苯類精制產(chǎn)品公司工會與公司治理（參考）

1、泓域/苯類精制產(chǎn)品公司工會與公司治理苯類精制產(chǎn)品公司工會與公司治理目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc110853897 一、 所有權(quán)和控制權(quán)分離 PAGEREF _Toc110853897 h 3 HYPERLINK l _Toc110853898 二、 股權(quán)結(jié)構(gòu)分散化 PAGEREF _Toc110853898 h 4 HYPERLINK l _Toc110853899 三、 布萊爾的貢獻(xiàn) PAGEREF _Toc110853899 h 6 HYPERLINK l _Toc110853900 四、 詹森的貢獻(xiàn) PAGEREF _Toc110853900 h

2、 9 HYPERLINK l _Toc110853901 五、 國外對公司治理的定義 PAGEREF _Toc110853901 h 13 HYPERLINK l _Toc110853902 六、 國內(nèi)對公司治理的定義 PAGEREF _Toc110853902 h 16 HYPERLINK l _Toc110853903 七、 我國推行員工持股計劃的意義 PAGEREF _Toc110853903 h 20 HYPERLINK l _Toc110853904 八、 我國員工持股計劃制度的探索 PAGEREF _Toc110853904 h 24 HYPERLINK l _Toc1108539

3、05 九、 工會在公司治理中的作用 PAGEREF _Toc110853905 h 26 HYPERLINK l _Toc110853906 十、 加強(qiáng)和發(fā)揮我國工會在公司治理中的作用 PAGEREF _Toc110853906 h 27 HYPERLINK l _Toc110853907 十一、 公司基本情況 PAGEREF _Toc110853907 h 28 HYPERLINK l _Toc110853908 十二、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc110853908 h 29 HYPERLINK l _Toc110853909 十三、 行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀 PAGEREF _Toc110

4、853909 h 30 HYPERLINK l _Toc110853910 十四、 必要性分析 PAGEREF _Toc110853910 h 31 HYPERLINK l _Toc110853911 十五、 發(fā)展規(guī)劃分析 PAGEREF _Toc110853911 h 32 HYPERLINK l _Toc110853912 十六、 組織機(jī)構(gòu)及人力資源配置 PAGEREF _Toc110853912 h 35 HYPERLINK l _Toc110853913 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc110853913 h 35 HYPERLINK l _Toc110853914 十七、 項

5、目風(fēng)險分析 PAGEREF _Toc110853914 h 37 HYPERLINK l _Toc110853915 十八、 項目風(fēng)險對策 PAGEREF _Toc110853915 h 39所有權(quán)和控制權(quán)分離在一個典型的英美公眾公司中擁有眾多的小股東。與小型私人控制的企業(yè)不同，公眾公司存在以下兩個問題：第一，股東雖然還是擁有剩余控制權(quán)（即投票權(quán)），但分散的小股東無法執(zhí)行日常的公司管理。因此，現(xiàn)實的情況是，董事會作為股東的代表來選擇經(jīng)理。第二，分散的小股東缺乏監(jiān)督管理者的內(nèi)在動力，即不愿意監(jiān)督管理者。原因是，監(jiān)督是一個公共物品。如果某一個股東的監(jiān)督導(dǎo)致公司業(yè)績改善，那么所有的股東都將受益。在監(jiān)

6、督是有成本的情況下，每一個股東都有搭便車的愿望，即希望別的股東而不是自己來行使監(jiān)督權(quán)。當(dāng)然，最終的結(jié)果是可想而知的，如果所有的股東都這樣想，結(jié)果是監(jiān)督將無法出現(xiàn)。所有權(quán)和控制權(quán)的分離是現(xiàn)代公司的第二特征。1932年，美國的法學(xué)家伯利和經(jīng)濟(jì)學(xué)家米恩斯出版現(xiàn)代公司與私有產(chǎn)權(quán)一書，確立了美國現(xiàn)代公司法研究的基本范式與傳統(tǒng)。此書提出公司所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)出現(xiàn)了分離，現(xiàn)代公司已由受所有者控制轉(zhuǎn)變?yōu)槭芙?jīng)營者控制，并直言，管理者權(quán)力的增大有損害資本所有者利益的危險。正是20世紀(jì)30年代開始出現(xiàn)的公司所有權(quán)和控制權(quán)的分離，引起了人們對公司治理問題的注意。在股權(quán)分散的情況下，公司治理首先要解決所有者和經(jīng)營者之間的委

7、托代理問題。由于公司經(jīng)營者與公司所有者利益的不一致，導(dǎo)致委托一代理關(guān)系的產(chǎn)生。所有者希望通過擴(kuò)大公司規(guī)模，在公司的利潤實現(xiàn)最大化的同時實現(xiàn)公司所有股東利益的最大化。而經(jīng)理人則希望能夠?qū)崿F(xiàn)最低利潤約束下的銷售收入最大化，經(jīng)理人的報酬結(jié)構(gòu)與公司規(guī)模的相關(guān)度遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于與公司利潤的關(guān)聯(lián)度。因此，經(jīng)營者需要通過設(shè)計一系列的關(guān)于經(jīng)理人的控制和激勵措施，以確保經(jīng)理人的行為符合股東的利益，進(jìn)而緩解股東和經(jīng)理人之間在委托和代理過程中所出現(xiàn)的信息不對稱等因素。所有權(quán)和控制權(quán)的分離對公司行為產(chǎn)生了一系列重要影響，任何人都很難利用股權(quán)控制公司的運行，這樣將使得公司的所有權(quán)和控制權(quán)更加分離，董事長通過董事會授予管理權(quán)限，

8、經(jīng)理人通過董事長授予企業(yè)經(jīng)營管理的權(quán)限，而個人股東則完全處于“用腳投票”的狀態(tài)。進(jìn)而，股東、經(jīng)理人、債權(quán)人和其他利益相關(guān)者之間在利益上產(chǎn)生了矛盾，如何在一個大型的公司里平衡股東、經(jīng)理人、債權(quán)人和員工各個企業(yè)要素的提供者之間的關(guān)系和利益呢？唯一的途徑就是需要建立一套完整的治理規(guī)則。股權(quán)結(jié)構(gòu)分散化在公司制企業(yè)發(fā)展初期，公司規(guī)模相對較小，公司股東的數(shù)量也不多，公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)相對集中。后來，由于現(xiàn)代企業(yè)制度的不斷加速發(fā)展和公司經(jīng)營范圍、規(guī)模的不斷擴(kuò)大，公司需要通過發(fā)行股票和債券來籌措大量的資金，這樣公司的持股人將會從原來的少數(shù)人變?yōu)槎鄶?shù)人，他們可能是社會中的個人，甚至是企事業(yè)單位、政府部門等組織機(jī)構(gòu)，

9、公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)逐步分散化、多元化。因此，股權(quán)結(jié)構(gòu)的分散化是現(xiàn)代公司的第一個特征。公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)，經(jīng)歷了由少數(shù)人持股到社會公眾持股再到機(jī)構(gòu)投資者持股的歷史演進(jìn)過程。公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的分散化對公司經(jīng)濟(jì)運行產(chǎn)生了有利和不利兩個方面的影響。從有利的方面來看：第一，明確、清晰的財產(chǎn)權(quán)利關(guān)系為資本市場的有效運轉(zhuǎn)奠定了牢固的制度基礎(chǔ)。不管公司是以個人持股為主，還是以機(jī)構(gòu)持股為主，公司的終極所有權(quán)或所有者始終是清晰可見的，所有者均有明確的產(chǎn)權(quán)份額以及追求相應(yīng)權(quán)益的權(quán)利與承擔(dān)一定風(fēng)險的責(zé)任。第二，高度分散化的個人產(chǎn)權(quán)制度是現(xiàn)代公司賴以生存和資本市場得以維持和發(fā)展的潤滑劑，因為高度分散化的股權(quán)結(jié)構(gòu)意味著作為公司所有權(quán)

10、的供給者和需求者都很多，當(dāng)股票的買賣者數(shù)量越多，股票的交投就越活躍，股票的轉(zhuǎn)讓就越容易，規(guī)模發(fā)展就越快，公司通過資本市場投融資也就越便捷。但是，公司股權(quán)分散化也對公司經(jīng)營造成了不利影響：首先股權(quán)分散化的最直接的影響是公司的股東們無法在集體行動上達(dá)成一致，從而造成治理成本的提高；其次是對公司的經(jīng)營者的監(jiān)督弱化，特別是大量存在的小股東，他們不僅缺乏參與公司決策和對公司高層管理人員進(jìn)行監(jiān)督的積極性，而且也不具備這種能力；最后是分散的股權(quán)結(jié)構(gòu)，使得股東和公司其他利益相關(guān)者處于被機(jī)會主義行為損害、掠奪的風(fēng)險之下。布萊爾的貢獻(xiàn)1995年，布萊爾出版了所有權(quán)與控制面向21世紀(jì)的公司治理探索，提出了她的系統(tǒng)的

11、公司治理理論。布萊爾公司治理理論的核心是利益相關(guān)者價值觀，即公司不僅僅對股東，而且要對經(jīng)理、雇員、債權(quán)人、顧客、政府和社區(qū)等更多的利益相關(guān)者的預(yù)期作出反應(yīng)，并協(xié)調(diào)他們之間的利益關(guān)系。在布萊爾之前，盡管多得和威廉姆森等人也都曾強(qiáng)調(diào)要關(guān)注股東以外的其他利益相關(guān)者的利益，但他們分析的落腳點卻是對股東利益的保護(hù)。布萊爾的貢獻(xiàn)則在于：他沒有從傳統(tǒng)的股東所有權(quán)入手來假設(shè)股東對公司的權(quán)利、索取權(quán)和責(zé)任，而是認(rèn)為公司運作中所有不同的權(quán)利、索取權(quán)和責(zé)任應(yīng)該被分解到所有的公司參與者身上，并據(jù)此來分析公司應(yīng)該具有什么目標(biāo)，它應(yīng)該在哪些人的控制下運行以及控制公司的人應(yīng)該擁有哪些權(quán)利、責(zé)任和義務(wù)，在公司中由誰得到剩余收

12、益和承擔(dān)剩余風(fēng)險。布萊爾認(rèn)為，盡管保護(hù)股東的權(quán)利是重要的，但它卻不是公司財富創(chuàng)造中唯一重要的力量。過度強(qiáng)調(diào)股東的力量和權(quán)利會導(dǎo)致其他利益相關(guān)者的投資不足，很可能破壞財富創(chuàng)造的能量。布萊爾強(qiáng)調(diào)，以股東“所有權(quán)”作為分析公司治理的出發(fā)點，是徹底錯誤的。布萊爾通過剖析三種公司治理觀，對“股東利益至上”的觀點進(jìn)行了批判。第一種觀點是所謂“金融模式”，認(rèn)為公司由股東所有并進(jìn)而應(yīng)按股東的利益來管理。由于公司股東股票分布在成千上萬的個人和機(jī)構(gòu)手中，這些股票的持有者在影響和控制經(jīng)營者方面力量過于分散因而使得經(jīng)營者在管理公司的過程中浪費資源并讓公司服務(wù)于他們的個人利益。因此，應(yīng)該通過改革使經(jīng)理人對股東的利益更負(fù)

13、有責(zé)任。第二種觀點是所謂“市場短視模式”，認(rèn)為金融市場是缺乏忍耐性的和短視的，股東們更愿意短期的利益大一些，不愿意公司進(jìn)行研究和開發(fā)等方面的長期投資。因此，改革的方法是將經(jīng)理人從短期壓力中解放出來，刺激他們進(jìn)行長期投資，以實現(xiàn)股東的長期利益。第三種觀點是所謂“股東利益與社會利益一致論”，認(rèn)為公司為股東創(chuàng)造更多的財富，就會形成最佳的社會總財富。布萊爾指出，以上三種模式都有一個核心內(nèi)容，即當(dāng)公司為股東創(chuàng)造更多的財富，就會形成最佳的社會總財富。布萊爾指出，以上三種模式其實都有一個核心內(nèi)容，即當(dāng)公司為股東的利益而運行時，它同時也就是最佳地服務(wù)于社會了。布萊爾認(rèn)為，如果公司的運行僅僅只是為了股東的利益，

14、那么它對整個社會未必是最有意義的。但是公司的目標(biāo)應(yīng)該至少與社會的利益相和諧。在這里，布萊爾觸及了公司準(zhǔn)確的社會功能以及它應(yīng)該為誰的利益服務(wù)的問題。按照布萊爾的看法，包括股東、職工、社區(qū)等在內(nèi)的利益相關(guān)者向公司提供了專用性資產(chǎn)，從而承擔(dān)了相應(yīng)的公司經(jīng)營風(fēng)險，因而應(yīng)讓他們參與公司治理，公司應(yīng)關(guān)注他們的利益，并使這種利益得到增長。布萊爾特別分析了職工參與公司治理的需求問題。布萊爾認(rèn)為，職工之所以被認(rèn)為是相關(guān)利益者，是因為職工不可避免地要承擔(dān)與特定投資，特別是與“人力資本”投資相關(guān)的風(fēng)險。這在技術(shù)密集或定向服務(wù)的企業(yè)中尤為明顯，因為在這些企業(yè)中職工的技能高度專業(yè)化，他們與持有股票一樣處于風(fēng)險中。一旦失

15、去這份工作，他們的技能就將不得不廢棄。在這種情況下，職工可能會像股東一樣擁有強(qiáng)烈的動機(jī)來監(jiān)督公司資產(chǎn)的有效使用。甚至，由于他們在生產(chǎn)經(jīng)營中的內(nèi)部經(jīng)驗和存在于企業(yè)成功中的利益，這使得他們與那些遙遠(yuǎn)的和匿名的股東相比，有更強(qiáng)的監(jiān)督經(jīng)理的激勵。由此，布萊爾認(rèn)為，對于許多類型的公司來說，職工（以及其他利益相關(guān)者）比股東擁有更多的剩余索取權(quán)，將更有利于公司的有效治理。不過，布萊爾強(qiáng)調(diào)，這并不意味著職工以及其他利益相關(guān)者應(yīng)該取代股東擁有的投票權(quán)，而只是說明，當(dāng)職工以及其他利益相關(guān)者的專用性投資實質(zhì)上處于風(fēng)險時，他們可以充任公司的所有者，其權(quán)利和義務(wù)應(yīng)該通過回報系統(tǒng)、組織系統(tǒng)和其他制度安排來具體化，從而使公

16、司全部有實質(zhì)性意義的資產(chǎn)處于風(fēng)險的相關(guān)利益者的控制之下，這些控制責(zé)任的分配是與不同集團(tuán)所有者的資產(chǎn)利益大小相對應(yīng)的。比如，對投資專用性人力資本并分擔(dān)風(fēng)險的職工可以作為一個系列，將他們的利益與其他利益相關(guān)的利益排列在一起。由于布萊爾的觀點與主流觀點的巨大差異，有的學(xué)者將布萊爾歸入非主流學(xué)派。詹森的貢獻(xiàn)在公司治理不斷向縱深發(fā)展的過程中，詹森的貢獻(xiàn)是極其重要的。1976年，詹森和麥克林合作發(fā)表企業(yè)理論：經(jīng)理行為、代理成本和所有權(quán)結(jié)構(gòu)，這是一篇經(jīng)濟(jì)和社會科學(xué)文獻(xiàn)中被引述得最多的論文之一，有的學(xué)者甚至認(rèn)為這篇文章是公司治理理論研究的真正發(fā)端。此后，詹森就公司控制權(quán)市場、代理成本與自由現(xiàn)金流、績效報酬與經(jīng)

17、理激勵、控制和決策機(jī)制等公司治理問題進(jìn)行了廣泛而深入的研究。另外，詹森還為公司治理理論的發(fā)展做了其他一些方面的努力，如他創(chuàng)辦的金融經(jīng)濟(jì)學(xué)雜志已經(jīng)成為公司治理理論研究的重要陣地。受這本雜志錄用稿件風(fēng)格的影響，實證分析已經(jīng)成為公司治理研究中的重要方法。詹森公司治理理論的核心是代理關(guān)系和代理成本。詹森將代理關(guān)系定義為一種契約，這與威廉姆森無疑是一脈相承的，只不過前者強(qiáng)調(diào)降低代理成本，后者則強(qiáng)調(diào)降低交易成本。而實際上，代理成本是交易成本的一個方面。詹森認(rèn)為，在現(xiàn)代公司中，資本所有者將日常經(jīng)營的控制權(quán)委托給了作為其代理人的執(zhí)行經(jīng)理，從而產(chǎn)生代理成本，公司治理就是為了降低代理成本。詹森把代理成本分為三類：

18、一是委托人的監(jiān)督成本，是指委托人對代理人進(jìn)行的適當(dāng)激勵，以及所承擔(dān)的用來約束代理人越軌行為的費用；二是代理人的保證成本，是指代理人為保證不采取某種危及委托人的行為而向委托人作出的補(bǔ)償承諾或支付的保證金；三是剩余損失，是指因代理人的決策與使委托人福利最大化的決策之間存在某種偏差而造成的委托人的福利損失。代理成本是由于委托人和代理人處于不同的地位而產(chǎn)生的，這些不同包括他們對待風(fēng)險的態(tài)度、信息不對稱的作用效果、對剩余收益的索取權(quán)等。在代理關(guān)系中，代理人有可能出于私利而機(jī)會主義地行事，忽略委托人的利益。在股份公司的委托一代理關(guān)系中，股東并不直接參與公司的運作，執(zhí)行經(jīng)理往往掌握著更充分的信息，也更密切地

19、參與經(jīng)營活動，這樣他們可以按自己的利益行事，而不利于掌握信息較少的委托人。例如，經(jīng)理們可以設(shè)法將業(yè)務(wù)活動安排得讓人難以批評，或者使自己享受到很高的在職消費；他們可能容忍有違委托人利益的低利潤。因此，所有權(quán)和控制權(quán)的分離有可能造成很高的信息成本和組織成本。這一問題還包括這樣的一個事實，即了解經(jīng)理們是否在合理地按股東利益行事需要投入很高的信息成本。由此，伯利和米恩斯將委托一代理問題視為資本主義系統(tǒng)的阿喀琉斯之踵。另一方面，當(dāng)公司受到股東嚴(yán)格管制時，經(jīng)理人在冒險和創(chuàng)新的判斷力就會受到損害，從而產(chǎn)生管制失效。然而，在多數(shù)發(fā)達(dá)的資本主義國家中，由經(jīng)理操縱的公司的績效在整體上并不比業(yè)主經(jīng)營的企業(yè)差，所以，

20、公司治理方面的委托一代理問題沒有想象中那么嚴(yán)重。詹森在1976年、1983年的幾篇論文中證明，對公司經(jīng)理的代理人機(jī)會主義，存在著若干有力的遏制機(jī)制這就是公司治理機(jī)制。例如公司內(nèi)部的激勵和約束機(jī)制，包括定期的內(nèi)部審計和外部審計、強(qiáng)制性預(yù)算控制、股東大會和為股東服務(wù)的審計委員會、激勵性報酬體系、按業(yè)績定職位等；公司外部的競爭性市場，包括經(jīng)理市場、信息市場、公司控制權(quán)市場（又稱公司接管市場）和產(chǎn)品市場等。詹森強(qiáng)調(diào)，競爭和確保信息透明的規(guī)則對具有機(jī)會主義傾向的經(jīng)理直接構(gòu)成了潛在的威脅和懲戒，從而增強(qiáng)了股東的控制。換言之，市場競爭的無情壓力有助于強(qiáng)化公司所有者的權(quán)利，減少代理成本，提高股價以衡量公司價值

21、。以公司控制權(quán)市場與公司價值的關(guān)系為例，詹姆和魯貝克在1983年發(fā)表的公司控制權(quán)市場：科學(xué)證據(jù)中證明，盡管公司接管（即控制權(quán)轉(zhuǎn)移）會產(chǎn)生大量的交易成本（對經(jīng)理、律師、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和財務(wù)顧問的支付等）但相對于利益來說，這些交易成本仍舊是小數(shù)，公司接管能夠消除無效的管理，進(jìn)而能增加社會凈財富。詹姆和魯貝克的這篇論文引發(fā)了一大批類似的研究，一個共同的結(jié)論是：對目標(biāo)公司投標(biāo)，可以提高目標(biāo)公司的股價，盡管并非所有的收購都會增加凈財富。詹森和墨菲在1990年發(fā)表的績效報酬與對高層管理的激勵則分析了總經(jīng)理的工作績效（以股東財富或公司價值衡量）與報酬激勵（包括薪金、期權(quán)、股票持有量和解雇威脅等）之間的相關(guān)性。對二

22、者關(guān)系的估算表明，股東財富每變化1000美元，總經(jīng)理的財富會有3.25美元的變動。雖然股票所有權(quán)產(chǎn)生的激勵作用相對大于薪金和解雇引起的激勵作用，但大多數(shù)總經(jīng)理僅持有他們公司股票的很小一部分，并且在過去的50年間所有權(quán)水平不斷下降。這說明，總經(jīng)理報酬與其工作績效之間的敏感性不強(qiáng)。這進(jìn)一步證實了詹森的基本觀點，即外部市場的競爭比內(nèi)部報酬激勵更有效。國外對公司治理的定義公司治理的英文為“CorporateGovernance”，其直譯為法人規(guī)制或法人治理結(jié)構(gòu)。西方學(xué)者對公司治理內(nèi)涵的界定，主要是圍繞著控制和監(jiān)督經(jīng)理人行為以保護(hù)股東利益、保護(hù)包括股東在內(nèi)的公司利益相關(guān)者利益兩個主題展開的。圍繞著控制和

23、監(jiān)督經(jīng)理人行為、保護(hù)股東利益這一主題，西方學(xué)者對公司治理的內(nèi)涵有三種理解：1、股東、董事和經(jīng)理人關(guān)系論馬克J.洛（1999）認(rèn)為，公司治理結(jié)構(gòu)是指公司股東、董事會和高層管理人員之間的關(guān)系。2、控制經(jīng)營管理者論斯利佛和魏斯尼（1997）認(rèn)為，公司治理是公司資金提供者確保獲得投資回報的手段。如資金所有者如何使管理者將利潤的一部分作為回報返還給自己，他們怎樣確定管理者沒有侵吞他們所提供的資本或?qū)⑵渫顿Y在不好的項目上，他們怎樣控制管理者，等等。3、對經(jīng)營者激勵論梅耶（1994）把公司治理定義為“公司賴以代表和服務(wù)于它的投資者利益的一種組織安排。它包括從公司董事會到執(zhí)行人員激勵計劃的一切東西”。圍繞著保

24、護(hù)公司利益相關(guān)者利益這一主題，西方學(xué)者對公司治理的內(nèi)涵有四種理解：一是控制所有者、董事和經(jīng)理論。普羅茲（1998）認(rèn)為，公司治理是“一個機(jī)構(gòu)中控制公司所有者、董事和管理者行為的規(guī)則、標(biāo)準(zhǔn)和組織”二是利益相關(guān)者控制經(jīng)營管理者論。?？耍?993）等人認(rèn)為，公司治理結(jié)構(gòu)就是借以委托董事，使之具有指導(dǎo)公司業(yè)務(wù)的責(zé)任和義務(wù)的一種制度，是以責(zé)任為基礎(chǔ)的。一種有效的公司治理制度應(yīng)提供能夠規(guī)范董事義務(wù)的機(jī)制，以防止董事濫用手中的這些權(quán)力，從而確保他們?yōu)閺V義上的公司最佳利益而行動。公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)看成是公司與公司的組成人員之間的一種“社會契約”，從道義上使公司及其董事有義務(wù)考慮其他“利益相關(guān)者”的利益。約翰和塞比

25、特（1998）認(rèn)為，公司治理是公司利益相關(guān)者為保護(hù)自身的利益而對內(nèi)部人和管理部門進(jìn)行的控制。三是管理人員對利益相關(guān)者責(zé)任論。布萊爾（1999）認(rèn)為，公司治理是一個法律、文化和制度性安排的有機(jī)整合。任何一個公司治理制度內(nèi)的關(guān)鍵問題都是力圖使管理人員能夠?qū)ζ渌钠髽I(yè)資源貢獻(xiàn)者如資本投資者、供應(yīng)商、員工等負(fù)有義不容辭的責(zé)任，因為后者的投資正“處于風(fēng)險”中。1981年4月5日，美國公司董事協(xié)會的會議紀(jì)要對公司治理所做的概括被認(rèn)為是最權(quán)威的定義。該協(xié)會認(rèn)為，公司治理結(jié)構(gòu)是確保公司長期戰(zhàn)略目標(biāo)和計劃得以確立，確保整個管理結(jié)構(gòu)能夠按部就班地實現(xiàn)這些目標(biāo)和計劃的一種組織制度安排；公司治理結(jié)構(gòu)還要確保整個管理機(jī)

26、構(gòu)能履行下列職能：能維護(hù)公司的向心力和完整；保持和提高公司的聲譽(yù)；對與公司發(fā)生各種社會經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的單位和個人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)和責(zé)任。四是利益相關(guān)者相互制衡論。國外關(guān)于利益相關(guān)者相互制衡的公司治理的界定，有狹義和廣義兩種。狹義的利益相關(guān)者相互制衡的公司治理理論，是以錢穎一（1999）為代表的。這種治理理論主要圍繞著投資者、經(jīng)理、職工三個公司主要利益相關(guān)群體來展開研究。錢穎一認(rèn)為，公司治理結(jié)構(gòu)是一套制度安排，用以支配若干在企業(yè)中有重大利害關(guān)系的團(tuán)體投資者（股東和貸款人）、經(jīng)理人、職工之間的關(guān)系，并從這種聯(lián)盟中實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)利益。公司治理結(jié)構(gòu)包括：第一，如何配置和行使控制權(quán)；第二，如何監(jiān)督和評價董事會、經(jīng)理人

27、和職工；第三，如何設(shè)計和實施激勵機(jī)制。廣義的利益相關(guān)者相互制衡的公司治理理論，是以科克蘭和沃特克、李普頓等為代表的。這種治理理論是圍繞著公司所有利益相關(guān)群體來展開研究的?？瓶颂m和沃特克（1988）認(rèn)為，公司治理包括在高級管理層、股東、董事會和公司其他的利益相關(guān)者的相互作用中產(chǎn)生的具體問題。構(gòu)成公司治理問題核心的是：誰從公司決策（高層管理）階層的行動中受益？誰應(yīng)該從公司決策（高級管理）階層的行動中受益？當(dāng)在“是什么”和“應(yīng)該是什么”之間存在不一致時，一個公司治理問題就會出現(xiàn)。李普頓（1996）認(rèn)為，公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)看成是一種手段，用來協(xié)調(diào)公司組成成員即股東、管理部門、雇員、顧客、供應(yīng)商及包括公眾在

28、內(nèi)的其他利益相關(guān)者之間的關(guān)系和利益，而這種協(xié)調(diào)應(yīng)能確保公司的長期成功。國內(nèi)對公司治理的定義由于公司治理涵蓋了企業(yè)制度、公司管理和政府管制等研究領(lǐng)域，跨越管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、金融學(xué)、法學(xué)和社會學(xué)等多個學(xué)科，對此問題研究的領(lǐng)域也比較多，對公司治理得出的概念也比較多。加之，公司治理不是一個一成不變的歷史產(chǎn)物，它是隨著企業(yè)的產(chǎn)生和發(fā)展而不斷演進(jìn)的。目前，國內(nèi)主要從具有比較廣泛研究和具有代表性的管理學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)和法學(xué)的三大學(xué)科角度來進(jìn)行定義。4、管理學(xué)對公司治理的定義李維安（2000）認(rèn)為：“狹義的公司治理，是指所有者（主要是股東）對經(jīng)營者的一種監(jiān)督與制衡機(jī)制。其主要特點是通過股東大會、董事會、監(jiān)事會及管理層

29、所構(gòu)成的公司治理結(jié)構(gòu)的內(nèi)部治理；廣義的公司治理則是通過一套包括正式或非正式的內(nèi)部或外部的制度或機(jī)制來協(xié)調(diào)公司與所有利益相關(guān)者（股東、債權(quán)人、供應(yīng)者、雇員、政府、社區(qū)）之間的利益關(guān)系”。5、經(jīng)濟(jì)學(xué)對公司治理的定義吳敬璉（1994）認(rèn)為公司治理結(jié)構(gòu)是指由所有者、董事會和高級執(zhí)行人員即高級經(jīng)理人三者組成的一種組織結(jié)構(gòu)。要完善公司治理結(jié)構(gòu)，就要明確劃分股東、董事會、經(jīng)理人各自的權(quán)力、責(zé)任和利益，從而形成三者之間的關(guān)系。斯坦福大學(xué)錢穎一教授在他的論文中國的公司治理結(jié)構(gòu)改革和融資改革中提出，“公司治理結(jié)構(gòu)是一套制度安排，用來支配若干在企業(yè)中有重大利害關(guān)系的團(tuán)體，包括投資者、經(jīng)理、工人之間的關(guān)系，并從這種關(guān)

30、系中實現(xiàn)各自的經(jīng)濟(jì)利益。公司治理結(jié)構(gòu)應(yīng)包括：如何配置和行使控制權(quán)；如何監(jiān)督和評價董事會、經(jīng)理人和職工；如何設(shè)計和實施激勵機(jī)制”。林毅夫（1997）是在論述市場環(huán)境的重要性時論及這一問題的。他認(rèn)為，“所謂的公司治理結(jié)構(gòu)，是指所有者對一個企業(yè)的經(jīng)營管理和績效進(jìn)行監(jiān)督和控制的一整套制度安排”，并隨后引用了米勒（1995）的定義作為佐證，他還指出，人們通常所關(guān)注或定義的公司治理結(jié)構(gòu)，實際指的是公司的直接控制或內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。張維迎（1999）的觀點是，狹義的公司治理結(jié)構(gòu)是指有關(guān)公司董事會的功能與結(jié)構(gòu)、股東的權(quán)力等方面的制度安排：廣義地講，指有關(guān)公司控制權(quán)和剩余索取權(quán)分配的一整套法律、文化和制度性安排，這

31、些安排決定公司的目標(biāo)，誰在什么狀態(tài)下實施控制，如何控制，風(fēng)險和收益如何在不同企業(yè)成員之間分配這樣一些問題，并認(rèn)為廣義的公司治理結(jié)構(gòu)是企業(yè)所有權(quán)安排的具體化。6、法學(xué)對公司治理的定義崔勤之認(rèn)為：“公司治理就是公司組織機(jī)構(gòu)的現(xiàn)代化、法治化問題。從法學(xué)角度講，公司治理結(jié)構(gòu)是指，為維護(hù)股東、公司債權(quán)人以及社會公共利益，保證公司正常、有效性地運營，由法律和公司章程規(guī)定的有關(guān)公司組織機(jī)構(gòu)之間權(quán)力分配與制衡的制度體系。公司治理結(jié)構(gòu)是一個法律制度體系，它主要包括法律和公司章程規(guī)定的公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)分權(quán)制衡機(jī)制以及法律規(guī)定的公司外部環(huán)境影響制衡兩部分。公司的存在是離不開外界環(huán)境的”。從上面列出的這些定義可以看出，學(xué)

32、者們對公司治理概念的理解至少包含以下兩層含義：第一，公司治理是一種合同關(guān)系。公司被看作一組合同的聯(lián)合體，這些合同治理著公司發(fā)生的交易，使得交易成本低于由市場組織這些交易時發(fā)生的交易成本。由于經(jīng)濟(jì)行為人的行為具有有限理性和機(jī)會主義的特征，所以這些合同不可能是完全合同，即能夠事前預(yù)期各種可能發(fā)生的情況，并對各種情況下締約方的利益、損失都做出明確規(guī)定的合同。為了節(jié)約合同成本，不完全合同常常采取關(guān)系合同的形式。就是說，合同各方不求對行為的詳細(xì)內(nèi)容達(dá)成協(xié)議，而是對目標(biāo)、總的原則、遇到情況時的決策規(guī)則、分享決策權(quán)以及解決可能出現(xiàn)的爭議的機(jī)制等達(dá)成協(xié)議，從而節(jié)約了不斷談判、不斷締約的成本。公司治理的安排，以

33、公司法和公司章程為依據(jù)，在本質(zhì)上就是這種關(guān)系合同，它以簡約的方式，規(guī)范公司各利害相關(guān)者的關(guān)系，約束他們之間的交易，來實現(xiàn)公司交易成本的比較優(yōu)勢。第二，公司治理的功能是配置權(quán)、責(zé)、利關(guān)系。合同要能有效，關(guān)鍵是要對在出現(xiàn)合同未預(yù)期的情況時誰有權(quán)決策做出安排。一般來說，誰擁有資產(chǎn)，或者說，誰有資產(chǎn)所有權(quán)，誰就有剩余控制權(quán)，即對法律或合同未作規(guī)定的資產(chǎn)使用方式作出決策的權(quán)利。公司治理的首要功能，就是配置這種控制權(quán)。這有兩層意思：一層是公司治理是在既定資產(chǎn)所有權(quán)前提下安排的。所有權(quán)形式不同，比如債權(quán)與股權(quán)、股權(quán)的集中與分散等，公司治理的形式也會不同。另一層是所有權(quán)中的各種權(quán)力就是通過公司治理結(jié)構(gòu)進(jìn)行配置

34、的。這兩方面的含義體現(xiàn)了控制權(quán)配置和公司治理結(jié)構(gòu)的密切關(guān)系：控制權(quán)是公司治理的基礎(chǔ)，公司治理是控制權(quán)的實現(xiàn)。根據(jù)以上分析，我們可以得出這樣一個結(jié)論：公司治理是針對公司制企業(yè)的一種制度性的安排，它是在監(jiān)督與制衡思想指導(dǎo)下，處理因所有權(quán)與經(jīng)營權(quán)分離而產(chǎn)生的委托代理關(guān)系的一整套制度安排，是圍繞公司所形成的各利益方通過一系列的內(nèi)部和外部機(jī)制實施的共同治理。它包含了“制度”與“機(jī)制”兩個層面的內(nèi)容，同時又是一個動態(tài)與靜態(tài)相結(jié)合的過程。靜態(tài)主要是指制度層面上的治理措施，動態(tài)主要是指公司內(nèi)、外的各種治理機(jī)制通過各種不同的形式對處于相對靜態(tài)中的公司治理結(jié)構(gòu)發(fā)揮著作用。公司治理的目標(biāo)在于科學(xué)決策、控制代理成本、

35、提高公司績效以及滿足各利益相關(guān)者的要求。我國推行員工持股計劃的意義（一）有利于推動我國國企改革1、促進(jìn)企業(yè)良性發(fā)展我國正處于產(chǎn)權(quán)改革的關(guān)鍵時刻，推行員工持股計劃有利于推動產(chǎn)權(quán)改革的進(jìn)程，促進(jìn)企業(yè)良性發(fā)展。員工持股計劃作為股東與員工之間的橋梁，通過引入本企業(yè)員工持股成分，形成多元投資主體格局，有助于明晰產(chǎn)權(quán)，解決了國有企業(yè)所有者缺位問題，是企業(yè)制度的創(chuàng)新。主要表現(xiàn)在其有利于政企分開，有利于形成有效率的企業(yè)治理結(jié)構(gòu)。我國國有企業(yè)從大型到中小型都有著不同程度上的虧損，一般信用較差，而在今天銀行業(yè)同樣自主經(jīng)營、自負(fù)盈虧的情況下，信用差的企業(yè)想從銀行貸款很難。通過員工持股計劃，不僅解決了企業(yè)的資金缺口，

36、又引入了新型產(chǎn)權(quán)制度，這將促進(jìn)企業(yè)的良性發(fā)展企業(yè)。2、完善企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)由于企業(yè)職工得到了部分公司股份，在一定程度上改變了企業(yè)股東權(quán)益的構(gòu)成，增強(qiáng)了職工與企業(yè)之間的聯(lián)系。我國國有企業(yè)改革發(fā)展不順利的主要原因就是改制后的企業(yè)仍然存在國有股一股獨大，改制很不徹底的問題，使得其他股東在企業(yè)事務(wù)上沒有發(fā)言權(quán)，只能充當(dāng)顧問的角色，這造成了很壞的影響，外部人會認(rèn)為股份制改革只是在圈錢，阻礙了整個股份制改革的進(jìn)程。而員工持股計劃將員工股引入，有助于企業(yè)股權(quán)結(jié)構(gòu)的完善及多元權(quán)力制衡結(jié)構(gòu)的形成，使國有股以外的股東在企業(yè)事務(wù)決策上更有發(fā)言權(quán)。（二）社會保障制度的重要補(bǔ)充，通過員工持股，企業(yè)效益不斷提高，國家的稅收收

37、入也不斷提高，而收入是社會保障制度的基礎(chǔ)。所以員工持股又是社會保障制度的有益補(bǔ)充，為員工的養(yǎng)老保險、醫(yī)療保障做出應(yīng)有的貢獻(xiàn)。在國外員工持股計劃可以和員工退休計劃相結(jié)合，通過員工持股為員工積累個人資金，將員工持股看作員工以股票形式獲得的養(yǎng)老金，使其退休后的生活更加有保障。我國即將步入老齡化社會，養(yǎng)老基金必將會出現(xiàn)缺口。通過與員工持股制度有機(jī)結(jié)合來探索健全企業(yè)補(bǔ)充養(yǎng)老保障制度，是對社會保障制度的重要補(bǔ)充。（三）建立科學(xué)的約束與激勵機(jī)制我國企業(yè)普遍存在員工權(quán)利與義務(wù)不相稱的情況，員工往往只有義務(wù)而沒有權(quán)利，對企業(yè)的事務(wù)沒有發(fā)言權(quán)，權(quán)力資源被股東所壟斷，員工作為企業(yè)財富的直接創(chuàng)造者被排除在權(quán)力部門之外

38、了。在這種情況下，員工對企業(yè)缺乏歸屬感，從心理上覺得自己是在為別人打工，企業(yè)業(yè)績的好壞只關(guān)系到薪水的高低，而不會將工作當(dāng)做自己的事業(yè)，與企業(yè)不能抱成一團(tuán)。這就需要一種可以將員工與企業(yè)結(jié)成利益共同體的機(jī)制，而員工持股計劃通過讓員工持股達(dá)到了這個目的。員工通過持股使其自身利益與企業(yè)休戚相關(guān)，同時也因為持有一定股權(quán)，對公司大小事務(wù)有了一定的發(fā)言權(quán)，將可以在更大范圍內(nèi)更努力地為企業(yè)奮斗。不僅在權(quán)力分配上，在收入上，員工通過員工持股計劃也有了較大的提高，而性質(zhì)也有變化從工資收入轉(zhuǎn)變成收入分享了，這將極大提高其工作的積極性，同時作為企業(yè)的主人，員工也將約束自己的行為，盡所能地去維護(hù)企業(yè)的利益。所以，員工持

39、股計劃對員工具備激勵與約束雙重效果，尤其是對經(jīng)理層，通過員工持股計劃，針對他們形成一個有效的激勵約束機(jī)制，將其長期財富如養(yǎng)老金與企業(yè)的股票業(yè)績聯(lián)系起來，從而避免了管理層追逐近利的短期行為的發(fā)生。（四）幫助企業(yè)抵制敵意兼并通過實行職工持股計劃，將公司股份分散于企業(yè)職工之中，利用公司職工擔(dān)心企業(yè)被兼并后可能裁員的心理和職工對企業(yè)的感情，在一定程度上可以幫助企業(yè)抵制敵意兼并。在美國，因?qū)嵭新毠こ止捎媱澏鞌×似渌髽I(yè)的敵意兼并企圖的案例是很多的，如1994年，西北航空公司通過員工持股計劃，成功走出困境，避免了被對手兼并的命運。（五）有效降低融資成本在我國許多國有企業(yè)和一些新興高科技企業(yè)由于信用差或處

40、于起步階段，對于那些以贏利為目的銀行來說并不是好的貸款對象，存在著融資難的問題。而且，即使通過銀行、同業(yè)拆借等方式達(dá)到融資的目的，借貸利率也是非常高的，這對企業(yè)的發(fā)展，特別是中小企業(yè)的發(fā)展是相當(dāng)不利的。員工持股計劃作為一種股權(quán)激勵機(jī)制可以通過向員工發(fā)行內(nèi)部員工股募集資金，這可以在一定程度上緩解一些企業(yè)融資難的問題，而且也可以降低融資成本，使企業(yè)走上良性循環(huán)的健康發(fā)展之路。我國員工持股計劃制度的探索要建立和推行員工持股制度，必須充分借鑒西方先進(jìn)企業(yè)和國家的經(jīng)驗。一是完善的立法是員工持股制度有效推行的制度保障。西方發(fā)達(dá)國家基本上是把企業(yè)員工持股制度作為一項社會保障計劃來加以推行和支持的。在美國，E

41、SOP實際上是一項特別的養(yǎng)老金福利計劃，它的初衷很大程度上是為雇員創(chuàng)造多種退休收入來源。日本及其他一些國家也基本上把這項制度作為增加員工收入，提高社會保險能力的方法給予相應(yīng)的政策支持。借鑒國外的做法，我國的員工持股計劃應(yīng)該與社會保障制度，特別是與職工養(yǎng)老保險制度結(jié)合起來。這不僅可以增強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)部凝聚力，而且可以逐漸發(fā)展成為一種事前的、內(nèi)生的員工自我養(yǎng)老保障制度，減輕國家和社會的養(yǎng)老負(fù)擔(dān)。二是設(shè)立專門的組織為員工持股計劃的順利實施提供組織保障。對于員工持有的股份，西方各國基本上都建立了專門的機(jī)構(gòu)實行統(tǒng)一管理。美國的員工持股計劃基本上有兩類：一類是不利用信貸杠桿的員工持股計劃，也稱股票獎金計劃，即

42、期權(quán)式股票。公司直接將股票交給員工持股計劃委員會，由委員會為每個員工建立賬戶，員工每年從企業(yè)利潤中按其持有的股票分得紅利，并用這些紅利來歸還原雇主或公司以股票形式的賒賬，還完后股票即屬員工所有。另一類是利用信貸杠桿的員工持股計劃。即公司先設(shè)立一個員工持股計劃信托基金會，該基金會由公司擔(dān)保向銀行或其他金融機(jī)構(gòu)貸款，用以購買公司的股票，購買的股票由信托基金會掌握而不直接分配給每個員工，公司每年從利潤中按預(yù)定比例提取一部分歸還銀行貸款，隨著貸款的償還，信托基金會按事前確定的比例逐步將股票轉(zhuǎn)入員工個人賬戶。我國推行員工持股制度，可以設(shè)立員工持股會，對員工持股進(jìn)行統(tǒng)一管理和監(jiān)督，員工持股的管理機(jī)構(gòu)可主要

43、由工會組織來管理，但應(yīng)依法建立專門的機(jī)構(gòu)，并明確其法律地位。一些大型企業(yè)內(nèi)部職工持股或高層管理人員持股也可以由外部的信托機(jī)構(gòu)、基金管理機(jī)構(gòu)來管理。三是員工持股制度的實施要注意兼顧公平與效率。實行員工持股計劃在充分重視其激勵作用的同時還必須認(rèn)真考慮分配公平問題，各國政府都對員工持股制度作了一些鼓勵公平合理分配的規(guī)定：如對通過持股計劃獲得的收入進(jìn)行限制，確保低收入員工能從員工持股計劃的推行中獲得合理的利益。美國規(guī)定，實行員工持股計劃的企業(yè)須有70%以上的員工參加，一般員工因此獲得收益不低于高薪階層收益的70%，但每個員工從員工持股計劃中收益不超過其年工資總額的25%；企業(yè)雇員持股比例達(dá)30%以上，

44、出售股票的股東免交28%的股份收入增值所得稅，貸款的金融機(jī)構(gòu)其利息可免征50%所得稅。四是要發(fā)揮信用在員工持股計劃中的作用，普遍實行購股手段非現(xiàn)金化。美、英等國基本上通過信用制度鼓勵企業(yè)員工持股。如美國實行ESOP的公司，雇員購買股票并不是用現(xiàn)金支付，而是用預(yù)期勞動支付。其資金來源方式主要有兩種：一是由公司先建立具有法人資格的雇員持股基金，再由公司擔(dān)保由持股基金向金融機(jī)構(gòu)貸款，形成雇員持股，然后用股本的紅利逐年（法律規(guī)定不超過7年）償還；二是由公司直接出讓股本總額的30%左右給公司雇員持股基金，購股款用日后的紅利逐年償還。有的國家還規(guī)定實行員工持股的企業(yè)可用稅前利潤的一定比例用于購買股票分配給

45、員工。從實踐看，我國職工持股的資金來源主要有現(xiàn)金出資、銀行貸（借）款、公益金、凈資產(chǎn)增值獎勵、專利及專有技術(shù)作價等，以現(xiàn)金為主要購股手段，這與西方發(fā)達(dá)國家通行的以預(yù)期勞動為支付手段有很大的差異。我們應(yīng)借鑒西方國家的成功做法，推行職工持股貸款項目。這不僅可以解決職工持股計劃實行過程中的資金問題，而且對解決銀行貸款出路、啟動投資等問題也具有一定的促進(jìn)作用。工會在公司治理中的作用（一）在國際上工會推動機(jī)構(gòu)投資者作為在20世紀(jì)70年代，機(jī)構(gòu)投資者在公司治理中的行為還只是消極的和被動的。而到了80年代機(jī)構(gòu)投資者開始轉(zhuǎn)變消極的行為，一部分原因是因為機(jī)構(gòu)投資者用腳投票的代價比較大，迫使機(jī)構(gòu)投資者在公司治理中

46、采取積極的行動，另一部分原因就是工會的推動作用。（二）工會直接在公司治理中的作用從職工董事、職工監(jiān)事在董事會和監(jiān)事會中的比例來看，員工參與公司程度不夠，員工作為單個個體來說，在公司治理中發(fā)揮的作用有限。而工會作為員工利益的代表，其法定的身份和地位更有助于員工在公司治理中發(fā)揮應(yīng)有的作用。加強(qiáng)和發(fā)揮我國工會在公司治理中的作用（1）我國對工會參與公司治理有著明確的法律規(guī)定。公司法第18條規(guī)定：公司研究決定改制以及經(jīng)營方面的重大問題、制定重要的規(guī)章制度時，應(yīng)當(dāng)聽取公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。（2）我國工會依照法律規(guī)定，在積極推動公司制企業(yè)職工董事、職工監(jiān)事進(jìn)入董

47、事會、監(jiān)事會，行使職工參與決策和監(jiān)督方面發(fā)揮重要作用。（3）我國工會重視在非公有制企業(yè)推行民主管理工作。根據(jù)中華人民共和國工會法第37條關(guān)于“國有、集體企業(yè)以外的其他企業(yè)、事業(yè)單位的工會委員會，依照法律規(guī)定組織職工采取與企業(yè)、事業(yè)單位相適應(yīng)的形式，參與企業(yè)、事業(yè)單位民主管理”的規(guī)定，積極探索非公有制企業(yè)職工參與民主管理制度、形式和方法。公司基本情況（一）公司簡介展望未來，公司將圍繞企業(yè)發(fā)展目標(biāo)的實現(xiàn)，在“夢想、責(zé)任、忠誠、一流”核心價值觀的指引下，圍繞業(yè)務(wù)體系、管控體系和人才隊伍體系重塑，推動體制機(jī)制改革和管理及業(yè)務(wù)模式的創(chuàng)新，加強(qiáng)團(tuán)隊能力建設(shè)，提升核心競爭力，努力把公司打造成為國內(nèi)一流的供應(yīng)

48、鏈管理平臺。公司將依法合規(guī)作為新形勢下實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅持合規(guī)是底線、合規(guī)高于經(jīng)濟(jì)利益的理念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位，進(jìn)一步明確了全面合規(guī)管理責(zé)任。公司不斷強(qiáng)化重大決策、重大事項的合規(guī)論證審查，加強(qiáng)合規(guī)風(fēng)險防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營。嚴(yán)格貫徹落實國家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點領(lǐng)域合規(guī)管理不斷強(qiáng)化，各部門分工負(fù)責(zé)、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動的大合規(guī)管理格局逐步建立，廣大員工合規(guī)意識普遍增強(qiáng)，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。（二）核心人員介紹1、周xx，1974年出生，研究生學(xué)歷。2002年6月至2006年8月就職于xxx有限責(zé)任公司；2006年8月至2011年3月，任xxx有限責(zé)任公司銷售部副經(jīng)理

49、。2011年3月至今歷任公司監(jiān)事、銷售部副部長、部長；2019年8月至今任公司監(jiān)事會主席。2、陳xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1961年出生，本科學(xué)歷，高級工程師。2002年11月至今任xxx總經(jīng)理。2017年8月至今任公司獨立董事。3、孫xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1970年出生，碩士研究生學(xué)歷。2012年4月至今任xxx有限公司監(jiān)事。2018年8月至今任公司獨立董事。4、呂xx，中國國籍，1977年出生，本科學(xué)歷。2018年9月至今歷任公司辦公室主任，2017年8月至今任公司監(jiān)事。5、廖xx，中國國籍，無永久境外居留權(quán)，1958年出生，本科學(xué)歷，高級經(jīng)濟(jì)師職稱。1994年6月至2

50、002年6月任xxx有限公司董事長；2002年6月至2011年4月任xxx有限責(zé)任公司董事長；2016年11月至今任xxx有限公司董事、經(jīng)理；2019年3月至今任公司董事。產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析堅持穩(wěn)中求進(jìn)工作總基調(diào)，貫徹新發(fā)展理念，推動高質(zhì)量發(fā)展，昆明經(jīng)濟(jì)社會保持平穩(wěn)健康發(fā)展，高質(zhì)量推進(jìn)區(qū)域性國際中心城市建設(shè)取得新成績。全市地區(qū)生產(chǎn)總值達(dá)6475.9億元、增長6.5%（按可比價格計算），一般公共預(yù)算收入達(dá)630億元、增長5.8%，固定資產(chǎn)投資增長2.8%，社會消費品零售總額達(dá)3056.6億元、增長9.7%，城鄉(xiāng)居民人均可支配收入分別達(dá)46289元和16356元，分別增長7.7%和9.8%?！耙粠б宦贰?/p>

51、、長江經(jīng)濟(jì)帶等國家戰(zhàn)略在昆明交匯疊加，昆明的戰(zhàn)略樞紐地位更加凸顯，正從交通末梢轉(zhuǎn)變?yōu)榻煌屑~、從市場邊緣轉(zhuǎn)變?yōu)槭袌鲋行?、從開放末端轉(zhuǎn)變?yōu)殚_放前沿。受國際疫情形勢影響，跨境電商有望成為外貿(mào)突圍的關(guān)鍵，中國（云南）自由貿(mào)易試驗區(qū)昆明片區(qū)、中國（昆明）跨境電子商務(wù)綜合試驗區(qū)、昆明綜合保稅區(qū)等平臺將發(fā)揮更大的作用，有利于我市在更大空間和更廣領(lǐng)域加快發(fā)展。今年經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展主要預(yù)期目標(biāo)建議為：地區(qū)生產(chǎn)總值增速與全省基本持平，城鄉(xiāng)居民收入穩(wěn)步增長，一般公共預(yù)算收入增長2.5%，固定資產(chǎn)投資增長10%，城鎮(zhèn)登記失業(yè)率控制在4%以內(nèi)，單位生產(chǎn)總值能耗完成省下達(dá)目標(biāo)任務(wù)。行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀焦?fàn)t煤氣凈化是將煉焦過程中產(chǎn)生

52、的荒煤氣加工處理或精制，除去荒煤氣中的焦油霧、氨、苯類、輕油、硫化物、氰化物、萘和煤氣中的液體（即冷凝氨水等）等大量雜質(zhì)，最終獲得以氫氣、甲烷等不凝性氣體為主且符合工業(yè)或民用標(biāo)準(zhǔn)的精制焦?fàn)t煤氣工藝過程。煤氣凈化工藝是伴隨著國內(nèi)焦?fàn)t環(huán)保政策趨嚴(yán)、深加工副產(chǎn)品價值重視而逐步普及發(fā)展起來的配套工藝；從2004年國家首次公布焦化準(zhǔn)入條件，明確規(guī)定新建或改造焦?fàn)t要同步配套建設(shè)煤氣凈化設(shè)施。近十多年來我國焦?fàn)t煤氣凈化工藝通過不斷引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)和創(chuàng)新發(fā)展，已經(jīng)步入世界先進(jìn)行列。目前國內(nèi)常規(guī)焦?fàn)t和半焦?fàn)t已全部配套煤氣凈化工藝。從業(yè)務(wù)屬性來看，煤氣凈化及加工原材料來源于焦?fàn)t煤氣，產(chǎn)品精制煤氣用于工業(yè)和民用領(lǐng)域

53、，工業(yè)領(lǐng)域主要為軋鋼、煉鋼使用。必要性分析1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過 100%。預(yù)計未來幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項目的建設(shè)，公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機(jī)遇奠定基礎(chǔ)。2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的需要隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動

54、，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。發(fā)展規(guī)劃分析（一）公司發(fā)展規(guī)劃1、戰(zhàn)略目標(biāo)與發(fā)展規(guī)劃公司致力于為多產(chǎn)業(yè)的多領(lǐng)域客戶提供高質(zhì)量產(chǎn)品、技術(shù)服務(wù)與整體解決方案，為成為百億級產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)而努力奮斗。2、措施及實施效果公司立足于本行業(yè)，以先進(jìn)的技術(shù)和高品質(zhì)的產(chǎn)品滿足產(chǎn)品日益提升的質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)進(jìn)步要求，為國內(nèi)外生產(chǎn)商率先提供多種產(chǎn)品，為提升轉(zhuǎn)換率和品質(zhì)保證以及成本降低持續(xù)做出貢獻(xiàn)，同時通過與產(chǎn)業(yè)鏈優(yōu)質(zhì)客戶緊密合作，為公司帶來穩(wěn)定的業(yè)務(wù)增長和持

55、續(xù)的收益。公司通過產(chǎn)品和商業(yè)模式的不斷創(chuàng)新以及與產(chǎn)業(yè)鏈企業(yè)深度融合，建立創(chuàng)新引領(lǐng)、合作共贏的模式，再造行業(yè)新格局。3、未來規(guī)劃采取的措施公司始終秉持提供性價比最優(yōu)的產(chǎn)品和技術(shù)服務(wù)的理念，充分發(fā)揮公司在技術(shù)以及膜工藝技術(shù)的扎實基礎(chǔ)及創(chuàng)新能力，為成為百億級產(chǎn)業(yè)領(lǐng)軍企業(yè)而努力奮斗。在近期的三至五年，公司聚焦于產(chǎn)業(yè)的研發(fā)、智能制造和銷售，在消費升級帶來的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整所需的領(lǐng)域積極布局。致力于為多產(chǎn)業(yè)的多領(lǐng)域客戶提供中高端技術(shù)服務(wù)與整體解決方案。在未來的五至十年，以蓬勃發(fā)展的中國市場為核心，利用中國“一帶一路”發(fā)展機(jī)遇，利用獨立創(chuàng)新、聯(lián)合開發(fā)、并購和收購等多種方法，掌握國際領(lǐng)先的技術(shù)，使得公司真正成為國

56、際領(lǐng)先的創(chuàng)新型企業(yè)。（二）保障措施1、強(qiáng)化人才隊伍建設(shè)在國內(nèi)外知名高校、產(chǎn)業(yè)研究機(jī)構(gòu)建立培訓(xùn)基地，開展產(chǎn)業(yè)專題培訓(xùn)，培育一批具有全球戰(zhàn)略眼光和產(chǎn)業(yè)理念的領(lǐng)軍型戰(zhàn)略企業(yè)家。采用市場化運作模式，加快培養(yǎng)造就一批具有產(chǎn)業(yè)意識的職業(yè)經(jīng)理人。鼓勵企業(yè)面向海內(nèi)外引進(jìn)高層次領(lǐng)軍型產(chǎn)業(yè)人才，著力打造具有國際先進(jìn)水平的產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新團(tuán)隊。面向產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求，優(yōu)化高等院校學(xué)科設(shè)置，實施產(chǎn)業(yè)高技能人才培養(yǎng)工程，依托高技能人才公共實訓(xùn)基地、大型骨干企業(yè)、技工院校等，加快培養(yǎng)一批滿足產(chǎn)業(yè)發(fā)展需求、具有實際技術(shù)操作能力的高技能人才。2、開展宣傳推廣通過多種形式深入宣傳發(fā)展產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化的經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境效益，廣泛宣傳產(chǎn)業(yè)相關(guān)知識，提高社

57、會認(rèn)知度認(rèn)可度，營造各方共同關(guān)注、支持產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化發(fā)展的良好氛圍，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代化持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展。3、強(qiáng)化知識產(chǎn)權(quán)加強(qiáng)產(chǎn)業(yè)企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護(hù)和管理能力，支持企業(yè)發(fā)展名牌產(chǎn)品和創(chuàng)品牌活動，進(jìn)一步加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造和保護(hù)的扶持力度。不斷完善知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)相關(guān)法規(guī)，研究制定適合產(chǎn)業(yè)發(fā)展的知識產(chǎn)權(quán)政策。推進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，建立產(chǎn)業(yè)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警機(jī)制，積極開展應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)、國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等問題的研究。4、強(qiáng)化規(guī)劃實施監(jiān)督全面落實本規(guī)劃確定的各項目標(biāo)、任務(wù)，完善規(guī)劃監(jiān)督考核機(jī)制，做好規(guī)劃中期評估，促進(jìn)規(guī)劃目標(biāo)和任務(wù)順利完成。加強(qiáng)各行業(yè)主管部門與各區(qū)、各產(chǎn)業(yè)功能區(qū)的溝通

58、對接，進(jìn)一步發(fā)揮產(chǎn)業(yè)聯(lián)盟、行業(yè)協(xié)會、商會等的作用，健全規(guī)劃政策制定、重大項目協(xié)調(diào)、監(jiān)測分析預(yù)警工作體系。5、推動區(qū)域交流合作積極參與“一帶一路”建設(shè)，采取園區(qū)共建、技術(shù)合作、資本合作和貿(mào)易換資源等多種方式，加強(qiáng)與市場需求大的沿線國家開展貿(mào)易合作。加強(qiáng)同區(qū)域內(nèi)優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)合作，在重點領(lǐng)域合作實現(xiàn)突破，合作取得積極成效。6、加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)建立部門間溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，制定考核機(jī)制，把產(chǎn)業(yè)發(fā)展工作納入責(zé)任評價考核體系。組織編制產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃，加強(qiáng)對產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)貫徹落實的監(jiān)管。組織機(jī)構(gòu)及人力資源配置（一）人力資源配置根據(jù)中華人民共和國勞動法的要求，本期工程項目勞動定員是以所需的基本生產(chǎn)工人為基數(shù)，按照生產(chǎn)崗位、勞動定額

59、計算配備相關(guān)人員；依照生產(chǎn)工藝、供應(yīng)保障和經(jīng)營管理的需要，在充分利用企業(yè)人力資源的基礎(chǔ)上，本期工程項目建成投產(chǎn)后招聘人員實行全員聘任合同制；生產(chǎn)車間管理工作人員按一班制配置，操作人員按照“四班三運轉(zhuǎn)”配置定員，每班8小時，根據(jù)xxx有限責(zé)任公司規(guī)劃，達(dá)產(chǎn)年勞動定員231人。勞動定員一覽表序號崗位名稱勞動定員（人）備注1生產(chǎn)操作崗位150正常運營年份2技術(shù)指導(dǎo)崗位233管理工作崗位234質(zhì)量檢測崗位35合計231（二）員工技能培訓(xùn)為使生產(chǎn)線順利投產(chǎn)，確保生產(chǎn)安全和產(chǎn)品質(zhì)量，應(yīng)組織公司技術(shù)人員和生產(chǎn)操作人員進(jìn)行培訓(xùn)，培訓(xùn)工作可分階段進(jìn)行。1、生產(chǎn)骨干和技術(shù)人員應(yīng)在設(shè)備安裝初期進(jìn)入施工現(xiàn)場，隨同施工隊伍共同進(jìn)行設(shè)備安裝工作，以達(dá)到邊安裝邊深入熟悉設(shè)備結(jié)構(gòu)，為后期的單機(jī)調(diào)試和試生產(chǎn)打下良好的基礎(chǔ)。2、應(yīng)在試車