發(fā)達(dá)國(guó)家建設(shè)工程合同管理及風(fēng)險(xiǎn)管理

1、.：.；興隆國(guó)家建立工程合同管理及風(fēng)險(xiǎn)管理摘要： HYPERLINK lunwentianxia/class_free/188_1.shtml 合同是一種契約，是當(dāng)事人之間依法確定、變卦、終止民事權(quán)益義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/79_1.shtml 市場(chǎng) HYPERLINK lunwentianxia/class_free/3_1.shtml 經(jīng)濟(jì)要求公平有序地競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)的次序要靠法規(guī)來(lái)規(guī)范。依法簽定的工程合同是工程實(shí)施的法典、競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)那么、運(yùn)轉(zhuǎn)的軌道。 關(guān)鍵詞：合同 HYPERLINK lunwentianxia/class_fre

2、e/6_1.shtml 管理 工程管理 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/149_1.shtml 建筑經(jīng)濟(jì) 一、工程合同管理 1概述 合同是一種契約，是當(dāng)事人之間依法確定、變卦、終止民事權(quán)益義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求公平有序地競(jìng)爭(zhēng)，競(jìng)爭(zhēng)的次序要靠法規(guī)來(lái)規(guī)范。依法簽定的工程合同是工程實(shí)施的法典、競(jìng)爭(zhēng)的規(guī)那么、運(yùn)轉(zhuǎn)的軌道。 工程合同管理有兩個(gè)層次:第一層次是政府對(duì)工程合同的宏觀管理，第二層次是工程師對(duì)合同實(shí)施的詳細(xì)管理。 在興隆國(guó)家和地域，政府對(duì)工程合同的管理主要表達(dá)在以下四個(gè)方面: 制定法規(guī) 授權(quán)專業(yè)人士組織(學(xué)會(huì))編制規(guī)范合同條件 設(shè)置專門機(jī)構(gòu)監(jiān)視合同執(zhí)行

3、 調(diào)解機(jī)構(gòu)、仲裁機(jī)構(gòu)和法院處置合同爭(zhēng)議，維護(hù)合同當(dāng)事人的合法權(quán)益。 2制定法規(guī) 政府經(jīng)過(guò)制定法規(guī)，對(duì)合同的主要內(nèi)容、簽定以及合同爭(zhēng)議的處理等進(jìn)展原那么上的規(guī)定，如:美國(guó)的，日本的等對(duì)工程承包合同的主要內(nèi)容等進(jìn)展了原那么規(guī)定。 又如由德國(guó)建筑工程承發(fā)包委員會(huì)(DVA)編制，德國(guó) HYPERLINK lunwentianxia/class_free/152_1.shtml 工業(yè)規(guī)范委員會(huì)(DIN)審定作為工業(yè)規(guī)范頒發(fā)，適用于建筑工程的承發(fā)包條例(簡(jiǎn)稱VOB)，是進(jìn)展工程承發(fā)包以及合同管理的根據(jù)，雖然它不是建筑法，不居于正式 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/11

4、_1.shtml 法律，只是一種條例，但是，它規(guī)定一切國(guó)家 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/68_1.shtml 投資的工程必需嚴(yán)厲遵照此條例。 3授權(quán)專業(yè)人士組織(學(xué)會(huì))編制規(guī)范合同文件 制定規(guī)范的合同條件是政府對(duì)合同進(jìn)展管理的重要措施。國(guó)際上較著名的一些規(guī)范合同條件普通是由代表各方利益的權(quán)威專業(yè)人士組織制定，由政府認(rèn)可，工程參與各方可參照?qǐng)?zhí)行。經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期的工程實(shí)際，再進(jìn)展修正完善。這些規(guī)范合同條件能比較公平合理地劃分風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任和權(quán)益義務(wù)，普通較科學(xué)、嚴(yán)謹(jǐn)，易于為合同雙方所接受;長(zhǎng)期運(yùn)用為寬廣工程管理人員所熟習(xí)，便于了解和溝通，大大地減少了合同當(dāng)事人之間的誤

5、解和沖突，節(jié)省招招標(biāo)和合同管理的精神和費(fèi)用。 4工程師對(duì)工程合同實(shí)施的管理 在興隆國(guó)家和地域，對(duì)工程合同的詳細(xì)管理義務(wù)普通由工程師即專業(yè)人士完成。在國(guó)際上通行的規(guī)范合同文本中，對(duì)工程師在合同管理中的位置均有詳細(xì)規(guī)定，如FIDIC條款。這些具有豐富的工程合同管理閱歷的工程師，作為獨(dú)立的第三方，比業(yè)主更能有效、科學(xué)地進(jìn)展工程合同管理，有利于工程合同全面、正確地履行。 二、索賠及爭(zhēng)議處理方式 1概述 索賠是工程合同管理的關(guān)鍵，索賠的本質(zhì)是對(duì)合同價(jià)進(jìn)展公平合理的調(diào)整，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的特征在建建工程管理中的表達(dá)。經(jīng)過(guò)立法確定索賠在工程合同管理中的應(yīng)有位置，制定索賠處置和爭(zhēng)議處理的程序、方法、方式是政府對(duì)合同

6、進(jìn)展宏觀控制管理的重要措施之一。 2國(guó)際上的爭(zhēng)議友益處理方式 美國(guó)在工程合同爭(zhēng)議處理實(shí)際中積累了豐富的閱歷，有多種中間調(diào)解方式，統(tǒng)稱為 處理合同爭(zhēng)端的替代方法(Altemat Disputes Resolution-ADR)，其中由雙方共同指定一人或多人作為中間調(diào)解人的方式有以下凡種: 小型審理 中間審理 合同爭(zhēng)議評(píng)審團(tuán) 上述幾種方式雖然略有區(qū)別，但本質(zhì)上類似，其結(jié)論普通都不具備最終的法律約束力，除非合同雙方另有商定。下面以DRB為例引見中間調(diào)解方式: 1.爭(zhēng)議評(píng)審團(tuán)DRB 爭(zhēng)議評(píng)審團(tuán)來(lái)源于美國(guó)，經(jīng)過(guò)多年的實(shí)際，美國(guó)在這方面曾經(jīng)獲得了勝利的閱歷，其本質(zhì)是爭(zhēng)議雙方約請(qǐng)第三者進(jìn)展中間調(diào)解，不過(guò)它的

7、組織和任務(wù)程序比較完善，由十四個(gè)建筑業(yè)有關(guān)機(jī)構(gòu)和代表組成的美國(guó)建筑業(yè)爭(zhēng)議處理委員會(huì)，協(xié)助美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)(AAA)制定了一種可供建筑業(yè)選擇運(yùn)用的爭(zhēng)議處理程序ADR。 爭(zhēng)議評(píng)審團(tuán)成員的組成是由雙方各選定一名工程合同方面的專家，該專家要得到對(duì)方認(rèn)可，然后再由被選定的兩人共同引薦第三人作主席組成。 爭(zhēng)議評(píng)審團(tuán)的優(yōu)點(diǎn)如下: 費(fèi)用由合同雙方共同負(fù)擔(dān)，爭(zhēng)議評(píng)審團(tuán)為雙方效力，易保證其公正性和中立性。 成員不得與合同任何一方有妨礙其行為公正的聯(lián)絡(luò)。 爭(zhēng)議評(píng)審團(tuán)要在工程一開工就介人工程，并定期訪問(wèn)現(xiàn)場(chǎng)，可以及時(shí)了解工程進(jìn)展、有關(guān)合同執(zhí)行情況和索賠事宜以及潛在的爭(zhēng)議。 爭(zhēng)議評(píng)審團(tuán)成員都是工程技術(shù)合同管理方面的權(quán)威，以

8、保證其評(píng)審結(jié)果的科學(xué)性和影響力。 雖然評(píng)審結(jié)果對(duì)合同雙方不具有法律最終約束力，但大多數(shù)情況下都會(huì)為雙方所接受，即使提交仲裁或訴訟，仲裁機(jī)構(gòu)和法庭大都會(huì)尊重評(píng)審團(tuán)的評(píng)審結(jié)果。評(píng)審團(tuán)在處理大型國(guó)際工程合同爭(zhēng)端中已日益表現(xiàn)出強(qiáng)大的生命力。有些合同條款將采用評(píng)審團(tuán)方式特別古公用條款中闡明。世界 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/73_1.shtml 銀行己作出規(guī)定:凡其貸款超越5000萬(wàn)美圓的工程，都要求在仲裁之前采用評(píng)審團(tuán)方式進(jìn)展調(diào)理，并且制定了有關(guān)評(píng)審團(tuán)的評(píng)審程序和組成的建議條款，作為對(duì)FIDIC條款的修正。其他國(guó)家和地域也有類似的做法，如香港的DRA(Disp

9、utes Resolution Advisor)方式。 2.合同上訴委員會(huì) (The Contract Appeals Board-CAB) 美國(guó)的合同上訴委員會(huì)是美國(guó)各級(jí)政府建立部門都設(shè)置的一個(gè)組織，其職責(zé)是主持處理該部門內(nèi)有關(guān)的合同爭(zhēng)端。為了規(guī)范合同上訴委員會(huì)的任務(wù)，美國(guó)國(guó)會(huì)先后經(jīng)過(guò)并公布了 合同爭(zhēng)端法(The Contract Disputes Act of 1978)，及法庭改組法(the court reorganization act of1982)，成為各級(jí)建立部門合同上訴委員會(huì)的任務(wù)綱領(lǐng)，其目的是及時(shí)地審理處理合同爭(zhēng)端(合同糾紛)，減少法庭訴訟的數(shù)量。 美國(guó)聯(lián)邦政府合同上訴委員

10、會(huì)對(duì)合同爭(zhēng)端處置任務(wù)，做了以下的規(guī)定: 各級(jí)政府建立部門的合同上訴委員會(huì)必需有3名以上的專職審理員。他們應(yīng)具備5年以上的 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/10_1.shtml 公共 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/106_1.shtml 合同法律方面的閱歷，由各級(jí)建立部門的指點(diǎn)任命。 在合同爭(zhēng)端審理期間，承包商仍應(yīng)按合同要求繼續(xù)施工，不得停工。 合同上訴委員會(huì)可以發(fā)出傳票，要求合同爭(zhēng)端的有關(guān)人員出庭作證。如拒不出庭，當(dāng)?shù)氐牡胤椒ㄔ簩⒚钇涑鐾?否那么，以藐視法律治罪。 合同上訴委員會(huì)作出的審理決議，爭(zhēng)議雙方如不服從，皆

11、有權(quán)向上一級(jí)法庭起訴，即可向美國(guó)索賠法院(the U.S. claim Court)，各級(jí)上訴法庭(the court of appeals)，甚至美國(guó)最高法院(the U.S. Supreme court)上訴。 從以上合同爭(zhēng)議調(diào)解組織的任務(wù)特點(diǎn)可以看出: 無(wú)論是工程建立單位，或者是各級(jí)政府的建立部門，都把及時(shí)地處理合同爭(zhēng)端放在重要的位置，要求及時(shí)合理地處理合同爭(zhēng)端，防止其大量地轉(zhuǎn)入法院訴訟范疇。 許多合同爭(zhēng)端調(diào)解組織之所以可以發(fā)揚(yáng)作用，是由于遭到政府及法律上的支持，帶有準(zhǔn)法律的性質(zhì)。 合同爭(zhēng)端審理組織做出的調(diào)處理定，雖普通不具備法律上的約束力，爭(zhēng)議雙方或其中任何一方可以回絕接受，但假設(shè)爭(zhēng)議

12、雙方在接受審理以前達(dá)成協(xié)議，贊同審理組織的調(diào)處理定具有約束力，該調(diào)處理定一旦證式做出，對(duì)爭(zhēng)議雙方均有法律上的約束力，雙方必需遵照?qǐng)?zhí)行。3合同爭(zhēng)端的最終處理方式-仲裁或訴訟 仲裁或訴訟是處理合同爭(zhēng)端的兩種最終方式，屬于法律最終處理方式。國(guó)際仲裁慣例是或裁或?qū)徶?，即合同雙方只能選擇仲裁或訴訟兩種方式中的一種，且結(jié)果具有最終法律約束力。仲裁的另一個(gè)特點(diǎn)是仲裁不執(zhí)行屬地原那么，而由合同雙方共同選定某一仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)展，由法院保證其得以強(qiáng)迫執(zhí)行。 雖然仲裁或訴訟不是合同爭(zhēng)端采用最多、最適宜的方式，但由于其具有 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/11_1.shtml 法律的

13、強(qiáng)迫性，它的存在對(duì)雙方采用友益處理方式具有很強(qiáng)的造勢(shì)作用。在這兩種方式中廣般國(guó)家都強(qiáng)調(diào)盡量采用國(guó)際仲裁的方式，且多數(shù)規(guī)范 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/188_1.shtml 合同條件都有專門的仲裁條款，合同雙方會(huì)在公用條款中將所要選擇的仲裁機(jī)構(gòu)給予明確。國(guó)際仲裁機(jī)構(gòu)都有一套本人嚴(yán)密成熟的仲裁章程、規(guī)那么和程序。 世界各國(guó)普通都會(huì)制定仲裁法來(lái)規(guī)范仲裁行為，其中包括工程合同爭(zhēng)議仲裁。由于工程合同的專業(yè)復(fù)雜性，有些國(guó)家會(huì)針對(duì)工程仲裁專門立法和成立仲裁機(jī)構(gòu)。 美國(guó)仲裁協(xié)會(huì)(AAA)是美國(guó)最有權(quán)威的仲裁機(jī)構(gòu)。它制定了，該規(guī)那么是由仲裁協(xié)會(huì)征求了美國(guó)土木建筑行業(yè)的

14、討論意見后最后定稿的，作為仲裁法來(lái)執(zhí)行。仲裁規(guī)那么對(duì)土木工程施工合同爭(zhēng)議的仲裁詳細(xì)規(guī)定了仲裁的組織、程序、任務(wù)方法、判決方式、仲裁費(fèi)用等，是比較完善的仲裁法規(guī)。 德國(guó)的仲裁是由合同雙方各選定一仲裁機(jī)構(gòu)，由選定的兩個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)展協(xié)商，假設(shè)協(xié)商不成，或合同雙方對(duì)協(xié)商結(jié)果不服，再由兩個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)共同選定第三個(gè)仲裁機(jī)構(gòu)進(jìn)展仲裁，其結(jié)果為最終裁定。這與普通國(guó)際仲裁慣例不同。 三、建立工程風(fēng)險(xiǎn) HYPERLINK lunwentianxia/class_free/6_1.shtml 管理 風(fēng)險(xiǎn)管理(Risk Management)就是人們對(duì)潛在的不測(cè)損失進(jìn)展辨識(shí)、評(píng)價(jià)、 HYPERLINK lunwenti

15、anxia/class_free/121_1.shtml 預(yù)防和控制的過(guò)程。建筑工程由于其規(guī)模大，周期長(zhǎng)，消費(fèi)的單件性和復(fù)雜性等特點(diǎn)，在實(shí)施過(guò)程中存在著許多不確定的要素，比普通產(chǎn)品消費(fèi)具有更大的風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)展風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要。風(fēng)險(xiǎn)管理是對(duì)工程目的的自動(dòng)控制。首先對(duì)工程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展識(shí)別，然后將這些風(fēng)險(xiǎn)定量化，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)展控制。國(guó)際上把風(fēng)險(xiǎn)管理看作是工程管理的組成部分。風(fēng)險(xiǎn)管理和目的控制是工程管理的兩大根底。 在西方興隆國(guó)家和地域，風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是工程風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策中采用最多的措施，工程 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/70_1.shtml 保險(xiǎn)和工程擔(dān)保是風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的兩種常用

16、方法。 1工程保險(xiǎn) 工程保險(xiǎn)是指業(yè)主和承包商為了工程工程的順利實(shí)施，向保險(xiǎn)人(公司)文付保險(xiǎn)技，保險(xiǎn)人根據(jù)合同商定對(duì)在工程建立中能夠產(chǎn)生的財(cái)富和人身?yè)p傷承當(dāng)賠償保險(xiǎn)金責(zé)任。 國(guó)際上強(qiáng)迫性的工程保險(xiǎn)主要有以下幾種: 建筑工程一切險(xiǎn)，附加第三者責(zé)任險(xiǎn)。 安裝工程一切險(xiǎn)，附加第三者責(zé)任險(xiǎn)。 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/15_1.shtml 社會(huì)保險(xiǎn)(如人身不測(cè)損傷險(xiǎn)，雇主責(zé)任險(xiǎn)和其他 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/111_1.shtml 國(guó)家法令規(guī)定的強(qiáng)迫保險(xiǎn))。 機(jī)動(dòng)車輛險(xiǎn)。 十年責(zé)任險(xiǎn)和二年責(zé)任險(xiǎn)。 專業(yè)責(zé)任險(xiǎn)。

17、建筑工程一切險(xiǎn)和安裝工程一切險(xiǎn)是對(duì)工程工程在實(shí)施期間的一切風(fēng)險(xiǎn)(不包括除外責(zé)任)提供全面的保險(xiǎn)，即對(duì)施工期間工程本身、工程設(shè)備和施工機(jī)具以及其他物質(zhì)所蒙受的損失予以賠償，也對(duì)因施工而給第三者(Third Party)呵斥的人身傷亡和物質(zhì)損失承當(dāng)賠償責(zé)任。過(guò)去，一切險(xiǎn)的投保人多數(shù)為承包商，如今，國(guó)際上普遍推行由業(yè)主投保工程一切險(xiǎn)。 在國(guó)際上，建筑師、構(gòu)造工程師等設(shè)計(jì)、咨詢專業(yè)人士均要購(gòu)買專業(yè)責(zé)任險(xiǎn)，對(duì)由于他們的設(shè)計(jì)失誤或任務(wù)忽略給業(yè)主或承包商呵斥的損失，將由保險(xiǎn)公司賠償。 國(guó)際上工程涉及的自愿保險(xiǎn)有以下凡種: 國(guó)際貨物 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/151

18、_1.shtml 運(yùn)輸險(xiǎn) (International Cargo Transport) 境內(nèi)貨物運(yùn)輸險(xiǎn) 財(cái)富險(xiǎn) 責(zé)任險(xiǎn) HYPERLINK lunwentianxia/class_free/14_1.shtml 政治風(fēng)險(xiǎn)保險(xiǎn) 匯率保險(xiǎn) 美國(guó)保險(xiǎn)分為兩大類:一類是生命和安康保險(xiǎn)，另一類是財(cái)富和不測(cè)損傷。工程保險(xiǎn)屬于財(cái)富保險(xiǎn)和不測(cè)損傷保險(xiǎn)。 美國(guó)工程保險(xiǎn)險(xiǎn)種: 承建商險(xiǎn)(Builders Risk)，相當(dāng)于建筑工程一切險(xiǎn)。 安裝工程險(xiǎn)(Installation Floater)，即安裝工程一切險(xiǎn)。 勞工補(bǔ)償險(xiǎn) (Workers Compensation)，即工傷險(xiǎn)和不測(cè)損傷險(xiǎn)。 承包商設(shè)備險(xiǎn)(C

19、ontraction Equipment)。 機(jī)動(dòng)車輛險(xiǎn)(Automobile)。 普通責(zé)任險(xiǎn)(General Liability)。 職業(yè)責(zé)任險(xiǎn)(Professional Risk)。 還有兩種由業(yè)主將工程工程各方風(fēng)險(xiǎn)綜合起來(lái)，一致向保險(xiǎn)公司投保的保險(xiǎn)工程，一是綜合險(xiǎn)(Wrap-up)，二是傘險(xiǎn)(Umbrella)。 美國(guó)工程保險(xiǎn)的通行做法和特點(diǎn)是: 保險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)人在保險(xiǎn)業(yè)務(wù)中充任重要角色。 健全的法律體系為工程保險(xiǎn)業(yè)開展提供了保證。 投保人、保險(xiǎn)商通力協(xié)作是控制不測(cè)損失的有效途徑。 保險(xiǎn)公司返賠率高、利潤(rùn)率低。 2工程擔(dān)保 工程擔(dān)保是指擔(dān)保人 (普通為 HYPERLINK lunwentian

20、xia/class_free/73_1.shtml 銀行、擔(dān)保公司、保險(xiǎn)公司、其他 HYPERLINK lunwentianxia/class_free/5_1.shtml 金融機(jī)構(gòu)、商業(yè)團(tuán)體或個(gè)人)應(yīng)工程合同一方( HYPERLINK lunwentianxia/class_free/189_1.shtml 懇求人)的要求向另一方 (債務(wù)人)作出的書面承諾。 工程擔(dān)保是工程風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移措施的又一重要手段，它能有效地保證工程建立的順利進(jìn)展，許多國(guó)家政府都在法規(guī)中規(guī)定要求進(jìn)展工程擔(dān)保，在規(guī)范合同條件中也含有關(guān)于工程擔(dān)保的條款。 國(guó)際上常見的工程擔(dān)保種類如下: (1)招標(biāo)擔(dān)保 (Bid Bond/Te

21、nder Guarantee)。 指招標(biāo)人在招標(biāo)報(bào)價(jià)之前或同時(shí)，向業(yè)主提交招標(biāo)保證金(俗稱抵押金)或招標(biāo)保函，保證一旦中標(biāo)，那么履行受標(biāo)簽約承包工程。普通招標(biāo)保證金額光標(biāo)價(jià)的05%-5%。 (2)反行擔(dān)保(Performance Bond)。 是為保證承包商履行承包合同所作的一種承諾。一旦承包商沒(méi)能履行合同義務(wù)，擔(dān)保人給予賠付，或者接納工程實(shí)施義務(wù)，而另覓經(jīng)業(yè)主贊同的其他承包商擔(dān)任繼續(xù)反行承包合同義務(wù)。這是工程擔(dān)保中最重要的，且是擔(dān)保金額最大的一種工程擔(dān)保。 (3)預(yù)付款擔(dān)保 (Advance Payment Guarantee)。 要求承包商提供的，為保證工程預(yù)付款用于該工程工程，不準(zhǔn)承包商挪作他用及卷款潛逃。(4)維修擔(dān)保(Maintenance Bond)。 是為保證維修期內(nèi)出現(xiàn)質(zhì)量缺陷時(shí)，承包商擔(dān)任維修而提供的擔(dān)保。維修擔(dān)?？梢詥瘟?，也可以包含在履約擔(dān)保內(nèi)，有些工程采取拘留合同價(jià)款的5%作為維修保證金。 以上四種擔(dān)保是國(guó)際上常見的工