廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督與再監(jiān)督體系的有益探索

1、廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督與再監(jiān)督體系的有益探索摘要】行政管理過程中最難解決的是腐敗問題的發(fā)生，以權(quán)謀私、失職瀆職現(xiàn) 象屢見不鮮，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督與再監(jiān)督體系可以有效化解權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防 腐敗問題的發(fā)生。本文從建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督與再監(jiān)督體系的內(nèi)涵意義、工作 思路、開展方法、關(guān)鍵環(huán)節(jié)等方面，具體闡述廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系對(duì)行政管理和反 腐倡廉工作的促進(jìn)作用?！娟P(guān)鍵詞】行政管理；廉政風(fēng)險(xiǎn)；腐倡廉；權(quán)力運(yùn)行行政管理作為現(xiàn)代管理學(xué)的分支學(xué)科，除具備管理學(xué)的一般特性外，它還具 有自己的特征：一是行政管理的主體是政府行政人員，二是行政管理的職業(yè)屬于 公職，三是行政管理的活動(dòng)屬于公務(wù)活動(dòng)。這三個(gè)特征說明了行政管理的人員

2、通 過從事公務(wù)活動(dòng)進(jìn)而掌握公共權(quán)力。有權(quán)力的地方容易滋生腐敗，尤其是掌握公 共權(quán)力的人員更容易產(chǎn)生權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)。黨的十八大明確提出要堅(jiān)定不移的反對(duì)腐敗， 做到干部清正、政府清廉、政治清明”，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督與再監(jiān)督體系可以 有效化解權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)、預(yù)防腐敗問題的發(fā)生，是實(shí)現(xiàn)科學(xué)管理、清廉管理、高效管 理的重要保障。一、內(nèi)涵和意義（一）內(nèi)涵近幾年，為了有效預(yù)防腐敗，各地各級(jí)政府都開展了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，它 是將“風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)代管理理念引入黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗工作之中，針對(duì)“哪些 地方存在風(fēng)險(xiǎn)”、“怎樣有效防范風(fēng)險(xiǎn)”、“發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件怎么辦等問題，通過梳理 各項(xiàng)工作流程，查找權(quán)力行使過程中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，提出防

3、范風(fēng)險(xiǎn)的具體措施等，把 權(quán)力關(guān)進(jìn)防控的牢籠”，進(jìn)一步防止決策失誤、行為失范。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督與再監(jiān)督體系是在廉政風(fēng)險(xiǎn)防控的基礎(chǔ)上，增加了 誰來監(jiān) 督風(fēng)險(xiǎn)的運(yùn)行和出現(xiàn)問題該由誰負(fù)責(zé)等內(nèi)容，即增加了監(jiān)督部門的監(jiān)督與再監(jiān) 督職能，以及問責(zé)和紀(jì)律處分的懲治手段，主要是在實(shí)施廉政風(fēng)險(xiǎn)防范具體措施 時(shí)監(jiān)督部門對(duì)執(zhí)行措施情況進(jìn)行再監(jiān)督檢查，查看具體措施是否落實(shí)到位，是否 解決風(fēng)險(xiǎn)問題；如果沒有按照既定要求實(shí)行措施，則啟動(dòng)責(zé)任追究制度，對(duì)有關(guān) 責(zé)任部門和責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任追究，如違規(guī)違紀(jì)則給予相應(yīng)的紀(jì)律處分，從而使 權(quán)力行使從發(fā)起到終止、從正確行使到出現(xiàn)失誤、從風(fēng)險(xiǎn)防范到責(zé)任追究形成一 條完整的鏈條，最大限度的

4、防止腐敗問題的發(fā)生。（二）意義1、建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督與再監(jiān)督體系，是強(qiáng)化廉政建設(shè)、規(guī)范行政管理、 有效預(yù)防腐敗的創(chuàng)新舉措。它通過構(gòu)建行之有效的教育、制度、監(jiān)督、再監(jiān)督、 責(zé)任追究五位一體的監(jiān)督與再監(jiān)督體系，突出事前預(yù)防、事中監(jiān)督、事后問責(zé)， 減少行政管理中的人為因素，把權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)控制在最低程度，不斷提高正確行使權(quán) 力、提升管理素質(zhì)的能力和水平。2、建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督與再監(jiān)督體系，是規(guī)范權(quán)力運(yùn)行、教育保護(hù)干部的 有效手段。面對(duì)形形色色的誘惑，手中掌握權(quán)力的人都沒有天生的免疫力，都有 發(fā)生腐敗行為的可能。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督與再監(jiān)督工作，就是針對(duì)權(quán)力運(yùn)行 中的權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)可

5、能出現(xiàn)的權(quán)力風(fēng)險(xiǎn)苗頭，及時(shí)預(yù)警 和處置，避免鑄成大錯(cuò)，使干部隊(duì)伍始終保持清正廉潔、健康發(fā)展的良好態(tài)勢(shì)。3、建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督與再監(jiān)督體系，是優(yōu)化管理環(huán)境、提升管理效率、 促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和科學(xué)管理上水平的重要保障。通過深入開展廉政教育，全面查找 崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制等方面可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)，使廉潔自律意識(shí)深 入人心，使工作程序更加規(guī)范，使制度機(jī)制更加完善，能夠進(jìn)一步推進(jìn)行政權(quán)力 公開透明運(yùn)行，最大限度地減少不作為、亂作為、慢作為，堅(jiān)決防止不規(guī)范問題 的發(fā)生，促進(jìn)各項(xiàng)工作廉潔高效開展。二、主要思路具體說來，建設(shè)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督與再監(jiān)督體系的工作思路大體可以概括成 明確一個(gè)中心，突出兩個(gè)重點(diǎn)

6、，筑牢三道防線，確認(rèn)四個(gè)節(jié)點(diǎn)，建立五位一體系 統(tǒng)，簡(jiǎn)稱“12345”工作思路。明確一個(gè)中心是要按照黨風(fēng)廉政責(zé)任制的要求來建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督與再 監(jiān)督體系；突出兩個(gè)重點(diǎn)是突出監(jiān)督與再監(jiān)督機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制；筑牢三道防 線是筑牢前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期問責(zé)三道防線；確認(rèn)四個(gè)節(jié)點(diǎn)是確認(rèn)本崗位 存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)、需要自我關(guān)注的廉政自警節(jié)點(diǎn)、需要本部門領(lǐng)導(dǎo)或其他職 能部門或其他人員對(duì)崗位、工作進(jìn)行監(jiān)督的廉政監(jiān)督節(jié)點(diǎn)、需要上級(jí)或領(lǐng)導(dǎo)或?qū)?門監(jiān)督機(jī)構(gòu)進(jìn)行廉政再監(jiān)督節(jié)點(diǎn)（以下簡(jiǎn)稱四個(gè)節(jié)點(diǎn)”）；建立五位一體是建立 集廉政教育、規(guī)章制度、部門監(jiān)督、紀(jì)檢監(jiān)察再監(jiān)督、問責(zé)追究為一體的立體防 控體系。三、工作步驟建

7、立廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督與再監(jiān)督體系是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，節(jié)點(diǎn)眾多、環(huán)節(jié)眾多， 需要大量的人力和物力來開展流程梳理、節(jié)點(diǎn)查找、措施制定、問責(zé)實(shí)施等工作， 而且此項(xiàng)工作涉及整個(gè)工作業(yè)務(wù)流程，工作量極大，所以統(tǒng)籌安排、階段實(shí)施、 循序漸進(jìn)就十分必要和重要。開展此項(xiàng)工作，大致上可以分為三個(gè)階段來進(jìn)行， 即基礎(chǔ)工作階段、重點(diǎn)工作階段以及后續(xù)工作階段。（一）打牢基礎(chǔ)工作基礎(chǔ)工作包括梳理工作流程、確認(rèn)“四個(gè)節(jié)點(diǎn)”、確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、制定防控措 施、完善相關(guān)制度等。（1）梳理工作流程。采取自下而上和自上而下相結(jié)合的方式，對(duì)涉及崗位職 責(zé)范圍的各項(xiàng)法律法規(guī)、黨紀(jì)條款、行業(yè)規(guī)章制度進(jìn)行系統(tǒng)梳理，確定本單位重 大工作和主要工作內(nèi)

8、容，在此基礎(chǔ)上明確工作流程圖，進(jìn)一步完善工作程序。（2）確認(rèn)“四個(gè)節(jié)點(diǎn)。通過自己查找、部門研究評(píng)議、專項(xiàng)工作小組研究反 饋、上級(jí)單位審查核定等步驟，對(duì)各流程、各崗位存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行排查，查 找確認(rèn)本崗位、本部門、本單位四個(gè)節(jié)點(diǎn)。一是崗位確定。二是部門確定。三 是單位確定。四是再監(jiān)督節(jié)點(diǎn)確定。（3）制訂防控措施。結(jié)合四個(gè)節(jié)點(diǎn)及風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，根據(jù)工作職能、崗位職責(zé) 和相關(guān)規(guī)定制定防控措施。防控措施的制定范圍要廣，能夠涵蓋四個(gè)節(jié)點(diǎn)”，且 明確具體，能夠防范該廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)不規(guī)范問題的發(fā)生。在確定防控措施的同時(shí)也 要明確實(shí)施措施的責(zé)任主體、責(zé)任內(nèi)容等。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控措施可以與黨風(fēng)廉政教 育、問責(zé)制度等相結(jié)合，

9、充分發(fā)揮教育治標(biāo)、制度治本的作用。（4）完善規(guī)章制度。根據(jù)工作流程、四個(gè)節(jié)點(diǎn)和防控措施，進(jìn)一步修改完 善涉及到的相關(guān)制度，尤其注重監(jiān)督與再監(jiān)督和問責(zé)內(nèi)容的規(guī)范和明確，為建立 廉政防控制度體系打下堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。（5）編制廉政風(fēng)險(xiǎn)防控目錄。目錄的編制要詳細(xì)，主要內(nèi)容包括崗位類別、 工作內(nèi)容、風(fēng)險(xiǎn)節(jié)點(diǎn)、自警節(jié)點(diǎn)、監(jiān)督節(jié)點(diǎn)、再監(jiān)督節(jié)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)、防控措施、 責(zé)任主體、責(zé)任內(nèi)容、責(zé)任追究、責(zé)任獎(jiǎng)懲等。同時(shí)廉政風(fēng)險(xiǎn)目錄與風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)也 要相對(duì)應(yīng)，一、二、三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)在目錄中應(yīng)以不同顏色進(jìn)行標(biāo)注，并隨著風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的調(diào)整加以調(diào)整補(bǔ)充。（二）突出重點(diǎn)工作重點(diǎn)工作就是監(jiān)督與再監(jiān)督機(jī)制和問責(zé)機(jī)制建設(shè)。（1）監(jiān)督與再監(jiān)督機(jī)制建設(shè)

10、監(jiān)督與再監(jiān)督機(jī)制建設(shè)包括廉政風(fēng)險(xiǎn)防控教育、監(jiān)督與再監(jiān)督制度建設(shè)、聯(lián) 合預(yù)防體系建設(shè)等內(nèi)容。一方面可以結(jié)合工作實(shí)際采取警示教育、主旨教育、廉 政文化、網(wǎng)上教育等多種形式，大力宣傳廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作，牢固樹立行政管理 人員的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。另一方面積極建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理系列制度，比如廉政 風(fēng)險(xiǎn)談話制度、廉政風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度、廉政風(fēng)險(xiǎn)督辦制度、監(jiān)督與再監(jiān)督管理辦法 等，從而建立起監(jiān)督與再監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)發(fā)揮廉政監(jiān)督與再監(jiān)督防控體系有 效預(yù)防腐敗作用。同時(shí)也要積極與當(dāng)?shù)丶o(jì)委監(jiān)察部門聯(lián)系，建立廉政風(fēng)險(xiǎn)聯(lián)合預(yù) 防工作長(zhǎng)效機(jī)制，借助外部力量進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督檢查。（2）問責(zé)機(jī)制建設(shè)問責(zé)機(jī)制建設(shè)包括問責(zé)制度、獎(jiǎng)懲

11、制度、明示與承諾制度建設(shè)等。工作中可 以根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)目錄和風(fēng)險(xiǎn)防控管理責(zé)任，針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控中容易出現(xiàn)的 問題，明確責(zé)任主體，確定責(zé)任內(nèi)容，制定問責(zé)制度，完善獎(jiǎng)懲辦法，建立較為 健全、立體的問責(zé)體系，為出現(xiàn)不規(guī)范和腐敗行為實(shí)施責(zé)任追究提供依據(jù)。尤其 是對(duì)不認(rèn)真開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控管理工作，以及因防控措施不落實(shí)、監(jiān)督不到位、 管理不得力導(dǎo)致廉政風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)化為嚴(yán)重腐敗問題的行政管理人員，要嚴(yán)格依照黨風(fēng) 廉政建設(shè)責(zé)任制的規(guī)定追究責(zé)任，以懲罰手段促進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作的有效貫徹 落實(shí)。（3）做好后續(xù)工作后續(xù)工作可以說是對(duì)前兩個(gè)階段工作的補(bǔ)充和完善，是進(jìn)一步完善廉政風(fēng)險(xiǎn) 防控監(jiān)督與再監(jiān)督體系的重要內(nèi)容四、關(guān)鍵

12、環(huán)節(jié)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控監(jiān)督與再監(jiān)督工作的開展、完善、提高需要一定的時(shí)間，持續(xù) 的時(shí)間比較長(zhǎng)，體系建立需要進(jìn)行大量的梳理排查、建章立制工作，而體系真正 發(fā)揮作用則是需要一個(gè)更為長(zhǎng)久的時(shí)間。工作量大、涉及部門多、持續(xù)時(shí)間長(zhǎng)的 特性使得在建立體系的過程中更要注重關(guān)鍵環(huán)節(jié)的貫徹和落實(shí)。（一）宣傳動(dòng)員環(huán)節(jié)。要始終把加強(qiáng)學(xué)習(xí)、提高素質(zhì)、強(qiáng)化黨性修養(yǎng)作為搞 好廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的基礎(chǔ)和前提，不斷增強(qiáng)行政管理人員的廉潔自律 意識(shí)和拒腐防變能力?？梢酝ㄟ^大力開展反腐倡廉宣傳教育，使干部職工樹立正 確的世界觀、人生觀、價(jià)值觀，認(rèn)真學(xué)習(xí)國家法律法規(guī)和業(yè)務(wù)技能知識(shí)，真正把 依法依規(guī)、按程序辦事落實(shí)到行政管理工作的各個(gè)

13、方面、各個(gè)環(huán)節(jié)，牢記黨紀(jì)條 規(guī)的禁區(qū)和紅線”，努力做到遵守黨紀(jì)不動(dòng)搖，執(zhí)行條規(guī)不走樣。（二）風(fēng)險(xiǎn)排查環(huán)節(jié)。找準(zhǔn)權(quán)力和崗位的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是建立體系的基礎(chǔ)和前提。 如果風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)查找不出來，或者找不準(zhǔn)、找不全，建立防控機(jī)制就沒有針對(duì)性。一 定要按照崗位、部門、單位三個(gè)層面，從思想防線、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、規(guī)章 制度以及外部環(huán)境等方面入手，全面深入查找可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，認(rèn)真查找在履 行崗位職責(zé)方面潛在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。針對(duì)人、財(cái)、物管理等重要崗位以及工程建設(shè)、 物資采購、干部選拔工等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，分別查找工作中有無程序不規(guī)范、審批把關(guān) 不嚴(yán)、辦事效率低下，以及吃拿卡要等方面存在或可能存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)也 要把各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)

14、班子、領(lǐng)導(dǎo)崗位和單位決策的重要環(huán)節(jié)作為重點(diǎn)來排查，圍繞重大 決策、重大項(xiàng)目安排、重要人事任免和大額度資金運(yùn)作進(jìn)行查找。（三）機(jī)制建立環(huán)節(jié)。綜合運(yùn)用教育、制度、監(jiān)督等手段，采取前期預(yù)防、 中期監(jiān)控和后期處置等措施，有針對(duì)性地研究制定具體防控措施，建立完善監(jiān)督 與再監(jiān)督機(jī)制和責(zé)任追究機(jī)制，確保權(quán)力運(yùn)行到哪里，風(fēng)險(xiǎn)防范措施就跟進(jìn)到哪 里，教育監(jiān)督就落實(shí)到哪里，責(zé)任追究就防控到哪里。積極建立廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管 理制度，出臺(tái)廉政風(fēng)險(xiǎn)談話制度、廉政風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告制度及廉政風(fēng)險(xiǎn)督辦制度，制定 監(jiān)督與再監(jiān)督管理辦法，建立監(jiān)督與再監(jiān)督長(zhǎng)效機(jī)制，切實(shí)發(fā)揮廉政監(jiān)督與再監(jiān) 督防控體系有效預(yù)防腐敗作用。根據(jù)廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)目錄和風(fēng)險(xiǎn)防控管理責(zé)任，明 確責(zé)任主體，確定責(zé)任內(nèi)容，制定問責(zé)制度，完善獎(jiǎng)懲辦法，建立豐富、健全、 立體的問責(zé)體系。（四）總結(jié)完善環(huán)節(jié)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防控是一項(xiàng)長(zhǎng)期的工作，必須依靠制度常抓 不懈。要針對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)建章立制，用科學(xué)健全的制度管人管事。緊緊圍繞