風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系指導(dǎo)書

1、風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系指導(dǎo)書1、目的與范圍目的全過程、全方位、全覆蓋的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)辨識(shí)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控主體責(zé)任，確保風(fēng)險(xiǎn)受控，從根本上 防范事故發(fā)生，構(gòu)建安全生產(chǎn)長效機(jī)制。適用范圍本指導(dǎo)書適用于公司的所有部門、 科室，包括規(guī)劃、設(shè)計(jì)、新改擴(kuò)建、供應(yīng)、經(jīng)營、儲(chǔ)存、 運(yùn)輸、銷售、檢維修、檢驗(yàn)、分析、后勤保障等，各類生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中所涉及的危害因素識(shí)別， 風(fēng)險(xiǎn)分析、評(píng)價(jià)、分級(jí)和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理。2、規(guī)范性引用文件下列文件對(duì)于本文件的應(yīng)用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件，僅所注日期的版本適 用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改單）適用于本文件。GB/T 13861生產(chǎn)過程危險(xiǎn)和有害因素分類

2、與代碼DB37/T 2882-2016 安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系通則工貿(mào)行業(yè)較大危險(xiǎn)因素辨識(shí)與防范指導(dǎo)手冊(cè)（2016版）3、總體要求與原則總體要求結(jié)合本企業(yè)特點(diǎn)，建立精準(zhǔn)、動(dòng)態(tài)、高效、嚴(yán)格的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系，全面排查、辨識(shí)、 評(píng)估安全風(fēng)險(xiǎn)，落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)管控責(zé)任，采取有效措施控制重大安全風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)化 管控。通過體系建設(shè)形成安全生產(chǎn)長效機(jī)制，提升企業(yè)安全生產(chǎn)水平，有效防范各類事故，確 保安全生產(chǎn)形勢(shì)持續(xù)穩(wěn)定好轉(zhuǎn)。原則堅(jiān)持以人為本，牢固樹立安全發(fā)展的理念和紅線意識(shí)，以更大的努力、更有效的舉措、更 完善的制度，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控，夯實(shí)安全基礎(chǔ)管理，進(jìn)一步落實(shí)企業(yè)主體責(zé)任。4、術(shù)語和定義下列術(shù)語和定

3、義適用于本指導(dǎo)書。風(fēng)險(xiǎn)生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性的組合。可能性，是指事故（事件） 發(fā)生的概率。嚴(yán)重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟(jì)損失的嚴(yán)重程 度。風(fēng)險(xiǎn)二可能性X嚴(yán)重性。風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是指伴隨風(fēng)險(xiǎn)的部位、設(shè)施、場所和區(qū)域，以及在特定部位、設(shè)施、場所和區(qū)域 實(shí)施的伴隨風(fēng)險(xiǎn)的作業(yè)過程，或以上兩者的組合。危險(xiǎn)源（危險(xiǎn)有害因素）可能導(dǎo)致人身傷害和（或）健康損害和（或）財(cái)產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組在分析生產(chǎn)過程中對(duì)人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導(dǎo)致疾病的因素時(shí)，危險(xiǎn)源可稱為危險(xiǎn)有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。1 / 12危害因

4、素辨識(shí)識(shí)別危險(xiǎn)源的存在并確定其分布和特性的過程。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（估）對(duì)危險(xiǎn)源導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、評(píng)估、分級(jí)，對(duì)現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對(duì) 風(fēng)險(xiǎn)是否可接受予以確定的過程。注：風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的對(duì)象是針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，即生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)中所涉及的設(shè)施、設(shè)備、裝置、區(qū)域、 安全管理等實(shí)際狀況進(jìn)行評(píng)價(jià)，也可針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)內(nèi)的不同（與危險(xiǎn)源相關(guān)聯(lián)的人、物、環(huán)境及 管理等因素）的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)通過采用科學(xué)、合理方法對(duì)危險(xiǎn)源所伴隨的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性或定量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果劃分 等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控按照風(fēng)險(xiǎn)不同級(jí)別、所需管控資源、管控能力、管控措施復(fù)雜及難易程度等因素而確定不 同管控層級(jí)的風(fēng)險(xiǎn)管控方式。風(fēng)險(xiǎn)控制措施企業(yè)為將風(fēng)

5、險(xiǎn)降低至可接受程度，針對(duì)該風(fēng)險(xiǎn)而采取的相應(yīng)控制方法和手段。風(fēng)險(xiǎn)信息風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、危險(xiǎn)源名稱、類型、所在位置、當(dāng)前狀態(tài)以及伴隨風(fēng)險(xiǎn)大小、等級(jí)、所需管 控措施、責(zé)任單位、責(zé)任人等一系列信息的綜合。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單企業(yè)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的集合。5、基本程序成立組織機(jī)構(gòu)成立風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控體系建設(shè)小組。組長：郭景印副組長：張孟明、董延民組員：王貴峰、李照雷、楊波、黃晶、孟凡浩、榮先寶、韓魯予、蘇明超風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)和管控的主管部門設(shè)在安全生產(chǎn)辦公室。職責(zé).組長應(yīng)負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)和管控管理工作；.組員應(yīng)負(fù)責(zé)分管范圍內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)辨識(shí)、評(píng)價(jià)和管控管理工作；.負(fù)責(zé)起草體系建設(shè)指導(dǎo)書和有關(guān)體系文件；.負(fù)責(zé)本指導(dǎo)書的組織實(shí)施、指

6、導(dǎo)和監(jiān)督檢查；.負(fù)責(zé)體系建設(shè)計(jì)劃制定、人員配置、財(cái)務(wù)資源等事項(xiàng)，協(xié)調(diào)、調(diào)度各工作小組開展情況 和體系建設(shè)的各項(xiàng)工作；.組織公司風(fēng)險(xiǎn)管控措施評(píng)審，負(fù)責(zé)對(duì)二級(jí)以上（含二級(jí)）風(fēng)險(xiǎn)及其控制措施的制定和評(píng) 審；.負(fù)責(zé)將體系建設(shè)工作納入安全生產(chǎn)責(zé)任制考核；.2實(shí)施全員培訓(xùn)分層次、分階段培訓(xùn)學(xué)習(xí)，掌握標(biāo)準(zhǔn)、程序、方法。企業(yè)各級(jí)單位應(yīng)制定風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控培 訓(xùn)計(jì)劃，組織員工對(duì)本單位的風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)方法、分析過程及分析結(jié)果進(jìn)行培訓(xùn)，并保留培訓(xùn) 記錄。.3編制體系文件建立風(fēng)險(xiǎn)管控制度，編制作業(yè)指導(dǎo)書、風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)清單、作業(yè)活動(dòng)清單、設(shè)備設(shè)施清單、工作2 / 12危害分析（JHQ評(píng)價(jià)記錄、安全檢查表分析（SCL評(píng)價(jià)記錄、風(fēng)險(xiǎn)分

7、級(jí)管控清單、危險(xiǎn)源統(tǒng) 計(jì)表等有關(guān)記錄文件,確定風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)價(jià)方法及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定標(biāo)準(zhǔn)。4排查風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)公司組織各部門對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營全過程進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記，形成包括：風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)名稱、區(qū)域位置、可能導(dǎo)致事故類型、現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制措施等內(nèi)容的基本信息，建立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng) 計(jì)表。表1風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)統(tǒng)計(jì)表序名稱類型區(qū)域可能發(fā)生的事故現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)控制管控責(zé)任責(zé)任備注號(hào)位置類型及后果措施層級(jí)單位人風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查劃分應(yīng)按部門、場所、區(qū)域、設(shè)施或作業(yè)活動(dòng)劃分，如一個(gè)部門就是一個(gè)風(fēng)險(xiǎn) 點(diǎn)或同一個(gè)作業(yè)場地為一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。5危險(xiǎn)源辨識(shí)（1）作業(yè)過程中的危險(xiǎn)源辨識(shí)宜采用工作危害分析法（JHQ。即：針對(duì)每個(gè)作業(yè)活動(dòng)中 的每個(gè)作業(yè)步驟或作業(yè)內(nèi)容，識(shí)別

8、出與此步驟或內(nèi)容有關(guān)的危險(xiǎn)源，建立作業(yè)活動(dòng)清單，工作危害分析評(píng)價(jià)記錄表。表2作業(yè)活動(dòng)清單（記錄受控號(hào)）單位：用：序 號(hào)作業(yè)活動(dòng)名稱作業(yè)活動(dòng)內(nèi)容崗位/地點(diǎn)活動(dòng)頻率備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日表3工作危害分析（JHA）+評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：作業(yè)活動(dòng)：N）：2.當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）法時(shí)可不填寫頻次。3.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。4.可能發(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息

9、，以及其它傷害等；3 / 12.評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。.風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。、班組和崗位級(jí)。.管控層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）SCL法）進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)，建立（2）設(shè)備設(shè)施：針對(duì)設(shè)備設(shè)施等宜采用安全檢查表法（ 設(shè)備設(shè)施清單，安全檢查分析記錄表。表4設(shè)備設(shè)施清單（記錄受控號(hào)）單位：用:序號(hào)設(shè)備名稱類別型號(hào)位號(hào)/所在部位是否特種設(shè) 備備注填表人：填表日期：年月日審核人：審核日期：年月日注：1.按照單元或裝置進(jìn)行劃分，同一單元或裝置內(nèi)介質(zhì)、型號(hào)相同的設(shè)備設(shè)施可合并，在備注

10、內(nèi)寫明數(shù)量。2.廠房、管廊、手持電動(dòng)工具、辦公樓等可以放在表的最后列出。表5安全檢查表分析（SCLL +評(píng)價(jià)記錄（記錄受控號(hào)）風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)：崗位：設(shè)備設(shè)施：N）：.當(dāng)選用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）法時(shí)可不填寫頻次。.現(xiàn)有管控措施結(jié)合企業(yè)實(shí)際情況按五種措施分類填寫，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體?？赡馨l(fā)生的事故類型應(yīng)結(jié)合工貿(mào)行業(yè)特點(diǎn)依據(jù)GB6441填寫，包括物體打擊、車輛傷害、機(jī)械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災(zāi)、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息，以及其它傷害等；評(píng)價(jià)級(jí)別是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法確定的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)是指重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)，分別用“紅、橙、黃、藍(lán)”標(biāo)識(shí)。管控

11、層級(jí)是指根據(jù)企業(yè)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況確定的管控層級(jí)，一般分為公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組和崗位級(jí)。（3）辨識(shí)范圍危險(xiǎn)源的辨識(shí)范圍應(yīng)覆蓋所有的作業(yè)活動(dòng)和設(shè)備設(shè)施，包括：規(guī)劃、設(shè)計(jì)（重點(diǎn)是新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目）和建設(shè)、投產(chǎn)、運(yùn)行等階段;常規(guī)和非常規(guī)作業(yè)活動(dòng)；事故及潛在的緊急情況；所有進(jìn)入作業(yè)場所人員的活動(dòng)；原材料、產(chǎn)品的運(yùn)輸和使用過程；作業(yè)場所的設(shè)施、設(shè)備、車輛、安全防護(hù)用品；4 / 12工藝、設(shè)備、管理、人員等變更；丟棄、廢棄、拆除與處置；氣候、地質(zhì)及環(huán)境影響等。5.6風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（1）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法公司采用風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）,作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LE。，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定性、定 量評(píng)價(jià)，根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果按從嚴(yán)

12、從高的原則判定評(píng)價(jià)級(jí)別。A.1風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（LS）風(fēng)險(xiǎn)矩陣分析法（簡稱LS） , R=LX S,其中它風(fēng)險(xiǎn)值，事故發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合，L是事故發(fā)生的可能性；S是事故后果嚴(yán)重性；R值越大，說明該系統(tǒng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。事故發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)5在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。4危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測(cè)系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測(cè)，或在現(xiàn)場有控制措施， 但未有效執(zhí)行或控制措施不當(dāng)，或危害發(fā)生或預(yù)期情況下發(fā)生3沒有保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、沒有個(gè)人防護(hù)用品等），或未嚴(yán)格按操作程序執(zhí)

13、行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。2危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去 偶爾發(fā)生事故或事件。1有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施，或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行操作規(guī) 程。極不可能發(fā)生事故或事件。事件后果嚴(yán)重性（S）判定準(zhǔn)則等級(jí)法律、法規(guī) 及其他要求人員直接經(jīng)濟(jì)損失停工企業(yè)形象5違反法律、法規(guī)和標(biāo) 準(zhǔn)死亡100萬元以上部分裝置（2套） 或設(shè)備重大國際影響4潛在違反法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)喪失勞動(dòng)能 力50萬元以上2套裝置停工、或設(shè) 備停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影 響3不符合上級(jí)公司或行 業(yè)的安全方針、制

14、度、 規(guī)定等截肢、骨折、 聽力喪失、慢性病1萬元以上1套裝置停工或設(shè) 備地區(qū)影響5 / 122不符合企業(yè)的安全操 作程序、規(guī)定輕微受傷、 間歇不舒服1萬元以下受影響不大，幾乎 不停工公司及周邊范 圍1完全符合無傷亡無損失沒有停工形象沒有受損安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（R）及控制措施風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限20-25A/1級(jí)極其危險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對(duì) 改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立刻15-16B/2級(jí)高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制程序， 定期檢查、測(cè)量及評(píng)估立即或近期整改9-12C/3級(jí)顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng)培訓(xùn) 及溝通2年內(nèi)治理4-8D/4

15、級(jí)輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書但需定期 檢查有條件、有經(jīng)費(fèi)時(shí)治理1-3E/5級(jí)稍有危險(xiǎn)無需采用控制措施需保存記錄風(fēng)險(xiǎn)矩陣表輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)極其危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)高度危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)顯著危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)稍有危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)輕度危險(xiǎn)5432112345A.2作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析法（LE。6 / 12作業(yè)條件危險(xiǎn)性分析評(píng)價(jià)法（簡稱LEQ。L（likelihood ,事故發(fā)生的可能性）、E（exposure , 人員暴露于危險(xiǎn)環(huán)境中的頻繁程度）和C（consequence, 一旦發(fā)生事故可能造成的后花

16、）。給三 種因素的不同等級(jí)分別確定不同的分值，再以三個(gè)分值的乘積 D（danger,危險(xiǎn)性）來評(píng)價(jià)作業(yè) 條件危險(xiǎn)性的大小，即:D=LXEX Co D值越大，說明該作業(yè)活動(dòng)危險(xiǎn)性大、風(fēng)險(xiǎn)大。事故事件發(fā)生的可能性（L）判定準(zhǔn)則分值事故、事件或偏差發(fā)生的可能性10完全可以預(yù)料。6相當(dāng)可能；或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)）；或在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測(cè)、保護(hù)、控制措施；或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故、事件或偏差3可能，但不經(jīng)常；或危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場沒有檢測(cè)系統(tǒng)或保護(hù)措施（如沒有保護(hù)裝置、 沒有個(gè)人防護(hù)用品等），也未作過任何監(jiān)測(cè)；或未嚴(yán)格按操作規(guī)程執(zhí)行；或在現(xiàn)場有控制措施，但 未有效執(zhí)行或

17、控制措施不當(dāng)；或危害在預(yù)期情況下發(fā)生1可能性小，完全意外；或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)；現(xiàn)場有監(jiān)測(cè)系統(tǒng)或曾經(jīng)作過監(jiān)測(cè)；或過去曾經(jīng)發(fā) 生類似事故、事件或偏差；或在異常情況下發(fā)生過類似事故、事件或偏差0.5很不可能，可以設(shè)想；危害一旦發(fā)生能及時(shí)發(fā)現(xiàn)，并能定期進(jìn)行監(jiān)測(cè)0.2極不可能；有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測(cè)、保護(hù)措施；或員工安全衛(wèi)生意識(shí)相當(dāng)高，嚴(yán)格執(zhí)行 操作規(guī)程0.1實(shí)際不可能暴露于危險(xiǎn)環(huán)境的頻繁程度（E）判定準(zhǔn)則分值頻繁程度分值頻繁程度10連續(xù)暴露2每月一次暴露6每天工作時(shí)間內(nèi)暴露1每年幾次暴露3每周一次或偶然暴露0.5非常罕見地暴露發(fā)生事故事件偏差產(chǎn)生的后果嚴(yán)重性（C）判定準(zhǔn)則分值法律法規(guī)及其他

18、要求人員傷亡直接經(jīng)濟(jì)損失（萬元）停工公司形象100嚴(yán)重違反法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)10人以上死亡，或50人 以上重傷5000以上公司停產(chǎn)重大國際、國內(nèi)影響40違反法律法規(guī)和標(biāo) 準(zhǔn)3人以上10人以下死亡， 或10人以上50人以下重 傷1000以上裝置停工行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響15潛在違反法規(guī)和標(biāo) 準(zhǔn)3人以下死亡，或 10人 以下重傷100以上部分裝置停工地區(qū)影響7 / 127不符合上級(jí)或行業(yè) 的安全方針、制度、 規(guī)定等喪失勞動(dòng)力、截肢、骨折、 聽力喪失、慢性病10萬以上部分設(shè) 備停工公司及周邊范圍2不符合公司的安全 操作程序、規(guī)定輕微受傷、間歇不舒服1萬以上1套設(shè) 備停工引人關(guān)注，不利于基 本的安全衛(wèi)生要求1完

19、全符合無傷亡1萬以下沒有 停工形象沒有受損風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定準(zhǔn)則（D）及控制措施風(fēng)險(xiǎn)值風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)采取的行動(dòng)/控制措施實(shí)施期限320A/1級(jí)極其危險(xiǎn)在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)， 對(duì)改進(jìn)措施進(jìn)行評(píng)估立亥U160320B/2級(jí)高度危險(xiǎn)采取緊急措施降低風(fēng)險(xiǎn)，建立運(yùn)行控制 程序，定期檢查、測(cè)量及評(píng)估立即或近期 整改70 160C/3級(jí)顯著危險(xiǎn)可考慮建立目標(biāo)、建立操作規(guī)程，加強(qiáng) 培訓(xùn)及溝通2年內(nèi)治理20 70D/4級(jí)輕度危險(xiǎn)可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導(dǎo)書，但 需定期檢查有條件、有經(jīng) 費(fèi)時(shí)治理20E/5級(jí)稍有危險(xiǎn)無需采用控制措施，但需保存記錄/（2）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則在對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和各類危險(xiǎn)源進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)時(shí)，應(yīng)結(jié)合

20、自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際，制定事故（事件） 發(fā)生的可能性、嚴(yán)重性、頻次、風(fēng)險(xiǎn)值的取值標(biāo)準(zhǔn)（參見附錄C）和評(píng)價(jià)級(jí)別，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)。 風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則的制定應(yīng)充分考慮以下要求：有關(guān)安全生產(chǎn)法律、法規(guī)；設(shè)計(jì)規(guī)范、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全管理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)；本單位的安全生產(chǎn)方針和目標(biāo)等；相關(guān)方的投訴。（3）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)與分級(jí)根據(jù)確定的評(píng)價(jià)方法與風(fēng)險(xiǎn)判定準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)，判定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)判定應(yīng)遵循 從嚴(yán)從高的原則，將各評(píng)價(jià)級(jí)別劃分為重大風(fēng)險(xiǎn)、較大風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別， 分別用“紅橙黃藍(lán)”四種顏色表示，評(píng)價(jià)出其他級(jí)數(shù)評(píng)價(jià)級(jí)別的企業(yè)在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)劃分時(shí)參 照以下原則，結(jié)合自身可接受風(fēng)險(xiǎn)實(shí)際進(jìn)行劃分。E級(jí)5級(jí)藍(lán)

21、色可接受危險(xiǎn)：班組、崗位管控。D級(jí)4級(jí) 藍(lán)色 輕度危險(xiǎn)：屬于低風(fēng)險(xiǎn)，班組、崗位管控。C級(jí)3級(jí) 黃色 顯著危險(xiǎn)：屬于一般風(fēng)險(xiǎn)，部室（車間級(jí)）、班組、崗位管控，需要 控制整改。B級(jí)2級(jí)橙色高度危險(xiǎn)：屬于較大風(fēng)險(xiǎn)，公司（廠）級(jí)、部室（車間級(jí)）、班組、8 / 12 崗位管控，應(yīng)制定建議改進(jìn)措施進(jìn)行控制管理。A級(jí)1級(jí)紅色極其危險(xiǎn)：屬于重大風(fēng)險(xiǎn)，公司(廠)級(jí)、部室(車間級(jí))、班組、 崗位管控，應(yīng)立即整改，視具體情況決定是否停產(chǎn)整改，需要停產(chǎn)整改的，只有當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)降至可 接受后，才能開始或繼續(xù)工作。(4)確定重大風(fēng)險(xiǎn)以下情形為重大風(fēng)險(xiǎn)：違反法律、法規(guī)及國家標(biāo)準(zhǔn)中強(qiáng)制性條款的；發(fā)生過死亡、重傷、重大財(cái)產(chǎn)損失事故，

22、或三次及以上輕傷、一般財(cái)產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；涉及危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源的；具有中毒、爆炸、火災(zāi)等危險(xiǎn)的場所，作業(yè)人員在10人及以上的；經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)確定為最高級(jí)別風(fēng)險(xiǎn)的。(5)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別確定按照風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)中各危險(xiǎn)源評(píng)價(jià)出的最高風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別作為該風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的級(jí)別。5.7風(fēng)險(xiǎn)控制措施的制定與實(shí)施制定風(fēng)險(xiǎn)控制措施時(shí)應(yīng)從工程技術(shù)措施、管理措施、培訓(xùn)教育措施、個(gè)體防護(hù)措施、 應(yīng)急處置措施這五類中進(jìn)行選擇。風(fēng)險(xiǎn)控制措施的選擇應(yīng)考慮可行性、可靠性、先進(jìn)性、安全性、經(jīng)濟(jì)合理性、經(jīng)營運(yùn) 行情況及可靠的技術(shù)保證和服務(wù)。設(shè)備設(shè)施類危險(xiǎn)源通常采用以下控制措施：安全屏護(hù)、報(bào)警、聯(lián)鎖、限位、安全泄放 等工藝設(shè)備本身

23、固有的控制措施和檢查、檢測(cè)、維保等常規(guī)的管理措施。作業(yè)活動(dòng)類危險(xiǎn)源的控制措施通常從以下方面考慮：制度、操作規(guī)程的完備性、管理 流程合理性、作業(yè)環(huán)境可控性、作業(yè)對(duì)象完好狀態(tài)及作業(yè)人員技術(shù)能力等方面。) 不同級(jí)別的風(fēng)險(xiǎn)要結(jié)合實(shí)際采取一種或多種措施進(jìn)行控制，對(duì)于評(píng)價(jià)出的不可接受風(fēng) 險(xiǎn)，應(yīng)制定補(bǔ)充建議措施并實(shí)施，直至風(fēng)險(xiǎn)可以接受。風(fēng)險(xiǎn)控制措施應(yīng)在實(shí)施前針對(duì)以下內(nèi)容評(píng)審：措施的可行性和有效性；是否使風(fēng)險(xiǎn)降低到可以接受的程度；是否產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)；是否已選定了最佳的解決方案；是否會(huì)被應(yīng)用于實(shí)際工作中。5.8風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控(1)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的要求風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控應(yīng)遵循風(fēng)險(xiǎn)越高管控層級(jí)越高的原則，上一級(jí)負(fù)責(zé)管控的風(fēng)險(xiǎn)，

24、下一級(jí)必須 同時(shí)負(fù)責(zé)管控，并逐級(jí)落實(shí)具體措施。對(duì)于操作難度大、技術(shù)含量高、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高、可能導(dǎo)致 嚴(yán)重后果的作業(yè)活動(dòng)應(yīng)重點(diǎn)進(jìn)行管控。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控的基本原則和組織機(jī)構(gòu)設(shè)置情況，合理確定各級(jí)風(fēng)險(xiǎn)的管控層級(jí)，一般分為公司(廠)級(jí)、部室(車間級(jí))、班組和崗位級(jí)。9 / 12(2)編制風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單在每一輪危險(xiǎn)源辨識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)后，編制包括全部風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)各類風(fēng)險(xiǎn)信息的風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清 單，并按規(guī)定及時(shí)更新。表6作業(yè)活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單單位:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作業(yè)步驟評(píng) 價(jià) 級(jí) 別風(fēng) 險(xiǎn) 分 級(jí)可能發(fā) 生的事 故類型 及后果管控措施責(zé) 任 單 位編 號(hào)類 型名 稱序號(hào)名稱危險(xiǎn)源 或潛在 事件工 程 技 術(shù)管 理 措培 訓(xùn)

25、 教 育個(gè) 體 防 護(hù)應(yīng) 急 處 置管 控 層 級(jí)責(zé) 任 人備 注措施措措措施施施施注：管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)(新增)措施”，內(nèi)容必須 詳細(xì)和具體。表7設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)分級(jí)管控清單單位:風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)檢查項(xiàng)目評(píng) 價(jià) 級(jí) 別風(fēng) 險(xiǎn) 分 級(jí)不符合 標(biāo)準(zhǔn)情 況及后 果管控措施責(zé) 任 單 位編號(hào)類型名稱序號(hào)名稱標(biāo)準(zhǔn)工程 技 術(shù)管 理 措培 訓(xùn) 教 育個(gè) 體 防 護(hù)應(yīng) 急 處 置管 控 層 級(jí)責(zé) 任 人備 注措施措措措施施施施管控措施指按一定程序確定的所有管控措施，包括“現(xiàn)有安全控制措施”和“建議改進(jìn)(新增)措施”，內(nèi)容必須詳細(xì)和具體。(3 )風(fēng)險(xiǎn)告知建立安全風(fēng)險(xiǎn)公告制度，在醒目位置和重點(diǎn)區(qū)域分別設(shè)置安全風(fēng)險(xiǎn)公告欄，制作崗位安全風(fēng)險(xiǎn)告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險(xiǎn)、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及 報(bào)告方式等內(nèi)容。對(duì)存在重大安全風(fēng)險(xiǎn)的工作場所和崗位，要設(shè)置明顯警示標(biāo)志，并強(qiáng)化危險(xiǎn) 源監(jiān)測(cè)和預(yù)警。10 / 12根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)