證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題與標(biāo)準(zhǔn)答案

1、2008年證券基礎(chǔ)知識(shí)模擬試題及答案（一）一、單項(xiàng)選擇題第 1 題 商品證券是證明持券人對(duì)其證券所代表的那部分商品具有（）的憑證。A所有權(quán)或使用權(quán)B租賃權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)C收益權(quán)或處分權(quán)D使用權(quán)或轉(zhuǎn)讓權(quán)【您的答案】： A第 2 題對(duì)公司增加或減少注冊(cè)資本，應(yīng)由（）作出決議。A全體股東B股東大會(huì)C監(jiān)事會(huì)D董事會(huì)【您的答案】：B第 3 題記名股票必須置備股東名冊(cè)，其中（）不是股東名冊(cè)的必備事項(xiàng)。A股東的姓名及住宅B各股東所持股份數(shù)C各股東所持股票的編號(hào)D各股東能夠賣出股票的日期【您的答案】：D第 4 題按發(fā)行債券時(shí)規(guī)定的還本時(shí)刻，在債券到期時(shí)一次全部?jī)斶€本金的償債方式，被稱為（）。A展期償還B滿期償還C到

2、期償還D部分償還【您的答案】：C第 5 題公司申請(qǐng)其股票上市應(yīng)有（）記錄。A最近3年連續(xù)盈利B3年盈利C5年盈利D最近5年連續(xù)盈利【您的答案】：A證券從業(yè)資格考試網(wǎng)各種考試教材寶典都有 通過(guò)率高助你考試一切順利通過(guò)！二、多項(xiàng)選擇題61、債券票面的差不多要素有_ （ ）A、票面價(jià)值B、償還期限C、利率D、發(fā)行者名稱E、承銷者名稱標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD62、債券票面金額定得較小，將會(huì)_ （ ）A、有利于小額投資者購(gòu)買B、發(fā)行工作量大C、持有者分布面廣D、印刷費(fèi)用較高E、適宜私募發(fā)行標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD63、依照債券券面形態(tài)的不同，債券的分類包括_ （ ）A、實(shí)物債券B、貼現(xiàn)債券C、憑證式債券D、記帳式債

3、券E、長(zhǎng)期債券標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD64、從債券發(fā)行日起，通過(guò)一定寬限期后，按發(fā)行額的一定比例，陸續(xù)償還，到債券期滿時(shí)全部還清。這種償還方式屬于_ （ ）A、期中償還B、全部?jī)斶€C、部分償還D、展期償還E、中途償還標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE65、債券寬限期過(guò)后，發(fā)行人能夠自由決定償還時(shí)刻，任意償還債券的一部分或全部。這種方式可稱為_(kāi) （ ）A、定期償還B、任意償還C、定時(shí)償還D、隨時(shí)償還E、按期償還標(biāo)準(zhǔn)答案：BD66、金融債券與銀行存款比較，它的特征在于_ （ ）A、優(yōu)先性B、流運(yùn)性C、集中性D、高利性E、專用性標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE67、_不屬于抵押證券 （ ）A、信用公司債B、不動(dòng)產(chǎn)抵押公司債C、收益公司債D

4、、保證公司債E、房地產(chǎn)債券標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD68、國(guó)際債券的發(fā)行人要緊有_ （ ）A、各國(guó)政府B、政府所屬機(jī)構(gòu)C、銀行及其他金融機(jī)構(gòu)D、工商企業(yè)E、國(guó)際組織標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE69、投資基金是一種_的集合投資方式 （ ）A、以少勝多B、利益共享C、面向機(jī)構(gòu)投資者D、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)E、跨國(guó)性標(biāo)準(zhǔn)答案：BD70、依照基金單位是否增加或贖回，可分為_(kāi) （ ）A、開(kāi)放式B、封閉式C、公司型D、契約型E、產(chǎn)業(yè)型標(biāo)準(zhǔn)答案：AB71、投資基金的特點(diǎn)包括_ （ ）A、產(chǎn)業(yè)集中B、集合投資C、分散風(fēng)險(xiǎn)D、收益穩(wěn)定E、專家治理標(biāo)準(zhǔn)答案：BCE證券從業(yè)資格考試網(wǎng)各種考試教材寶典都有 通過(guò)率高助你考試一切順利通過(guò)！72、貨幣

5、基金收益與市場(chǎng)利率的關(guān)系具體表現(xiàn)為_(kāi) （ ）A、市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益下降B、市場(chǎng)利率上調(diào)，基金收益下降C、市場(chǎng)利率上調(diào)D、基金收益上升E、市場(chǎng)利率下調(diào)，基金收益上升標(biāo)準(zhǔn)答案：BD73、基金運(yùn)作費(fèi)要緊包括_等 （ ）A、會(huì)計(jì)師費(fèi)B、律師費(fèi)C、秘書(shū)工作費(fèi)D、買賣有價(jià)證券的手續(xù)費(fèi)E、召開(kāi)年會(huì)費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)答案：ABDE74、阻礙封閉式基金單位價(jià)格的直接因素有_ （ ）A、資產(chǎn)凈值B、基金收益C、市場(chǎng)供求狀況D、基金風(fēng)險(xiǎn)E、基金折價(jià)率標(biāo)準(zhǔn)答案：AC75、金融商品的差不多特征是_ （ ）A、價(jià)格的易變性B、多樣性C、耐久性D、便利性E、同質(zhì)性F、復(fù)雜性標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE76、金融期貨交易與金融現(xiàn)貨交易相比，區(qū)

6、不在于_ （ ）A、交易對(duì)象不同B、交易目的不同C、價(jià)格決定不同D、結(jié)算方式不同E、投資者不同標(biāo)準(zhǔn)答案：ABD77、金融性匯率風(fēng)險(xiǎn)包括_ （ ）A、債權(quán)債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)B、股權(quán)風(fēng)險(xiǎn)C、選擇風(fēng)險(xiǎn)D、儲(chǔ)備風(fēng)險(xiǎn)E、壞帳風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：AD78、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)不要緊表現(xiàn)在_ （ ）A、履行保證不同B、投資者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同C、現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同D、標(biāo)的物不同E、盈虧的特點(diǎn)不同標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE79、可轉(zhuǎn)移證券的特點(diǎn)是_ （ ）A、有事先規(guī)定的轉(zhuǎn)移期限B、持有者的身份隨證券的轉(zhuǎn)移而相應(yīng)轉(zhuǎn)移C、可轉(zhuǎn)移成優(yōu)先股D、市價(jià)變動(dòng)頻繁E、可轉(zhuǎn)換成一般股標(biāo)準(zhǔn)答案：ABDE80、認(rèn)股權(quán)證的三要素是_ （ ）A、認(rèn)股方式

7、B、認(rèn)股期限C、認(rèn)股價(jià)格D、認(rèn)股時(shí)刻E、認(rèn)股數(shù)量標(biāo)準(zhǔn)答案：BCE81、公司發(fā)行優(yōu)先認(rèn)股的目的在于_ （ ）A、不改變老股東對(duì)公司的操縱權(quán)和享有的各種權(quán)利B、提高知名度C、因發(fā)行新股將導(dǎo)致短期內(nèi)每股凈利稀釋而給股東一不定的風(fēng)險(xiǎn)補(bǔ)償D、避開(kāi)直接發(fā)行股票債券的法律要求E、增加新發(fā)行股票對(duì)股東的吸引力標(biāo)準(zhǔn)答案：ACE82、備兌憑證的構(gòu)成要素是_ （ ）A、發(fā)行主體B、標(biāo)的物C、發(fā)行規(guī)模D、協(xié)議價(jià)格E、認(rèn)股期限標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD83、證券交易所的治理制度包括以下內(nèi)容_ （ ）A、對(duì)證券上市公司的治理B、對(duì)證券交易行為的治理C、對(duì)場(chǎng)內(nèi)交易的證券商的治理D、對(duì)投資者的治理E、對(duì)證券咨詢?nèi)藛T的治理標(biāo)準(zhǔn)答案：A

8、BC84、參加場(chǎng)外交易的證券商包括_ （ ）A、證券經(jīng)紀(jì)商B、會(huì)員證券商C、非會(huì)員證券商D、證券承銷商E、專門買賣政府債券地點(diǎn)政府債券及地點(diǎn)公共團(tuán)體債券的證券商標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE證券從業(yè)資格考試網(wǎng)各種考試教材寶典都有 通過(guò)率高助你考試一切順利通過(guò)！85、場(chǎng)外交易市場(chǎng)要緊的交易對(duì)象包括_ （ ）A、債券B、股票C、投資基金股份D、權(quán)證E、期貨合約標(biāo)準(zhǔn)答案：AC86、場(chǎng)外自營(yíng)買賣是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)_方式進(jìn)行的證券交易 （ ）A、集中交易B、競(jìng)價(jià)交易C、柜臺(tái)交易D、直接洽談成交E、自由成交標(biāo)準(zhǔn)答案：CD87、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)確實(shí)是專門負(fù)責(zé)_的信用進(jìn)行等級(jí)評(píng)定的機(jī)構(gòu) （ ）A、上市公司B、投資公司C、金

9、融機(jī)構(gòu)D、證券E、金融衍生產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)答案：CD88、現(xiàn)代企業(yè)制度的最要緊特征是_制度 （ ）A、法人代表B、法人財(cái)產(chǎn)C、有限責(zé)任D、董事會(huì)E、經(jīng)理負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)答案：BC89、債券發(fā)行人決定債券票面利率要考慮的要緊因素有_ （ ）A、投資者同意程度B、債券信用級(jí)不C、利息支付方式和計(jì)息方式D、債券市場(chǎng)價(jià)格E、證券主管部門的治理和指導(dǎo)標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCE90、債券風(fēng)險(xiǎn)要緊有_ （ ）A、公司虧損風(fēng)險(xiǎn)B、市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)C、信用風(fēng)險(xiǎn)D、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)E、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：BC91、證券發(fā)行市場(chǎng)要緊由_組成 （ ）A、立法機(jī)關(guān)B、證監(jiān)會(huì)C、發(fā)行人D、投資者E、中介機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE92、對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)人員

10、行為規(guī)范敘述正確的是_ （ ）A、代理托付人從事證券投資B、不與托付人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失C、不買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票D、不從事法律行政法規(guī)禁止的其他行為E、對(duì)用戶保證本金不損失標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD93、債券資本損益要緊由債券的_的比較關(guān)系決定 （ ）A、出售價(jià)格B、買入價(jià)格C、現(xiàn)價(jià)D、到期償還額E、期貨價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)答案：BC94、證券交易規(guī)則上，證券公司不得從事向客戶_證券交易活動(dòng) （ ）A、托付B、融資C、融券D、代理E、集中標(biāo)準(zhǔn)答案：BC證券從業(yè)資格考試網(wǎng)各種考試教材寶典都有 通過(guò)率高助你考試一切順利通過(guò)！95、我國(guó)進(jìn)展證券市場(chǎng)的指導(dǎo)方針是_ （ ）A、穩(wěn)定B、

11、法制C、監(jiān)管D、自律E、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE96、上市公司信息披露的定期報(bào)告包括_ （ ）A、年度報(bào)告B、中期報(bào)告C、季度報(bào)告D、月度報(bào)告E、臨時(shí)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)答案：AB97、評(píng)價(jià)信息披露水平的標(biāo)準(zhǔn)包括_ （ ）A、及時(shí)B、有效C、充分D、定時(shí)E、定量標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC98、就世界而言，對(duì)證券商資格的認(rèn)定有_ （ ）A、特許制B、登記制C、批準(zhǔn)制D、集中制E、完備制標(biāo)準(zhǔn)答案：AB99、證券市場(chǎng)是一個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，證券業(yè)從業(yè)人員的工作涉及到_ （ ）A、國(guó)家利益B、公司利益C、團(tuán)體利益D、投資者個(gè)人利益E、地點(diǎn)利益標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD100、下列_屬于證券從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范的 （ ）A、愛(ài)黨愛(ài)國(guó)B、正直

12、誠(chéng)信C、勤免盡責(zé)D、廉潔保密E、自律守法標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE101、證券業(yè)從業(yè)人員的保證性行為要緊有_ （ ）A、積極維護(hù)投資者的合法權(quán)益，珍惜證券業(yè)的職業(yè)營(yíng)譽(yù)B、努力鉆研業(yè)務(wù)，提高自己的業(yè)務(wù)水平和工作效率C、遵守國(guó)家法律和有關(guān)證券業(yè)務(wù)的各項(xiàng)制度D、文明經(jīng)營(yíng)禮貌服務(wù)，保證證券交易中的公開(kāi)公平公正E、熱愛(ài)本職工作，準(zhǔn)確招待客戶指令，為客戶保密標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCDE102、阻礙有價(jià)證券行市的因素專門多，但要緊因素則是_ （ ）A、預(yù)期利息收入B、市場(chǎng)利率C、投資者人數(shù)D、企業(yè)治理水平E、資金量標(biāo)準(zhǔn)答案：AB103、從一般意義上來(lái)講，證券是_ （ ）A、反映了一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系B、持有者的財(cái)產(chǎn)權(quán)利證明C、

13、證明或設(shè)定權(quán)利的書(shū)面憑證D、表明持有人擁有某種特定權(quán)益E、證明曾經(jīng)發(fā)生過(guò)的行為標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE104、憑證證券_ （ ）A、有一定價(jià)值B、在場(chǎng)外市場(chǎng)有不同交易價(jià)格C、本身不能使持有人取得收入D、又稱無(wú)價(jià)證券E、包括所有權(quán)憑證和債券憑證兩大類標(biāo)準(zhǔn)答案：CD105、證券的票面要素要緊有_ （ ）A、持有人B、標(biāo)的物C、標(biāo)的物的價(jià)值D、權(quán)利E、義務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：ABCD106、廣義的有價(jià)證券包括_ （ ）A、商品證券B、貨幣證券C、資本證券D、占有權(quán)證券E、非占有權(quán)證券標(biāo)準(zhǔn)答案：ABC證券從業(yè)資格考試網(wǎng)各種考試教材寶典都有 通過(guò)率高助你考試一切順利通過(guò)！107、有價(jià)證券_ （ ）A、本身具有內(nèi)在價(jià)值B、

14、代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利C、持有人可憑該證券直接取得一定收入D、能夠在證券市場(chǎng)上買賣和流通E、客觀上具有了交易價(jià)格標(biāo)準(zhǔn)答案：BCDE108、下列屬于貨幣證券的有_ （ ）A、商業(yè)提貨單B、商業(yè)匯票C、現(xiàn)金證券D、銀行支票E、國(guó)債期貨憑證標(biāo)準(zhǔn)答案：BD109、有價(jià)證券按經(jīng)濟(jì)特征和法律特征劃分能夠有_ （ ）A、產(chǎn)權(quán)性B、增值性C、流通性D、收益性E、風(fēng)險(xiǎn)性標(biāo)準(zhǔn)答案：ACDE110、證券的流通性是通過(guò)_實(shí)現(xiàn)的 （ ）A、分類B、承兌C、合并D、貼現(xiàn)E、交易標(biāo)準(zhǔn)答案：BDE111、按交易組織形式不同，證券市場(chǎng)可分為_(kāi)市場(chǎng) （ ）A、產(chǎn)權(quán)交易B、交易所C、柜臺(tái)交易D、證券一級(jí)E、期貨交易標(biāo)準(zhǔn)答案：BC1

15、12、全球經(jīng)濟(jì)一體化引導(dǎo)了證券市場(chǎng)的國(guó)際化，具體體現(xiàn)為_(kāi) （ ）A、跨國(guó)公司的出現(xiàn)B、產(chǎn)品的國(guó)際化C、跨國(guó)上市D、跨國(guó)交易E、籌資的國(guó)際化標(biāo)準(zhǔn)答案：CDE113、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)包括_ （ ）A、證券承銷商B、證券經(jīng)紀(jì)商C、證券金融公司D、投資咨詢公司E、證券分析師標(biāo)準(zhǔn)答案：AB114、證券市場(chǎng)的差不多經(jīng)濟(jì)功能包括_ （ ）A、中介B、籌資C、定價(jià)D、配置E、轉(zhuǎn)制標(biāo)準(zhǔn)答案：BCD115、依照股票的定義，股票的差不多要素是_ （ ）A、發(fā)行主體B、票面額C、股份D、持有人E、交易市場(chǎng)標(biāo)準(zhǔn)答案：ACD116、我國(guó)公司法規(guī)定，股票采納的形式有_ （ ）A、紙面形式B、電子符號(hào)形式C、記賬形式D、國(guó)務(wù)院證券治理部門規(guī)定的其他形式E、貨幣形式標(biāo)準(zhǔn)答案：AD117、股份有限公司的設(shè)立須依照_等法律法規(guī) （ ）A、證券法B、會(huì)計(jì)法C、公司法D、公司登記治理?xiàng)l例E、證券發(fā)行與交易條例標(biāo)準(zhǔn)答案：CD118、一般股票股東享有的權(quán)利要緊有_ （ ）A、公司