（推薦精選）住建部檢查指南檢查指南(提供版)

1、住房城鄉(xiāng)建設部關(guān)于印發(fā)城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南的通知建質(zhì)2016173號 各省、自治區(qū)住房城鄉(xiāng)建設廳，北京市住房城鄉(xiāng)建設委、規(guī)劃委，天津市城鄉(xiāng)建設委，上海市住房和城鄉(xiāng)建設管理委員會、交通委，重慶市城鄉(xiāng)建設委： 為規(guī)范城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查工作，提升檢查標準化水平，我部組織修訂了城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南，現(xiàn)印發(fā)給你們，請結(jié)合本地區(qū)實際參照執(zhí)行。城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）（建質(zhì)201286號）同時廢止。 中華人民共和國住房和城鄉(xiāng)建設部 2016年8月15日1 主要內(nèi)容第一部分 檢查指南修訂背景第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容第三部分：建設單位的檢查內(nèi)容和標準2 第一

2、部分 檢查指南修訂背景一、2012年版指南（86號）出臺背景1、進入21世紀，我國城市軌道交通建設進入高速發(fā)展時期，建設、設計、施工有經(jīng)驗的技術(shù)、管理力量被攤薄，質(zhì)量安全形勢一度十分嚴峻。3 第一部分 檢查指南修訂背景2、為了加強城市軌道交通工程質(zhì)量安全管理工作，經(jīng)國務院批準，國務院七部委2009年十二月十四日聯(lián)合下發(fā)了關(guān)于加強重大工程安全質(zhì)量保障措施的通知（發(fā)改投資20093183號），提出了一系列新的管理理念和系統(tǒng)的管理措施，并首次提出建設單位要對工程質(zhì)量安全負總責。4 第一部分 檢查指南修訂背景 該文件把建設單位定位為項目實施管理的總牽頭單位。 要求建設單位根據(jù)事前確定的設計、施工方案，

3、組織設計、施工、監(jiān)理等單位加強安全質(zhì)量管理，確保工程安全質(zhì)量。 要求建設單位要認真執(zhí)行工程的安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產(chǎn)和使用的有關(guān)規(guī)定。5 第一部分 檢查指南修訂背景 要求建設單位要定期和不定期地對安全質(zhì)量管理體系運行情況，勘察設計單位、施工單位和監(jiān)理單位落實安全質(zhì)量責任情況進行檢查。 提出要科學確定并嚴格執(zhí)行合理的工程建設周期；建立防范低于成本價中標的機制；實行工程安全風險動態(tài)分級管理等一系列保障措施。6 第一部分 檢查指南修訂背景3、鑒于城市軌道交通工程的特殊性，住建部組織起草，并下發(fā)了城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法（建質(zhì)20105號） 該文件是我國第一部專門

4、針對城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理的系統(tǒng)性的、綱領性的規(guī)范性文件7 第一部分 檢查指南修訂背景 文件依據(jù)國務院七部委3183號文件精神，對城市軌道交通工程建設單位的質(zhì)量安全主體責任進行了定位，提出了“建設單位對工程項目管理負總責”，建設單位要“對勘察、設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位進行安全質(zhì)量履約管理”。 該文件還突破性的將第三方監(jiān)測單位定位為質(zhì)量安全責任主體之一。8 第一部分 檢查指南修訂背景 該文件設計了一系列由建設單位主導的質(zhì)量安全制度措施，如：全過程風險管理與初步設計階段風險評估制度；工程周邊環(huán)境保護制度；合理工期、造價控制制度；第三方監(jiān)測制度；關(guān)鍵節(jié)點施工前條件驗收制度等。9 第一部分

5、檢查指南修訂背景4、圍繞落實城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法的各項制度措施，住建部陸續(xù)下發(fā)了一系列支持性文件：城市軌道交通工程周邊環(huán)境調(diào)查指南(建質(zhì)201256號)城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行) (建質(zhì)201286號)10 第一部分 檢查指南修訂背景城市軌道交通工程設計文件編制深度規(guī)定（建質(zhì)2013160號）城市軌道交通建設工程質(zhì)量安全事故應急預案管理辦法（建質(zhì)201434號）城市軌道交通建設工程驗收管理暫行辦法（建質(zhì)201442號）11 第一部分 檢查指南修訂背景5、其中，城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行) (建質(zhì)201286號)就是將城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法

6、（建質(zhì)20105號）和相關(guān)法律法規(guī)的各項制度措施和相關(guān)主體的責任，以檢查表的形式明細列出，以便于落實和指導監(jiān)督檢查。12 第一部分 檢查指南修訂背景城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南(試行) 是由住建部質(zhì)量安全司主持，組織了城市軌道交通工程建設、勘察、設計、監(jiān)理、施工、監(jiān)測等多個具有豐富經(jīng)驗的單位和專家參與編寫，經(jīng)研究起草、反復的廣泛的征詢意見和修改、組織專家和相關(guān)部門審查、部審批發(fā)布，歷時一年多的時間得以出臺。13 第一部分 檢查指南修訂背景二、修訂的背景1、城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查指南（試行）（建質(zhì)201286號）已執(zhí)行四年，取得了較好的效果，各方主體已將該指南作為城市軌道交通工程質(zhì)量安

7、全管理的工作標準，需要提升該指南的法律地位。14 第一部分 檢查指南修訂背景2、安全生產(chǎn)法等法律、法規(guī)、技術(shù)標準、政策文件陸續(xù)進行了修訂，中央和國務院也出臺了一系列深化改革的規(guī)定，需要依據(jù)新的要求補充或調(diào)整檢查指南。15 第一部分 檢查指南修訂背景3、在住建部組織的全國城市軌道交通工程質(zhì)量安全督查工作中發(fā)現(xiàn)，各地在執(zhí)行城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法（建質(zhì)20105號）等相關(guān)法律法規(guī)，落實相關(guān)制度措施方面還存在不到位或理解性偏差，通過檢查指南的修訂可以起到指導作用。16 第一部分 檢查指南修訂背景三、指導思想1、嚴格遵循現(xiàn)行法律、法規(guī)、技術(shù)標準、政策文件等規(guī)定。2、結(jié)合先行城市軌道交通工程

8、質(zhì)量安全管理的經(jīng)驗。3、能有效指導城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查工作，提升檢查工作標準化水平。17 第一部分 檢查指南修訂背景4、能以此科學評價城市軌道交通工程建設質(zhì)量安全管理現(xiàn)狀。5、有利于推動建設、勘察、設計、施工、監(jiān)理以及施工圖審查、第三方監(jiān)測、檢測等單位落實質(zhì)量安全主體責任和相關(guān)責任。18 第一部分 檢查指南修訂背景四、修訂工作的組織 由住建部質(zhì)安司組織，住建部城市軌道交通質(zhì)量安全專家委員會和深圳市地鐵集團有限公司牽頭，參編單位如下：北京市建設工程安全質(zhì)量監(jiān)督總站深圳市市政工程質(zhì)量安全監(jiān)督總站青島市市政工程質(zhì)量安全監(jiān)督站19 第一部分 檢查指南修訂背景北京市軌道交通建設管理有限公司北京城

9、市快軌建設管理有限公司廣州地鐵集團有限公司青島地鐵集團有限公司合肥城市軌道交通有限公司北京市軌道交通設計研究院有限公司20 第一部分 檢查指南修訂背景北京城建勘測設計研究院有限責任公司中國中鐵隧道勘測設計院有限公司中鐵建設投資集團有限公司中鐵電氣化局集團有限公司港鐵技術(shù)咨詢（深圳）有限公司中國地質(zhì)大學（武漢）21 第一部分 檢查指南修訂背景編寫人員林茂德 魯 屹 金 淮 楊和平 黎忠文 韓少光 趙晉友 高文新 羅 兵 張自太張建全 張海波 宋超業(yè) 黃鑫琢 鄭 皓劉錦輝 汪良旗 林計密 劉方克 戴四化 李永鴻 胡志光 李 琍 梁 爽22 第一部分 檢查指南修訂背景審查人員肖 民 韓學詮 劉艷青

10、刁日明 虞 雍劉愛華 陳 健 張大春 馬運康 趙 勤 孫河川 劉永勤 石平府 童 飛 李少波 汪全信23 第一部分 檢查指南修訂背景五、修訂過程2015年底，住建部質(zhì)安司分別在深圳、北京主持召開了城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查標準化制度研究課題啟動會。討論并確定了調(diào)研計劃和修訂大綱隨后向全國各在建城市發(fā)出了調(diào)查問卷，次年2月底收回問卷，并完成實地調(diào)研工作24 第一部分 檢查指南修訂背景2016年3月中旬完成了研究報告初稿和檢查指南修訂初稿3月下旬召開了對檢查指南修訂初稿、城市軌道交通工程質(zhì)量安全檢查標準化制度建議初稿和研究報告的中期審查會此后，根據(jù)審查意見，對檢查指南、檢查標準化制度和研究報告進

11、行修改完善25 第一部分 檢查指南修訂背景2016年4月下旬召開了課題結(jié)題專家評審會；結(jié)題后，根據(jù)專家意見對檢查指南修訂初稿進行完善，再次在部分城市征求意見并進一步修改，于6月下旬又一次在部分城市征求意見后，于8月15日經(jīng)部審批后正式頒布。26 第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容（一）主要依據(jù)本指南主要依據(jù)中華人民共和國建筑法、建設工程質(zhì)量管理條例、建設工程安全生產(chǎn)管理條例、城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法等有關(guān)法規(guī)制度、標準規(guī)范制定。本指南應當與相關(guān)標準規(guī)范配套使用。27 第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容（二）適用范圍本指南主要適用于城市軌道交通工程各方主體以及施工圖審查、第三方監(jiān)測、檢測等單位開

12、展質(zhì)量安全自查工作；可用于城市軌道交通工程建設單位對各參建單位實施履約管理及評價等工作；也可用城市軌道交通工程建設主管部門開展質(zhì)量安全檢查工作。28 第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容(三) 內(nèi)容構(gòu)成本指南由建設單位、勘察單位、設計單位、施工單位、監(jiān)理單位、第三方監(jiān)測單位、質(zhì)量檢測單位、施工圖審查機構(gòu)等8個方面的檢查評分表組成，詳見附表1-10。檢查評分表主要包括檢查項目、檢查內(nèi)容與評分標準、標準分數(shù)、扣減分數(shù)、實得分數(shù)、合計分數(shù)、評價意見等內(nèi)容。29 第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容（四）檢查評分方法檢查評分表滿分為100分，得分應為按規(guī)定檢查項目實得分數(shù)之和。檢查項目實得分數(shù)不出現(xiàn)負值，各檢查項目扣

13、減分數(shù)不超過該項標準分數(shù)。如遇有缺項，可按下列公式計算得分：30 第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容多人對同一工程項目檢查時，取算術(shù)平均值作為最終得分。(五)檢查評價標準檢查評定等級分為優(yōu)良、合格、不合格三個等級。合計得分在80分（含80分）以上，評定為優(yōu)良；合計得分在70分（含70分）至80分，評定為合格；合計得分不足70分，評定為不合格。31 第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容受檢單位存在嚴重違反基本建設程序，資質(zhì)資格不符合國家有關(guān)規(guī)定，轉(zhuǎn)包、違法分包等違法違規(guī)行為的，可直接評定為不合格。檢查評定等級為不合格時，受檢（自檢）單位必須限期整改為合格。檢查發(fā)現(xiàn)有質(zhì)量安全隱患的，受檢（自檢）單位應當立即采取

14、措施消除隱患。32 第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容 說明：關(guān)于對于條文的理解與檢查口徑統(tǒng)一的問題 由于目前未提供檢查內(nèi)容的符合判定標準，除了依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范標準外，還可以參考以下已經(jīng)出版的系列教材：33 第二部分：檢查指南的主要內(nèi)容34 第三部分：建設單位檢查內(nèi)容和標準 建設單位各檢查項目的設立主要從以下三個方面考慮：一是圍繞建設單位作為生產(chǎn)經(jīng)營單位應該落實安全生產(chǎn)法對生產(chǎn)經(jīng)營單位規(guī)定的相關(guān)責任（包括三同時）設立檢內(nèi)容35 第三部分：建設單位檢查內(nèi)容和標準二是圍繞作為建設單位應該落實建筑法、建設工程質(zhì)量管理條例、建設工程安全生產(chǎn)管理條例對建設單位規(guī)定的相關(guān)責任設立檢內(nèi)容三是圍繞近年來建筑業(yè)

15、深化改革提出的一系列強化建設單位責任的要求設立檢內(nèi)容相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)范性文件對建設單位責任的規(guī)定可以歸納為以下六個方面：36 第三部分：建設單位檢查內(nèi)容和標準1、依法合規(guī)（包括標準）組織工程建設；2、提供滿足設計、施工安全要求的基本資料；3、提供滿足安全生產(chǎn)基本條件所需的時間、資金和場地；4、提供滿足安全生產(chǎn)基本條件所需的社會環(huán)境。包括辦理施工許可、占道施工許可、安全質(zhì)量監(jiān)督登記等各種申請批準手續(xù)；37 第三部分：建設單位檢查內(nèi)容和標準5、對承包單位安全生產(chǎn)工作統(tǒng)一協(xié)調(diào)、管理，定期進行安全檢查，牽頭組織開展全過程安全風險管理，建立事故隱患排查治理機制，發(fā)現(xiàn)安全問題，及時督促整改。對勘察、設計、

16、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位進行安全質(zhì)量履約管理。6、按照有關(guān)規(guī)定組織勘察、設計、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進行竣工驗收。38 第三部分：建設單位檢查內(nèi)容和標準為什么要強化建設單位的主體責任關(guān)于加強重大工程安全質(zhì)量保障措施的通知（發(fā)改投資20093183號）首次提出建設單位要對工程質(zhì)量安全負總責。城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法（建質(zhì)20105號）提出了“建設單位對工程項目管理負總責”。39 第三部分：建設單位檢查內(nèi)容和標準國務院辦公廳關(guān)于促進建筑業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的意見（國辦發(fā)201719號）“全面落實各方主體的工程質(zhì)量責任，特別要強化建設單位的首要責任和勘察、設計、施工單位的主體責任”。40 第三

17、部分：建設單位檢查內(nèi)容和標準1、建設單位是建設項目的發(fā)起人，是工程重大技術(shù)經(jīng)濟方案的決策者，應當對工程前期工作中所做的影響工程質(zhì)量的決策承擔首要責任。2、建設單位是項目建設的總牽頭人，應當為項目實施提供基本資料、時間、資金、場地、社會環(huán)境等保障條件，應當對保障條件的落實承擔直接責任。41 第三部分：建設單位檢查內(nèi)容和標準3、建設單位是建設項目實施的組織者，應當科學、合理地組織工程建設，對組織、協(xié)調(diào)、管理不當引起的質(zhì)量問題承擔首要責任。4、建設單位是單位工程驗收、項目工程驗收、竣工驗收的責任主體，對驗收組織的合規(guī)性、驗收結(jié)論的真實性承擔首要責任。42 第三部分：建設單位檢查內(nèi)容和標準5、因工程質(zhì)

18、量問題給他人造成損失的，建設單位應當承擔首先賠付責任。6、此外，長期以來，我國城市軌道交通沒有培育起來真正具有總承包能力的施工單位（近幾年開始形成了），工程建設模式是以專業(yè)發(fā)包的方式進行，建設單位充當了總承包的角色。43 第三部分：建設單位檢查內(nèi)容和標準建設單位檢查否定內(nèi)容2條：（1）參建單位資質(zhì)不符合規(guī)定；（2）施工圖設計文件未經(jīng)審查或?qū)彶椴缓细瘢米允┕ぁ?4 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員一、檢查內(nèi)容質(zhì)量安全管理機構(gòu)是否健全質(zhì)量、安全管理人員配備情況應急管理部門及人員配備情況45 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員二、依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法第二十一條礦山、金屬冶煉、建筑施工、道

19、路運輸單位和危險物品的生產(chǎn)、經(jīng)營、儲存單位，應當設置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員。46 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員前款規(guī)定以外的其他生產(chǎn)經(jīng)營單位，從業(yè)人員超過一百人的，應當設置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)或者配備專職安全生產(chǎn)管理人員；從業(yè)人員在一百人以下的，應當配備專職或者兼職的安全生產(chǎn)管理人員。第二十四條 生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負責人和安全生產(chǎn)管理人員必須具備與本單位所從事的生產(chǎn)經(jīng)營活動相應的安全生產(chǎn)知識和管理能力。47 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法（建質(zhì)20105號）第五條 -建設單位必須-，設置安全質(zhì)量管理機構(gòu)，配備與建設規(guī)模相適應的安全

20、質(zhì)量管理人員，-。48 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員城市軌道交通建設工程質(zhì)量安全事故應急預案管理辦法（建質(zhì)201434號）第二十五條 建設主管部門、建設單位和施工單位要指定專門機構(gòu)和人員負責應急預案的編制、評審、備案、培訓、演練、評估和修訂等工作。49 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員國家安全監(jiān)管總局關(guān)于進一步加強企業(yè)安全生產(chǎn)規(guī)范化建設嚴格落實企業(yè)安全生產(chǎn)主體責任的指導意見（安監(jiān)總辦2010139號）加強企業(yè)安全生產(chǎn)工作的組織領導。企業(yè)及其下屬單位應建立安全生產(chǎn)委員會或安全生產(chǎn)領導小組，負責組織、研究、部署本單位安全生產(chǎn)工作，專題研究重大安全生產(chǎn)事項，制訂、實施加強和改進本單位安全生產(chǎn)

21、工作的措施。50 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員國家安全監(jiān)管總局關(guān)于印發(fā)企業(yè)安全生產(chǎn)責任體系五落實五到位規(guī)定的通知（安監(jiān)總辦201527號）三、必須落實安全生產(chǎn)組織領導機構(gòu)，成立安全生產(chǎn)委員會，由董事長或總經(jīng)理擔任主任。四、必須落實安全管理力量，依法設置安全生產(chǎn)管理機構(gòu)，配齊配強注冊安全工程師等專業(yè)安全管理人員。51 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員三、主要檢查點1、質(zhì)量安全管理機構(gòu)主要檢查點：（1）圍繞質(zhì)量安全委員會（質(zhì)量管理領導小組、安全生產(chǎn)委員會）設立情況的檢查點是否設立了質(zhì)量安全委員會質(zhì)量安全委員會的作用是否得到發(fā)揮52 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員質(zhì)量安全委員會成員組成主

22、任、副主任、常務副主任、辦公室設置情況質(zhì)量安全委員會辦公室職責（有無對本單位履行建設單位質(zhì)量安全責任的監(jiān)管職能）53 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員（2）圍繞專職機構(gòu)設置情況的檢查點是否設置了質(zhì)量安全管理部門質(zhì)量安全管理部門是否為專職質(zhì)量安全管理部門有無對參建單位和本單位的監(jiān)管職責等54 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員需要查看的資料：建設單位下發(fā)的質(zhì)量安全委員會設立文件建設單位下發(fā)的機構(gòu)設置文件質(zhì)量安全管理部門職責55 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員2、質(zhì)量、安全管理人員配備主要檢查點（1）人員數(shù)量（編制、實際）（2）崗位配備、崗位職責、專業(yè)匹配（3）人員知識或經(jīng)驗、接受質(zhì)量安全教

23、育培訓情況等。56 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員需要查看的資料建設單位下發(fā)的質(zhì)量安全管理部門人員編制、崗位設置文件在崗人員花名冊學歷、職稱等證書或從事質(zhì)量安全管理工作經(jīng)歷培訓檔案57 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員3、應急管理人員主要檢查點（1）是否明確了應急管理部門，應急管理部門的職責是否明確（2）應急管理人員的配備情況，應急管理人員的職責，應急管理職責落實情況 需要查看的資料部門及崗位人員的職責分工（文件）58 檢查項目一：質(zhì)量安全管理機構(gòu)、人員四、以往檢查存在的問題1、沒有正式文件2、質(zhì)量安全管理部門沒有對本單位質(zhì)量安全履責情況進行監(jiān)管3、應急管理部門及人員不明確4、崗位（專業(yè)

24、）配備不能滿足管理需要5、人員專業(yè)知識差距較大或經(jīng)驗不足59 檢查項目二：質(zhì)量安全責任制一、檢查內(nèi)容質(zhì)量安全責任制是否建立健全考核制度和考核標準是否建立，是否組織開展考核項目負責人授權(quán)書、承諾書、永久性標牌落實情況60 檢查項目二：質(zhì)量安全責任制二、依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法第四條生產(chǎn)經(jīng)營單位必須遵守本法和其他有關(guān)安全生產(chǎn)的法律、法規(guī)，加強安全生產(chǎn)管理，建立、健全安全生產(chǎn)責任制-。第十九條生產(chǎn)經(jīng)營單位的安全生產(chǎn)責任制應當明確各崗位的責任人員、責任范圍和考核標準等內(nèi)容。61 檢查項目二：質(zhì)量安全責任制生產(chǎn)經(jīng)營單位應當建立相應的機制，加強對安全生產(chǎn)責任制落實情況的監(jiān)督考核，保證安全生產(chǎn)責任制的落

25、實。建筑工程五方責任主體項目負責人質(zhì)量終身責任追究暫行辦法（建質(zhì)2014124號）住房城鄉(xiāng)建設部辦公廳關(guān)于嚴格落實建筑工程質(zhì)量終身責任承諾制的通知（建辦質(zhì)201444號）62 檢查項目二：質(zhì)量安全責任制住房城鄉(xiāng)建設部關(guān)于印發(fā)等四個規(guī)定的通知(建市201535號)63 檢查項目二：質(zhì)量安全責任制三、主要檢查點1、質(zhì)量安全責任制主要檢查點（1）是否建立、健全了質(zhì)量安全責任制（2）各部門、各崗位質(zhì)量安全責任范圍是否明確、清晰、完整（縱向到底、橫向到邊、三全）64 檢查項目二：質(zhì)量安全責任制（3）法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的建設單位質(zhì)量安全責任是否包含在責任制中，并明確到責任部門及人員需要查看的

26、資料建設單位自身質(zhì)量安全責任制文件責任書65 檢查項目二：質(zhì)量安全責任制2、責任制考核主要檢查點（1）是否制定了考核制度和考核標準，有無獎懲機制；（2）質(zhì)量安全責任制是獨立考核還是與績效考核一并，績效考核各考核項的權(quán)重，質(zhì)量安全是否一票否決等。66 檢查項目二：質(zhì)量安全責任制需要查看的資料考核制度文件（含各崗位考核標準）考核獎懲檔案67 檢查項目二：質(zhì)量安全責任制3、質(zhì)量終身責任制主要檢查點（1）是否明確了項目負責人，法定代表人是否簽署了項目負責人授權(quán)書，項目負責人是否簽署工程質(zhì)量終身責任承諾書，并報工程質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)備案（2）簽署及備案時間，人員發(fā)生變更重新報備68 檢查項目二：質(zhì)量安全責任制

27、（3）項目負責人是否知曉（建質(zhì)2014124號）、（建辦質(zhì)201444號）、(建市201535號)內(nèi)容規(guī)定（4）竣工項目是否設立了永久性標牌69 檢查項目二：質(zhì)量安全責任制需要查看的資料項目負責人授權(quán)書項目負責人承諾書終身責任制永久性標牌70 檢查項目二：質(zhì)量安全責任制四、以往檢查存在的問題1、法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件規(guī)定的建設單位質(zhì)量安全責任沒有落實到責任之中2、責任制內(nèi)容過于簡單，責任不清，沒有體現(xiàn)“三全”3、責任制沒有及時根據(jù)機構(gòu)調(diào)整進行修訂71 檢查項目二：質(zhì)量安全責任制4、PPP模式相關(guān)各方責任不清5、沒有建立考核制度、標準或沒有考核72 檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標準一、檢

28、查內(nèi)容質(zhì)量安全管理制度建立情況質(zhì)量安全企業(yè)標準建立情況73 檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標準二、依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法第四條-建立、健全安全生產(chǎn)責任制和安全生產(chǎn)規(guī)章制度，改善安全生產(chǎn)條件，推進安全生產(chǎn)標準化建設，提高安全生產(chǎn)水平，確保安全生產(chǎn)。74 檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標準城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法（建質(zhì)20105號）第五條 建設單位必須建立健全-管理制度。75 檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標準三、主要檢查點1、質(zhì)量安全管理制度主要檢查點（1）制度建設是否完善，是否滿足工程質(zhì)量安全管理需要（2）制度內(nèi)容是否符合相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定76 檢查項目三

29、：質(zhì)量安全管理制度與標準（3）制度內(nèi)容是否完整、適用（4）各項制度是否正式頒布77 檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標準應建立的主要制度如下：質(zhì)量安全會議制度，質(zhì)量安全資金投入保障制度，質(zhì)量安全教育培訓制度，安全風險管理制度，質(zhì)量安全檢查與事故隱患排查治理制度，合同履約管理制度，事故應急救援、報告、調(diào)查處理制度，工程周邊環(huán)境調(diào)查，測量管理，質(zhì)量檢測管理，監(jiān)測管理，關(guān)鍵節(jié)點條件驗收，變更洽商，工程材料與設備管理，車輛和設備調(diào)試管理，多個單位共同作業(yè)區(qū)管理，工程質(zhì)量驗收管理，應急管理等制度。78 檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標準需要查看的資料各項制度頒布的正式文件79 檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度

30、與標準2、標準主要檢查點（1）最低要求：明確工程施工質(zhì)量驗收標準（2）基本要求：企業(yè)的質(zhì)量驗收標準、風險分級標準、監(jiān)測控制標準、監(jiān)測預警標準、隱患分類分級標準等。（3）較高要求：質(zhì)量安全標準化要求的標準體系。80 檢查項目三：質(zhì)量安全管理制度與標準需要查看的資料相應規(guī)定，如合同四、以往檢查存在的問題（1）制度存在缺失（2）制度內(nèi)容有問題（3）沒有企業(yè)標準81 檢查項目四：質(zhì)量安全會議制度一、檢查內(nèi)容是否建立質(zhì)量安全例會、專題會、年度工作會等會議制度會議制度落實情況會議記錄82 檢查項目四：質(zhì)量安全會議制度二、主要檢查點1、有無質(zhì)量安全會議制度，各種會議制度是否健全2、會議制度內(nèi)容，如對會議周期

31、、主持人、參加人，會議內(nèi)容等是否有明確規(guī)定3、會議制度落實情況，如會議周期、主持人、參加人等是否符合制度要求83 檢查項目四：質(zhì)量安全會議制度4、相關(guān)領導人參會情況5、會議內(nèi)容與質(zhì)量安全是否相關(guān)，6、有無會議記錄，會議記錄是否真實、完整84 檢查項目四：質(zhì)量安全會議制度需要查看的資料質(zhì)量安全會議制度文件質(zhì)量安全會議簽到表質(zhì)量安全會議記錄會議紀要85 檢查項目四：質(zhì)量安全會議制度三、以往檢查存在的問題1、沒有建立質(zhì)量安全例會、專題會、年度工作會制度2、會議制度落實不好，如未按期組織會議、會議主持人不符合規(guī)定、參會人員不符合規(guī)定、會議內(nèi)容偏離，沒有研究質(zhì)量安全管理相關(guān)工作等3、會議記錄不詳86 檢

32、查項目五：質(zhì)量安全教育培訓一、檢查內(nèi)容質(zhì)量安全教育培訓制度培訓計劃培訓制度和計劃落實情況培訓內(nèi)容培訓檔案87 檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓二、依據(jù)中華人民共和國安全生產(chǎn)法第二十五條生產(chǎn)經(jīng)營單位應當對從業(yè)人員進行安全生產(chǎn)教育和培訓，保證從業(yè)人員具備必要的安全生產(chǎn)知識，熟悉有關(guān)的安全生產(chǎn)規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，掌握本崗位的安全操作技能，了解事故應急處理措施，知悉自身在安全生產(chǎn)方面的權(quán)利和義務。88 檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓未經(jīng)安全生產(chǎn)教育和培訓合格的從業(yè)人員，不得上崗作業(yè)。生產(chǎn)經(jīng)營單位使用被派遣勞動者的，應當將被派遣勞動者納入本單位從業(yè)人員統(tǒng)一管理，對被派遣勞動者進行崗位安全操作規(guī)程和安全操作

33、技能的教育和培訓。勞務派遣單位應當對被派遣勞動者進行必要的安全生產(chǎn)教育和培訓。89 檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓生產(chǎn)經(jīng)營單位接收中等職業(yè)學校、高等學校學生實習的，應當對實習學生進行相應的安全生產(chǎn)教育和培訓，提供必要的勞動防護用品。學校應當協(xié)助生產(chǎn)經(jīng)營單位對實習學生進行安全生產(chǎn)教育和培訓。90 檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓生產(chǎn)經(jīng)營單位應當建立安全生產(chǎn)教育和培訓檔案，如實記錄安全生產(chǎn)教育和培訓的時間、內(nèi)容、參加人員以及考核結(jié)果等情況。第二十六條生產(chǎn)經(jīng)營單位采用新工藝、新技術(shù)、新材料或者使用新設備，必須了解、掌握其安全技術(shù)特性，采取有效的安全防護措施，并對從業(yè)人員進行專門的安全生產(chǎn)教育和培訓。91

34、檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓第二十七條生產(chǎn)經(jīng)營單位的特種作業(yè)人員必須按照國家有關(guān)規(guī)定經(jīng)專門的安全作業(yè)培訓，取得相應資格，方可上崗作業(yè)。特種作業(yè)人員的范圍由國務院安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門會同國務院有關(guān)部門確定。住房城鄉(xiāng)建設部辦公廳關(guān)于貫徹落實的實施意見92 檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓三、主要檢查點1、育培訓制度內(nèi)容包括培訓對象、培訓內(nèi)容、培訓周期、學時要求、考核制度、培訓經(jīng)費、培訓檔案等規(guī)定是否健全2、有無制定培訓計劃，培訓內(nèi)容是否與質(zhì)量安全工作相關(guān)，參加培訓的人員、周期和學時是否符合規(guī)定3、培訓計劃落實情況93 檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓4、有無對新員工（包括實習人員、被派遣勞動者）、換崗員工

35、進行崗前質(zhì)量安全教育培訓5、專職質(zhì)量安全管理人員接受教育培訓情況6、培訓考核情況。檢查查看的資料培訓制度、培訓計劃、培訓記錄、培訓考核檔案。94 檢查項目五：質(zhì)量安全教育培訓四、以往檢查存在的問題1、無制度、無計劃、未開展2、領導層極少參加培訓3、未建立培訓教育檔案或檔案資料不真實95 檢查項目六：招標、工期造價一、檢查內(nèi)容工程概算是否包括保障工程質(zhì)量安全所需的費用招標前對工期、造價組織專家論證制度落實情況招標時相關(guān)規(guī)定執(zhí)行情況合同工期調(diào)整情況等96 檢查項目六：招標、工期造價二、依據(jù)建設工程質(zhì)量管理條例第十條 建設工程發(fā)包單位不得迫使承包方以低于成本的價格競標，不得任意壓縮合理工期。建設工程

36、安全生產(chǎn)管理條例第七條建設單位不得對勘察、設計、施工、工程監(jiān)理等單位提出不符合建設工程安全生產(chǎn)法律、法規(guī)和強制性標準規(guī)定的要求，不得壓縮合同約定的工期。97 檢查項目六：招標、工期造價第八條建設單位在編制工程概算時，應當確定建設工程安全作業(yè)環(huán)境及安全施工措施所需費用。城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法（建質(zhì)20105號）第十三 建設單位在編制工程概算時，應當包括安全質(zhì)量風險評估費、工程監(jiān)測費、工程周邊環(huán)境調(diào)查費及現(xiàn)狀評估費等保障工程安全質(zhì)量所需的費用。98 檢查項目六：招標、工期造價第十四條建設單位在施工招標前，應當組織專家對施工工期和造價進行論證，論證時應充分考慮工程的復雜程度及其周邊環(huán)境

37、拆除、遷移等對施工工期和造價的影響。 專家論證報告作為招標文件編制的依據(jù)。99 檢查項目六：招標、工期造價第十五條建設單位應當依法執(zhí)行國家有關(guān)勘察設計費、監(jiān)理費等管理規(guī)定，不得明示或暗示勘察、設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位以低于成本的價格或政府指導價競標。 建設單位應當科學確定勘察、設計、施工等各階段工期，不得任意壓縮合同約定的工期。100 檢查項目六：招標、工期造價 迫使承包方以低于成本的價格或政府指導價競標，或任意壓縮合同約定工期導致發(fā)生安全質(zhì)量事故的，建設單位應當承擔相應責任。101 檢查項目六：招標、工期造價第十六條建設單位在編制工程量清單時，應當將安全措施費用單列，施工單位競標時不得刪

38、減。建設單位與施工單位應當在施工合同中明確安全措施費用，以及費用預付、支付計劃，使用要求及調(diào)整方式等條款。建設單位應當按合同約定及時將安全措施費用撥付給施工單位。102 檢查項目六：招標、工期造價三、主要檢查點1、工程概算主要檢查點（1）工程概算是否包括工程安全生產(chǎn)措施費用及其他保障工程質(zhì)量安全所需的費用（工傷保險費用、安全風險評估費、第三方監(jiān)測費、第三方質(zhì)量檢測費、工程周邊環(huán)境調(diào)查費、現(xiàn)狀檢測評估費）檢查查閱資料：初步設計概算編制說明、詢問103 檢查項目六：招標、工期造價2、招標前對工期、造價是否組織專家論證主要檢查點（1）施工招標前是否對各標段的工期、造價組織專家進行論證（2）招標文件是

39、否根據(jù)論證意見編制（3）合同工期是否包含拆、改、移時間104 檢查項目六：招標、工期造價檢查查閱資料工期、造價論證分析報告、專家論證意見、招標文件、施工合同等。105 北京施工招標前工期控制相關(guān)規(guī)定北京市住房和城鄉(xiāng)建設委員會文件 “關(guān)于頒發(fā)2009年北京市建設工程工期定額和2009年北京房屋修繕工程工期定額 ” （京建市2009797號）關(guān)于貫徹執(zhí)行2009年北京市建設工程工期定額和2009年北京市房屋修繕工程工期定額有關(guān)問題的通知（京建發(fā)2010255號）106 北京施工招標前工期控制相關(guān)規(guī)定招標人應當依據(jù)工期定額計算施工工期，并在招標文件中注明。招標人要求施工工期小于定額工期時，必須在招標

40、文件中明示增加費用，壓縮的工期天數(shù)不得超過定額工期的30%。超過30%，視為發(fā)包人任意壓縮合理工期，依照建設工程質(zhì)量管理條例處理。107 檢查項目六：招標、工期造價3、招標主要檢查點（1）招標時，是否將安全生產(chǎn)措施費用及其他保障工程質(zhì)量安全所需的費用單獨列支，不參與競爭；（2）有無迫使勘察、設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位低于成本價競標情況。主要查閱資料招、投標相關(guān)資料、了解情況。108 檢查項目六：招標、工期造價4、工期調(diào)整主要檢查點（1）壓縮合同工期是否組織專家論證，并形成論證意見（2）合同雙方是否簽訂了補充協(xié)議，（3）壓縮合同工期有無確保質(zhì)量安全的相應措施與費用109 檢查項目六：招標、工期

41、造價檢查查閱資料相關(guān)文件、論證意見、協(xié)議。110 檢查項目六：招標、工期造價四、以往檢查存在的問題1、招標前對工期、造價組織專家論證問題較為突出2、工程概算中列入保障工程質(zhì)量安全所需的相關(guān)費用問題3、其他方面的問題雖然沒有顯露，但并不代表沒有問題，事實上造價偏低、壓縮合同工期等問題在一些城市還是比較突出的。111 檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查一、檢查內(nèi)容參建單位資質(zhì)人員資格情況112 檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查二、依據(jù)建設工程質(zhì)量管理條例第七條 建設單位應當將工程發(fā)包給具有相應資質(zhì)等級的單位。建設單位不得將建設工程肢解發(fā)包。113 檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人

42、員資格審查安全生產(chǎn)許可證條例第二條 國家對礦山企業(yè)、建筑施工企業(yè)和危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產(chǎn)企業(yè)(以下統(tǒng)稱企業(yè))實行安全生產(chǎn)許可制度。企業(yè)未取得安全生產(chǎn)許可證的，不得從事生產(chǎn)活動。建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)許可證管理規(guī)定（建設部令第128號）114 檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查建筑施工項目經(jīng)理質(zhì)量安全責任十項規(guī)定（試行）（建質(zhì)2014123號）建筑施工企業(yè)主要負責人、項目負責人和專職安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)考核管理暫行規(guī)定（建質(zhì)200459號）建筑工程施工轉(zhuǎn)包違法分包等違法行為認定查處管理辦法（試行）（建市2014118號）115 檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查

43、三、主要檢查點1、參建單位資質(zhì)等級是否符合規(guī)定2、資質(zhì)證書、施工單位安全生產(chǎn)許可證有效期情況3、投標時安全生產(chǎn)許可證有無被暫扣4、勘察、設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測、檢測以及其他有關(guān)單位的項目負責人是否符合規(guī)定116 檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查5、項目技術(shù)負責人資格是否符合合同要求6、施工單位項目經(jīng)理、專職安全員安全生產(chǎn)考核合格證書持有情況7、有無管理臺賬檢查查閱資料：相關(guān)證書、臺賬117 檢查項目七：參建各方主體資質(zhì)和人員資格審查四、以往檢查存在的問題1、投標人中標后，人員調(diào)整較大，實際配置人員資格、數(shù)量低于招標文件和合同約定2、對人員的動態(tài)管理較弱118 檢查項目八：組織工程周邊

44、環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估一、檢查內(nèi)容組織工程周邊環(huán)境調(diào)查情況組織專項調(diào)查情況組織現(xiàn)狀評估情況119 檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估二、依據(jù)城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法（建質(zhì)20105號）第七條 建設單位應當向設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位提供氣象水文和地形地貌資料，工程地質(zhì)和水文地質(zhì)資料，施工現(xiàn)場及毗鄰區(qū)域內(nèi)的建筑物和構(gòu)筑物、地下管線、橋梁、隧道、道路、軌道交通設施等（以下簡稱工程周邊環(huán)境）資料120 檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估第八條工程周邊環(huán)境嚴重影響工程實施或因工程施工可能造成其嚴重損害的，建設單位應當在確定線路規(guī)劃方案時盡可能予以避讓。無法避讓且因條件所限不能

45、進行拆除、遷移的，建設單位應當根據(jù)設計要求和工程實際，組織開展現(xiàn)狀評估，并將現(xiàn)狀評估報告提供給設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位。121 檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估城市軌道交通工程周邊環(huán)境調(diào)查指南(建質(zhì)201256號)122 檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估三、主要檢查點： 1、是否組織設計單位提出的工程周邊環(huán)境調(diào)查技術(shù)要求（范圍、內(nèi)容等，詳見城市軌道交通工程周邊環(huán)境調(diào)查指南）2、是否組織工程周邊環(huán)境調(diào)查，并形成調(diào)查報告3、對影響施工安全的地下管線、地表水體滲漏情況是否有專項調(diào)查，并形成報告123 檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估4、對風險較高的周邊環(huán)境是否組織現(xiàn)

46、狀檢測與評估，并形成現(xiàn)狀評估報告5、是否組織工程周邊環(huán)境調(diào)查報告和現(xiàn)狀評估報告驗收（做沒做、范圍深度是否符合要求、成果資料是否規(guī)范、詳實）124 檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估檢查查閱資料相關(guān)文件、委托協(xié)議、成果資料、驗收報告等。125 檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估四、以往檢查存在的問題1、沒有組織設計單位提供周邊環(huán)境調(diào)查技術(shù)要求2、建設單位未組織調(diào)查，交由施工單位調(diào)查3、調(diào)查工作滯后于工程建設4、調(diào)查成果深度不滿足5、未對地下管線、地表水體滲漏情況組織專項調(diào)查126 檢查項目八：組織工程周邊環(huán)境調(diào)查與現(xiàn)狀評估6、不愿意組織現(xiàn)狀檢測評估7、未對調(diào)查成果進行驗收127

47、檢查項目九：提供工程基礎資料一、檢查內(nèi)容向勘察、設計、施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位提供基礎資料（氣象、水文、地形地貌、工程地質(zhì)、水文地質(zhì)和工程周邊環(huán)境、現(xiàn)狀評估報告等）情況二、依據(jù)（同前）128 檢查項目九：提供工程基礎資料三、主要檢查點1、是否及時提供資料2、所提供資料的真實性、準確性、完整性3、是否及時組織補充完善相關(guān)資料4、資料交接雙方簽字手續(xù)情況檢查查閱資料提交記錄、施工單位提交的核查報告、補充調(diào)查資料。129 檢查項目九：提供工程基礎資料四、以往檢查存在的問題1、資料提供不及時2、提供的資料不全、不詳3、未組織補充調(diào)查4、移交手續(xù)不完整5、施工單位補充調(diào)查后，未辦理移交手續(xù)130 檢查項目

48、十：委托專項勘察、設計一、檢查內(nèi)容勘查文件強審制度執(zhí)行情況組織專項勘察情況組織專項設計情況131 檢查項目十：委托專項勘察、設計二、依據(jù)城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法（建質(zhì)20105號）第二十二條勘察單位進行勘察時，對尚不具備現(xiàn)場勘察條件的，應當書面通知建設單位，并在勘察文件中說明情況，提出合理建議。在具備現(xiàn)場勘察條件后，應當及時進行勘察。132 檢查項目十：委托專項勘察、設計 工程設計、施工條件發(fā)生變化的，建設單位應當及時委托勘察單位進行補充勘察。第二十三條勘察單位提交的勘察文件應當真實、準確、可靠，符合國家規(guī)定的勘察深度要求，滿足設計、施工的需要，并結(jié)合工程特點明確說明地質(zhì)條件可能造

49、成的工程風險，必要時針對特殊地質(zhì)條件提出專項勘察建議。133 檢查項目十：委托專項勘察、設計第二十四條 設計單位提交的設計文件應當符合國家規(guī)定的設計深度要求，并應根據(jù)工程周邊環(huán)境的現(xiàn)狀評估報告提出設計處理措施，必要時進行專項設計。134 檢查項目十：委托專項勘察、設計三、主要檢查點：1、詳細勘察文件是否經(jīng)審查2、勘察報告有無提出專項勘察建議3、對特殊地質(zhì)條件是否委托進行專項勘察4、在勘察區(qū)域具備勘察條件后，是否應及時通知勘察單位完成勘察5、工程設計、施工條件發(fā)生變化時，是否及時委托進行補充勘察135 檢查項目十：委托專項勘察、設計6、對周邊環(huán)境風險高的工程是否委托并組織開展專項設計。 檢查查閱

50、資料：勘察設計合同、勘察、設計文件。四、以往檢查存在的問題1、方案變更后未組織補充勘察2、未組織開展專項設計136 檢查項目十一：辦理施工圖審查一、檢查內(nèi)容施工圖設計文件審查情況辦理消防建審情況辦理“三新”核準情況137 檢查項目十一：辦理施工圖審查二、依據(jù)建設工程質(zhì)量管理條例第十一條 建設單位應當將施工圖設計文件報縣級以上人民政府建設行政主管部門或者其他有關(guān)部門審查。施工圖設計文件審查的具體辦法，由國務院建設行政主管部門會同國務院其他有關(guān)部門制定。施工圖設計文件未經(jīng)審查批準的，不得使用。138 檢查項目十一：辦理施工圖審查房屋建筑和市政基礎設施工程施工圖設計文件審查管理辦法(中華人民共和國住

51、房和城鄉(xiāng)建設部令第13號)中華人民共和國消防法建設工程消防監(jiān)督管理規(guī)定（中華人民共和國公安部令第 119號）139 檢查項目十一：辦理施工圖審查“采用不符合工程建設強制性標準的新技術(shù)、新工藝、新材料核準”行政許可實施細則（建標2005124號）140 檢查項目十一：辦理施工圖審查三、主要檢查點1、是否及時辦理施工圖設計文件審查2、設計文件發(fā)生重大變更的是否重新報審3、施工圖設計文件審查單位資格是否符合4、是否及時辦理消防建審5、對擬采用的無現(xiàn)行工程建設強制性標準的新技術(shù)、新工藝、新材料，是否組織技術(shù)論證并按照規(guī)定報相關(guān)主管部門核準141 檢查項目十一：辦理施工圖審查檢查查閱資料審查意見、圖紙、

52、論證報告、核準文件。四、以往檢查存在的問題1、存在白圖施工情況2、消防建審未通過即行施工3、未履行“三新核準”程序142 檢查項目十二：組織勘察設計及地下管線交底一、檢查內(nèi)容勘察交底情況設計交底情況施工圖會審情況管線交底情況143 檢查項目十二：組織勘察設計及地下管線交底二、依據(jù)城市軌道交通工程安全質(zhì)量管理暫行辦法（建質(zhì)20105號）第十一條建設單位應當及時組織勘察單位向設計單位進行勘察文件交底，在施工前組織勘察、設計單位向施工、監(jiān)理、監(jiān)測等單位進行勘察、設計文件交底。144 檢查項目十二：組織勘察設計及地下管線交底 勘察、設計文件交底應當重點說明勘察、設計文件中涉及工程安全質(zhì)量的內(nèi)容，并形成

53、文字記錄，由各方簽字并蓋章。第十七條建設單位應當在施工前組織地下管線產(chǎn)權(quán)單位或管理單位向施工單位進行現(xiàn)場交底，并形成文字記錄，由各方簽字并蓋章。145 檢查項目十二：組織勘察設計及地下管線交底三、主要檢查點1、組織勘察交底（1）是否組織勘察單位向設計單位交底（2）是否組織勘察單位向施工單位交底（3）交底時間（4）交底記錄簽字蓋章檢查查閱資料：交底記錄146 檢查項目十二：組織勘察設計及地下管線交底2、組織設計交底（1）是否組織設計單位向施工單位（2）是否組織設計單位向工程周邊環(huán)境調(diào)查單位交底（3）交底時間（4）交底記錄簽字蓋章檢查查閱資料：交底記錄147 檢查項目十二：組織勘察設計及地下管線交

54、底3、組織施工圖會審（1）是否組織施工圖會審（2）會審參加單位及人員情況（3）會審意見處理情況檢查查閱資料：會審紀要148 檢查項目十二：組織勘察設計及地下管線交底4、組織管線現(xiàn)場交底 （1）是否組織進行交底（2）是否是現(xiàn)場指認性交底（3）交底資料是否確切、完整（4）交底記錄簽字蓋章檢查查閱資料：交底記錄、資料149 檢查項目十二：組織勘察設計及地下管線交底四、以往檢查存在的問題1、未組織勘察單位向設計交底2、勘察單位向設計交底時間滯后3、管線現(xiàn)場交底以會議形式代替，管線交底記錄以會議簽到形式代替4、管線交底資料不完整、不明確5、交底記錄不規(guī)范，簽字人、蓋章單位缺失150 檢查項目十三：采購材

55、料設備一、依據(jù)建設工程質(zhì)量管理條例第十四條 按照合同約定，由建設單位采購建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備的，建設單位應當保證建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備符合設計文件和合同要求。建設單位不得明示或者暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備。151 檢查項目十三：采購材料設備第三章 勘察、設計單位的質(zhì)量責任和義務第二十二條 設計單位在設計文件中選用的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備，應當注明規(guī)格、型號、性能等技術(shù)指標，其質(zhì)量要求必須符合國家規(guī)定的標準。除有特殊要求的建筑材料、專用設備、工藝生產(chǎn)線等外，設計單位不得指定生產(chǎn)廠、供應商。152 檢查項目十三：采購材料設備第四章 施工單位的質(zhì)量責任和義務第二

56、十九條 施工單位必須按照工程設計要求、施工技術(shù)標準和合同約定，對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設備和商品混凝土進行檢驗，檢驗應當有書面記錄和專人簽字；未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。153 檢查項目十三：采購材料設備第三十一條 施工人員對涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件以及有關(guān)材料，應當在建設單位或者工程監(jiān)理單位監(jiān)督下現(xiàn)場取樣，并送具有相應資質(zhì)等級的質(zhì)量檢測單位進行檢測。154 檢查項目十三：采購材料設備第五章 工程監(jiān)理單位的質(zhì)量責任和義務第三十七條未經(jīng)監(jiān)理工程師簽字，建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備不得在工程上使用或者安裝，施工單位不得進行下一道工序的施工。未經(jīng)總監(jiān)理工程師簽字，建設單位不撥付工程款，不進行竣

57、工驗收。155 檢查項目十三：采購材料設備第七章 監(jiān)督管理第五十一條 供水、供電、供氣、公安消防等部門或者單位不得明示或者暗示建設單位、施工單位購買其指定的生產(chǎn)供應單位的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設備。156 檢查項目十三：采購材料設備房屋建筑工程和市政基礎設施工程實行見證取樣和送檢的規(guī)定（建建2000211號）第三條 本規(guī)定所稱見證取樣和送檢是指在建設單位或工程監(jiān)理單位人員的見證下，由施工單位的現(xiàn)場試驗人員對工程中涉及結(jié)構(gòu)安全的試塊、試件和材料在現(xiàn)場取樣，并送至經(jīng)過省級以上建設行政主管部門對其資質(zhì)認可和質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門對其計量認證的質(zhì)量檢測單位（以下簡稱“檢測單位”）進行檢測。157 檢查項目十

58、三：采購材料設備建設工程監(jiān)理規(guī)范GB50319-20135.2.9 項目監(jiān)理機構(gòu)應審查施工單位報送的用于工程的材料、構(gòu)配件、設備的質(zhì)量證明文件，并應按有關(guān)規(guī)定、建設工程監(jiān)理合同約定，對用于工程的材料進行見證取樣，平行檢驗。項目監(jiān)理機構(gòu)對已進場經(jīng)檢驗不合格的工程材料、構(gòu)配件、設備，應要求施工單位限期將其撤出施工現(xiàn)場。158 檢查項目十三：采購材料設備建筑電氣工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范GB 50303-20153.2.5 當主要設備、材料、成品和半成品的進場驗收需進行現(xiàn)場抽樣檢測或因有異議送有資質(zhì)試驗室抽樣檢測時，應符合下列規(guī)定：（略）159 檢查項目十三：采購材料設備建筑節(jié)能工程施工質(zhì)量驗收規(guī)范GB5

59、0411-20143.2.3 材料、構(gòu)件和設備的進場驗收應遵守下列規(guī)定： 1 對材料和設備的品種、規(guī)格、包裝、外觀和尺寸等進行檢查驗收，并應經(jīng)監(jiān)理（建設）單位代表確認，形成相應的驗收記錄。160 檢查項目十三：采購材料設備2 對材料、構(gòu)件和設備的質(zhì)量證明文件進行核查，并應經(jīng)監(jiān)理工程師（建設單位代表）確認，納入工程技術(shù)檔案。進入施工現(xiàn)場的材料、構(gòu)件和設備均應具有出廠合格證、中文說明書及相關(guān)性能檢測報告。161 檢查項目十三：采購材料設備3 涉及建筑節(jié)能效果的重要材料、構(gòu)件和設備應按照本規(guī)范附錄A和各章的規(guī)定在施工現(xiàn)場隨機抽樣復驗，復驗應為見證取樣送檢。當復驗的結(jié)果出現(xiàn)不合格時，可增加一倍抽樣數(shù)量

60、再次檢驗，仍不合格時，則該材料、構(gòu)件和設備不得使用。162 檢查項目十三：采購材料設備12.2.1 配電與照明節(jié)能工程采用的配電設備、電線電纜、照明光源、燈具及其附屬裝置等產(chǎn)品進場時，應按設計要求對其類型、材質(zhì)、規(guī)格及外觀等進行驗收，并應經(jīng)監(jiān)理工程師（建設單位代表）檢查認可，且應形成相應的驗收記錄。各種材料和設備的質(zhì)量證明文件和相關(guān)技術(shù)資料應齊全，并應符合國家現(xiàn)行有關(guān)標準和規(guī)定。163 檢查項目十三：采購材料設備12.2.3低壓配電系統(tǒng)選擇的電線、電纜進場時應對其導體電阻值進行見證取樣送檢。檢驗方法：進場時抽樣送檢，驗收時核查檢驗報告。檢查數(shù)量：同廠家各種規(guī)格總數(shù)的10%，且不少于2個規(guī)格。(