證券市場基礎密押題2（三部）附答案

1、證券市場基礎密押題2（三部）復制您的姓名： 填空題 *_您的部門： 單選題 *三部一組三部二組三部三組三部四組【單選】下列關于股票價格指數(shù)期貨的表述中，錯誤的是（）。 單選題 *A股票價格指數(shù)期貨以股票價格指數(shù)作為基礎變量B股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的C股票指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積D股價指數(shù)是以實物結(jié)算方式來結(jié)束交易的(正確答案)答案解析：答案解析：本題考查股票價格指數(shù)期貨相關內(nèi)容。A選項說法正確，股票價格指數(shù)期貨是以股票價格指數(shù)為基礎變量的期貨交易。B選項說法正確，股票價格指數(shù)期貨是為適應人們控制股市風險，尤

2、其是系統(tǒng)性風險的需要而產(chǎn)生的。C選項說法正確，股票價格指數(shù)期貨的交易單位等于基礎指數(shù)的數(shù)值與交易所規(guī)定的每點價值之乘積。D選項說法錯誤，股票價格指數(shù)期貨以現(xiàn)金（并非實物）結(jié)算。故本題選D選項。【單選】根據(jù)（）規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。 單選題 *A公司法B中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則(正確答案)C證券法D證券公司監(jiān)督管理條例答案解析：答案解析：本題考查證券法的相關規(guī)定。A選項不符合題意，公司法是規(guī)定公司的設立、組織、運營、變更、解散、股東權(quán)利與義務和公司內(nèi)部、外部關系的法律，因此公司法不涉及題干所述內(nèi)容。B選項符合題意，中國證券登記結(jié)算有限責任公司

3、證券賬戶管理規(guī)則主要涉及證券賬戶方面的規(guī)則。根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則的規(guī)定，一個自然人、法人可以開立不同類別和用途的證券賬戶。C選項不符合題意，證券法主要是規(guī)范證券產(chǎn)品發(fā)行和交易的法律。D選項不符合題意，證券公司監(jiān)督管理條例主要關注的是證券公司監(jiān)管方面的內(nèi)容。故本題選B選項。【單選】股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，（）會采取一定的措施以平抑股價波動。 單選題 *A中國人民銀行B證券業(yè)協(xié)會C財政部D證券監(jiān)督管理機構(gòu)(正確答案)答案解析：本題考查證券監(jiān)督管理機構(gòu)的政策措施對股票價格的影響。為保證證券市場的穩(wěn)定，各國的證券監(jiān)管機構(gòu)和證券交易所會制定相應的政策措施和作出一

4、定的制度安排。其中，當股票市場投機過度或出現(xiàn)嚴重違法行為時，證券監(jiān)督管理機構(gòu)會采取一定的措施以平抑股價波動。因為國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)是我國證券市場的監(jiān)管機構(gòu)。故本題選D選項。【名師點撥】A選項不符合題意，中國人民銀行是我國的中央銀行，主要在國務院的領導下，制定和執(zhí)行貨幣政策，防范和化解金融風險，維護金融穩(wěn)定。B選項不符合題意，證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。證券業(yè)協(xié)會是為了加強證券業(yè)之間的聯(lián)系、協(xié)調(diào)、合作和自我控制，使證券市場健康發(fā)展。C選項不符合題意，財政部是我國負責財務的國務院組成部門?！締芜x】證券金融公司在開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務時，應當以自己的名義在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通（）賬戶。

5、 單選題 *A證券交收B資金交收C擔保資金D專用資金(正確答案)答案解析：本題考查證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務的業(yè)務規(guī)則。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。故本題選D選項。【單選】下列關于ABS產(chǎn)品的說法錯誤的是（）。 單選題 *A.ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔保債務憑證CDOB.狹義的ABS主要是以某一類同質(zhì)資產(chǎn)為標的資產(chǎn)C擔保債務憑證CDO的基礎資產(chǎn)是一系列的債務工具D期限在一年以下的資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)屬于擔保債務憑證CDO的基礎資產(chǎn)(正確答案)答案解析：本題考查資產(chǎn)支持證券（

6、ABS）的內(nèi)容。A選項正確，ABS產(chǎn)品可以分為狹義的ABS和擔保債務憑證CDO。B選項正確，D選項錯誤，狹義的ABS主要是基于某一類同質(zhì)資產(chǎn)，如汽車貸款、信用卡貸款、住宅權(quán)益貸款、學生貸款、設備租賃等為標的資產(chǎn)的證券化產(chǎn)品，也有期限在一年以下的ABCP（資產(chǎn)支持商業(yè)票據(jù)）。C選項正確，CDO對應的基礎資產(chǎn)則是一系列的債務工具，如高息債券、新興市場企業(yè)債或國家債券、銀行貸款，甚至傳統(tǒng)的MBS等證券化產(chǎn)品。故本題選D選項?！締芜x】下列關于在主板上市公司首次公開發(fā)行股票條件的說法，正確的是（）。 單選題 *A發(fā)行人的財務負責人不得在控股股東、實際控制人中擔任除董事、監(jiān)事以外的職務，發(fā)行人的出納可以在

7、控股股東、實際控制人中兼職B最近36個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責的人員不得擔任發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員C發(fā)行人最近12個月內(nèi)不得違反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關以及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重D發(fā)行人與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭或者顯失公允的關聯(lián)交易(正確答案)答案解析：本題考查主板上市的相關規(guī)定。A選項錯誤，發(fā)行人財務人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中兼職。B選項錯誤，發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應符合法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的任職資格，且最近12個月內(nèi)不得受到證券交易所公開譴責。C選項錯誤，發(fā)行人不得在最近36個月內(nèi)違

8、反工商、稅收、土地、環(huán)保、海關及其他法律、行政法規(guī)，受到行政處罰，且情節(jié)嚴重。D選項正確，發(fā)行人與控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)間不得有同業(yè)競爭或者顯失公允的關聯(lián)交易。故本題選D選項?！締芜x】基金資產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入（）。 單選題 *A當期損益(正確答案)B流動負債C資本公積D基金資產(chǎn)原值答案解析：本題考查基金估值的內(nèi)容?；鹳Y產(chǎn)估值引起的資產(chǎn)價值變動作為公允價值變動損益計入當期損益。故本題選A選項。【單選】中小非金融企業(yè)應在集合票據(jù)發(fā)行文件中約定（ ），包括應對任一企業(yè)及信用增進機構(gòu)主體信用評級下降或財務狀況惡化、集合票據(jù)債項評級下降以及其他可能影響投資

9、者利益情況的有效措施。 單選題 *A投資者保護機制(正確答案)B償債保障措施C資金償付安排D信用增進措施答案解析：本題考查企業(yè)集合票據(jù)的內(nèi)容。企業(yè)應在集合票據(jù)發(fā)行文件中約定投資者保護機制，包括應對任一企業(yè)及信用增進機構(gòu)主體信用評級下降或財務狀況惡化、集合票據(jù)債項評級下降以及其他可能影響投資者利益情況的有效措施。故本題選A選項?！締芜x】下列最可能存在投資者大量贖回風險的證券投資基金是（）。 單選題 *A封閉式基金B(yǎng)公司型基金C開放式基金(正確答案)D投資者保護基金答案解析：本題考查基金的風險。開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購及贖回的基金，因此可能存在大

10、量贖回的風險。故本題選C選項?！締芜x】國債承銷團成員單期國債最低承銷額（含追加承銷部分）按各期國債競爭性招標額的一定比例計算，甲類和乙類成員分別為（）。 單選題 *A.2%、0.5%B.5%、0.2%C.1%、0.2%(正確答案)D.5%、0.5%答案解析：本題考查國債承銷的內(nèi)容。按各期國債競爭性招標額的一定比例計算，國債承銷團甲類成員最低承銷額（含追加承銷部分）為當期（次）國債競爭性招標額的1%；乙類為0.2%。故本題選C選項?！締芜x】如果計算股價指數(shù)，就需要將計算期的（）轉(zhuǎn)化為指數(shù)值。 單選題 *A股價或市值B股價C平均股價或市值(正確答案)D市值答案解析：本題考查股票價格指數(shù)的編制步驟及

11、方法。股票價格指數(shù)的編制步驟共四步：（1）選擇樣本股。（2）選定某基期。（3）計算計算期平均股價或市值，并作必要的修正。（4）指數(shù)化。其中，在指數(shù)化過程中，如果計算股價指數(shù)，就需要將計算期的平均股價或市值轉(zhuǎn)化為指數(shù)值，即將基期平均股價或市值定為某一常數(shù)（通常為100、1000或10），并據(jù)此計算計算期股價的指數(shù)值。故本題選C選項?！締芜x】投資人可通過辦理（），實現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務銷售渠道的需要。 單選題 *A轉(zhuǎn)托管業(yè)務(正確答案)B變更管理人業(yè)務C份額轉(zhuǎn)換D非交易過戶答案解析：本題考查開放式基金份額的轉(zhuǎn)托管。開放式基金份額轉(zhuǎn)托管是指基金份額持有人申請將其托管在某一交易賬戶中的全部或部分基金份

12、額轉(zhuǎn)出并轉(zhuǎn)入另一交易賬戶的行為。因此，投資人可通過辦理轉(zhuǎn)托管業(yè)務，實現(xiàn)其變更辦理基金業(yè)務銷售渠道（或網(wǎng)點）的需要。故本題選A選項?！締芜x】按（）分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。 單選題 *A收益保障性B聯(lián)結(jié)的基礎產(chǎn)品C嵌入式衍生產(chǎn)品D發(fā)行方式(正確答案)答案解析：本題考查結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類。A選項不符合題意，按收益保障性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為收益保證型產(chǎn)品和非收益保證型產(chǎn)品兩大類；其中前者又可進一步細分為本金保障型產(chǎn)品和保證最低收益型產(chǎn)品。B選項不符合題意，按聯(lián)結(jié)的基礎產(chǎn)品分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型

13、產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。C選項不符合題意，按嵌入式衍生產(chǎn)品的屬性分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為基于互換的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品、基于期權(quán)的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品等類別。D選項符合題意，按發(fā)行方式分類，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為公開募集的結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品與私募結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品。故本題選D選項?！締芜x】可轉(zhuǎn)換債券通常是指證券持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將它轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的（）。 單選題 *A抵押債券B普通股票(正確答案)C擔保債券D優(yōu)先股票答案解析：本題考查可轉(zhuǎn)換債券的概念?？赊D(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時期內(nèi)按一定比例或價格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券。可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票。故本題選B選項?！締芜x】

14、股東大會是股份有限公司的權(quán)力機構(gòu)，由（）組成。 單選題 *A全體股東(正確答案)B全體員工C公司高級管理人員D持股5%以上的股東答案解析：本題考查股東大會的相關內(nèi)容。股東大會是股份有限公司的權(quán)力機構(gòu)，由全體股東組成。故本題選A選項?！締芜x】經(jīng)中國證監(jiān)會批準在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運用所募的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機構(gòu)可簡稱為（）。 單選題 *A.RQFIIB.QDII(正確答案)C.ETFD.QFII答案解析：本題考查合格境內(nèi)機構(gòu)投資者的概念及其字母表示。A選項不符合題意，RQFII代表人民幣合格境外投資者，人民幣合格境外投

15、資者是指經(jīng)主管部門審批的境外基金管理公司、證券公司的香港子公司，可以運用在香港募集的人民幣資金開展境內(nèi)證券市場投資業(yè)務的相關主體。B選項符合題意，QDII代表合格境內(nèi)機構(gòu)投資者，合格境內(nèi)機構(gòu)投資者是經(jīng)中國證監(jiān)會批準在中華人民共和國境內(nèi)募集資金，運用所募集的部分或者全部資金以資產(chǎn)組合方式進行境外證券投資管理的境內(nèi)基金管理公司和證券公司等證券經(jīng)營機構(gòu)。C選項不符合題意，ETF代表交易所交易基金，ETF是一種在交易所上市交易的、基金份額可變的一種基金運作方式。D選項不符合題意，QFII代表合格境外投資者，合格境外投資者是指符合中國證監(jiān)會、中國人民銀行和國家外匯管理局發(fā)布的合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投

16、資管理辦法規(guī)定條件，經(jīng)中國證監(jiān)會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構(gòu)、保險公司、證券公司、其他資產(chǎn)管理機構(gòu)。故本題選B選項?！久麕燑c撥：考生在熟悉掌握各名詞的基本概念后也要重點關注下各個名詞對應的英文簡稱。】【單選】基金資產(chǎn)凈值是指資金資產(chǎn)總值減去（）后的價值。 單選題 *A基金負債(正確答案)B各類證券的價值C證券基金的費用D基金應收的申購基金款答案解析：本題考查基金資產(chǎn)凈值的計算?；鹳Y產(chǎn)凈值是指資金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。故本題選A選項?！締芜x】會計師事務所申請證券資格，其凈資產(chǎn)需要（）萬元以上。 單選題 *A.1000B.100C.300D.

17、500(正確答案)答案解析：本題考查會計師事務所申請證券資格的條件。按照通知的規(guī)定，會計師事務所申請證券資格，應當具備的條件之一即：凈資產(chǎn)不少于500萬元。故本題選D選項?！締芜x】關于債券回購交易，下列說法錯誤的是（）。 單選題 *A回購交易是一種超短期的金融工具，具有短期融資的屬性B投資債券回購交易方式的投資者從買賣價格差獲利C債券的回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在私募債券上(正確答案)D運作方式上，回購交易結(jié)合現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點答案解析：本題考查債券回購交易的相關內(nèi)容。A選項說法正確，回購交易是一種超短期的金融工具，通常只有24小時（但也有幾周、幾個月的情況），具有短期融資的屬

18、性。B選項說法正確，債券經(jīng)紀人向投資者臨時出售一定的債券，同時簽約在一定的時間內(nèi)以稍高價格買回來，債券經(jīng)紀人從中取得資金再用來投資，而投資者從價格差中得利。C選項說法錯誤，債券的回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，通常用在政府債券上（并非私募債券）。D選項說法正確，從運作方式上看，回購交易結(jié)合了現(xiàn)貨交易和遠期交易的特點。故本題選C選項?！締芜x】目前，我國的開放式基金的估值頻率為（）估值。 單選題 *A每個交易日(正確答案)B每兩個交易日C每五個交易日D每三個交易日答案解析：本題考查我國開放式基金的估值頻率。我國的開放式基金于每個交易日估值，并于下一交易日公告份額凈值，因此我國的開放式基金的估值頻率為

19、每個交易日估值。故本題選A選項?！締芜x】可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度的一項證券結(jié)算基本原則是（）。 單選題 *A凈額結(jié)算制度B分級結(jié)算制度C貨銀對付交收制度(正確答案)D證券實名制答案解析：【對啊網(wǎng)小花老師解析】本題考查貨銀對付原則的基本內(nèi)容。A選項不符合題意，凈額結(jié)算是指交易雙方對所達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進行交付。B選項不符合題意，在分級結(jié)算制度下，只有獲得證券登記結(jié)算機構(gòu)結(jié)算參與人資格的證券經(jīng)營機構(gòu)才能直接進入登記結(jié)算系統(tǒng)參與結(jié)算業(yè)務。C選項符合題意，貨銀對付交收制度是證券結(jié)算的一項基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風險降低到最低程度。D選

20、項不符合題意，證券實名制是指投資者申請開立證券賬戶時，應當保證其提交的開戶資料真實、準確、完整，投資者不得將本人的證券賬戶提供給他人使用。故本題選C選項?！久麕燑c撥】貨銀對付俗稱“一手交錢，一手交貨”，是指證券登記結(jié)算機構(gòu)與結(jié)算參與人在交手過程中，當且僅當資金交付時給付證券、證券交付時給付資金。【單選】我國基金行業(yè)的自律性組織是（）。 單選題 *A中國證監(jiān)會B中國證券業(yè)協(xié)會C中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(正確答案)D證券交易所答案解析：本題考查中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的地位。A選項不符合題意，中國證監(jiān)會是國務院直屬正部級事業(yè)單位，其依照法律、法規(guī)和國務院授權(quán)，統(tǒng)一監(jiān)督管理全國證券期貨市場，維護證券期貨

21、市場秩序，保障其合法運行。B選項不符合題意，中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。C選項符合題意，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是我國基金行業(yè)的自律性組織。D選項不符合題意，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。故本題選C選項?！締芜x】我國金融債券最主要的發(fā)行主體是（）。 單選題 *A國家開發(fā)銀行(正確答案)B中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行C中國工商銀行D中國進出口銀行答案解析：本題考查我國金融債券最主要的發(fā)行主體。1999年以后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于政策性銀行，其中以國家開發(fā)銀行為主，金融債券已成為其籌措資金的主要方式。故本題選A選項?！締芜x】中期

22、票據(jù)是（）發(fā)行的債務融資工具。 單選題 *A出票人B非金融企業(yè)(正確答案)C簽發(fā)人D中國人民銀行答案解析：本題考查中期票據(jù)的發(fā)行主體。中期票據(jù)是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場按照計劃分期發(fā)行的，約定在一定期限還本付息的債務融資工具。故本題選B選項?！締芜x】金融期權(quán)交易實際上是一種權(quán)力的（）有償讓渡。 單選題 *A互相B多方面C雙方面D單方面(正確答案)答案解析：本題考查金融期權(quán)的相關內(nèi)容。金融期權(quán)是指以金融工具或金融變量為基礎工具的期權(quán)交易形式。期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓度。期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利，但不承擔必須買進或賣出的義務；期權(quán)的賣方

23、則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費后，在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。故本題選D選項。【單選】可能單獨或共同引發(fā)風險的內(nèi)在因素稱為（）。 單選題 *A風險源(正確答案)B風險損失C風險事件D風險敞口答案解析：本題考查風險源的概念。A選項符合題意，風險源是指可能單獨或共同引發(fā)風險的內(nèi)在要素。B選項不符合題意，風險損失是風險事件對企業(yè)經(jīng)營目標造成的影響，通常以金額表示，例如股價變化對持有者帶來的損失或收益。C選項不符合題意，風險事件是指特定的引發(fā)損失（或收益）的事件。D選項不符合題意，風險敞口也被稱為風險暴露，一般指未被對沖或未加保護的風險。故本題選A選項?！締芜x】金融資產(chǎn)的持有者

24、為了資金安全而進行資金調(diào)撥所形成的國際資金流動被稱為（）。 單選題 *A投機性資金流動B套利性資金流動C國際間接投資D保值性資金流動(正確答案)答案解析：本題考查保值性資金流動的概念。A選項不符合題意，投機性資金流動是指投資者利用國際市場上金融資產(chǎn)或商品價格的波動，進行高拋低吸而形成的資金流動。B選項不符合題意，套利性資金流動是利用各國金融市場上利率差異與匯率差異進行套利活動而引起的短期資本流動。C選項不符合題意，國際間接投資也就是國際證券投資，是指在國際證券市場上發(fā)行和交易中長期有價證券所形成的國際資本流動。D選項符合題意，保值性資金的流動又被稱為避險性資金流動或資本外逃，它是指金融資產(chǎn)的持

25、有者為了資金安全而進行資金調(diào)撥所形成的短期資金流動。故本題選D選項?！締芜x】歐洲債券票據(jù)所使用的貨幣一般是可自由交換的貨幣，主要為（ ）。 單選題 *A美元(正確答案)B歐元C英鎊D日元答案解析：本題考查可自由兌換貨幣的相關內(nèi)容。歐洲債券票面使用的貨幣一般是可自由兌換的貨幣，主要為美元；其次還有歐元、英傍、日元等；也有使用復合貨幣單位的，如特別提款權(quán)。故本題選A選項?！締芜x】長期國債的償還期限一般為（）。 單選題 *A.10年B.5年以上C.10年以上(正確答案)D.15年以上答案解析：本題考查長期國債的償還期限。長期國債是指償還期限在10年以上的國債。故本題選C選項。【名師點撥】國債的償還期

26、限是國債的存續(xù)時間，以此為標準，習慣上把國債分為短期國債、中期國債和長期國債。短期國債一般是指償還期限在1年以內(nèi)的國債。中期國債是指償還期限在1年或1年以上的國債。長期國債是指償還期限在10年以上的國債。【單選】銀行間債券市場短期債券信用等級劃分為（）。 單選題 *A四等六級(正確答案)B三等六級C三等九級D四等九級答案解析：本題考查銀行間債券市場短期債券信用等級劃分。銀行間債券市場短期債券信用評級等級劃分為四等六級。故本題選A選項?！久麕燑c撥：請考生注意區(qū)分銀行間債券市場長期債券信用等級與短期期債券信用等級的不同。】【單選】2005年5月，中國人民銀行發(fā)布文件，允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券

27、市場向（）發(fā)行短期融資券。 單選題 *A合格機構(gòu)投資者(正確答案)B所有投資者C個人投資者D注冊投資者答案解析：本題考查短期融資券的相關內(nèi)容。企業(yè)發(fā)行短期融資券應根據(jù)銀行間債券市場非金融企業(yè)債務融資工具注冊規(guī)則在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊。2005年5月，中國人民銀行發(fā)布文件，允許符合條件的企業(yè)在銀行間債券市場向合格機構(gòu)投資者發(fā)行短期融資券。故本題選A選項?！締芜x】歷史地看，我國財政部代理發(fā)行地方政府債券所采取的方式不包括（）。 單選題 *A合并名稱B合并發(fā)行C合并托管D合并賬戶(正確答案)答案解析：本題考查財政部代理發(fā)行地方政府債的方式。財政部代理發(fā)行地方政府債采取合并名稱、合并發(fā)行、合并

28、托管的方式。因此不包括合并賬戶。故本題選D選項。【單選】在無紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過對（）來實現(xiàn)占有無紙化證券。 單選題 *A公司的控制B實物的控制C證券賬戶的控制(正確答案)D資金賬戶的控制答案解析：本題考查無紙化相關內(nèi)容。在無紙化交易模式下，投資者持有的證券必須集中存入證券登記結(jié)算系統(tǒng)，以電子數(shù)據(jù)劃轉(zhuǎn)方式完成證券過戶行為。因此在無紙化發(fā)行條件下，權(quán)利人只能通過對證券賬戶的控制來實現(xiàn)占有無紙化證券。故本題選C選項。【單選】為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是（）的基本功能。 單選題 *A回購協(xié)議市場B證券發(fā)行市場(正確答案)C證券流通市場D同業(yè)拆借市場答案解析：本題考查證券發(fā)行市

29、場的意義。政府、企業(yè)以及個人在經(jīng)濟活動中可能出現(xiàn)暫時閑置的貨幣資金，因此證券發(fā)行市場提供了各種各樣的投資機會，實現(xiàn)社會儲蓄向投資轉(zhuǎn)化。為政府、金融機構(gòu)和企業(yè)提供籌集資金的渠道是證券發(fā)行市場的基本功能。故本題選B選項?！締芜x】我國企業(yè)債券的發(fā)行采取（ ）。 單選題 *A發(fā)審委制度B核準制C保薦制度D審批制(正確答案)答案解析：本題考查我國企業(yè)債券的發(fā)行方式。企業(yè)債券由國家發(fā)改委進行審核，根據(jù)企業(yè)債券管理條例（2011年修訂），企業(yè)債券發(fā)行實行審批制。故本題選D選項?！締芜x】最早的風險計量方法是（）。 單選題 *A.名義值法(正確答案)B.波動性法C.敏感性法D.VaR方法答案解析：本題考查VaR

30、方法的歷史演變。最早的風險計量方法是名義值法，即如果起初投資的成本為W，便認為投資風險為w，其可能會全部損失。故本題選A選項?！締芜x】證券投資基金在中國的臺灣地區(qū)稱為 （）。 單選題 *A證券投資信托基金(正確答案)B共同基金C集合投資基金D單位信托基金答案解析：本題考查證券投資基金在不同國家和地區(qū)的稱謂。A選項符合題意，證券投資基金在日本和我國臺灣地區(qū)被稱為證券投資信托基金。B選項不符合題意，證券投資基金在美國主要指共同基金。C選項不符合題意，證券投資基金在歐洲一些國家被稱為“集合投資基金”或“集合投資計劃”。D選項不符合題意，證券投資基金在英國和我國香港地區(qū)被稱為單位信托基金。故本題選A選

31、項?！締芜x】下列關于我國證券交易所理事會的有關說法，錯誤的是（）。 單選題 *A理事會會議決議應當經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效B理事會會議須有三分之二以上理事出席C理事會會議至少每半年召開一次(正確答案)D理事會會議決議應當在會議結(jié)束后兩個工作日向中國證監(jiān)會報告答案解析：本題考查證券交易所理事會的有關內(nèi)容。A選項正確，理事會會議決議應當經(jīng)出席會議的三分之二以上理事表決同意方為有效。B選項正確，理事會會議須有三分之二以上理事出席。C選項錯誤，理事會會議至少每季度召開一次（并非每半年）。D選項正確，理事會會議決議應當在會議結(jié)束后兩個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。故本題選C選項。【單選】

32、下列不屬于股票特征的是（）。 單選題 *A收益性B風險性C保本性(正確答案)D流動性答案解析：本題考查股票的特征。股票的特征有：（1）收益性；（2）風險性；（3）流動性；（4）永久性；（5）參與性。C選項，保本性不是股票的特征。故本題選C選項。【單選】全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有（）家從事做市業(yè)務的主辦券商為其提供做市報價服務。 單選題 *A.3B.2(正確答案)C.1D.5答案解析：本題考查全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票轉(zhuǎn)讓方式根據(jù)全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務規(guī)則（試行）的規(guī)定，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中掛牌股票采取做市轉(zhuǎn)讓方式的，須有兩家從事做市業(yè)務的主辦券商

33、為其提供做市報價服務。故本題選B選項。【單選】我國的混合資本債券的清償順序是（）。 單選題 *A位于一般債務之前B位于次級債務之前C位于股權(quán)資本之后D位于一般債務和次級債務之后(正確答案)答案解析：本題考查混合資本債券的概念。我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務和次級債務之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。故本題選D選項?！締芜x】為了便于掌握發(fā)行進度，擔任憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯報本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報（）。 單選題 *A財政部和中國人民銀行(正確答案)B財政部C國家統(tǒng)計局D中國人民銀行答案解析：

34、本題考查憑證式國債的承銷程序。為了便于掌握發(fā)行進度，承擔憑證式國債發(fā)行任務的各個系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計發(fā)行數(shù)額，上報財政部及中國人民銀行。故本題選A選項。【單選】國債期貨屬于（）。 單選題 *A商品期貨B股權(quán)類期貨C利率期貨(正確答案)D外匯期貨答案解析：本題考查利率期貨的內(nèi)容。A選項不符合題意，商品期貨是指標的物為實物商品的期貨合約，主要包括農(nóng)副產(chǎn)品、金屬產(chǎn)品、能源產(chǎn)品等幾大類。B選項不符合題意，股權(quán)類期貨是以單只股票、股票組合或者股票價格指數(shù)為基礎資產(chǎn)的期貨合約。C選項符合題意，利率期貨是以一定數(shù)量的與利率相關的某種金融工具為基礎資產(chǎn)的期貨，主要是各類固定收益金融工具。以國債期貨

35、為主的債券期貨是各主要交易所最重要的利率期貨品種。D選項不符合題意，外匯期貨又被稱為貨幣期貨，是以外匯為基礎工具的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風險。故本題選C選項?！締芜x】既是基金的當事人，又是基金的主要服務機構(gòu)的是（ ）。單選題 *A基金評價機構(gòu)B基金份額持有人C基金托管人(正確答案)D基金投資顧問機構(gòu)答案解析：【對啊網(wǎng)小花老師解析】本題考查基金當事人的內(nèi)容。基金的當事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人。其中，基金份額持有人是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。基金管理人和基金托管人都是為基金份額持有人提供服務的主要機構(gòu)。因此，基金管理人

36、、基金托管人既是基金當事人，又是基金的主要服務機構(gòu)。故本題選C選項。【單選】下列不是國際債券主要計價貨幣的是（）。 單選題 *A美元B英鎊C日元D港幣(正確答案)答案解析：本題考查國際債券的計價貨幣。國際債券在國際市場上發(fā)行，因此，其計價貨幣往往是國際通用貨幣，一般以美元、英鎊、歐元、日元和瑞士法郎為主。因此，港幣不屬于國際債券的計價貨幣，故本題選D選項?！締芜x】經(jīng)中國人民銀行總行批準設立，于1993年8月在上海證券交易所掛牌交易的我國第一只投資基金是（）。 單選題 *A淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金(正確答案)B建業(yè)基金C武漢證券投資基金D呂久基金答案解析：本題考查我國基金的發(fā)展。1992年11月，國

37、內(nèi)第一家經(jīng)中國人民銀行批準的公司型封閉式投資基金淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金正式設立，并于1993年8月在上海證券交易所掛牌上市，成為我國首家在證券交易所上市交易的投資基金。故本題選A選項。【單選】根據(jù)證券賬戶管理規(guī)則相關規(guī)定，（）對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。 單選題 *A中國證監(jiān)會B中國人民銀行C中國證券登記結(jié)算有限責任公司(正確答案)D證券公司答案解析：本題考查證券賬戶的管理單位證券賬戶管理規(guī)則第四條規(guī)定，中國證券登記結(jié)算有限責任公司對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。故本題選C選項?！締芜x】目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由（）開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某

38、種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。 單選題 *A中央銀行B商業(yè)銀行(正確答案)C保險公司D證券交易所答案解析：本題考查結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義。目前最為流行的結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品主要是由商業(yè)銀行開發(fā)的各類結(jié)構(gòu)化理財產(chǎn)品以及在交易所市場上市交易的各類結(jié)構(gòu)化票據(jù)，它們通常與某種金融價格相聯(lián)系，其投資收益隨該價格的變化而變化。故本題選B選項?！締芜x】我國證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)（）批準。 單選題 *A全國人大B地方人民政府C國務院D國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)(正確答案)答案解析：本題考查證券交易所的設立。我國證券法規(guī)定，證券交易所的設立和解散由國務院決定。設立證券交易所必須制定章

39、程，證券交易所章程的制定和修改，必須經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。故本題選D選項?！緩瓦x】下列關于證券業(yè)協(xié)會的說法，正確的有（）。.是證券行業(yè)自律性組織.不具有獨立法人地位.采取經(jīng)紀制的組織形式.權(quán)力機構(gòu)為會員大會 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、答案解析：本題考查證券業(yè)協(xié)會的內(nèi)容。項正確，證券業(yè)協(xié)會是證券行業(yè)自律性組織。項錯誤，證券業(yè)協(xié)會是社會團體法人，具有獨立法人地位。項錯誤，項正確，證券業(yè)協(xié)會采用會員制的組織形式，會員大會為最高權(quán)力機構(gòu)。故本題選B選項?！緩瓦x】資本市場包括（）。.股票市場.債券市場.股票債券衍生品市場.中長期資金借貸品市場 單選題 *A.、B.、(正確答案

40、)C.、D.、答案解析：本題考查資本市場的基本內(nèi)容。資本市場是長期金融市場或長期資金市場，是為一年以上資本性或準資本性融資產(chǎn)品提供發(fā)行和交易服務的有形或無形的市場總和。資本市場包括股票及衍生品市場、債券及衍生品市場、中長期資金借貸品市場。故本題選B選項?！緩瓦x】一般不需要資產(chǎn)作擔保的債券有（）。.政府債券.金融債券.少數(shù)經(jīng)營良好，信譽卓著的大公司發(fā)行的公司債券.一般公司發(fā)行的公司債券 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析：本題考查信用公司債券的相關內(nèi)容。信用公司債券是一種不以公司任何資產(chǎn)作擔保而發(fā)行的債券，屬于無擔保證券范疇。項符合題意，一般來說，政府債券無須提供擔保，因為政

41、府掌握國家資源，可以征稅，所以政府債券安全性最高。項符合題意，金融債券大多數(shù)也可免除擔保，因為金融機構(gòu)作為信用機構(gòu)，本身就具有較高的信用。項符合題意，少數(shù)經(jīng)營良好，信譽卓著的大公司，也可發(fā)行信用公司債券。項不符合題意，大多數(shù)公司發(fā)行債券被要求提供某種形式的擔保，因此一般公司發(fā)行的公司債券不符合本題要求。故本題選A選項?！緩瓦x】關于基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收，下列說法中，正確的有 （）。.基金運營過程中發(fā)生的增值稅應稅行為，以管理人為增值稅納稅人.基金買入交易不征收印花稅.對基金取得的股利收入，由上市公司在支付時代扣代繳20%的個人所得稅.對證券投資基金從證券市場中取得的債券差價收入征收企業(yè)所得

42、稅 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析：本題考查基金自身投資活動產(chǎn)生稅收的相關內(nèi)容。項說法正確，基金運營過程中發(fā)生的增值稅應稅行為，以管理人為增值稅納稅人。項說法正確，基金賣出股票按照0.1%的稅率征收交易印花稅，買入交易不征收印花稅，即對印花稅實行單向征收。項說法正確，對基金取得的股利收入、債券的利息收入、儲蓄存款利息收入，由上市公司、發(fā)行債券的企業(yè)和銀行在向基金支付上述收入時代扣代繳20%的個人所得稅。項說法錯誤，對證券投資基金從證券市場中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入、股權(quán)的股息、紅利收入、債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業(yè)所得稅。故本題選A選項?！緩瓦x

43、】我國的社會保險基金包括（）保險基金。.基本養(yǎng)老.失業(yè).基本醫(yī)療.工傷和生育 單選題 *A.、B.、C.、D.、(正確答案)答案解析：本題考查社會保險基金的相關內(nèi)容。社會保險基金，是指社會保險制度確定，為了保障公民在年老、疾病、工傷、失業(yè)、生育等情況下獲得物質(zhì)幫助而建立的，主要由用人單位和個人繳費構(gòu)成，包括基本養(yǎng)老保險基金、基本醫(yī)療保險基金、工傷保險基金、失業(yè)保險基金和生育保險基金，用于公民養(yǎng)老、醫(yī)療、工傷、失業(yè)、生育等各項社會保險待遇的當期發(fā)放。故本題選D選項?！緩瓦x】資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應當符合的條件有（）。.具有不少于50名注冊資產(chǎn)評估師.凈資產(chǎn)不少于200萬元.最近3年評估業(yè)

44、務收入合計不少于2000萬元.質(zhì)量控制制度等健全并有效執(zhí)行 單選題 *A.、B.、C.、(正確答案)D.、答案解析：本題考查資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格的條件。按照通知的規(guī)定，資產(chǎn)評估機構(gòu)申請證券評估資格，應當符合下列條件：（1）資產(chǎn)評估機構(gòu)依法設立并取得資產(chǎn)評估資格3年以上，發(fā)生過吸收合并的，還應當自完成工商變更登記之日起滿1年；（2）質(zhì)量控制制度和其他內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好，項說法正確；（3）具有不少于30名注冊資產(chǎn)評估師（并非50名），其中最近3年持有注冊資產(chǎn)評估師證書且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于20人，項說法錯誤；（4）凈資產(chǎn)不少于200萬元，項說法正確；（5）按規(guī)定

45、購買職業(yè)責任保險或者提取職業(yè)風險基金；（6）半數(shù)以上合伙人或者持有不少于50%股權(quán)的股東最近在本機構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)3年以上；（7）最近3年評估業(yè)務收入合計不少于2000萬元，且每年不少于500萬元，項說法正確。故本題選C選項。【復選】作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體在認購股份時（）。.可以用貨幣出資.可以用其他形式的資產(chǎn)，如實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán).非貨幣出資的資產(chǎn)無須進行資產(chǎn)評估，可直接談判商定.非貨幣出資資產(chǎn)不得高估或者低估作價 單選題 *A.、B.、C.、D.、(正確答案)答案解析：本題考查法人股認購股份的相關內(nèi)容。作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會團體

46、在認購股份時，可以用貨幣出資，也可以用其他形式的資產(chǎn)，如實物、工業(yè)產(chǎn)權(quán)、非專利技術(shù)、土地使用權(quán)等作價出資。但對其他形式資產(chǎn)必須進行評估作價，核實財產(chǎn)，不得高估或者低估作價，、項說法正確，項說法錯誤。故本題選D選項。【復選】關于開放式基金，下列說法正確的有（）。.認購期購買基金的費率通常要比申購期優(yōu)惠.在認購時，基金份額在投資者認購后確認.申購基金時，基金價格已知.基金認購價格通常為1元/份 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、:答案解析：本題考查開放式基金的相關內(nèi)容。項說法正確，認購期購買基金的費率要比申購期優(yōu)惠。因為在認購期內(nèi)購買基金，基金認購價格通常為1元/份，而申購基金時，基金

47、申購價格未知。項說法錯誤，在認購期內(nèi)產(chǎn)生的利息在基金合同生效時，自動轉(zhuǎn)換為投資者的基金份額，基金份額在基金合同生效時確認（并非在投資者認購后確認）。項說法錯誤，申購基金時，基金申購價格未知（并非已知）。項說法正確，基金認購價格通常為1元/份。故本題選B選項。【復選】基金投資的外部風險包括（）。.市場風險.經(jīng)營風險.信用風險.政策風險 單選題 *A、B、C、(正確答案)D、答案解析：本題考查基金投資的外部風險相關內(nèi)容。在基金管理人的投資管理活動中，基金投資面臨著外部風險與內(nèi)部風險。其中，外部風險包括市場風險、政策風險等系統(tǒng)性風險和信用風險、經(jīng)營風險等非系統(tǒng)性風險。故本題選C選項?！緩瓦x】我國開放

48、式基金利潤分配方式包括（）。.贈送基金份額.現(xiàn)金分紅.分紅再投資.固定紅利 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析：本題考查我國開放式基金利潤分配的方式。一般開放式基金的分紅方式有兩種：（1）現(xiàn)金分紅；（2）紅利再投資。故本題選A選項。【名師點撥：根據(jù)有關規(guī)定，一般開放式基金利潤分配默認的方式為現(xiàn)金分紅。開放式基金的基金份額持有人也可以事先選擇分紅再投資方式?；鸱蓊~持有人事先未作出選擇的，基金管理人應當支付現(xiàn)金分配開放式基金利潤?！俊緩瓦x】關于金融衍生工具的說法，錯誤的有（）。.金融衍生產(chǎn)品的價格決定基礎金融產(chǎn)品的價格.金融衍生工具是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念.金融衍生工

49、具是指建立在基礎金融產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于后者價格（或數(shù)值）變動的派生金融產(chǎn)品.溫室氣體排放不能成為金融衍生工具的基礎變量 單選題 *A.、B.、C.、(正確答案)D.、答案解析：本題考查金融衍生工具的相關內(nèi)容。項說法錯誤，金融衍生產(chǎn)品的價格取決于基礎金融產(chǎn)品價格（或數(shù)值）變動的派生金融產(chǎn)品（并非金融衍生產(chǎn)品的價格決定基礎金融產(chǎn)品的價格）。項說法正確，金融衍生工具是與基礎金融產(chǎn)品相對應的一個概念。項說法正確，金融衍生工具是指建立在基礎金融產(chǎn)品或基礎變量之上，其價格取決于后者價格（或數(shù)值）變動的派生金融產(chǎn)品。項說法錯誤，金融衍生工具基礎的變量種類繁多，主要是各類資產(chǎn)價格、價格指數(shù)、利率

50、、匯率、費率、通貨膨脹率以及信用等級等等；近些年來，某些自然現(xiàn)象（如氣溫、降雪量、霜凍、颶風）甚至人類行為（如選舉、溫室氣體排放）也逐漸成為金融衍生工具的基礎變量。故本題選C選項?！緩瓦x】下列有關企業(yè)債券和公司債券的表述中，正確的是（）。.公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于非生產(chǎn)性支出，但可用于彌補虧損.發(fā)行企業(yè)債券的股份有限公司的凈資產(chǎn)額不得低于人民幣3000萬元.發(fā)行公司債券后，發(fā)行人累計公司債券余額不超過凈資產(chǎn)額的40%.發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的投向需符合政府產(chǎn)業(yè)政策 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、答案解析：本題考查企業(yè)債券和公司債券相關內(nèi)容。項說法錯

51、誤，證券法第十六條規(guī)定，公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。項說法正確，公開發(fā)行企業(yè)債券需要符合的條件之一即，股份有限公司的凈資產(chǎn)額不低于3000萬元，有限責任公司和其他類型企業(yè)的凈資產(chǎn)額不低于6000萬元。項說法正確，發(fā)行公司債券后，發(fā)行人累計公司債券余額不超過凈資產(chǎn)額的40%。項說法正確，企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券所籌資金應當按照審批機關批準的用途用于本企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營。故本題選B選項?！緩瓦x】根據(jù)保險公司業(yè)務范圍分級管理辦法，我國財產(chǎn)保險公司的基礎業(yè)務包括（）。.責任保險.農(nóng)業(yè)保險.意外傷害保險.信用保證保險 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、

52、答案解析：本題考查財產(chǎn)保險公司的基礎業(yè)務。財產(chǎn)保險公司的基礎類業(yè)務包括：（1）機動車保險；（2）企業(yè)/家庭財產(chǎn)保險及工程保險（特殊風險保險除外）；（3）責任保險；（4）船舶/貨運保險；（5）短期健康/意外傷害保險。故本題選B選項?！緩瓦x】屬于證券市場萌芽階段標志性事件的有（）。.1602年，荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一家證券交易所.1773年，英國的第一家證券交易所成立，并于1802年獲得英國政府的正式批準.1790年，成立了美國第一家證券交易所費城證券交易所.1817年，成立紐約證券交易會，并于1863年改名為“紐約證券交易所” 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析：本

53、題考查證券市場的萌芽。證券市場萌芽階段標志性事件包括：（1）1602年，荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一家證券交易所；（2）1649年，英國成立了世界上第一家股份制商業(yè)銀行英格蘭銀行；（3）1773年，英國的第一家證券交易所成立，并于1802年獲得英國政府的正式批準；（4）1790年，成立了美國第一家證券交易所費城證券交易所；（5）1817年，成立紐約證券交易會，并于1863年改名為“紐約證券交易所”。因此，、項符合題意，故本題選A選項?！緩瓦x】影響股票投資價值的外部因素有（）。.宏觀經(jīng)濟因素.行業(yè)因素.增股.市場因素 單選題 *A.、B.、C.、(正確答案)D.、答案解析：本題考查影響股票投

54、資價值的外部因素。一般來講，影響股票投資價值的外部因素主要包括：宏觀經(jīng)濟因素、行業(yè)因素及市場因素。故本題選C選項。【復選】公募基金的特點包括（）。.基金份額的投資金額要求較低.可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣.基金募集對象不確定.在基金運作和信息披露方面所受的限制和約束較少 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、答案解析：本題考查公募基金的特點。公募基金是指面向社會公眾公開發(fā)售基金份額，募集資金而設立的基金。項符合題意，公募基金的基金份額投資金額要求較低，適合中小投資者參與。項符合題意，公募基金可以向社會公眾公開發(fā)售基金份額和宣傳推廣。項符合題意，公募基金的基金募集對象不固定、

55、不確定。項不符合題意，公募基金必須遵守有關的法律法規(guī)，接受監(jiān)管機構(gòu)的監(jiān)管并定期公開相關信息（并非在基金運作和信息披露方面所受的限制和約束較少）。故本題選B選項?！緩瓦x】關于基金的信息披露，下列說法中，正確的有（）。.虛假記載是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為.誤導性陳述是指致使投資者對其投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述.重大遺漏是指披露中存在應披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策.只有虛假記載屬于嚴重的違法犯罪行為，誤導性陳述和重大遺漏不屬于犯罪行為 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析：本題考查基金的信息披露中相關概念

56、的理解。項說法正確，虛假記載是指信息披露義務人將不存在的事實在基金信息披露文件中予以記載的行為。項說法正確，誤導性陳述是指致使投資者對其投資行為發(fā)生錯誤判斷并產(chǎn)生重大影響的陳述。項說法正確，重大遺漏是指披露中存在應披露而未披露的信息，以致影響投資者作出正確的投資決策。項說法錯誤，虛假記載、誤導性陳述、重大遺漏均將擾亂市場正常秩序，侵害投資者的合法權(quán)益，屬于嚴重的違法犯罪行為。故本題選A選項?！緩瓦x】中小企業(yè)板塊設計要點在于（）。.避免因發(fā)行上市標準變化帶來的風險.擴大行業(yè)覆蓋面.避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來風險.逐步推進制度創(chuàng)新，為建設創(chuàng)業(yè)板積累經(jīng)驗 單選題 *A.、B.、C、D.、

57、(正確答案)答案解析：本題考查中小企業(yè)板塊的設計要點。中小企業(yè)板塊的設計要點主要有四個方面：（1）暫不降低發(fā)行上市標準，而是在主板市場發(fā)行上市標準的框架下設立中小企業(yè)板塊，這樣可以避免因發(fā)行上市標準變化帶來的風險，項符合題意；（2）在考慮上市企業(yè)的成長性和科技含量的同時，盡可能擴大行業(yè)覆蓋面，以增強上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補性，項符合題意；（3）在現(xiàn)有主板市場內(nèi)設立中小企業(yè)板塊，可以依托主板市場形成初始規(guī)模，避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場初始規(guī)模過小帶來的風險，項符合題意；（4）在主板市場的制度框架內(nèi)實行相對獨立運行，目的在于有針對性地解決市場監(jiān)管的特殊性問題，逐步推進制度創(chuàng)新，從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場積累經(jīng)

58、驗，項符合題意。故本題選D選項?！緩瓦x】基金管理人運作基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有的情形包括 （）。.基金中基金持有其他單只基金，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之二十.基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn).基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量.一只基金持有其他基金（含貨幣市場基金），其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十 單選題 *A.、B.、(正確答案)C.、D.、答案解析：本題考查基金管理人運作基金財產(chǎn)進行證券投資的禁止情形?；鸸芾砣诉\用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：（1）一只基金持有一家公司發(fā)行的證券，其市值

59、超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十；（2）同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的百分之十；（3）基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量，、項符合題意；（4）一只基金持有其他基金（不含貨幣市場基金），其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之十，但基金中基金除外，項不符合題意；（5）基金中基金持有其他單只基金，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的百分之二十，或者投資于其他基金中基金，項符合題意；（6）基金總資產(chǎn)超過基金凈資產(chǎn)的百分之一百四十；（7）違反基金合同關于投資范圍、投資策略和投資比例等約定；（8）中國證監(jiān)會

60、規(guī)定禁止的其他情形。故本題選B選項?！緩瓦x】關于普通股股東的表決權(quán)，下列表述正確的有（）。.普通股股東對公司重大決策的參與權(quán)是平等的.普通股股東每持有一份股份，就有一票表決權(quán).對于普通股股東來說，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股票數(shù)而定.普通股股東委托的代理人，可以行使股東的一切權(quán)利 單選題 *A.、(正確答案)B.、C.、D.、答案解析：本題考查普通股股東的表決權(quán)相關內(nèi)容。項說法正確，普通股股東對公司重大決策的參與權(quán)是平等的。項說法正確，股東出席股東大會會議，所持每一股份有一表決權(quán)。項說法正確，普通股股東而言，其表決權(quán)的數(shù)量視其購買的股份股票分數(shù)而定，所持每一股份有一表決權(quán)。項說法錯誤，股東可以委