中石化健康、安全與環(huán)境管理體系

1、中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司 發(fā) 布2007-08-20實(shí)施2007-08-20發(fā)布健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范Health，safety and environmental management systems- Part 1：SpecificationQ/SY 1002.12007代替Q/CNPC 104.1-2004Q/SYICS 13.100E 09前 言Q/SY 1002 健康、安全與環(huán)境管理體系分為三個(gè)部分：第1部分：規(guī)范；第2部分：實(shí)施指南；第3部分：審核指南。本部分為Q/SY 1002的第1部分。本部分代替了Q/CNPC 104.12004健康

2、、安全與環(huán)境管理體系 第1部分：規(guī)范。本部分與Q/CNPC 104.12004相比主要改動(dòng)如下：對(duì)術(shù)語(yǔ)作了下列修改：增加了“審核員”、“糾正”、“糾正措施”、“文件”、“環(huán)境”、“預(yù)防措施”、“程序”、“記錄”等8個(gè)術(shù)語(yǔ)和定義（本版第3章）；修改了部分術(shù)語(yǔ)的名稱：“審核”改為“內(nèi)部審核”，“健康、安全與環(huán)境管理方案”改為“管理方案”，“污染預(yù)防”改為“事故預(yù)防”（本版第3章）；對(duì)“事故”、“清潔生產(chǎn)”、“健康”、“相關(guān)方”、“績(jī)效”、“事故預(yù)防”的定義作了修改（本版第3章）。對(duì)要素名稱作了下列修改：增加了“合規(guī)性評(píng)價(jià)”和“作業(yè)許可”兩個(gè)二級(jí)要素；修改了部分要素的名稱：“培訓(xùn)、意識(shí)和能力”改為“

3、能力、培訓(xùn)和意識(shí)”；“健康、安全與環(huán)境管理方案”改為“管理方案”；“文件和資料控制”改為“文件控制”；“不符合、糾正和預(yù)防措施”改為“不符合、糾正措施和預(yù)防措施”；“記錄和記錄管理”改為“記錄控制”；“審核”改為“內(nèi)部審核”（本版第5章）。對(duì)“總要求”、“領(lǐng)導(dǎo)和承諾”、“法律、法規(guī)及其他要求”、“文件”、“文件控制”、“績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視”、“管理評(píng)審”等要素的內(nèi)容作了較大的修改（本版第5章）；對(duì)“健康、安全與環(huán)境方針”、“對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃”、“目標(biāo)和指標(biāo)”、“資源”、“能力、培訓(xùn)和意識(shí)”、“顧客和產(chǎn)品”、“運(yùn)行控制”、“應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)”、“記錄控制”等要素的內(nèi)容作了輕微的

4、修改（本版第5章）。本部分的附錄A為資料性附錄。本部分由中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司安全專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)提出并歸口。本部分起草單位：北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心、中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司環(huán)境監(jiān)測(cè)總站。本部分主要起草人：杜民、董國(guó)永、吳蘇江、王其華、劉景凱、周愛(ài)國(guó)、裴玉起、周?chē)?guó)、胡月亭、陳高松、潘紅磊、謝國(guó)忠、劉生瑤。本部分所代替的標(biāo)準(zhǔn)的歷次版本發(fā)布情況為：Q/CNPC 104.12004。引 言為了深入推進(jìn)中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司健康、安全與環(huán)境管理體系工作，實(shí)現(xiàn)健康、安全、環(huán)境管理與國(guó)際接軌和跨越式發(fā)展，特修訂Q/CNPC 104.1的部分內(nèi)容。本部分考慮了與GB/T 24001-2004環(huán)境管理

5、體系 要求及使用指南和GB/T 28001-2001職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)要素的融合，以及GB/T 19001-2000質(zhì)量管理體系 要求的相關(guān)內(nèi)容要求，在第一版的基礎(chǔ)上，拓展了SY/T 6276-1997石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系已有的技術(shù)內(nèi)容。本部分旨在為組織規(guī)定有效的健康、安全與環(huán)境管理體系要素，這些要素可與其他管理要求相結(jié)合，幫助組織實(shí)現(xiàn)其健康、安全、環(huán)境目標(biāo)與經(jīng)濟(jì)目標(biāo)。本部分適用于中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司各組織及其有以下愿望的相關(guān)方：a) 建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系；b) 使自己確信能符合所聲明的健康、安全與環(huán)境方針；c) 尋求相關(guān)方（如顧客）對(duì)

6、其符合性的確認(rèn)；d) 尋求外部機(jī)構(gòu)對(duì)其健康、安全與環(huán)境管理體系的認(rèn)證；e) 進(jìn)行自我評(píng)價(jià)和自我聲明。健康、安全與環(huán)境管理體系第1部分：規(guī)范1 范圍本部分規(guī)定了健康、安全與環(huán)境管理體系的基本要求，旨在使組織能夠控制健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標(biāo)，并持續(xù)改進(jìn)其績(jī)效。本部分適用于中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司各組織及其相關(guān)方建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系。組織依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)充分考慮組織的健康、安全與環(huán)境方針、活動(dòng)性質(zhì)、運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)與復(fù)雜性等因素。2 規(guī)范性引用文件下列文件中的條款通過(guò)Q/SY 1002的本部分的引用而成為

7、本部分的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本部分，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本部分達(dá)成協(xié)議的各方研究可使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本部分。GB/T 24001-2004 環(huán)境管理體系 要求及使用指南(ISO 14001:2004，IDT)GB/T 28001-2001 職業(yè)健康安全管理體系 規(guī)范SY/T 6276-1997 石油天然氣工業(yè)健康、安全與環(huán)境管理體系3 術(shù)語(yǔ)和定義下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于Q/SY 1002的本部分。3.1事故 accident造成死亡、疾病、傷害、污染、損壞或其他損失的意外情況。3.2內(nèi)部審核 a

8、udit客觀地獲取審核證據(jù)并予以評(píng)價(jià)，以判定組織對(duì)其設(shè)定的健康、安全與環(huán)境管理體系審核準(zhǔn)則滿足程度的系統(tǒng)的、獨(dú)立的、形成文件的過(guò)程。注：在許多情況下，獨(dú)立性可通過(guò)與所審核活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系來(lái)體現(xiàn)。3.3審核員 auditor經(jīng)過(guò)培訓(xùn)，并取得相應(yīng)資質(zhì)，有能力實(shí)施審核的人員。3.4清潔生產(chǎn) cleaner production將整體預(yù)防的環(huán)境戰(zhàn)略持續(xù)應(yīng)用于生產(chǎn)過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)中，以期提高資源利用效率并減少或消除環(huán)境污染和生態(tài)破壞。3.5持續(xù)改進(jìn) continual improvement為改進(jìn)健康、安全與環(huán)境總體績(jī)效，根據(jù)健康、安全與環(huán)境方針，組織不斷強(qiáng)化健康、安全與環(huán)境管理體系的過(guò)程。注：該過(guò)程不必

9、同時(shí)發(fā)生在活動(dòng)的所有領(lǐng)域。3.6糾正 corrective消除已發(fā)現(xiàn)的不符合。3.7糾正措施 corrective action 為消除已發(fā)現(xiàn)的不符合的原因所采取的措施。 見(jiàn)GB/T 24001-2004中的3.33.8顧客 customer接受產(chǎn)品的組織或個(gè)人。3.9文件 document信息及其承載媒體。注：媒體可以是紙張，計(jì)算機(jī)磁盤(pán)、光盤(pán)或其他電子媒體，照片或標(biāo)準(zhǔn)樣品，或它們的組合。見(jiàn)GB/T 24001-2004中的3.43.10環(huán)境 environment組織運(yùn)行活動(dòng)的外部存在，包括空氣、水、土地、自然資源、植物、動(dòng)物、人，以及他們之間的相互關(guān)系。注：從這一意義上，外部存在從組織內(nèi)延

10、伸到全球系統(tǒng)。見(jiàn)GB/T 24001-2004中的3.53.11環(huán)境影響 environmental impact全部或部分地由組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)給環(huán)境造成的任何有害或有益的變化。見(jiàn)SY/T 6276-1997中的3.43.12健康 health影響工作場(chǎng)所內(nèi)員工、臨時(shí)工作人員、合同方人員、訪問(wèn)者和其他人員的身體、精神、行為等方面達(dá)到良好狀態(tài)的條件和因素。3.13危害因素 health，safety and environment hazard一個(gè)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中可能導(dǎo)致人員傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況組合的要素，包括根源和狀態(tài)。3.14危害因素辨識(shí)

11、 health，safety and environment hazard identification識(shí)別健康、安全與環(huán)境危害因素的存在并確定其特性的過(guò)程。3.15健康、安全與環(huán)境管理體系 health，safety and environment management system(HSE-MS)總的管理體系的一個(gè)部分，便于組織對(duì)與其業(yè)務(wù)相關(guān)的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的管理。它包括為制定、實(shí)施、實(shí)現(xiàn)、評(píng)審和保持健康、安全與環(huán)境方針?biāo)璧慕M織結(jié)構(gòu)、策劃活動(dòng)、職責(zé)、慣例、程序、過(guò)程和資源。3.16健康、安全與環(huán)境方針 health，safety and environment policy組織對(duì)其

12、健康、安全與環(huán)境績(jī)效的意圖與原則的聲明。3.17健康、安全與環(huán)境指標(biāo) health，safety and environment target直接來(lái)自健康、安全與環(huán)境目標(biāo)，或?yàn)閷?shí)現(xiàn)目標(biāo)所需規(guī)定并滿足的具體的健康、安全與環(huán)境績(jī)效要求(準(zhǔn)則)，它們可適用于組織或其局部，如可行應(yīng)予以量化。3.18事件 incident導(dǎo)致或可能導(dǎo)致事故的情況。注：其結(jié)果未產(chǎn)生疾病、傷害、損壞或其他損失的事件叫“未遂事件”，在英文中還可稱為“near-miss”。英文中，術(shù)語(yǔ)“incident”包含“near-miss”。見(jiàn)GB/T 28001-2001中的3.63.19相關(guān)方 interested parties關(guān)

13、注組織的健康、安全與環(huán)境績(jī)效或受其績(jī)效影響的個(gè)人或團(tuán)體。注：相關(guān)方包括了立法者、政府、毗鄰者、合作者、顧客(3.8)、保險(xiǎn)商、承包方、供應(yīng)方等。3.20管理方案 management plans為實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)，經(jīng)策劃所編制的規(guī)定職責(zé)權(quán)限、資源、程序(措施)和期限的文件。注1：管理方案是健康、安全與環(huán)境管理體系建立和保持策劃階段的文件之一。注2：管理方案是針對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)和/或運(yùn)行條件的變化，采取不同的健康、安全與環(huán)境管理的具體對(duì)策或措施，形式可以列表或是綜合性指導(dǎo)文件。注3：作業(yè)計(jì)劃書(shū)可視為針對(duì)具體項(xiàng)目的管理方案。3.21不符合 non-conformance任何與

14、工作標(biāo)準(zhǔn)、慣例、程序、法規(guī)、管理體系績(jī)效等的偏離，其結(jié)果能夠直接或間接導(dǎo)致傷害或疾病、財(cái)產(chǎn)損失、工作環(huán)境破壞、有害的環(huán)境影響或這些情況的組合。3.22目標(biāo) objectives組織在健康、安全與環(huán)境績(jī)效方面所要達(dá)到的目的。3.23組織 organization職責(zé)、權(quán)限和相互關(guān)系得到安排的一組人員和設(shè)施。注：對(duì)于擁有一個(gè)以上運(yùn)行單位的組織，可以把一個(gè)單獨(dú)的運(yùn)行單位視為一個(gè)組織。3.24績(jī)效 performance基于健康、安全與環(huán)境方針和目標(biāo)，與組織的風(fēng)險(xiǎn)控制有關(guān)的健康、安全與環(huán)境管理體系的可測(cè)量結(jié)果。注1：績(jī)效測(cè)量包括健康、安全與環(huán)境管理活動(dòng)和結(jié)果的測(cè)量。注2：“績(jī)效”也可稱為“業(yè)績(jī)”。3.

15、25事故預(yù)防 prevention of accident采用技術(shù)和管理等措施以避免事故的發(fā)生。3.26預(yù)防措施 preventive action為消除潛在不符合原因所采取的措施。見(jiàn)GB/T 24001-2004中的3.173.27程序 procedure為進(jìn)行某項(xiàng)活動(dòng)或過(guò)程所規(guī)定的途徑。見(jiàn)GB/T 24001-2004中的3.193.28記錄 record闡明所取得的結(jié)果或提供所從事活動(dòng)的證據(jù)的文件。見(jiàn)GB/T 24001-2004中的3.203.29風(fēng)險(xiǎn) risk某一特定危害事件發(fā)生的可能性與后果的組合。見(jiàn)GB/T 28001-2001中的3.143.30風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià) risk assess

16、ment評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)程度以及確定風(fēng)險(xiǎn)是否可容許的全過(guò)程。3.31安全 safety免除了不可接受的損害風(fēng)險(xiǎn)的狀態(tài)。見(jiàn)GB/T 28001-2001中的3.163.32可容許風(fēng)險(xiǎn) tolerable risk根據(jù)組織的法律義務(wù)和健康、安全與環(huán)境方針，已降至組織可接受程度的風(fēng)險(xiǎn)。4 總要求組織應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系，確定如何實(shí)現(xiàn)這些要求，并形成文件。第5章描述了健康、安全與環(huán)境管理體系的要求。組織應(yīng)界定健康、安全與環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。健康、安全與環(huán)境管理體系模式如圖1所示。健康、安全與環(huán)境方針策劃組織結(jié)構(gòu)、資源和文件實(shí)施和運(yùn)行檢查和糾正措施管理評(píng)審內(nèi)部審核領(lǐng)導(dǎo)

17、和承諾 注：本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的健康、安全與環(huán)境管理體系基于策劃-實(shí)施-檢查-改進(jìn)（PDCA）的運(yùn)行模式原理。關(guān)于PDCA的含義簡(jiǎn)要說(shuō)明如下：策劃：建立所需的目標(biāo)和過(guò)程，以實(shí)現(xiàn)組織的健康、安全與環(huán)境方針?biāo)谕慕Y(jié)果；實(shí)施：對(duì)過(guò)程予以實(shí)施；檢查：根據(jù)承諾、方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及法律法規(guī)和其他要求，對(duì)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量；改進(jìn)：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系績(jī)效。圖 1 健康、安全與環(huán)境管理體系模式5 健康、安全與環(huán)境管理體系要求5.1 領(lǐng)導(dǎo)和承諾組織應(yīng)明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)健康、安全與環(huán)境管理的責(zé)任，保障健康、安全與環(huán)境管理體系的建立與運(yùn)行。最高管理者應(yīng)對(duì)組織建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管

18、理體系提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和明確的承諾，建立和維護(hù)企業(yè)健康、安全與環(huán)境文化。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)通過(guò)以下活動(dòng)予以證實(shí)：a） 遵守法律、法規(guī)及相關(guān)要求；b） 制定健康、安全與環(huán)境方針；c） 確保健康、安全與環(huán)境目標(biāo)的制定和實(shí)現(xiàn)；d） 主持管理評(píng)審；e） 提供必要的資源；f） 確保健康、安全與環(huán)境管理體系有效運(yùn)行。5.2 健康、安全與環(huán)境方針組織應(yīng)具有經(jīng)過(guò)最高管理者批準(zhǔn)的健康、安全與環(huán)境方針，規(guī)定組織健康、安全與環(huán)境管理的原則和政策。健康、安全與環(huán)境方針應(yīng)：a) 包括對(duì)遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對(duì)持續(xù)改進(jìn)和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會(huì)責(zé)任的承諾等；b) 與上級(jí)組織的健康、安全與環(huán)境方針保持一致；c) 適合

19、于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)；d) 傳達(dá)到所有為組織或代表組織工作的人員，使其認(rèn)識(shí)各自的健康、安全與環(huán)境義務(wù)；e) 形成文件，實(shí)施并保持；f) 可為相關(guān)方所獲取；g) 定期評(píng)審。組織應(yīng)建立健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略（總）目標(biāo)，并應(yīng)與健康、安全與環(huán)境方針相一致，以提供建立和評(píng)審健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架。5.3 策劃 對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來(lái)確定其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進(jìn)行危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的風(fēng)險(xiǎn)控制和削減措施。這些程序應(yīng)包括但不限于：a) 常規(guī)和非常

20、規(guī)的活動(dòng)；b) 所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員（包括合同方人員和訪問(wèn)者）的活動(dòng)；c) 工作場(chǎng)所的設(shè)施（無(wú)論由本組織還是由外界所提供）；d) 事故及潛在的危害和影響；e) 以往活動(dòng)的遺留問(wèn)題。組織在建立健康、安全與環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制的效果。組織應(yīng)開(kāi)發(fā)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的方法：a) 依據(jù)健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響的范圍、性質(zhì)和時(shí)限性進(jìn)行，確保該方法是主動(dòng)性的而不是被動(dòng)性的；b) 規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，識(shí)別出可通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理措施來(lái)削減或控制的風(fēng)險(xiǎn)1) 有些風(fēng)險(xiǎn)和影響可通過(guò)和5.3.4所規(guī)定的措施來(lái)削減或控制；有些風(fēng)險(xiǎn)和影響可依據(jù)相關(guān)準(zhǔn)則通過(guò)確定關(guān)鍵任務(wù)或運(yùn)行程序等運(yùn)

21、行控制措施進(jìn)行控制。；c) 與運(yùn)行經(jīng)驗(yàn)和所采取的風(fēng)險(xiǎn)削減和控制措施的能力相適應(yīng)；d) 為確定設(shè)施要求、識(shí)別培訓(xùn)需求和（或）開(kāi)展運(yùn)行控制提供輸入信息；e) 規(guī)定對(duì)所要求的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)視，以確保其及時(shí)有效實(shí)施。組織應(yīng)對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的過(guò)程的有效性進(jìn)行評(píng)審，并根據(jù)需要進(jìn)行改進(jìn)。組織應(yīng)將危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制結(jié)果方面的信息形成文件并及時(shí)更新。注：危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制包括了健康、安全與環(huán)境三個(gè)方面的因素。 法律、法規(guī)和其他要求組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來(lái)：a) 識(shí)別適用于其活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中危害因素的法律、法規(guī)和其他應(yīng)遵守的要求，并建立獲取這些要求的渠道；b)

22、確定這些要求如何應(yīng)用于組織的危害因素。組織應(yīng)及時(shí)更新有關(guān)法律、法規(guī)和其他要求的信息，并將這些信息傳達(dá)給相關(guān)員工和其他相關(guān)方。組織應(yīng)確保在建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)考慮現(xiàn)行適用的法律法規(guī)和其他要求。 目標(biāo)和指標(biāo)組織應(yīng)針對(duì)其內(nèi)部各有關(guān)職能部門(mén)和管理層次，建立、實(shí)施和保持形成文件的健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)。如可行，目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)可測(cè)量。目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)符合健康、安全與環(huán)境方針及戰(zhàn)略（總）目標(biāo)，并考慮對(duì)遵守法規(guī)、事故預(yù)防、清潔生產(chǎn)和持續(xù)改進(jìn)的承諾。組織在建立和評(píng)審健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮：a) 法律、法規(guī)和其他要求；b) 健康、安全與環(huán)境危害因素和風(fēng)險(xiǎn)；c) 可選擇的

23、技術(shù)方案；d) 財(cái)務(wù)、運(yùn)行和經(jīng)營(yíng)要求；e) 相關(guān)方的意見(jiàn)。 管理方案組織應(yīng)制定、實(shí)施并保持旨在實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)和指標(biāo)以及針對(duì)特定的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的健康、安全與環(huán)境管理方案。方案應(yīng)形成文件，內(nèi)容應(yīng)包括但不限于：a) 為實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)所賦予有關(guān)職能和層次的職責(zé)和權(quán)限；b) 實(shí)現(xiàn)目標(biāo)和指標(biāo)的方法和時(shí)間表。應(yīng)在計(jì)劃的時(shí)間間隔內(nèi)對(duì)方案進(jìn)行評(píng)審，必要時(shí)應(yīng)針對(duì)組織的活動(dòng)、產(chǎn)品、服務(wù)或運(yùn)行條件的變化，對(duì)方案進(jìn)行修訂。5.4 組織結(jié)構(gòu)、資源和文件 組織結(jié)構(gòu)和職責(zé)組織應(yīng)確定與健康、安全、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)有關(guān)的各級(jí)職能部門(mén)和管理層次及崗位的作用、職責(zé)和權(quán)限，形成文件，便于健康、安全與環(huán)境管理。健康、安全與環(huán)境的最終責(zé)任由最高管

24、理者承擔(dān)。所有承擔(dān)管理職責(zé)的人員，應(yīng)表明其對(duì)健康、安全與環(huán)境績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的承諾。 管理者代表組織應(yīng)在最高管理層中指定一名成員作為專門(mén)的管理者代表，以確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效實(shí)施，并在組織內(nèi)推行各項(xiàng)要求。組織的管理者代表，無(wú)論是否還負(fù)有其他方面的責(zé)任，應(yīng)有明確的健康、安全與環(huán)境作用、職責(zé)和權(quán)限，以便：a) 確保按本部分的要求建立、實(shí)施和保持健康、安全與環(huán)境管理體系；b) 向最高管理者報(bào)告健康、安全與環(huán)境管理體系的運(yùn)行情況和績(jī)效，以供評(píng)審，并提出改進(jìn)建議。 資源管理者應(yīng)為建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系提供必要的資源，包括但不限于以下：a) 基礎(chǔ)設(shè)施；b) 人力資源；c

25、) 專項(xiàng)技能；d) 技術(shù)資源；e) 財(cái)力資源；f) 信息資源。為確保提供的資源適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)控制的需要，應(yīng)考慮來(lái)自各級(jí)管理者和健康、安全與環(huán)境專家的意見(jiàn)，且定期評(píng)審資源的適宜性。 能力、培訓(xùn)和意識(shí)對(duì)于其工作可能產(chǎn)生健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響的所有人員，應(yīng)具有相應(yīng)的工作能力。在教育、培訓(xùn)和（或）經(jīng)歷方面，組織應(yīng)對(duì)其能力做出適當(dāng)?shù)囊?guī)定，并對(duì)員工完成工作的能力進(jìn)行定期的評(píng)估。組織應(yīng)確定培訓(xùn)的需求并提供培訓(xùn)，評(píng)估培訓(xùn)效果并采取改進(jìn)措施。培訓(xùn)程序應(yīng)考慮不同層次的職責(zé)、能力和文化程度以及風(fēng)險(xiǎn)。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確保處于各有關(guān)職能部門(mén)和管理層次的員

26、工都意識(shí)到：a) 符合健康、安全與環(huán)境方針、程序和健康、安全與環(huán)境管理體系要求的重要性；b) 在工作活動(dòng)中實(shí)際的或潛在的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)，以及個(gè)人工作的改進(jìn)所帶來(lái)的健康、安全與環(huán)境效益；c) 在執(zhí)行健康、安全與環(huán)境方針和程序中，實(shí)現(xiàn)健康、安全與環(huán)境管理體系要求，包括應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)（見(jiàn)）方面的作用和職責(zé)；d) 偏離規(guī)定的運(yùn)行程序的潛在后果。 協(xié)商和溝通組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確保就相關(guān)健康、安全與環(huán)境信息進(jìn)行相互溝通：a) 組織內(nèi)各職能部門(mén)和管理層次間的內(nèi)部溝通；b) 與外部相關(guān)方聯(lián)絡(luò)的接收、文件形成和答復(fù)；c) 組織應(yīng)考慮對(duì)涉及健康、安全與環(huán)境重要危害因素的信息的處理，并記錄其決定。組

27、織應(yīng)將員工參與和協(xié)商的安排形成文件，并通報(bào)有關(guān)的相關(guān)方。員工應(yīng)：a) 參與風(fēng)險(xiǎn)管理，方針和程序的制定、實(shí)施和評(píng)審；b) 參與商討影響工作場(chǎng)所內(nèi)人員健康和安全的條件和因素的任何變化；c) 參與健康、安全與環(huán)境事務(wù)；d) 支持員工代表和管理者代表（見(jiàn)）的工作。 文件健康、安全與環(huán)境管理體系文件應(yīng)包括：a) 承諾；b) 方針、目標(biāo)和指標(biāo)；c) 對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系覆蓋范圍的描述；d) 對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系主要要素及其相互作用的描述，以及相關(guān)文件的查詢途徑；e) 組織為確保對(duì)涉及危害因素的過(guò)程進(jìn)行有效策劃、運(yùn)行和控制所需的文件和記錄；f) 本部分所要求的其他文件，包括記錄。 文件控制組織應(yīng)

28、對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系文件和資料進(jìn)行控制。記錄是一種特殊類型的文件，應(yīng)依據(jù)的要求進(jìn)行控制。組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以規(guī)定：a) 在文件發(fā)布前進(jìn)行審批，以確保其充分性和適宜性；b) 必要時(shí)對(duì)文件進(jìn)行評(píng)審和修訂，并重新審批；c) 確保對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)做出標(biāo)識(shí)；d) 確保在使用處得到適用文件的有關(guān)版本；e) 確保文件字跡清楚、易于識(shí)別；f) 確保對(duì)策劃和運(yùn)行健康、安全與環(huán)境管理體系所需的外來(lái)文件做出標(biāo)識(shí)，并對(duì)其發(fā)放予以控制；g) 防止對(duì)過(guò)期文件的非預(yù)期使用，如需將其保留，要做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)。5.5 實(shí)施和運(yùn)行 設(shè)施完整性組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以確保對(duì)設(shè)施的設(shè)計(jì)、建造、采購(gòu)、安裝

29、、操作、維護(hù)和檢查等達(dá)到規(guī)定的準(zhǔn)則要求，對(duì)項(xiàng)目建設(shè)、設(shè)施購(gòu)置及建造前應(yīng)進(jìn)行健康、安全與環(huán)境評(píng)價(jià)，用滿足本質(zhì)健康、安全與環(huán)境要求的設(shè)計(jì)來(lái)削減和控制風(fēng)險(xiǎn)和影響。對(duì)設(shè)計(jì)、建設(shè)、運(yùn)行、維修過(guò)程中與準(zhǔn)則之間的偏差，組織應(yīng)當(dāng)進(jìn)行評(píng)審，找出偏差的原因，確定糾正偏差的措施并形成文件。 承包方和（或）供應(yīng)方組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以保證其承包方和（或）供應(yīng)方的健康、安全與環(huán)境管理與組織的健康、安全與環(huán)境管理體系要求相一致。組織與承包方和（或）供應(yīng)方之間應(yīng)有特定的關(guān)系文件，以便明確各自的職責(zé)，在工作之前解決存在的差異，認(rèn)可有關(guān)工作文件。組織應(yīng)收集承包方和（或）供應(yīng)方的相關(guān)信息并定期評(píng)審，在確定承包方和（或）供

30、應(yīng)方的評(píng)定過(guò)程中應(yīng)當(dāng)考慮：a) 資質(zhì)；b) 歷史業(yè)績(jī)；c) 能力；d) 健康、安全與環(huán)境管理狀況等。 顧客和產(chǎn)品組織應(yīng)識(shí)別、確定并滿足顧客有關(guān)健康、安全與環(huán)境方面的需求。對(duì)產(chǎn)品的生產(chǎn)、運(yùn)輸、儲(chǔ)存、銷(xiāo)售、使用和廢棄處理過(guò)程中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響應(yīng)進(jìn)行評(píng)估和管理，提供與產(chǎn)品相關(guān)的健康、安全與環(huán)境信息資料。 社區(qū)和公共關(guān)系組織應(yīng)就其活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)中的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，與社區(qū)內(nèi)關(guān)注組織健康、安全與環(huán)境績(jī)效或受其影響的各方進(jìn)行溝通。通過(guò)適當(dāng)?shù)囊?guī)劃和活動(dòng)，展示組織的健康、安全與環(huán)境績(jī)效，獲取社區(qū)各相關(guān)方對(duì)組織改進(jìn)健康、安全與環(huán)境績(jī)效的支持。 作業(yè)許可組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持作業(yè)許可程序，

31、規(guī)定作業(yè)許可類型和證明，以及作業(yè)許可的申請(qǐng)、批準(zhǔn)、實(shí)施、變更與關(guān)閉。作業(yè)許可內(nèi)容應(yīng)包括區(qū)域劃分、風(fēng)險(xiǎn)控制措施和應(yīng)急措施，以及作業(yè)人員的資格和能力、責(zé)任和授權(quán)、監(jiān)督和審核、交流溝通等。通過(guò)執(zhí)行作業(yè)許可程序、控制關(guān)鍵活動(dòng)和任務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和影響。 運(yùn)行控制組織應(yīng)確定控制健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)的活動(dòng)和任務(wù)，并且不同職能部門(mén)和管理層次的管理者應(yīng)當(dāng)針對(duì)這些活動(dòng)和任務(wù)進(jìn)行策劃，通過(guò)以下方式確保其在規(guī)定的條件下執(zhí)行：a) 對(duì)于因缺乏程序指導(dǎo)可能導(dǎo)致偏離健康、安全與環(huán)境方針、目標(biāo)和指標(biāo)的運(yùn)行情況，應(yīng)建立、實(shí)施和保持形成文件的程序和工作指南；b) 在程序和工作指南中對(duì)運(yùn)行準(zhǔn)則予以規(guī)定；c) 對(duì)于組織所購(gòu)買(mǎi)和（或）使用的

32、貨物、設(shè)備和服務(wù)中已識(shí)別的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響，應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，并將有關(guān)的程序和要求通報(bào)承包方和（或）供應(yīng)方；d) 建立、實(shí)施和保持程序，用于工作場(chǎng)所、過(guò)程、裝置、機(jī)械、運(yùn)行程序和工作組織的設(shè)計(jì)，包括考慮與人的能力相適應(yīng)，以便從根本上消除或降低風(fēng)險(xiǎn)和影響；e) 建立、實(shí)施和保持程序，推行清潔生產(chǎn)，對(duì)使用有毒有害原料進(jìn)行生產(chǎn)或者在生產(chǎn)中排放有毒有害物質(zhì)以及污染物超標(biāo)排放時(shí)，應(yīng)進(jìn)行清潔生產(chǎn)審核并實(shí)施清潔生產(chǎn)方案。 變更管理組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以控制組織內(nèi)設(shè)施、人員、過(guò)程（工藝）和程序等永久性或暫時(shí)性的變化，避免對(duì)健康、安全與環(huán)境的有害影響及風(fēng)險(xiǎn)。包括：a) 對(duì)提議的變更及實(shí)施

33、應(yīng)確定并形成文件；b) 對(duì)變更及其實(shí)施可能導(dǎo)致的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響進(jìn)行評(píng)審和做出記錄；c) 對(duì)認(rèn)可的變化及其實(shí)施程序形成文件；d) 提議的變更應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)授權(quán)部門(mén)的批準(zhǔn)。注：當(dāng)新的運(yùn)行或者更改運(yùn)行會(huì)引起管理體系的變化，變更管理不再適宜，組織需要建立專門(mén)的管理計(jì)劃。 應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以系統(tǒng)地識(shí)別潛在的緊急情況和事故，并規(guī)定響應(yīng)措施。組織應(yīng)對(duì)實(shí)際發(fā)生的緊急情況和事故做出響應(yīng)，以便預(yù)防和減少可能隨之引發(fā)的疾病、傷害、財(cái)產(chǎn)損失和環(huán)境影響。組織應(yīng)評(píng)審其應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)的程序和措施，必要時(shí)對(duì)其修訂，尤其是在事故或緊急情況發(fā)生后。如果可行，組織還應(yīng)定期測(cè)試這些程序和措施。5.6

34、檢查和糾正措施 績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，對(duì)可能具有健康、安全與環(huán)境影響的運(yùn)行和活動(dòng)的關(guān)鍵特性以及健康、安全與環(huán)境績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量。程序應(yīng)規(guī)定：a) 適用于組織的運(yùn)行控制所需要的定性和定量測(cè)量；b) 對(duì)組織的健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的滿足程度的監(jiān)視和測(cè)量；c) 主動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視和測(cè)量是否符合健康、安全與環(huán)境管理方案、運(yùn)行準(zhǔn)則；d) 被動(dòng)性的績(jī)效測(cè)量，即監(jiān)視和測(cè)量事故、事件、疾病、污染和其他不良健康、安全與環(huán)境績(jī)效的歷史證據(jù)；e) 記錄充分的監(jiān)視和測(cè)量的數(shù)據(jù)和結(jié)果，以便于后面的糾正措施和預(yù)防措施的分析。如果績(jī)效測(cè)量和監(jiān)視需要設(shè)備，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，對(duì)此類設(shè)備

35、進(jìn)行校準(zhǔn)和驗(yàn)證，并予以妥善維護(hù)，且應(yīng)保存相關(guān)記錄。 合規(guī)性評(píng)價(jià)為了履行遵守法律法規(guī)和其他要求的承諾，組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，以定期評(píng)價(jià)對(duì)現(xiàn)行適用法律法規(guī)和其他要求的遵守情況。組織應(yīng)保存對(duì)上述定期評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。 不符合、糾正措施和預(yù)防措施組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便：a) 識(shí)別和糾正不符合，采取措施減少因不符合而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)和影響；b) 對(duì)不符合進(jìn)行調(diào)查，確定其產(chǎn)生原因，并采取糾正措施避免再次發(fā)生；c) 評(píng)價(jià)采取預(yù)防措施的需求，實(shí)施所制定的適當(dāng)措施，以避免不符合的發(fā)生；d) 記錄采取糾正措施和預(yù)防措施的結(jié)果；e) 評(píng)審所采取的糾正措施和預(yù)防措施的有效性。對(duì)于所有擬定

36、的糾正措施和預(yù)防措施，在其實(shí)施前應(yīng)先通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)進(jìn)行評(píng)審。采取的措施，應(yīng)與問(wèn)題的嚴(yán)重性和相應(yīng)的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)及影響相適應(yīng)。組織應(yīng)確保對(duì)因糾正和預(yù)防措施引起的健康、安全與環(huán)境管理體系文件進(jìn)行修改。 事故、事件報(bào)告、調(diào)查和處理組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，確定有關(guān)的職責(zé)和權(quán)限，以便：a) 各職能部門(mén)和管理層次應(yīng)記錄并報(bào)告已經(jīng)影響或正在影響健康、安全與環(huán)境的各類事故、事件（包括突發(fā)情況或管理體系的缺陷所引起的事故、事件）。事故、事件報(bào)告應(yīng)達(dá)到法律、法規(guī)要求的范圍，或達(dá)到組織對(duì)外交流所需要的更廣的范圍；b) 確定事故、事件調(diào)查和處理的工作程序及責(zé)任，應(yīng)與發(fā)生不符合情況時(shí)所采取糾正措施、預(yù)防措施的工

37、作程序（見(jiàn)）相一致。事故、事件調(diào)查和處理所確定的責(zé)任應(yīng)與事故、事件的實(shí)際和潛在影響的程度相符合。事故、事件調(diào)查應(yīng)盡可能快地開(kāi)始，并考慮到事故現(xiàn)場(chǎng)、人員和環(huán)境保護(hù)的需要。 記錄控制組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用于記錄的標(biāo)識(shí)、存放、保護(hù)、檢索、留存和處置。健康、安全與環(huán)境記錄應(yīng)字跡清楚、標(biāo)識(shí)明確，并具有可追溯性。健康、安全與環(huán)境記錄的保存和管理應(yīng)便于查閱，避免損壞、變質(zhì)或遺失。應(yīng)規(guī)定保存期限并予以記錄。組織應(yīng)按照適于組織和健康、安全與環(huán)境管理體系的方式保存必要的記錄，用于證實(shí)符合本部分的要求，以及所實(shí)現(xiàn)的結(jié)果。 內(nèi)部審核組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持審核的方案和程序，確保按照計(jì)劃的間隔開(kāi)展健康、安全與環(huán)境

38、管理體系審核。目的是：a) 確定健康、安全與環(huán)境管理體系是否：1) 符合健康、安全與環(huán)境管理工作的策劃安排，包括滿足本部分的要求；2) 得到了恰當(dāng)?shù)膶?shí)施和保持；3) 有效地滿足組織的方針和目標(biāo)。b) 向管理者報(bào)告審核的結(jié)果。審核方案，包括日程安排，應(yīng)基于組織活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果和以往審核的結(jié)果。審核程序應(yīng)包括審核的準(zhǔn)則、范圍、頻次、方法和能力要求，以及實(shí)施審核和報(bào)告審核結(jié)果的職責(zé)和要求。審核員的選擇和審核的實(shí)施均應(yīng)確保審核過(guò)程的客觀性和公正性。5.7 管理評(píng)審組織的最高管理者應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間間隔對(duì)健康、安全與環(huán)境管理體系進(jìn)行評(píng)審，以確保其持續(xù)適宜性、充分性和有效性。評(píng)審應(yīng)包括評(píng)價(jià)改進(jìn)的機(jī)會(huì)和對(duì)健康

39、、安全與環(huán)境管理體系進(jìn)行修改的需求。管理評(píng)審過(guò)程應(yīng)確保收集到必要的信息提供給管理者進(jìn)行評(píng)價(jià)。應(yīng)保存管理評(píng)審的記錄。管理評(píng)審的輸入應(yīng)包括但不限于：a) 內(nèi)部審核和合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果；b) 和外部相關(guān)方的交流信息，包括投訴；c) 組織的健康、安全與環(huán)境績(jī)效；d) 目標(biāo)和指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度；e) 糾正措施和預(yù)防措施的狀況；f) 以前管理評(píng)審的后續(xù)措施；g) 客觀因素的變化，包括與組織有關(guān)的法律法規(guī)和其他要求的發(fā)展變化；h) 改進(jìn)建議。管理評(píng)審的輸出應(yīng)包括為實(shí)現(xiàn)持續(xù)改進(jìn)的承諾而做出的，與健康、安全與環(huán)境方針、目標(biāo)以及其他要素的修改有關(guān)的決策和行動(dòng)。Q/SY中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)Q/SY1002.2-

40、2008代替Q/CNPC104.2-2006Q/SY2.3-2001健康、安全與環(huán)境管理體系第2部分：實(shí)施指南Health,safety and environmental management systems-Part 2：Implement guidance20080121發(fā)布 2008030l實(shí)施中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司 發(fā)布前 言 Q/SYl002健康、安全與環(huán)境管理體系分為三個(gè)部分： 第1部分：規(guī)范； 第2部分：實(shí)施指南； 第3部分：審核指南。 本部分為Q/SYl002的第2部分，是Q/SYl002.1配套的實(shí)施指南，引用Q/SYl002.1的內(nèi)容用方框形式表述。 本部分代替了Q/CN

41、PC104.22006健康、安全與環(huán)境管理體系 第2部分：實(shí)施指南和Q/SY 2.32001質(zhì)量健康安全環(huán)境管理體系 實(shí)施指南。 本部分與Q/CNPC104.22006相比，主要變化如下：術(shù)語(yǔ)和定義引用Q/SYl002.1健康、安全與環(huán)境管理體系 第1部分：規(guī)范中的術(shù)語(yǔ)和定義，并增加“意圖、輸入、過(guò)程、輸出”等4個(gè)術(shù)語(yǔ)和定義； 在結(jié)構(gòu)上對(duì)Q/SYl002.1中的各要素從“意圖、典型輸入、過(guò)程、典型輸出”四個(gè)方面來(lái)描述修訂為從“意圖、輸入、過(guò)程、輸出”等四個(gè)方面進(jìn)行描述，刪除“實(shí)用指導(dǎo)”； 增加了4個(gè)規(guī)范性引用文件，包括GB/T 13861生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類代碼、GB/T 6441企業(yè)職

42、工傷亡事故分類、HJ/T 169建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則、衛(wèi)法監(jiān)發(fā)200263號(hào)職業(yè)病危害因素分類目錄； 正文中相關(guān)引用Q/CNPC104.1的內(nèi)容，修改為引用Q/SYl002.1的內(nèi)容； 增加了“作業(yè)許可”和“合規(guī)性評(píng)價(jià)”兩個(gè)二級(jí)要素的實(shí)施指南； 正文中的技術(shù)內(nèi)容進(jìn)行了全文修訂； 增加了附錄A“幾種常用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法的適用范圍”。 本部分的附錄A為資料性附錄。 本部分由中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司安全專業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化技術(shù)委員會(huì)提出并歸口。 本部分起草單位：北京中油健康安全環(huán)境認(rèn)證中心、獨(dú)山子石化分公司、大港油田集團(tuán)有限公司。 本部分主要起草人：杜民、李世森、王其華、潘紅磊、程連譜、王建新。 本部分所代

43、替標(biāo)準(zhǔn)的歷次版本發(fā)布情況為： Q/CNPC104.22006； Q/SY 2.32001。健康、安全與環(huán)境管理體系第2部分：實(shí)施指南1 范圍 本部分給出了組織建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系的指南。 本部分適用于中國(guó)石油天然氣集團(tuán)公司各組織及其相關(guān)方建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系。 本部分不作為健康、安全與環(huán)境管理體系認(rèn)證的準(zhǔn)則。2 規(guī)范性引用文件 下列文件中的條款通過(guò)Q/SYl002的本部分的引用而成為本部分的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單(不包括勘誤的內(nèi)容)或修訂版均不適用于本部分，然而，鼓勵(lì)根據(jù)本部分達(dá)成協(xié)議的各方研究是否可使用這些文件的

44、最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本部分。 GB/T6441 企業(yè)職工傷亡事故分類 GB/T13861 生產(chǎn)過(guò)程危險(xiǎn)和有害因素分類代碼 HJ/T169 建設(shè)項(xiàng)目環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)技術(shù)導(dǎo)則 Q/SYl002.1 健康、安全與環(huán)境管理體系 第1部分：規(guī)范 衛(wèi)法監(jiān)發(fā)200263號(hào) 職業(yè)病危害因素分類目錄3 術(shù)語(yǔ)和定義 下列術(shù)語(yǔ)和定義適用于Q/SYl002的本部分。3.1 意圖 purpose 要素要達(dá)到的目的、意義和作用。3.2 輸入 input 實(shí)現(xiàn)要素功能應(yīng)包括的有關(guān)目標(biāo)和要求，以及相關(guān)的信息、資源、條件和因素。3.3 過(guò)程process 實(shí)現(xiàn)要素功能的程序和方法等。3.4 輸出 ou

45、tput 實(shí)現(xiàn)要素功能得出的可測(cè)量的結(jié)果，以及符合要求的表現(xiàn)。3.5-3.36 的術(shù)語(yǔ)同Q/SY1002.1-2007標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)(略)。4 總要求 組織應(yīng)建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系，確定如何實(shí)現(xiàn)這些要求，并形成文件。第5章描述了健康、安全與環(huán)境管理體系的要求。 組織應(yīng)界定健康、安全與環(huán)境管理體系的范圍，并形成文件。 健康、安全與環(huán)境管理體系模式如圖1所示。 注：本部分規(guī)定的健康、安全與環(huán)境管理體系基于“策劃一實(shí)施一檢查一改進(jìn)”(PDCA)的運(yùn)行模式原理。 關(guān)于PDCA的含義簡(jiǎn)要說(shuō)明如下： 策劃：建立所需的目標(biāo)和過(guò)程，以實(shí)現(xiàn)組織的健康、安全與環(huán)境方針?biāo)谕慕Y(jié)果； 實(shí)施

46、：對(duì)過(guò)程予以實(shí)施； 檢查：根據(jù)承諾、方針、目標(biāo)、指標(biāo)以及法律法規(guī)和其他要求，對(duì)過(guò)程進(jìn)行監(jiān)視和測(cè)量； 改進(jìn)：采取措施，以持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系績(jī)效。4.1 意圖 通過(guò)策劃、培訓(xùn)、評(píng)審，改進(jìn)其管理思想、方法和模式，建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系。4.2 輸入 組織建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系應(yīng)基于： Q/SYl002.1的要求； 適用的法律、法規(guī)與其他要求； 組織的規(guī)模和特點(diǎn)； 危害因素、風(fēng)險(xiǎn)和影響； 與同類組織對(duì)比的結(jié)果； 對(duì)持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境績(jī)效的期望等。4.3 過(guò)程 組織的健康、安全與環(huán)境管理體系應(yīng)按照“策劃一實(shí)施一檢查一改進(jìn)”(PDCA

47、)模式規(guī)范運(yùn)行。初次建立或做階段性改進(jìn)，組織應(yīng)進(jìn)行系統(tǒng)地策劃。策劃宜由組織內(nèi)部人員進(jìn)行，參與策劃的人員應(yīng)掌握健康、安全與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)，熟悉組織各層次管理業(yè)務(wù)。必要時(shí)可邀請(qǐng)外部機(jī)構(gòu)協(xié)助進(jìn)行，策劃的結(jié)果應(yīng)由組織的最高管理層進(jìn)行討論確定。策劃時(shí)應(yīng)考慮： 各層次員工所需要的培訓(xùn)，特別是各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)務(wù)骨干的培訓(xùn)； 健康、安全與環(huán)境管理體系的范圍，應(yīng)覆蓋組織的所有活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)； 組織方式和進(jìn)度安排； 危害因素、風(fēng)險(xiǎn)和影響的特點(diǎn)，控制和管理的狀況； 合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果； 實(shí)際的健康、安全與環(huán)境績(jī)效與期望的目標(biāo)、指標(biāo)； 實(shí)際資源配置與需求分析； 健康、安全與環(huán)境管理體系初始評(píng)審或階段性評(píng)審的結(jié)果； 體系

48、設(shè)計(jì)和文件化； 激勵(lì)措施等。 組織應(yīng)對(duì)內(nèi)部不同層次員工進(jìn)行適當(dāng)?shù)呐嘤?xùn)，確保： 高層管理人員應(yīng)熟悉健康、安全與環(huán)境管理體系基本要求； 體系管理人員應(yīng)掌握健康、安全與環(huán)境管理體系標(biāo)準(zhǔn)的要求； 管理技術(shù)人員應(yīng)熟悉與其崗位業(yè)務(wù)活動(dòng)相結(jié)合的健康、安全與環(huán)境管理體系各要素要求； 基層員工熟悉崗位健康、安全與環(huán)境工作基本要求等。 組織應(yīng)成立管理健康、安全與環(huán)境管理體系的專門(mén)機(jī)構(gòu)，授予相應(yīng)的權(quán)限，以保障健康、安全與環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施、保持和改進(jìn)。該機(jī)構(gòu)應(yīng)具備所需的人員、權(quán)利、責(zé)任、知識(shí)結(jié)構(gòu)、激勵(lì)資源等。組織內(nèi)部的各級(jí)職能部門(mén)和管理層次均應(yīng)確定相關(guān)責(zé)任人員，協(xié)調(diào)和落實(shí)各項(xiàng)具體工作。 組織初次建立健康、安全

49、與環(huán)境管理體系時(shí)，應(yīng)進(jìn)行健康、安全與環(huán)境初始評(píng)審，明確現(xiàn)有健康、安全與環(huán)境狀況；組織已經(jīng)開(kāi)展健康、安全與環(huán)境管理體系工作，且期望顯著改進(jìn)時(shí)，應(yīng)通過(guò)階段性評(píng)審來(lái)確定改進(jìn)機(jī)會(huì)。評(píng)審的結(jié)果應(yīng)形成文件。 初始評(píng)審或階段性評(píng)審的內(nèi)容應(yīng)包括而不限于： 依據(jù)健康、安全與環(huán)境管理體系規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行差距分析； 收集相關(guān)的法律、法規(guī)和其他要求，對(duì)其適用性進(jìn)行確認(rèn)，并對(duì)遵守情況進(jìn)行調(diào)查和評(píng)價(jià)； 對(duì)現(xiàn)有活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)進(jìn)行危害因素辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)； 確定現(xiàn)有措施或計(jì)劃能否將風(fēng)險(xiǎn)控制在合理實(shí)際并盡可能低的水平； 分析此前的健康、安全與環(huán)境業(yè)績(jī)和趨勢(shì)，包括人員傷亡、職業(yè)病、財(cái)產(chǎn)損失、環(huán)境污染的統(tǒng)計(jì)和趨勢(shì)分析，確定薄弱環(huán)節(jié)；

50、現(xiàn)有資源與風(fēng)險(xiǎn)控制需求的適應(yīng)程度； 評(píng)審現(xiàn)行健康、安全與環(huán)境管理的有效性； 組織機(jī)構(gòu)、職責(zé)分配的合理性； 組織長(zhǎng)期形成的有效做法和經(jīng)驗(yàn)等。 組織應(yīng)結(jié)合初始評(píng)審的結(jié)果和現(xiàn)有健康、安全與環(huán)境管理狀況進(jìn)行體系策劃設(shè)計(jì)，形成體系建立和改進(jìn)的方案或計(jì)劃。體系設(shè)計(jì)應(yīng)滿足Q/SYl002.1的要求，適合組織的實(shí)際。體系設(shè)計(jì)應(yīng)按照“誰(shuí)主管、誰(shuí)負(fù)責(zé)”的原則確定或分配并確定各職能部門(mén)和管理層次的健康、安全與環(huán)境職責(zé)，設(shè)計(jì)各要素的具體實(shí)現(xiàn)方法，確定健康、安全與環(huán)境管理體系的文件結(jié)構(gòu)和目錄。 組織應(yīng)按照體系設(shè)計(jì)結(jié)果開(kāi)發(fā)符合Q/SYl002.1要求的體系文件，對(duì)組織的風(fēng)險(xiǎn)和影響控制和管理應(yīng)形成規(guī)范要求。 組織應(yīng)通過(guò)監(jiān)視

51、和測(cè)量、內(nèi)部審核、管理評(píng)審以及糾正措施和預(yù)防措施的實(shí)施等確保健康、安全與環(huán)境管理體系的有效運(yùn)行和持續(xù)改進(jìn)。4.4 輸出 典型輸出包括： 初始評(píng)審或階段性評(píng)審報(bào)告； 體系建立或改進(jìn)的計(jì)劃或方案； 體系文件結(jié)構(gòu)及目錄； 有效實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)的健康、安全與環(huán)境管理體系。 .5 健康、安全與環(huán)境管理體系要求5.1領(lǐng)導(dǎo)和承諾 組織應(yīng)明確各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)健康、安全與環(huán)境管理的責(zé)任，保障健康、安全與環(huán)境管理體系的建立與運(yùn)行。最高管理者應(yīng)對(duì)組織建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系提供強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)和明確的承諾，建立和維護(hù)企業(yè)健康、安全與環(huán)境文化。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)通過(guò)以下活動(dòng)予以證實(shí)： a)遵守法律、法規(guī)及相關(guān)要求

52、； b)制定健康、安全與環(huán)境方針； c)確保健康、安全與環(huán)境目標(biāo)的制定和實(shí)現(xiàn)； d)主持管理評(píng)審； e)提供必要的資源； f)確保健康、安全與環(huán)境管理體系有效運(yùn)行。 意圖 通過(guò)強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)，提出并履行承諾，培育適宜的企業(yè)健康、安全與環(huán)境文化，促進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系的建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)。 輸入 最高管理者應(yīng)對(duì)健康、安全與環(huán)境管理實(shí)施強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)，做出明確具體的健康、安全與環(huán)境承諾，并培育企業(yè)健康、安全與環(huán)境文化。包括： 遵守適用的健康、安全與環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求； 健康、安全與環(huán)境問(wèn)題成為所有活動(dòng)進(jìn)行時(shí)必不可少的事項(xiàng)； 及時(shí)辨識(shí)危害因素，風(fēng)險(xiǎn)控制在合理實(shí)際并盡可能低的程度； 提

53、供所需要的資源； 與員工和相關(guān)方就健康、安全與環(huán)境問(wèn)題進(jìn)行協(xié)商和溝通； 定期組織管理評(píng)審； 健康、安全與環(huán)境業(yè)績(jī)考核與人員考核任用相結(jié)合； 以身作則，樹(shù)立個(gè)人典范； 鼓勵(lì)任何健康、安全與環(huán)境績(jī)效改進(jìn)的建議或活動(dòng)； 培育先進(jìn)的健康、安全與環(huán)境理念； 改進(jìn)員工的責(zé)任心和態(tài)度； 建立有效的激勵(lì)機(jī)制； 提高員工參與的普遍性和程度。 過(guò)程 .1 組織應(yīng)使最高管理者及管理層成員認(rèn)識(shí)到： 健康、安全與環(huán)境問(wèn)題的重要性和優(yōu)先性； 滿足法律、法規(guī)和其他要求的重要性； 與其他組織在健康、安全與環(huán)境方面的差異； 實(shí)施健康、安全與環(huán)境管理體系與以往管理的異同； 建立、實(shí)施和持續(xù)改進(jìn)健康、安全與環(huán)境管理體系的長(zhǎng)期性和艱

54、巨性； 組織當(dāng)前的健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理和控制水平； 正確決策、領(lǐng)導(dǎo)的方式和方法； 管理者表率作用的重要性； 各層次管理者所擔(dān)負(fù)的健康、安全與環(huán)境責(zé)任等。 .2 健康、安全與環(huán)境管理的承諾應(yīng)由組織的最高管理者做出，承諾應(yīng)考慮： 法律、法規(guī)和其他要求； 經(jīng)營(yíng)環(huán)境； 組織的規(guī)模、復(fù)雜程度，以及風(fēng)險(xiǎn)管理和控制水平； 員工的整體素質(zhì)； 可利用的資源； 當(dāng)前健康、安全與環(huán)境實(shí)際表現(xiàn)和期望的績(jī)效； 員工的意見(jiàn)、建議和期望等。組織可將承諾推及到內(nèi)部各個(gè)職能層次，以及承包方和(或)供應(yīng)方。 .3 組織可基于下列內(nèi)容培育和維護(hù)企業(yè)健康、安全與環(huán)境文化，以支持健康、安全與環(huán)境管理體系運(yùn)行： 樹(shù)立正確、先進(jìn)的健康

55、、安全與環(huán)境理念； 確定組織內(nèi)每個(gè)崗位都承擔(dān)與其風(fēng)險(xiǎn)相適應(yīng)的健康、安全與環(huán)境責(zé)任、權(quán)利和義務(wù)； 組織的各級(jí)人員都應(yīng)參與或介入健康、安全與環(huán)境管理體系的建立和運(yùn)行； 建立有效的激勵(lì)機(jī)制； 建立暢通的溝通渠道，及時(shí)獲知并反饋員工對(duì)健康、安全與環(huán)境事務(wù)的意見(jiàn)和建議； 促進(jìn)組織內(nèi)部成員在健康、安全與環(huán)境方面的相互提醒和協(xié)助； 持續(xù)修訂完善組織的技術(shù)、管理標(biāo)準(zhǔn)體系，積累技術(shù)、管理經(jīng)驗(yàn)；適宜的文化載體等。 輸出 典型輸出包括： 最高管理者在健康、安全與環(huán)境方面的承諾； 各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)在健康、安全與環(huán)境管理方面履行職責(zé)，并發(fā)揮其作用； 員工所能感受到的最高管理者及管理層的表率作用；培育富有組織特色的企業(yè)健康、安全

56、與環(huán)境文化。 5.2 健康、安全與環(huán)境方針 組織應(yīng)具有經(jīng)過(guò)最高管理者批準(zhǔn)的健康、安全與環(huán)境方針，規(guī)定組織健康、安全與環(huán)境管理的原則和政策。健康、安全與環(huán)境方針應(yīng)： a)包括對(duì)遵守法律、法規(guī)和其他要求的承諾，以及對(duì)持續(xù)改進(jìn)和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會(huì)責(zé)任的承諾等； b)與上級(jí)組織的健康、安全與環(huán)境方針保持一致； c)適合于組織的活動(dòng)、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)和規(guī)模以及健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)； d)傳達(dá)到所有為組織或代表組織工作的人員，使其認(rèn)識(shí)各自的健康、安全與環(huán)境義務(wù)； e)形成文件，實(shí)施并保持； f)可為相關(guān)方所獲?。?g)定期評(píng)審。 組織應(yīng)建立健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略(總)目標(biāo)，并應(yīng)與健康、安全與環(huán)境方針相

57、一致，以提供建立和評(píng)審健康、安全與環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)的框架。 意圖 通過(guò)制定和實(shí)施健康、安全與環(huán)境方針來(lái)凝聚和調(diào)動(dòng)組織所有力量向確定的方向努力，為戰(zhàn)略目標(biāo)的制定提供依據(jù)。 輸入 組織應(yīng)基于下列信息制定健康、安全與環(huán)境方針和戰(zhàn)略目標(biāo)并形成文件： 最高管理者在健康、安全與環(huán)境方面的承諾； 組織的規(guī)模、特點(diǎn)、復(fù)雜程度和實(shí)際健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)管理和控制水平； 健康、安全與環(huán)境方面的法律、法規(guī)和其他要求及其發(fā)生的變化； 上級(jí)組織的健康、安全與環(huán)境方針； 對(duì)持續(xù)改進(jìn)和清潔生產(chǎn)、事故預(yù)防、社會(huì)責(zé)任等的承諾； 可利用的資源； 近年來(lái)組織在健康、安全與環(huán)境方面的績(jī)效及其趨勢(shì)； 組織現(xiàn)有健康、安全與環(huán)境績(jī)效與同行業(yè)

58、的類比； 組織的總體經(jīng)營(yíng)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃； 最高管理層的管理思想和期望； 消除薄弱環(huán)節(jié)及持續(xù)改進(jìn)的可行性； 能夠?yàn)樗袉T工所理解并遵守； 易于被相關(guān)方獲取、理解和認(rèn)可； 定期的評(píng)審等。 過(guò)程.1 組織的最高管理層應(yīng)堅(jiān)持全員參與、廣泛征集、組織篩選的原則，通過(guò)統(tǒng)計(jì)、分析和論證來(lái)確定健康、安全與環(huán)境方針，并應(yīng)充分考慮輸人的有關(guān)因素。.2 組織最高管理層應(yīng)在論證、確認(rèn)上述事項(xiàng)的基礎(chǔ)上制定出健康、安全與環(huán)境方針草案，經(jīng)管理層討論，由最高管理者簽發(fā)。組織應(yīng)對(duì)健康、安全與環(huán)境方針做出解釋或說(shuō)明，便于員工、相關(guān)方理解。健康、安全與環(huán)境方針可以獨(dú)立發(fā)布，也可在管理手冊(cè)、宣傳手冊(cè)、員工手冊(cè)等中表述。.3 組織的最

59、高管理者應(yīng)對(duì)方針的適宜性、充分性和有效性定期評(píng)審，包括： 活動(dòng)、產(chǎn)品和服務(wù)中是否存在偏離方針的情形； 資源的投入是否能夠支持方針和戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)施； 方針和戰(zhàn)略目標(biāo)是否仍然適用于法律法規(guī)、業(yè)務(wù)活動(dòng)的變化和持續(xù)改進(jìn)要求； 方針和戰(zhàn)略目標(biāo)需要做的調(diào)整和完善等。 輸出 典型輸出包括： 健康、安全與環(huán)境方針； 健康、安全與環(huán)境戰(zhàn)略目標(biāo)； 健康、安全與環(huán)境方針的貫徹落實(shí)。 注1：健康、安全與環(huán)境方針與管理承諾是相互聯(lián)系、協(xié)調(diào)一致的。 注2：健康、安全與環(huán)境方針文件中可包含戰(zhàn)略目標(biāo)，戰(zhàn)略目標(biāo)也可單獨(dú)形成文件。5.3 策劃 對(duì)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的策劃組織應(yīng)建立、實(shí)施和保持程序，用來(lái)確定其活動(dòng)、產(chǎn)

60、品或服務(wù)中能夠控制或能夠施加影響的健康、安全與環(huán)境危害因素，以持續(xù)進(jìn)行危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和實(shí)施必要的風(fēng)險(xiǎn)控制和削減措施。這些程序應(yīng)包括但不限于：a)常規(guī)和非常規(guī)的活動(dòng)；b)所有進(jìn)入工作場(chǎng)所的人員(包括合同方人員和訪問(wèn)者)的活動(dòng)； c)工作場(chǎng)所的設(shè)施(無(wú)論由本組織還是由外界所提供)； d)事故及潛在的危害和影響； e)以往活動(dòng)的遺留問(wèn)題。 組織在建立健康、安全與環(huán)境目標(biāo)時(shí)，應(yīng)考慮危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的結(jié)果和風(fēng)險(xiǎn)控制的效果。 組織應(yīng)開(kāi)發(fā)危害因素辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制的方法： a)依據(jù)健康、安全與環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)和影響的范圍、性質(zhì)和時(shí)限性進(jìn)行，確保該方法是主動(dòng)性的而不是被動(dòng)性的； b)規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)，