T∕CAQ 10108-2018 供應(yīng)商審核指南

1、 HYPERLINK / HYPERLINK / 庫七七網(wǎng) 標(biāo)準(zhǔn)下載犃中 國 質(zhì) 量 協(xié) 會 團 體 標(biāo) 準(zhǔn)犙供應(yīng)商審核指南狆犵發(fā)布實施中 國 質(zhì) 量 協(xié) 會發(fā) 布犙目次前言引言 范圍 規(guī)范性引用文件 術(shù)語和定義 供應(yīng)商審核 資料評審現(xiàn)場審核 供應(yīng)商準(zhǔn)入和例行審核評價方法 評價方法 供應(yīng)商審核及分值 審核通用模型 供應(yīng)商能力水平等級 改進機會 附錄資料性附錄）審核準(zhǔn)備附錄規(guī)范性附錄） 供應(yīng)商準(zhǔn)入審核評分指南附錄規(guī)范性附錄） 供應(yīng)商例行審核評分指南參考文獻犙前言本標(biāo)準(zhǔn)按照給出的規(guī)則起草。本標(biāo)準(zhǔn)由中國質(zhì)量協(xié)會提出并歸口。本標(biāo)準(zhǔn)起草單位中國質(zhì)量協(xié)會中國航天科技集團公司東風(fēng)汽車集團有限公司無限極中國有

2、 限公司上汽通用五菱汽車股份有限公司北京科技大學(xué)杭州老板電器股份有限公司青島海信電器股 份有限公司佛山市順德區(qū)美的洗滌電器制造有限公司山東景芝酒業(yè)有限公司。本標(biāo)準(zhǔn)主要起草人呂青王為人趙建坤李宏光田彤坤賈成武陳亮劉鳳松武俊超楊建華、 周嘯黃訓(xùn)楊燕文張剛張聰郝新宇楊仁君。犙引言供應(yīng)商是組織供應(yīng)鏈中的重要環(huán)節(jié)供應(yīng)商管理是組織戰(zhàn)略管理的組成部分。為了引導(dǎo)組織通過 供應(yīng)商審核實現(xiàn)有效的供應(yīng)商管理降低采購風(fēng)險和成本促進供應(yīng)商能力和績效的提升穩(wěn)定供應(yīng)商 關(guān)系建立完善和可靠的供應(yīng)鏈更好地支撐組織的持續(xù)發(fā)展特制定本標(biāo)準(zhǔn)。本標(biāo)準(zhǔn)是對工業(yè)企業(yè)供應(yīng)商管理評價準(zhǔn)則中供應(yīng)商審核條款的細(xì)化為組織實施第二方第三方審核提供了指

3、導(dǎo)也可用于供應(yīng)商自評。供應(yīng)商審核指南犙 范 圍本標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定了供應(yīng)商審核的流程和要求重點規(guī)定了供應(yīng)商準(zhǔn)入和例行審核的評價方法。 本標(biāo)準(zhǔn)適用于實施供應(yīng)商審核的各類組織。 規(guī)范性引用文件下列文件對于本文件的應(yīng)用是必不可少的。凡是注日期的引用文件僅注日期的版本適用于本文 件。凡是不注日期的引用文件其最新版本包括所有的修改單適用于本文件。質(zhì)量管理體系基礎(chǔ)和術(shù)語管理體系審核指南卓越績效評價準(zhǔn)則工業(yè)企業(yè)供應(yīng)商管理評價準(zhǔn)則 術(shù)語和定義界定的以及下列術(shù)語和定義適用于本文件。審核狋為獲得客觀證據(jù)并對其進行客觀的評價以確定滿足審核準(zhǔn)則的程度所進行的系統(tǒng)的獨立的并形成文件的過程。 供應(yīng)商審核狆狋為確定供應(yīng)商的活動符合計

4、劃安排其結(jié)果達(dá)到預(yù)定目標(biāo)的審核。供應(yīng)商準(zhǔn)入審核狆狊狋為將新增供應(yīng)商納入組織供應(yīng)體系進行的審核。供應(yīng)商例行審核狆狋對現(xiàn)有合格供應(yīng)商進行定期或不定期評審包括但不限于質(zhì)量管理體系運作的有效性和適宜性并進行周期性績效評估以及推動供應(yīng)商持續(xù)改善的審核。 供應(yīng)商審核總則本章為供應(yīng)商審核的流程供應(yīng)商審核包括資料審核和現(xiàn)場審核。審核前的準(zhǔn)備參見附錄。犙資料評審驗證方式組織可通過多種途徑驗證供應(yīng)商所提供信息的符合性確定其現(xiàn)場審核資格。驗證所用信息的來 源包括但不限于：） 社會提供的征信系統(tǒng)；行業(yè)信息；經(jīng)審計的財務(wù)報告發(fā)證機關(guān)查詢； 網(wǎng)絡(luò)信息。驗證內(nèi)容驗證內(nèi)容包括但不限于：） 供應(yīng)商的資質(zhì)；） 供應(yīng)商主要產(chǎn)品與生

5、產(chǎn)能力；） 供應(yīng)商具備的技術(shù)水平與產(chǎn)品研發(fā)能力；） 供應(yīng)商質(zhì)量保證能力；） 供應(yīng)商具備的經(jīng)營業(yè)績和財務(wù)狀況；） 供應(yīng)商社會責(zé)任履行情況；供應(yīng)商的顧客群體；供應(yīng)商的經(jīng)營資訊?，F(xiàn)場審核活動流程現(xiàn)場審核的活動流程如圖所示。圖 現(xiàn)場審核流程圖現(xiàn)場審核啟動審核溝通組織應(yīng)與供應(yīng)商進行溝通達(dá)到以下目的：） 建立溝通的渠道；） 確認(rèn)審核過程中的權(quán)限；確定審核的目標(biāo)范圍方法；） 確認(rèn)審核實施中的相關(guān)文件和記錄；） 簽訂保密協(xié)議；確定審核時間地點人員的安排；） 確認(rèn)審核的后勤保障等其他注意事項?，F(xiàn)場審核可行性確認(rèn)組織應(yīng)對現(xiàn)場審核的可行性進行分析并考慮下列因素：） 供應(yīng)商與組織充分合作；組織實施現(xiàn)場審核供應(yīng)商提供足

6、夠的時間和資源；） 供應(yīng)商向組織提供所需的信息?，F(xiàn)場審核計劃組織應(yīng)輸出現(xiàn)場審核的目標(biāo)范圍方式和準(zhǔn)則：犙犙） 根據(jù)組織對供應(yīng)商的需求確定審核目標(biāo)和范圍；審核方式包括體系審核過程質(zhì)量審核以及產(chǎn)品質(zhì)量審核；審核準(zhǔn)則作為候選供應(yīng)商評價的依據(jù)包括但不限于國家法律法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范合同產(chǎn)品要求以及組織提出的特定要求。組建審核團隊組織應(yīng)建立審核團隊或供應(yīng)商審核委員會指定審核團隊的成員包括審核組長及需要時的技術(shù)專 家。應(yīng)根據(jù)審核的范圍方式準(zhǔn)則和目標(biāo)確定審核團隊人員數(shù)量及其職責(zé)和任務(wù)。編制審核計劃審核計劃應(yīng)反映審核的范圍目標(biāo)風(fēng)險管理審核計劃包括但不限于下列內(nèi)容：審核的目標(biāo)范圍和準(zhǔn)則；審核的時間地點人員文件以及會議的安

7、排；） 審核的方法；） 供應(yīng)商迎審人員信息；） 審核的檢查表；審核過程的溝通保密和信息安全。準(zhǔn)備審核工作文件審核團隊?wèi)?yīng)根據(jù)供應(yīng)商審核的目標(biāo)范圍和準(zhǔn)則準(zhǔn)備必要的文件用于現(xiàn)場審核過程中記錄審核 的證據(jù)工作文件包括但不限于：） 檢查表?，F(xiàn)場審核記錄內(nèi)容包括但不限于：風(fēng)險記錄；檢驗測量記錄；觀察記錄生產(chǎn)記錄；會議記錄；演練演習(xí)記錄預(yù)案記錄。報告內(nèi)容包括但不限于：不符合項報告；審核報告和結(jié)論；糾正措施和預(yù)防措施報告。涉及供應(yīng)商保密或者知識產(chǎn)權(quán)的信息的工作文件和記錄審核小組應(yīng)妥善保管。審核任務(wù)分配審核組長依據(jù)現(xiàn)場審核的目標(biāo)范圍和準(zhǔn)則將現(xiàn)場審核具體任務(wù)分配到審核人員審核人員按照 審核計劃方法和程序執(zhí)行。審核

8、人員要求審核人員應(yīng)具備以下方面的知識和技能：） 具備相關(guān)專業(yè)知識的要求；） 熟知審核的職責(zé)；犙） 具備審核過程的控制能力；組織協(xié)調(diào)和互助；溝通邏輯及分析表達(dá)能力；） 審核組長發(fā)揮審核的核心作用?，F(xiàn)場審核人員應(yīng)參加適當(dāng)?shù)膶I(yè)學(xué)習(xí)不斷提升審核人員知識和技能 。現(xiàn)場審核實施現(xiàn)場審核應(yīng)包括下列內(nèi)容：首次會議確認(rèn)供應(yīng)商審核的目的范圍準(zhǔn)則內(nèi)容參與人員時間會議簽到會議記錄；附錄或附錄可作為審核的內(nèi)容； 審核的方式為面談觀察和文件評審； 收集相關(guān)信息和證據(jù)；） 審核組內(nèi)定期會議；） 確認(rèn)不符合項和存在的風(fēng)險；審核發(fā)現(xiàn)的問題末能解決的審核問題審核結(jié)論中給予記錄；末次會議確認(rèn)參與人員記錄和審核發(fā)現(xiàn)；審核組向供應(yīng)商

9、的指出優(yōu)勢改進機會和并給出審核結(jié)論。編制審核報告審核團隊?wèi)?yīng)提供完整準(zhǔn)確的審核報告。供應(yīng)商審核報告內(nèi)容包括但不限于：） 現(xiàn)場審核狀況的描述；） 審核過程中的優(yōu)勢和改進機會； ） 描述滿足供應(yīng)商需求的程度； ） 編寫推薦選擇供應(yīng)商的建議； ） 描述供應(yīng)商存在的重大風(fēng)險；根據(jù)供應(yīng)商審核評價方法見第章確定供應(yīng)商能力；） 準(zhǔn)入審核報告推薦滿足組織需求的供應(yīng)商；） 例行審核報告保持現(xiàn)有供應(yīng)商的能力或者淘汰供應(yīng)商。審核結(jié)論審核結(jié)論包括：完全符合供應(yīng)商的需求； 完全不符合供應(yīng)商的需求； 整改后符合供應(yīng)商的需求。審核結(jié)果應(yīng)用通過例行審核評估供應(yīng)商績效對需要質(zhì)量改進的供應(yīng)商供應(yīng)商按審核報告提出要求按期提交 整改計

10、劃和采取的改進措施。組織驗證供應(yīng)商改進措施的有效性必要時進行二次審核。 供應(yīng)商準(zhǔn)入和例行審核評價方法評價方法組織審核供應(yīng)商能力時應(yīng)按照供應(yīng)商審核條款和分值見表和表基于審核通用模型見犙表按照相應(yīng)的評分指南見附錄判定和計算各條款的等級和得分計算總得分后依據(jù)供應(yīng)商能 力水平等級表見表確定供應(yīng)商能力水平等級。評價條款分為一級評價條款和二級評價條款。組織針對每項二級評價條款從最可能的成熟度等級切入將組織的現(xiàn)狀與評分指南表中列出的成熟度等級的描述進行對比向較高或降低的成熟度等級 逐漸上移或下移確定各條款的成熟度等級。在最適合的成熟度等級內(nèi)根據(jù)組織水平是否更接近與上 一等級或下一等級確定實際的得分百分比。表

11、 供應(yīng)商準(zhǔn)入審核條款和分值一級評價條款二級評價條款一級評價條款分值二級評價條款分值資質(zhì)企業(yè)資質(zhì)主要產(chǎn)品與生產(chǎn)能力技術(shù)水平和產(chǎn)品研發(fā)能力質(zhì)量保證能力企業(yè)經(jīng)營業(yè)績企業(yè)社會責(zé)任履行情況組織與領(lǐng)導(dǎo)力組織保障使命愿景價值觀與文化利益相關(guān)方領(lǐng)導(dǎo)力與戰(zhàn)略產(chǎn)品結(jié)構(gòu)市場地位與競爭力經(jīng)營管理人員要求工作態(tài)度核心崗位規(guī)劃穩(wěn)定性與員工滿意度學(xué)習(xí)能力財務(wù)成本相關(guān)產(chǎn)品成本構(gòu)成價格水平犙表續(xù)）一級評價條款二級評價條款一級評價條款分值二級評價條款分值整體成本和生命周期成本成本管理成本節(jié)約及改善活動財務(wù)評估財務(wù)狀況社會責(zé)任商業(yè)道德環(huán)境保護及可持續(xù)發(fā)展健康和安全企業(yè)公民安全環(huán)保節(jié)能的技術(shù)投入風(fēng)險風(fēng)險體系應(yīng)急計劃斷貨運輸火災(zāi)單一來

12、源的威脅風(fēng)險運營工藝及研發(fā)采購及分供方設(shè)備及生產(chǎn)質(zhì)量管理倉儲及物流合作變更管理信息化及標(biāo)準(zhǔn)化合計表 供應(yīng)商例行審核條款和分值一級評價條款二級評價條款一級評價條款分值二級評價條款分值資質(zhì)企業(yè)資質(zhì)犙表續(xù)）一級評價條款二級評價條款一級評價條款分值二級評價條款分值主要產(chǎn)品與生產(chǎn)能力技術(shù)水平和產(chǎn)品研發(fā)能力質(zhì)量保證能力財務(wù)狀況企業(yè)社會責(zé)任履行情況運營過程審核過程質(zhì)量交付流程設(shè)備維護質(zhì)量改善不合格品客戶要求的執(zhí)行活動及六西格瑪精益生產(chǎn)反對浪費防錯防呆）關(guān)鍵工藝及特殊工藝控制生產(chǎn)計劃與庫存物流分供方控制變更管理業(yè)務(wù)連續(xù)性及風(fēng)險 業(yè)務(wù)回顧及組織關(guān)系管理前期業(yè)務(wù)的成績和改進溝通與交流高層訪談及承諾關(guān)鍵人員職責(zé)的評

13、審組織關(guān)系維護合同目標(biāo)制定審核結(jié)果評分評價評級整改驗證閉環(huán)跟蹤供應(yīng)商反饋意見收集犙表續(xù)）一級評價條款二級評價條款一級評價條款分值二級評價條款分值形成報告供應(yīng)商發(fā)展規(guī)劃分析差距分析供應(yīng)商戰(zhàn)略方向分析發(fā)展目標(biāo)制定資源落實團隊建立雙方管理層的目標(biāo)項目管理表 供應(yīng)商能力水平等級表等級等級等級等級等級等級總得分 ， ， ，特征描述基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越供應(yīng)商審核及分值供應(yīng)商審核總分分。注：組織也可以根據(jù)行業(yè)和自身實際加以調(diào)整。組織對供應(yīng)商準(zhǔn)入審核時參照供應(yīng)商準(zhǔn)入審核條款和分值見表。 組織對供應(yīng)商例行審核時參照供應(yīng)商例行審核條款和分值見表。供應(yīng)商審核的總得分的計算方法為各二級評價條款分值與所對應(yīng)得分百分比的

14、乘積和見式總得分評價條款分值 得分百分比）審核通用模型審核通用模型采用五個能力等級等級涵蓋了等級的成熟度內(nèi)容依此類推。表給出了評分 條款成熟度內(nèi)容與等級得分百分比和能力等級相對應(yīng)的通用模型。能力等級等級等級能力等級等級等級等級等級等級得分百分比，成熟度等級基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越評分條款基本準(zhǔn)則：碎片狀反應(yīng)式的， 缺乏系統(tǒng)性無從評價適宜于企業(yè)實際， 形成了初步規(guī)范的方法。和別處開展活動區(qū)別不大切合實際系統(tǒng)效。是較好的活動但并無特別出色之處切合實際系統(tǒng)有效且改進導(dǎo)向顯著。出色的活動， 成為核心技術(shù)要素最佳實踐：全面系統(tǒng)有效達(dá)到業(yè)內(nèi)最高水準(zhǔn)。非常出色的活動可做水平對比犙審核人員根據(jù)該通用模型按照附錄和

15、附錄中供應(yīng)商審核的二級條款的評分指南確定各二 級評價條款的能力等級及百分比。供應(yīng)商能力水平等級審核人員計算出評價總分根據(jù)表確定供應(yīng)商能力。改進機會供應(yīng)商審核人員針對各二級評價條款確定和撰寫主要優(yōu)勢和改進機會。犙需求的提出附錄 犃資料性附錄）審核準(zhǔn)備組織引入新供應(yīng)商的需求包括但不限于：） 組織開發(fā)新產(chǎn)品和新服務(wù)；） 組織降低采購成本；組織提高供應(yīng)商供貨能力改善供應(yīng)商交付能力； 組織提升供應(yīng)商產(chǎn)品的質(zhì)量水平技術(shù)水平； 供應(yīng)市場產(chǎn)生新工藝新技術(shù)新材料；） 組織淘汰或更換原有供應(yīng)商；） 組織選擇全球化的供應(yīng)源或本地化的供應(yīng)源；） 供應(yīng)市場的轉(zhuǎn)移；政府或法律法規(guī)對供應(yīng)市場的新要求； 相關(guān)方提出產(chǎn)品質(zhì)量成

16、本服務(wù)等要求；組織對長期未供貨供應(yīng)商的重新啟用。準(zhǔn)入基本要求根據(jù)組織引入新供應(yīng)商的需求產(chǎn)品定位和供應(yīng)市場確定供應(yīng)商準(zhǔn)入基本要求包括但不限于：） 供應(yīng)商的類別和范圍；） 組織對供應(yīng)商的戰(zhàn)略定位； ） 組織對供應(yīng)商的產(chǎn)品開發(fā)時限； ） 供應(yīng)商的產(chǎn)品成本；） 引入新供應(yīng)商的資金預(yù)算；） 組織采購原材料或關(guān)鍵零部件特性要求；） 供應(yīng)商的質(zhì)量能力；） 供應(yīng)商的交付及物流；供應(yīng)商的技術(shù)創(chuàng)新及資源；） 供應(yīng)源的數(shù)量。項目提案制定引入新供應(yīng)商的項目提案制定書面文件將項目提案列入工作計劃例如年月度等啟動 項目。收集供應(yīng)商信息組織通過各種渠道收集供應(yīng)商的信息建立供應(yīng)商信息庫。信息來源包括但不限于：犙） 現(xiàn)有供應(yīng)商

17、信息庫；） 采購部記錄；） 國內(nèi)外收購攻略； ） 國內(nèi)外產(chǎn)品發(fā)布會； ） 國內(nèi)外新聞傳播媒體； ） 國內(nèi)外產(chǎn)品展銷會；） 政府安排的各類產(chǎn)品訂貨會；） 國內(nèi)外行業(yè)協(xié)會；） 國內(nèi)外各種廠商聯(lián)誼會或同業(yè)工會；國內(nèi)外政府有關(guān)工廠計算資料工業(yè)或有關(guān)研究報告；各類出版物的廠商名錄整體性的媒體招商廣告媒體廣告；同行市調(diào)；廠商介紹；） 供貨商自薦上門；） 其他途徑。選擇供應(yīng)商組織從供應(yīng)商信息庫選擇符合準(zhǔn)入基本要求的候選供應(yīng)商應(yīng)遵循以下原則：） 供應(yīng)商合法經(jīng)營；） 供應(yīng)商具有競爭優(yōu)勢；） 供應(yīng)商提供的產(chǎn)品或服務(wù)滿足組織的需求。信息邀請書組織制定并向候選供應(yīng)商發(fā)出信息邀請書收集信息內(nèi)容參照。犙供應(yīng)商資質(zhì)附錄 犅

18、規(guī)范性附錄）供應(yīng)商準(zhǔn)入審核評分指南供應(yīng)商資質(zhì)的評分指南見表。表指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越企業(yè)資質(zhì)具有行業(yè)內(nèi)基本或必要的經(jīng)營資質(zhì)根據(jù)組織的產(chǎn)品和服務(wù)市場開展和取得了必要的生產(chǎn)服務(wù)進出口、安全認(rèn)證等許可性資質(zhì)結(jié)合組織發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)品服務(wù)要求將有關(guān)資質(zhì)與組織管理系統(tǒng)地結(jié)合在一起提升組織管理和核心競爭能力形成了系統(tǒng)的資質(zhì)管理監(jiān)測和評價方法產(chǎn)品服務(wù)能力在行業(yè)內(nèi)取得領(lǐng)先地位具有全面系統(tǒng)有效持續(xù)滿足顧客需要的資質(zhì)的能力資質(zhì)為業(yè)內(nèi)標(biāo)桿主要產(chǎn)品與生產(chǎn)能力主要產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單類別單一基本滿足的組織運營， 滿足公司訂單需求結(jié)合市場需求， 開展主要產(chǎn)品多樣化能夠及時按組織需要生產(chǎn)相應(yīng)產(chǎn)品能夠按照組織的戰(zhàn)略規(guī)劃主要產(chǎn)品

19、能夠及時按照顧客的需要生產(chǎn)所需要的產(chǎn)品形成持續(xù)系統(tǒng)、監(jiān)測優(yōu)化改進和評價主要產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和數(shù)量能覆蓋適用范圍滿足顧客變化的需求。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)在業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位。在國際市場處于領(lǐng)先地位技術(shù)水平和產(chǎn)品研發(fā)能力基本能夠滿足組織對組織產(chǎn)品生產(chǎn)與研發(fā)的需求基于組織的實際具備初步策劃合理規(guī)范的技術(shù)和研發(fā)方案和成果。按照組織的產(chǎn)品的戰(zhàn)略規(guī)劃系統(tǒng)有效的開展技術(shù)和研發(fā)工作取得行業(yè)先進的成果滿足產(chǎn)品需要， 能夠持續(xù)改進技術(shù)和研發(fā)的水平控制監(jiān)測水平取得國內(nèi)重要成果不斷滿足顧客對產(chǎn)品變化的需求。運用先進方法持續(xù)取得重大成果質(zhì)量保證能力質(zhì)量管理的形態(tài)和意識滿足組織的要求開展過程管理， 構(gòu)建和實施質(zhì)量管理體系。落實實現(xiàn)目標(biāo)的資源

20、確保產(chǎn)品實現(xiàn)過程支持過程有效性和效率。保障質(zhì)量保證能力過程的建立規(guī)范的方法基于組織的戰(zhàn)略建立和有效實施質(zhì)量管理體系。通過內(nèi)外部審核和管理評審等形成充分的證據(jù)證實其具備持續(xù)的適宜性充分性和有效性在持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的基礎(chǔ)上致力于改進質(zhì)量管理體系及其過程的有效性。實施體系整合， 使之與其他管理體系和方法兼容并蓄融合互補質(zhì)量管理體系在組織整體管理中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。持續(xù)改進和創(chuàng)新與其他管理體系高度融合顧客滿意和忠誠程度達(dá)到了業(yè)內(nèi)領(lǐng)先水平犙表續(xù)）指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越企業(yè)經(jīng)營業(yè)績經(jīng)營穩(wěn)定建立基本的經(jīng)營管理的制度初步規(guī)范的系統(tǒng)方法保障良好的經(jīng)營資源支撐組織的戰(zhàn)略和經(jīng)營系統(tǒng)的方法控制經(jīng)營業(yè)績系統(tǒng)的開

21、展組織經(jīng)營的監(jiān)測評價、分析和改進經(jīng)營盈利能力處于國內(nèi)領(lǐng)先水平不斷滿足組織應(yīng)對 市 場 需 求 的變化。經(jīng)營盈利能力處于國際領(lǐng)先水平企業(yè)社會責(zé)任履行情況滿足國家法律法規(guī)的要求。多年來未發(fā)生重大社會責(zé)任方面的負(fù)面事件建立的社會責(zé)任方面的管理制度、認(rèn)證和指標(biāo)基于組織的戰(zhàn)略積極履行社會責(zé)任做好組織公民有系統(tǒng)規(guī)劃的持續(xù)投入公益事業(yè)并取得良好的效果。社會反響良好獲得表彰在重點公益支持領(lǐng)域如文化教育扶貧等領(lǐng)域取得了全國性的示范性的效果。受到政府與社會的認(rèn)可與表彰組織與領(lǐng)導(dǎo)力組織與領(lǐng)導(dǎo)力的評分指南見表。指標(biāo)水平指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越組織保障建立了基本的組織職能建立滿足市場需求的組織職能。 建立組織的

22、項目經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)的供應(yīng)關(guān)系工程師和產(chǎn)品研發(fā)團隊建立組織的戰(zhàn)略實施和指標(biāo)落實職能。形成了跨組織管理的高效的合作與協(xié)同機制與用戶業(yè)務(wù)流程集成起來建立了面向顧客適應(yīng)環(huán)境多變的組織職能。配備了采購項目經(jīng)理 負(fù) 責(zé) 合 同落實。與用戶的業(yè)務(wù)流程融入供應(yīng)鏈管理體系建立了系統(tǒng)的持續(xù)改進監(jiān)測評價組織職能。具備研發(fā)生產(chǎn)工程與材料專家的多學(xué)科綜合產(chǎn)品團隊確保生產(chǎn)過程的穩(wěn)健性。具有與用戶建立完善的供應(yīng)鏈分銷渠道與方法。具有及時響應(yīng)的產(chǎn)品使用保障服務(wù)團隊犙表續(xù)）指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越使命愿景、價值觀有明確的使命、愿景價值觀組織明確了存在的理由組織的使命景價值觀轉(zhuǎn)化為可執(zhí)行的長期戰(zhàn)略組織向相關(guān)方傳遞使命愿景價值觀

23、使其與組織文化保持一致。有明確支持使命愿景價值的資源組織確定共贏的使 命、愿 景、價值觀。監(jiān)測評價戰(zhàn)略與使命愿景價值觀的一致性。陳述并細(xì)化到供應(yīng)鏈每一個人的日常工作中組織的使命景價值觀服務(wù)于相關(guān)方。通過供應(yīng)鏈合作與協(xié)同形成增加顧客價值的活動利益相關(guān)方組織開始關(guān)注利益相關(guān)方的需求不單純追求利潤目標(biāo)不損害利益相關(guān)方的利益始構(gòu)建與利益相關(guān)方共贏的價值觀與文化構(gòu)建與利益相關(guān)方共贏的價值觀、文化和戰(zhàn)略并開始貫徹到整個供應(yīng)鏈決策中以顧客為中心， 依靠員工將自己的供應(yīng)商納入組織供應(yīng)鏈中注重社會責(zé)任與環(huán)境保護的前提下為股東帶來最大價值落實到整個供應(yīng)鏈決策中全面關(guān)注利益相關(guān)方的需求將自己的供應(yīng)商納入二級供應(yīng)鏈注

24、重社會責(zé)任與環(huán)境保護的前提下為顧客創(chuàng)造最大價值而也為股東帶來收益。落實到整個供應(yīng)鏈決策中領(lǐng)導(dǎo)力與戰(zhàn)略具備正直誠信的品格。確立了質(zhì)量和誠信在供應(yīng)中的首要地位。制定了與組織相一致的供應(yīng)戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)具備向相關(guān)方傳遞組織的戰(zhàn)略并保障供應(yīng)商與組織的戰(zhàn)略一致性組織的戰(zhàn)略貫穿到整個供應(yīng)鏈決策建立過程的自我測量改進機制。 組織制定了適應(yīng)環(huán)境變化的供應(yīng)鏈管理戰(zhàn)略領(lǐng)導(dǎo)者保持優(yōu)秀特質(zhì)對組織和相關(guān)方負(fù)責(zé)任；確立保持不斷提高顧客的滿意程度的戰(zhàn)略產(chǎn)品結(jié)構(gòu)有明確的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)安排及相應(yīng)的生產(chǎn)能力。建立了高質(zhì)量產(chǎn)品及其相應(yīng)的服務(wù)交付產(chǎn)品售后服務(wù)系統(tǒng)有明確的適應(yīng)顧客不斷變化需求的柔性的產(chǎn)品結(jié)構(gòu)安排及其卓越生產(chǎn)能力建立了高質(zhì)量產(chǎn)。相關(guān)業(yè)

25、務(wù)能夠融合體系中與下游公司提供高質(zhì)量產(chǎn)品及其服務(wù)包。建立了完善的與用戶企業(yè)無縫聯(lián)結(jié)的服務(wù)交付體系， 以及產(chǎn)品使用中后續(xù)的產(chǎn)品持續(xù)保障體系開發(fā)引領(lǐng)市場與顧客潛在需求的更具有柔性的新產(chǎn)品豐富原有產(chǎn)品結(jié)構(gòu)市場地位與競爭力市場。在行業(yè)具有一定的競爭力品牌有影響力， 保持一定的市場占有率。產(chǎn)品在重要領(lǐng)域具有一定的競爭力有明確的市場地位的戰(zhàn)略規(guī)劃。 產(chǎn)品具有較強的競爭力具有多項競爭優(yōu)勢建立市場地位的評價監(jiān)測指標(biāo)， 不斷改進。產(chǎn)品具有很強的競爭力競爭優(yōu)勢明顯市場領(lǐng)先地位， 技術(shù)具有絕對領(lǐng)先的市場競爭優(yōu)勢。產(chǎn)品能夠長期保持核心競爭力領(lǐng)行業(yè)發(fā)展?fàn)驯砝m(xù)）指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越經(jīng)營管理的結(jié)果經(jīng)營管理基本穩(wěn)

26、定。經(jīng)營管理能夠滿足組織自身的發(fā)展根據(jù)戰(zhàn)略目標(biāo)實現(xiàn)經(jīng)營通過測量指標(biāo)，對經(jīng)營過程進行控制確保用戶使用滿意做好產(chǎn)品持續(xù)保障工作將顧客定義的質(zhì)量特性轉(zhuǎn)換為相應(yīng)的規(guī)格與要求據(jù)變化進行調(diào)整人員人員的評分指南見表。表指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越要求有明確的崗位職責(zé)定義或上崗要求關(guān)鍵崗位人員基本滿足要求從事特殊崗位獲得專門培訓(xùn)和認(rèn)證建立員工職業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略公平的競爭環(huán)境幫助員工在專業(yè)發(fā)展建立良好員工培養(yǎng)的監(jiān)測評價現(xiàn)員工和組織共同的目標(biāo)建立優(yōu)秀人才庫鼓勵人才成長涌現(xiàn)一批被社會認(rèn)可獲得社會榮譽稱號的技術(shù)骨干和標(biāo)兵和勞動模范工作態(tài)度有合作的團隊意識對工作有責(zé)任心服務(wù)成本等意識形成團隊合作有責(zé)任感履行工作職責(zé)服務(wù)意

27、識本意識等良好的行為規(guī)范根據(jù)員工發(fā)展的戰(zhàn)略培養(yǎng)員工的團隊意識主動性和成本意識等到方法有效性對評價員工的工作態(tài)度的指標(biāo)進行監(jiān)測評價有意識的改進全面開展員工工作態(tài)度的活動據(jù)環(huán)境的變化作態(tài)度不斷改進和提升核心崗位規(guī)劃識別核心崗位人員設(shè)置崗位基本準(zhǔn)入要求。崗位與晉升福利匹配有核心崗位的管理程序?qū)诵膷徫蝗藛T進行年度規(guī)劃培訓(xùn)崗位人員評定的標(biāo)準(zhǔn)形成規(guī)范的方法根據(jù)組織長期、中期和短期發(fā)展規(guī)劃制定并落實核心崗位的發(fā)展規(guī)劃激勵核心崗位人才成長對核心崗位人員進行發(fā)展目標(biāo)進行監(jiān)測評價和改進全面開展核心崗 位人員儲備人才、風(fēng)險評估等活動； 核心崗位人員的創(chuàng)新成為組織核心競爭力之一犙表續(xù)）指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓

28、越穩(wěn)定性與員工滿意度遵守勞動法及相關(guān)法律法規(guī)提供勞動保護形成良好的規(guī)范有數(shù)據(jù)統(tǒng)計及滿意度調(diào)查建議和投訴的收集渠道溝通良好并保護員工隱私等員工的穩(wěn)定性和滿意度提升形成長期的目標(biāo)積累測量信息并進行有效分析員工穩(wěn)定性和滿意度水平工資福利等進行監(jiān)測升與改進年度計劃升全面開展提升員工的穩(wěn)定和員工滿意的活動。評為最佳工作場所或達(dá)到佳工作場所標(biāo)準(zhǔn)學(xué)習(xí)能力員工有自我學(xué)習(xí)提升的意識。自主改善和學(xué)習(xí)意識較好。組織關(guān)注關(guān)心員工能力提升組織根據(jù)崗位分析制定各級員工的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)計劃。有學(xué)習(xí)提升規(guī)范化的方式制定學(xué)習(xí)能力的提升的規(guī)劃目標(biāo)， 形成學(xué)習(xí)氛圍組織有豐富的內(nèi)外部資源和課程資源供員工學(xué)習(xí)對不同職級的員工開展不同的課程

29、提升員工能力習(xí)能力的方式有效性進行監(jiān)測和評價全面建立學(xué)習(xí)型組織人才充足新能力強成為業(yè)界的學(xué)習(xí)基地為社會其他組織提供學(xué)習(xí)資源成本的評分指南見表。指標(biāo)水平指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越相關(guān)產(chǎn)品成本構(gòu)成熟悉成本分析工具并能夠進行成本評估和分析。 對主要產(chǎn)品類別有成本分析報告成本管理工具的應(yīng)用諸如目標(biāo)定成本核算成本分解零基定價等， 在供應(yīng)鏈中開展成本控制活動。在合同審核及項目管理中應(yīng)用這些技術(shù)成本管理的組織戰(zhàn)略目標(biāo)和行動計劃的展開成本控制的展現(xiàn)。成本管理和控制深入到各個部門的內(nèi)部貨幣結(jié)算測量和評價成本管理 方 法 的 有效性。在整個供應(yīng)鏈中應(yīng)用成本模型合同全生命周期應(yīng)用成本模型。跨團隊的合作將成本分

30、解和目標(biāo)成本方法充分運用到企業(yè)的財務(wù)活動并由此管理內(nèi)部資金流和總體利潤水平可以熟練運用多層次成本核算方法的最新思想研究在整個供應(yīng)鏈中應(yīng)用最有利模型的方法。尋找新的成本方法來評估供應(yīng)商運營成本和效率的合理性。利用金融手段支持成本管理和控制。實現(xiàn)產(chǎn)品務(wù)在市場上成本的領(lǐng)先地位犙表續(xù)）指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越價格水平能夠了解影響價格的政策；在價格分析上進行合作愿意提供有競爭力的報價形成規(guī)范化的方式進行市場價格分析和比較能夠解釋定價策略。發(fā)展重點原材料和產(chǎn)品的價格預(yù)測機制依據(jù)成本的戰(zhàn)略建立價格水平分析方法。找出市場因素對價格的影響范圍因子和程度并與采購方溝通信息為定價策略及 總 體 成 本提供指

31、導(dǎo)。體現(xiàn)出對價格和成本的控制力建立價格水平數(shù)據(jù)信息的測量析方法。建立與企業(yè)成 本利 潤價格的測量析的方法全面開展價格水平活動。通過對價格水平的變化推動供應(yīng)鏈成本的降低整體成本和生命周期成本基于購買的產(chǎn)品為目標(biāo)進行簡單的市場詢價等方式， 進行成本分析有效的方法解產(chǎn)品成本的構(gòu)成和分解要素市場價格指數(shù)和數(shù)據(jù)依據(jù)成本的戰(zhàn)略對整體成本和生命周期成本進行分析。如企業(yè)社會責(zé)任合同環(huán)境客戶關(guān)系管理、服務(wù)水平使用及維修成本動力能源的耗費報廢庫存運輸關(guān)稅運輸質(zhì)量成本等對整體成本和生命周期成本有全面的理解和測量立了整體成本和生命周期成本的優(yōu)化改進方向創(chuàng)造系統(tǒng)化的創(chuàng)新手段識別所有成本因素。獲得整體成本和生命周期成本的

32、競爭優(yōu)勢和領(lǐng)先優(yōu)勢成本管理個別的開展成本節(jié)約工作形成零散的成本管理活動意識形成有效的規(guī)范。以部門為單位合理制定執(zhí)行和優(yōu)化預(yù)算在生產(chǎn)運營中能夠進行成本統(tǒng)計分析和活動制定落實成本戰(zhàn)略及進行目標(biāo)管理；成本管理目標(biāo)落實到部門及崗位； 應(yīng)用先進的成本管理手段例如面成本管理全面預(yù)算管理作業(yè)成本法零基預(yù)算等形成成本管理的數(shù)據(jù)化監(jiān)測分析和決策系統(tǒng)。有效降低產(chǎn)品和服務(wù)成本成本管理造就成本的競爭優(yōu)勢成企業(yè)的核心競爭力。為客戶節(jié)約成本以獲得客戶滿意和忠誠并由此擴大業(yè)務(wù)而為企業(yè)增值創(chuàng)造利潤犙表續(xù)）指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越成本節(jié)約及改善活動關(guān)注價格和成本利用原材料采價比；使用比價議價標(biāo)反向拍賣各種折扣等初步工具

33、運用流程再造、精益生產(chǎn)庫存方法物流標(biāo)準(zhǔn)化、工程質(zhì)量成本質(zhì)量改進全面成本管理六西格瑪學(xué)習(xí)曲線等方法有效降低成本、創(chuàng)造價值達(dá)到整體成本和全生命周期成本降低采用產(chǎn)品服務(wù)、流程優(yōu)化整合自外包方法地區(qū)資源開發(fā)套期保值等成本戰(zhàn)略進行成本節(jié)約。進行采購增值實踐活動為組織增加效益通過不斷改善實現(xiàn)成本控制對企業(yè)總體利潤的貢獻；由單純成本下降提升到為企業(yè)經(jīng)濟貢獻值通過價值鏈及供應(yīng)鏈優(yōu)化整合斷創(chuàng)新尋求企業(yè)收入利潤新的增長點。產(chǎn)品技術(shù)供應(yīng)鏈的創(chuàng)新活動不斷為企業(yè)提供增值， 獲得市場競爭優(yōu)勢財務(wù)評估初步建立會計和財務(wù)制度。企業(yè)經(jīng)濟業(yè)務(wù)符合國家有關(guān)政策、法規(guī)制度的規(guī)定， 沒有違法亂紀(jì)等行為會計的原始憑證的合理合理整正確。保

34、證企業(yè)財務(wù)的合規(guī)性。利用財務(wù)評估方法和會計技術(shù)提供報表為企業(yè)提供財務(wù)指導(dǎo)財務(wù)和會計制度健全數(shù)據(jù)來源準(zhǔn)確財務(wù)報表可靠準(zhǔn)確能夠提供財務(wù)比率以識別析可能的問題。 確定解決問題的優(yōu)先級和重要性。預(yù)算和計劃得到有效執(zhí)行能夠通過比率分析來評估組織的財務(wù)安全性。識別潛在的財務(wù)風(fēng)險建立管理財務(wù)風(fēng)險影響如價格波動外匯波動， 關(guān) 稅） 的方法。并選擇適當(dāng)有效的風(fēng)險防范措施企業(yè)的綜合財務(wù)評估細(xì)化具體。能為組織運營的提升提供有效數(shù)據(jù)支持為企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展提供詳細(xì)的框架和投資建議務(wù)評估與企業(yè)風(fēng)險管理鏈接財務(wù)狀況企業(yè)盈利水平、現(xiàn)金流融資渠道、應(yīng)收賬款等財務(wù)數(shù)據(jù)指標(biāo)支撐組織運營通過優(yōu)化內(nèi)部控制環(huán)境健全內(nèi)部控制制度加大內(nèi)控制度的

35、執(zhí)行力量增強預(yù)算動態(tài)管理等諸多方面努力實現(xiàn)收入利潤的健康增長公司債務(wù)資產(chǎn)、投資回收現(xiàn)金回流和資產(chǎn)增值等方面的財務(wù)指標(biāo)呈現(xiàn)積極態(tài)勢對資本、負(fù)債和投資的結(jié)構(gòu)性調(diào)整達(dá)到可持續(xù)平衡的高成長根據(jù)戰(zhàn)略細(xì)分， 經(jīng)濟趨勢年度支出供應(yīng)計市場的依賴性以及重要的公司與公司之間的關(guān)系為供應(yīng)鏈合作伙伴的選擇和保留建立財務(wù)健康指南；促進與主要合作伙伴的業(yè)務(wù)關(guān)系級別。對不良供應(yīng)商及客戶進行內(nèi)部定期評估在公司投資決策和業(yè)務(wù)經(jīng)營計劃中考慮財務(wù)匹配因素。保持合理的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和負(fù)債比率。保持合理的現(xiàn)金流量犙社會責(zé)任社會責(zé)任的評分指南見表。表指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越商業(yè)道德識別相關(guān)商業(yè)行為的法律法規(guī)立道德規(guī)范和執(zhí)行流程商業(yè)活動

36、不透明重視有關(guān)商業(yè)行為的法律法規(guī)流程；在業(yè)務(wù)活動中展示交易的透明性及商業(yè)誠信建立商業(yè)道德的戰(zhàn)略發(fā)展；實踐高于法律要求反腐敗反賄賂要求；部署流程政策和方法以防止不道德的商業(yè)行為； 推動商業(yè)交易的透明度遵守財務(wù)規(guī)則制定政策部署道德商業(yè)行為的監(jiān)測和評價；員工自覺遵守反腐道德財務(wù)規(guī)則商業(yè)活動高度透明化；主動預(yù)防并糾正所有不道德的行為成為推動和促進道德商業(yè)行為政策流程的最佳實踐典范；倡導(dǎo)道德商業(yè)行為財務(wù)誠信和透明度為組織經(jīng)營帶來的增值作用環(huán)境保護及可持續(xù)發(fā)展具有環(huán)境保護意識被動解決問題識別生產(chǎn)運營中的環(huán)境保護環(huán)節(jié)， 提出問題并確保有效控制環(huán)境保護及可持續(xù)發(fā)展制定目標(biāo)、戰(zhàn)略和政策成為服務(wù)生命周期和整個供應(yīng)

37、鏈規(guī)劃及組織運營活動中將社會和環(huán)境問題納入產(chǎn)品服務(wù)的全生命周期和整個供應(yīng)鏈規(guī)劃及企業(yè)運營活動中進行測量和改進充分整合并在內(nèi)外部倡導(dǎo)有關(guān)社會和環(huán)境理念、責(zé)任政策并積極推動環(huán)境友好的產(chǎn)服 務(wù)及活動。實現(xiàn)商業(yè)利益及社會利益健康和安全開展健康和安全活動具有相應(yīng)流程措施建立適合工作環(huán)境的健康和安全政策教育和培訓(xùn)體系有效控制制定相應(yīng)的健康安全戰(zhàn)略定期評估風(fēng)險提供資源投入確保安全的工作條件和環(huán)境， 能夠有效地處理安全問題進行健康和安全數(shù)據(jù)信息進行測量和改進預(yù)防安全、健康隱患實現(xiàn)員工工作環(huán)境良好整個組織的領(lǐng)導(dǎo)和員工自覺遵守健康和安全流程。在整個供應(yīng)鏈上推行落實健康和安全理念崇尚尊重員工的健康和安全的工作環(huán)境的

38、價值觀犙表續(xù)）指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越企業(yè)公民初步建立企業(yè)公民意識關(guān)注內(nèi)外部勞工權(quán)益關(guān)注周圍社區(qū)訴求。極參與社會公益活動在企業(yè)的使命、戰(zhàn)略經(jīng)營目標(biāo)中， 設(shè)立企業(yè)公民的規(guī)劃及行動計劃并得到落實。創(chuàng)造平等公平的環(huán)境堅守企業(yè)公民的價值觀將企業(yè)公民的行為準(zhǔn)則推行到整個供應(yīng)鏈和利益相關(guān)方及在商業(yè)合作伙伴選擇誠信經(jīng)營公平及多元化、遵紀(jì)守法勞工保護關(guān)愛弱勢群體企業(yè)反歧視參與社會公益產(chǎn)品安全性等方面全面有效地推行積極識別和補救整個價值鏈中的所有安全勞工權(quán)利、環(huán)境保護節(jié)能生產(chǎn)等違法及不適當(dāng)?shù)男袨?。以高?biāo)準(zhǔn)管理本企業(yè)合作伙伴的社會責(zé)任相關(guān)的行為規(guī)范在企業(yè)公民方面得到利益相關(guān)方， 特別是得到合作伙伴社區(qū)員工

39、的肯定在積極回報社會關(guān)注弱勢群體上有杰出表現(xiàn)；成為最佳雇主， 招收殘疾員工為殘疾供應(yīng)商和少數(shù)民族欠發(fā)達(dá)地區(qū)供應(yīng)商提供公平機會公益貢獻參與社區(qū)義工志愿服務(wù)等安全環(huán)保、節(jié)能的技術(shù)投入在安全環(huán)保能的設(shè)備防護器具有基本的投入識別工作環(huán)境中的所具備的安全、環(huán)保節(jié)能等的設(shè)備防護器具。根據(jù)優(yōu)先程度有計劃地部署和配備在現(xiàn)有技術(shù)手段和設(shè)備防護器具的層面上系統(tǒng)性地戰(zhàn)略規(guī)劃滿足法律法規(guī)的要求積極探索新技術(shù)提升安全環(huán)保節(jié)能水平主動采用環(huán)保新材料、利用可再生資源， 利用再生原材料等活動在降低能耗， 清潔生產(chǎn)上設(shè)立指標(biāo)進行監(jiān)測和評價安全環(huán)保節(jié)能能方面的技術(shù)及運營水平處于領(lǐng)先地位不僅為安全保節(jié)能可再生等做出貢獻。為企業(yè)節(jié)約

40、成本創(chuàng)造價值成為增值的源泉風(fēng)險風(fēng)險的評分指南見表。犙表風(fēng)險的評分指南指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越風(fēng)險體系有基本的風(fēng)險體系概念基本能辨別企業(yè)存在的風(fēng)險建立了風(fēng)險管理體系按照風(fēng)險管理體系進行實施， 存在的風(fēng)險情況基本建立了相應(yīng)的應(yīng)對方案按照風(fēng)險管理體系的要求配置相應(yīng)的資源風(fēng)險管理效果納入考核范疇員工具備風(fēng)險意識在整個供應(yīng)鏈中推廣和實施風(fēng)險管理體系跨團隊合作過程中能基于風(fēng)險的維度進行溝通風(fēng)險管理機制完善所遇到的風(fēng)險事件基本在前期風(fēng)險識別風(fēng)險估測中均已經(jīng)制定應(yīng)對方案在風(fēng)險識別風(fēng)險估測風(fēng)險評價風(fēng)險控制和風(fēng)險管理效果評價等環(huán)節(jié)均有優(yōu)秀的實施記錄及效果；風(fēng)險管理的思維、方法推廣到上游供應(yīng)商在風(fēng)險管理方面

41、處于行業(yè)領(lǐng)先的地位應(yīng)急計劃主要聚焦在危機處理在危機的預(yù)防和危機計劃編制演習(xí)等方面尚未形成書面記錄建立了應(yīng)急計劃編制了危機預(yù)案通過危機演練檢視當(dāng)前應(yīng)急計劃的有效性并進行持續(xù)改進在危機防范機處理危機總結(jié)等方面均有優(yōu)秀的實施記錄應(yīng)急計劃能充分包含企業(yè)存在的危機情況的應(yīng)對方案并可以有效處理危機事件積極識別危機情況并在整個供應(yīng)鏈內(nèi)部識別存在的危機情形與內(nèi)外部專家共同編制應(yīng)對方案并定期回顧檢討應(yīng)對方案的有效性員工充分理解存在的危機情況知曉出現(xiàn)危機情形時需要承擔(dān)的責(zé)任倡導(dǎo)員工主動識別危機情況提供應(yīng)對方案斷貨運輸火災(zāi)單一來源的威脅風(fēng)險初步建立斷貨、運輸火災(zāi)單一來源威脅風(fēng)險的應(yīng)對方案主要側(cè)重在事后處理制定斷貨運

42、輸、火災(zāi)等威脅風(fēng)險的應(yīng)對方案并定期進行演練演習(xí)確定應(yīng)對方案的有效性并進行持續(xù)改進系統(tǒng)識別了斷貨運輸火災(zāi)一來源運作過程中的風(fēng)險成立風(fēng)險應(yīng)對項目小組練效果能真實反映存在的問題對可能存在的威脅均有詳細(xì)可實施可復(fù)制可借鑒的方案在整個供應(yīng)鏈中進行可能存在威脅的系統(tǒng)識別與上下游保持密切溝通簽署戰(zhàn)略協(xié)議等方式保證原材料物流安全防護等合作伙伴的穩(wěn)定降低斷貨輸火災(zāi)等風(fēng)險戰(zhàn)略上制定相對應(yīng)的策略避免斷貨運輸風(fēng)險火災(zāi)風(fēng)險等倡導(dǎo)合作伙伴員工積極識別潛在的隱患提前應(yīng)對犙運營運營的評分指南見表。表指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越工藝及研發(fā)有工藝或研發(fā)成員與客戶對接圖紙規(guī)格書等進行轉(zhuǎn)化輸入和輸出有記錄有獨立的工藝及研發(fā)組織設(shè)

43、計輸入輸出完整有程序來控制評審驗證和確認(rèn)產(chǎn)品的設(shè)計滿足所有要求， 有過程設(shè)計保證可制造出合格的產(chǎn)品工藝及研發(fā)組織架構(gòu)清晰職責(zé)明確流程清楚。在整個供應(yīng)鏈內(nèi)部推行工藝不斷優(yōu)化和研發(fā)持續(xù)提升的行動公司在工藝改進和研發(fā)水平的提升上承諾持續(xù)進行資源投入與相關(guān)領(lǐng)域?qū)＜议_展工藝研發(fā)的升級提升研發(fā)能力優(yōu)化工藝條件將工藝和研發(fā)的升級納入到整個供應(yīng)鏈規(guī)劃和企業(yè)運營活動中；工藝及研發(fā)水平處于國內(nèi)領(lǐng)先地位整個組織的領(lǐng)導(dǎo)和員工重視工藝改進研發(fā)水平的提升倡導(dǎo)全員參與改善。工藝先進性發(fā)水平處于國際領(lǐng)先地位產(chǎn)品質(zhì)量卓越采購及分供方采購的角色是采購員計劃員確保采購到物料；具有基礎(chǔ)的采購及分供方管理流程對供應(yīng)商的認(rèn)證選擇等有基本

44、的定義采購的角色是談判員主要關(guān)于節(jié)約采購成本價格是供應(yīng)商選擇最重要的因素；供應(yīng)商管理制度基本健全基本能按照制定的制度進行落實采購的角色為供應(yīng)鏈管理更加關(guān)注壽命周期總成本兼顧運輸庫庫存關(guān)稅率等。擁有完善的供應(yīng)商管理流程有信息化的供應(yīng)商管理流程開始和供應(yīng)商之間建立合作伙伴關(guān)系采購更加關(guān)注如何確定采購需求， 在產(chǎn)品設(shè)計階段采購就開始介入將供應(yīng)商的先進做法納入產(chǎn)品設(shè)計中， 從設(shè)計的角度降低成本通過綜合約束供應(yīng)商與供應(yīng)商建立戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系從專業(yè)的角度管理內(nèi)外部顧客實現(xiàn)供應(yīng)鏈的共贏采購為全面增值階段采購上升到公司戰(zhàn)略層面購增加了很多財務(wù)經(jīng)營方面的指標(biāo)采購關(guān)系到公司的存亡。采購與供應(yīng)商之間是全面戰(zhàn)略合作伙

45、伴的關(guān)系在供應(yīng)商組織客戶之間打造了卓越供應(yīng)鏈。采購管理得到了行業(yè)內(nèi)外部的認(rèn)可設(shè)備及生產(chǎn)生產(chǎn)服務(wù)設(shè)備配置處于初步階段作業(yè)基本手工完成；設(shè)備故障時維修進行臨時排產(chǎn)識別出關(guān)鍵工序設(shè)備工作狀態(tài)， 配備和維護必要的關(guān)鍵設(shè)備實現(xiàn)設(shè)備自動化明確設(shè)備及生產(chǎn)管理的目標(biāo)明確， 保證設(shè)備的可控有效性。建立監(jiān)測和持續(xù)改進設(shè)備的保障機制完善生產(chǎn)管理系統(tǒng)信息處理系統(tǒng)和作業(yè)計劃流程基于滿足需求開展全流程的設(shè)備及生產(chǎn)管理；識別生產(chǎn)服務(wù)設(shè)備的風(fēng)險制定預(yù)防措施犙表續(xù)）指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越質(zhì)量管理檢驗監(jiān)控產(chǎn)品質(zhì)量對不合格廣泛實施糾正措施整個生產(chǎn)過程具有可控有效的質(zhì)量控制體系質(zhì)量保證活動注重生產(chǎn)過程的穩(wěn)定性制定質(zhì)量戰(zhàn)略、

46、規(guī)劃計劃等并領(lǐng)導(dǎo)全體員工實現(xiàn)組織的戰(zhàn)略系統(tǒng)監(jiān)測收集、分析全流程質(zhì)量數(shù)據(jù)全程監(jiān)測產(chǎn)品實現(xiàn)過程熟練應(yīng)用質(zhì)量分析處理方法解決質(zhì)量問題開始實施持續(xù)改進質(zhì)量系統(tǒng)得到持續(xù)優(yōu)化不斷滿足顧客的要求質(zhì)量持續(xù)改善得到廣泛開展零缺陷成為全員做事的準(zhǔn)則倉儲及物流有獨立的庫區(qū)， 靠人工跟蹤有倉儲運作安全管理制度規(guī)范化的倉儲及物流的管理；完善的立體化、自動化可視化的倉儲設(shè)備和實現(xiàn)管理系統(tǒng)統(tǒng)計相關(guān)管理制度專業(yè)區(qū)管理人員環(huán)境良好建立倉儲及物流的戰(zhàn)略提升倉儲和物流效率和質(zhì)量可控有效性倉儲及物流信息數(shù)據(jù)進行監(jiān)測和評價持續(xù)改進相關(guān)倉儲物流的方法倉儲和物流設(shè)備先進運行高效斷創(chuàng)新新方法合作有初步的合作的意識解決顧客的問題有規(guī)范的方法開

47、展合作及支持活動解決相關(guān)方需求根據(jù)組織的目標(biāo)對合作趨勢進行預(yù)測成為相關(guān)方合作戰(zhàn)略伙伴通過監(jiān)測和分析積極維護和改善合作關(guān)系配備足夠的資源分析顧客需求被滿足的程度供定制式合作模式變更管理有基本的變更記錄臺賬有專人負(fù)責(zé)對變更做出文件規(guī)定明確發(fā)生關(guān)鍵生產(chǎn)工藝變更、工廠變遷關(guān)鍵原材料變更產(chǎn)品設(shè)計變更等時需提前取得客戶審批根據(jù)戰(zhàn)略對變更管理成文信息進行有效的控制。 對變更做出文件規(guī)定并加入質(zhì)量管理體系程序文件中對信息數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析評價和改進；變更管理能力不斷提升與顧客具有完善的溝通機制建立全面變更管理機制信息化及標(biāo)準(zhǔn)化建立簡單的信息化形成標(biāo)準(zhǔn)化的意識建立規(guī)范有效的信息化體系實現(xiàn)準(zhǔn)化。根據(jù)信息化和標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)

48、略實現(xiàn)了信息化的集成本實現(xiàn)協(xié)同及數(shù)據(jù)互聯(lián)互通。全業(yè)務(wù)鏈的標(biāo)準(zhǔn)化信息化和標(biāo)準(zhǔn)化全面應(yīng)用于供應(yīng)鏈和產(chǎn)品生命周期的管理生產(chǎn)運營活動并有信息數(shù)據(jù)的監(jiān)測和評價有效提升企業(yè)價值鏈企業(yè)不斷創(chuàng)新先進管理方法， 優(yōu)化現(xiàn)有流程業(yè)務(wù)過程互相促進犙資質(zhì)資質(zhì)的評分指南見表附錄 犆規(guī)范性附錄）供應(yīng)商例行審核評分指南表指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越企業(yè)資質(zhì)具有行業(yè)內(nèi)基本或必要的經(jīng)營資質(zhì)根據(jù)組織的產(chǎn)品和服務(wù)市場開展和取得了必要的生產(chǎn)服務(wù)進出口、安全認(rèn)證等許可性資質(zhì)結(jié)合組織發(fā)展戰(zhàn)略和產(chǎn)品服務(wù)要求將有關(guān)資質(zhì)與組織管理系統(tǒng)地結(jié)合在一起提升組織管理和核心競爭能力形成了系統(tǒng)的資質(zhì)管理監(jiān)測和評價方法產(chǎn)品服務(wù)能力在行業(yè)內(nèi)取得領(lǐng)先地位具有

49、全面系統(tǒng)有效持續(xù)滿足顧客需要的資質(zhì)的能力資質(zhì)為業(yè)內(nèi)標(biāo)桿主要產(chǎn)品與生產(chǎn)能力主要產(chǎn)品結(jié)構(gòu)簡單類別單一基本滿足組織運營足公司訂單需求結(jié)合市場需求， 開展主要產(chǎn)品多樣化能夠及時按組織需要生產(chǎn)相應(yīng)產(chǎn)品能夠按照組織的戰(zhàn)略規(guī)劃主要產(chǎn)品能夠及時按照組織需要生產(chǎn)和監(jiān)測所需要的產(chǎn)品形成持續(xù)系統(tǒng)、優(yōu)化改進和評價主要產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)和數(shù)量能覆蓋適用范圍滿足顧客變化的需求。產(chǎn)品結(jié)構(gòu)在業(yè)內(nèi)處于領(lǐng)先地位。在國際市場處于領(lǐng)先地位技術(shù)水平和產(chǎn)品研發(fā)能力基本能夠滿足組織對產(chǎn)品生產(chǎn)與研發(fā)的需求基于組織的實際具備初步策劃合理規(guī)范的技術(shù)和研發(fā)方案和成果按照組織的產(chǎn)品的戰(zhàn)略規(guī)劃系統(tǒng)有效的開展技術(shù)和研發(fā)工作取得行業(yè)先進的成果滿足產(chǎn)品需要， 能夠

50、持續(xù)改進技術(shù)和研發(fā)的水平控制監(jiān)測水平取得國內(nèi)重要成果不斷滿足顧客對產(chǎn)品變化的需求。運用先進方法持續(xù)取得重大成果質(zhì)量保證能力質(zhì)量管理的形態(tài)和意識滿足組織的要求開展過程管理， 構(gòu)建和實施質(zhì)量管理體系。落實實現(xiàn)目標(biāo)的資源確保產(chǎn)品實現(xiàn)過程支持過程有效性和效率。保障質(zhì)量保證能力過程的建立規(guī)范的方法基于組織的戰(zhàn)略建立和有效實施質(zhì)量管理體系。通過內(nèi)外部審核和管理評審等形成充分的證據(jù)證實其具備持續(xù)的適宜性充分性和有效性在持續(xù)滿足標(biāo)準(zhǔn)要求的基礎(chǔ)上致力于改進質(zhì)量管理體系及其 過 程 的 有效性。實施體系整合， 使之與其他管理體系和方法兼容并蓄融合互補質(zhì)量管理體系在組織整體管理中發(fā)揮了關(guān)鍵作用。持續(xù)改進和創(chuàng)新， 與

51、其他管理體系高度融合顧客滿意和忠誠程度達(dá)到了業(yè)內(nèi)領(lǐng)先水平犙表續(xù)）指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越財務(wù)狀況企業(yè)盈利水平、現(xiàn)金流融資渠道、應(yīng)收賬款等財務(wù)數(shù)據(jù)指標(biāo)支撐組織運營通過優(yōu)化內(nèi)部控制環(huán)境健全內(nèi)部控制制度加大內(nèi)控制度的執(zhí)行力量增強預(yù)算動態(tài)管理等諸多方面努力實現(xiàn)收入利潤的健康增長公司債務(wù)資產(chǎn)、投資回收現(xiàn)金回流和資產(chǎn)增值等方面的財務(wù)指標(biāo)的呈現(xiàn)積極態(tài)勢對資本負(fù)債和投資的結(jié)構(gòu)性調(diào)整達(dá)到可持續(xù)平衡的高成長根據(jù)戰(zhàn)略細(xì)分經(jīng)濟趨勢年度支出供應(yīng)計市場的依賴性以及重要的公司與公司之間的關(guān)系為供應(yīng)鏈合作伙伴的選擇和保留建立財務(wù)健康指南；促進與主要合作伙伴的業(yè)務(wù)關(guān)系級別。對不良供應(yīng)商及客戶進行內(nèi)部定期評估在公司投資決

52、策和業(yè)務(wù)經(jīng)營計劃中考慮財務(wù)匹配因素。保持合理的資產(chǎn)結(jié)構(gòu)和負(fù)債比率。保持合理的現(xiàn)金流量企業(yè)社會責(zé)任履行情況滿足國家法律法規(guī)的要求。多年來未發(fā)生重大社會責(zé)任方面的負(fù)面事件建立的社會責(zé)任方面的管理制度、認(rèn)證和指標(biāo)基于組織的戰(zhàn)略積極履行社會責(zé)任做好組織公民有系統(tǒng)規(guī)劃的持續(xù)投入公益事業(yè)并取得良好的效果。社會反響良好獲得表彰在重點公益支持領(lǐng)域如文化教育扶貧等領(lǐng)域取得了全國性的示范性的效果。受到政府與社會的認(rèn)可與表彰供應(yīng)商運營過程審核供應(yīng)商運營過程審核的評分指南見表。指標(biāo)水平指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越過程質(zhì)量建立基本的產(chǎn)品檢驗管理產(chǎn)品驗收過程對過程質(zhì)量進行控制保障結(jié)果質(zhì)量建立了質(zhì)量保障策劃設(shè)計質(zhì)量管理

53、生產(chǎn)質(zhì)量管理的控制采購質(zhì)量管理控制試驗質(zhì)量控制流基于質(zhì)量的方針和戰(zhàn)略對過程質(zhì)量有效控制和保障對過程質(zhì)量信息數(shù)據(jù)的進行監(jiān)視、測量評價和改進， 結(jié)果進行應(yīng)用建立滿足顧客不斷變化的需求的過程質(zhì)量控制良好的質(zhì)量效益犙表續(xù)）指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越交付流程供方規(guī)模較小， 滿足 公 司 訂 單需求。訂單交付周期較長能夠及時按照組織的需要生產(chǎn)所需要的產(chǎn)品。按照訂單計劃交付周期根據(jù)戰(zhàn)略進行產(chǎn)交付流程的有效控制。供方產(chǎn)能滿足市場的需求。訂單交付周期短可以配合組織建立倉庫追蹤訂單縮短交付時間對產(chǎn)能交付流程信息數(shù)據(jù)進行監(jiān)測分析評價進相關(guān)因素不斷滿足顧客變化的需求配置合理的庫存儲備性的交付能力設(shè)備培養(yǎng)員工的敬

54、業(yè)精神對工作場所、設(shè)備等進行維護， 養(yǎng)成誰使用設(shè)備、誰負(fù)責(zé)設(shè)備形成初步的規(guī)范。培養(yǎng)專業(yè)維護人員解決設(shè)備管理問題基于戰(zhàn)略進行重大設(shè)備維 護 項目進行設(shè)計和有效控制測量設(shè)備提高自動化對維護信息數(shù)據(jù)進行監(jiān)測分析評價。對設(shè)備前中后期階段的維護和改進全流程的設(shè)備維護實現(xiàn)管理的提升設(shè)備的預(yù)防設(shè)計創(chuàng)造梁高的工作環(huán)境和營造學(xué)習(xí)的氣氛質(zhì)量改善不合格品客戶要求的執(zhí)行活動有質(zhì)量改善要求并對不合格品進行處理但無流程機制能基本了解客戶要求質(zhì)量改善要求明確建立不合格品處理流程了解客戶需求并能根據(jù)客戶要求執(zhí)行相應(yīng)活動進行質(zhì)量改善活動遵循環(huán)規(guī)律；根據(jù)不合格品處理流程進行不合格品的處理對不合格品進行糾正； 充分了解客戶需求并能

55、根據(jù)要求執(zhí)行活動持續(xù)進行全過程的質(zhì)量改善活動， 運用各種工具方法等獲得比原來目標(biāo)高得多的產(chǎn)品或服務(wù)；對不合格品根據(jù)流程機制進行處置制定糾正及預(yù)防措施；充分了解客戶需求并能與客戶保持良好溝通根據(jù)客戶要求執(zhí)行活動， 輸出符合客戶要求的產(chǎn)品或服務(wù)全員樹立質(zhì)量不斷改善的思想使質(zhì)量改善具有持久的群眾性通過持續(xù)質(zhì)量改善更加合理有效地使用資金和技術(shù)力量充分挖掘組織的潛力；不接受不制造不流出不合格品； 執(zhí)行活動可充分滿足或超出客戶要求犙表續(xù)）指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越及六西格瑪、精益生產(chǎn)進行開展了管理活動， 符合規(guī)范要求；了解六西格瑪和精益生產(chǎn)內(nèi)容初步實施理規(guī)范動必要時進行開展六西格瑪和精益生產(chǎn)工作根據(jù)

56、戰(zhàn)略系統(tǒng)的開展管理規(guī)范； 活動有活動計劃使用專門的質(zhì)量改進方法和統(tǒng)計工具， 實施六西格瑪管理法；實施精益生產(chǎn)方式以庫存控制產(chǎn)計劃管理流程改進成本管理等方式實現(xiàn)反對浪費防錯防呆的目的建立信息數(shù)據(jù)監(jiān)測評價和改進。管理內(nèi)容和目標(biāo)不斷突破原有的質(zhì)量管理范圍向著更高的技術(shù)工藝管理方面擴展；為了能更好地提升企業(yè)競爭力到改進企業(yè)流程的目的在生產(chǎn)中貫徹精益六西格瑪理論互補六西格瑪及精益生產(chǎn)的不足延伸管理規(guī)范形成等管理規(guī)范要求并正確實施不斷改進； 針對活動， 加大培訓(xùn)力度， 活動結(jié)果進行標(biāo)準(zhǔn)化；全面實施六西格瑪管理以零缺陷的完美商業(yè)追求帶動質(zhì)量成本的大幅度降低終實現(xiàn)財務(wù)成效的提升與企業(yè)競爭力的突破；全面實施精益

57、生產(chǎn)方式結(jié)合、等工具以最大限度地減少企業(yè)生產(chǎn)所占用的資源和降低企業(yè)管理和運營成本關(guān)鍵工藝及特殊工藝控制識別并確定關(guān)鍵工藝及特殊工藝建立過程的控制點進行重點管理， 內(nèi)部工序質(zhì)量審核時重點審核有控制措施明確控制項目和目標(biāo)系統(tǒng)制定作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和檢驗規(guī)程建立過程控制方法； 建立控制流程， 保證工序處于受控狀態(tài)進行全過程控制點的信息結(jié)果監(jiān)測評價和質(zhì)量改進完善的流程機制成熟的執(zhí)行核系統(tǒng)保證工藝環(huán)節(jié)質(zhì)量不斷提升生產(chǎn)計劃與庫存根據(jù)訂單需求制定生產(chǎn)計劃訂單按時按質(zhì)按量交付。有基本的庫存記錄有規(guī)范的生產(chǎn)計劃與庫存。結(jié)合資源產(chǎn)能、技術(shù)設(shè)備因素制定生產(chǎn)計劃并跟蹤訂單生產(chǎn)執(zhí)行情況。根據(jù)市場預(yù)測調(diào)節(jié)保障安全庫存依據(jù)戰(zhàn)略對生產(chǎn)

58、計劃供應(yīng)鏈庫存進行設(shè)計和控制對生產(chǎn)計劃和完成供應(yīng)鏈庫存進行監(jiān)控統(tǒng)計分析、評價和改進。訂單交付異常事件及時進行處理， 并有一定的整改措施與客戶具有良好溝通機制有完善的溝通機制制定滿足顧客的生產(chǎn)計劃保障供應(yīng)鏈庫存最優(yōu)犙表續(xù)）指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越物流、分供方控制建立合作能夠有效妥善處理問題有規(guī)范物流管理和分供方控制； 意外情況有一定的處理能力建立戰(zhàn)略合作， 提升物流的服務(wù)質(zhì)量訂單準(zhǔn)時完成率高；意外情況能夠妥善處理能力對物流分供方控制的信息數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析評價和改進。物流服務(wù)和風(fēng)險控制能力不斷提升具有完善夠協(xié)同機制滿足顧客的變化的需求建立全面的物流分供方控制機制變更管理有基本的變更記錄臺賬

59、有專人負(fù)責(zé)對變更做出文件規(guī)定明確發(fā)生關(guān)鍵生產(chǎn)工藝變更工廠變遷鍵原材料變更品設(shè)計變更等時需提前取得客戶審批根據(jù)戰(zhàn)略對變更管理成文信息進行有效的控制。 對變更做出文件規(guī)定并加入質(zhì)量管理體系程序文件中對信息數(shù)據(jù)進行統(tǒng)計分析評價和改進。變更管理能力不斷提升與顧客具有完善的溝通機制建立全面變更管理機制業(yè)務(wù)連續(xù)性及風(fēng)險業(yè)務(wù)連續(xù)性及風(fēng)險的評分指南見表。表指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系初步建立了業(yè)務(wù)連續(xù)性管理體系， 組織在中斷事件發(fā)生后基本能連續(xù)交付產(chǎn)品考慮了組織的任務(wù)目標(biāo)內(nèi)外部職責(zé)并能考慮相關(guān)方的需求和利益制定業(yè)務(wù)連續(xù)性方針和方案融入組織文化制定策略實施響應(yīng)定期進行演練保持穩(wěn)定可靠組織按

60、照的要求建立實施保持和持續(xù)改進保持適宜性有效性實施的結(jié)果與國際企業(yè)進行對標(biāo)， 確保始終適用并處于行業(yè)領(lǐng)先水平。實施的過程結(jié)果與公司的戰(zhàn)略、成本質(zhì)量等策略發(fā)展保持趨同犙業(yè)務(wù)回顧及組織關(guān)系管理業(yè)務(wù)回顧及組織關(guān)系管理的評分指南見表。表“業(yè)務(wù)回顧及組織關(guān)系管理”的評分指南指標(biāo)水平， 基礎(chǔ)可控結(jié)構(gòu)優(yōu)秀卓越前期業(yè)務(wù)的成績和改進對前期業(yè)務(wù)的成績和改進有基本的意識建立對前期業(yè)務(wù)的成績和不足討論的機制；有季度半年度、年度討論的機制和實施記錄基于數(shù)據(jù)對前期業(yè)務(wù)進行回顧對回顧的不足制定詳盡的改善計劃； 利用機會點改 進以后的戰(zhàn)略規(guī)劃利用質(zhì)量工具進行業(yè)務(wù)回顧并注時機；對業(yè)務(wù)回顧的有效性進行監(jiān)測； 業(yè)務(wù)回顧與公司業(yè)務(wù)調(diào)