國(guó)家示范和質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)估表

1、國(guó)家示范和質(zhì)量管理體系認(rèn)證機(jī)構(gòu)評(píng)估表評(píng)估內(nèi)容評(píng)估分值評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估 結(jié)果大項(xiàng)中項(xiàng)小項(xiàng)1.崗位職責(zé)和能力要求15分1.1所（站）長(zhǎng)組織制定本所的各項(xiàng)規(guī)章制度和質(zhì)量管理的措施辦法1現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)、查閱工作記 錄。50%以上的提問(wèn)不 能回答的、沒有工作記 錄的不得分。從人、財(cái)、物和工作措施等方面 確保制度執(zhí)行、工作運(yùn)行、質(zhì)量 管理等必需的資源條件1現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)、查閱措施文 件。50%以上的提問(wèn)不 能回答的、沒有措施文件的不得分。定期組織全體人員學(xué)習(xí)國(guó)家和所屬地方或行業(yè)的政策文件，提高管理、服務(wù)水平和質(zhì)量意識(shí)1查閱工作記錄。沒有的 不得分。1.2副所（站）長(zhǎng)定期向所長(zhǎng)報(bào)告所管理和服務(wù)業(yè)績(jī)情況，并提出改進(jìn)意見

2、；1查閱工作記錄。沒有的 不得分。在職責(zé)范圍內(nèi)，定期組織管理、服務(wù)和質(zhì)量方面的專項(xiàng)學(xué)習(xí)、技術(shù)培訓(xùn)和會(huì)議，以提高工作人員 能力水平，增強(qiáng)鑒定服務(wù)質(zhì)量1查閱工作記錄。沒有的 不得分。負(fù)責(zé)本職范圍內(nèi)工作運(yùn)行的管理、審核和監(jiān)督檢查1查閱工作記錄和現(xiàn)場(chǎng)提問(wèn)。沒有的不得分。1.3綜負(fù)責(zé)綜合性、協(xié)調(diào)性、聯(lián)絡(luò)性等1查閱工作記錄。沒有的合管理責(zé)任人員有關(guān)工作的具體組織落實(shí)不得分。組織編制所有關(guān)管理文件辦法，組織設(shè)計(jì)鑒定過(guò)程質(zhì)量的檢查程序方案和表格記錄并按照領(lǐng)導(dǎo)要求組織驗(yàn)證1查閱工作記錄。沒有的 不得分。按照領(lǐng)導(dǎo)要求落實(shí)本所人員能 力建設(shè)工作，例如起草有關(guān)報(bào) 告、組織培訓(xùn)等1查閱工作記錄和資料。沒有的不得分。1

3、.4考務(wù)管理責(zé)任人員負(fù)責(zé)鑒定考務(wù)管理和組織實(shí)施 工作；負(fù)責(zé)編制考核鑒定管理、考評(píng)人員管理等相關(guān)管理辦法1查閱工作記錄和資料。沒有的不得分。負(fù)責(zé)考核鑒定場(chǎng)所的驗(yàn)收，考評(píng) 人員的使用和管理；確?？己髓b 定過(guò)程符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定1查閱工作記錄。沒有的 不得分。定期向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告鑒定工作運(yùn)行、J量控制情況，并提出改進(jìn)建議質(zhì)1查閱工作記錄。沒有的 不得分。評(píng)估內(nèi)容評(píng)估分值評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估 結(jié)果大項(xiàng)中項(xiàng)小項(xiàng)1.1.5設(shè)根據(jù)鑒定要求提出所需設(shè)施、設(shè)查閱工作記錄和有關(guān)崗位施設(shè)備、工具以及監(jiān)視、測(cè)量裝置等1資料。沒有或缺失的不職責(zé)備管的配備意見，并負(fù)責(zé)編制設(shè)施、得分。和能理責(zé)設(shè)備等管理維護(hù)文件和安全使力要求15分任

4、人員用辦法確保上述設(shè)備設(shè)施正常使用并定期組織實(shí)施安全維護(hù)工作1現(xiàn)場(chǎng)檢查并查閱工作 記錄。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的不得 分。定期向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告設(shè)備設(shè)施、工具 以及監(jiān)視、測(cè)量裝置等的使用、 維護(hù)和安全情況，并提出改進(jìn)建 議1查閱工作記錄和有關(guān)資料。沒有或缺失的不得分。2.管理體系建設(shè)基礎(chǔ)30分2.1體系文件質(zhì)量管理手冊(cè):依據(jù)體系標(biāo)準(zhǔn) 并結(jié)合自身實(shí)際編制.必須包括 組織結(jié)構(gòu)和職能、質(zhì)量方針、質(zhì) 量目標(biāo)等3查閱文件和表格記錄。 完整清晰的得3分發(fā) 現(xiàn)1個(gè)缺失問(wèn)題的扣1 分；發(fā)現(xiàn)2個(gè)缺失問(wèn) 題的扣2分缺失問(wèn)題 3個(gè)以上的不得分。鑒定服務(wù)工作流程（程序）文件： 流程控制與記錄程序、管理評(píng)審 程序、內(nèi)部審核程序、未達(dá)標(biāo)服務(wù)項(xiàng)

5、控制程序、糾正措施及預(yù)防 措施控制程序、持續(xù)改進(jìn)控制程 序等6查閱文件和表格記錄。 完整清晰的得6分發(fā) 現(xiàn)1個(gè)缺失問(wèn)題的扣1 分；發(fā)現(xiàn)2個(gè)缺失問(wèn) 題的扣2分；以次類 推缺失問(wèn)題6個(gè)以上 的不得分。鑒定服務(wù)的指導(dǎo)類文件：崗位職 責(zé)要求、工作規(guī)程、制度規(guī)定等3查閱文件和表格記錄完 整清晰的得3分；發(fā)現(xiàn)1 個(gè)缺失問(wèn)題的扣分發(fā) 現(xiàn)2個(gè)缺失問(wèn)題的扣2 分缺失問(wèn)題3個(gè)以上的 不得分。鑒定服務(wù)的表格和記錄：根據(jù)所 服務(wù)工作實(shí)際，與2、3項(xiàng)質(zhì)量管 理內(nèi)容要求相結(jié)合7查閱文件和表格記錄。 完整清晰的得7分視 缺失問(wèn)題情況扣分，直 至不得分。評(píng)估內(nèi)容評(píng)估分值評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估 結(jié)果大項(xiàng)中項(xiàng)小項(xiàng)2.管理體系建設(shè)基礎(chǔ)

6、30分2.2文件管理體系文件發(fā)布前應(yīng)得到所長(zhǎng)的批準(zhǔn)4現(xiàn)場(chǎng)檢查.證明體系文 件管理完全符合以上 要求給4分，每不符合 一項(xiàng)扣1分，直至不得 分。體系文件內(nèi)容清晰，容易查閱體系文件的更改或修訂應(yīng)有明確的規(guī)定要求留存的作廢文件應(yīng)進(jìn)行明確的標(biāo)識(shí)2.3表格和記錄表格和記錄的標(biāo)識(shí)方法、貯存條件、保存期限等有明確的規(guī)定1現(xiàn)場(chǎng)查看.有規(guī)定且符 合要求的得1分發(fā)現(xiàn) 問(wèn)題不得分。鑒定服務(wù)相關(guān)的表格和記錄保持完整清晰、易于識(shí)別和檢索2抽查表格和記錄，符合要求的得2分，內(nèi)容不清晰或放置混亂的不得 分。2.4重要資料的保存鑒定申報(bào)表和鑒定結(jié)果匯總表要永久保存1查閱表格和記錄。符合 要求的得1分,發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題不得分。職業(yè)技

7、能鑒定證書核發(fā)表及有關(guān)記錄應(yīng)永久保存1考核鑒定結(jié)果要保存三年以上1抽查試卷和鑒定結(jié)果. 符合要求得1分，發(fā)現(xiàn) 問(wèn)題不得分。考評(píng)員、質(zhì)量督導(dǎo)員填寫的有關(guān)資料和信息要保存三年以上1查閱有關(guān)資料。符合要 求的得1分，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 不得分。3.場(chǎng)地和設(shè)備設(shè)施3.1辦公場(chǎng)地和設(shè)備設(shè)施所的辦公場(chǎng)所應(yīng)環(huán)境適宜，除文 件檔案、試卷保密、信息網(wǎng)絡(luò)、 安全保衛(wèi)等場(chǎng)所外，人均實(shí)際辦 公面積應(yīng)達(dá)到8平方米以上2現(xiàn)場(chǎng)檢查。達(dá)到8平方 米的得2分,4-6平方 米得1分，低于4平方 米或環(huán)境較差的不得 分。15分所的鑒定業(yè)務(wù)管理和工作人員均 有與相應(yīng)的辦公設(shè)施和設(shè)備且運(yùn) 行良好；還應(yīng)具備信息網(wǎng)絡(luò)化辦 公條件2現(xiàn)場(chǎng)檢查。符合要求

8、的 得2分,僅無(wú)網(wǎng)絡(luò)化辦 公的得1分，出現(xiàn)其他 問(wèn)題不得分。辦公場(chǎng)地的安全設(shè)備完整2現(xiàn)場(chǎng)檢查。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的 不得分。評(píng)估內(nèi)容評(píng)估 分值評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估 結(jié)果大項(xiàng)中項(xiàng)小項(xiàng)3.場(chǎng)地和設(shè)備設(shè)施15分3 .2考核鑒定場(chǎng)所和設(shè)備設(shè)施所組織理論考試的考場(chǎng)應(yīng)為標(biāo)準(zhǔn) 考場(chǎng)（30人）,單人單桌單行排列 四方向間距大于80厘米，且具備 全方位、多角度的自動(dòng)監(jiān)控錄象設(shè) 備和圖象存儲(chǔ)設(shè)備，2對(duì)所屬或長(zhǎng)期協(xié)議的考場(chǎng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的不得分。所組織實(shí)操鑒定的考場(chǎng)應(yīng)具備與鑒定工作相適應(yīng)的設(shè)施和設(shè)備、監(jiān)視和測(cè)量裝置、工具等，且運(yùn)行狀態(tài)良好3現(xiàn)場(chǎng)檢查。根據(jù)發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題情況，評(píng)分檔次為3 分、2分、1分和不得 分。理論知識(shí)考

9、場(chǎng)的安全設(shè)備完整2現(xiàn)場(chǎng)檢查。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不 得分。實(shí)操鑒定考場(chǎng)的安全設(shè)備完整，2現(xiàn)場(chǎng)檢查。發(fā)現(xiàn)問(wèn)題不且完全符合國(guó)家環(huán)保、消防和安全等的規(guī)定要求得分。4.1管所應(yīng)根據(jù)自身的服務(wù)水平提升查閱資料。開展此項(xiàng)工4.理人員需要，組織開展管理崗位人員的5作的得5分；未開展培隊(duì)伍培訓(xùn)培訓(xùn)訓(xùn)的不得分。建設(shè)4 .2技所應(yīng)根據(jù)自身的服務(wù)水平提升查閱資料。開展此項(xiàng)工10分術(shù)人員需要，組織開展技術(shù)崗位人員的5作的得5分；未開展培培訓(xùn)培訓(xùn)訓(xùn)的不得分。查閱資料。開展工作準(zhǔn)所應(yīng)制訂鑒定服務(wù)重要工作環(huán)5.1統(tǒng)確、及時(shí)得2分，執(zhí)行節(jié)和問(wèn)題等的統(tǒng)計(jì)分析工作制計(jì)分析2不力得1分，有制度未度（如：考生情況、試卷分析、工作執(zhí)行或無(wú)制度的不

10、得質(zhì)量投訴咨詢等）并定期實(shí)施5.分。持續(xù)查閱有關(guān)資料。有計(jì)劃所應(yīng)制訂定期開展內(nèi)部審核工改進(jìn)1的得1分無(wú)計(jì)劃的不作的計(jì)劃工作得分。措施查閱有關(guān)資料。有培訓(xùn)5.2內(nèi)25分建立培養(yǎng)有內(nèi)部審核知識(shí)和能計(jì)劃、落實(shí)培訓(xùn)工作得部審核1力人員的機(jī)制和具體工作方案1分；沒有開展培訓(xùn)不得分。按照內(nèi)部審核計(jì)劃、標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)查閱有關(guān)資料。按照計(jì)1施審核劃實(shí)施的得1分未實(shí)施不得分。審核工作記錄保存完整1查閱有關(guān)記錄。保存完整的得1分有記錄但 不完整不得分。評(píng)估內(nèi)容評(píng)估分值評(píng)估方法和標(biāo)準(zhǔn)評(píng)估 結(jié)果大項(xiàng)中項(xiàng)小項(xiàng)5.持續(xù)改進(jìn)工作措施25分5.3管理評(píng)審所應(yīng)制訂管理評(píng)審計(jì)劃，并按要求由所長(zhǎng)主持評(píng)審工作2查看有關(guān)資料。計(jì)劃和落實(shí)各

11、得1分。評(píng)審前資料準(zhǔn)備對(duì)管理評(píng)審會(huì)前應(yīng)準(zhǔn) 備的資料進(jìn)行查閱。1-6項(xiàng)內(nèi)容中發(fā)現(xiàn)問(wèn) 題，則該項(xiàng)不得分。內(nèi)部審核的結(jié)果（包括質(zhì)量管理 體系自我審核的結(jié)果；鑒定質(zhì)量 審核，如質(zhì)量督導(dǎo)、年檢等結(jié)果）2考生、用人單位的意見（滿意度調(diào)查結(jié)果）2實(shí)際鑒定過(guò)程與規(guī)定的符合程度（對(duì)過(guò)程監(jiān)控的結(jié)果）2糾正和預(yù)防措施的狀況（包括對(duì) 內(nèi)部審核和日常發(fā)現(xiàn)的未達(dá)標(biāo)項(xiàng) 采取的糾正和預(yù)防措施的實(shí)施結(jié) 果）2過(guò)去的管理評(píng)審跟蹤措施的實(shí)施結(jié)果1改進(jìn)質(zhì)量管理體系的建議2評(píng)審結(jié)果應(yīng)包括對(duì)管理評(píng)審會(huì)后結(jié)果 進(jìn)行審核。1-3項(xiàng)內(nèi)容 中發(fā)現(xiàn)缺失情況，則該項(xiàng)不得分。對(duì)所質(zhì)量管理體系的改進(jìn)（包括任何決定和措施）2與考生、用人單位的要求有關(guān)的 鑒定服務(wù)的改進(jìn)（包括任何決定 和措施）2評(píng)審后新提出的工作資源需求（包括人員、經(jīng)