建筑工程項目風險管理培訓講義PPT

1、第九章項目風險管理第九章項目風險管理3導入案例：“新可樂”的夭折在歷時兩年、耗資400萬美元、調查了近20萬名消費者，而且調查的結果既合理有有利的情況下，可口可樂公司的董事長羅伯特終于在1985年4月23日宣布了一項驚人的決定：可口可樂公司決定改變它99年不變的傳統(tǒng)配方，生產新一代可樂。然而事與愿違，在“新可樂”上市4小時之內，可口可樂公司接到650個抗議電話。到5月中旬，公司每天接到的批評電話多達5000個，還有雪片般飛來的抗議信件?？煽诳蓸饭静坏貌婚_辟83條熱線，雇用更多的公關人員來處理這些抱怨和批評。有的顧客稱他們市喝著可口可樂長大的，可口可樂市美國的象征，可如今卻突然被拋棄了。有的顧

2、客威脅說將改喝茶水，永遠不再買可口可樂公司的產品。在5月30日以前還有53的顧客聲稱喜歡“新可樂”，可是到了6月，一半以上的人說他們不喜歡“新可樂”。到了7月，只剩下30的人說“新可樂”的好話了。到6月低， “新可樂”的銷量仍不見起色，而公眾的抗議卻愈演愈烈。于是，可口可樂公司決定恢復傳統(tǒng)配方的生產，其商標定為可口可樂經典。同時繼續(xù)保留和生產“新可樂”，其商標為新可樂。7月11日，羅伯特率領可口可樂公司的高層管理者站在可口可樂的標志下向公眾道歉，并宣布立即恢復傳統(tǒng)配方的可口可樂的生產。4導入案例 ： 2003中國非典2003年4月上旬，北方的沙塵暴沒有按時到來，綠色已經點綴著北京城。形式一片大

3、好。國家統(tǒng)計局公布了鼓舞人心的數字：一季度全國GDP增幅9.9%，對外貿易進出口總額增長42.4%，全國新批設立外商投資企業(yè)8624家，比去年同期增長36.61%；實際使用外資金額130.86億美元，同比增長56.72%。這些數字說明，中國剛剛超過美國，成為世界上利用外資最多的國家?？墒菦]想到，非典已悄悄來臨醫(yī)療設備和器械也明顯不夠起來：呼吸機、床頭X光機、醫(yī)護人員的防護服和口罩 需要資金用于醫(yī)院購置設備、醫(yī)務人員補貼、環(huán)衛(wèi)局特種垃圾處理和維修、客運辦進行消毒、市政排水處消毒等各項種類繁多的項目上，甚至為平抑SARS疫期肉菜的價格. 5第九章 項目風險管理風險監(jiān)控風險對策風險評估風險識別項目風

4、險管理概述6項目風險管理概述1 風險的概念風險的含義可以從多個角度來考察。以研究風險問題著稱的美國學者A.H.威雷特認為：“風險是關于不愿發(fā)生的事件發(fā)生的不確定性之客觀體現?！比毡緦W者武井勛認為：“風險是在特定環(huán)境中和特定期間內自然存在的導致經濟損失的變化?！北容^經典的風險定義是美國人韋氏（Webster）給出的：“風險是遭受損失的一種可能性?！?7 1 風險的概念風險是風險是遭受損失的一種可能性主體影響（損失）可能性風險=f(損失,可能性)8 風險大小損失概率（可能性）風險增大高度風險區(qū)中度風險區(qū)低度風險區(qū)9 2 風險的特點客觀性風險的存在取決于決定風險的各種因素的存在。也就是說，不管人們是

5、否意識到風險，只要決定風險的各種因素出現了，風險就會出現，它是不以人們的主觀意志為轉移的。無形性風險不像一般的物質實體，能夠非常確切的描繪和刻畫出來。因此，在分析風險中。應運用系統(tǒng)理論、概率、彈性、模糊等概念和方法進行界定或估計、測定，從定性和定量兩個方面進行綜合分析。相對性一般而言，人們的風險承受能力受到收益的大小、投入的大小、擁有財富的狀況等因素的影響。突發(fā)性風險的產生往往給人以一種突發(fā)的感覺。當人們面臨突然產生的風險，往往不知所措，其結果是加劇了風險的破壞性。103 風險大小之人的風險態(tài)度W（財富）U（效用值）風險喜好風險中庸風險厭惡114 風險的分類按風險產生的原因分類自然風險、經濟風

6、險、技術風險、政治風險、管理風險等。 按項目后果的承擔者分類項目業(yè)主風險、政府風險、承包商風險、投資方風險、設計單位風險、監(jiān)理單位風險、供應商風險、擔保方風險和保險公司風險等。 按風險的可預測性分類已知風險、可預測風險和不可預測風險。125 項目風險項目風險是指由于項目所處的環(huán)境和條件本身的不確定性和項目當事者主觀上不能準確預見或控制的因素影響使項目的最終結果與當事者的期望產生背離的可能性。包括給當事者帶來損失的可能性和帶來機遇的可能性兩個方面。項目風險產生的原因人們的認識能力所限信息本身的滯后特性項目環(huán)境與條件的發(fā)展變化13 5 項目風險14 6 知識體系中的項目風險管理1/2美國項目管理協

7、會（PMI）項目管理知識體系指南（PMBOK 2008） 六方面內容風險管理計劃風險識別定性風險分析定量風險分析風險應對風險監(jiān)測與控制 15 6 知識體系中的項目風險管理2/2日本工業(yè)標準風險管理體系的建立指南中規(guī)定的風險管理程序以PDCA循環(huán)為基本構造，即Plan-制定風險管理方針及有關風險管理計劃;Do實施風險管理；Check &Action風險管理成效，風險管理體系的有效性評價，風險管理體系糾偏、改進及組織最高經營者審定等。我國中國項目管理知識體系（2004年版）中將風險管理也劃分為風險管理規(guī)劃、風險識別、風險評價、風險量化、風險應對和風險監(jiān)控六個階段，基本沿用了PMBOK中的風險管理程

8、序。167 項目的風險管理風險識別風險評估風險對策風險監(jiān)督17風險識別風險評估風險管理計劃風險監(jiān)控即確定項目有哪些風險。包括運用專家判斷法，頭腦風暴法即比較風險的大小，確定風險的性質，對風險進行定量和定性的分析。即制定風險響應的措施和實施步驟。即監(jiān)督和檢查風險事件的發(fā)生情況以及風險措施的落實情況7 項目的風險管理18第九章 項目風險管理風險監(jiān)控風險對策風險評估風險識別項目風險管理概述191 項目風險識別的內容識別并確定項目有哪些潛在的風險識別引起項目風險的主要影響因素識別項目風險可能引起的后果202 風險識別方法1/3德爾菲法德爾菲法本質是一種反饋匿名涵詢法。其作法是，在對所要預測的問題征得專

9、家的意見之后，進行整理、歸納、統(tǒng)計，再匿名反饋給各專家，再次征求意見，再集中，再反饋，直至得到穩(wěn)定的意見。頭腦風暴法以專家的創(chuàng)造性思維來獲取未來信息的一種直觀預測和識別方法。一般是在一個專家小組內進行，通過專家會議，激發(fā)專家的創(chuàng)造性思維來獲取未來信息。212 風險識別方法2/3系統(tǒng)分析法系統(tǒng)分析法就是把復雜的事物分解成比較簡單的容易被認識的事物，將大系統(tǒng)分解成小系統(tǒng)，從而識別風險的方法。222 風險識別方法3/3事故樹分析 壓力升高安全閥門失效泵失效輸入過量污染物人為錯誤箱體爆炸233 風險識別的成果風險來源表風險事件的可能后果對預期發(fā)生時間的估計風險的分類或分組風險癥狀對項目管理其它方面的要

10、求24北京奧運會風險分類北京奧運會主要存在5個風險點：極端氣象災害(暴雨洪澇、雷電、高溫熱浪、霧害等)、生命線系統(tǒng)事故(水、電、氣中斷等)、高技術事故(含高技術犯罪及信息安全隱患)、地下空間致災隱患(地下商業(yè)設施、地下交通、地下公共場所等)、恐怖與社會災害(敵對勢力的恐怖襲擊、公共場所人員騷亂、公共衛(wèi)生疫情等)。25奧運會潛在的風險奧運會作為國際性超大型體育賽事活動，其規(guī)模盛大、參與者眾多、涉及面廣泛，公共傳媒關注度極高。風險管理專家根據奧運會風險的影響危害程度，通常將其劃分為三類：災難性風險、嚴重性風險、一般性風險。災難性風險的發(fā)生將導致比賽及相關活動的中止、推延以至賽事取消，如1972年慕

11、尼黑奧運會爆發(fā)綁架人質事件，造成多人死亡。嚴重性風險將直接給組織者、舉辦城市等帶來重大損失，也可能造成比賽的中斷和推遲，如1996年亞特蘭大奧運會奧林匹克公園發(fā)生爆炸事件，死傷多人；1980年莫斯科奧運會遭西方陣營國家的聯合抵制。一般性風險更是層出不窮。至今為止，由于各種原因，在奧運會的歷史上，已有1屆中斷、2屆主辦國放棄、3屆全部取消、14屆遭到不同程度的抵制。 26序號風險事件風險來源風險產生的條件1設計不符合客戶的質量性能要求工程部未按要求設計2客戶需求變更客戶變更申請的提出3產品不能按時生產出來生產部未按時開工生產4生產出來的產品不符合設計要求生產部未按圖紙設計要求生產5關鍵的設計人員

12、離開項目組提出辭職申請6零件晚到供應商未按時發(fā)貨或中途出現問題7資金不到位財務部未按計劃籌措資金新產品開發(fā)項目風險識別的結果27例：合肥水泥院NJL項目風險識別 項目地位于沙特阿拉伯南部，離首都利雅得約1000公里。周圍大都為沙漠以及盤山公路，蜿蜒曲折，路面狹窄，交通極不便利。現場海拔高度860m；月降雨量很低。政治風險國際恐怖主義分子 社會風險頻繁的禮拜（一天五次）造成了當地人辦事效率低下。 自然風險離首都利雅得約1000公里。周圍大都為沙漠以及盤山公路，蜿蜒曲折，路面狹窄，交通極不便利。沒有地區(qū)電網系統(tǒng)和互聯網系統(tǒng)。技術風險該項目的設計標準、技術要求均被要求達到歐洲和美洲標準。 28第九章

13、 項目風險管理風險監(jiān)控風險對策風險評估風險識別項目風險管理概述29風險評價的方法定性評估：評估已識別出的項目風險的影響和可能性的過程。這一過程按風險項目目標可能的影響對風險進行排序，一般為高、中、低三檔。定量評估：是量化分析每一風險的概率及其對項目目標造成的后果，并得出每種風險大小及其嚴重程度的一種方法。30風險事件 可能性 嚴重性 發(fā)現難度 發(fā)生時間 （低中高） （低中高） （低中高）系統(tǒng)死機 低 高 高 開始用戶反對 高 中 中 安裝后硬件故障 低 高 高 安裝中舉例：定性評估31風險概率（可能性）度量表現象分析風險可能性范圍分級計算數值順序計量分值非常不可能發(fā)生01051發(fā)生可能性不大1

14、140252可能在項目中發(fā)生4160503較可能發(fā)生6180704極有可能發(fā)生8110090%532風險對四大項目主要目標影響值表定性度量非常低低中等高非常高非線性度量0.50.10.20.40.8成本不顯著的成本增加成本增加 40時間不顯著的進度拖延進度拖延20范圍范圍減少不易察覺范圍次要部分受到影響范圍主要部分受到影響范圍減少到干系人無法接受項目最終結果不可用質量質量退化不易察覺只有要求很高的應用受到影響質量降低需要干系人確認質量降低到干系人無法接受項目最終結果不可用33極不嚴重極嚴重風險發(fā)生的可能性極不可能極有可能110風險發(fā)生的嚴重性風險發(fā)生的可控性111010可控不可控風險定量評估3

15、4定量評估項目的風險風險識別風險評估排序ID#風險事件風險來源可能性嚴重性可控性風險級別1樣件未能按時制作出來生產部38512042客戶未能按時提供圖紙客戶39616233客戶訂單轉移客戶510630014設計人員辭職項目小組58624025測試設備故障設備供應商或測試小組385120435第九章 項目風險管理風險監(jiān)控風險對策風險評估風險識別項目風險管理概述36制定風險管理計劃風險管理計劃是一種行動方案。其目的是為了提升實行項目目標的機會，減少對項目目標的威脅。371 風險管理計劃的內容一份規(guī)范的風險管理計劃一般包括：已識別的風險及其描述；風險承擔人及其責任；定性和定量風險分析過程的結果；對每

16、一種風險的應對措施；實施應對措施的具體行動；風險應對的預算和時間；應急計劃和后備方案；382 風險應對策略減輕風險風險的大小可以用R=f（P,C）衡量。減輕風險意味著降低風險發(fā)生的可能性或減少后果的不利影響。規(guī)避風險風險因素的存在是產生風險的必有條件，因此，風險回避對策就是通過回避風險因素，從而回避可能產生的潛在損失。例如，放棄某個項目以免進入政局不穩(wěn)的國家，從而回避承擔特定的風險。風險轉移風險轉移指企業(yè)以某種方式將將風險轉移到另一方承擔。風險轉移分為非保險轉移和保險轉移。 風險分擔的原則是：任何一種風險都應由最適宜承擔該風險或最有能力進行損失控制的一方承擔 。如：承包商利用分包合同轉移風險；

17、將風險轉移給擔保人 ；保險轉移 風險接收風險保留就是不改變項目風險的客觀性質，即：不改變風險的發(fā)生概率和風險潛在損失的嚴重性，而是將風險留給自己承擔。風險保留一般針對那些別無選擇、影響程度不大嚴重、企業(yè)在短期內能承受最大潛在損失的風險源。 39風險對策如奧運會某場網球賽延時舉行，風險管理對策需要志愿者加班；需增加食物供應；需變動賽時；需管理人群，如向在場外聚集的下一場比賽觀眾解釋推遲的原因，加快賽后場館清掃工作需為炎日下的觀眾提供更多飲料；需通知來自奧運大家庭成員等方面的重要人物；需通知鄰近場館比賽結束時間，以避免人群擁擠情形；需提供更多交通車輛。 40項目風險管理計劃風險識別風險評估風險響應

18、措施負責人嚴重度順序風險事件風險來源可能性嚴重性可控性風險級別應對措施預防措施1客戶訂單轉移客戶5106300切斷配件供應簽訂開發(fā)協議李偉2設計人員辭職項目小組586240總部求援或臨時替補簽訂勞資合同，培養(yǎng)后備隊伍王琳3客戶未能按時提供圖紙客戶396162敦促客戶提前溝通，合同約束李偉4樣件未能按時制作出來生產部385120加班加點趕工提供更多的資源吳倩倩5測試設備故障設備供應商或測試人員38496緊急維修要求設備供應商提供擔保孫浩41第九章 項目風險管理風險監(jiān)控風險對策風險評估風險識別項目風險管理概述42風險監(jiān)控風險監(jiān)控就是要跟蹤識別的風險，識別剩余和出現的風險，修改風險管理計劃，保證風險

19、計劃的實施，并評估消減風險的效果。431 風險監(jiān)控的依據風險管理計劃項目溝通附加的風險識別和分析項目評審442 風險監(jiān)控的主要工具和技術風險識別和評估的工具也可以用于監(jiān)控風險：德爾菲法頭腦風暴法文件審核法項目風險檢查表SWOT技術系統(tǒng)分析法事故樹分析453 風險控制的成果糾正行動。就是實施已計劃了的風險應對措施。變更請求。實施應急計劃經常導致對風險做出反映的項目計劃變更請求。修改風險應對計劃。46神舟六號飛船回收設立十多個救生區(qū)(圖) 47神舟六號飛船風險管理計劃（部分）上升段七個救生區(qū) 一旦出現應急情況，上升段在陸上設立了東風、銀川、榆林和邯鄲4個應急救生點，由直升飛機及地面搜索車執(zhí)行搜救任

20、務。海上設立3個應急救生區(qū)，分別位于黃海和東海海面；一島鏈和二島鏈之間的太平洋洋面；馬里亞納群島以東、關島以北的太平洋洋面，由多艘救援船只、巡邏機和船載超黃蜂直升機執(zhí)行應急搜救任務。運行段10多個救生區(qū) 在運行段，為實施自主應急返回，在國內外共安排了10多個飛船自主應急返回救生區(qū)。返回控制三套方案 以返回艙為例，返回控制采用了自動、地面控制和人工手控三套方案，保證萬無一失。降落傘采用主、備兩套，增強著陸的安全可靠性。這些方面都是從源頭設計上就多角度地考慮到飛行員生命的最大關切。48案例：重慶開縣井噴事故1/2 2003年12月23日，重慶市開縣高橋鎮(zhèn)羅家寨發(fā)生了國內乃至世界氣井井噴史上罕見的特

21、大井噴事故，是建國以來重慶歷史上死亡人數最多、損失最重的一次特大安全事故。一、基本情況高橋鎮(zhèn)是重慶市開縣西北方向的一個邊境鎮(zhèn)，離開縣縣城約80公里。位于高橋鎮(zhèn)曉陽村境內的“羅家16H”井，氣藏天然氣高含硫，中含二氧化碳，該井設計井斜深4322米，垂深3410米，水平段長700米，于2003年5月23日開鉆，設計日產100萬立方米。在日常鉆探過程中，該氣井運行正常。2003年12月23日21時55分，四川石油管理局川東鉆探公司川鉆12隊對該氣井起鉆時，突然發(fā)生井噴，來勢特別猛烈，富含硫化氫的氣體從鉆具水眼噴涌達30米高程，硫化氫濃度達到100ppm以上，預計無阻流量為400萬-1000萬立方米/

22、天。失控的有毒氣體（硫化氫）隨空氣迅速擴散，導致在短時間內發(fā)生大面積災害，人民群眾的生命財產遭受了巨大損失。據統(tǒng)計，井噴事故發(fā)生后，離氣井較近的開縣高橋鎮(zhèn)、麻柳鄉(xiāng)、正壩鎮(zhèn)和天和鄉(xiāng)4個鄉(xiāng)鎮(zhèn)，30個村，9.3萬余人受災，6.5萬余人被迫疏散轉移，累計門診治療27011人（次），住院治療2142人（次），243位無辜人員遇難，直接經濟損失達8200余萬元。其中受災最重的高橋鎮(zhèn)曉陽、高旺兩個村，受災群眾達2419人，遇難者達212人。 49重慶開縣井噴事故2/2二、應急救援和善后處置情況 24日上午，重慶市委、市政府派遣一位分管副市長帶領市級相關部門和專業(yè)救援隊伍緊急趕往開縣，正式成立了“1223”搶

23、險指揮部，分成前線指揮、交通控制、后勤保障、醫(yī)療救護、信息聯絡5個工作組，以“緊急疏散群眾、減少人員傷亡”為第一要務，動員一切力量，采取非常措施，實行“分進合擊，各負其責”的戰(zhàn)略戰(zhàn)術，各級各地迅速調整工作重點，全力以赴抓好搶險工作。整個應急救援工作大致分為疏散轉移、搜救安頓、災民返鄉(xiāng)和安置善后四個階段。1.疏散轉移階段。指揮部針對毒氣不斷向周邊地區(qū)蔓延擴散的情況，在對硫化氫的PPM濃度進行科學檢測后，決定采取果斷措施：將以氣井為中心半徑5公里范圍內的群眾全部轉移。2.搜救安頓階段。為了盡可能多的挽救受災群眾的生命，同時為下一步即將開展的“壓井”工作做好準備，最大限度地減少群眾傷亡。3.災民返鄉(xiāng)

24、階段。12月27日11時，施工搶險人員對“羅家16H”井的兩條放噴管線實施截堵，“壓井”獲得成功。指揮部當即決定，整個應急救援工作的重心由組織災民大規(guī)模疏散和生活安置轉移到組織災民返回家園，采取“五條措施”確保災區(qū)環(huán)境安全4.安置善后階段。災民返家后，整個應急救援工作的重心又從搶險轉移到穩(wěn)定災民情緒、組織群眾恢復生產、對遇難群眾的理賠等善后工作上。50國家突發(fā)公共事件總體應急預案1/451國家突發(fā)公共事件總體應急預案解讀2/4 編制目的是“提高政府保障公共安全和處置突發(fā)公共事件的能力，最大程度地預防和減少突發(fā)公共事件及其造成的損害，保障公眾的生命財產安全，維護國家安全和社會穩(wěn)定，促進經濟社會全面協調、可持續(xù)發(fā)展”。 “突發(fā)公共事件”是指突然發(fā)生，造成或者可能造成重大人員傷亡