在自由選擇、自愿交換的分散化決策條件下，能否并且怎樣設計一個經(jīng)濟機制（即制定什么樣的資源配置規(guī)則、法則和政策條令），使得經(jīng)濟活動參與者的個人利益和給定的社會目標相一致8。赫維茲的經(jīng)濟機制理論，將包括產(chǎn)權制度在內(nèi)的經(jīng)濟環(huán)境、社會目標，以及資源配置規(guī)則、法則和政策等都作為經(jīng)濟機制的有機構成部分，是經(jīng)濟機制的系統(tǒng)觀。顯然，經(jīng)濟學教科書所描述資源配置市場機制，是建立在資源產(chǎn)權配置分散化進而資源配置的分散化決策信息機制，建立在自由交易、自負盈虧原則從而與自利理性相容的激勵約束機制基礎上的9。教科書中描述

5、的自發(fā)的包括競爭機制、供求機制和價格機制在內(nèi)的市場均衡機制，也是建立在對交易物品的高度簡單抽象從而不需要復雜的交易機制（包括交易規(guī)則、交易中介、交易仲裁等），以及市場“失靈”問題不存在從而不需要對自發(fā)的市場交易進行治理的理想條件基礎上的。也正是因為如此，利奧赫維茲的經(jīng)濟機制理論，把具體經(jīng)濟環(huán)境下實現(xiàn)特定產(chǎn)品配置社會目標的交易規(guī)則即交易機制的設計，作為經(jīng)濟機制研究重點。現(xiàn)代經(jīng)濟學對“市場失靈”情況下政府微觀經(jīng)濟政策和管制措施的討論5，實際上就是針對非完全競爭、外部性、信息不對稱等特殊條件下，依靠自發(fā)的市場交易不能達到資源最優(yōu)配置時，如何設計具體的資源配置規(guī)則，以達到資源最優(yōu)配置目標的機制設計問題

6、。在“市場失靈”情況下政府的微觀經(jīng)濟政策和管制措施，以及法律法規(guī)對具體商品或資源交易的規(guī)范，其目的是為了充分發(fā)揮市場機制的作用而對市場機制的完善，不是對市場機制的替代，它們構成市場交易的治理機制。以完善市場機制實現(xiàn)資源最優(yōu)配置為目的的管制政策和措施，要實現(xiàn)決策的最優(yōu)化和實施成本最小化，應采取基于民主憲政原則的公共選擇機制（市場本身是一種經(jīng)濟民主機制，民主憲政基礎上的公共選擇機制實際上公共品供給的市場機制），并以市場化實施方式。因此，市場治理機制與市場不是異質(zhì)的，市場交易機制和市場治理機制，都是資源配置市場機制的有機組成部分。綜上所述，水資源配置市場機制的研究，應在分析水資源經(jīng)濟社會特點的基礎上

7、，按照與自利理性相容的激勵原則，探討充分實現(xiàn)水資源配置效率和公平目標的水資源產(chǎn)權制度安排、水資源市場交易機制和水資源市場治理機制。國內(nèi)目前對水資源配置市場機制的研究，或是缺乏對水資源配置市場機制的系統(tǒng)性認識，僅單獨研究市場機制的某個方面尤其是價格機制在水資源配置中的應用10；或是將研究局限于現(xiàn)行水資源國有制度，既不研究現(xiàn)行產(chǎn)權制度的績效問題和市場機制的適應問題，更以水資源利用具有外部性和水資源具有的公共物品屬性，認定水市場只能是“準市場”1112。顯然，現(xiàn)有研究是建立在對市場機制的片面認識基礎上的。因此本文將在對資源配置市場機制系統(tǒng)認識的基礎上，以水資源配置效率與公平為目的，結合國際上水資源配

8、置的市場化實踐，借鑒現(xiàn)有相關理論研究成果13141516，在文章的第二至五部分分別從水資源經(jīng)濟特性、水資源產(chǎn)權制度和水資源的初始配置、水資源市場交易機制、水資源市場治理機制等方面，對水資源配置市場機制作系統(tǒng)的分析。二、水資源的經(jīng)濟特性水資源獨特的經(jīng)濟特性，是決定水資源需求與供給、水資源產(chǎn)權制度、水資源市場交易機制及其治理機制的重要因素，是水資源配置市場機制構成中的環(huán)境要素。對水資源經(jīng)濟特性，已有不少學者作了較充分的研究1718，這里從水資源配置市場機制角度進行分析。1不可替代性。水是生命之源，是人們生存、生態(tài)環(huán)境系統(tǒng)維持和生產(chǎn)生活不可替代的自然資源，是人及人類社會生存與發(fā)展的自然物質(zhì)基礎。水資

9、源作為自然稟賦，對于水資源的財產(chǎn)權利是人的生存發(fā)展權利。水對人的生命的不可替代性表明，生存必需之水是無價的，維持生命的水需求是無彈性的；生存所需之水的可獲得性，作為生存權這一基本人權，與對生態(tài)環(huán)境可持續(xù)發(fā)展所需水源的保障一樣，是政府的公共責任。但是，對于超過生存所需基于發(fā)展的水資源需求，雖然在多數(shù)情況下是不能完全替代的，但可用技術、資本或勞動投入在一定程度上進行替代，做到集約化利用，因而其需求是有彈性的。2可分割性或競用性。水可以從量上分割，一定量的水資源，除用于維持生命和生態(tài)環(huán)境之需外，還可廣泛用于生活、農(nóng)業(yè)、市政、工業(yè)生產(chǎn)，以及發(fā)電、水運、水產(chǎn)、旅游、容污等不同用途。在水資源稀缺時，不同用

10、途對水的使用有競爭性，水資源的最優(yōu)配置就是使有限的水資源優(yōu)先滿足高價值的使用。因此，水資源不是經(jīng)濟學意義上的公共物品。顯然，應該把水資源和水運、水產(chǎn)漁業(yè)、旅游等所需的水體（湖泊、河流等）區(qū)別開來。盡管由一定水量構成的水體對相關行業(yè)的使用者而言不具有競爭性，因而是相關行業(yè)的公共物品或俱樂部物品；但水體不是水資源，用于形成可用水體的水資源，只是水體這種相關行業(yè)公共物品或俱樂部物品生產(chǎn)的投入要素。同樣，生態(tài)環(huán)境要素雖然也是社會共同的公共物品，但維持生態(tài)環(huán)境平衡所需的水資源并不是公共物品。在水資源排它性產(chǎn)權能夠有效實施情況下，水資源就是私人物品。3水的流動性與水資源開發(fā)利用活動的外部性。水向下流，無孔

11、不入。由于流動性，江河之地表水資源具有不用即廢的特點；而且除蒸發(fā)和被吸收的水外，人們所用水資源的相當部分會以滲透、排泄等形式，補充到地下水源和下游江河湖泊（可根據(jù)各種用途用水對水的消耗性分為消耗性用水和非消耗性用水，如水運、水產(chǎn)、旅游等方面用水較少或不消耗水，為非消耗性用水）。這表明水資源是相應區(qū)域和流域內(nèi)社會成員的共有資源，水資源的開發(fā)利用和交易對本地區(qū)或下游其它社會成員具有相當?shù)耐獠坑绊懀ㄈ鐪p少其他社會成員的可用量或污染水環(huán)境）。特別地，水體水資源和水源地生態(tài)環(huán)境平衡是流域和全社會的共同財富，是共有物品和公共物品。水資源開發(fā)利用的外部性，表明水資源的最優(yōu)配置不能僅僅依靠自發(fā)的市場交易機制，

12、還需要相應的開發(fā)利用和交易的治理機制。4水資源的質(zhì)量屬性和水資源的自然供給能力。水作為商品是有質(zhì)量維度的，但水資源的質(zhì)量應是指自然狀態(tài)、未經(jīng)污染的水的質(zhì)量，水資源的質(zhì)量屬性問題實際上就是維護水資源質(zhì)量、防止水資源被污染的問題。水資源在使用前，均賦存于水體之中，水污染主要是水體被污染，而水體本身是共有物品。從這個意義上講，水資源質(zhì)量是環(huán)境因素，屬于政府應提供的一種公共物品。水資源通過水氣循環(huán)和季節(jié)變換而由自然界不斷的再生，確保了水資源的持續(xù)可獲得性。自然界的水資源再生產(chǎn)能力建立在生態(tài)環(huán)境平衡基礎上，因此人們對于水資源的利用不能超過維持生態(tài)環(huán)境平衡之所需，過量用水會導致生態(tài)環(huán)境質(zhì)量的下降和水資源自

13、然再生產(chǎn)能力的不可逆下降，最終會導致水資源自然供給的枯竭。因此，生態(tài)環(huán)境保護同樣是水資源開發(fā)利用經(jīng)濟活動所必需的公共物品。5分布時空不均性和不確定性。在絕大多數(shù)地區(qū)水資源可獲得性的多少取決于自然地理和氣候條件，季節(jié)和氣候變化使水資源在空間和時間分布上的極不均勻和不確定。水資源時空分布的不均性和不確定性，以及水需求的地區(qū)和時間的不均性，為水資源在不同地區(qū)和不同時間的調(diào)配奠定了基礎。由于水資源量價比低，水資源跨流域和跨地區(qū)長距離非自然運移成本高，使得水資源稀缺性具有地域性和流域性特點。這不僅使得不同地區(qū)根據(jù)其水資源的自然豐度，經(jīng)過長久的自然選擇形成了相應的生產(chǎn)、生活用水模式；而且也使水市場具有區(qū)域

14、性和流域性特點，水交易主要是流域內(nèi)和地區(qū)內(nèi)不同用戶之間的交易。要使水資源在更大范圍內(nèi)得到最優(yōu)配置，必須通過水利基礎設施促進水資源的跨地區(qū)和跨時間調(diào)配。水資源自然供給具有相當?shù)牟淮_定性，水資源市場必須具規(guī)避風險的功能。6供給的多源性和有彈性。水資源可運移和儲蓄，因而水資源供給是競爭的和多源的。水資源供給包括自然降水，地下水或水庫等儲水水源，河流、湖泊調(diào)水，跨地區(qū)調(diào)水，以及污水處理后的再生水和海水淡化。一定地區(qū)在一定時間內(nèi)的水資源自然供給是一定的，而長距離調(diào)水需要時間進行協(xié)調(diào)、設施建設、疏浚等，因而區(qū)域或流域市場的短期供給缺乏彈性。水資源長期供給是有彈性的，特別是用水行業(yè)通過技術替代進行集約化用水

15、可使長期市場供給增加。水資源的自然供給是無成本或低成本的，而再生水和從其它地區(qū)調(diào)水或買水，則形成水資源供給邊際成本的階梯性遞增特點。7.水資源儲蓄、輸配、處理的規(guī)模經(jīng)濟性和公益性。水資源的儲蓄、輸配和處理具有規(guī)模經(jīng)濟性，相應設施的維護和運營具有自然壟斷性。輸配水、水庫等水利設施，和道路交通一樣是社會經(jīng)濟活動所必須的公共基礎設施。綜上所述，水資源的競用性和需求與供給的有彈性、時空分布不均等，說明其是可以而且能夠通過市場機制進行優(yōu)化配置的經(jīng)濟物品。水資源開發(fā)利用的外部性以及水資源開發(fā)利用對公共物品的需要，都不是否定水資源配置市場機制必要性的理由，它只說明水資源市場治理機制及相關公共物品的提供，是水

16、資源配置市場機制的必要構成。三、水權和水權的初始配置市場交易實質(zhì)上對交易物產(chǎn)權的交易，商品價格是商品所有權交易的價格，利息、租金和工資等是資源要素使用權交易的支付。水權制度是水資源配置機制的基礎，這里我們根據(jù)水資源經(jīng)濟特性和水資源配置效率和公平目標，探討水權內(nèi)涵、水資源配置市場所要求水權制度和水權的初始配置問題。在各種文獻和政策宣示中提到的水權包括：資源水權，工程水權即水利工程或水資源開發(fā)利用的投資經(jīng)營權，以及環(huán)境水權（國家為維護生態(tài)環(huán)境平衡、保護水體水質(zhì)而征收污染費或廢水處理費的權力） 12。資源水權又包括河流、湖泊和地下水（后面簡稱水體）的所有權，以及由所有權派生的取水權或用水權。國內(nèi)主流

17、認同的水權制度為：水體所有權為國家所有，包括居民、地方政府和其他水資源開發(fā)利用經(jīng)營者等經(jīng)濟主體，可依一定規(guī)則有償或無償?shù)厝〉糜盟畽嗷蛉∷畽?，有償取得用水權被作為水資源配置市場化的措施；工程水權或水體之水資源開發(fā)利用經(jīng)營權，主要為公益性水利公司所擁有；國家代行環(huán)境水權。因此，我國資源水權、工程水權和環(huán)境水權均以國有為主，國家通過在水價中包含資源水費、工程水費和環(huán)境水費來實現(xiàn)其權益12。產(chǎn)權是經(jīng)濟主體通過財產(chǎn)而形成的經(jīng)濟權利關系，是與財產(chǎn)有關的包括所有權、使用權、處分權和受益權在內(nèi)的一束權利。水權應是由水資源派生的財產(chǎn)權利，工程水權和環(huán)境水權不屬于水權：工程水權實質(zhì)上是資本所有者或企業(yè)從事水利工程

18、投資經(jīng)營的權利，是一種資本投資經(jīng)營的權利，是水利工程財產(chǎn)的產(chǎn)權；生態(tài)環(huán)境的平衡和水體水質(zhì)的維護是一種社會公共物品，國家收取相關費用或稅是對提供公共物品成本的補償，不以獲利為目的，征收污染費或處理費的權力不是財產(chǎn)權利，環(huán)境水權提法不妥。從資源有效配置來看，有效率的不減弱的產(chǎn)權必要滿足明晰、排他、專有、可轉(zhuǎn)讓和可實施等條件19。根據(jù)產(chǎn)權的定義和不減弱產(chǎn)權的條件，水體的國家所有權是無意義的、不可實施的和無效率的。若社會成員能免費取得水體水資源使用權，則國家水體所有權所派生的使用、處分和受益等權能就不完整，則所有權沒有經(jīng)濟意義。若社會成員只能從國家手中有償取得水體的使用權（主要為取水權），這樣雖然水體

19、國有產(chǎn)權是完整的，但它違背了歷史傳統(tǒng)形成的人們免費從水體取水的倫理觀念，而不減弱產(chǎn)權制度需要社會文化倫理觀念的支持或正式制度必須與倫理和文化意識相一致19。國家以水體國有名義對取水征收水資源費，實際上是變相剝奪或無補償?shù)卣魇樟藗鹘y(tǒng)形成的、隱含的社會成員從水體免費取水的權利及相關財產(chǎn)權利，這必然帶來利益沖突和政治問題，增加水權制度的實施成本。水體的使用或從水體取水是近乎開放性的，水體不具有實施排他性產(chǎn)權的可能性和經(jīng)濟性，加之國家對所有權的有限行為能力20，水體或其蘊含的水資源的國家所有權的實施是無效率的。水體水資源的國有形成了水資源供給的壟斷，而壟斷是無效率的。權能完整、不減弱的水權，只能是取水

20、權（和與取水權競爭水體水資源的水體使用權）。取水權是從各種水體取得一定量或份額之水資源的權利。水體的取水權人包括生活和生產(chǎn)經(jīng)營用水的個人、家庭和企業(yè)，利用水體的航運、漁業(yè)和水產(chǎn)業(yè)者，以及履行生態(tài)環(huán)境保護責任的政府和公益企業(yè)。政府為提供公共物品獲得的取水權不能轉(zhuǎn)讓，不是經(jīng)濟學意義上的水權。取水權所有者既可以自己行使取水權并利用取得的水而獲益，也可出租取水權，承租人獲得取水權的“服務”水，出租人獲得出售取水權服務的收益。水體所蘊含水資源按量分配(fnpi)到各類取水權人，因此水體是其相關取水權人（和水體的使用權人）的共有財產(chǎn)，其管理與維護應委托給相應層級的政府。水體的國家所有，應從國家對領土范圍內(nèi)

21、自然資源、公共設施的主權角度21和社會共有財產(chǎn)的管理和維護角度上理解。水體取水權和水體水資源按取水權的分配，關系水資源配置的效率與公平。理論上，水資源產(chǎn)權即取水權配置越分散，就越能形成信息有效的分散型資源配置決策機制，水資源供給者越多就能越形成有效的競爭性水市場。進一步，水資源作為一種自然稟賦，水權在社會成員間分配狀況既決定水資源配置的均衡效率解19，也關系到水資源利益分配的公平性，而公平是效率尤其是資源配置長期有效性的基礎22。顯然，水權或取水權應以社會成員個人所有為主，并盡可能按照公平原則將水體水資源的取水權按量分配到相應的社會成員（個人或家庭為主，包括社會組織）。由于水體水資源量自然供給

22、的不穩(wěn)定性，公平的和有效率的水體取水權取水量應按比例或比例與定額（與生命維持必須量相關）相結合進行分配。與倫理觀念或自然法權理念23相一致、符合水權制度實施效率要求19的公平原則包括：確保公益，先占優(yōu)先（承認歷史傳統(tǒng)形成的取水權），緊鄰水體者優(yōu)先，以及按土地面積（尤其對地下水）、按人（尤其是生命所需水）、按對公共水利設施建設和維護的出資出勞比例。范圍較大、水資源量多的水體的取水權，需要在不同級別政府轄區(qū)間分配，轄區(qū)政府是該轄區(qū)內(nèi)有關水體水權人共同委托的代理者。水體取水權人中相當多的是距離水體較遠的需要使用引水設施的離岸用水者，因水利設施建設與運營的規(guī)模經(jīng)濟性，從同一水體取水的水權人會組成公益性

23、的水利公司負責從水體中取水并運營引水設施。這樣，水體的取水權人可分為一級、二級乃至最終取水權人，代理共有水權的一級、二級或三級取水權人，一般為政府、公益性水利公司和用水者協(xié)會。水權是多維度的，除了量的維度外，還有：質(zhì)的維度，水體自然水質(zhì)受到破壞相應取水權人應得到經(jīng)濟補償；時間的維度，如農(nóng)業(yè)用戶依農(nóng)時的取水權利，又如暫時水權和永久水權；交易的規(guī)定或限制，有效率的水權是可交易的水權，但水權交易應考慮出讓者生存用水的自我保障和第三方影響1215。在水資源不稀缺的地區(qū)，也應按有用性原則分配和登記水體的取水權，對于剩余水資源相應流域或地區(qū)擁有未來發(fā)展用水的選擇權。這種選擇權也應是可交易的，從水資源豐富地

24、區(qū)進行跨地區(qū)和跨流域?qū)嵭惺袌龌{(diào)水，所交易的就是這種選擇權。在社會成員個體所有為主或非國有為主的水體取水權的基礎上，利用產(chǎn)權激勵的作用，可建立起有效的水體和水環(huán)境的管理與維護、公益性水利設施建設與運營，以及水權保障的組織制度的治理結構。另外，水資源的有效配置和集約化利用，還需要有水利和水處理設施投資經(jīng)營的市場機制，用水的社會組織的產(chǎn)權制度是有效的和預算硬約束的。四、水市場交易機制：交易種類、交易組織和價格構成水權的初始分配是對水資源的初始分配。水市場是水權所有者與水（權）需求者之間的一種交易機制，它形成對水資源和水權的更有效率的再分配。這里根據(jù)已有的調(diào)查、研究文獻和水市場經(jīng)驗，以權利明晰規(guī)范和

25、個人所有為主的水權制度下，水市場交易的種類，水市場交易組織，水價構成等問題。水市場交易分水權出售、租賃和期權三種13：水權出售，是對水資源供求條件的長期性變化的反映。從國際經(jīng)驗看，水權出售交易通常在部門間發(fā)生，農(nóng)業(yè)灌溉部門是主要的出售者，而都市和工業(yè)用戶是主要的購買者。一種長期水權交易形式是工業(yè)用水戶，以節(jié)水技術和節(jié)水工程投資換取農(nóng)業(yè)用水戶的水權24。水權租賃，指出售水權在一定時期內(nèi)的“服務”即取水權下的一定取水量。租賃是對供求條件短期變化的反映，水權租賃市場是水的現(xiàn)貨市場。租賃交易可使出租者在不放棄水權的情況下，有機會將剩余水出售獲得收益；對承租者而言可有效協(xié)調(diào)其不同時期用水需求和自身水權供

26、給不平衡的變化。租賃合約有租期規(guī)定，在灌區(qū)租期通常是一個季度，也有更長的，甚至有長達十年以上，也可短至若干小時。一種特殊的租約是回租權，通常在業(yè)主預期未來有需求時，可行使回租權。租賃合約具有靈活性，水權買賣要受到很多限制且一次性支付額大，水交易更多是租賃交易。期權交易，在規(guī)定情況特別是發(fā)生干旱時，關于水權租賃或轉(zhuǎn)讓（較少見）的長期合約。在智利，一種典型的期權合約安排是，水果種植戶向糧食種植戶預先支付一定的費用，以獲得在干旱時的購買選擇權。期權交易通常用于在低徑流期間水從灌溉農(nóng)業(yè)到非農(nóng)業(yè)用戶的轉(zhuǎn)讓，旱年期權對于那些正常年景有適量水供給的用水戶相當有吸引力，因為它能在干旱時使用水者以比水權購買和租

27、賃更低的成本獲得水的供給。期權交易的吸引力，在于可規(guī)避市場風險，同時也促使交易雙方更加周密地進行有計劃的經(jīng)營。由交易成本理論25，水市場交易的組織化程度與交易者數(shù)量、交易頻度和交易水權的專用性程度密切相關。當交易者數(shù)量眾多、交易頻度高（從而交易信息充分）和所交易水權沒有特別限制時，水交易市場就是低度組織化的和完全競爭的。然而，由于水市場的區(qū)域性、流域性特點即市場范圍有限，以及水權的多維度從面交易的信息維度大，使得水權交易需要一定的交易組織（包括中介服務、中間商、經(jīng)紀人、用水戶協(xié)會和交易場所，一定的交易規(guī)則，交易合約履行的監(jiān)督和監(jiān)測）或博弈過程。顯然，越是短期的水交易，其交易組織越簡單。這里介紹

28、國外兩種短期水交易組織：澳大利亞GMID（古爾本墨累河）灌區(qū)短期交易的雙向投標拍賣法16：買者和賣者事先將其出價及數(shù)量密封提交給設于灌區(qū)水管部門內(nèi)的交易所，后者屆時分別按買者出價的降序和賣者出價的升序、數(shù)量則按累計方式列出，并據(jù)此確定最大可能成交量的出清價格。在此價格上沒有買者的支付會超過其出價，也沒有賣者的收入會低于其出價（賣者應向交易所交納一定比例的交易費用）。每周交易結果公布在網(wǎng)上，在媒體上發(fā)布有關交易數(shù)量和價格的信息，以及未達成交易的買賣數(shù)量及其價格區(qū)間，同時與上周數(shù)據(jù)進行比較，對下周交易的數(shù)量和價格作出預測。交易過程受外部監(jiān)督和獨立審計。國內(nèi)學者也對雙向投標拍賣法在水資源配置中的應用

29、及其績效作了相關研究2627。美國加州的水銀行流域內(nèi)跨部門（農(nóng)業(yè)區(qū)與都市區(qū)）間水交易組織1324。為應對1987年起的連續(xù)干旱導致的1991年城市供水緊張、農(nóng)業(yè)用水嚴重壓縮、魚類及野生動植物的生態(tài)用水危急的問題，州政府發(fā)起組織了加州干旱應急水銀行。州水資源管理局DWR組建了由潛在購水戶（工業(yè)企業(yè)、公益水公司和公共機構）代表組成的購水委員會，協(xié)商確定購水標準合約的條件和條款，對水交易進行集中性控制并協(xié)調(diào)所購水的分配。為刺激和啟動交易，當年購買價根據(jù)經(jīng)濟學者的測定定在US$ 0.10/m3（在隨后的幾年中，交易價格隨著供求條件的改善而顯著下降），此價為所評估的農(nóng)戶種植凈收入加上一個溢價。該年水銀行

30、以348份合同、近1億美元共購得約10億m3，并在州水利工程的薩克拉門托圣華金三角洲泵站以0.14US$/m3售出，售價含購入價、所購水流經(jīng)三角洲時為滿足其流出量要求（這會減少凈可出售水量）的費用、管理費用、監(jiān)測和執(zhí)行費用。有12個機構共從水銀行購得48000萬方（其中80%用于市政和工業(yè)，其余用于農(nóng)業(yè)），輸送和其它損耗約2億多方，余下32500萬方由州公益水利企業(yè)購買，轉(zhuǎn)入水庫貯存作為1992年的水源供給。水價是市場交易和市場供求關系作用的結果，以上兩種水市場交易組織的交易過程同時也是水價形成和發(fā)現(xiàn)的過程（組織性交易的水價為零星的和私下的水交易提供了較好的參照價）。有兩種水價，水權價格和水權

31、的“服務”即水的價格，水權價格是水價的資本化，這里只討論水的價格。在個人所有為主的水權制度下，賣水方大多既是水權所有人也是用水者，故市場水交易量只占用水量或總水量的少部分，而且水市場是競爭性的即供給和需求都是有彈性的。根據(jù)邊際成本定價原理，水資源使用者的支付應等于社會邊際機會成本（MOC）=MPC+MUC+MEC284，其中：MPC是水資源開發(fā)的邊際生產(chǎn)成本，包括水的提取、輸送和處理成本；MUC為邊際使用成本，對水而言，它是水權所有者放棄用水的邊際機會成本或自己用水的邊際收益，為水資源費；MEC反映邊際外部成本，如水使用中造成的污染和環(huán)境損失。MPC、MUC和MEC分別相當于工程水費、資源水費

32、和環(huán)境水費12。對于水權人自用水而言，其名義上的支付為MPC+MEC。由于MEC是由水資源開發(fā)利用的管制政策決定的，市場交易中水價僅包括MPC+MUC兩部分。由于水的利用一般需要引水、輸送和處理，并由公益性水公司負責相關業(yè)務，則用水價格（用水的支付）應根據(jù)用水量呈階梯上升：用水戶使用自有水權的水，或水資源豐富地區(qū)的用戶用水，僅需支付MPC；對超過自有水權的水，則支付為MPC+MUC。用水水源總是由近及遠，故MPC和MUC也可能是階梯式的。若用水戶的用水量少于自有水權的水量，則意味著此類用水戶應獲得剩余水量出售的收益（在城市則意味著應獲得一定補貼）。水資源開發(fā)和處理成本MPC，是相關水務業(yè)的服務

33、價格，也應通過能有效揭示和降低成本的市場競爭機制來形成，從而提高水資源開發(fā)利用效率。五、水市場治理機制：交易成本、市場管制和公共選擇現(xiàn)實中沒有理想的自發(fā)實現(xiàn)資源最優(yōu)配置的市場機制，以活躍市場和完善市場交易機制為目的的市場治理機制，從來就是資源配置市場機制的有機組成部分。這里根據(jù)水資源經(jīng)濟特點，以充分發(fā)揮市場優(yōu)化水資源配置的作用為目的，從交易成本、外部性、市場壟斷和公共選擇等方面，討論水市場治理機制。交易成本理論提供了商品生產(chǎn)各中間環(huán)節(jié)間，或中間產(chǎn)品生產(chǎn)在市場交易與層級制組織內(nèi)部協(xié)作之間選擇的理論解釋。不僅如此，交易成本理論還可解釋產(chǎn)權制度的演變和要素資源市場的發(fā)展。交易成本是建立和運行一個市場

34、體系所消耗的資源，水（權）交易成本包括四個方面13：尋求交易對象、水權信息收集和確證成本；談判、簽約成本，包括咨詢、中介和保險服務成本；監(jiān)督執(zhí)行和政策成本，政策成本包括建立一個法律的、協(xié)調(diào)的制度架構，減少第三方影響，確保對相應法律的遵循所付出的成本；水從賣方到買方目的地的輸送成本。顯然，交易成本有一部分是由政府管制行為引起的，也有相當部分由公共部門承擔，有些是采取其它水資源配置機制也會發(fā)生的。交易雙方承擔的交易成本高低，影響到交易的成功與否和市場活躍程度，決定著水市場的發(fā)育和擴展，從而影響水資源配置效率。因此，為活躍市場交易、優(yōu)化水資源配置，必須降低交易成本：建立有效的水權制度和水權登記與申請

35、制度，確保水權的明晰性；規(guī)范交易契約，促進咨詢和中介服務市場建設，完善水交易市場體系；政府水管部門提供水價、水文、供求等公共信息；促進水利公共設施基礎設施的建設，以擴大交易的范圍，減少輸配成本；建立起有效的包括政府、用水者協(xié)會、NGO等在內(nèi)的水市場管制機制，提高管制效率。外部性對資源配置效率有重要的不利影響。與水資源市場配置相關的（負）外部性包括水交易的外部性和水使用的外部性。水交易的負外部性，主要是對第三方權益的影響，包括13：回流效應，如跨地區(qū)水交易會影響下游流量和地下水位，從而損害下游和地下水相關水權者權益；徑流效應，如水交易對河流徑流的水質(zhì)、流量和徑流季節(jié)性的改變而對魚類、野生動物或娛

36、樂觀光活動等的不利影響；水源地效應，指水交易對賣方社區(qū)社會經(jīng)濟的不利影響，如影響水利設施的有效利用、社區(qū)生產(chǎn)或經(jīng)濟活動規(guī)模、就業(yè)與發(fā)展等。水使用的外部性，主要是廢水和污水排放可能降低水體水質(zhì)，從而影響水體相關水權人權益和公共環(huán)境利益。外部性問題可視交易成本的大小，采用明晰產(chǎn)權、外部成本內(nèi)在化和管制等方式解決。對回流效應和徑流效應，可采取產(chǎn)權明晰的方法，對不同用戶根據(jù)其用水的消耗率確定其水權取水量中可用于跨區(qū)域、跨流域交易以及不同用途間交易的比率15。水使用中排放廢水和污水產(chǎn)生的外部性，可采取產(chǎn)權管制和外部成本內(nèi)在化相結合的方式：水體具有一定容污或自凈能力，此種能力是競用性的自然資源，可據(jù)此確定

37、可免費排污的總量，以先用優(yōu)先和平等原則分配免費排污權，并使排污權可交易。對點源污染的超量排污，征收排污費或稅；對面源污染，可對導致用水污染的生產(chǎn)和生活用品征稅，如對含磷洗滌劑消費稅。建立污染治理和污水處理的市場機制。實行包括立法、用水戶、政府水管部門、媒體和環(huán)境權益代理市場29相結合的治理機制，提高污染管制效率。壟斷是影響水資源配置效率和公平。水資源市場配置的壟斷有直接壟斷即具有價格影響力的賣方壟斷和買方壟斷，和間接壟斷即利用其水權在以水資源為重要且無替代品的投入要素的生產(chǎn)方面的壟斷，如自來水公司和水電公司，這些公司往往也是水交易中的買方壟斷者。對于直接壟斷，若水權初始配置足夠公平從而水權相當分散時賣方水權壟斷是不大可能的；據(jù)智利和美國經(jīng)驗13，水權買賣交易較少，水市場產(chǎn)生水權壟斷的可能性較小；征收遺產(chǎn)稅或鼓勵向社區(qū)政府遺贈水權，也可減少水權壟斷。政府投資建設水資源輸送工程建設，可擴大區(qū)域水市場范圍，提高市場的競爭性。在農(nóng)業(yè)對城市的水交易中，一個灌區(qū)或區(qū)域內(nèi)的水權用戶可能聯(lián)合起來，以集體談判方式增強價格決定能力，為每個成員爭取更多利益。盡管這會形成市場控制力量，卻可節(jié)約交易成本；同時，集體交易者也會為了聲譽而不濫用市場控制力（如加州水銀行1324）。對于水務業(yè)具有自然壟斷性，需要對水務公司進行管制：將其經(jīng)營僅限于水務業(yè)，不允許其從事水權交易，水權交易者為用水者，使其不壟斷