長(zhǎng)治企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控

1、長(zhǎng)治市企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南二0一七年十二月 TOC o 1-5 h z 1適應(yīng)范圍12編制依據(jù)1.3工作目標(biāo)1.4基本要求1.建立組織1.體系建設(shè)2.考核激勵(lì)2.5工作程序2.前期準(zhǔn)備2.成立組織2.制定方案3.組織培訓(xùn)I 3.建立制度3.收集資料3.危險(xiǎn)源辨識(shí)3.系統(tǒng)分析3.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定4.危險(xiǎn)源辨識(shí)4.現(xiàn)有控制措施識(shí)別4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估4.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法4.重大風(fēng)險(xiǎn)判定4.風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施類(lèi)別 5.風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定的要求5.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 5.風(fēng)險(xiǎn)管控原則.6.編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單6.繪制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控圖6.風(fēng)險(xiǎn)公示及可視化 6.數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè) 7.6編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)

2、估與分級(jí)管控報(bào)告7.7持續(xù)改進(jìn)7.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系評(píng)審 7.風(fēng)險(xiǎn)信息更新7.溝通7.分級(jí)管控效果 7.8 其他.8.9實(shí)行日期及有效期 8.附件9.附件1術(shù)語(yǔ)9.附件2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)管控報(bào)告主要內(nèi)容 1.1長(zhǎng)治市企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)實(shí)施指南(試行)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控是企業(yè)安全管理的基礎(chǔ)，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系是企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化的進(jìn) 一步深化。為指導(dǎo)全市企業(yè)推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，堅(jiān)決杜絕和防范重特大事故,提高企業(yè)安全生產(chǎn)水平，依據(jù)安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)及標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范，借鑒和吸收長(zhǎng)治市通州 集團(tuán)、長(zhǎng)治市麟源煤業(yè)、弘峰焦化等企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)，融合企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化要求， 編制長(zhǎng)治市企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管

3、控體系建設(shè)實(shí)施指南。1適應(yīng)范圍本指南適用于長(zhǎng)治市范圍內(nèi)危化、非煤礦山、民爆、冶金、建材、機(jī)械、輕工等工貿(mào)行業(yè)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估及分級(jí)管控要求。其他行業(yè)企業(yè)可參照?qǐng)?zhí)行。2編制依據(jù)國(guó)務(wù)院安委會(huì)辦公室關(guān)于實(shí)施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機(jī)制的意見(jiàn)山西省安委會(huì)辦公室關(guān)于印發(fā)標(biāo)本兼治防范遏制重特大事故工作實(shí)施方案的通知長(zhǎng) 治市安委會(huì)辦公室關(guān)于推進(jìn)構(gòu)建安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機(jī)制的通知企業(yè)安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化基本規(guī)范，以及其他相關(guān)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)、政策。3工作目標(biāo)企業(yè)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)實(shí)現(xiàn)以下工作目標(biāo)：(1)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單和數(shù)據(jù)庫(kù)；(2)制定重大安全風(fēng)險(xiǎn)管控措施；(3)設(shè)置重大安全

4、風(fēng)險(xiǎn)公告欄；(4)制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡；(5)繪制企業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)四色分布圖；(6)繪制企業(yè)作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖；(7)建立安全風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控制度；(8)編制隱患排查治理清單；(9)編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)管控報(bào)告。4基本要求建立組織企業(yè)應(yīng)建立由主要負(fù)責(zé)人組織的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及分級(jí)管控體系建設(shè)工作，建立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管 控組織機(jī)構(gòu)，制定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及分級(jí)管控體系管理制度。鼓勵(lì)企業(yè)全體員工參與風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)和管控；根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別，確定落實(shí)管控措施責(zé) 任單位層級(jí)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控措施。體系建設(shè)企業(yè)應(yīng)建設(shè)符合本企業(yè)實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。開(kāi)展危險(xiǎn)源辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn) 信息整理與公告、風(fēng)險(xiǎn)控制和持續(xù)改進(jìn)工作。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)

5、應(yīng)與安全生產(chǎn)標(biāo) 準(zhǔn)化體系有機(jī)結(jié)合，形成一體化的安全管理體系，使風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估及分級(jí)管控貫徹于生產(chǎn)經(jīng)營(yíng) 活動(dòng)全過(guò)程。考核激勵(lì)企業(yè)應(yīng)將風(fēng)險(xiǎn)管控工作列入安全生產(chǎn)目標(biāo)責(zé)任考核， 形成長(zhǎng)效激勵(lì)工作機(jī)制。按照 全 員、全過(guò)程、全方位”的原則，明確各崗位辨識(shí)風(fēng)險(xiǎn)、落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的責(zé)任，通過(guò)評(píng)審、 更新，不斷完善風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系。5工作程序風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序見(jiàn)圖1 1。圖1 - 1風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控程序前期準(zhǔn)備開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控之前應(yīng)做好準(zhǔn)備工作，成立工作組織、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控 體系建設(shè)培訓(xùn)、建立風(fēng)險(xiǎn)管控工作制度、收集風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)資料、進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)勘察。成立組織企業(yè)成立由主要負(fù)責(zé)人任組長(zhǎng)，分管安全和技術(shù)的負(fù)責(zé)人任副組長(zhǎng)，安

6、全管理人員及 相關(guān)負(fù)責(zé)人參加的工作組。2全體員工應(yīng)參加風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管控工作。首次開(kāi)展工作，提倡聘請(qǐng)、委托服務(wù)機(jī)構(gòu)或行業(yè)專(zhuān)家指導(dǎo)企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估和管 控工作。制定方案企業(yè)應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控工作方案，明確目標(biāo)、任務(wù)、時(shí)限、工作內(nèi)容、責(zé)任人及相 關(guān)要求。組織培訓(xùn)企業(yè)應(yīng)組織全體員工進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)。內(nèi)容包括：風(fēng)險(xiǎn)管控的目的與意義、工作原 則與評(píng)價(jià)程序、評(píng)價(jià)方法。增強(qiáng)全體員工風(fēng)險(xiǎn)管控意識(shí)，熟練掌握風(fēng)險(xiǎn)基本技能和要求。 5.1.3建立制度企業(yè)應(yīng)編制符合實(shí)際的風(fēng)險(xiǎn)管控工作制度。明確職責(zé)、確定任務(wù)和要求；制定風(fēng)險(xiǎn)辨 識(shí)、評(píng)估、管控、告知、更新、持續(xù)改進(jìn)等工作程序；編制風(fēng)險(xiǎn)管控工作相關(guān)記錄表。收集資料收

7、集評(píng)價(jià)相關(guān)資料，作為風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)的依據(jù)。包括法律法規(guī)、規(guī)范性文件、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范及 其他文件。危險(xiǎn)源辨識(shí)危險(xiǎn)源辨識(shí)程序見(jiàn)圖31。圖31危險(xiǎn)源辨識(shí)程序系統(tǒng)分析企業(yè)應(yīng)在對(duì)生產(chǎn)、儲(chǔ)存過(guò)程系統(tǒng)分析的基礎(chǔ)上，明確危險(xiǎn)源辨識(shí)、評(píng)估的對(duì)象物的固有危險(xiǎn)性；人的不安全行為；3生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施的不安全狀態(tài)；作業(yè)環(huán)境的影響因素；管理缺陷及應(yīng)急救援。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分應(yīng)遵循大小適中、便于分類(lèi)、功能獨(dú)立、易于管理、范圍清晰的原則。按 照生產(chǎn)裝置區(qū)、儲(chǔ)存區(qū)、裝卸區(qū)；生產(chǎn)工房、庫(kù)房、控制室、配電室等功能分區(qū)確定風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)。確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)前應(yīng)全面排查生產(chǎn)工藝、裝置、作業(yè)環(huán)境基本情況，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單。危險(xiǎn)源辨識(shí)危險(xiǎn)源辨識(shí)應(yīng)覆蓋風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)全部設(shè)備設(shè)

8、施和作業(yè)活動(dòng)，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來(lái)的影響。直 選用工作危害分析法（JHQ、安全檢查表法（SCD、預(yù)先危險(xiǎn)性分析 法（PHA、專(zhuān)家經(jīng)驗(yàn)分析法等。涉及重點(diǎn)監(jiān)管的危險(xiǎn)化工工藝過(guò)程，還應(yīng)采用危險(xiǎn)可操 作性危險(xiǎn)分析（HAZOP ）法。在進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)時(shí)，應(yīng)依據(jù) GB/T 13861的規(guī)定，對(duì)潛在的人、物、環(huán)境、管理等 危害因素進(jìn)行辨識(shí)，充分考慮危害因素的根源和性質(zhì)。現(xiàn)有控制措施識(shí)別企業(yè)應(yīng)對(duì)辨識(shí)出的危險(xiǎn)源現(xiàn)有控制措施進(jìn)行整理、識(shí)別，現(xiàn)有控制措施不足以控制此項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)提出建議或改進(jìn)的控制措施。5.3風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法推薦選擇風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）、作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LEC）等方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行

9、 評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估一般結(jié)合危險(xiǎn)源辨識(shí)進(jìn)行，并填寫(xiě)風(fēng)險(xiǎn)評(píng) 價(jià)記錄。行業(yè)有規(guī)定的，選擇評(píng)價(jià)方法時(shí)從其規(guī)定。重大風(fēng)險(xiǎn)判定屬于以下情況之一的，直接判定為重大風(fēng)險(xiǎn)：（1）對(duì)于違反法律、法規(guī)及國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的。（2）發(fā)生過(guò)死亡、重傷、職業(yè)病、重大財(cái)產(chǎn)損失的事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依 然存在的。（3）危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的關(guān)鍵裝置、重點(diǎn)部位。(4)運(yùn)行裝置界區(qū)內(nèi)固定作業(yè)人員或涉及搶修作業(yè)等現(xiàn)場(chǎng) 9人以上(含9人)(5)經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估確定為重大風(fēng)險(xiǎn)。5.3.3風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定按風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別；若各危險(xiǎn)源的致險(xiǎn)因 素相互影響、不可分隔，共同觸發(fā)風(fēng)

10、險(xiǎn)事件時(shí)，按可能導(dǎo)致的最高級(jí)別確定。風(fēng)險(xiǎn)控制措施風(fēng)險(xiǎn)控制措施類(lèi)別風(fēng)險(xiǎn)控制措施類(lèi)別包括：(1)安全技術(shù)措施；(2)安全管理措施；(3)培訓(xùn)教育措施；(4)個(gè)體防護(hù)措施；(5)應(yīng)急處置措施。風(fēng)險(xiǎn)控制措施確定的要求(1)基本原則企業(yè)在選擇風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)考慮：可行性、安全性、可靠性，重點(diǎn)突出人的因素。(2)風(fēng)險(xiǎn)控制措施評(píng)審風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)其可行性與有效性、是否將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度、是 否將產(chǎn)生新的危險(xiǎn)源或危險(xiǎn)有害因素、是否已選定最佳的解決方案等進(jìn)行評(píng)審。(3)重大風(fēng)險(xiǎn)控制措施需通過(guò)安全技術(shù)措施才能控制的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)制定控制方案。屬于經(jīng)常性或周期性工作中 的不可接受風(fēng)險(xiǎn)，不需要通過(guò)安全技術(shù)措施

11、，但需要制定新的文件(程序或作業(yè)文件)或 修訂原來(lái)的文件，文件中應(yīng)明確規(guī)定對(duì)該種風(fēng)險(xiǎn)的有效控制措施，并有效落實(shí)。對(duì)于某些重大風(fēng)險(xiǎn)，可同時(shí)采取以上兩種措施。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控企業(yè)選擇適用的評(píng)價(jià)方法進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)后，將同一級(jí)別或不同級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)按照從高到低 的原則劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用 紅橙黃藍(lán)四種顏色標(biāo)示, 實(shí)施分級(jí)管控。風(fēng)險(xiǎn)管控原則上級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，下級(jí)應(yīng)同時(shí)負(fù)責(zé)管控，逐級(jí)落實(shí)具體措施。企業(yè)應(yīng)結(jié)合本單位 機(jī)構(gòu)設(shè)置，合理確定風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)。編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)應(yīng)在風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和評(píng)價(jià)后，編制風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單，并及時(shí) 更新。包括作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單、設(shè)備設(shè)施

12、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)控制清單等全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn) 信息。繪制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控圖企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控等級(jí)繪制作業(yè)安全風(fēng)險(xiǎn)比較圖；依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)區(qū)域 設(shè)備設(shè)施危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)管控等級(jí)，按照紅色、橙色、黃色、藍(lán)色等四種顏色繪制安全風(fēng)險(xiǎn) 分級(jí)管控空間分布圖。風(fēng)險(xiǎn)告知風(fēng)險(xiǎn)公示企業(yè)應(yīng)結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果，將制定的風(fēng)險(xiǎn)控制措施告知全體員工和相關(guān)方。至少應(yīng) 在較大以上的風(fēng)險(xiǎn)部位、設(shè)備設(shè)施、固定作業(yè)活動(dòng)等處設(shè)置公示牌和告知卡。對(duì)員工進(jìn)行 風(fēng)險(xiǎn)管控培訓(xùn)，掌握本崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)包含危險(xiǎn)源的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、管控措施、責(zé)任部門(mén)、責(zé)任人 等信息；對(duì)相關(guān)方的培訓(xùn)應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)位置、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和管控措施等。風(fēng)險(xiǎn)教育企業(yè)應(yīng)基于安全風(fēng)險(xiǎn)管控編制崗位操作規(guī)程、崗

13、位安全培訓(xùn)系列教材，列入全員培訓(xùn) 計(jì)劃，結(jié)合崗位達(dá)標(biāo)活動(dòng)，定期不定期組織培訓(xùn)教育，使全體員工熟練掌握本崗位作業(yè)活 動(dòng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境潛在的安全風(fēng)險(xiǎn)，自覺(jué)采取預(yù)防與控制措施，有效控制各類(lèi)生產(chǎn) 安全事故?？梢暬芾矸敲旱V山、危險(xiǎn)化學(xué)品、冶金等高危行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管控，提倡可視化管理，實(shí)現(xiàn)企業(yè)、區(qū) 域、設(shè)備、崗位等風(fēng)險(xiǎn)管控信息可視化。通過(guò)安全標(biāo)志、符號(hào)、圖形、文字等方式，在風(fēng) 險(xiǎn)區(qū)域、設(shè)備設(shè)施、操作崗位的顯著位置處，設(shè)置一目了然、一眼即知的風(fēng)險(xiǎn)公示牌、告 知卡及相關(guān)標(biāo)志標(biāo)識(shí)，且標(biāo)志標(biāo)識(shí)應(yīng)統(tǒng)一規(guī)格、材質(zhì)、色彩、字體、圖例、實(shí)例等，以實(shí) 現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)化的可視化管理。數(shù)據(jù)庫(kù)建設(shè)企業(yè)應(yīng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管控?cái)?shù)據(jù)庫(kù)，完整保存

14、風(fēng)險(xiǎn)管控資料。至少包括-操作手冊(cè)；相關(guān)支持性文件：風(fēng)險(xiǎn)管控制度、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分表、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)表，風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清 單、致險(xiǎn)因素分析表、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)圖等；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，其辨識(shí)、評(píng)價(jià)過(guò)程記錄，風(fēng)險(xiǎn)控 制措施及其實(shí)施和改進(jìn)記錄等。6編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)管控報(bào)告企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)、管控分級(jí)情況，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)管控報(bào)告。主要包 括企業(yè)概況、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分、危險(xiǎn)源辨識(shí)與事故后果預(yù)測(cè)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等級(jí)、管控層級(jí)、現(xiàn)有 管控措施與補(bǔ)充措施、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控四色分布圖等。7持續(xù)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系評(píng)審企業(yè)每年至少組織對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系進(jìn)行一次系統(tǒng)性評(píng)審或更新。根據(jù)非常規(guī)作業(yè) 活動(dòng)、新增功能性區(qū)域、裝置或設(shè)施等適時(shí)開(kāi)展危險(xiǎn)源辨

15、識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)信息更新企業(yè)應(yīng)根據(jù)以下情況變化對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管控的影響，針對(duì)變化范圍開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)更新 風(fēng)險(xiǎn)信息：(1)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)等增減、修訂變化所引起風(fēng)險(xiǎn)程度的改變；(2)生事故后，有對(duì)事故、事件或其他信息的新認(rèn)識(shí)，對(duì)相關(guān)危險(xiǎn)源的再評(píng)價(jià)；(3)織機(jī)構(gòu)發(fā)生重大調(diào)整；(4)充新辨識(shí)出的危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)；(5)風(fēng)險(xiǎn)程度變化后，需要對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的調(diào)整。溝通企業(yè)應(yīng)建立不同職能和層級(jí)間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風(fēng)險(xiǎn)管控溝通機(jī)制， 及時(shí)有效傳遞風(fēng)險(xiǎn)信息，提高風(fēng)險(xiǎn)管控效果和效率。重大風(fēng)險(xiǎn)信息更新后應(yīng)及時(shí)組織相關(guān) 人員進(jìn)行培訓(xùn)。分級(jí)管控效果通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)，企業(yè)應(yīng)至少在以下方面有所改進(jìn)：每一輪風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)和

16、評(píng)價(jià)后，應(yīng)使原有管控措施得到改進(jìn)，或者通過(guò)增加新的管控措施提高安全可靠性；完善重大風(fēng)險(xiǎn)場(chǎng)所、部位的警示標(biāo)識(shí)；涉及重大風(fēng)險(xiǎn)部位的作業(yè)、屬于重大風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)建立了專(zhuān)人監(jiān)護(hù)制度；員工對(duì)所從事崗位的風(fēng)險(xiǎn)有更充分的認(rèn)識(shí)，安全技能和應(yīng)急處置能力進(jìn)一步提高；保證風(fēng)險(xiǎn)控制措施持續(xù)有效的制度得到改進(jìn)和完善，風(fēng)險(xiǎn)管控能力得到加強(qiáng)；根據(jù)改進(jìn)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，完善隱患排查項(xiàng)目清單，使隱患排查工作更有針對(duì)性。8其他本指南與此后上級(jí)部門(mén)出臺(tái)的標(biāo)準(zhǔn)有沖突的，從其規(guī)定。9實(shí)行日期及有效期本指南自發(fā)布之日起試行，有效期為 2年附件附件1術(shù)語(yǔ).風(fēng)險(xiǎn)不確定性對(duì)目標(biāo)的影響。（影響是偏離預(yù)期，通常指負(fù)面的。）通常用潛在事件和后 果或者兩者

17、的組合來(lái)區(qū)分風(fēng)險(xiǎn)。通常用事件后果和事件發(fā)生可能性的組合來(lái)表達(dá)。.可接受風(fēng)險(xiǎn)根據(jù)企業(yè)法律義務(wù)和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風(fēng)險(xiǎn)。.重大風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風(fēng)險(xiǎn)值被認(rèn)定為重大的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型。.危險(xiǎn)源可能導(dǎo)致人員傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境破壞或這些情況組合的根源或狀態(tài)。注：在分析生產(chǎn)過(guò)程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危 險(xiǎn)源可稱(chēng)為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素、管理因素、應(yīng)急因素等 五類(lèi)。.危險(xiǎn)源辨識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過(guò)程。.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)價(jià)、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以 及對(duì)風(fēng)

18、險(xiǎn)是否可接受予以確定的過(guò)程。.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)通過(guò)采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果 劃分等級(jí)。.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確 定不同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。.風(fēng)險(xiǎn)控制措施企業(yè)為將風(fēng)險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。.風(fēng)險(xiǎn)信息風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、危險(xiǎn)源名稱(chēng)、類(lèi)型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所 需管控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)信息的集合。10 附件2風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)管控報(bào)告主要內(nèi)容企業(yè)應(yīng)依據(jù)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)估、管控分級(jí)情況，編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估與分級(jí)

19、管控報(bào)告。主要內(nèi)容：一、企業(yè)概況企業(yè)名稱(chēng)、地址、產(chǎn)品類(lèi)型、生產(chǎn)規(guī)模、占地面積、法定代表人、員工總數(shù)、特殊工種。廠(chǎng)區(qū)周邊環(huán)境（圖示）。生產(chǎn)區(qū)總平面布置（圖示）。產(chǎn)品、原料、輔助材料品種、年生產(chǎn)/使用量、運(yùn)輸與儲(chǔ)存方式；涉及的危險(xiǎn)化學(xué)品量 及危險(xiǎn)性。危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源基本信息。生產(chǎn)工藝流程簡(jiǎn)述（圖示）。主要生產(chǎn)設(shè)備（含特種設(shè)備、電氣、儀表與自動(dòng)化控制系統(tǒng)）型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量。配套供配電、給排水、供氣（汽）、除塵防噪、消防等系統(tǒng)及供給能力。企業(yè)組織機(jī)構(gòu)、安全管理部門(mén)及人員設(shè)置。安全管理制度、操作規(guī)程、應(yīng)急預(yù)案。二、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的與管控分級(jí)的依據(jù)、原則、范圍、程序。企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)工作組構(gòu)成、姓名、職位、職責(zé)任務(wù)。三、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分企業(yè)劃分風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的方式，確定的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱(chēng)、編號(hào)、所在區(qū)域位置、可能導(dǎo)致的事故 類(lèi)型、現(xiàn)有主要風(fēng)險(xiǎn)控制措施以及需要說(shuō)明的相關(guān)事項(xiàng)。四、危險(xiǎn)源辨識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估.選用的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法.作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（1）作業(yè)活動(dòng)清單。列出評(píng)價(jià)崗位