xx公司股票增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃草案

1、XX公司虛擬股權(quán)增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃為進(jìn)一步完善上xx公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）的法人治理結(jié)構(gòu)，促進(jìn)公司建立、健全激勵(lì)約束機(jī)制，充分調(diào)動(dòng)公司經(jīng)營(yíng)者的積極性，有效地將股東利益、公司利益和經(jīng)營(yíng)者個(gè)人利益結(jié)合在一起，使各方共同關(guān)注公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，根據(jù)xx公司的公司章程及相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，制訂了本激勵(lì)計(jì)劃。激勵(lì)工具虛擬股權(quán)增值權(quán)：虛擬股權(quán)增值權(quán)（以下簡(jiǎn)稱股權(quán)增值權(quán)）是指公司授予激勵(lì)對(duì)象在一定時(shí)期和條件下獲得規(guī)定數(shù)量的虛擬股權(quán)，激勵(lì)對(duì)象在有效期內(nèi)行權(quán)時(shí)，獲得的行權(quán)收益等于行權(quán)時(shí)的每股凈資產(chǎn)減去授予時(shí)的每股凈資產(chǎn)所帶來(lái)的收益的權(quán)利。股權(quán)增值權(quán)不影響公司股本結(jié)構(gòu)，原有股東股權(quán)比例不會(huì)造成稀釋，其持有者不實(shí)際擁有股

2、權(quán),也不擁有股東表決權(quán)、配股權(quán)、分紅權(quán)。股權(quán)增值權(quán)不能轉(zhuǎn)讓和用于擔(dān)保、償還債務(wù)等。倘若股權(quán)增值權(quán)激勵(lì)對(duì)象違反前述任何規(guī)定，此部份股權(quán)增值權(quán)自動(dòng)失效，且公司有權(quán)注銷其持有但尚未行權(quán)的其他任何股權(quán)增值權(quán)。每一份股權(quán)增值權(quán)與一份xx公司股權(quán)的每股凈資產(chǎn)掛鉤，即以公司每份股份的賬面價(jià)值即每股凈資產(chǎn)作為計(jì)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，每股凈資產(chǎn)的確認(rèn)由股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)制定相關(guān)規(guī)則。每一份股權(quán)增值權(quán)的收益=行權(quán)時(shí)的每股凈資產(chǎn)授予時(shí)的每股凈資產(chǎn)。其中，股權(quán)行權(quán)時(shí)的每股凈資產(chǎn)和授予時(shí)的每股凈資產(chǎn)分別按照本計(jì)劃的相關(guān)規(guī)定予以確定。激勵(lì)對(duì)象行權(quán)時(shí)的收益由公司以現(xiàn)金方式支付。激勵(lì)對(duì)象范圍：根據(jù)公司的戰(zhàn)略目標(biāo)和業(yè)務(wù)發(fā)展需要，股權(quán)增值權(quán)計(jì)劃

3、項(xiàng)下的股權(quán)增值權(quán)的激勵(lì)對(duì)象包括對(duì)公司戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)有重要影響的高級(jí)管理人員和核心人才如下：略（可由董事會(huì)決議決定）計(jì)劃分配額度：在本計(jì)劃有效期內(nèi)，根據(jù)本計(jì)劃授予的股權(quán)增值權(quán)總量（不含已失效或作廢的股權(quán)增值權(quán)）不得超過(guò)計(jì)劃批準(zhǔn)之日公司總股本的10%。首次授予股權(quán)增值權(quán)總量不得超過(guò)計(jì)劃批準(zhǔn)之日公司總股本的1%。非經(jīng)股東會(huì)特別決議批準(zhǔn)，任何一名激勵(lì)對(duì)象通過(guò)全部有效的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃獲授的權(quán)益對(duì)應(yīng)的公司股權(quán)總數(shù)累計(jì)不得超過(guò)公司股本總額的1%。股權(quán)增值權(quán)由公司董事會(huì)在計(jì)劃有效期內(nèi)分批實(shí)施與授予。本次授予XXX份股權(quán)增值權(quán)，占本激勵(lì)計(jì)劃簽署時(shí)公司總股本額XXX股的XXX%，具體分配見(jiàn)下表：本次股權(quán)增值權(quán)總量及

4、其分配姓名職務(wù)獲受股權(quán)增值權(quán)數(shù)量獲受股權(quán)增值權(quán)占總股本比例獲受股權(quán)增值權(quán)占本次股權(quán)增值權(quán)總量比例合計(jì)股權(quán)增值權(quán)計(jì)劃的有效期、授予日、可行權(quán)日：有效期： 股權(quán)增值權(quán)計(jì)劃的有效期為XX年，經(jīng)董事會(huì)審議通過(guò)及股東會(huì)批準(zhǔn)通過(guò)后方可生效，計(jì)劃生效日定為股東會(huì)批準(zhǔn)本計(jì)劃之日。在生效日之前，本公司不得授予任何股權(quán)增值權(quán)。計(jì)劃有效期滿之后，公司不得再根據(jù)本計(jì)劃授予任何股權(quán)增值權(quán)，但本計(jì)劃的各項(xiàng)條款對(duì)依據(jù)本計(jì)劃授予的股權(quán)增值權(quán)依然有效。除非董事會(huì)另外安排，在符合授予條件的前提下，原則上每年向符合條件的人員授予一次股權(quán)增值權(quán)。自股東會(huì)批準(zhǔn)本計(jì)劃之日起滿X年后，本計(jì)劃自動(dòng)終止。在計(jì)劃有效期內(nèi)，董事會(huì)有權(quán)決定提前終止

5、本計(jì)劃。如果董事會(huì)決定提前終止本計(jì)劃，公司將不再根據(jù)本計(jì)劃授予股權(quán)增值權(quán)。除非另有規(guī)定，在本計(jì)劃終止前授予的股權(quán)增值權(quán)繼續(xù)有效，并仍可按本計(jì)劃的規(guī)定行權(quán)。授予日： 股權(quán)增值權(quán)的授予日由股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)確定，并告知激勵(lì)對(duì)象，授予日不得為相關(guān)法律法規(guī)明確規(guī)定的可能影響每股凈資產(chǎn)的重大事件的法定期間范圍內(nèi)的期日（具體需要考察協(xié)議所需援引的內(nèi)國(guó)法）。行權(quán)日： 依據(jù)本計(jì)劃授予的股權(quán)增值權(quán)自授予之日起滿X年后可以行權(quán)。但不得為相關(guān)法律法規(guī)明確規(guī)定的可能影響每股凈資產(chǎn)的重大事件的法定期間范圍內(nèi)的期日（具體需要考察協(xié)議所需援引的內(nèi)國(guó)法）。股權(quán)增值權(quán)授予條件、生效條件及行權(quán)安排：授予條件： 在本計(jì)劃下，須滿足績(jī)

6、效考核條件方可向激勵(lì)對(duì)象授予股權(quán)增值權(quán)，公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)（或授權(quán)薪酬與考核委員會(huì)）制定XX公司股權(quán)增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法并有權(quán)依據(jù)公司戰(zhàn)略、市場(chǎng)環(huán)境等相關(guān)因素，對(duì)授予業(yè)績(jī)指標(biāo)和水平進(jìn)行調(diào)整和修改。生效條件：激勵(lì)對(duì)象獲授的股權(quán)增值權(quán)須同時(shí)滿足以下條件時(shí)方可生效：1. 每期股權(quán)增值權(quán)授予日起X年內(nèi)為行權(quán)限制期，在行權(quán)限制期滿后方可行權(quán)。且在本公司整體業(yè)績(jī)達(dá)到生效條件中的公司業(yè)績(jī)指標(biāo)的基礎(chǔ)上，每個(gè)激勵(lì)對(duì)象前一年度績(jī)效考核結(jié)果為合格以上，方可行權(quán)。2. 須同時(shí)滿足的其他條件，由XX公司股權(quán)增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核辦法（另行制定）具體規(guī)定。（注：上述條件和考核辦法不得與公司章程和相關(guān)法律法規(guī)抵觸）

7、行權(quán)安排：行權(quán)期滿后的時(shí)間為行權(quán)有效期。股權(quán)增值權(quán)在生效日后至行權(quán)有效期截止都可行權(quán)。激勵(lì)對(duì)象可以一次或分次行使已經(jīng)生效的股權(quán)增值權(quán)。股權(quán)增值權(quán)的行使必須在可行權(quán)日內(nèi)。股權(quán)增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的調(diào)整方法和程序：1. 股權(quán)增值權(quán)數(shù)量的調(diào)整方法：若在行權(quán)前公司有資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股權(quán)紅利、股權(quán)拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)股權(quán)增值權(quán)數(shù)量進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。調(diào)整方法如下： 1）資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股權(quán)紅利、股權(quán)拆細(xì) ： QQ0 （1n） 其中：Q0為調(diào)整前的股權(quán)增值權(quán)數(shù)量；n 為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股權(quán)紅利、股權(quán)拆細(xì)的比率（即每股股權(quán)經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細(xì)后增加的股權(quán)數(shù)量）；Q 為調(diào)整后的股權(quán)增

8、值權(quán)數(shù)量。 2）配股 ： QQ0P1（1n）/（P1P2n） 其中：Q0為調(diào)整前的股權(quán)增值權(quán)數(shù)量；P1 為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2 為配股每股凈資產(chǎn)；n 為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前公司總股本的比例）；Q 為調(diào)整后的股權(quán)增值權(quán)數(shù)量。 3）縮股 ： QQ0n 其中：Q0為調(diào)整前的股權(quán)增值權(quán)數(shù)量；n 為縮股比例（即 1 股標(biāo)的股權(quán)縮為n 股股權(quán)）；Q 為調(diào)整后的股權(quán)增值權(quán)數(shù)量。 公司發(fā)生增發(fā)股份、現(xiàn)金分紅等事項(xiàng)時(shí)，股權(quán)增值權(quán)數(shù)量均不作調(diào)整。2.股權(quán)增值權(quán)行權(quán)時(shí)每股凈資產(chǎn)的調(diào)整方法：若在行權(quán)前有派息、資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股權(quán)紅利、股權(quán)拆細(xì)、配股或縮股等事項(xiàng)，應(yīng)對(duì)行權(quán)時(shí)每股凈資產(chǎn)進(jìn)行相應(yīng)的

9、調(diào)整。調(diào)整方法如下： 資本公積金轉(zhuǎn)增股份、派送股權(quán)紅利、股權(quán)拆細(xì) PP0（1n） 其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)時(shí)每股凈資產(chǎn)；n 為每股的資本公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股權(quán)紅利、股權(quán)拆細(xì)的比率；P 為調(diào)整后的行權(quán)時(shí)每股凈資產(chǎn)。 配股 PP0（P1P2n）/P1（1n） 其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)時(shí)每股凈資產(chǎn)；P1 為股權(quán)登記日當(dāng)日收盤價(jià)；P2 為配股每股凈資產(chǎn)；n 為配股的比例（即配股的股數(shù)與配股前股份公司總股本的比例）；P 為調(diào)整后的行權(quán)時(shí)每股凈資產(chǎn)。 縮股 PP0n 其中：P0 為調(diào)整前的行權(quán)時(shí)每股凈資產(chǎn)； n 為縮股比例；P 為調(diào)整后的行權(quán)時(shí)每股凈資產(chǎn)。 派息 PP0-V 其中：P0 為調(diào)整前的行

10、權(quán)時(shí)每股凈資產(chǎn)；V 為每股的派息額；P 為調(diào)整后的行權(quán)時(shí)每股凈資產(chǎn)。 3.股權(quán)增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃調(diào)整的程序：公司股東會(huì)授權(quán)董事會(huì)依本計(jì)劃調(diào)整股權(quán)增值權(quán)的數(shù)量和行權(quán)時(shí)每股凈資產(chǎn)，董事會(huì)調(diào)整后應(yīng)及時(shí)公告并通知激勵(lì)對(duì)象。因其他原因需要調(diào)整股權(quán)增值權(quán)的數(shù)量和行權(quán)時(shí)每股凈資產(chǎn)的，應(yīng)由董事會(huì)做出決議并經(jīng)股東會(huì)審議批準(zhǔn)。公司、激勵(lì)對(duì)象發(fā)生重要事項(xiàng)時(shí)激勵(lì)計(jì)劃的處理：1.公司控制權(quán)變更、合并、分立：公司發(fā)生控制權(quán)變更、合并、分立時(shí)，股權(quán)增值權(quán)原則上不做變更，按照本計(jì)劃執(zhí)行，確實(shí)需要變更的由董事會(huì)提請(qǐng)股東會(huì)批準(zhǔn)。2.激勵(lì)對(duì)象發(fā)生職務(wù)變更、離職、死亡：激勵(lì)對(duì)象職務(wù)發(fā)生變更，但仍為公司的董事（非控股股東委派的外部董事和獨(dú)

11、立董事除外），高級(jí)管理人員或員工，或者被公司委派到公司的子公司任職，則已獲授的股權(quán)增值權(quán)不作變更。但是因激勵(lì)對(duì)象因不能勝任工作崗位、考核不合格、觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而導(dǎo)致的職務(wù)變更，經(jīng)公司董事會(huì)批準(zhǔn)，可以取消激勵(lì)對(duì)象尚未行權(quán)的股權(quán)增值權(quán)。若激勵(lì)對(duì)象成為獨(dú)立董事或其他不能持有股權(quán)增值權(quán)的人員，則取消其所有尚未行權(quán)的股權(quán)增值權(quán)。激勵(lì)對(duì)象因觸犯法律、違反職業(yè)道德、泄露公司機(jī)密、失職或?yàn)^職等行為嚴(yán)重?fù)p害公司利益或聲譽(yù)而被公司解聘的，自離職之日起所有未行權(quán)的股權(quán)增值權(quán)即被取消。激勵(lì)對(duì)象因執(zhí)行職務(wù)負(fù)傷而導(dǎo)致喪失勞動(dòng)能力的，其所獲授的股權(quán)增值權(quán)不作變更

12、，仍可按規(guī)定行權(quán)。激勵(lì)對(duì)象因辭職而離職的，自離職之日起所有未行權(quán)的股權(quán)增值權(quán)即被取消。激勵(lì)對(duì)象因達(dá)到國(guó)家和公司規(guī)定的退休年齡而離職的，其所獲授的股權(quán)增值權(quán)不作變更，仍可以按規(guī)定行權(quán)。激勵(lì)對(duì)象死亡的，其持有的股權(quán)增值權(quán)可由其制定的繼承人或法定繼承人行使，該人必須在1年內(nèi)（自激勵(lì)對(duì)象死亡之日起）行權(quán)完畢，預(yù)期未辦理的視作放棄，終止行權(quán)。管理機(jī)構(gòu)1.公司股東會(huì)是股權(quán)增值權(quán)計(jì)劃的最高決策機(jī)構(gòu)，應(yīng)履行以下職責(zé)：審批由公司董事會(huì)提交的股權(quán)增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃；審批公司股權(quán)增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的重大修改、中止和終止；對(duì)董事會(huì)辦理有關(guān)股權(quán)增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的授權(quán)；其他應(yīng)由股東會(huì)決定的事項(xiàng)。2.公司董事會(huì)是股權(quán)增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的管理機(jī)構(gòu)，在獲得股東會(huì)授權(quán)后，由董事會(huì)履行授予的相關(guān)權(quán)利。董事會(huì)應(yīng)履行以下職責(zé)：審議（薪酬與考核委員會(huì)擬訂、修改的）股權(quán)增值權(quán)激勵(lì)計(jì)劃，報(bào)股東會(huì)審批；審批（薪酬與考核委員會(huì)擬訂的）年度股權(quán)