公共規(guī)制與公共收費(fèi)課件

1、8 公共規(guī)制與公共收費(fèi)8.1 公共規(guī)制8.2 公共收費(fèi)8.3 公共定價18.1公共規(guī)制8.1.1 什么是公共規(guī)制8.1.2 規(guī)制方式8.1.3 規(guī)制理論與實(shí)踐28.1.1 什么是公共規(guī)制？規(guī)制（管制）的定義是政府為了實(shí)現(xiàn)特定的目標(biāo)運(yùn)用法律和的規(guī)章控制微觀主體的行為。規(guī)制的分類經(jīng)濟(jì)性規(guī)制：處理自然壟斷和信息偏在問題的規(guī)制社會性規(guī)制：處理負(fù)外部性和非價值物問題的規(guī)制勞保、消費(fèi)者安全、健康、衛(wèi)生、環(huán)境保護(hù)、防止災(zāi)害等3規(guī)制的特點(diǎn)與反壟斷不同，規(guī)制是政府部門依法采取直接的干預(yù)措施，而不是僅僅充當(dāng)公訴人；與宏觀調(diào)控不同，規(guī)制試圖改變的不是決策參數(shù)，而是直接控制決策和行為。與國有制不同，規(guī)制是從企業(yè)外部而

2、不是內(nèi)部來干預(yù)其行為。規(guī)制與普通法規(guī)制需要立法根據(jù)企業(yè)和個人可以提出規(guī)制訴訟4規(guī)制過程第一步：規(guī)制立法立法包括新的規(guī)制措施的出臺以及以后的修改和調(diào)整。公共規(guī)制所依據(jù)的是法律。相關(guān)法律的出臺是公共規(guī)制過程的第一步。 第二步：規(guī)制執(zhí)法公共規(guī)制的是執(zhí)法。法律通過之后就進(jìn)入了實(shí)施階段。規(guī)制機(jī)構(gòu)獲得法律授權(quán)執(zhí)行法律。第三步：放松或解除規(guī)制58.1.2 規(guī)制的方式 準(zhǔn)入（出）規(guī)制維護(hù)國家安全和市場秩序標(biāo)準(zhǔn)規(guī)制保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益和公共利益價格規(guī)制防止壟斷收益信息規(guī)制克服信息不對稱68.1.3 規(guī)制理論與實(shí)踐經(jīng)濟(jì)學(xué)對規(guī)制的討論有兩個處理框架，分別產(chǎn)生于對規(guī)制效果所做的基本假定。A公共利益理論假定規(guī)制服務(wù)于公共利益

3、；這又可稱為公共利益假設(shè)。B規(guī)制俘虜理論則假定規(guī)制是為了社會中某些成員（集團(tuán)）的利益服務(wù)，這又可稱為利益集團(tuán)假設(shè)。7兩種理論的差別規(guī)制起源理論不同：A認(rèn)為規(guī)制產(chǎn)生于市場失敗，B用“私人利益”最大化假設(shè)解釋規(guī)制的起源和目的。討論的問題不同：A重點(diǎn)關(guān)注的是規(guī)制的資源配置效應(yīng)和產(chǎn)出效應(yīng)，從而主要考慮最優(yōu)的規(guī)制制度設(shè)計(jì)以及實(shí)施中受到的信息和道德風(fēng)險約束；B重點(diǎn)關(guān)注的是規(guī)制的收入分配效應(yīng)，以及對規(guī)制的需求和供給。討論的方法不同：A是典型的規(guī)范分析B是實(shí)證分析，重點(diǎn)放在考察什么樣的規(guī)制制度會成為社會選擇的結(jié)果，即制度均衡的結(jié)果。8規(guī)制的后果 阻礙市場機(jī)制正常發(fā)揮作用加大了市場交易成本壓制了企業(yè)家創(chuàng)新精神助

4、長官僚主義容易形成巨大的既得利益集團(tuán)：規(guī)制自我擴(kuò)張以接受規(guī)制為條件、換取阻止市場競爭威脅“好處”的市場參與者作為“政府分支”的專業(yè)規(guī)制官僚。規(guī)制官僚憑借高度專業(yè)化的規(guī)制知識，攫取了凌駕在市場競爭之上的、往往難以制衡的管理權(quán)力。在各種不同的政治約束機(jī)制下，這些權(quán)力或大或小地成為腐敗的源泉。9規(guī)制與市場沒有任何一種行政機(jī)制，可以與開放市場條件下的競爭定價機(jī)制在經(jīng)濟(jì)效率方面等價。規(guī)制市場準(zhǔn)入，等于宣布政府有能力“挑選”所規(guī)制行業(yè)里最能干的企業(yè)家和最優(yōu)秀的公司；規(guī)制價格，等于宣布政府有能力通過諸如成本加價等計(jì)算公式來制定所規(guī)制產(chǎn)品的“合理價格”。遺憾的是，在經(jīng)驗(yàn)事實(shí)可以檢驗(yàn)的意義上，政府從來就沒有能力

5、做到以上兩點(diǎn)。10規(guī)制改革：理論上創(chuàng)新規(guī)制效應(yīng)理論、俘獲理論和尋租理論從不同的角度批判了公共利益理論的基本假設(shè)，認(rèn)為規(guī)制不僅僅存在巨大的成本，而且還為尋租提供了條件。規(guī)制效應(yīng)分析從被規(guī)制企業(yè)行為出發(fā)，認(rèn)為規(guī)制的政策對企業(yè)行為影響是負(fù)面的，它促使了企業(yè)的許多非效率行為。俘獲理論和尋租理論則擴(kuò)展到規(guī)制制定的政治程序和執(zhí)行過程，核心認(rèn)為實(shí)際規(guī)制并不是為了公共利益，而是成為少數(shù)利益集團(tuán)創(chuàng)造租金的場所。11規(guī)制改革：行動前康乃爾大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)教授卡恩，出任聯(lián)邦民用航空局局長后所作的“開放天空”改革主要的做法是，政府不再用行政審批（包括聽證程序）的辦法來干預(yù)民航的票價、航線決定和市場進(jìn)入。美國航空業(yè)在競爭壓力

6、下創(chuàng)造了“樞紐港模式” 隨后，鐵路和貨車運(yùn)輸、電信、金融、電力等部門紛紛開始解除自羅斯福新政時代以來形成的“規(guī)制下的壟斷“體制，按照各行各業(yè)的技術(shù)特性，引進(jìn)市場競爭?！敖獬?guī)制”甚至深入到傳統(tǒng)上被認(rèn)為只能由政府獨(dú)家經(jīng)營的業(yè)務(wù)。 12英國的經(jīng)驗(yàn)第一，售國有資產(chǎn)（“私有化”）與開放政府壟斷市場并舉。第二，政府啟動競爭結(jié)構(gòu)的形成。 第三，規(guī)制機(jī)構(gòu)非行政化。第四，逐步擴(kuò)大市場性監(jiān)管、減少行政性監(jiān)管。他們把“監(jiān)管”分為“專門規(guī)制機(jī)構(gòu)的監(jiān)管”、“行業(yè)自律性監(jiān)管”、“競爭對手互相提供的行為約束”（也就是消費(fèi)著增加了選擇權(quán)利后，廠商競相“討好”消費(fèi)者以保有市場份額）和“其他政府機(jī)構(gòu)的監(jiān)管”等四類。 13“激勵

7、性規(guī)制”新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)提出了“激勵性規(guī)制”概念。傳統(tǒng)的價格規(guī)制原則是“成本加成”。新規(guī)制經(jīng)濟(jì)學(xué)提出“最高限價規(guī)制”。按照設(shè)計(jì)，政府規(guī)制部門的最高限價等于一個固定價格合同，這可以激勵企業(yè)節(jié)約成本。最高限價可以矯正“成本加成規(guī)制模式”的“價格結(jié)構(gòu)不合理”14中國的規(guī)制中國規(guī)制的成因與經(jīng)典規(guī)制理論的分析不完全相同。我們現(xiàn)在的規(guī)制不是因?yàn)椤笆袌鍪　保窃醋杂?jì)劃經(jīng)濟(jì)的慣性和本能。市場化過程中出現(xiàn)的新無處不在的規(guī)制，與其說是為了解決“市場失敗”，不如說是政府部門為了尋租。15 政府尋租在轉(zhuǎn)軌經(jīng)濟(jì)中，如果政府一方面是企業(yè)的所有者，另一方面是社會的管理者，就會存在深刻的角色沖突，政府就可能利用它作為社會管理

8、者的壟斷性的權(quán)力，來謀取它作為所有者的利益。16規(guī)制機(jī)構(gòu)的調(diào)整擴(kuò)大管理范圍。政府管理大交通、大通訊、大能源市場?？s小規(guī)制重點(diǎn)。從直接的市場準(zhǔn)入審批和價格規(guī)制，退向管理競爭者資質(zhì)、依法監(jiān)督行為。17改革步驟（1）實(shí)行政企分開，組建數(shù)家競爭性公司；（2）從行政定價轉(zhuǎn)向市場定價；（3）開放市場準(zhǔn)入，消除市場準(zhǔn)入的歧視；（4）政府轉(zhuǎn)向資質(zhì)管理、牌照管理和行為監(jiān)督；（5）培育多種非政府規(guī)制的控制機(jī)制包括競爭者的互相監(jiān)督、行業(yè)自律、消費(fèi)者及其組織的監(jiān)督、輿論監(jiān)督等等，逐步減輕政府管理市場的行政負(fù)荷；（6）加強(qiáng)法治意識和實(shí)踐，“民舉官糾”。18多種市場準(zhǔn)入 替代競爭，消除對“替代服務(wù)”的限制。如各種運(yùn)輸工具

9、都在一定條件下可以互相替代，將各類交通手段之間方便地連接起來，可以消除和減輕“獨(dú)家”的壟斷行為。19垂直規(guī)制與橫向制衡 把“政府規(guī)制部門對應(yīng)被規(guī)制市場和企業(yè)”這樣單一的“垂直關(guān)系”，逐步改成多樣化的產(chǎn)業(yè)利益糾紛的解決機(jī)制。形成包括行政規(guī)制、法院裁決、市場自組織的仲裁，以及庭外和解等多種方式在內(nèi)的復(fù)合體系，提高信息交流和處理的質(zhì)量，防止矛盾的積累和問題的拖延，加強(qiáng)權(quán)力的制衡，增加利益協(xié)調(diào)的程序性權(quán)威。208.2 公共收費(fèi)8.2.1公共收費(fèi)的性質(zhì)8.2.2 公共收費(fèi)的功能8.2.3 公共收費(fèi)基本原則8.2.4 公共收費(fèi)的分類218.2.1公共收費(fèi)的性質(zhì)公共收費(fèi)的概念是政府在提供公共服務(wù)或（和）實(shí)施

10、行政管理過程中，向受益人或管理對象收取的費(fèi)用。是財(cái)政收入的一種重要形式，也是政府干預(yù)市場、實(shí)施宏觀經(jīng)濟(jì)管理的重要手段之一。公共收費(fèi)的特點(diǎn)有償性自愿性固定性22稅、費(fèi)、價在形式上的異同市場價格公共收費(fèi) 稅 收收入主體私人部門公共部門政 府收入客體私人商品混合商品公共商品收入標(biāo)準(zhǔn)利潤最大化標(biāo)準(zhǔn)完全或部分成本公共支出需求收入使用成本、利潤、稅金?？顚Ｓ靡话阒С龆▋r方法市場定價公共定價法定標(biāo)準(zhǔn)238.2.2公共收費(fèi)的功能彌補(bǔ)和合理分?jǐn)偣卜?wù)的成本（受益原則與經(jīng)濟(jì)公平）提高資源配置效率矯正外部性矯正消費(fèi)行為（有益品、有害品）減少消費(fèi)擁擠（提高消費(fèi)效率）便于揭示公眾（消費(fèi)者）偏好便于政府有效管理經(jīng)濟(jì)社會

11、事務(wù)和公共資源248.2.3公共收費(fèi)基本原則效率性資源配置效率征收效率非營利性可選擇性（自愿性）可識別性（受益差異）25稅與費(fèi)：簡單的優(yōu)劣比較費(fèi)：受益原則效率：資源配置效率高但征收成本高公平：符合經(jīng)濟(jì)公平但不符合社會公平稅：支付能力原則效率：資源配置效率低但征收成本低公平：符合社會公平但不符合經(jīng)濟(jì)公平26什么情況下適宜收費(fèi)？消費(fèi)擁擠具有消費(fèi)競爭性的混合商品而不是公共商品受益有差異且可識別區(qū)域性而非普遍性（全國性）公共品消費(fèi)量易計(jì)量消費(fèi)者有消費(fèi)選擇權(quán)非強(qiáng)制消費(fèi)的公共品不具有很強(qiáng)的消費(fèi)的正外部性278.2.4 公共收費(fèi)的分類公共收費(fèi)規(guī)費(fèi)使用費(fèi)行政規(guī)費(fèi)司法規(guī)費(fèi)訴訟規(guī)費(fèi)非訴訟規(guī)費(fèi)內(nèi)務(wù)規(guī)費(fèi)外事規(guī)費(fèi)經(jīng)濟(jì)規(guī)

12、費(fèi)教育規(guī)費(fèi)其他規(guī)費(fèi)特許權(quán)使用費(fèi)公共設(shè)施或服務(wù)的收費(fèi)28規(guī)費(fèi)概念：是政府在管理社會經(jīng)濟(jì)事務(wù)過程中為公民提供特定服務(wù)時收取的手續(xù)費(fèi)和工本費(fèi)。特點(diǎn)與政府管理社會經(jīng)濟(jì)事務(wù)相關(guān)，帶有一定的強(qiáng)制性邊際成本標(biāo)準(zhǔn)功能：促使公眾合理有效使用行政司法服務(wù)。29規(guī)費(fèi)的類型行政規(guī)費(fèi)教育規(guī)費(fèi)（學(xué)歷學(xué)位證書）外事規(guī)費(fèi)（護(hù)照）內(nèi)務(wù)規(guī)費(fèi)（身份證、戶籍證）經(jīng)濟(jì)規(guī)費(fèi)（商標(biāo)注冊、營業(yè)執(zhí)照）司法規(guī)費(fèi)訴訟費(fèi)公證、權(quán)證30使用費(fèi)概念公共部門對公共設(shè)施和公共服務(wù)的使用者收取的費(fèi)用。特點(diǎn)：自愿性壟斷性功能：有效率地分?jǐn)偝杀?1使用費(fèi)的類型事業(yè)性收費(fèi)正外部性物品（公共）企業(yè)性收費(fèi)壟斷性物品特許性收費(fèi)公共資源（森林、礦產(chǎn)、水、國土等）開發(fā)使用費(fèi)

13、特許經(jīng)營權(quán)（交通、通信、金融、傳媒等特許行業(yè)）328.3 公共定價8.3.1 公共定價的含義8.3.2 公共定價標(biāo)準(zhǔn)8.3.3 公共定價方法8.3.4 公共定價機(jī)制338.3.1公共定價的含義含義是指公共部門的定價行為。定價主體：公共部門定價客體：對公共部門提供的公共商品和公共服務(wù)的價格決定行為，這屬于公共收費(fèi)：對私人部門提供的商品和服務(wù)的價格規(guī)制行為，這屬于價格規(guī)制定價內(nèi)容：價格水平和價格結(jié)構(gòu)348.3.2 定價標(biāo)準(zhǔn)高價：高于成本邊際效用定價特許經(jīng)營權(quán)收費(fèi)（拍賣）擁擠性公共品平價：等于成本邊際成本定價規(guī)費(fèi)平均成本定價自然壟斷低價：低于成本部分成本定價正外部性物品閑置（不擁擠)的公共品(沉沒成本）358.3.3 定價方法線性定價線形定價又分為定額價格和同一從量價格。定額價格，不論消費(fèi)量大小，都按固定的標(biāo)準(zhǔn)收費(fèi)。同一從量價格，無論消費(fèi)量的大小，都按同一的單一價格收費(fèi)非線性定價兩部定價：價格分為兩部分：一是與消費(fèi)量無關(guān)的“基本費(fèi)”；二是根據(jù)消費(fèi)量有關(guān)的“從量費(fèi)”。高峰負(fù)荷定價：許多自然壟斷行業(yè)需求波動大，高峰用電收取更高價格；繁