企業(yè)重大項(xiàng)目與投資論證審查委員會(huì)工作制度

1、 企業(yè)重大項(xiàng)目與投資論證審查委員會(huì)工作制度第一章總則第一條 為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)重大項(xiàng)目和投資論證審查組織領(lǐng)導(dǎo)，進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目投資政策法規(guī)允許性、技術(shù)可行性和經(jīng)濟(jì)合理性等方的審查論證，依法規(guī)范項(xiàng)目投資行為,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防控，提升項(xiàng)目投資收益水平，特制定本工作制度。第二條重大項(xiàng)目與投資論證審查委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱委 員會(huì)）作為董事會(huì)下設(shè)的專業(yè)委員會(huì)，負(fù)責(zé)集團(tuán)公司重大 項(xiàng)目與投資論證、新公司設(shè)立的審查論證，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)并 報(bào)告工作。第三條委員會(huì)在實(shí)事求是、廣泛調(diào)研的基礎(chǔ)上，根據(jù) 國(guó)家和地方法律法規(guī)、產(chǎn)業(yè)政策以及企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，提出審 查意見供董事會(huì)決策參考。第二章工作機(jī)構(gòu)第四條機(jī)構(gòu)及人員組成主任：集團(tuán)公司總經(jīng)理副

2、 主 任：集團(tuán)公司其他班子成員及總法律顧問(wèn)委員：集團(tuán)公司董事長(zhǎng)助理、總經(jīng)理助理，集團(tuán)公司副總工程師、副總會(huì)計(jì)師，集團(tuán)公司董事會(huì)秘書處（黨 政辦公室）、企管處（政研室）、計(jì)劃處、財(cái)務(wù)處、基建處、 環(huán)保處、技術(shù)中心、法律顧問(wèn)處、設(shè)計(jì)院負(fù)責(zé)人，安監(jiān)局副 局長(zhǎng)（股份公司安監(jiān)局長(zhǎng)），股份公司生產(chǎn)副總經(jīng)理、規(guī)劃 發(fā)展部部長(zhǎng)，按需外聘的專家學(xué)者。委員會(huì)辦公室設(shè)在計(jì)劃處，辦公室主任由計(jì)劃處處長(zhǎng)兼 任。第三章工作職責(zé)第五條委員會(huì)職責(zé)（-）負(fù)責(zé)審查論證集團(tuán)公司三重一大決策制度實(shí) 施辦法中明確的對(duì)外投資項(xiàng)目、計(jì)劃外追加重大投資項(xiàng)目， 以及經(jīng)董事會(huì)批示由集團(tuán)公司重大項(xiàng)目與投資論證審查委 員會(huì)組織論證的其它需要集體研究

3、決定的重大項(xiàng)目安排。（二）負(fù)責(zé)審查論證新公司設(shè)立。新公司設(shè)立是指集團(tuán) 公司、各子公司及所屬各級(jí)企業(yè)（含控股企業(yè)）所設(shè)立的全 資子公司或參控股新公司。（三）負(fù)責(zé)對(duì)集團(tuán)公司及子公司的重大項(xiàng)目和投資活動(dòng) 進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)活動(dòng)過(guò)程中違反發(fā)展戰(zhàn)略的行為及時(shí)提出意 見，并加以糾正。（四）負(fù)責(zé)集團(tuán)公司董事會(huì)授予辦理的其他事項(xiàng)。第六條委員會(huì)辦公室職責(zé)（-）負(fù)責(zé)對(duì)議案草案進(jìn)行初審。針對(duì)議題的研究討論 價(jià)值和草案的完整完備情況給出初審意見。（二）負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門對(duì)初審?fù)ㄟ^(guò)的議案草案進(jìn)行補(bǔ) 充完善，提交委員會(huì)審查。（三）負(fù)責(zé)委員會(huì)審查論證會(huì)議的相關(guān)會(huì)務(wù)工作，做好 會(huì)議的記錄和紀(jì)要。（四）負(fù)責(zé)起草委員會(huì)書面審查意見，經(jīng)委

4、員會(huì)審定后 提交黨委（常委）會(huì)、董事會(huì)、經(jīng)理層集體決策時(shí)參考。（五）負(fù)責(zé)委員會(huì)日常工作。第七條委員職責(zé)（-）負(fù)責(zé)根據(jù)崗位職責(zé)和業(yè)務(wù)范圍，從專業(yè)角度對(duì)提 交審議的議案進(jìn)行研究審查。（二）負(fù)責(zé)按照委員會(huì)辦公室安排參加委員會(huì)會(huì)議，參 與對(duì)議案的表決，并提出審查意見和建議。第四章議事制度第八條委員會(huì)議事采用會(huì)議表決的方式進(jìn)行，實(shí)行一 人一票制，以少數(shù)服從多數(shù)為決議生效依據(jù)。會(huì)議決議須取 得委員會(huì)全體成員過(guò)半數(shù)贊成方可通過(guò)。第九條 委員會(huì)會(huì)議分為工作例會(huì)和臨時(shí)會(huì)議。工作例 會(huì)原則上每年召開兩次。經(jīng)委員會(huì)主任同意，可根據(jù)工作需 要召開臨時(shí)會(huì)議。第十條委員會(huì)會(huì)議根據(jù)議案審查論證需要，可聘請(qǐng)專 家學(xué)者、中介機(jī)

5、構(gòu)提供專業(yè)意見。第十一條委員會(huì)會(huì)議由主任召集并主持，特殊情況下 主任可委托一名副主任召集主持會(huì)議。第十二條委員會(huì)辦公室原則上需在召開會(huì)議一周前通 知全體委員和專家學(xué)者參會(huì)，會(huì)議必須由三分之二以上的委 員出席方可舉行。第十三條委員會(huì)辦公室做好會(huì)議的記錄、紀(jì)要，須經(jīng) 全體參會(huì)人員簽字確認(rèn)，形成委員會(huì)書面審查意見。第十!1!條 參會(huì)人員有保密義務(wù)，不得擅自披露與議案相關(guān)的信息。第五章工作程序第十五條初審草案（-）委員會(huì)辦公室按照XXXX （集團(tuán)）有限責(zé)任公 司董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)審查表的批示內(nèi)容，對(duì)重大項(xiàng)目及投 資論證審查的議案草案進(jìn)行初審。（二）針對(duì)議題的研究討論價(jià)值和草案的完整完備情況 給出初審意見

6、，并積極組織相關(guān)部門對(duì)草案內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充完 善，形成議案后進(jìn)入相應(yīng)審查程序。1、企管處負(fù)責(zé)對(duì)擬投資項(xiàng)目的政策合規(guī)性、股權(quán)結(jié)構(gòu) 和法人治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行專業(yè)性審查。對(duì)新公司設(shè)立是否滿足壓 縮管理層級(jí)，對(duì)應(yīng)減少法人戶數(shù)進(jìn)行評(píng)估。2、財(cái)務(wù)處負(fù)責(zé)對(duì)擬投資項(xiàng)目的預(yù)期收益和資金籌措方 案進(jìn)行專業(yè)性審查。3、基建處負(fù)責(zé)對(duì)擬投資項(xiàng)目土地及規(guī)劃手續(xù)辦理方面 進(jìn)行專業(yè)性審查，對(duì)規(guī)劃、土地手續(xù)報(bào)批的可行性進(jìn)行評(píng)估。4、環(huán)保處負(fù)責(zé)對(duì)擬投資項(xiàng)目環(huán)保專篇及環(huán)保措施進(jìn)行專業(yè)性審查，對(duì)環(huán)評(píng)手續(xù)報(bào)批的可行性進(jìn)行評(píng)估。5、地質(zhì)處負(fù)責(zé)對(duì)擬投資資源類項(xiàng)目資源勘探程度、資源情況、資源開發(fā)前景進(jìn)行專業(yè)性審查，對(duì)礦權(quán)設(shè)置、資源 申請(qǐng)、資源劃界等手

7、續(xù)報(bào)批的可行性進(jìn)行評(píng)估。6、技術(shù)中心負(fù)責(zé)對(duì)擬投資項(xiàng)目技術(shù)水平、節(jié)能專篇及 節(jié)能措施進(jìn)行專業(yè)性審查，對(duì)節(jié)能手續(xù)報(bào)批的可行性進(jìn)行評(píng) 估。7、法律顧問(wèn)處負(fù)責(zé)對(duì)投資項(xiàng)目的合法性、潛在的法律 風(fēng)險(xiǎn)、投資協(xié)議、法律意見書、盡職調(diào)查報(bào)告以及風(fēng)險(xiǎn)防控 報(bào)告進(jìn)行專業(yè)性審查。同時(shí)，作為集團(tuán)公司董事會(huì)下設(shè)風(fēng)險(xiǎn) 防控委員會(huì)辦公室，根據(jù)集團(tuán)公司董事會(huì)工作安排實(shí)際,負(fù) 責(zé)組織集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)防控委員會(huì)對(duì)投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防控報(bào)告 進(jìn)行審議，并向董事會(huì)負(fù)責(zé)和報(bào)告。8、安監(jiān)局負(fù)責(zé)對(duì)擬投資項(xiàng)目的安全專篇、安全設(shè)施、 安全生產(chǎn)內(nèi)容等進(jìn)行專業(yè)性審查，對(duì)項(xiàng)目安全預(yù)評(píng)價(jià)等手續(xù) 報(bào)批的可行性進(jìn)行評(píng)估。9、設(shè)計(jì)院、計(jì)劃處、基建處負(fù)責(zé)共同對(duì)擬投資項(xiàng)目

8、造 價(jià)和項(xiàng)目工程內(nèi)容的合理性進(jìn)行專業(yè)性審查。以上工作須在收到項(xiàng)目材料兩個(gè)工作日內(nèi)完成，并將分 析材料加蓋公章后報(bào)委員會(huì)辦公室。第十六條核準(zhǔn)審查委員會(huì)辦公室向委員會(huì)匯報(bào)初審意見并請(qǐng)示核準(zhǔn)召開 委員會(huì)會(huì)議對(duì)議案進(jìn)行審查論證。第十七條審查議案（-）委員會(huì)確定會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議題。（二）委員會(huì)辦公室原則上在召開會(huì)議一周前將XXXX （集團(tuán)）有限責(zé)任公司董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議通知單及議 案等相關(guān)資料分發(fā)給參會(huì)人員，如遇特急情況需標(biāo)注緊急程 度，并報(bào)請(qǐng)委員會(huì)主任批準(zhǔn)。（三）委員在會(huì)議召開前做好與議題相關(guān)的調(diào)查研究工 作，并按照要求按時(shí)參會(huì)。如不能參會(huì)，應(yīng)事先向委員會(huì)主 任請(qǐng)假，并在XXXX （集團(tuán)）有限責(zé)任公司董事會(huì)專業(yè)委 員會(huì)會(huì)議通知單中出具書面審查意見。（四）委員會(huì)辦公室在會(huì)前收回XXXX （集團(tuán)）有限 責(zé)任公司董事會(huì)專業(yè)委員會(huì)會(huì)議通知單，對(duì)回執(zhí)情況整理 匯總，向委員會(huì)匯報(bào)。（五）委員會(huì)召開會(huì)議對(duì)議案進(jìn)行審查論證。（六）委員會(huì)辦公室做好會(huì)議記錄和紀(jì)要。（七）委員會(huì)形成議案的書面審查意見，建設(shè)性意見要 在審查意見中注明。（八）委員會(huì)填寫XXXX （集團(tuán)）有限責(zé)任公司董事 會(huì)專業(yè)委員會(huì)審查表，提交審查意見供黨委（常委