證券業(yè)從業(yè)人員資格考試大綱

1、PAGE PAGE 41襖證券業(yè)從業(yè)人員百資格考試大綱安（鞍200百5壩）中國證券業(yè)協(xié)會班200壩5半年俺7疤月柏第一部扳分胺 稗 奧證券市場基礎(chǔ)知巴識目的與要求凹本部分內(nèi)容包括把股票、債券、證隘券投資基金等資扮本市場基礎(chǔ)工具癌的定義、性質(zhì)、矮特征、分類；金拜融期權(quán)、金融期藹貨和可轉(zhuǎn)換證券耙等金融衍生工具疤的定義、特征、半組成要素、分類絆；證券市場的產(chǎn)百生、發(fā)展、結(jié)構(gòu)凹、運行；中國證跋券市場的法規(guī)體拜系、監(jiān)管構(gòu)架以斑及從業(yè)人員的道邦德規(guī)范和行業(yè)誠哎信建設(shè)等基礎(chǔ)知俺識。白通過本部分的學(xué)捌習(xí)，要求熟練掌伴握證券和證券市吧場的基礎(chǔ)知識、稗基本理論、主要把法規(guī)和職業(yè)道德芭規(guī)范；了解證券班中介機構(gòu)的類別

2、巴并熟悉其特點。凹第一八章盎 八證券市場概述罷掌握有價證券的班定義、分類和特啊征；掌握證券市澳場的定義、特征敗、結(jié)構(gòu)及基本功叭能；熟悉虛擬資般本的概念；熟悉矮商品證券、貨幣版證券、資本證券俺的含義和構(gòu)成；捌了解公募證券與氨私募證券、上市疤證券與非上市證瓣券的含義。懊掌握證券市場參按與者的構(gòu)成；熟胺悉機構(gòu)投資者的盎種類、證券市場哎中介的含義；熟霸悉證券交易所、靶證券業(yè)協(xié)會、證白券監(jiān)管機構(gòu)的主笆要職責(zé)。吧熟悉證券市場產(chǎn)扒生的歷史背景和骯發(fā)展階段；掌握霸證券市場發(fā)展現(xiàn)壩狀；了解舊中國伴的證券市場和建氨國初期的證券市隘場；熟悉開放后岸的證券市場；了阿解我國證券市場靶對外開放的進程懊；掌握我國證券阿業(yè)在

3、加版入爸WT按O啊后五年過渡期對敖外所作的主要承靶諾。第二章 股票哀掌握股票的定義稗、性質(zhì)、特征和翱分類方法；熟悉頒普通股票與優(yōu)先邦股票、記名股票靶與不記名股票、啊有面額股票與無哎面額股票的區(qū)別哎和特征。耙熟悉股票票面價安值、賬面價值、癌清算價值、內(nèi)在把價值的不同含義藹與聯(lián)系；掌握股白票的理論價格與哎市場價格的聯(lián)系氨與區(qū)別；掌握影胺響股票價格的主扮要因素。昂掌握普通股票股捌東的權(quán)利和義務(wù)笆；掌握公司利潤背分配順序，股利般分配原則和剩余骯資產(chǎn)分配順序；捌熟悉股東參與權(quán)絆、控制權(quán)、優(yōu)先澳認股權(quán)等概念。隘熟悉優(yōu)先股的定稗義、特征；了解般發(fā)行或投資優(yōu)先佰股的意義；了解背優(yōu)先股票的分類絆及其各種優(yōu)先股稗

4、票的含義。哎掌握按股份類別翱劃分的各種股份芭的概念；掌握國把家股、國有法人愛股、社會法人股佰、社會公眾股、拔外資股的含義；八熟埃悉爸A奧股笆、案B哀股叭、安H搬股昂、疤N半股皚、胺S翱股埃、拜L跋股、紅籌股等概熬念。第三章 債券盎掌握債券的定義埃、票面要素、特佰征、分類；熟悉吧債券與股票的異胺同點；熟悉債券敖的基本性質(zhì)與影八響債券期限和利扮率的主要因素；藹熟悉各類債券的啊概念與特點。靶掌握政府債券的俺定義、性質(zhì)和特班征；掌握國債的唉分巴類懊;捌熟悉我國國債的按發(fā)行概況；了解邦地方債券的發(fā)行骯主體、分類方法愛以及現(xiàn)階段不允吧許地方政府發(fā)債拜的原因；了解國八庫券、赤字國債板、建設(shè)國債、特礙種國債、

5、實物國按債、貨幣國債的鞍概念。皚掌握金融債券、安公司債券和企業(yè)背債券的定義和分巴類，熟悉其發(fā)行礙概況；熟悉各種奧公司債券的含義壩。隘掌握國際債券的岸定義和特征，掌盎握外國債券和歐邦洲債券的概念、瓣特點，了解我國澳國際債券的發(fā)行斑概況；了解揚基霸債券、武士債券搬等外國債券。挨第四爸章板 懊 俺證券投資基金笆掌握證券投資基搬金的定義和特征傲；掌握基金與股礙票、債券的區(qū)別懊；熟悉基金的作霸用以及國內(nèi)外基絆金的發(fā)展概況。把熟悉證券投資基癌金的分類方法；拌掌握契約型基金哎與公司型基金、巴封閉式基金與開捌放式基金的定義昂與區(qū)別；熟悉各爸類基金的含義。擺熟悉基金份額持癌有人的權(quán)利與義擺務(wù)；掌握基金管稗理人和

6、托管人的半概念、資格與職按責(zé)以及更換條件壩；熟悉基金當(dāng)事隘人之間的關(guān)系。跋熟悉基金的管理襖費、托管費、運百作費的含義和提拜取規(guī)定；掌握基罷金資產(chǎn)凈值的含巴義；熟悉基金資疤產(chǎn)總額、基金負瓣債的構(gòu)成以及基耙金資產(chǎn)的估值方盎法；熟悉基金收暗益的來源、分配氨方式與分配原則拌；掌握基金的投背資風(fēng)險；了解基熬金的信息披露要擺求。艾掌握基金的投資拔范圍與投資限制傲。唉第五板章扮 昂 盎金融衍生工具扮掌握金融衍生工瓣具的概念、基本鞍特征；熟悉金融靶衍生工具的分類背，了解金融衍生罷工具的產(chǎn)生和發(fā)俺展。昂掌握金融期貨的拌定義、種類和基奧本特征；掌握金稗融期貨的功能及柏主要交易制度；伴熟悉金融期貨的頒理論價格及影響

7、骯因素。懊掌握金融期權(quán)的凹定義、分類和特叭征；掌握金融期耙貨與金融期權(quán)的般區(qū)別；熟悉金融背期權(quán)的理論價格奧及影響因素。吧掌握可轉(zhuǎn)換證券扳的定義、特征和襖要素；熟悉可轉(zhuǎn)稗換證券轉(zhuǎn)換價值拔的含義及計算、氨投資價值與理論笆價值的含義；了霸解可轉(zhuǎn)換證券的俺市場價格及轉(zhuǎn)換捌升水、轉(zhuǎn)換貼水般。搬熟悉存托憑證的按定義；了解美國罷存托憑證的業(yè)務(wù)背機構(gòu)、種類、發(fā)懊行與交易；了解佰存托憑證在中國暗的發(fā)展；熟悉認八股權(quán)證的定義、爸要素、發(fā)行與交伴易、價值。叭第六愛章把 啊 般證券市場運行壩熟悉證券發(fā)行市襖場和交易市場的暗概念及兩者關(guān)系愛；掌握發(fā)行市場稗的含義、構(gòu)成和俺證券發(fā)行制度、叭發(fā)行方式、承銷暗方式、發(fā)行價格版

8、；掌握證券交易吧所的定義、特征唉、職能和運作系佰統(tǒng)、交易原則和白交易規(guī)則；熟悉傲證券交易所的組八織形式、上市制敖度；掌握中小企笆業(yè)板塊的含義、搬設(shè)立原則、總體斑設(shè)計、制度安排擺；熟悉上市公司敖非流通股轉(zhuǎn)讓的暗安排；熟悉場外扒交易市場的定義盎、特征和功能；擺熟悉我國的代辦暗轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。伴掌握股票價格平懊均數(shù)和股票價格頒指數(shù)的概念和功辦能，了解其編制埃步驟和方法；掌扒握我國主要的股把票價格指數(shù)、債芭券指數(shù)和基金指背數(shù)；了解主要國耙際證券市場及其皚股價平均數(shù)、股般價指數(shù)。敖掌握證券投資收矮益和風(fēng)險的概念盎；熟悉股票和債佰券投資收益的來吧源和形式；熟悉絆股票和債券直接跋收益率和持有期拌收益率的計算；熬掌

9、握證券投資系擺統(tǒng)風(fēng)險、非系統(tǒng)百風(fēng)險的含義，熟扮悉其來源、作用隘機制、影響因素礙和收益與風(fēng)險的拔關(guān)系。哀第七疤章捌 岸 罷證券中介機構(gòu)靶掌握證券公司的耙定義、功能和主版要業(yè)務(wù)種類；熟佰悉綜合類證券公熬司與經(jīng)紀類證券挨公司的設(shè)立條件敗、業(yè)務(wù)范圍；掌唉握證券公司內(nèi)部扳控制的原則、目愛標(biāo)與主要內(nèi)容；耙熟悉創(chuàng)新試點證吧券公司的申請條耙件，了解評審程皚序。版熟悉證券登記結(jié)挨算公司、證券投扒資咨詢公司、律版師事務(wù)所、會計懊師事務(wù)所、資產(chǎn)哎評估機構(gòu)、信用凹評級機構(gòu)等證券骯服務(wù)機構(gòu)的職能癌、業(yè)務(wù)范圍與管案理體制。搬第八暗章昂 罷 版證券市場法律制跋度與監(jiān)管岸掌握證券法把、公司法、俺基金法、扒最高人民法院關(guān)敗于審

10、理證券市場礙因虛假陳述引發(fā)胺民事賠償案件的挨若干規(guī)定、壩國務(wù)院關(guān)于推進拔資本市場改革開靶放和穩(wěn)定發(fā)展的氨若干意見的主藹要內(nèi)容；熟悉奧刑法關(guān)于證券瓣犯罪的規(guī)定；熟敖悉信托法的按調(diào)整對象和主要般內(nèi)容；熟悉擺中國證監(jiān)會股癌票發(fā)行核準程序耙安的基本內(nèi)容；熟氨悉頒耙合格境外機構(gòu)投霸資者境內(nèi)證券投扮資管理暫行辦法百、巴壩外資參股證券公半司設(shè)立規(guī)則扳、敖案外資參股基金管捌理公司設(shè)立規(guī)則拜。辦掌握證券市場監(jiān)霸管原則、目標(biāo)和般手段；熟悉我國耙證券監(jiān)管機構(gòu)及暗其派出機構(gòu)的職斑責(zé)；熟悉信息披礙露的基本要求以耙及信息公開制度敗的內(nèi)容；掌握市芭場操縱、欺詐行敖為和內(nèi)幕交易的稗概念；熟悉證券岸市場自律管理的拔主要內(nèi)容。哎

11、掌握市場經(jīng)濟條扳件下誠信的概念澳、意義、指導(dǎo)思啊想和基本原則；扒熟悉證券行業(yè)誠瓣信建設(shè)的主要內(nèi)稗容和實施舉措。啊熟悉證券從業(yè)人敖員資格管理的有安關(guān)規(guī)定以及行為艾規(guī)范、行為準則隘的主要內(nèi)容。矮第二部拌分擺 奧 吧證券發(fā)行與承銷目的與要求背本部分內(nèi)容包括巴；投資銀行的業(yè)藹務(wù)資格、內(nèi)部控翱制、業(yè)務(wù)監(jiān)管以安及保薦機構(gòu)和保斑薦代表人的資格稗條件；股份有限捌公司的設(shè)立、組暗織結(jié)構(gòu)、合并、安分立、破產(chǎn)；企吧業(yè)股份制的要求皚、經(jīng)營業(yè)績連續(xù)邦計算的準則；首佰次公開發(fā)行股票邦的改制輔導(dǎo)、發(fā)辦行條件、核準程昂序、信息披露以暗及保薦機構(gòu)和保案薦代表人持續(xù)督靶導(dǎo)內(nèi)容及要求；稗上市公司發(fā)行新捌股、可轉(zhuǎn)換債券辦的發(fā)行條件、

12、核扳準程序、發(fā)行方哎式、信息披露；辦債券和外資股的跋發(fā)行；公司收購耙與資產(chǎn)重組等。斑通過本部分的學(xué)八習(xí)，要求熟練掌頒握股份有限公司俺及企業(yè)股份制改啊組的規(guī)范運作；邦首次公開發(fā)行股半票、上市公司發(fā)拌行新股和可轉(zhuǎn)換柏債券等融資方式按的準備、核準、啊操作程序與信息藹披露；熟悉證券版監(jiān)管機構(gòu)對投資懊銀行機構(gòu)和業(yè)務(wù)鞍監(jiān)管的主要內(nèi)容按以及相應(yīng)的法規(guī)澳政策。把第一章俺鞍證券經(jīng)營機構(gòu)的頒投資銀行業(yè)務(wù)襖熟悉投資銀行業(yè)柏的含義。了解國罷外投資銀行業(yè)的佰歷史發(fā)展。掌握班我國投資銀行業(yè)般發(fā)展過程中發(fā)行霸監(jiān)管制度的演變霸、股票發(fā)行方式叭的變化、股票發(fā)伴行定價的演變以奧及債券管理制度埃的發(fā)展。瓣掌握保薦機構(gòu)和八保薦代表人

13、的資奧格條件。掌握股按票和可轉(zhuǎn)換公司瓣債券上市保薦人按制度、上市保薦暗人的條件。了解按國債的承銷業(yè)務(wù)拔資格、申報材料鞍。了解企業(yè)債券岸的上市推薦業(yè)務(wù)叭資格。了解海外絆證券經(jīng)營機構(gòu)從扳事澳B扳股相關(guān)業(yè)務(wù)的資皚格條件敖、盎B扒股核準程序。愛掌握投資銀行業(yè)芭務(wù)內(nèi)部控制的總俺體要求。熟悉承瓣銷業(yè)務(wù)的風(fēng)險控胺制。了解股票承搬銷業(yè)務(wù)中的不當(dāng)傲行為以及對不當(dāng)熬行為的處罰措施昂。藹了解投資銀行業(yè)暗務(wù)的監(jiān)管。熟悉敖核準制的特點。傲掌握主承銷商的絆發(fā)行保薦辦法和懊發(fā)行上市保薦制扒度的內(nèi)容，以及扮中國證監(jiān)會對保吧薦機構(gòu)和保薦代跋表人的監(jiān)管。了俺解中國證監(jiān)會對俺投資銀行業(yè)務(wù)的絆非現(xiàn)場檢查和現(xiàn)懊場檢查。傲第二翱章暗 凹

14、 俺股份有限公司概拜述辦熟悉股份有限公案司設(shè)立的原則、唉方式、條件和程班序。了解股份有熬限公司發(fā)起人的氨概念、資格及其扮法律地位。熟悉搬股份有限公司章八程的性質(zhì)、內(nèi)容伴以及章程的修改癌。掌握股份有限唉公司與有限責(zé)任稗公司的差異、有矮限責(zé)任公司變更骯為股份有限公司疤的要求和變更程拌序。巴掌握資本的含義藹、資本三原則、澳資本的增加和減搬少。熟悉股份的懊含義和特點、股凹份的分派、收購佰、設(shè)質(zhì)和注銷。霸了解公司債券的盎含義和特點。暗 頒 阿熟悉股份有限公氨司股東的權(quán)利和啊義務(wù)、上市公司板控股股東的定義佰和行為規(guī)范、股捌東大會的職權(quán)、哎上市公司股東大霸會的運作規(guī)范和靶議事規(guī)則、股東啊大會決議程序和胺會議

15、記錄。掌握芭董事（含獨立董挨事）的任職資格芭和產(chǎn)生程序，董背事的職權(quán)、義務(wù)鞍和責(zé)任，董事會唉的運作規(guī)范和議把事規(guī)則，董事會半及其專門委員會邦的職權(quán)，董事長傲的職權(quán)，董事會吧秘書的職責(zé)，董芭事會的決議程序癌。了解經(jīng)理的任霸職資格、聘任和版職權(quán)，經(jīng)理的工暗作細則。掌握監(jiān)哎事的任職資格和般產(chǎn)生程序，監(jiān)事罷的職權(quán)、義務(wù)和半責(zé)任，監(jiān)事會的跋職權(quán)和議事規(guī)則霸，監(jiān)事會的運作暗規(guī)范和監(jiān)事會的哎決議方式。熬熟悉股份有限公盎司會計核算的基矮本前提、一般原版則以及股份有限般公司的基本會計壩要素。掌握股份隘有限公司會計報疤表的性質(zhì)和類別昂，了解資產(chǎn)負債熬表、利潤表和現(xiàn)俺金流量表。熟悉版股份有限公司的半利潤及其分配。氨

16、熟悉股份有限公靶司合并和分立概拔念及相關(guān)程序，瓣掌握股份有限公熬司破產(chǎn)和解散的鞍概念及相關(guān)程序扒。哎第三章瓣骯企業(yè)的股份制改隘組疤熟悉企業(yè)股份制叭改組的目的和要按求。掌握擬發(fā)行癌上市公司改組的斑要求以及企業(yè)改艾組為擬上市的股斑份有限公司的程背序。隘邦熟悉股份制改組白時清產(chǎn)核資的內(nèi)昂容和程序，國有捌資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)的界定矮及折股、土地使懊用權(quán)的處置、非扳經(jīng)營性資產(chǎn)的處板置和無形資產(chǎn)的拌處置，資產(chǎn)評估爸的含義和范圍、扳資產(chǎn)評估的程序般，會計報表審計佰。掌握股份制改背組法律審查的具百體內(nèi)容。哀掌握判斷公司最扒近三年內(nèi)連續(xù)盈八利的標(biāo)準。半第四章壩哀首次公開發(fā)行股壩票的準備和推薦奧核準程序壩叭掌握輔導(dǎo)工作的霸總

17、體目標(biāo)、原則稗、輔導(dǎo)機構(gòu)、輔壩導(dǎo)人員、輔導(dǎo)對壩象、輔導(dǎo)協(xié)議、擺輔導(dǎo)內(nèi)容、輔導(dǎo)頒的實施方案、輔挨導(dǎo)的程序、輔導(dǎo)拜報告和需要和重昂新輔導(dǎo)的情況。隘了解輔導(dǎo)工作的愛監(jiān)管。埃掌握首次公開發(fā)案行股票條件及要靶求；掌握首次公搬開發(fā)行股票的內(nèi)骯核保薦和承銷商板備案材料。掌握跋首次公開發(fā)行申斑請文件的目錄和板形式要求。熟悉敖首次公開發(fā)行股凹票的核準程序、白發(fā)審委對首次公拌開發(fā)行股票的審皚核工作。了解發(fā)八行審核委員會會芭后事項。翱掌握發(fā)行人高級笆管理人員兼職的疤要求，關(guān)聯(lián)交易疤及其披露要求，芭同業(yè)競爭及其披板露要求，關(guān)于商罷標(biāo)權(quán)處置的要求矮，改制設(shè)立股份阿公司的財務(wù)信息頒披露要求，盈利疤預(yù)測披露要求，埃發(fā)行人的

18、控股股柏東或?qū)嶋H控制人巴的規(guī)范要求，國澳有股權(quán)界定及處辦置的要求，發(fā)行阿人報送申請文件昂后變更跋中介機構(gòu)礙的要求。掌握拜定向募集公司申擺請公開發(fā)行股票胺有關(guān)問題的擺要求，佰稅收減免與返還邦、政府補貼和財辦政撥款的合法性哀、會計處理依據(jù)扒及其披露要求，挨其他費用減免與疤暫停計提扳的要求。熟悉重叭大或有事項的要百求，報告期內(nèi)存絆在搬“艾未分配利潤凹”壩為負數(shù)問題的要罷求，對外投資比斑例的要求以及關(guān)敖于壩首次公開發(fā)行股伴票的公司專項復(fù)哀核的審核要求靶。岸第五章骯敗首次公開發(fā)行股案票的操作程序礙挨掌握股票的估值盎方法。熟悉首次吧公開發(fā)行股票的盎詢價制度。拜掌握股票發(fā)行的隘基本要求。熟悉隘向二級市場投資

19、笆者配售發(fā)行的基哀本規(guī)則，在上海奧證券交易所向二凹級市場投資者配阿售新股的操作程白序，持有深市賬胺戶獲配投資者持捌有股票的上市交啊易。掌握股票上傲網(wǎng)定價發(fā)行的基熬本規(guī)則，在上海鞍證券交易所上網(wǎng)昂定價發(fā)行的操作骯程序。熟悉向詢哀價對象配售股票壩的發(fā)行方式。掌靶握超額配售選擇拌權(quán)的概念及其實耙施、行使和披露凹。了解回撥機制板。俺熟悉發(fā)行準備工鞍作中的詢價和公愛開推介、首次公罷開發(fā)行招股說明安書的披露。了解瓣發(fā)行費用中的中耙介機構(gòu)費、上網(wǎng)敗發(fā)行手續(xù)費。熟啊悉發(fā)行階段后期扳工作中的股款繳板納、股份交收及靶股東登記、承銷盎總結(jié)報告。礙掌握股票上市的邦條件。熟悉股票礙上市保薦人的一凹般規(guī)定、上市保安薦人的

20、義務(wù)和上艾市保薦書的內(nèi)容斑。掌握股票上市埃申請和上市協(xié)議笆。了解剩余證券癌的處理方法。愛熟悉保薦制度的爸一般規(guī)定。掌握笆保薦工作規(guī)程。按掌握持續(xù)督導(dǎo)期皚間的計算、持續(xù)邦督導(dǎo)的內(nèi)容、保按薦機構(gòu)的權(quán)利和耙義務(wù)、發(fā)行人的捌義務(wù)和禁止行為扳。按熟悉中小企業(yè)板稗塊上市公司的保啊薦的上市推薦和拔持續(xù)督導(dǎo)的內(nèi)容板。隘第六章澳巴首次公開發(fā)行股拔票的信息披露骯扳掌握信息披露的拌制度規(guī)定、信息澳披露方式、信息哀披露的原則和信骯息披露的事務(wù)管凹理。扳熟悉招股說明書壩的編制和披露要吧求及其保證與責(zé)翱任、招股說明書敖的摘要刊登、有埃關(guān)招股說明書及懊其摘要信息的散凹發(fā)。掌握招股說把明書的一般內(nèi)容扳與格式，招股說辦明書摘要

21、的一般熬內(nèi)容與格式。了案解特殊行業(yè)招股襖說明書的制作。扒熟悉發(fā)行公告的矮披露、發(fā)行公告絆的內(nèi)容。按熟悉股票上市公笆告書的編制和披八露要求，股票上熬市公告書的內(nèi)容埃與格式。稗第七章霸般上市公司發(fā)行新八股氨掌握新股發(fā)行的氨基本條件、一般把要求、配股的特瓣別要求、增發(fā)的唉特別要求、上市伴公司重大資產(chǎn)重扮組后發(fā)行新股的佰有關(guān)規(guī)定、試行巴公司重大事項社安會公眾股股東表按決制度的有關(guān)規(guī)盎定、不予核準的百情況以及主承銷艾商應(yīng)當(dāng)關(guān)注的事辦項。熟悉新股發(fā)柏行的申請程序。礙掌握主承銷商盡盎職調(diào)查的工作內(nèi)愛容。掌握新股發(fā)襖行申請文件的編笆制和申報的基本搬原則、申請文件班的形式要求以及柏文件目錄。艾熟悉主承銷商的案保

22、薦過程和中國熬證監(jiān)會的核準程哀序哎。搬 耙掌握增發(fā)的發(fā)行疤方式、配股的發(fā)拌行方式。熟悉增挨發(fā)及上市業(yè)務(wù)操骯作流程、配股及八上市業(yè)務(wù)操作流敗程。阿熟悉新股發(fā)行申矮請過程中信息披扒露的規(guī)定及各項愛內(nèi)容。了解上市安公司發(fā)行新股時絆招股說明書吧的編制和披露。吧第八絆章骯 藹 白上市公司發(fā)行可拜轉(zhuǎn)換公司債券背凹熟悉可轉(zhuǎn)換債券胺的概念、股份轉(zhuǎn)傲換及債券償還、把可轉(zhuǎn)換債券的贖鞍回及回售。掌握疤可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行頒的基本條件、募辦集資金投向、主哀承銷商核查事項盎以及不得發(fā)行的柏情形。熟悉可轉(zhuǎn)把換債券發(fā)行條款跋的設(shè)計要求。熟皚悉可轉(zhuǎn)換公司債頒券的轉(zhuǎn)換價值、跋可轉(zhuǎn)換公司債券伴的價值及其影響霸因素。懊熟悉可轉(zhuǎn)換債券扮發(fā)

23、行的申報程序白。掌握可轉(zhuǎn)換債瓣券發(fā)行申請文件安的內(nèi)容。熟悉可半轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)爸行的核準程序。癌熟悉可轉(zhuǎn)換債券壩的發(fā)行方式、可盎轉(zhuǎn)換公司債券的哎網(wǎng)上定價發(fā)行程絆序。掌握可轉(zhuǎn)換敖債券上市的一般挨規(guī)定以及可轉(zhuǎn)換安債券在上海和深隘圳證券交易所上捌市的規(guī)定。熬熟悉發(fā)行可轉(zhuǎn)換扳債券申報前的信拔息披露。掌握可壩轉(zhuǎn)換債券募集說氨明書及其摘要披矮露的基本要求。耙了解可轉(zhuǎn)換公司搬債券上市公告書啊披露的基本要求辦。了解可轉(zhuǎn)換公搬司債券發(fā)行上市隘完成后的持續(xù)性擺信息披露的內(nèi)容把。胺第九阿章壩 拜 襖債券的發(fā)行與承敖銷霸掌握我國國債的襖發(fā)行方式。熟悉襖記賬式國債和憑把證式國債的承銷奧程序。熟悉國債白銷售的價格和影俺響國

24、債銷售價格百的因素。八熟悉我國金融債皚券的發(fā)行人、發(fā)爸行資格、發(fā)行審啊核、發(fā)行方式和哀發(fā)行程序。了解伴次級債券的概念吧、募集方式以及拌次級債務(wù)計入商藹業(yè)銀行附屬資本邦的條件。把熟悉我國企業(yè)債疤券發(fā)行的基本條鞍件、募集資金投拜向和不得再次發(fā)埃行的情形。了解翱企業(yè)債券發(fā)行的翱條款設(shè)計要求及凹有關(guān)安排。熟悉骯企業(yè)債券發(fā)行的傲額度申請、發(fā)行鞍申報、發(fā)行申請辦文件的內(nèi)容。了白解中國證監(jiān)會對般證券公司類承銷敖商的資格審查和扮風(fēng)險評估。熟悉斑企業(yè)債券申請上爸市的條件、上市疤申請與上市核準骯。了解債券上市傲的信息披露和發(fā)瓣行人的持續(xù)性披擺露義務(wù)。挨熟悉證券公司債百券的發(fā)行條件、壩條款設(shè)計及相關(guān)阿安排。了解證券

25、爸公司債券發(fā)行的傲申報程序、申請版文件的內(nèi)容。熟皚悉證券公司債券伴的上市與交易。俺了解公開發(fā)行證案券公司債券時募白集說明書及其摘熬要的披露、上市佰公告書的披露以罷及公開發(fā)行證券藹公司債券的持續(xù)骯信息披露。了解阿證券公司定向發(fā)壩行債券的信息披礙露。 外資股的發(fā)行盎了解境內(nèi)上壩市外資股投資主把體白的條件。巴熟悉增資發(fā)行境鞍內(nèi)上市外資股的扒條件伴。阿熟悉境內(nèi)上市外絆資股的發(fā)行方式疤。叭熟辦悉罷H背股的發(fā)行方式與捌上市條件把。俺熟悉企業(yè)申請境罷外上市的要求敖。八了罷解按H骯股發(fā)行的工作步愛驟以及發(fā)行核準盎程序。皚熟悉內(nèi)地企瓣業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板扳發(fā)行與上市的皚條件。熟悉耙境內(nèi)上市公司所鞍屬企業(yè)境外上市哎的具

26、體規(guī)定。叭了解外資股招股捌說明書的形式、藹內(nèi)容、編制方法阿。百熟悉國際推介與絆詢價、國際分銷芭與配售的基本知安識。敗第十一章公司哎收購與資產(chǎn)重組霸熟悉公司收矮購的形式、業(yè)務(wù)敗流程壩。稗了解財務(wù)顧問的佰服務(wù)內(nèi)容。熟悉扮公司反收購的各絆種策略挨。罷熟悉上市公頒司收購的一般規(guī)氨定及協(xié)議收購、耙要約收購規(guī)則拌。百了解收購人及相癌關(guān)當(dāng)事人豁免申邦請的情形邦和絆申請豁免的事項敖。絆了解上市公司收哀購相關(guān)當(dāng)事人應(yīng)奧盡的義務(wù)扒和有關(guān)監(jiān)管絆措施。擺掌握上市公巴司國有股和法人矮股佰向外商轉(zhuǎn)讓八的懊原則、轉(zhuǎn)讓范圍埃、受讓方資格、挨轉(zhuǎn)讓程序和適用按范圍。般了解上市公矮司持股變動信息暗披露義務(wù)人安的界定、邦信息披露的原

27、則哀和義務(wù)背。礙熟悉持股變動報熬告書的內(nèi)容與格拔式、載明的事項安以及編制方法。扳熟悉持股變動澳公告的要求。拜了解上市公司持哎股變動信息披露白的監(jiān)管措施和法辦律責(zé)任。阿掌握上市公凹司重大購買、出板售、置換資產(chǎn)行凹為的界定安。癌熟悉實施原則、柏基本要求和百實施跋程序笆。熟悉再融資的唉有關(guān)規(guī)定。挨熟悉報送材料的敗內(nèi)容和格式。奧第三部般分盎 背 半證券交易目的與要求阿本部分內(nèi)容包括半證券交易的定義笆、種類，交易風(fēng)版險的種類以及風(fēng)俺險防范；證券經(jīng)艾紀業(yè)務(wù)的含義和斑特點，證券經(jīng)紀柏業(yè)務(wù)的登記存管案、委托買賣、競拜價成交、大宗交扳易、業(yè)務(wù)管理與岸監(jiān)管等業(yè)務(wù)規(guī)則跋；證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)板、自營業(yè)務(wù)、客哎戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

28、暗和證券回購業(yè)務(wù)盎的基本知識和管叭理要求；清算、岸交收的概念和運八用；證券營業(yè)部安的管理及內(nèi)部控拌制目標(biāo)、原則與罷要求等。氨通過本部分的學(xué)耙習(xí)，要求熟練掌氨握證券交易的程壩序、交易規(guī)則、瓣經(jīng)紀、自營、客暗戶資產(chǎn)管理和證版券回購業(yè)務(wù)的流叭程與特點；掌握俺證券營業(yè)部經(jīng)營伴管理的基本內(nèi)容白和要求。百第一傲章把 俺 靶證券交易概述扒掌握證券交易的捌含義、特征和原壩則；熟悉證券交氨易場所的含義及懊作用；熟悉證券傲交易所和證券登襖記結(jié)算公司的職半能和作用；了解拜證券交易所的組暗織形式；熟悉證捌券交易的種類、愛基本性質(zhì)；掌握白股票交易的報價愛方式；熟悉債券吧交易的全價交易扳和凈價交易。背了解證券交易市澳場的

29、發(fā)展過程；啊熟悉證券投資者挨的含義；掌握證把券公司設(shè)立的條笆件；熟悉證券交版易的其他交易場百所。襖熟悉證券交易所懊會員的條件、權(quán)翱利和義務(wù)，會員哀資格的申請和審唉批程序；熟悉證愛券交易所交易席耙位的含義、種類壩和管理辦法；了熬解對證券交易所安會員違規(guī)行為的藹處分規(guī)定。疤掌握證券交易風(fēng)捌險的含義、種類罷；熟悉證券交易安風(fēng)險防范制度；般了解證券公司的按風(fēng)險監(jiān)察和證券敖行業(yè)的自律管理熬。拔第二懊章叭 頒 扒證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)皚熟悉證券經(jīng)紀業(yè)辦務(wù)的含義和特點拔；掌握開立交易愛結(jié)算資金賬戶的哎要求；了解證券搬交易委托人和證爸券經(jīng)紀商的概念班、權(quán)利和義務(wù)；皚熟悉證券交易委凹托代理協(xié)議的主版要內(nèi)容；掌握證百券經(jīng)紀

30、業(yè)務(wù)中的礙誠信執(zhí)業(yè)要求。耙熟悉證券賬戶的艾種類；熟悉開立絆證券賬戶的原則芭和要求；了解證巴券賬戶掛失、補辦辦、查詢及注銷骯的手續(xù)；熟悉證埃券登記的含義和捌類型；了解國際藹市場對證券托管皚和證券存管的定俺義；了解我國證稗券托管制度的重挨要內(nèi)容；熟悉公昂司行為服務(wù)的含昂義；熟悉分紅派稗息和股東大會網(wǎng)矮絡(luò)投票的操作流耙程。澳 笆礙掌握投資者柜臺拜取款的手續(xù)及要盎求；熟悉銀證轉(zhuǎn)埃賬業(yè)務(wù)；熟悉網(wǎng)藹上委托的條件與扮要求；熟悉委托爸執(zhí)行的申報原則鞍和申報方式；熟昂悉資金存取的方跋式；掌握整數(shù)委敗托和零數(shù)委托的跋含義、市價委托背和限價委托的含百義；熟悉證券委案托的形式，委托拌指令撤銷的程序捌和條件；了解證班券

31、交易所對委托斑事項的規(guī)定。礙掌握證券交易的半競價原則、競價阿方法；熟悉證券哀交易開盤價、收凹盤價的產(chǎn)生方式癌；熟悉證券除權(quán)般與除息的含義及斑處理辦法；掌握昂證券除權(quán)（息）傲價的計算方法；跋熟悉股票交易特唉別處理規(guī)定和異凹常情況的處理規(guī)罷定。捌了解證券交易所安上市證券掛牌、艾摘牌、停牌與復(fù)案牌的規(guī)則。芭熟悉證券大宗交矮易和回轉(zhuǎn)交易制愛度；熟悉耙深圳證券交易所搬中小企業(yè)板塊交白易特別規(guī)定安；熟悉上海伴證券交易所鞍交易型開放式指矮數(shù)基金業(yè)務(wù)的有斑關(guān)規(guī)定；熟悉瓣深圳證券交易所拜上市開放式基金霸業(yè)務(wù)的有關(guān)規(guī)定阿；熟悉合格境外芭機構(gòu)投資者證券盎交易管理的有關(guān)靶規(guī)定。佰掌握證券公司代擺辦股份轉(zhuǎn)讓的含愛義和基

32、本規(guī)則；按熟悉從事代辦股俺份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)霸的條件；了解非佰上市公司股份轉(zhuǎn)鞍讓賬戶的開立辦襖法；了解股份轉(zhuǎn)扮讓公司委托代辦昂轉(zhuǎn)讓應(yīng)具備的條傲件。案掌握新股網(wǎng)上發(fā)白行的含義、主要壩方式和特點；熟邦悉網(wǎng)上定價市值鞍配售發(fā)行的規(guī)則疤和程序；了解網(wǎng)胺上增發(fā)新股的申癌購特點；了解網(wǎng)版上發(fā)行的一般規(guī)搬則和申購程序。霸掌握配股權(quán)證的版含義；熟悉證券伴交易所配股和可靶轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股的隘操作流程；了解把配股權(quán)證的派發(fā)罷、登記過程。跋了解證券買賣中拌交易費用的種類佰；掌握傭金、過般戶費、印花稅和埃委托手續(xù)費的含拜義和收費標(biāo)準；襖熟悉交易費用的暗計算方法。笆熟悉證券經(jīng)紀業(yè)傲務(wù)的風(fēng)險；掌握熬經(jīng)紀業(yè)務(wù)的風(fēng)險擺防范措施；了解

33、矮經(jīng)紀業(yè)務(wù)監(jiān)督與氨檢查的內(nèi)容。熬第三章襖 哎證券自營和客戶敗資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)搬掌握自營業(yè)務(wù)的靶含義、特點和有氨關(guān)禁止行為的規(guī)岸定；熟悉內(nèi)幕交霸易、內(nèi)幕信息、藹內(nèi)幕人員和操縱拜市場行為的概念扒；熟悉自營業(yè)務(wù)隘規(guī)模、比例控制懊、自營業(yè)務(wù)內(nèi)部暗控制的主要內(nèi)容傲和要求；禁止內(nèi)癌幕交易的主要措埃施。哎熟悉自營買賣上盎市證券的特點；柏熟悉自營業(yè)務(wù)的氨風(fēng)險種類、風(fēng)險艾防范相關(guān)規(guī)定和絆自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管柏措施；了解自營絆業(yè)務(wù)的分類和買稗賣對象；了解自邦營業(yè)務(wù)違反有關(guān)拔法規(guī)的法律責(zé)任拜。扮掌握客戶資產(chǎn)管傲理業(yè)務(wù)的含義、白種類及特點；熟皚悉客戶資產(chǎn)管理邦業(yè)務(wù)管理的基本疤原則、運作管理般、業(yè)務(wù)資格、設(shè)把立集合資產(chǎn)管理拌計劃

34、的備案與批八準程序、集合資背產(chǎn)管理計劃說明昂書、客戶資產(chǎn)管暗理合同、客戶資耙產(chǎn)托管的有關(guān)規(guī)哀定和要求；熟悉八客戶資產(chǎn)管理業(yè)拔務(wù)禁止行為的有絆關(guān)規(guī)定；熟悉客啊戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)按的監(jiān)管措施；了稗解客戶資產(chǎn)管理版業(yè)務(wù)中證券公司安與客戶的權(quán)利與稗義務(wù)；了解客戶疤資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的拌風(fēng)險及防范措施拜；了解客戶資產(chǎn)岸管理業(yè)務(wù)違反有岸關(guān)法規(guī)的法律責(zé)暗任。伴第四章柏 拌證券回購交易翱掌握證券回購交奧易的概念和實質(zhì)百；掌握以資融券敗和以券融資的概凹念；掌握債券回扒購交易的條件及安主要場所；熟悉瓣標(biāo)準券、標(biāo)準品熬種的概念。礙掌握交易所市場翱并熟悉全國銀行班間同業(yè)市場債券邦回購交易的業(yè)務(wù)昂程序、報價方式背、交易品種和交瓣

35、易單位的規(guī)定。伴熟悉證券回購交安易清算的特點、懊程序；掌握證券罷回購年收益率和敖回購價的計算；笆熟悉標(biāo)準券折算凹率的含義、折算翱率的管理和折算半率的公布；了解笆銀行間市場債券扮回購的清算。靶熟悉債券買斷式昂回購業(yè)務(wù)的含義霸及其意義；了解跋銀行間市場買斷哀式回購有關(guān)交易八規(guī)則、風(fēng)險控制板及監(jiān)管與處罰措背施。熟悉上海證搬券交易所買斷式皚回購業(yè)務(wù)基本規(guī)芭則。靶第五章叭 岸清算與交收吧掌握清算和交收耙的概念；掌握清絆算和交收的原則艾、含義及相互間巴的聯(lián)系與區(qū)別。疤掌握結(jié)算賬戶管巴理的有關(guān)規(guī)定和頒要求；掌握上海拔、深圳市昂場辦A熬股、基金、債券笆和回購等品種的八清算交收模式；百了解合格境外機隘構(gòu)投資者的

36、結(jié)算拔辦法。盎熟暗悉扳B矮股的清算交易模挨式。擺熟悉證券營業(yè)部氨與投資者之間的扮資金清算方式、斑證券營業(yè)部資金藹清算程序及銀行半代理資金清算程巴序。稗掌握資金交收違澳約的處理內(nèi)容；按熟悉欠庫的處罰案辦法和處理程序般。瓣第六章挨 翱證券營業(yè)部的經(jīng)熬營管理與內(nèi)部控稗制凹熟悉營業(yè)部（服爸務(wù)部）設(shè)立、變矮更與終止的條件疤和報批程序；熟拜悉營業(yè)部（服務(wù)皚部）的業(yè)務(wù)范圍佰，變更事項的報叭批要求；熟悉經(jīng)安紀業(yè)務(wù)內(nèi)部控制拌和經(jīng)紀業(yè)務(wù)操作耙規(guī)程的主要內(nèi)容案、業(yè)務(wù)差錯的種巴類和處理原則；敗了解交易系統(tǒng)常佰見故障及應(yīng)急處壩理方法。俺熟悉信息系統(tǒng)內(nèi)柏部控制、信息系邦統(tǒng)技術(shù)操作規(guī)程絆的主要內(nèi)容和要爸求、常見故障及擺應(yīng)急

37、處理方法；叭了解電子信息系埃統(tǒng)及其它設(shè)備管拔理的主要內(nèi)容和安要求。藹熟悉營業(yè)部人力吧資源管理內(nèi)部控愛制的主要內(nèi)容和捌要求、機構(gòu)設(shè)置斑與崗位責(zé)任制；八熟悉人力資源和吧從業(yè)資格管理的藹要求。懊熟悉營業(yè)部財務(wù)稗會計系統(tǒng)內(nèi)部控癌制和財務(wù)評價的佰主要內(nèi)容，營業(yè)唉部客戶資金和自壩有資金管理的要芭求；了解財務(wù)評翱價的方法；熟悉巴客戶交易結(jié)算資安金管理辦法；了昂解收入構(gòu)成及利岸潤分配的核算與稗管理；了解財務(wù)叭報告的主要內(nèi)容皚、編制和報送要叭求。辦熟悉營業(yè)場所安氨全管理的主要內(nèi)疤容和要求；了解敖突發(fā)事件的種類斑、預(yù)防要求和處疤置原則。唉掌握營業(yè)部內(nèi)部板控制的概念、目拜標(biāo)、原則和基本拜要求。暗第四部百分爸 翱 叭

38、證券投資分析目的與要求扳本部分內(nèi)容包括扳股票、債券、證氨券投資基金、可伴轉(zhuǎn)換債券以及認佰股權(quán)證等的投資盎價值分析；宏觀八經(jīng)濟分析的基本伴指標(biāo)，宏觀經(jīng)濟絆運行、經(jīng)濟政策班以及國際金融市白場環(huán)境等與證券按市場之間的關(guān)系癌；股票市場的供佰求決定因素以及阿變動特點；行業(yè)扒的一般特征、影耙響行業(yè)興衰的主凹要因素以及行業(yè)吧的定性和定量分胺析方法；公司的礙基本特征分析、岸財務(wù)分析以及其柏他主要因素的分骯析；證券投資技懊術(shù)分析的主要理般論以及主要技術(shù)拔指標(biāo)；證券組合壩理論、資本定價懊模型以及證券組暗合的業(yè)績評估等伴。癌通過本部分的學(xué)靶習(xí)，要求熟練掌鞍握證券投資的價芭值分析、宏觀經(jīng)骯濟分析、行業(yè)分搬析、公司分析

39、、擺技術(shù)分析以及證鞍券投資組合的基爸礎(chǔ)理論和應(yīng)用方扮法。挨第一章岸 罷證券投資分析概扒述癌熟悉證券投資的笆含義、目的及特癌性；了解證券投按資分析的含義和癌意義；了解我國吧證券市場現(xiàn)存的胺主要投資理念及癌投資策略；熟悉拔證券投資分析信芭息的來源、處理巴方式；了解有效壩市場假說的意義捌；掌握有效市場拔的概念和分類；俺熟悉三類有效市奧場的特點及其對暗證券投資分析的爸指導(dǎo)意義。板 板 柏了解證券投資分艾析簡史；熟悉基氨本分析、技術(shù)分矮析、心理分析和叭學(xué)術(shù)分析等流派疤的特點；熟悉證疤券投資分析的基隘本要素；掌握基搬本分析法、技術(shù)耙分析法、證券組骯合分析法的定義把、理論基礎(chǔ)和內(nèi)暗容；熟悉證券投懊資分析應(yīng)注

40、意的版問題。耙第二章白 骯有價證券的投資哀價值分析把熟悉貨幣時間價把值、貨幣終值和氨現(xiàn)值的概念；掌昂握按單利和復(fù)利鞍計算貨幣終值和凹現(xiàn)值。礙熟悉影響債券和按股票投資價值的霸內(nèi)外部因素及其跋影響機制；熟悉絆債券內(nèi)在價值和熬股票內(nèi)在價值，盎附息債券、一次唉還本付息債券的皚概念；掌握附息伴債券和一次還本襖付息債券按單利傲和復(fù)利計算內(nèi)在班價值，計算債券半的轉(zhuǎn)讓價格；了哎解債券和股票必斑要收益率、內(nèi)部扳到期收益率的含稗義及估計收益率熬原理；熟悉市場跋預(yù)期理論、流動叭性偏好理論及市辦場分割理論的基凹本觀點；掌握利斑率期限結(jié)構(gòu)的概笆念和類型。白熟悉股票投資凈襖現(xiàn)值的概念及計瓣算；掌握計算股按票內(nèi)在價值不同八

41、增長模型的原理捌和公式；熟悉估扳計股票市場價格斑的市盈率方法。敖掌握反扳映八LO啊F跋和氨ET翱F案的投資價值的特啊性。安掌握金融期貨的胺定義；掌握金融叭期貨的有關(guān)專業(yè)矮術(shù)語；掌握金融班期貨理論價格的哀計算公式和影響板因素。半掌握金融期權(quán)的霸定義；掌握金融按期權(quán)的有關(guān)專業(yè)版術(shù)語；掌握期權(quán)暗價格的組成、表皚示方式及影響因奧素。頒掌握可轉(zhuǎn)換證券跋的有關(guān)專用術(shù)語按；掌握可轉(zhuǎn)換證拌券轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)拜換貼水、轉(zhuǎn)換平柏價的計算；熟悉斑可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換皚升水比率、轉(zhuǎn)換艾貼水比率計算。斑掌握認股權(quán)證理哎論價值計算；熟叭悉認股權(quán)證的理百論價值和市場價阿格，標(biāo)的股票市藹場價格和認購價斑格之間的關(guān)系；暗了解認股權(quán)證的罷

42、杠桿作用。百第三章靶 疤宏觀經(jīng)濟分析艾了解宏觀經(jīng)濟分癌析的意義；熟悉暗總量分析和結(jié)構(gòu)疤分析的定義、特胺點和關(guān)系；了解埃宏觀分析資料的澳搜集與處理方法拔。斑熟悉國民經(jīng)濟總癌體指標(biāo)、投資指按標(biāo)、消費指標(biāo)、凹金融指標(biāo)、財政敖指標(biāo)的主要內(nèi)容澳，了解各項指標(biāo)吧變動對宏觀經(jīng)濟罷的影響。壩掌握國內(nèi)生產(chǎn)總氨值的概念及計算傲方法，了解國內(nèi)拜生產(chǎn)總值與國民霸生產(chǎn)總值的區(qū)別拔與聯(lián)系；掌握失俺業(yè)率與通貨膨脹挨的概念，熟悉失白業(yè)率與通貨膨脹哀率的衡量方式；氨了解國際收支、跋社會消費品零售柏總額、氨全社會固定資產(chǎn)愛投資百等指標(biāo)的內(nèi)容；版掌握貨幣供應(yīng)量矮的三個層次；熟安悉金融機構(gòu)各項胺存貸款余額、金藹融資產(chǎn)總量的含瓣義和構(gòu)

43、成；熟悉稗利率、匯率和國骯際儲備的含義。凹掌握證券市場與奧宏觀經(jīng)濟運行之扒間的關(guān)系；熟耙悉阿GD敗P柏、經(jīng)濟周期、通把貨變動對證券市稗場的影響；了解拜我國證券市場指奧數(shù)走勢與我搬國艾GD鞍P懊增長趨勢的實際艾關(guān)系。芭了解財政政策和罷財政政策手段，藹貨幣政策和貨幣昂政策工具，收入敗政策的含義、特懊點以及經(jīng)濟政策芭對證券市場的影疤響；熟悉收入政襖策的目標(biāo)及其傳哎導(dǎo)機制；了解國翱際金融市場環(huán)境拔及人民幣匯率預(yù)艾期對證券市場的昂影響。邦熟悉股票市場供胺求關(guān)系的決定原巴理；掌握影響股扮票市場供給和需埃求的因素。胺第四哎章邦 埃 頒行業(yè)分析擺掌握行業(yè)和行業(yè)版分析的定義；熟佰悉行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的跋差別；了解行業(yè)扳

44、分析的任務(wù)、地扳位及意義；熟悉把行業(yè)分析與公司昂分析、宏觀分析安的關(guān)系；掌握行班業(yè)分類方法；掌巴握市場結(jié)構(gòu)及各哎類市場的含義、哎特點及構(gòu)成；熟澳悉政府完全壟斷版與私人完全壟斷皚、特制產(chǎn)品、廣奧義與狹義不完全襖競爭的概念。岸掌握行業(yè)的類型案、行業(yè)形成的方絆式以及各類行業(yè)俺的運行狀態(tài)與經(jīng)白濟周期的變動關(guān)擺系、具體表現(xiàn)、唉產(chǎn)生原因及投資傲者偏好；掌握行矮業(yè)生命周期的含澳義、發(fā)展順序、骯表現(xiàn)特征與判斷敗標(biāo)準；熟悉處于白各周期階段的企熬業(yè)的風(fēng)險、盈利啊表現(xiàn)及投資者偏罷好；熟悉行業(yè)衰案退的種類；熟悉耙判斷行業(yè)生命周邦期的指標(biāo)及其變案化過程；了解產(chǎn)皚出增長率的經(jīng)驗盎數(shù)據(jù)界限；掌握昂行業(yè)興衰的實質(zhì)拔及影響因素

45、；了吧解技術(shù)進步的行凹業(yè)特征及影響；澳掌握技術(shù)產(chǎn)業(yè)群頒的劃分標(biāo)準；熟爸悉摩爾定律、吉礙爾德定律等概念癌；壩熟悉產(chǎn)業(yè)政策的癌概念、內(nèi)容；熟哎悉產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新百的內(nèi)容。背熟悉經(jīng)濟全球化拌、協(xié)議型分工和安后天因素的含義哎；了解經(jīng)濟全球百化的主要表現(xiàn)及把原因；熟悉產(chǎn)業(yè)跋全球性轉(zhuǎn)移、國氨際分工基礎(chǔ)與模半式變化的主要內(nèi)昂容；熟悉貿(mào)易與敗投資一體化理論愛。啊 罷熟悉歷史資料研百究法和調(diào)查研究斑法的含義與優(yōu)缺暗點；了解歷史資埃料的來源；了解罷調(diào)查研究的具體盎方式、優(yōu)缺點、凹適用性；掌握歸熬納法與演繹法、盎橫向比較法與縱百向比較法的含義氨；熟悉橫向比較懊的指標(biāo)選取與判絆斷方法；熟悉判頒斷行業(yè)生命周期八階段的增長預(yù)

46、測笆分析方法。柏掌握相關(guān)關(guān)系、邦時間數(shù)列的概念拜和分類；了解因傲果關(guān)系與共變關(guān)芭系；熟悉積矩相敖關(guān)系數(shù)和自相關(guān)案系數(shù)的含義、數(shù)安值范圍及計算；藹掌握一元線性回哀歸方程的應(yīng)用；哎掌握時間數(shù)列的阿判別準則；了解把常用的時間數(shù)列岸預(yù)測方法。笆第五扮章矮 八 皚公司分析半掌握公司、上市拔公司和公司分析敗的概念及公司基斑本分析的途徑；百熟悉公司行業(yè)競版爭地位的指標(biāo)。稗掌握經(jīng)濟區(qū)位的哎概念；熟悉經(jīng)濟扮區(qū)位分析的目的班和途徑；了解自半然條件、基礎(chǔ)條伴件和經(jīng)濟特色的罷內(nèi)容及其對公司奧的作用；了解產(chǎn)扳業(yè)政策對公司的壩作用。耙了解產(chǎn)品競爭能奧力優(yōu)勢的含義、懊實現(xiàn)方式；掌握半市場占有率的概版念；了解品牌的把含義與功

47、能。壩掌握公司法人治斑理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)案構(gòu)規(guī)范和相關(guān)利澳益者的含義；熟藹悉健全的法人治懊理機制的具體體頒現(xiàn)和獨立董事制捌度的有關(guān)要求；半了解監(jiān)事會的作般用及責(zé)任；了解岸素質(zhì)的含義及公熬司經(jīng)理人員、業(yè)扮務(wù)人員應(yīng)具備的藹素質(zhì)；了解經(jīng)營俺戰(zhàn)略的含義、內(nèi)霸容和特征；了解襖公司規(guī)模變動特拔征和擴張潛力與案公司成長性的關(guān)敗系；熟悉公司成哀長性分析的主要罷途徑。伴熟悉上市公司調(diào)板研中公司基本分把析的主要側(cè)重面笆；了解具體的分澳析指標(biāo)。百熟悉資產(chǎn)負債表挨、利潤分配表和按現(xiàn)金流量表的含癌義、內(nèi)容、格式澳、編制方式以及鞍資產(chǎn)、負債和股罷東權(quán)益的關(guān)系；捌熟悉多步式利潤伴表反映的內(nèi)容。巴了解使用財務(wù)報阿表的主體、目的八

48、以及報表分析的隘功能、方法和原愛則；熟悉比較分俺析法和因素分析熬法的含義；了解胺常用的比較方法啊。擺熟悉財務(wù)比率的把含義、分類以及搬比率分析的比較搬基準；掌握公司哀變現(xiàn)能力、營運辦能力、長期償債奧能力、皚盈利能力和投資靶收益藹的計算、影響因氨素以及計算指標(biāo)佰的含義；掌握流礙動比率與速動比頒率的影響因素；敗了解影響速動比拌率可信度的因素跋；熟悉或有負債愛的概念及內(nèi)容；瓣了解影響企業(yè)存柏貨結(jié)構(gòu)及周轉(zhuǎn)速澳度的指標(biāo)；了解敗資產(chǎn)負債率與產(chǎn)擺權(quán)比率、有形資捌產(chǎn)凈值債務(wù)率與柏產(chǎn)權(quán)比率的關(guān)系白；了解融資租賃俺與經(jīng)營租賃在會耙計處理方式上的埃區(qū)別般；熟悉流動性與矮財務(wù)彈性的含義背；掌握本期到期搬債務(wù)的統(tǒng)計對象懊

49、；熟悉上述指標(biāo)敗的評價作用，變骯動特征與對應(yīng)的癌財務(wù)表現(xiàn)以及各哎變量之間的關(guān)系八。芭熟悉沃爾評分法熬的比率選取與所壩占比重；熟悉綜昂合評價方法；了哀解奧EV懊A拜的含義、計算方罷法及其應(yīng)用；了靶解公司財務(wù)分析稗的注意事項；熟皚悉公司各類增資阿行為對財務(wù)結(jié)構(gòu)傲的影響；了解會絆計報表附注以及芭附注中影響公司熬實際財務(wù)能力的安內(nèi)容。鞍熟悉公司資產(chǎn)重瓣組和關(guān)聯(lián)交易的俺主要方式、具體阿行為、特點、性稗質(zhì)以及與其相關(guān)唉的法律規(guī)定；了岸解資產(chǎn)重組和關(guān)拌聯(lián)交易對公司業(yè)疤績和經(jīng)營的影響氨。藹了解會計政策的霸含義以及會計政版策與稅收政策變靶化對公司的影響胺。愛第六鞍章芭 昂 俺證券投資技術(shù)分埃析啊熟悉技術(shù)分析的愛

50、含義、要素、假爸設(shè)與理論基礎(chǔ)；懊熟悉價量關(guān)系變唉化規(guī)律；掌握道巴氏理論的基本原哀理；了解技術(shù)分罷析方法的分類及扮其特點。斑熟悉線圖的畫背法；熟悉線的叭主要形狀及其組扮合的應(yīng)用；熟悉哀趨勢的含義和類隘型；掌握支撐線辦和壓力線，趨勢爸線和軌道線，黃案金分割線和百分半比線的含義、作扳用；了解股價移哎動的規(guī)律；熟悉把股價移動的形態(tài)凹；掌握反轉(zhuǎn)突破百形態(tài)和持續(xù)形態(tài)骯的形成過程、特癌點及應(yīng)用規(guī)則。襖熟悉缺口的基本昂含義、類型、特藹征及應(yīng)用方法。哎熟悉波浪理論、盎古典量價關(guān)系理盎論的基本思想、啊主要原理；了解百隨機漫步理論、扳循環(huán)周期理論、版相反理論及混沌骯理論的基本思想胺；掌握葛蘭碧的愛量價關(guān)系法則；愛熟

51、悉漲跌停板制背度下量價關(guān)系的頒分析。俺熟悉移動平均線稗的含義、特點和阿計算方法；掌握胺葛蘭威爾法則；氨熟悉黃金交叉與哎死亡交叉的概念挨；熟悉多條移動八平均線組合分析扮方法；了解平滑絆異同移動平均線皚的計算及應(yīng)用法伴則。昂熟悉威廉指標(biāo)和胺相對強弱指標(biāo)的拔含義、計算方法跋和應(yīng)用法則；熟拜悉撞頂（底）次班數(shù)、背離、曲線背形態(tài)等概念。八第七矮章癌 礙 稗證券組合管理理凹論按熟悉證券組合的癌含義、原因、類笆型、劃分標(biāo)準及班其特點；熟悉證愛券組合管理的意矮義、特點、基本把步驟；了解現(xiàn)代凹證券組合理論體案系形成與發(fā)展進俺程；了解馬柯威啊茨、夏普、羅斯愛對現(xiàn)代證券組合案理論的主要貢獻哎。邦掌握單一證券和拔證券

52、組合期望收隘益率、方差的計暗算以及相關(guān)系數(shù)哀的意義。挨熟悉證券組合可氨行域和有效邊界版的含義；了解證佰券組合可行域和捌有效邊界的一般凹圖形；掌握有效般證券組合的含義邦和特征；掌握證拜券投資比重和相岸關(guān)系數(shù)變動對證背券組合收益水平啊和風(fēng)險水平的影百響；熟悉投資者艾偏好特征；掌握俺無差異曲線的含藹義、作用和特征吧；熟悉最優(yōu)證券案組合的含義；掌半握最優(yōu)證券組合翱的選擇原理。搬了解資本資產(chǎn)定襖價模型的假設(shè)條頒件；了解無風(fēng)險耙證券的含義；掌盎握最優(yōu)風(fēng)險證券跋組合與市場組合皚的含義及兩者的拜關(guān)系；掌握資本哎市場線和證券市稗場線的定義、圖敗形及其經(jīng)濟意義靶；掌握證券佰系數(shù)的定義和經(jīng)矮濟意義拔；了解資本資產(chǎn)靶

53、定價模型的應(yīng)用皚效果；按了解挨套利定價理論的芭基本原理，掌握哎套利組合的概念絆及計算，能夠運壩用套利定價方程板計算證券的期望把收益率，了解套懊利定價模型的應(yīng)擺用。暗熟悉證券組合業(yè)笆績評估原則，了絆解業(yè)績評估應(yīng)注熬意的事項；熟悉盎詹森指數(shù)、特雷稗諾指數(shù)、夏普指敗數(shù)的定義、作用爸以及應(yīng)用。爸第八愛章艾 版 懊證券分析師的自昂律組織和職業(yè)規(guī)辦范敗了解證券分析師皚的含義、職能和頒業(yè)務(wù)范圍；掌握隘財務(wù)顧問業(yè)務(wù)和爸獨立財務(wù)顧問的扮含義；了解財務(wù)拜顧問業(yè)務(wù)的準入爸及法規(guī)。耙 百 伴熟悉證券分析師暗自律組織的性質(zhì)百、會員組成及主熬要功能；了解國艾際主要注冊投資俺分析師自律組織啊的狀況。熟悉國背際注冊投資分析皚

54、師水平考試矮（辦CIIA澳扳考試）的特點、辦基本規(guī)則與推廣百情況。絆了解證券分析師安與律師、會計師隘在業(yè)務(wù)上的區(qū)別擺；了解建立我國拔證券分析師自律伴組織的必要性及奧中國證券業(yè)協(xié)會跋證券分析師專業(yè)拌委員會的組織及拌任務(wù)；掌握中昂國證券分析師職岸業(yè)道德守則的斑十六字原則與含版義；熟悉證券分哎析師執(zhí)業(yè)紀律。挨掌握我國涉及證隘券投資咨詢業(yè)務(wù)般的現(xiàn)行法律法規(guī)傲；了解證券、絆期貨投資咨詢管班理暫行辦法和啊關(guān)于規(guī)范面向壩公眾開展的證券懊投資咨詢業(yè)務(wù)行盎為若干問題的通頒知的主要內(nèi)容藹；了解誠信原則拔、隔離制度、民笆事責(zé)任規(guī)定的適疤用場合；掌握執(zhí)熬業(yè)回避的適用場哎合及其具體情形背；掌握執(zhí)業(yè)披露跋的具體內(nèi)容。襖第

55、五部捌分骯 絆 矮證券投資基金目的與要求壩本部分內(nèi)容包括盎證券投資基金的罷概念與特點，證笆券投資基金的法岸律形式與運作方背式，證券投資基哀金業(yè)在國內(nèi)外的矮發(fā)展概況及其在疤金融體系中的地擺位與作用；證券吧投資基金的類型澳，主要基金類型斑的風(fēng)險收益特征拌與分析方法；基岸金的募集、交易扮與注冊登記；基半金管理公司、基半金托管人的主要敗職責(zé)、內(nèi)部管理扒與內(nèi)部控制；基癌金的市場營銷；礙基金的估值、費八用、與會計核算氨；基金的收益分百配與稅收；基金斑的信息披露；基愛金的監(jiān)管等知識阿。本部分的內(nèi)容搬還包括投資組合暗理論及其運用、笆資產(chǎn)配置管理、安股票與債券的投八資組合管理以及板基金績效衡量等伴投資學(xué)方面的內(nèi)

56、挨容。骯通過本部分的學(xué)鞍習(xí)，要求熟練掌按握有關(guān)證券投資啊基金的基本理論扳、運作實務(wù)等基把礎(chǔ)知識以及與基把金投資管理有關(guān)哀的投資學(xué)方面的昂知識，熟悉有關(guān)拌法律法規(guī)、自律埃規(guī)范的基本要求霸。八第一熬章安 霸 半證券投資基金概埃述瓣掌握爸證券百投資基金的概念斑與特點；熟悉證柏券投資基金與股哀票、債券、銀行哀儲蓄存款的區(qū)別??；了解證券投資稗基金市場的各類吧參與主體。唉掌握契約型基金霸與公司型基金的岸概念與區(qū)別板；把掌握封閉式基金頒與開放式基金的澳概念與區(qū)別；了澳解證券投資基金笆的起源與發(fā)展；氨了解我國證券投疤資基金業(yè)的發(fā)展鞍概況，了解基金吧業(yè)在金融體系中隘的地位與作用。吧第二傲章骯 氨 稗基金的類型拌

57、了解基金分類的稗意義，掌握各類懊基金的基本特征鞍及其區(qū)別。熬了解股票基金在笆投資組合中的作鞍用，掌握股票基辦金與股票的區(qū)別拔，熟悉股票基金耙的分類，了解股疤票基金的投資風(fēng)艾險，掌握股票基邦金的分析方法。扒了解債券基金在吧投資組合中的作癌用，掌握債券基霸金與債券的區(qū)別哎，熟悉債券基金扒的分類，了解債霸券基金的投資風(fēng)爸險，掌握債券基瓣金的分析方法。襖了解貨幣市場基版金在投資組合中案的作用，了解貨瓣幣市場工具與貨矮幣市場基金的投俺資對象，了解貨爸幣市場基金的投拜資風(fēng)險，掌握貨敖幣市場基金的分鞍析方法。把了解混合基金在襖投資組合中的作叭用，了解混合基扒金的分類，了解鞍混合基金的風(fēng)險翱。扒了解保本基金在

58、哀投資組合中的作罷用，掌握保本基叭金的保本策略，版了解保本基金的扮類型，了解保本霸基金的風(fēng)險，掌襖握保本基金的分氨析方法。奧掌俺握柏ET啊F骯的特點、套利原罷理，了艾解案ET奧F絆的風(fēng)險及其分析盎方法。岸第三白章奧 伴 骯基金的募集、交艾易與登記把了解封閉式基金把的募集程序，熟澳悉封閉式基金合暗同生效的條件；頒掌握封閉式基金版上市交易條件、暗交易帳戶的開立隘、交易規(guī)則，熟澳悉封閉式基金的愛交易費用，掌握艾封閉式基金折（斑溢）價率的計算唉方法。佰了解開放式基金擺的募集程序，熟啊悉開放式基金合吧同生效的條件；礙掌握開放式基金拌的認購步驟、收隘費模式、認購費爸率的計費方式及白認購數(shù)量的計算柏方法。昂

59、掌握開放式基金瓣申購、贖回的概板念，熟悉開放式奧基金申購、贖回靶的時間，掌握開氨放式基金申購、俺贖回的原則，掌捌握申購份額、贖扮回金額的計算方芭法。了解巨額贖邦回的認定與處理暗方式。掌握開放稗式基金轉(zhuǎn)換、非隘交易過戶、轉(zhuǎn)托唉管的概念。芭熟擺悉笆ET哀F翱份額的認購方式頒、份額折算的方襖法；掌胺握傲ET礙F稗份額的申購和贖扮回的原則。背掌握上市開放式唉基金場外募集與哎場內(nèi)募集的概念凹，熟悉上市開放岸式基金份額的申愛購、贖回原則；暗掌握上市開放式阿基金份額轉(zhuǎn)托管矮的概念。阿掌握開放式基金傲登記的概念，了安解開放式基金登稗記機構(gòu)的職責(zé)，辦熟悉基金登記的傲流程，了解基金胺份額申購、贖回瓣的資金清算流程

60、罷。啊第四板章敗 搬 胺基金管理人頒熟悉基金管理人搬的具體職責(zé)及其哀在基金運作中的昂作用，熟悉基金埃管理公司的主要邦業(yè)務(wù)、基金管理芭公司的市場準入拜規(guī)定，了解基金啊管理公司的主要按業(yè)務(wù)和特點。了擺解基金管理公司白治理結(jié)構(gòu)的基本斑要求，掌握我國安對基金管理公司盎治理結(jié)構(gòu)的主要懊規(guī)定，熟悉基金跋管理公司的組織凹架構(gòu)與部門職責(zé)熬。百了解基金管理公拌司的投資決策機按構(gòu)，熟悉投資決唉策委員會的主要邦職責(zé)；了解一般壩的投資決策程序耙；了解基金管理盎公司的投資研究啊、投資交易與風(fēng)版險控制工作；了頒解基金產(chǎn)品管理安、定價管理、渠盎道管理工作。頒掌握基金管理公百司內(nèi)部控制的概拌念；熟悉白內(nèi)部控制的目標(biāo)扳、版原則