法務(wù)工作操作規(guī)程

1、法務(wù)工作操作規(guī)程（相關(guān)崗位作業(yè)指導(dǎo)書）（-）訴訟案件一、起訴：公司層面的案件起訴由公司法務(wù)人員根據(jù)公司會議（包括例會、專題會等各類會議）會議紀(jì)要的決定， 或根據(jù)相關(guān)主管副總以上級人員的書面或口頭的指示，展開操作步驟：填寫案件 立案起訴申報單，單中詳細(xì)載明起訴對象（背景）事由、目的、希望的結(jié)果等事 項;收集相關(guān)證據(jù)材料;同時對重大事項加附內(nèi)部法律意見書，對案件我方的利弊、 案件未來走向、結(jié)果進(jìn)行判斷及預(yù)測；經(jīng)涉及部門負(fù)責(zé)人和主管副總簽字同意后進(jìn) 行實務(wù)性操作。遇特別重大事項，需總經(jīng)理簽字后方可執(zhí)行，這里特別重大事項是指單獨(dú)具備或同 時具備以下情形的事項：（1）訴訟標(biāo)的100萬元人民幣以上或（2）

2、含涉外因素或 （3）訴訟對象具備重要社會關(guān)系背景或（4）訴訟對象為我司常年或重要合作伙伴 或（5）訴訟目的指向為群體或（6）其他對公司經(jīng)營管理有重大影響的。各部門或各業(yè)務(wù)相關(guān)案件的起訴由各業(yè)務(wù)主辦人員填寫案件立案起訴申報單，單中詳細(xì)載明起訴對象（背景）、 事由、目的、希望的結(jié)果等事項，經(jīng)部門負(fù)責(zé)人簽字同意后，與相關(guān)證據(jù)材料一并 上報公司法務(wù)部門；公司法務(wù)部門接單后進(jìn)行內(nèi)部評議，認(rèn)為可以起訴的，直接上 報主管副總審批后進(jìn)入實務(wù)操作程序，如認(rèn)為存在問題，應(yīng)書面反饋，并與相關(guān)人 員協(xié)商后確定是否起訴及與訴訟相關(guān)的標(biāo)的、目的等，在案件立案起訴申報單 修訂后進(jìn)入主管副總審批程序，待批準(zhǔn)后進(jìn)入實務(wù)操作程序

3、。對起訴申報階段的證據(jù)準(zhǔn)備工作，各部門要切實重視，認(rèn)真執(zhí)行。需向公司法務(wù)人員提交的基本證據(jù)材料包括相關(guān)合同、協(xié)議、雙方往來信函及傳真、 雙方或單方簽署的其他文件、被起訴對象自然情況證明材料、起訴事項的詳細(xì)經(jīng)過 說明、涉及該事項的其他內(nèi)部資料、涉及金額的要提供金額具體數(shù)字及計算依據(jù)和 方式。如法務(wù)人員認(rèn)為需要補(bǔ)充的，各有關(guān)部門要根據(jù)要求即使補(bǔ)充。在這階段提交的證 據(jù)資料一律以復(fù)印件形式提供，并隨附目錄清單，清單上對每份證據(jù)要注明該證據(jù) 發(fā)生的時間、是否有正本、保管部門、保管人。2.案件立案受理后,與案件相關(guān)部門要立即指定固定的專向負(fù)責(zé)人或聯(lián)系人（視具體情況確定），負(fù)責(zé) 配合公司法務(wù)人員對案件處理

4、，包括涉及本部門資料的收集、案件簡要情況的說明、案件進(jìn)展的跟蹤及向部門內(nèi)反饋以及其他需要配合的事項，直至案件處理完畢。二、應(yīng)訴公司負(fù)責(zé)收發(fā)信件的單位及個人在接到法院郵寄送達(dá)的信件后，要立即送交公司法 務(wù)人員，遇法務(wù)人員外出情況，應(yīng)立即將相關(guān)信件交總辦秘書處保管，并由秘書即 時通知公司法務(wù)人員。公司法務(wù)人員在接到法院應(yīng)訴通知后，應(yīng)及時與法院相關(guān)人員聯(lián)系，了解情況后, 展開應(yīng)訴前期準(zhǔn)備工作并詳細(xì)填寫應(yīng)訴案件通報單上報審批；同時應(yīng)立即對案 件進(jìn)行深入研究，針對需收集的證據(jù)及需配合的事項制作案件應(yīng)訴協(xié)辦單分 送相關(guān)的部門。整體操作時間不超過3個工作日。待應(yīng)訴申請批準(zhǔn)后，進(jìn)入實務(wù)操作階段。應(yīng)訴工作階段中

5、關(guān)于所涉及相關(guān)部門責(zé)任、應(yīng)完成的工作事項（包括證據(jù)、專向負(fù) 責(zé)人、及其他應(yīng)配合事項）等要求參見起訴階段的相關(guān)規(guī)定。三、案件審理1、本階段工作主要由公司法務(wù)人員承擔(dān)，各相關(guān)部門根據(jù)法務(wù)人員的要求給予及時、 必要的配合；2、公司法務(wù)人員應(yīng)將案件審理過程中關(guān)鍵性問題制作法律意見書上報公司，同時針對 情況進(jìn)展擇要書面通報。3、涉及調(diào)解：（1）公司法務(wù)人員應(yīng)制作案件調(diào)解意見申報單上報審批；（2）涉及 調(diào)解原則或方案，一般性案件報經(jīng)涉案部門負(fù)責(zé)人、主管副總審批即可；重大案件 需總經(jīng)理批準(zhǔn)后方可操作。4、關(guān)于結(jié)果：案件各審結(jié)案后，公司法務(wù)人員要即時將相關(guān)情況制作書面文件隨附相 關(guān)判決通報相關(guān)部門及公司管理層

6、。5、涉及執(zhí)行:（1）可立即執(zhí)行的，由公司法務(wù)人員操作，各相關(guān)部門負(fù)責(zé)配合及跟蹤；（2）不能立即執(zhí)行的或需分期執(zhí)行的，轉(zhuǎn)由相關(guān)部門執(zhí)行，總辦負(fù)責(zé)配合及跟蹤。（3）對方拒不執(zhí)行的由相關(guān)部門發(fā)起和法務(wù)人員會簽，進(jìn)入申請強(qiáng)制執(zhí)行程序。上述負(fù)責(zé)人認(rèn)為強(qiáng)制執(zhí)行可能產(chǎn)生重大影響或涉及其他部門業(yè)務(wù)的，可提起進(jìn)入申 報程序（填寫強(qiáng)制執(zhí)行申請單），相關(guān)流程及審批參照案件初始階段相關(guān)規(guī)定辦 理。四、二審基本處理程序及原則參照一審相關(guān)程序辦理，可視具體情況對環(huán)節(jié)進(jìn)行簡化。五、案件的各個環(huán)節(jié)涉及經(jīng)濟(jì)指標(biāo)的，特別是起訴和調(diào)解階段，涉及相關(guān)數(shù)據(jù)指標(biāo)計算 的，由財務(wù)部門負(fù)責(zé)計算并將計算結(jié)果和相關(guān)數(shù)據(jù)提供給法律室，法務(wù)人員將

7、以此 作為案件審理中的依據(jù)和向法庭提交的相關(guān)數(shù)據(jù)證據(jù)。遇有不同意見特別是意見相 反的情況，所有程序必須以總經(jīng)理批準(zhǔn)為最終意見。六、在案件舉證期屆滿前，公司副總經(jīng)理以上人員可根據(jù)情況決定召開協(xié)調(diào)會針對案件 進(jìn)行綜合評議、決定策略（法務(wù)人員有建議權(quán)）；舉證期屆滿后，除非特殊情況（指 二審對策研究、調(diào)解方案、重大突發(fā)事件等），一般不需召開此類會議。七、特別重大案件必須在起訴立案前或接到應(yīng)訴通知后7個工作日內(nèi)召開專題會議。八、特別重大案件指：（1）訴訟標(biāo)的100萬元人民幣以上或（2）含涉外因素或（3）訴 訟對象具備重要社會關(guān)系背景或（4）訴訟對象為我司常年或重要合作伙伴或（5） 訴訟目的指向為群體或（

8、6）其他對公司經(jīng)營管理有重大影響的案件。九、案件執(zhí)行完畢后，方可視為案件終結(jié)，由公司法務(wù)人員整理案卷，歸檔保存。十、歸檔案卷內(nèi)容包括：案件情況說明、應(yīng)訴通知書、立案交費(fèi)憑證、起訴狀、答辯狀、雙方證據(jù)材料、傳票、庭審記錄、調(diào)解過程記錄、涉案其他材料、代理意見、判決 書（裁定、調(diào)解書）、重要節(jié)點工作記錄、執(zhí)行情況、案件分析、以及其他需保存 的涉案資料（包括文字、音像資料、內(nèi)部文件等）。（二）對外法律文件審查一、對外法律文件是指以公司名義向公司系統(tǒng)外的任何一方或幾方作出的涉及財產(chǎn)、公 司商業(yè)秘密、知識產(chǎn)權(quán)、權(quán)利義務(wù)、要約承諾以及其他與公司財產(chǎn)、名譽(yù)、經(jīng)營管 理相關(guān)的會產(chǎn)生法律經(jīng)濟(jì)風(fēng)險的書面文件。二、

9、原則上公司對外法律文件在正式發(fā)出前，必須經(jīng)公司法務(wù)人員審核，但以下情況除 夕卜：1、可選用公司已批準(zhǔn)的格式范本的合同、協(xié)議，且重要條款沒有實質(zhì)修改的；2、按照固定程序向政府部門報批報建的文件，視情況一般不需審核；3、業(yè)務(wù)流程 內(nèi)一般性的通知、知會；4、與總部及其他兄弟公司之間一般性的往來文件通常不 需審核；5、社交、禮儀性質(zhì)的文書。三、公司采用的規(guī)范性格式范本合同、協(xié)議以及其他書面文件，必須事先經(jīng)公司法務(wù)部 門審查，并上報審批后方可執(zhí)行。四、審核程序：1、一般先由經(jīng)辦部門擬制基本文件稿，由部門負(fù)責(zé)人初審并在修改后 的文稿上簽字，交由公司法務(wù)人員審核；2、公司法務(wù)人員審核修改后交由原經(jīng)辦 人員修

10、正定稿；3、如文件需經(jīng)公司正式審批（如合同、協(xié)議等），則進(jìn)入審批流程， 如不需上述環(huán)節(jié)或沒有相應(yīng)的流程，則由經(jīng)辦部門負(fù)責(zé)人、公司法務(wù)人員（視情況 決定是否經(jīng)管理層相關(guān)人員簽署意見）在正式確定的文稿上簽字同意后即可申請蓋 章發(fā)出。五、重要文件的文稿可由法務(wù)人員擬訂，經(jīng)辦部門要對相關(guān)情況進(jìn)行詳細(xì)說明，并根據(jù) 擬稿人要求提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料。六、一般性文稿、普通合同、協(xié)議的法律風(fēng)險審核不超過1個工作日，特殊情況不超過 2個工作日；重大、復(fù)雜合同的審核一般不超過2個工作日，特殊情況下可延長， 但最長不超過4個工作日；以上均指需審核文件在下午15時前提交審核，如超過 上述時間，則前述時限規(guī)定自提交次日起計

11、算。七、下列法律文件，法律風(fēng)險審核應(yīng)實行內(nèi)部集體評議制，并視情況以公司法務(wù)名義作 出詳細(xì)的書面意見（法律意見書）：1、對補(bǔ)充協(xié)議條款進(jìn)行變更的銷售合同；2、 土地合同；3、項目合同（包括合作意向書、合作協(xié)議、拆遷協(xié)議等及其補(bǔ)充協(xié)議）； 4、建設(shè)工程總承包合同；5材料采購合同；6廣告類合同；7、遺留問題處理協(xié)議； 8、重大投訴處理的相關(guān)文件；9、公司合同及章程；10、其他與公司重大事項相關(guān) 的文件。八、遇特別重大或復(fù)雜情況，經(jīng)辦部門必須由專人提供詳細(xì)情況，應(yīng)避免單純文件審核 的方式。九、遇有法務(wù)意見與經(jīng)辦部門意見不一致的情形出現(xiàn)，雙方應(yīng)采用小范圍會議研究形式 確定，必要時上報公司主管副總審批。（

12、三）咨詢與協(xié)作一、公司任何法務(wù)人員均有義務(wù)解答公司內(nèi)部各部門及公司管理層的涉及公司業(yè)務(wù)管 理的法律問題咨詢。二、對一般性問題的咨詢，可以立即答復(fù)的應(yīng)即時給予答復(fù)；無法即時答復(fù)的，應(yīng)記錄 在案，一般不遲于第二個工作日給予答復(fù)。三、對重要咨詢，解答人員要進(jìn)行詳細(xì)的記錄，并跟蹤答復(fù)結(jié)果的滿意度以及執(zhí)行結(jié)果， 以上內(nèi)容要記錄在案（咨詢接待記錄單）。四、需公司法務(wù)人員配合的事項（包括參與執(zhí)行、參加會議等）需提前一個工作日知會 全體法務(wù)人員，根據(jù)內(nèi)部工作分工及當(dāng)時工作安排，統(tǒng)一安排并在接到通知2小時 內(nèi)將相關(guān)安排反饋該事項組織者。對參與的事項內(nèi)部要作好記錄（常規(guī)事項記錄 單），并對效果進(jìn)行評價，必要時征求

13、相關(guān)部門的意見。五、前條所屬事項如屬緊急事件或需要在會議即時發(fā)表意見的，組織部門應(yīng)提前一個工 作日將相關(guān)情況或相關(guān)資料提供給公司法務(wù)人員。六、除開庭或與其他公司事項沖突，人員確無法安排的情況外，公司法務(wù)人員必須按組 織者要求準(zhǔn)時保質(zhì)參加;在上述除外情況下，公司法務(wù)人員也應(yīng)即時與組織者聯(lián)系， 研究其他參與途徑。（四）信息交流及傳遞一、公司法務(wù)組織建立并負(fù)責(zé)維護(hù)公司法律信息庫；二、信息庫內(nèi)容包括：常用法規(guī)庫：收集與公司業(yè)務(wù)相關(guān)的常用法律法規(guī)；實用案例庫：收集公司案例、其他公司案例、業(yè)內(nèi)其他典型案例。內(nèi)容涉及銷 售、物業(yè)、項目開發(fā)、工程、售后服務(wù)等方面的訴訟及非訴訟案例；即時法律信息：將最新的法律動

14、態(tài)即時反映；法務(wù)工作月報：向公司部門負(fù)責(zé)人以上以及集團(tuán)總部定時通報法務(wù)工作信息；重大法律事項通報：保證對重大信息傳遞的及時性三、公司法務(wù)人員負(fù)責(zé)公司內(nèi)部相關(guān)法律知識的培訓(xùn)工作，尤其對新頒法律法規(guī)的培訓(xùn)， 遇與公司重點業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)相關(guān)的新法律法規(guī)出臺，必須組織相關(guān)人員參加的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。 同時應(yīng)有效利用內(nèi)外部資源，針對部門業(yè)務(wù)需要，展開專項法律培訓(xùn)。每年保證普及型培訓(xùn)12次，針對性培訓(xùn)2次以上。（五）合作伙伴一、公司法務(wù)合作伙伴的選擇由公司法務(wù)部門負(fù)責(zé)考察，出具專業(yè)意見，并上報主管副 總審核，最后報請總經(jīng)理批準(zhǔn)。二、選擇標(biāo)準(zhǔn)：規(guī)模中型以上，執(zhí)業(yè)的專職律師不少于5人；專業(yè)能力強(qiáng)，負(fù)責(zé)公司業(yè)務(wù)的主辦律師學(xué)歷

15、不得低于本科，從業(yè)時間在5年以 上；綜合能力強(qiáng)，具有廣泛深入的公共關(guān)系基礎(chǔ)；取費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)合理（與地區(qū)同等水平及規(guī)模的同業(yè)比較）；具有穩(wěn)定的發(fā)展前景。上述標(biāo)準(zhǔn)為常年伙伴選擇的參考標(biāo)準(zhǔn)，在具體執(zhí)行中要根據(jù)公司現(xiàn)實的需要綜 合判斷。另針對個人能力超強(qiáng)的律師個體，如公司確有需要，可申請?zhí)嘏?，與 常年伙伴互為補(bǔ)充。三、建立常年合作伙伴關(guān)系，需簽定法律顧問合同，合同期限最長不得超過3年， 費(fèi)用每年結(jié)算，在每個工作年開始時一次性支付當(dāng)年的全部顧問費(fèi)用。（其他方式 雙方協(xié)商后，報公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。四、公司常年合作伙伴確立后，應(yīng)由雙方確定1-2名固定律師負(fù)責(zé)公司的業(yè)務(wù)。五、公司顧問律師應(yīng)按照公司的要求提供準(zhǔn)確及時的法

16、律服務(wù)。六、公司法務(wù)部門負(fù)責(zé)對公司法務(wù)合作伙伴及顧問律師的管理、工作銜接及業(yè)績考核。七、每年年終，公司法務(wù)部門要根據(jù)合作伙伴的工作情況，向公司管理層提交相關(guān)的工 作報告及考核評定。八、公司內(nèi)部各部門通過以下途徑均可獲得顧問律師的法律協(xié)助：重大事項咨詢：通知公司法務(wù)部門，并根據(jù)需要提供相關(guān)的資料和情況介紹； 公司法務(wù)部門指定專人與律師事前溝通，認(rèn)為需面談的根據(jù)事情的急迫性約 定時間。反饋時間一般不超過半個工作日。需律師參與的重大事項（難度及耗時尚未達(dá)到專項收費(fèi)業(yè)務(wù)）：至少應(yīng)提前2 個工作日通知公司法務(wù)部門，由法務(wù)部門指定專人與律師預(yù)約，相關(guān)的情況 說明和基礎(chǔ)材料視情況要同時提供。特別重大事件經(jīng)公司批準(zhǔn)后應(yīng)作為專項業(yè)務(wù)處理（付費(fèi)），經(jīng)辦部門和法務(wù)部