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1、匯報(bào)小組:第二小組匯報(bào)人:田甜小組成員:余帆,朱穆,徐馳,楊愛玲,田甜,曹皖青,余苗,盛國敏,伊小婷交易成本理論第1頁,共29頁。引子 鋼鐵生產(chǎn)中冶煉和軋鋼兩個(gè)生產(chǎn)階段:冶煉出的火紅的鋼錠,運(yùn)到軋鋼車間,稍許加熱或不需加熱就可開軋。假如這兩個(gè)階段的生產(chǎn)分屬兩個(gè)不同的企業(yè),很難設(shè)想兩個(gè)企業(yè)之間的協(xié)調(diào)如此密切。冶煉企業(yè)鑄出鋼錠就完事大吉,軋鋼企業(yè)還要將鋼錠重新加熱,消耗大量能源。因此,技術(shù)上的需要使兩個(gè)生產(chǎn)階段同屬一個(gè)企業(yè)更為合理,更為經(jīng)濟(jì)。這就是所謂的縱向聯(lián)合。第2頁,共29頁。 縱向聯(lián)合的基本動(dòng)力仍是現(xiàn)有的和潛在的交易成本。 威廉姆森認(rèn)為,縱向聯(lián)合問題的關(guān)鍵在于“資產(chǎn)專用性”,資產(chǎn)專用性越高,

2、市場(chǎng)交易的潛在費(fèi)用越大,縱向聯(lián)合的可能性就越大。當(dāng)資產(chǎn)專用性達(dá)到一定高度,市場(chǎng)交易的潛在費(fèi)用就會(huì)阻止企業(yè)繼續(xù)依賴市場(chǎng)。這時(shí)縱向聯(lián)合就會(huì)出現(xiàn)。 為什么會(huì)產(chǎn)生縱向聯(lián)合?第3頁,共29頁。目錄: 交易成本理論的創(chuàng)立與發(fā)展 交易成本的基本理論 對(duì)交易成本理論的評(píng)價(jià)交易成本理論第4頁,共29頁。一、交易成本理論的創(chuàng)立與發(fā)展 (一)科斯對(duì)交易成本的“發(fā)現(xiàn)”(二)威廉姆森對(duì)交易成本理論的發(fā)展第5頁,共29頁。交易是人類經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的基本單位,是制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的最小單位。交易不是實(shí)際“交貨”那種意義的“物品的交換”,而是以財(cái)產(chǎn)權(quán)利為對(duì)象,是人與人之間對(duì)自然物的權(quán)利的出讓和取得關(guān)系,是人與人之間的關(guān)系。威廉姆森的觀點(diǎn)交

3、易的特性與維度關(guān)于交易的內(nèi)涵第6頁,共29頁。(1)資產(chǎn)專用性 交易商品或資產(chǎn)的專屬性(asset specificity)交易所投資的資產(chǎn)本身不具市場(chǎng)流通性,或者契約一旦終止,投資于資產(chǎn)上的成本難以回收或轉(zhuǎn)換使用用途,稱之為資產(chǎn)的專屬性。(2)不確定性 交易不確定性(uncertainty)指交易過程中各種風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生機(jī)率。由于人類有限理性的限制使得面對(duì)未來的情況時(shí),人們無法完全事先預(yù)測(cè)。加上交易過程買賣雙方常發(fā)生交易信息不對(duì)稱的情形,交易雙方因此透過契約來保障自身的利益。因此,交易不確定性的升高會(huì)伴隨著監(jiān)督成本、議價(jià)成本的提升,使交易成本增加。(3)交易的頻率 交易的頻率越高,相對(duì)的管理成本

4、與議價(jià)成本也升高。交易頻率的升高使得企業(yè)會(huì)將該交易的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的內(nèi)部化以節(jié)省企業(yè)的交易成本。經(jīng)常發(fā)生的交易相對(duì)于一次性交易更容易補(bǔ)償交易的規(guī)則結(jié)構(gòu)的確立和運(yùn)行成本,相對(duì)降低交易代價(jià)。第7頁,共29頁??扑故窃趯?duì)新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的反思的基礎(chǔ)上才“發(fā)現(xiàn)”交易成本的。新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)以完全競(jìng)爭(zhēng)的自由市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為現(xiàn)實(shí)背景。在它看來,價(jià)格機(jī)制能夠自動(dòng)保證各種資源的配置達(dá)到帕累托最優(yōu)狀態(tài)。這意味著市場(chǎng)價(jià)格機(jī)制的運(yùn)轉(zhuǎn)是無成本的、無摩擦的,就是說,交易是不需要任何費(fèi)用的。 (一)科斯對(duì)交易成本的“發(fā)現(xiàn)” 第8頁,共29頁??扑沟膯栴}是,既然價(jià)格機(jī)制如此完美,企業(yè)內(nèi)部交易這種方式為什么會(huì)存在?人們?cè)谄髽I(yè)和市場(chǎng)之間進(jìn)行選擇,

5、以企業(yè)取代市場(chǎng)的根本原因是什么? 在科斯看來,市場(chǎng)交易存在著成本,企業(yè)替代市場(chǎng)一定是因?yàn)槠髽I(yè)內(nèi)部的交易在一定限度內(nèi)可以降低市場(chǎng)交易成本。第9頁,共29頁。在科斯的基礎(chǔ)上,對(duì)交易成本的內(nèi)涵和外延作了新的解釋。從資產(chǎn)專用性、機(jī)會(huì)主義、有限理性、不確定性和交易頻率等方面論證了交易成本產(chǎn)生的原因。建立交易成本與資產(chǎn)專用性等變量的關(guān)系式,為交易成本的實(shí)證檢驗(yàn)奠定了基礎(chǔ)。將交易成本理論和方法應(yīng)用到經(jīng)濟(jì)組織問題的研究中,拓展了交易成本研究和應(yīng)用的領(lǐng)域。(二)威廉姆森對(duì)交易成本理論的發(fā)展 第10頁,共29頁。(一)交易成本的涵義(二)交易成本的內(nèi)容(三)交易成本的性質(zhì)(四)交易成本的決定因素二、交易成本的基本

6、理論 第11頁,共29頁。(一)交易成本的涵義科斯:“利用價(jià)格機(jī)制的成本”。諾思:“交易成本是規(guī)定和實(shí)施構(gòu)成交易基礎(chǔ)的契約的成本,因而包含了那些經(jīng)濟(jì)從貿(mào)易中獲取的政治和經(jīng)濟(jì)組織的所有成本。” 威廉姆森:“經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)轉(zhuǎn)所要付出的代價(jià)或費(fèi)用”。 馬修斯:交易成本是事前發(fā)生的為達(dá)成一項(xiàng)合約而支付的成本和事后發(fā)生的監(jiān)督、貫徹該項(xiàng)合約而支付的費(fèi)用。第12頁,共29頁。1、科斯的交易成本觀點(diǎn)企業(yè)的性質(zhì)1937 市場(chǎng)交易(即使用價(jià)格機(jī)制)的成本包括: 獲取和處理市場(chǎng)信息的費(fèi)用(如了解價(jià)格分布、尋找交易對(duì)象); 每一筆交易的談判和簽約費(fèi)用; 利用價(jià)格機(jī)制的其它費(fèi)用,比如簽定長(zhǎng)期合約可以由于不確定性而導(dǎo)致預(yù)期困

7、難,對(duì)未來的實(shí)施需要較高的費(fèi)用。(二)交易成本的內(nèi)容第13頁,共29頁。社會(huì)成本問題1960 度量、界定和保障排他性權(quán)利的費(fèi)用; 發(fā)現(xiàn)建立交易價(jià)格、交易對(duì)象的費(fèi)用; 討價(jià)還價(jià)、訂立交易合同的費(fèi)用;督促契約條款嚴(yán)格履約的費(fèi)用第14頁,共29頁。搜尋成本:商品信息與交易對(duì)象信息的搜集。信息成本:取得交易對(duì)象信息與和交易對(duì)象進(jìn)行信息交換所需的成本議價(jià)成本:針對(duì)契約、價(jià)格、品質(zhì)討價(jià)還價(jià)的成本。決策成本:進(jìn)行相關(guān)決策與簽訂契約所需的內(nèi)部成本。監(jiān)督交易進(jìn)行的成本:監(jiān)督交易對(duì)象是否依照契約內(nèi)容進(jìn)行交易的成本,例如追蹤產(chǎn)品、監(jiān)督、驗(yàn)貨等。 違約成本:違約時(shí)所需付出的事后成本。2、威廉姆森的分析第15頁,共29

8、頁。1985年威廉姆森(Williamson)進(jìn)一步將交易成本加以整理,區(qū)分為事前與事后兩大類。事前的交易成本:簽約、談判、保障契約等成本。事后的交易成本:契約不能適應(yīng)所導(dǎo)致的成本;討價(jià)還價(jià)的成本(指兩方調(diào)整適應(yīng)不良的談判成本);建構(gòu)及營運(yùn)的成本;為解決雙方的糾紛與爭(zhēng)執(zhí)而必須設(shè)置的相關(guān)成本;約束成本:為取信于對(duì)方所需之成本。第16頁,共29頁。1、交易成本是機(jī)會(huì)成本在科斯指出市場(chǎng)與企業(yè)間的相互替代關(guān)系后,交易成本自然地就被賦予了機(jī)會(huì)成本的含義.由于資源的稀缺性,人們自然要對(duì)交易的方式進(jìn)行選擇,交易成本也因而具有了機(jī)會(huì)成本的性質(zhì)。根據(jù)經(jīng)濟(jì)理性原則,生產(chǎn)者總是按照自己的約束集,選擇對(duì)他來說交易成本

9、最小的組織生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)。 (三)交易成本的性質(zhì)第17頁,共29頁。2.交易成本是經(jīng)濟(jì)主體之間知識(shí)、信息不對(duì)稱的結(jié)果,是利益沖突與調(diào)和過程中損耗的資源經(jīng)濟(jì)主體之間不僅在信息上具有不對(duì)稱性,而且由于分工和時(shí)空上的差異,從主觀和客觀上導(dǎo)致了知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的個(gè)體差異,這就使得任何經(jīng)濟(jì)主體都難以完全理解和無成本地知道其他經(jīng)濟(jì)主體的勞動(dòng)性質(zhì)和所生產(chǎn)的產(chǎn)品的性質(zhì)。經(jīng)濟(jì)主體間的利益沖突,還使經(jīng)濟(jì)主體間信息、知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)的差異被機(jī)會(huì)主義地利用,交易成本陡然放大。因此,使信息變得便宜的制度、使時(shí)空得以縮小的政策和技術(shù)以及人們意識(shí)形態(tài)的改善,都能起到降低交易成本的作用。第18頁,共29頁。3.雖然交易成本無法徹底消除,

10、但卻是可以降低的。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家看來,制度和技術(shù)是降低交易成本的兩種主要力量。 但是,技術(shù)進(jìn)步對(duì)交易成本的影響有兩面性。一方面,可以產(chǎn)生諸如新的有效的度量方法使交易成本降低;另一方面,技術(shù)進(jìn)步意味著出現(xiàn)更復(fù)雜的商品從而提高交易成本。第19頁,共29頁。4、由于事件的概率性以及不確定性的存在,對(duì)于任意一項(xiàng)經(jīng)濟(jì)活動(dòng),人們只能在事前根據(jù)不完備的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)對(duì)交易成本的種類和數(shù)量進(jìn)行估計(jì),準(zhǔn)確的計(jì)量只有在事后才能進(jìn)行。由于人們難以在事前就對(duì)生產(chǎn)的制度結(jié)構(gòu)和生產(chǎn)的技術(shù)條件的各種可能的搭配進(jìn)行詳細(xì)的比較,交易成本的機(jī)會(huì)成本性質(zhì)將變得令人難以捉摸。正因?yàn)槿绱耍诂F(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活中,人們的經(jīng)驗(yàn)、意識(shí)形態(tài)、習(xí)慣等會(huì)

11、左右其決策并進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。 第20頁,共29頁。威廉姆森主要是從 人的因素 與特定交易有關(guān)的因素兩個(gè)方面來分析交易成本的決定因素的。(四)交易成本的決定因素第21頁,共29頁。 威廉姆森的交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)是建立在新的人性假設(shè)基礎(chǔ)上的。在他看來,現(xiàn)實(shí)的經(jīng)濟(jì)生活中的人并不是古典經(jīng)濟(jì)學(xué)所研究的“經(jīng)濟(jì)人”,而是“契約人”。 “契約人”的行為特征不同于“經(jīng)濟(jì)人”的理性行為,而具體表現(xiàn)為有限理性和機(jī)會(huì)主義行為。正是“契約人”的有限理性和機(jī)會(huì)主義行為導(dǎo)致了交易成本的產(chǎn)生 。1、人的因素第22頁,共29頁。不同的經(jīng)濟(jì)理論對(duì)人的理性假設(shè)有三種:完全理性;直覺理性;有限理性有限理性是說,主觀上追求理性,但客觀

12、上只能有限地做到這一點(diǎn)的行為特征。也就是說,通常人們經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的動(dòng)機(jī)是有目的、有理性的,但僅是有限的條件下的理性行為。 威廉姆森說:“理性有限是一個(gè)無法回避的現(xiàn)實(shí)問題,因此就需要正視為此所付出的各種成本,包括計(jì)劃成本、適應(yīng)成本,以及對(duì)交易實(shí)施監(jiān)督所付出的成本?!?(1)有限理性 第23頁,共29頁。機(jī)會(huì)主義的行為傾向,威廉姆森認(rèn)為其基本意思是:經(jīng)濟(jì)人會(huì)以狡黠的方式追求自身的利益,他會(huì)隨機(jī)應(yīng)變,投機(jī)取巧,有目的、有策略的利用信息?!霸诙鄶?shù)情況下,投機(jī)都是一種機(jī)敏的欺騙,既包括主動(dòng)去騙人,也包括不得已去騙人,還有事前及事后騙人?!闭沁@些機(jī)會(huì)主義的行為表現(xiàn)導(dǎo)致了信息不對(duì)稱問題,從而使經(jīng)濟(jì)組織中的問題

13、復(fù)雜化了,其直接結(jié)果就是合同風(fēng)險(xiǎn)。 機(jī)會(huì)主義行為又分為事前的和事后的機(jī)會(huì)主義行為。(2)機(jī)會(huì)主義 第24頁,共29頁。資產(chǎn)專用性交易的不確定性 交易的頻率 2、與特定交易有關(guān)的因素第25頁,共29頁。 在威廉姆森看來,對(duì)交易成本起決定作用的五種因素并不具有相同的重要性。他特別強(qiáng)調(diào)了有限理性、機(jī)會(huì)主義和資產(chǎn)專用性這三種因素對(duì)交易成本的決定性作用,其中又以機(jī)會(huì)主義最為根本。第26頁,共29頁。1.交易成本的外延不確定 盡管科斯等都列舉了交易成本的一些項(xiàng)目,但每位經(jīng)濟(jì)學(xué)家所列舉的項(xiàng)目都不完全相同,如果要嚴(yán)格地、具體地確定哪幾項(xiàng)作為交易成本,恐怕很難得到一致的意見。2.過分夸大交易成本的作用 科斯1937年認(rèn)為,交易成本

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