《工程招投標(biāo)與合同管理》項目二工程項目投標(biāo)課件

1、工程招投標(biāo)與合同管理項目二 工程項目投標(biāo)目 錄CONTENTS投標(biāo)的程序及工作內(nèi)容招標(biāo)文件的編制投標(biāo)報價投標(biāo)決策及文件提交01章節(jié) PART投標(biāo)的程序及工作內(nèi)容工程投標(biāo)概述投標(biāo)的程序投標(biāo)的主要工作內(nèi)容案例引入 某市新規(guī)劃了一個經(jīng)濟開發(fā)區(qū)，開發(fā)區(qū)內(nèi)的所有建筑工程全部由政府投資興建，該項目為該市建設(shè)規(guī)劃的重點項目之一，且已列入地方年度投資計劃，概算已經(jīng)主管部門批準(zhǔn)，施工圖紙及有關(guān)技術(shù)資料齊全?，F(xiàn)決定對該項目進行施工招標(biāo)。因估計除本市施工企業(yè)參加投標(biāo)外，還可能有外省市施工企業(yè)參加，故招標(biāo)人委托咨詢機構(gòu)編制了兩個標(biāo)底準(zhǔn)備分別用于對本市企業(yè)和外地企業(yè)標(biāo)價的評定。案例引入 招標(biāo)人在公開媒體上發(fā)布資格預(yù)審公

2、告，其中說明2019年3月10日20日8:0016:00時在市建筑工程交易中心發(fā)售資格預(yù)審文件。最終有A，B，C，D，E，F(xiàn)六家承包商通過了資格預(yù)審。根據(jù)資格預(yù)審合格通知書的規(guī)定，承包商于4月5日購買了本次招標(biāo)的招標(biāo)文件。4月12日，招標(biāo)人就投標(biāo)單位對招標(biāo)文件提出的所有問題召開投標(biāo)預(yù)備會，統(tǒng)一做了書面答復(fù)。隨后招標(biāo)人組織各投標(biāo)單位進行了現(xiàn)場踏勘。到招標(biāo)文件所規(guī)定的投標(biāo)截止日4月21日上午8:00之前，這六家承包商均按規(guī)定時間提交了投標(biāo)文件和投標(biāo)保證金。案例引入 4月21日上午8:00，在市建筑工程交易中心正式開標(biāo)。開標(biāo)時，由招標(biāo)人檢查投標(biāo)文件的密封情況，確認(rèn)無誤后，由工作人員當(dāng)面拆封，由唱標(biāo)人

3、宣讀六家承包商的投標(biāo)價格、工期和其他主要內(nèi)容。 按照招標(biāo)文件中規(guī)定的綜合評價標(biāo)準(zhǔn)，評標(biāo)委員會進行評審后，確定承包商B為中標(biāo)人。招標(biāo)人于4月30日發(fā)出中標(biāo)通知書，由于是外地企業(yè)，承包商于5月2日收到中標(biāo)通知書，最終雙方于6月2日簽訂了書面合同。 請思考： 在該項目的招標(biāo)過程中哪些程序不符合招投標(biāo)的相關(guān)規(guī)定？1.1 工程投標(biāo)概述（一）投標(biāo)機構(gòu)1決策人：決策人是負(fù)責(zé)全面籌劃投標(biāo)工作和具有決策權(quán)力的經(jīng)營管理類人才。2技術(shù)負(fù)責(zé)人：技術(shù)負(fù)責(zé)人是負(fù)責(zé)帶領(lǐng)團隊制定施工方案和技術(shù)措施的專業(yè)技術(shù)類人才。3投標(biāo)報價負(fù)責(zé)人：投標(biāo)報價負(fù)責(zé)人是負(fù)責(zé)根據(jù)確定的項目報價策略、施工方案和各種技術(shù)措施，按照招標(biāo)文件的要求，合理地

4、計算項目投標(biāo)報價的商務(wù)金融類人才。1.1 工程投標(biāo)概述（二）聯(lián)合體 大型建設(shè)項目往往需要多個投標(biāo)單位共同完成，因此法律允許兩個或兩個以上的投標(biāo)單位組成一個聯(lián)合體，以一個投標(biāo)人的身份參與投標(biāo)。1.1 工程投標(biāo)概述國家規(guī)定的其他資格條件。在最近三年內(nèi)沒有騙取中標(biāo)和嚴(yán)重違約及重大工程質(zhì)量問題。具有履行合同的能力。具有獨立訂立合同的權(quán)利。（三）投標(biāo)人資格條件沒有處于被責(zé)令停業(yè)，投標(biāo)資格被取消，財產(chǎn)被接管、凍結(jié)，破產(chǎn)狀態(tài)。1.2 投標(biāo)的程序圖2-1 投標(biāo)的工作程序1.3 投標(biāo)的主要工作內(nèi)容（一）投標(biāo)的前期工作1）獲取工程招標(biāo)信息2）進行前期投標(biāo)決策1.3 投標(biāo)的主要工作內(nèi)容（二）參加資格預(yù)審 投標(biāo)人確定

5、投標(biāo)項目后，應(yīng)按照投標(biāo)公告或投標(biāo)邀請書中所提出的資格審查邀請，向招標(biāo)人申報資格審查。1.3 投標(biāo)的主要工作內(nèi)容（三）建立投標(biāo)工作機構(gòu) 建立一個強有力的、內(nèi)行的投標(biāo)工作機構(gòu)可提高投標(biāo)效率和中標(biāo)的可能性。1.3 投標(biāo)的主要工作內(nèi)容（四）購買招標(biāo)文件 投標(biāo)人收到招標(biāo)單位的資格預(yù)審?fù)ㄟ^通知書或投標(biāo)邀請書，就表明已具備并獲得了參加該項目投標(biāo)的資格。投標(biāo)人如果決定參加投標(biāo)，應(yīng)按招標(biāo)單位規(guī)定的日期和地點，憑通知書或邀請書及有關(guān)證件購買招標(biāo)文件。1.3 投標(biāo)的主要工作內(nèi)容（五）分析招標(biāo)文件 招標(biāo)文件是招標(biāo)人對投標(biāo)人的邀約邀請，幾乎包含了全部的合同文件，是投標(biāo)人制定實施方案和報價的依據(jù)，也是雙方商談的基礎(chǔ)。所以

6、在投標(biāo)人購買了招標(biāo)文件后，應(yīng)仔細(xì)分析招標(biāo)文件。1.3 投標(biāo)的主要工作內(nèi)容（六）投標(biāo)準(zhǔn)備 投標(biāo)準(zhǔn)備主要包括踏勘現(xiàn)場、參加投標(biāo)預(yù)備會、核校工程量及編制施工規(guī)劃等。1.3 投標(biāo)的主要工作內(nèi)容（七）確定施工方案 施工方案是投標(biāo)人按照自己的實際情況（施工技術(shù)、管理水平、機械裝備等）確定的，在具體條件下全面、安全、高效地完成合同所規(guī)定的工程任務(wù)技術(shù)、組織措施和手段。1.3 投標(biāo)的主要工作內(nèi)容（八）確定投標(biāo)報價 投標(biāo)報價是指承包商采取投標(biāo)方式承攬工程項目時，計算和確定承包該工程的投標(biāo)總價格。 報價是投標(biāo)競爭的核心，報價過高會失去承包機會，過低可能中標(biāo)，但會給工程帶來虧本的風(fēng)險。1.3 投標(biāo)的主要工作內(nèi)容（九

7、）進行投標(biāo)決策 建設(shè)工程項目的工程量通常較為復(fù)雜，可能會分包給不同性質(zhì)的承包商，所以，承包商一般應(yīng)在確定投標(biāo)報價后，根據(jù)具體情況，選擇投標(biāo)及投標(biāo)策略。1.3 投標(biāo)的主要工作內(nèi)容（十）編制及投遞投標(biāo)文件1）編制投標(biāo)文件2）投遞投標(biāo)文件1.3 投標(biāo)的主要工作內(nèi)容（十一）參加開標(biāo)會1）開標(biāo)會議2）接受投標(biāo)書澄清詢問1.3 投標(biāo)的主要工作內(nèi)容（十二）中標(biāo)與簽約1）接受中標(biāo)通知書2）簽訂合同案例分析 在招標(biāo)過程中，該項目存在不符合招投標(biāo)相關(guān)規(guī)定的程序有以下幾點。 （1）標(biāo)底的編制程序不符合規(guī)定。一個項目只能編制一個標(biāo)底，而該項目的招標(biāo)人編制了兩個標(biāo)底。 （2）現(xiàn)場踏勘程序與投標(biāo)預(yù)備會的順序安排不符合規(guī)定

8、?，F(xiàn)場踏勘應(yīng)安排在答辯會之前。案例分析 （3）投標(biāo)書檢查程序不符合規(guī)定。投標(biāo)書的密封情況應(yīng)由投標(biāo)人或其選定的代表進行檢查，也可以由招標(biāo)人委托的公證機構(gòu)檢查并公證，并不允許招標(biāo)人來檢查。 （4）簽訂合同程序不符合規(guī)定。招標(biāo)人與投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書發(fā)出之日起30日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件簽訂合同。02章節(jié) PART投標(biāo)文件的編制投標(biāo)文件的組成投標(biāo)文件的編制案例引入 某市新建立交橋項目公開招標(biāo)。開標(biāo)后，評標(biāo)委員會開始了封閉式評標(biāo)。評標(biāo)開始前，招標(biāo)人把評標(biāo)委員會成員的移動電話統(tǒng)一封存保管，關(guān)閉了室內(nèi)電話。評標(biāo)委員會按照評標(biāo)程序?qū)ν稑?biāo)文件進行評議。案例引入 評標(biāo)委員會對6家公司投標(biāo)文件的投標(biāo)

9、書、投標(biāo)保證金、法人授權(quán)書、資格證明文件、技術(shù)文件、投標(biāo)分項報價表等各個方面進行符合性檢查時，發(fā)現(xiàn)A公司的投標(biāo)文件未經(jīng)法人代表簽署，也未能提供法人授權(quán)書；發(fā)現(xiàn)B公司投標(biāo)文件的竣工工期為“合同簽訂后150天”（招標(biāo)文件規(guī)定“竣工工期為合同簽訂后3個月”）。 請思考： 評標(biāo)委員會對A，B公司的投標(biāo)文件應(yīng)如何處理？2.1 投標(biāo)文件的組成投標(biāo)文件的組成（一）（1）投標(biāo)函及投標(biāo)函附錄。（2）聯(lián)合體協(xié)議書。（3）法定代表人身份證明或其授權(quán)委托書。（4）投標(biāo)保證金。（5）具有標(biāo)價的工程量清單與報價表。2.1 投標(biāo)文件的組成投標(biāo)文件的組成（二）（6）施工組織設(shè)計。（7）資格審查資料（資格預(yù)審的不需要）。（8）

10、項目管理機構(gòu)。（9）擬分包項目情況。（10）按招標(biāo)文件規(guī)定提交的其他資料。2.1 投標(biāo)文件的編制010203對招標(biāo)文件要研究透徹，重點研究投標(biāo)須知、合同條件、技術(shù)規(guī)范、工程量清單及圖紙等。為編制好投標(biāo)文件和投標(biāo)報價，應(yīng)收集現(xiàn)行定額標(biāo)準(zhǔn)、取費標(biāo)準(zhǔn)及各類標(biāo)準(zhǔn)圖集，政策性調(diào)價文件及材料和設(shè)備價格情況等。在投標(biāo)文件編制中，投標(biāo)單位應(yīng)依據(jù)招標(biāo)文件和工程技術(shù)規(guī)范要求，并根據(jù)施工現(xiàn)場情況編制施工方案或施工組織設(shè)計。投標(biāo)文件的編制特點2.1 投標(biāo)文件的編制040506按照招標(biāo)文件中規(guī)定的各種因素和依據(jù)計算報價，并仔細(xì)核對，確保準(zhǔn)確；然后在此基礎(chǔ)上正確運用報價技巧和策略，并用科學(xué)方法作出報價決策。填寫各種投標(biāo)表

11、格。招標(biāo)文件所要求的每一種表格都要認(rèn)真填寫，尤其是需要簽章的一定要按要求完成，否則有可能會導(dǎo)致廢標(biāo)。投標(biāo)文件的封裝。投標(biāo)文件編寫完成后要按招標(biāo)文件要求的方式分裝、貼封、簽章。投標(biāo)文件的編制特點2.1 投標(biāo)文件的編制（二）編制投標(biāo)文件的注意事項（1）投標(biāo)文件必須使用招標(biāo)人提供的投標(biāo)文件格式，不能隨意更改。（2）規(guī)定格式中，需填寫的每一處都必須填寫，如有空缺，則被視為放棄意見。2.1 投標(biāo)文件的編制（二）編制投標(biāo)文件的注意事項（3）保證計算數(shù)字及書寫正確無誤，單價、合價、總標(biāo)價及其大、小寫數(shù)字均應(yīng)仔細(xì)反復(fù)核對。（4）投標(biāo)文件必須字跡清楚，簽名及印鑒齊全，裝幀美觀大方。2.1 投標(biāo)文件的編制（二）編

12、制投標(biāo)文件的注意事項（5）編制投標(biāo)文件正本一份，副本按招標(biāo)文件要求份數(shù)編制，并注明正本、副本；當(dāng)正本與副本不一致時，以正本為主。（6）投標(biāo)文件編制完成后應(yīng)按招標(biāo)文件的要求整理、裝訂成冊、密封和標(biāo)志，做好保密工作。2.1 投標(biāo)文件的編制（二）編制投標(biāo)文件的注意事項（7）投遞標(biāo)書不宜太早，通常在截止日期前12天內(nèi)遞標(biāo)；但也不宜太遲，因為超過截止時間送達(dá)的標(biāo)書是無效的。案例分析 A公司的投標(biāo)文件無法人代表簽字，也無授權(quán)書，應(yīng)視為廢標(biāo)；B公司對招標(biāo)文件的實質(zhì)性要求和條件（此處為工期）未做出符合的響應(yīng)，也應(yīng)被視為廢標(biāo)。 評標(biāo)的目的之一是審查投標(biāo)文件是否對招標(biāo)文件提出的所有實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)。投標(biāo)文

13、件應(yīng)當(dāng)對招標(biāo)文件提出的實質(zhì)性要求和條件作出響應(yīng)，這是確認(rèn)投標(biāo)文件是否有效的基本要求。03章節(jié) PART投標(biāo)報價投標(biāo)報價的依據(jù)投標(biāo)報價的步驟投標(biāo)費用的組成投標(biāo)報價的策略及技巧案例引入 某投標(biāo)單位在通過資格預(yù)審后，仔細(xì)分析了招標(biāo)文件，覺得發(fā)包人所提出的工期要求過于苛刻，若保證工期要求，就必須采取特殊措施，從而大大地增加了成本。此外，合同條款中規(guī)定每拖延1天工期，承包商需賠償發(fā)包人合同價的0.5。因此，該投標(biāo)單位在投標(biāo)文件中說明發(fā)包人的工期要求難以實現(xiàn)，而另定了自認(rèn)為合理的工期（比招標(biāo)人要求的工期增加4個月）來編制施工進度計劃并據(jù)此報價。案例引入 該投標(biāo)單位將技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)分別封裝，在封口處加蓋本單

14、位公章和項目經(jīng)理簽字后，在投標(biāo)截止日期前將投標(biāo)文件報送發(fā)包人。在規(guī)定的開標(biāo)時間前1小時，該投標(biāo)單位又遞交了一份補充材料，其中聲明將原報價降低4%。但招標(biāo)單位的有關(guān)工作人員認(rèn)為，根據(jù)國際上“一標(biāo)一投”的慣例，一個投標(biāo)單位不得遞交兩份投標(biāo)文件，因而拒收投標(biāo)單位的補充材料。案例引入 開標(biāo)會由市招投標(biāo)辦的工作人員主持，各相關(guān)人員及各投標(biāo)單位代表均到場。開標(biāo)前，市公證處人員對所有投標(biāo)文件進行審查，確認(rèn)所有投標(biāo)文件均有效后，正式開標(biāo)。 請思考： 該投標(biāo)單位運用了哪幾種報價技巧？其運用得是否恰當(dāng)？請說明理由。3.1 投標(biāo)報價的依據(jù) 通常投標(biāo)報價的主要依據(jù)有設(shè)計圖紙及說明、工程量表、本工程施工組織設(shè)計、技術(shù)標(biāo)

15、準(zhǔn)及要求、招標(biāo)文件、相關(guān)的法律法規(guī)、當(dāng)?shù)氐奈飪r水平等。3.2 投標(biāo)報價的步驟 （1）熟悉招標(biāo)文件，對工程項目進行調(diào)查與現(xiàn)場勘探。 （2）結(jié)合項目的特點、競爭對手的實力和本企業(yè)的自身狀況、經(jīng)驗等，制定投標(biāo)策略。 （3）核算招標(biāo)項目實際工程量。 （4）編制施工組織計劃。 （5）考慮工程承包市場的行情，以及人工、機械及材料供應(yīng)的費用，計算分項工程直接費。3.2 投標(biāo)報價的步驟 （6）分?jǐn)傢椖抠M用，編制單價分析表。 （7）計算投標(biāo)基礎(chǔ)價。 （8）根據(jù)企業(yè)的施工管理水平、工程經(jīng)驗與信譽、技術(shù)能力、機械裝備能力、財務(wù)應(yīng)變能力、抵御風(fēng)險的能力、降低工程成本增加經(jīng)濟效益的能力等，進行獲勝分析及盈虧分析。 （9

16、）制定備選投標(biāo)報價方案。 （10）編制出合理的報價，以爭取中標(biāo)。3.3 投標(biāo)費用的組成圖2-2 按費用構(gòu)成要素劃分，建筑安裝工程費用項目組成3.3 投標(biāo)費用的組成圖2-3 按按工程造價形成劃分，建筑安裝工程費用項目組成3.4 投標(biāo)報價的策略及技巧-（1）投標(biāo)報價的策略123生存型競爭型盈利型3.4 投標(biāo)報價的策略及技巧-（2）投標(biāo)報價的技巧（一）不平衡報價法（二）多方案與增加備選方案報價法（三）突然降價法（四）先虧后贏法（五）優(yōu)惠取勝法（六）爭取評標(biāo)獎勵法（七）開標(biāo)升級法（八）其他方法案例分析 案例中，該投標(biāo)企招標(biāo)人要運用了多方案報價法與突然降價法兩種投標(biāo)技巧。 （1）該企業(yè)對多方案報價法的運

17、用不當(dāng)。在運用多方案報價法技巧時，必須對原方案報價，而該投標(biāo)單位在投標(biāo)時只是說明了發(fā)包人定的工期要求難以實現(xiàn)，卻未給出相應(yīng)的報價。 （2）該企業(yè)突然降價法的運用不當(dāng)。在開標(biāo)前1 h突然遞交一份補充降價文件，這時競爭對手雖然已經(jīng)沒有時間再更新報價了，但投標(biāo)企業(yè)也面臨補充文件被拒收的風(fēng)險。04章節(jié) PART投標(biāo)決策及文件提交投標(biāo)決策投標(biāo)文件的提交案例引入 某投標(biāo)單位由于施工能力及資源限制，只能在A，B兩個工程項目中任選一項進行投標(biāo)，或兩項均不投標(biāo)。在選擇A，B工程投標(biāo)時，又可以分高標(biāo)報價與低標(biāo)報價兩種策略。因此，在進行整個決策時就有5種方案可供選擇，即A高、A低、B高、B低和不投標(biāo)。假定報價超過估

18、計成本的20%列為高標(biāo)，20%以下列為低標(biāo)。根據(jù)歷史資料統(tǒng)計分析得知，當(dāng)投高標(biāo)時，中標(biāo)概率為0.3，失標(biāo)概率為0.7；而當(dāng)投低標(biāo)時，中標(biāo)概率及失標(biāo)概率各為0.5。案例引入 若每種報價不論高低，實施結(jié)果都產(chǎn)生好、中、差3種不同結(jié)果，這3種不同結(jié)果的概率及損益值如表2-3所示。當(dāng)投標(biāo)不中時，A，B兩工程要分別損失0.8萬元和0.6萬元（主要包括購買標(biāo)書、計算報價、差旅、現(xiàn)場踏勘等費用的損失）。 請思考： 該投標(biāo)單位應(yīng)投何種標(biāo)？為什么？案例引入表2-3 工程項目投標(biāo)選擇分析表4.1 投標(biāo)文件的組成-（1）投標(biāo)決策的前期階段 投標(biāo)決策的前期階段又稱為投標(biāo)機會決策階段，主要是投標(biāo)人及其決策組織成員依據(jù)招標(biāo)公告和對公司招標(biāo)項目情況的調(diào)研及了解，對其是否參加投標(biāo)進行研究、論證，并作出決策的過程。此階段必須對投標(biāo)與否做出論證。圖2-4 影響前期投標(biāo)決策的主要因素4.1 投標(biāo)文件的組成-（2）投標(biāo)決策的后期階段 如果決定投標(biāo)，即進入投標(biāo)決策的后期。投標(biāo)決策的后期階段是指從申報資格預(yù)審至投標(biāo)報價前完成的決策過程。 1）投標(biāo)報價決策 2）投標(biāo)決策的方法4.1 投標(biāo)文件的組成-（3）決定投標(biāo)或棄標(biāo)公關(guān)方向明確，能與招標(biāo)人建立溝通渠道，有較可靠的社會基礎(chǔ)。與競爭對手比較，明顯處于優(yōu)勢。實施項目能有較好的社會