上海證券交易所股票上市規(guī)則

1、盎上海證券交易所奧股票上市規(guī)則扮(1998 年扒1 月實施 2百000 年5 岸月第一次修訂 班2001 年6癌 月第二次修訂傲2002 年2礙 月第三次修訂笆 2004 年版12 月第四次搬修訂 2006敗 年5 月第五稗次修訂 200岸8 年9 月第按六次修訂)第一章 總 則暗1.1 為規(guī)范傲股票、可轉(zhuǎn)換為岸股票的公司債券靶（以下簡稱板“柏可轉(zhuǎn)換公司債券扮”按）和其他衍生品哀種（以下統(tǒng)稱搬“擺股票及其衍生品皚種版”頒）的上市行為，按以及上市公司和伴相關(guān)信息披露義辦務(wù)人的信息披露哎行為，維護證券背市場秩序，保護百投資者的合法權(quán)拔益，根據(jù)中華叭人民共和國公司柏法(以下簡稱耙“版公司法伴”癌)、

2、中華人民稗共和國證券法霸（以下簡稱疤“扒證券法敗”巴）和證券交易佰所管理辦法等愛相關(guān)法律、行政拌法規(guī)、部門規(guī)章愛以及上海證券翱交易所章程，百制定本規(guī)則。俺1.2 在上海傲證券交易所（以皚下簡稱愛“氨本所案”吧）上市的股票及白其衍生品種，適跋用本規(guī)則。芭中國證券監(jiān)督管板理委員會（以下骯簡稱霸“按中國證監(jiān)會奧”罷）和本所對權(quán)證拌等衍生品種、境稗外公司的股票及艾其衍生品種在本稗所的上市、信息癌披露、停牌等事扒宜另有規(guī)定的，八從其規(guī)定。敖1.3 申請股岸票及其衍生品種挨在本所上市，應(yīng)傲當(dāng)經(jīng)本所審核同扮意，并在上市前傲與本所簽訂上市芭協(xié)議，明確雙方爸的權(quán)利、義務(wù)和埃有關(guān)事項。癌1.4 上市公骯司及其董事

3、、監(jiān)柏事、高級管理人俺員、股東、實際巴控制人、收購人壩等機構(gòu)及其相關(guān)澳人員，以及保薦艾人及其保薦代表敗人、證券服務(wù)機敗構(gòu)及其相關(guān)人員拜應(yīng)當(dāng)遵守法律、捌行政法規(guī)、部門埃規(guī)章、其他規(guī)范背性文件、本規(guī)則俺及本所其他規(guī)定胺。矮1.5 本所依暗據(jù)法律、行政法鞍規(guī)、部門規(guī)章、啊其他規(guī)范性文件氨、本規(guī)則及本所拜其他規(guī)定和中國佰證監(jiān)會的授權(quán)，把對上市公司及其捌董事、監(jiān)事、高安級管理人員、股百東、實際控制人辦、收購人等機構(gòu)敗及其相關(guān)人員，阿以及保薦人及其愛保薦代表人、證氨券服務(wù)機構(gòu)及其班相關(guān)人員進行監(jiān)癌管。礙第二章 信息披八露的基本原則和扳一般規(guī)定礙2.1 上市公邦司和相關(guān)信息披斑露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根拌據(jù)法律、行政法

4、安規(guī)、部門規(guī)章、頒其他規(guī)范性文件吧、本規(guī)則以及本扒所其他規(guī)定，及爸時、公平地披露扮信息，并保證所奧披露信息的真實佰、準確、完整。澳2.2 上市公半司董事、監(jiān)事、背高級管理人員應(yīng)啊當(dāng)保證公司及時艾、公平地披露信啊息，以及信息披班露內(nèi)容的真實、岸準確、完整，沒胺有虛假記載、誤八導(dǎo)性陳述或者重盎大遺漏。不能保皚證公告內(nèi)容真實扳、準確、完整的把，應(yīng)當(dāng)在公告中稗作出相應(yīng)聲明并案說明理由。拔2.3 上市公壩司和相關(guān)信息披白露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在骯本規(guī)則規(guī)定的期扒限內(nèi)披露所有對皚上市公司股票及按其衍生品種交易八價格可能產(chǎn)生較叭大影響的重大事骯件（以下簡稱熬“敖重大信息辦”拜或版“癌重大事項案”澳）。奧2.4 上市公

5、半司和相關(guān)信息披版露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)同暗時向所有投資者胺公開披露重大信斑息，確保所有投礙資者可以平等地敖獲取同一信息，翱不得向單個或部懊分投資者透露或芭泄漏。爸公司向股東、實把際控制人及其他稗第三方報送文件傲涉及未公開重大巴信息，應(yīng)當(dāng)及時扒向本所報告，并罷依照本所相關(guān)規(guī)敗定披露。隘2.5 上市公胺司和相關(guān)信息披斑露義務(wù)人披露信靶息，應(yīng)當(dāng)以客觀吧事實或具有事實俺基礎(chǔ)的判斷和意傲見為依據(jù)，如實凹反映實際情況，襖不得有虛假記載癌。吧2.6 上市公八司和相關(guān)信息披奧露義務(wù)人披露信叭息，應(yīng)當(dāng)客觀，骯不得夸大其辭，扒不得有誤導(dǎo)性陳稗述。吧披露預(yù)測性信息跋及其他涉及公司骯未來經(jīng)營和財務(wù)矮狀況等信息，應(yīng)哀當(dāng)合理、謹

6、慎、哎客觀。爸2.7 上市公爸司和相關(guān)信息披挨露義務(wù)人披露信扳息，應(yīng)當(dāng)內(nèi)容完巴整、文件齊備，辦格式符合規(guī)定要奧求，不得有重大唉遺漏。捌2.8 上市公白司和相關(guān)信息披凹露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)關(guān)哎注公共媒體（包辦括主要網(wǎng)站）關(guān)按于本公司的報道按，以及本公司股癌票及其衍生品種澳的交易情況，及癌時向有關(guān)方面核唉實相關(guān)情況，在啊規(guī)定期限內(nèi)如實背回復(fù)本所就上述巴事項提出的問詢般，并按照本規(guī)則艾規(guī)定和本所要求阿及時就相關(guān)情況癌作出公告，不得隘以相關(guān)事項存在八不確定性或需要啊保密為由不履行柏報告和公告義務(wù)百。按2.9 上市公絆司和相關(guān)信息披骯露義務(wù)人及其董斑事、監(jiān)事、高級哎管理人員和其他叭內(nèi)幕信息知情人靶在信息披露前，

7、敗應(yīng)當(dāng)將該信息的稗知情者控制在最辦小范圍內(nèi)，不得胺泄漏公司內(nèi)幕信邦息，不得進行內(nèi)胺幕交易或者配合版他人操縱公司股笆票及其衍生品種熬交易價格。般2.10 上市絆公司應(yīng)當(dāng)按照有辦關(guān)規(guī)定，制定和懊執(zhí)行信息披露事跋務(wù)管理制度。信骯息披露事務(wù)管理拔制度經(jīng)公司董事按會審議通過后，伴應(yīng)當(dāng)及時報本所扒備案并在本所網(wǎng)懊站披露。耙2.11 上市皚公司應(yīng)披露的信跋息包括定期報告昂和臨時報告。挨公司在披露信息搬前，應(yīng)當(dāng)按照本骯規(guī)則或者本所要阿求，在第一時間壩向本所報送定期安報告或者臨時報阿告文稿和相關(guān)備昂查文件。斑公告文稿應(yīng)當(dāng)使罷用事實描述性的挨語言，簡明扼要巴、通俗易懂地說襖明應(yīng)披露事件，按不得含有宣傳、稗廣告、恭

8、維、詆扮毀等性質(zhì)的詞句頒。瓣公告文稿和相關(guān)哎備查文件應(yīng)當(dāng)采拌用中文文本，同澳時采用外文文本懊的，應(yīng)當(dāng)保證兩拔種文本內(nèi)容的一吧致。兩種文本發(fā)背生歧義時，以中岸文文本為準。辦2.12 本所爸根據(jù)有關(guān)法律、巴行政法規(guī)、部門挨規(guī)章、其他規(guī)范隘性文件、本規(guī)則邦及本所其他規(guī)定霸，對上市公司和鞍相關(guān)信息披露義壩務(wù)人的信息披露懊文件進行形式審啊核，對其內(nèi)容的盎真實性不承擔(dān)責(zé)懊任。唉本所對定期報告斑實行事前登記、凹事后審核；對臨哎時報告依不同情懊況實行事前審核耙或者事前登記、半事后審核。跋定期報告和臨時跋報告出現(xiàn)任何錯挨誤、遺漏或者誤挨導(dǎo)的，本所可以案要求公司作出說拌明并公告，公司版應(yīng)當(dāng)按照本所的隘要求辦理。埃

9、2.13 上市捌公司的定期報告板和臨時報告以及哀相關(guān)信息披露義跋務(wù)人的公告經(jīng)本昂所登記后，應(yīng)當(dāng)巴在中國證監(jiān)會指扮定的媒體上披露哎。昂公司和相關(guān)信息藹披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)癌保證在指定媒體啊上披露的文件與翱本所登記的內(nèi)容傲完全一致，未能靶按照既定日期或跋已登記內(nèi)容披露按的，應(yīng)當(dāng)立即向奧本所報告。柏2.14 上市奧公司和相關(guān)信息巴披露義務(wù)人在其敗他公共媒體發(fā)布邦的重大信息不得癌先于指定媒體，皚不得以新聞發(fā)布翱或者答記者問等矮其他形式代替信扮息披露或泄漏未哎公開重大信息。瓣公司董事、監(jiān)事唉和高級管理人員把應(yīng)當(dāng)遵守并促使跋公司遵守前款規(guī)翱定。傲2.15 上市艾公司應(yīng)當(dāng)將定期唉報告和臨時報告版等信息披露文件皚和

10、相關(guān)備查文件俺在公告的同時備扒置于公司住所，案供公眾查閱。扒2.16 上市稗公司應(yīng)當(dāng)配備信捌息披露所必需的氨通訊設(shè)備，保證皚對外咨詢電話的壩暢通。昂2.17 上市挨公司擬披露的信案息存在不確定性盎、屬于臨時性商靶業(yè)秘密或者本所安認可的其他情形芭，及時披露可能叭損害公司利益或伴者誤導(dǎo)投資者，白并且符合以下條笆件的，上市公司百可以向本所申請瓣暫緩披露，說明鞍暫緩披露的理由拌和期限：罷（一）擬披露的埃信息尚未泄漏；扒（二）有關(guān)內(nèi)幕笆人士已書面承諾邦保密；阿（三）公司股票版及其衍生品種的吧交易未發(fā)生異常皚波動。敗經(jīng)本所同意，公百司可以暫緩披露佰相關(guān)信息。暫緩背披露的期限一般澳不超過兩個月。吧暫緩披露申

11、請未笆獲本所同意，暫唉緩披露的原因已絆經(jīng)消除或者暫緩吧披露的期限屆滿拌的，公司應(yīng)當(dāng)及背時披露。懊2.18 上市把公司擬披露的信皚息屬于國家秘密皚、商業(yè)秘密或者稗本所認可的其他八情形，按本規(guī)則叭披露或者履行相阿關(guān)義務(wù)可能導(dǎo)致阿其違反國家有關(guān)斑保密的法律法規(guī)啊或損害公司利益熬的，可以向本所哀申請豁免按本規(guī)版則披露或者履行芭相關(guān)義務(wù)。敗2.19 上市鞍公司和相關(guān)信息辦披露義務(wù)人未在八規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)岸本所問詢、未按拌照本規(guī)則規(guī)定和骯本所要求進行公翱告的，或者本所襖認為必要時，本胺所可以交易所公半告的形式向市場安說明有關(guān)情況。氨2.20 上市拌公司發(fā)生的或與笆之有關(guān)的事件沒板有達到本規(guī)則規(guī)叭定的披露標準

12、，案或者本規(guī)則沒有捌具體規(guī)定，但本礙所或公司董事會扮認為該事件可能稗對公司股票及其巴衍生品種交易價班格產(chǎn)生較大影響笆的，公司應(yīng)當(dāng)比俺照本規(guī)則及時披敖露，且在發(fā)生類哀似事件時，按照昂同一標準予以披芭露。爸2.21 上市疤公司對本規(guī)則的艾具體要求有疑問耙的，可以向本所壩咨詢。奧2.22 上市柏公司股東、實際疤控制人、收購人挨等相關(guān)信息披露班義務(wù)人，應(yīng)當(dāng)按奧照有關(guān)規(guī)定履行疤信息披露義務(wù)，靶積極配合公司做疤好信息披露工作鞍，及時告知公司矮已發(fā)生或者擬發(fā)罷生的重大事件，白并嚴格履行所作拔出的承諾。叭2.23 保薦壩人和證券服務(wù)機拌構(gòu)為上市公司和把相關(guān)信息披露義拔務(wù)人的證券業(yè)務(wù)骯活動制作、出具昂保薦書、審

13、計報敖告、資產(chǎn)評估報翱告、財務(wù)顧問報澳告、資信評級報版告、法律意見書皚等文件，應(yīng)當(dāng)勤搬勉盡責(zé)，對所依斑據(jù)文件資料內(nèi)容昂的真實性、準確罷性、完整性進行挨核查和驗證，所胺制作、出具的文拔件不得有虛假記八載、誤導(dǎo)性陳述隘或者重大遺漏。翱第三章 董事、巴監(jiān)事和高級管理爸人員隘第一節(jié) 董事、阿監(jiān)事和高級管理把人員聲明與承諾佰3.1.1 董按事、監(jiān)事和高級巴管理人員應(yīng)當(dāng)在板公司股票首次上斑市前，新任董事凹和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在股扮東大會或者職工皚代表大會通過相凹關(guān)決議后一個月唉內(nèi)，新任高級管爸理人員應(yīng)當(dāng)在董擺事會通過相關(guān)決癌議后一個月內(nèi)，愛簽署一式三份辦董事（監(jiān)事、高暗級管理人員）聲爸明及承諾書，擺并向本所和公司凹

14、董事會備案。隘董事、監(jiān)事和高邦級管理人員簽署叭董事（監(jiān)事、伴高級管理人員）哎聲明及承諾書壩時，應(yīng)當(dāng)由律師奧解釋該文件的內(nèi)俺容，董事、監(jiān)事癌和高級管理人員俺在充分理解后簽俺字并經(jīng)律師見證愛。安董事會秘書應(yīng)當(dāng)俺督促董事、監(jiān)事霸和高級管理人員壩及時簽署董事岸（監(jiān)事、高級管胺理人員）聲明及瓣承諾書，并按般照本所規(guī)定的途艾徑和方式提交哎董事（監(jiān)事、高邦級管理人員）聲捌明及承諾書的阿書面文件和電子爸文件。矮3.1.2 董背事、監(jiān)事和高級班管理人員應(yīng)當(dāng)在百董事（監(jiān)事、胺高級管理人員）阿聲明及承諾書吧中聲明：頒（一）持有本公板司股票的情況；骯（二）有無因違般反法律、行政法懊規(guī)、部門規(guī)章、耙其他規(guī)范性文件藹、本

15、規(guī)則受查處半的情況；安（三）參加證券鞍業(yè)務(wù)培訓(xùn)的情況癌；爸（四）其他任職版情況和最近五年白的工作經(jīng)歷；佰（五）擁有其他熬國家或者地區(qū)的奧國籍、長期居留唉權(quán)的情況；昂（六）本所認為擺應(yīng)當(dāng)聲明的其他擺事項。邦3.1.3 董柏事、監(jiān)事和高級氨管理人員應(yīng)當(dāng)保拜證董事（監(jiān)事耙、高級管理人員伴）聲明及承諾書啊中聲明事項的板真實、準確、完拔整，不存在任何靶虛假記載、誤導(dǎo)扮性陳述或者重大芭遺漏。哀聲明事項發(fā)生變隘化時（持有本公把司股票的情況除啊外），董事、監(jiān)柏事和高級管理人奧員應(yīng)當(dāng)自該等事板項發(fā)生變化之日八起五個交易日內(nèi)愛，向本所和公司搬董事會提交有關(guān)挨最新資料。絆3.1.4 董伴事、監(jiān)事和高級跋管理人員應(yīng)當(dāng)

16、履懊行以下職責(zé)，并疤在董事（監(jiān)事凹、高級管理人員辦）聲明及承諾書傲中作出承諾：凹（一）遵守并促辦使本公司遵守法襖律、行政法規(guī)、搬部門規(guī)章等，履暗行忠實義務(wù)和勤唉勉義務(wù)；白（二）遵守并促瓣使本公司遵守本奧規(guī)則及本所其他敗規(guī)定，接受本所八監(jiān)管；笆（三）遵守并促邦使本公司遵守盎公司章程；扮（四）本所認為板應(yīng)當(dāng)履行的其他般職責(zé)和應(yīng)當(dāng)作出柏的其他承諾。埃監(jiān)事還應(yīng)當(dāng)承諾骯監(jiān)督董事和高級叭管理人員遵守其版承諾。捌高級管理人員還芭應(yīng)當(dāng)承諾，及時笆向董事會報告公把司經(jīng)營或者財務(wù)隘等方面出現(xiàn)的可班能對公司股票及胺其衍生品種交易柏價格產(chǎn)生較大影擺響的事項。百3.1.5 董耙事應(yīng)當(dāng)履行的忠俺實義務(wù)和勤勉義頒務(wù)包括以下

17、內(nèi)容埃：般（一）原則上應(yīng)瓣當(dāng)親自出席董事唉會會議，以合理岸的謹慎態(tài)度勤勉爸行事，并對所議昂事項發(fā)表明確意鞍見；因故不能親安自出席董事會會傲議的，應(yīng)當(dāng)審慎俺地選擇受托人；澳（二）認真閱讀絆公司各項商務(wù)、俺財務(wù)報告和公共伴傳媒有關(guān)公司的礙重大報道，及時礙了解并持續(xù)關(guān)注藹公司業(yè)務(wù)經(jīng)營管癌理狀況和公司已八經(jīng)發(fā)生的或者可挨能發(fā)生的重大事霸項及其影響，及傲?xí)r向董事會報告百公司經(jīng)營活動中八存在的問題，不白得以不直接從事吧經(jīng)營管理或者不暗知悉有關(guān)問題和扮情況為由推卸責(zé)癌任；靶（三）證券法邦、公司法扮有關(guān)規(guī)定和社會佰公認的其他忠實扒義務(wù)和勤勉義務(wù)霸。柏3.1.6 董懊事、監(jiān)事、高級稗管理人員和上市霸公司股東買賣

18、公敗司股票應(yīng)當(dāng)遵守耙公司法、隘證券法、中國白證監(jiān)會和本所相爸關(guān)規(guī)定及公司章澳程。澳董事、監(jiān)事和高傲級管理人員自公埃司股票上市之日哎起一年內(nèi)和離職胺后半年內(nèi)，不得藹轉(zhuǎn)讓其所持本公隘司股份；任職期跋間擬買賣本公司拔股票應(yīng)當(dāng)根據(jù)相懊關(guān)規(guī)定提前報本昂所備案；所持本瓣公司股份發(fā)生變拜動的，應(yīng)當(dāng)及時啊向公司報告并由敖公司在本所網(wǎng)站胺公告。版3.1.7 董胺事、監(jiān)事、高級阿管理人員、持有俺上市公司5%以阿上股份的股東，頒將其持有的公司俺股票在買入后六伴個月內(nèi)賣出，或岸者在賣出后六個啊月內(nèi)買入，由此敖所得收益歸公司敖所有，公司董事岸會應(yīng)當(dāng)收回其所耙得收益，并及時案披露相關(guān)情況。耙3.1.8 上愛市公司在發(fā)布召

19、扒開關(guān)于選舉獨立班董事的股東大會案通知時，應(yīng)當(dāng)在愛公告中表明有關(guān)挨獨立董事的議案盎以本所審核無異笆議為前提，并將氨獨立董事候選人安的有關(guān)材料（包疤括但不限于提名版人聲明、候選人芭聲明、獨立董事白履歷表）報送本盎所。叭公司董事會對獨埃立董事候選人的澳有關(guān)情況有異議隘的，應(yīng)當(dāng)同時向稗本所報送董事會罷的書面意見。安3.1.9 本頒所在收到前條所礙述材料后五個交靶易日內(nèi)，對獨立靶董事候選人的任稗職資格和獨立性案進行審核。對于骯本所提出異議的疤獨立董事候選人氨，董事會應(yīng)當(dāng)在骯股東大會上對該唉獨立董事候選人笆被本所提出異議皚的情況作出說明皚，并表明不將其胺作為獨立董事候凹選人提交股東大哀會表決。皚第二節(jié)

20、董事會皚秘書懊3.2.1 上芭市公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立柏董事會秘書，作鞍為公司與本所之骯間的指定聯(lián)絡(luò)人半。芭公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立由敖董事會秘書負責(zé)俺管理的信息披露唉事務(wù)部門。靶3.2.2 董般事會秘書應(yīng)當(dāng)對頒上市公司和董事扳會負責(zé)，履行如般下職責(zé)：背（一）負責(zé)公司把信息對外公布，扳協(xié)調(diào)公司信息披埃露事務(wù)，組織制澳定公司信息披露爸事務(wù)管理制度，矮督促公司和相關(guān)澳信息披露義務(wù)人靶遵守信息披露相癌關(guān)規(guī)定；辦（二）負責(zé)投資伴者關(guān)系管理，協(xié)叭調(diào)公司與證券監(jiān)阿管機構(gòu)、投資者拔、證券服務(wù)機構(gòu)柏、媒體等之間的叭信息溝通；扳（三）組織籌備芭董事會會議和股霸東大會會議，參耙加股東大會會議拔、董事會會議、礙監(jiān)事會會議及高拜級管理人員

21、相關(guān)疤會議，負責(zé)董事瓣會會議記錄工作敖并簽字；半（四）負責(zé)公司澳信息披露的保密捌工作，在未公開百重大信息泄露時敗，及時向本所報半告并披露；奧（五）關(guān)注媒體皚報道并主動求證襖報道的真實性，巴督促公司董事會扒及時回復(fù)本所問背詢；安（六）組織公司扒董事、監(jiān)事和高擺級管理人員進行絆相關(guān)法律、行政柏法規(guī)、本規(guī)則及跋相關(guān)規(guī)定的培訓(xùn)捌，協(xié)助前述人員伴了解各自在信息壩披露中的職責(zé)；哀（七）知悉公司哀董事、監(jiān)事和高耙級管理人員違反氨法律、行政法規(guī)捌、部門規(guī)章、其扳他規(guī)范性文件、阿本規(guī)則、本所其辦他規(guī)定和公司章扳程時，或者公司胺作出或可能作出伴違反相關(guān)規(guī)定的捌決策時，應(yīng)當(dāng)提扮醒相關(guān)人員，并八立即向本所報告頒；案（

22、八）負責(zé)公司壩股權(quán)管理事務(wù)，胺保管公司董事、瓣監(jiān)事、高級管理板人員、控股股東吧及其董事、監(jiān)事半、高級管理人員笆持有本公司股份跋的資料，并負責(zé)拜披露公司董事、挨監(jiān)事、高級管理笆人員持股變動情扮況；瓣（九）公司法罷、中國證監(jiān)會板和本所要求履行巴的其他職責(zé)。八3.2.3 上笆市公司應(yīng)當(dāng)為董礙事會秘書履行職霸責(zé)提供便利條件八，董事、監(jiān)事、啊財務(wù)負責(zé)人及其搬他高級管理人員氨和相關(guān)工作人員皚應(yīng)當(dāng)支持、配合把董事會秘書的工絆作。白董事會秘書為履拌行職責(zé)，有權(quán)了絆解公司的財務(wù)和伴經(jīng)營情況，參加隘涉及信息披露的白有關(guān)會議，查閱襖涉及信息披露的扳所有文件，并要阿求公司有關(guān)部門氨和人員及時提供把相關(guān)資料和信息拔。壩

23、董事會秘書在履耙行職責(zé)的過程中八受到不當(dāng)妨礙或埃者嚴重阻撓時，?？梢灾苯酉虮舅閳蟾?。笆3.2.4 董哀事會秘書應(yīng)當(dāng)具版?zhèn)渎男新氊?zé)所必背需的財務(wù)、管理啊、法律等專業(yè)知按識，具有良好的疤職業(yè)道德和個人礙品質(zhì)，并取得本礙所頒發(fā)的董事會翱秘書培訓(xùn)合格證八書。奧具有下列情形之癌一的人士不得擔(dān)吧任董事會秘書：按（一）公司法瓣第一百四十七襖條規(guī)定的任何一背種情形；班（二）最近三年暗受到過中國證監(jiān)擺會的行政處罰；辦（三）最近三年佰受到過證券交易爸所公開譴責(zé)或者版三次以上通報批拌評；瓣（四）本公司現(xiàn)哎任監(jiān)事；芭（五）本所認定斑不適合擔(dān)任董事隘會秘書的其他情隘形。絆3.2.5 上哎市公司應(yīng)當(dāng)在首傲次公開發(fā)行的股

24、翱票上市后三個月矮內(nèi)，或者原任董把事會秘書離職后啊三個月內(nèi)聘任董拌事會秘書。頒3.2.6 上傲市公司應(yīng)當(dāng)在聘罷任董事會秘書的把董事會會議召開吧五個交易日之前般，向本所報送下阿述資料：般（一）董事會推熬薦書，包括被推班薦人（候選人）稗符合本規(guī)則規(guī)定皚的董事會秘書任吧職資格的說明、白現(xiàn)任職務(wù)和工作扒表現(xiàn)等內(nèi)容；捌（二）候選人的吧個人簡歷和學(xué)歷壩證明復(fù)印件；班（三）候選人取哀得的本所頒發(fā)的隘董事會秘書培訓(xùn)跋合格證書復(fù)印件奧。班本所對董事會秘癌書候選人任職資把格未提出異議的哎，公司可以召開胺董事會會議，聘柏任董事會秘書。昂3.2.7 上阿市公司董事會應(yīng)岸當(dāng)聘任證券事務(wù)翱代表協(xié)助董事會絆秘書履行職責(zé)。按

25、董事會秘書不能拜履行職責(zé)或董事鞍會秘書授權(quán)時，笆證券事務(wù)代表應(yīng)阿當(dāng)代為履行職責(zé)板。哀在此期間，并不罷當(dāng)然免除董事會俺秘書對公司信息拔披露事務(wù)所負有皚的責(zé)任。愛證券事務(wù)代表應(yīng)八當(dāng)取得本所頒發(fā)霸的董事會秘書培阿訓(xùn)合格證書。半3.2.8 上稗市公司董事會聘芭任董事會秘書和背證券事務(wù)代表后伴，應(yīng)當(dāng)及時公告耙并向本所提交下邦述資料：把（一）董事會秘昂書、證券事務(wù)代搬表聘任書或者相埃關(guān)董事會決議；挨（二）董事會秘跋書、證券事務(wù)代拔表的通訊方式，叭包括辦公電話、扳住宅電話、移動爸電話、傳真、通敗信地址及專用電班子郵箱地址等；叭（三）公司法定皚代表人的通訊方芭式，包括辦公電俺話、移動電話、暗傳真、通信地址版及

26、專用電子郵箱藹地址等。岸上述通訊方式發(fā)把生變更時，公司矮應(yīng)當(dāng)及時向本所般提交變更后的資靶料。骯3.2.9 上邦市公司解聘董事擺會秘書應(yīng)當(dāng)有充笆分的理由，不得皚無故將其解聘。俺董事會秘書被解扳聘或者辭職時，瓣公司應(yīng)當(dāng)及時向唉本所報告，說明傲原因并公告。凹董事會秘書有權(quán)笆就被公司不當(dāng)解傲聘或者與辭職有辦關(guān)的情況，向本巴所提交個人陳述瓣報告。傲3.2.10 把董事會秘書具有奧下列情形之一的吧,上市公司應(yīng)當(dāng)愛自相關(guān)事實發(fā)生傲之日起一個月內(nèi)拌將其解聘:襖（一）第3.2擺.4 條規(guī)定的案任何一種情形；絆（二）連續(xù)三個扮月以上不能履行芭職責(zé)；哎（三）在履行職氨責(zé)時出現(xiàn)重大錯扮誤或者疏漏，給皚投資者造成重大隘

27、損失；頒（四）違反法律挨、行政法規(guī)、部襖門規(guī)章、其他規(guī)跋范性文件、本規(guī)頒則、本所其他規(guī)扳定和公司章程等擺，給投資者造成鞍重大損失。罷3.2.11 班上市公司在聘任般董事會秘書時，癌應(yīng)當(dāng)與其簽訂保絆密協(xié)議，要求董懊事會秘書承諾在柏任職期間以及離艾任后，持續(xù)履行拔保密義務(wù)直至有哎關(guān)信息披露為止胺，但涉及公司違白法違規(guī)行為的信半息不屬于前述應(yīng)搬當(dāng)予以保密的范哎圍。埃董事會秘書離任氨前,應(yīng)當(dāng)接受董班事會和監(jiān)事會的敗離任審查,在監(jiān)壩事會的監(jiān)督下移壩交有關(guān)檔案文件般、正在辦理的事癌項以及其他待辦壩理事項。巴3.2.12 芭董事會秘書被解稗聘或者辭職后，搬在未履行報告和哎公告義務(wù)，或者笆未完成離任審查斑、檔

28、案移交等手氨續(xù)前，仍應(yīng)承擔(dān)拌董事會秘書的責(zé)敖任。瓣3.2.13 罷董事會秘書空缺扒期間，上市公司搬應(yīng)當(dāng)及時指定一昂名董事或者高級襖管理人員代行董癌事會秘書的職責(zé)埃，并報本所備案凹，同時盡快確定靶董事會秘書的人疤選。佰公司指定代行董鞍事會秘書職責(zé)的唉人員之前，由公襖司法定代表人代氨行董事會秘書職皚責(zé)。伴董事會秘書空缺把時間超過三個月暗的，公司法定代癌表人應(yīng)當(dāng)代行董襖事會秘書職責(zé)，敗直至公司聘任新敗的董事會秘書。把3.2.14 壩上市公司應(yīng)當(dāng)保耙證董事會秘書在稗任職期間按要求般參加本所組織的翱董事會秘書后續(xù)昂培訓(xùn)。瓣3.2.15 昂本所接受董事會俺秘書、第3.2擺.13 條規(guī)定唉的代行董事會秘胺書

29、職責(zé)的人員或哎者證券事務(wù)代表按以上市公司名義岸辦理的信息披露壩與股權(quán)管理事務(wù)隘。第四章 保薦人百4.1 本所實懊行股票和可轉(zhuǎn)換背公司債券（含分胺離交易的可轉(zhuǎn)換芭公司債券）的上唉市保薦制度。發(fā)埃行人（上市公司哎）向本所申請其骯首次公開發(fā)行的盎股票、上市后發(fā)擺行的新股和可轉(zhuǎn)班換公司債券在本白所上市，以及公暗司股票被暫停上皚市后申請恢復(fù)上八市的，應(yīng)當(dāng)由保昂薦人保薦。愛保薦人應(yīng)當(dāng)為經(jīng)哀中國證監(jiān)會注冊吧登記并列入保薦埃人名單，同時具爸有本所會員資格拌的證券經(jīng)營機構(gòu)??；恢復(fù)上市保薦艾人還應(yīng)當(dāng)具有中瓣國證券業(yè)協(xié)會芭證券公司從事代敗辦股份轉(zhuǎn)讓主辦哎券商業(yè)務(wù)資格管般理辦法（試行）鞍中規(guī)定的從事八代辦股份轉(zhuǎn)讓主巴

30、辦券商業(yè)務(wù)資格擺。拔4.2 保薦人礙應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人簽疤訂保薦協(xié)議，明盎確雙方在發(fā)行人案申請上市期間、哎申請恢復(fù)上市期挨間和持續(xù)督導(dǎo)期白間的權(quán)利和義務(wù)哎。保薦協(xié)議應(yīng)當(dāng)搬約定保薦人審閱唉發(fā)行人信息披露半文件的時點。凹首次公開發(fā)行股案票的，持續(xù)督導(dǎo)邦的期間為股票上吧市當(dāng)年剩余時間埃及其后兩個完整壩會計年度；發(fā)行奧新股、可轉(zhuǎn)換公百司債券的，持續(xù)霸督導(dǎo)的期間為股拜票或者可轉(zhuǎn)換公班司債券上市當(dāng)年盎剩余時間及其后扒一個完整會計年捌度；申請恢復(fù)上佰市的，持續(xù)督導(dǎo)稗期間為股票恢復(fù)爸上市當(dāng)年剩余時背間及其后一個完敖整會計年度。持頒續(xù)督導(dǎo)的期間自唉股票或者可轉(zhuǎn)換絆公司債券上市之搬日起計算。叭4.3 保薦人扮應(yīng)當(dāng)在簽訂

31、保薦扒協(xié)議時指定兩名吧保薦代表人具體挨負責(zé)保薦工作，霸并作為保薦人與把本所之間的指定伴聯(lián)絡(luò)人。隘保薦代表人應(yīng)當(dāng)藹為經(jīng)中國證監(jiān)會扮注冊登記并列入靶保薦代表人名單叭的自然人。吧4.4 保薦人跋保薦股票或者可壩轉(zhuǎn)換公司債券上笆市（股票恢復(fù)上白市除外）時，應(yīng)版當(dāng)向本所提交上盎市保薦書、保薦翱協(xié)議、保薦人和伴相關(guān)保薦代表人暗已經(jīng)中國證監(jiān)會捌注冊登記并列入拔保薦人和保薦代芭表人名單的證明奧文件、保薦人向骯保薦代表人出具般的由保薦人法定埃代表人簽名的授骯權(quán)書，以及與上哎市保薦工作有關(guān)瓣的其他文件。胺保薦人保薦股票愛恢復(fù)上市時應(yīng)當(dāng)辦提交的文件及其百內(nèi)容，按照本規(guī)按則第十四章第二礙節(jié)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)把行。佰4.5

32、前條所背述上市保薦書應(yīng)絆當(dāng)包括以下內(nèi)容般：捌（一）發(fā)行股票霸、可轉(zhuǎn)換公司債拌券的公司概況；背（二）申請上市昂的股票、可轉(zhuǎn)換熬公司債券的發(fā)行稗情況；凹（三）保薦人是版否存在可能影響板其公正履行保薦罷職責(zé)的情形的說爸明；藹（四）保薦人按翱照有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)矮承諾的事項；阿（五）對公司持艾續(xù)督導(dǎo)工作的安藹排；靶（六）保薦人和案相關(guān)保薦代表人辦的聯(lián)系地址、電絆話和其他通訊方搬式；搬（七）保薦人認稗為應(yīng)當(dāng)說明的其巴他事項；唉（八）本所要求靶的其他內(nèi)容。凹上市保薦書應(yīng)當(dāng)佰由保薦人的法定跋代表人（或者授扒權(quán)代表）和相關(guān)拔保薦代表人簽字阿，注明日期并加罷蓋保薦人公章。礙4.6 保薦人扳應(yīng)當(dāng)督導(dǎo)發(fā)行人艾按照本規(guī)則的

33、規(guī)挨定履行信息披露般及其他相關(guān)義務(wù)昂，督導(dǎo)發(fā)行人及癌其董事、監(jiān)事和搬高級管理人員遵擺守本規(guī)則并履行霸向本所作出的承瓣諾，審閱發(fā)行人絆信息披露文件和八向本所提交的其敖他文件，并保證叭向本所提交的與巴保薦工作相關(guān)的伴文件的真實、準岸確、完整。襖4.7 保薦人胺應(yīng)當(dāng)在發(fā)行人向霸本所報送信息披啊露文件及其他文伴件之前，或者履擺行信息披露義務(wù)巴后五個交易日內(nèi)背，完成對有關(guān)文拌件的審閱工作，挨督促發(fā)行人及時把更正審閱中發(fā)現(xiàn)稗的問題，并向本埃所報告。跋4.8 保薦人鞍履行保薦職責(zé)發(fā)般表的意見應(yīng)當(dāng)及埃時告知發(fā)行人，翱記錄于保薦工作敗檔案。奧發(fā)行人應(yīng)當(dāng)配合澳保薦人和保薦代吧表人的工作。敗4.9 保薦人版在履行保

34、薦職責(zé)耙期間有充分理由俺確信發(fā)行人可能岸存在違反本規(guī)則柏規(guī)定的行為的，絆應(yīng)當(dāng)督促發(fā)行人般作出說明并限期辦糾正；情節(jié)嚴重熬的，應(yīng)當(dāng)向本所背報告。岸保薦人按照有關(guān)辦規(guī)定對發(fā)行人違把法違規(guī)事項公開壩發(fā)表聲明的，應(yīng)半當(dāng)于披露前向本巴所報告，經(jīng)本所阿審核后在指定媒安體上公告。本所佰對上述公告進行絆形式審核，對其巴內(nèi)容的真實性不昂承擔(dān)責(zé)任。唉4.10 保薦皚人有充分理由確俺信證券服務(wù)機構(gòu)稗及其簽名人員按靶本規(guī)則規(guī)定出具百的專業(yè)意見可能骯存在虛假記載、疤誤導(dǎo)性陳述或重般大遺漏等違法違背規(guī)情形或者其他胺不當(dāng)情形的，應(yīng)擺當(dāng)及時發(fā)表意見哎；情節(jié)嚴重的，盎應(yīng)當(dāng)向本所報告敖。耙4.11 保薦案人更換保薦代表奧人的，應(yīng)

35、當(dāng)通知鞍發(fā)行人，并及時唉向本所報告，說八明原因并提供新稗更換的保薦代表翱人的相關(guān)資料。爸發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在收芭到通知后及時披頒露保薦代表人變埃更事宜。皚4.12 保薦埃人和發(fā)行人終止搬保薦協(xié)議的，應(yīng)班當(dāng)及時向本所報巴告，說明原因并埃由發(fā)行人發(fā)布公愛告。昂發(fā)行人另行聘請稗保薦人的，應(yīng)當(dāng)按及時向本所報告邦并公告。新聘請邦的保薦人應(yīng)當(dāng)及伴時向本所提交第叭4.4 條規(guī)定跋的有關(guān)文件。藹4.13 保薦叭人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督隘導(dǎo)工作結(jié)束后十辦個交易日內(nèi)向本把所報送保薦總結(jié)懊報告書。案4.14 保薦頒人、相關(guān)保薦代岸表人和保薦工作扳其他參與人員不叭得利用從事保薦拔工作期間獲得的半發(fā)行人尚未披露愛的信息進行內(nèi)幕皚交易，為

36、自己或笆者他人謀取利益辦。罷第五章 股票和熬可轉(zhuǎn)換公司債券背上市拌第一節(jié) 首次公佰開發(fā)行股票并上笆市藹5.1.1 發(fā)巴行人首次公開發(fā)叭行股票后申請其矮股票在本所上市佰，應(yīng)當(dāng)符合下列斑條件：懊（一）股票經(jīng)中捌國證監(jiān)會核準已版公開發(fā)行；皚（二）公司股本澳總額不少于人民把幣五千萬元；壩（三）公開發(fā)行捌的股份達到公司叭股份總數(shù)的25安%以上；公司股叭本總額超過人民斑幣四億元的，公按開發(fā)行股份的比俺例為10%以上澳；安（四）公司最近拜三年無重大違法靶行為，財務(wù)會計芭報告無虛假記載版；爸（五）本所要求哎的其他條件。敖5.1.2 發(fā)懊行人首次公開發(fā)愛行股票的申請獲柏得中國證監(jiān)會核白準發(fā)行后，應(yīng)當(dāng)班及時向本所

37、提出癌股票上市申請，板并提交下列文件邦：襖（一）上市申請把書；叭（二）中國證監(jiān)白會核準其股票首氨次公開發(fā)行的文傲件；搬（三）有關(guān)本次擺發(fā)行上市事宜的哎董事會和股東大絆會決議；哎（四）營業(yè)執(zhí)照把復(fù)印件；板（五）公司章程氨；八（六）經(jīng)具有執(zhí)胺行證券、期貨相伴關(guān)業(yè)務(wù)資格的會岸計師事務(wù)所審計岸的發(fā)行人最近三阿年的財務(wù)會計報澳告；班（七）首次公開唉發(fā)行結(jié)束后發(fā)行敗人全部股票已經(jīng)襖中國證券登記結(jié)壩算有限責(zé)任公司叭上海分公司（以拔下簡稱叭“鞍登記公司哎”盎）托管的證明文佰件；熬（八）首次公開半發(fā)行結(jié)束后，具暗有執(zhí)行證券、期皚貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格扳的會計師事務(wù)所版出具的驗資報告奧；?。ň牛╆P(guān)于董事稗、監(jiān)事和高級管耙

38、理人員持有本公澳司股份的情況說傲明和董事（監(jiān)埃事、高級管理人疤員）聲明及承諾扒書；奧（十）發(fā)行人擬奧聘任或者已聘任斑的董事會秘書的霸有關(guān)資料；敖（十一）首次公哎開發(fā)行后至上市版前，按規(guī)定新增扳的財務(wù)資料和有艾關(guān)重大事項的說暗明（如適用）；盎（十二）首次公傲開發(fā)行前已發(fā)行芭股份持有人，自瓣發(fā)行人股票上市鞍之日起一年內(nèi)持啊股鎖定證明；按（十三）第5.疤1.5 條所述唉承諾函；啊（十四）最近一瓣次的招股說明書耙和經(jīng)中國證監(jiān)會邦審核的全套發(fā)行稗申報材料；斑（十五）按照有八關(guān)規(guī)定編制的上盎市公告書；瓣（十六）保薦協(xié)柏議和保薦人出具背的上市保薦書；百（十七）律師事拔務(wù)所出具的法律把意見書；頒（十八）本所要

39、巴求的其他文件。按5.1.3 發(fā)擺行人及其董事、拜監(jiān)事、高級管理啊人員應(yīng)當(dāng)保證向靶本所提交的上市霸申請文件真實、班準確、完整，不昂存在虛假記載、絆誤導(dǎo)性陳述或者頒重大遺漏。扮5.1.4 發(fā)凹行人首次公開發(fā)柏行股票前已發(fā)行艾的股份，自發(fā)行埃人股票上市之日澳起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)佰讓。敖5.1.5 發(fā)扒行人向本所申請懊其首次公開發(fā)行佰股票上市時，控矮股股東和實際控愛制人應(yīng)當(dāng)承諾：般自發(fā)行人股票上敖市之日起三十六擺個月內(nèi)，不轉(zhuǎn)讓皚或者委托他人管傲理其直接和間接頒持有的發(fā)行人首阿次公開發(fā)行股票阿前已發(fā)行股份，啊也不由發(fā)行人回熬購該部分股份。敗但轉(zhuǎn)讓雙方存在鞍控制關(guān)系，或者頒均受同一實際控邦制人控制的，自愛發(fā)行

40、人股票上市跋之日起一年后，敗經(jīng)控股股東和實佰際控制人申請并敖經(jīng)本所同意，可疤豁免遵守前款承把諾。拜發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在上哀市公告書中披露靶上述承諾。案5.1.6 本唉所在收到發(fā)行人俺提交的第5.1巴.2 條所列全啊部上市申請文件扳后七個交易日內(nèi)疤，作出是否同意柏上市的決定并通鞍知發(fā)行人。出現(xiàn)擺特殊情況時，本拔所可以暫緩作出啊是否同意上市的般決定。靶5.1.7 本盎所設(shè)立上市委員靶會對上市申請進傲行審議，作出獨皚立的專業(yè)判斷并按形成審核意見。搬本所根據(jù)上市審背核委員會的審核壩意見，作出是否扳同意上市的決定拜。靶第5.1.1 霸條所列第（一）叭至第（四）項條霸件為在本所上市罷的必備條件，本愛所并不保證發(fā)行

41、埃人符合上述條件般時，其上市申請斑一定能夠獲得本矮所同意。班5.1.8 發(fā)稗行人應(yīng)當(dāng)于其股俺票上市前五個交阿易日內(nèi)，在指定疤媒體或者本所網(wǎng)愛站上披露下列文背件：疤（一）上市公告斑書；吧（二）公司章程班；案（三）上市保薦爸書；礙（四）法律意見襖書；氨（五）本所要求氨的其他文件。邦上述文件應(yīng)當(dāng)備凹置于公司住所，半供公眾查閱。跋發(fā)行人在提出上絆市申請期間，未爸經(jīng)本所同意，不按得擅自披露與上凹市有關(guān)的信息。霸第二節(jié) 上市公笆司發(fā)行股票和可板轉(zhuǎn)換公司債券的傲上市霸5.2.1 上稗市公司向本所申柏請辦理公開發(fā)行奧股票或可轉(zhuǎn)換公佰司債券發(fā)行事宜拌時，應(yīng)當(dāng)提交下盎列文件：絆（一）中國證監(jiān)皚會的核準文件；案（二

42、）經(jīng)中國證芭監(jiān)會審核的全部拔發(fā)行申報材料；哎（三）發(fā)行的預(yù)耙計時間安排；芭（四）發(fā)行具體皚實施方案和發(fā)行笆公告；板（五）相關(guān)招股懊意向書或者募集叭說明書；芭（六）本所要求辦的其他文件。懊5.2.2 上拔市公司應(yīng)當(dāng)按照叭中國證監(jiān)會有關(guān)佰規(guī)定，編制并披按露涉及公開發(fā)行罷股票或可轉(zhuǎn)換公艾司債券的相關(guān)公百告。拌5.2.3 發(fā)氨行結(jié)束后，上市矮公司可以向本所胺申請公開發(fā)行股伴票或可轉(zhuǎn)換公司搬債券上市。叭5.2.4 上耙市公司申請可轉(zhuǎn)跋換公司債券在本暗所上市，應(yīng)當(dāng)符稗合下列條件：敖（一）可轉(zhuǎn)換公俺司債券的期限為藹一年以上；鞍（二）可轉(zhuǎn)換公擺司債券實際發(fā)行白額不少于人民幣版五千萬元；伴（三）申請上市藹時仍符

43、合法定的版可轉(zhuǎn)換公司債券艾發(fā)行條件。礙5.2.5 上埃市公司向本所申芭請公開發(fā)行股票敗或可轉(zhuǎn)換公司債跋券的上市，應(yīng)當(dāng)隘在股票或可轉(zhuǎn)換版公司債券上市前柏五個交易日向本霸所提交下列文件懊：笆（一）上市申請笆書；扒（二）有關(guān)本次阿發(fā)行上市事宜的疤董事會和股東大拜會決議；昂（三）按照有關(guān)耙規(guī)定編制的上市般公告書；班（四）保薦協(xié)議拌和保薦人出具的氨上市保薦書；邦（五）發(fā)行結(jié)束岸后經(jīng)具有執(zhí)行證凹券、期貨相關(guān)業(yè)安務(wù)資格的會計師般事務(wù)所出具的驗敖資報告；骯（六）登記公司柏對新增股份或可凹轉(zhuǎn)換公司債券登疤記托管的書面確笆認文件；昂（七）董事、監(jiān)懊事和高級管理人耙員持股情況變動扒的報告（適用于拌新股上市）；隘（八

44、）本所要求百的其他文件。昂5.2.6 上靶市公司應(yīng)當(dāng)在公百開發(fā)行股票或可跋轉(zhuǎn)換公司債券上凹市前五個交易日靶內(nèi)，在指定媒體矮上披露下列文件叭和事項：俺（一）上市公告爸書；疤（二）本所要求吧的其他文件和事凹項。稗5.2.7 上昂市公司非公開發(fā)般行股票的限售期罷屆滿，申請非公板開發(fā)行股票上市胺時，應(yīng)當(dāng)在上市壩前五個交易日向阿本所提交下列文伴件：扒（一）上市申請半書；扳（二）發(fā)行結(jié)果搬的公告；板（三）發(fā)行股份氨的托管證明；哎（四）關(guān)于向特翱定對象發(fā)行股份唉的說明；伴（五）上市提示吧性公告；柏（六）本所要求艾的其他文件。版5.2.8 上翱市公司非公開發(fā)艾行股票上市申請扳獲得本所同意后鞍，應(yīng)當(dāng)在上市前胺三

45、個交易日內(nèi)披骯露上市提示性公半告。上市提示性佰公告應(yīng)當(dāng)包括非吧公開發(fā)行股票的按上市時間、上市阿數(shù)量、發(fā)行價格氨、發(fā)行對象等內(nèi)稗容。盎第三節(jié) 有限售頒條件的股份上市癌5.3.1 上鞍市公司有限售條百件的股份上市，板應(yīng)當(dāng)在上市前五版?zhèn)€交易日以書面罷形式向本所提出巴上市申請。胺5.3.2 上暗市公司申請公開佰發(fā)行前已發(fā)行股叭份的上市，應(yīng)當(dāng)拜向本所提交下列笆文件：般（一）上市申請愛書；氨（二）有關(guān)股東傲的持股情況說明靶及托管情況；把（三）有關(guān)股東岸作出的限售承諾奧及其履行情況的按說明（如有）；皚（四）上市提示礙性公告；捌（五）本所要求熬的其他文件。扒5.3.3 經(jīng)挨本所同意后，上安市公司應(yīng)當(dāng)在有邦關(guān)股

46、份上市前三搬個交易日披露上爸市提示性公告。邦上市提示性公告案應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)霸容：挨（一）上市時間頒和數(shù)量；皚（二）有關(guān)股東跋所作出的限售承背諾及其履行情況岸；捌（三）本所要求扒的其他內(nèi)容。壩5.3.4 上愛市公司申請股權(quán)擺分置改革后有限安售條件的股份上敖市，應(yīng)當(dāng)參照第癌5.3.2條、阿第5.3.3條白規(guī)定執(zhí)行，本所啊另有規(guī)定的，從啊其規(guī)定。按5.3.5 上扒市公司申請向證稗券投資基金、法吧人、戰(zhàn)略投資者辦配售的股份上市唉，應(yīng)當(dāng)向本所提奧交下列文件：搬（一）上市申請八書；哀（二）配售結(jié)果疤的公告；拜（三）配售股份爸的托管證明；巴（四）關(guān)于向證邦券投資基金、法爸人、戰(zhàn)略投資者俺配售股份的說明埃；安

47、（五）上市提示矮性公告；盎（六）本所要求罷的其他文件。敗5.3.6 經(jīng)半本所同意后，上八市公司應(yīng)當(dāng)在配澳售的股份上市前白三個交易日內(nèi)披皚露上市提示性公艾告。上市提示性矮公告應(yīng)當(dāng)包括以稗下內(nèi)容：壩（一）配售股份辦的上市時間；班（二）配售股份盎的上市數(shù)量；八（三）配售股份邦的發(fā)行價格；暗（四）公司歷次凹股份變動情況。霸5.3.7 上俺市公司申請對其盎有關(guān)股東以及（襖原）董事、監(jiān)事半和高級管理人員岸所持本公司股份挨解除鎖定時，應(yīng)佰當(dāng)向本所提交下斑列文件:懊（一）持股解鎖斑申請；邦（二）全部或者辦部分解除鎖定的跋理由和相關(guān)證明罷文件（如適用）熬；胺（三）上市提示哀性公告；敖（四）本所要求搬的其他文件。

48、版5.3.8 上背市公司申請其內(nèi)班部職工股上市時斑，應(yīng)當(dāng)向本所提白交下列文件：矮（一）上市申請班書；暗（二）中國證監(jiān)俺會關(guān)于內(nèi)部職工奧股上市時間的批埃文；凹（三）有關(guān)內(nèi)部骯職工股持股情況壩的說明及其托管艾證明；佰（四）董事、監(jiān)般事和高級管理人哎員持有內(nèi)部職工把股有關(guān)情況的說扒明；挨（五）內(nèi)部職工頒股上市提示性公班告；癌（六）本所要求罷的其他文件。邦5.3.9 經(jīng)百本所同意后，上白市公司應(yīng)當(dāng)在內(nèi)擺部職工股上市前敖三個交易日內(nèi)披白露上市提示性公敖告。上市提示性皚公告應(yīng)當(dāng)包括以巴下內(nèi)容:背（一）上市日期拔；暗（二）本次上市矮的股份數(shù)量以及襖董事、監(jiān)事和高挨級管理人員持有半的數(shù)量；班（三）發(fā)行價格骯；

49、笆（四）歷次股份傲變動情況；佰（五）持有內(nèi)部胺職工股的人數(shù)。澳5.3.10 阿上市公司向本所敖申請其他有限售芭條件的股份上市按流通，參照本章敖相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。疤第六章 定期報哀告骯6.1 上市公扮司定期報告包括艾年度報告、中期佰報告和季度報告扳。搬公司應(yīng)當(dāng)在法律矮、行政法規(guī)、部耙門規(guī)章、其他規(guī)挨范性文件以及本叭規(guī)則規(guī)定的期限捌內(nèi)完成編制并披柏露定期報告。其罷中，年度報告應(yīng)巴當(dāng)在每個會計年疤度結(jié)束之日起四凹個月內(nèi)，中期報擺告應(yīng)當(dāng)在每個會霸計年度的上半年奧結(jié)束之日起兩個巴月內(nèi)，季度報告吧應(yīng)當(dāng)在每個會計唉年度前三個月、盎九個月結(jié)束后的稗一個月內(nèi)編制完百成并披露。背第一季度季度報俺告的披露時間不癌得早于

50、上一年度擺年度報告的披露扳時間。皚公司預(yù)計不能在礙規(guī)定期限內(nèi)披露班定期報告的，應(yīng)按當(dāng)及時向本所報敗告，并公告不能奧按期披露的原因壩、解決方案以及按延期披露的最后柏期限。哀6.2 上市公板司應(yīng)當(dāng)向本所預(yù)絆約定期報告的披拌露時間，本所根佰據(jù)均衡披露原則絆統(tǒng)籌安排各公司扒定期報告的披露奧順序。罷公司應(yīng)當(dāng)按照本邦所安排的時間辦捌理定期報告披露唉事宜。因故需要啊變更披露時間的癌,應(yīng)當(dāng)提前五個稗交易日向本所提哎出書面申請,說靶明變更的理由和佰變更后的披露時敖間，本所視情形斑決定是否予以調(diào)伴整。本所原則上扮只接受一次變更耙申請。背6.3 上市公岸司董事會應(yīng)當(dāng)確巴保公司按時披露傲定期報告。因故敗無法形成董事會

51、癌審議定期報告的邦決議的，公司應(yīng)俺當(dāng)以董事會公告斑的形式對外披露昂相關(guān)情況，說明班無法形成董事會哀決議的原因和存癌在的風(fēng)險。擺公司不得披露未骯經(jīng)董事會審議通八過的定期報告。吧6.4 上市公凹司董事會應(yīng)當(dāng)按鞍照中國證監(jiān)會和骯本所關(guān)于定期報安告的有關(guān)規(guī)定，皚組織有關(guān)人員安佰排落實定期報告辦的編制和披露工礙作。皚公司經(jīng)理、財務(wù)霸負責(zé)人、董事會板秘書等高級管理扳人員應(yīng)當(dāng)及時編澳制定期報告草案把；董事會秘書負皚責(zé)送達董事、監(jiān)斑事、高級管理人矮員審閱；董事長邦負責(zé)召集和主持熬董事會會議審議埃定期報告。扮公司董事、高級斑管理人員應(yīng)當(dāng)對澳定期報告簽署書版面確認意見，明佰確表示是否同意癌定期報告的內(nèi)容頒；監(jiān)事會

52、應(yīng)當(dāng)對翱董事會編制的定芭期報告進行審核笆，以監(jiān)事會決議把的形式說明定期芭報告編制和審核斑程序是否符合相翱關(guān)規(guī)定，內(nèi)容是愛否真實、準確、斑完整。董事、高霸級管理人員不得頒以任何理由拒絕哀對定期報告簽署霸書面意見。愛為公司定期報告扳出具審計意見的辦會計師事務(wù)所，昂應(yīng)當(dāng)嚴格按照注絆冊會計師執(zhí)業(yè)準絆則及相關(guān)規(guī)定，啊及時恰當(dāng)發(fā)表審板計意見，不得無敗故拖延審計工作搬而影響定期報告芭的按時披露。挨6.5 上市公疤司年度報告中的班財務(wù)會計報告應(yīng)艾當(dāng)經(jīng)具有執(zhí)行證奧券、期貨相關(guān)業(yè)澳務(wù)資格的會計師扮事務(wù)所審計。中版期報告中的財務(wù)吧會計報告可以不壩經(jīng)審計，但公司罷有下列情形之一罷的，應(yīng)當(dāng)審計：半（一）擬在下半敗年進行

53、利潤分配吧、以公積金轉(zhuǎn)增頒股本、彌補虧損奧；昂（二）根據(jù)中國般證監(jiān)會或者本所壩有關(guān)規(guī)定應(yīng)當(dāng)進敗行審計的其他情唉形。季度報告中熬的財務(wù)資料無須拔審計，但中國證版監(jiān)會和本所另有邦規(guī)定的除外。般6.6 上市公哎司應(yīng)當(dāng)在董事會氨審議通過定期報搬告后，及時向本霸所報送并提交下背列文件：頒（一）定期報告澳全文及摘要（或壩正文）；盎（二）審計報告敗原件（如適用）斑；懊（三）董事會和般監(jiān)事會決議及其俺公告文稿；拌（四）按本所要哀求制作的載有定壩期報告和財務(wù)數(shù)阿據(jù)的電子文件；盎（五）本所要求拜的其他文件。傲6.7 定期報百告披露前出現(xiàn)業(yè)佰績提前泄漏，或半者因業(yè)績傳聞導(dǎo)靶致公司股票及其斑衍生品種交易異拌常波動的，

54、上市疤公司應(yīng)當(dāng)及時披爸露本報告期相關(guān)背財務(wù)數(shù)據(jù)（無論拌是否已經(jīng)審計）跋，包括營業(yè)收入斑、營業(yè)利潤、利暗潤總額、凈利潤唉、總資產(chǎn)、凈資凹產(chǎn)、每股收益、阿每股凈資產(chǎn)和凈氨資產(chǎn)收益率等主扒要財務(wù)數(shù)據(jù)和指啊標。把6.8 按照愛公開發(fā)行證券的邦公司信息披露編背報規(guī)則第14號唉擺非標準無保留審爸計意見及其涉及懊事項的處理的敖規(guī)定，上市公司矮財務(wù)會計報告被埃會計師事務(wù)所出敗具非標準無保留靶審計意見的，公啊司在報送定期報百告的同時，應(yīng)當(dāng)啊向本所提交下列絆文件：版（一）董事會針暗對該審計意見涉罷及事項所做的專翱項說明，審議此拜專項說明的董事百會決議和決議所隘依據(jù)的材料；半（二）獨立董事爸對審計意見涉及罷事項所發(fā)

55、表的意敗見；盎（三）監(jiān)事會對白董事會專項說明傲的意見和相關(guān)決壩議；?。ㄋ模┴撠?zé)審計敖的會計師事務(wù)所敖和注冊會計師出鞍具的專項說明；奧（五）中國證監(jiān)氨會和本所要求的拜其他文件。岸6.9 負責(zé)審俺計的會計師事務(wù)礙所和注冊會計師懊按照前條規(guī)定出藹具的專項說明應(yīng)埃當(dāng)至少包括以下跋內(nèi)容：耙（一）出具非標瓣準無保留審計意巴見的理由和依據(jù)靶；半（二）非標準無按保留審計意見涉扳及事項對報告期佰內(nèi)公司財務(wù)狀況骯和經(jīng)營成果的具埃體影響，若扣除半受影響的金額后埃導(dǎo)致公司盈虧性拜質(zhì)發(fā)生變化的，背應(yīng)當(dāng)明確說明；八（三）非標準無盎保留審計意見涉佰及事項是否屬于半明顯違反會計準叭則、制度及相關(guān)皚信息披露規(guī)范規(guī)哀定的情形。按

56、6.10 第6骯.8條所述非標瓣準無保留審計意傲見涉及事項不屬阿于明顯違反會計啊準則、制度及相藹關(guān)信息披露規(guī)范唉規(guī)定的，上市公扒司董事會應(yīng)當(dāng)根霸據(jù)公開發(fā)行證皚券的公司信息披俺露編報規(guī)則第1暗4號佰藹非標準無保留審敗計意見及其涉及襖事項的處理的襖規(guī)定，在相關(guān)定絆期報告中對該審壩計意見涉及事項百作出詳細說明。伴6.11 第6版.8條所述非標擺準無保留審計意拌見涉及事項屬于傲明顯違反會計準扒則、制度及相關(guān)耙信息披露規(guī)范規(guī)瓣定的，上市公司吧應(yīng)當(dāng)對該事項進扒行糾正和重新審辦計，并在本所規(guī)瓣定的期限內(nèi)披露岸經(jīng)糾正的財務(wù)會哎計報告和有關(guān)審盎計報告。拜公司未在本所規(guī)氨定的期限內(nèi)披露拌經(jīng)糾正的財務(wù)會阿計報告和有

57、關(guān)審靶計報告的，本所安將報中國證監(jiān)會辦調(diào)查處理。版公司對上述事項拜進行糾正期間不隘計入本所作出有壩關(guān)決定的期限之哀內(nèi)。佰6.12 上市壩公司應(yīng)當(dāng)認真對班待本所對其定期把報告的事后審核岸意見，及時回復(fù)懊本所的問詢，并捌按要求對定期報柏告有關(guān)內(nèi)容作出跋解釋和說明。如翱需披露更正或者胺補充公告并修改阿定期報告的，公搬司應(yīng)當(dāng)在履行相笆應(yīng)程序后公告，捌并在本所網(wǎng)站披哀露修改后的定期絆報告全文。辦6.13 上市艾公司因已披露的般定期報告存在差疤錯或者虛假記載把，被有關(guān)機關(guān)責(zé)隘令改正或者經(jīng)董佰事會決定進行更耙正的，應(yīng)當(dāng)立即絆向本所報告，并巴在被責(zé)令改正或挨者董事會作出相傲應(yīng)決定后，按照伴中國證監(jiān)會公搬開發(fā)行

58、證券的公斑司信息披露編報哎規(guī)則第19號鞍隘財務(wù)信息的更正敗及相關(guān)披露等佰有關(guān)規(guī)定，及時白予以披露。暗6.14 發(fā)行盎可轉(zhuǎn)換公司債券叭的上市公司，其懊年度報告和中期版報告還應(yīng)當(dāng)包括靶以下內(nèi)容：胺（一）轉(zhuǎn)股價格佰歷次調(diào)整的情況礙，經(jīng)調(diào)整后的最敗新轉(zhuǎn)股價格；盎（二）可轉(zhuǎn)換公矮司債券發(fā)行后累襖計轉(zhuǎn)股的情況；白（三）前十名可阿轉(zhuǎn)換公司債券持懊有人的名單和持辦有量；拌（四）擔(dān)保人盈百利能力、資產(chǎn)狀白況和信用狀況發(fā)埃生重大變化的情拜況；唉（五）公司的負把債情況、資信變搬化情況以及在未按來年度償債的現(xiàn)靶金安排；罷（六）中國證監(jiān)按會和本所規(guī)定的擺其他內(nèi)容。辦第七章 臨時報哎告的一般規(guī)定昂7.1 上市公板司披露的

59、除定期哀報告之外的其他稗公告為臨時報告扒。罷臨時報告的內(nèi)容壩涉及本規(guī)則第八懊章、第九章、第壩十章和第十一章矮所述重大事項的愛，其披露要求和霸相關(guān)審議程序在挨滿足本章規(guī)定的斑同時，還應(yīng)當(dāng)符頒合以上各章的規(guī)爸定。按臨時報告應(yīng)當(dāng)由芭董事會發(fā)布并加搬蓋公司或者董事稗會公章（監(jiān)事會伴決議公告可以加愛蓋監(jiān)事會公章）骯。伴7.2 上市公埃司應(yīng)當(dāng)及時向本隘所報送并披露臨擺時報告。臨時報白告涉及的相關(guān)備鞍查文件應(yīng)當(dāng)同時胺在本所網(wǎng)站披露柏。疤7.3 上市公壩司應(yīng)當(dāng)在以下任澳一時點最先發(fā)生俺時，及時披露相哀關(guān)重大事項：阿（一）董事會或柏者監(jiān)事會就該重拔大事項形成決議版時；捌（二）有關(guān)各方擺就該重大事項簽哎署意向書或

60、者協(xié)霸議（無論是否附按加條件或期限）拌時；奧（三）任何董事傲、監(jiān)事或者高級絆管理人員知道或熬應(yīng)當(dāng)知道該重大靶事項時。藹7.4 重大事拔項尚處于籌劃階翱段，但在前條所笆述有關(guān)時點發(fā)生埃之前出現(xiàn)下列情艾形之一的，上市岸公司應(yīng)當(dāng)及時披敗露相關(guān)籌劃情況哀和既有事實：矮（一）該重大事背項難以保密；佰（二）該重大事啊項已經(jīng)泄露或者把市場出現(xiàn)傳聞；班（三）公司股票鞍及其衍生品種的扮交易發(fā)生異常波皚動。搬7.5 上市公拔司根據(jù)第7.3版條、第7.4條扮的規(guī)定披露臨時捌報告后，還應(yīng)當(dāng)擺按照下述規(guī)定持斑續(xù)披露重大事項哀的進展情況：?。ㄒ唬┒聲?、骯監(jiān)事會或者股東跋大會就該重大事班項形成決議的，絆及時披露決議情隘況