試談外商投資企業(yè)在出口中的作用

1、 摘 要 在全球一體化的背景下，外商在華直接投資隨著中國(guó)改革開放步伐的加快及日益與國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序接軌有了專門大進(jìn)展，外商直接投資作為我國(guó)吸引外資的要緊形式大量涌入。外商直接投資作為我國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的重要資金來源，不但縮小了經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的資金缺口，還為我們帶來了較為先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備和治理理念、推動(dòng)了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)、擴(kuò)大了就業(yè)、增加了國(guó)家的財(cái)政收入、對(duì)我國(guó)的經(jīng)濟(jì)進(jìn)展和社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的建立和完善等方面起了極大的作用，其中最為顯著的確實(shí)是對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的拉動(dòng)作用。外商投資企業(yè)對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易產(chǎn)生了重要阻礙，這種阻礙要緊表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：一是對(duì)我國(guó)外貿(mào)出口的；二是對(duì)我國(guó)貿(mào)易方式的改變?cè)鲩L(zhǎng)；三是對(duì)我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)

2、的改善?？偟膩碇v，外商直接投資企業(yè)促進(jìn)了中國(guó)出口貿(mào)易數(shù)量的增長(zhǎng)，改變了出口商品結(jié)構(gòu)，使出口貿(mào)易方式發(fā)生了順應(yīng)國(guó)際生產(chǎn)趨勢(shì)的變化。因此，這些阻礙不全是積極阻礙，也有消極方面的阻礙。像弱化產(chǎn)業(yè)聯(lián)系、加劇地區(qū)差距、三資企業(yè)的貿(mào)易逆差以及不利于我國(guó)商品結(jié)構(gòu)高級(jí)化等。關(guān)鍵詞：外商直接投資 出口貿(mào)易 積極阻礙AbstractWith the quickening and integrating with the international economic order day by day of paces of Chinas reform and opening-up, under the integr

3、ated background of the whole world, foreign businessmans direct investment in China has grown a lot, foreign businessman direct investment absorb main forms of the foreign capitals pour in in a large amount as our country. Foreign businessmans direct investment is regarded as the important capital s

4、ource of economic development of our country, not only has narrowed the fund shortfall of economic development, have also brought the comparatively advanced technical equipment and management idea to us, have promoted the upgrading of industrial structure, have expanded employment, have increased th

5、e fiscal revenues of the country, played a great role in economic development and respects such as setting-up and completion of the socialist market economy system,etc. of our country, among them the most prominent one is the pulling function to export trade of our country.The foreign-investment ent

6、erprise has exerted an important influence on the export trade of our country, this kind of influence is mainly shown in the following several aspects: First, to foreign export of our country; Second, the change of the trade way of our country increases; Third, the improvement of the structure of ex

7、port commodities of our countryGenerally speaking, foreign businessman direct investment enterprise promote growth of quantity, export trade of China, change export commodities structure, make export trade way happen, comply with world change to produce trend. Certainly, influence the positive impac

8、t all, have passive influence too.As the weakening industry,contact the regional gap and joint ventures in China and the trade deficit is high-grade goods structure ets.Keywords: Foreign businessmans direct investment Export trade Positive impact目 錄摘 要.ABSTRACT.目 錄.III緒 論.11 外商直接投資的定義及其現(xiàn)狀.2 1.1 外商直接

9、投資的定義.2 1.2 外商直接投資在我國(guó)的進(jìn)展現(xiàn)狀.22 外商直接投資對(duì)東道國(guó)出口增長(zhǎng)的理論分析.3 2.1 跨國(guó)投資企業(yè)對(duì)進(jìn)展中國(guó)家的積極阻礙.3 2.2 資本積存與技術(shù)進(jìn)步對(duì)跨國(guó)公司的阻礙.42.2.1 資本積存對(duì)貿(mào)易的阻礙.42.1.2 技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易的阻礙.4 2.3 跨國(guó)投資企業(yè)對(duì)東道國(guó)擴(kuò)大出口貿(mào)易的阻礙.53 外商直接投資對(duì)我國(guó)出口的積極效應(yīng)分析.6 3.1 外商直接投資對(duì)我國(guó)外貿(mào)出口的增長(zhǎng)效應(yīng).6 3.2外商直接投資對(duì)我國(guó)貿(mào)易方式的改變.8 3.3 外商直接投資對(duì)我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的改善效應(yīng).104 外商直接投資對(duì)我國(guó)出口的消極效應(yīng).12 4.1外商直接投資的消極阻礙.124.1

10、.1外商直接投資削弱了中國(guó)內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新.124.1.2外商直接投資對(duì)民族經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生沖擊.144.1.3三資企業(yè)造成貿(mào)易逆差.15 4.2 解決策略及建議.16結(jié) 束 語(yǔ).18參 考 文 獻(xiàn).19致 謝.20緒 論對(duì)外開放是我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)為適應(yīng)當(dāng)前經(jīng)濟(jì)全球化進(jìn)展趨勢(shì)而制定的差不多國(guó)策。而對(duì)外開放最重要的形式確實(shí)是利用國(guó)外的資金和技術(shù)。我國(guó)是進(jìn)展中國(guó)家，物質(zhì)基礎(chǔ)薄弱，建設(shè)資金匱乏。要實(shí)現(xiàn)社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)“三步走”的戰(zhàn)略目標(biāo)，必須籌集充足的資金，包括國(guó)內(nèi)的資金和國(guó)外的資金。依照國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)關(guān)于跨時(shí)比較優(yōu)勢(shì)的觀點(diǎn)，任何社會(huì)都面臨著當(dāng)前消費(fèi)與以后消費(fèi)之間的選擇。一般來講，進(jìn)展中國(guó)家是偏好當(dāng)前消費(fèi)的，因

11、而能夠通過借貸來進(jìn)行跨時(shí)貿(mào)易，用一定的以后消費(fèi)換取當(dāng)前的消費(fèi)。我國(guó)是具有跨時(shí)比較優(yōu)勢(shì)的國(guó)家，在經(jīng)濟(jì)進(jìn)展中有許多生產(chǎn)率專門高的投資機(jī)會(huì)，因此要積極地、大膽地利用外資。然而，一味的亂用外資也不對(duì)。我國(guó)在積極堅(jiān)持“引進(jìn)來”與“走出去”相結(jié)合的策略下，既吸納和利用海外的直接投資，又鼓舞本土企業(yè)對(duì)外投資和跨國(guó)經(jīng)營(yíng)。充分利用了國(guó)內(nèi)外兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，相互促進(jìn)。對(duì)外開放這幾十年來，我國(guó)在利用外商直接投資和進(jìn)展對(duì)外貿(mào)易的方面都取得了巨大成就。近年來，我國(guó)一直都處于汲取外商直接投資最多的國(guó)家之列。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和一體化的浪潮，國(guó)際間相互直接投資即各國(guó)的對(duì)外直接投資差不多成為國(guó)家間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系的重要方式。在這一背景

12、下，我國(guó)經(jīng)濟(jì)日新月異，取得了舉世矚目的成績(jī)。特不是2001年加入WTO后，我國(guó)差不多融入到整個(gè)世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)展進(jìn)程中。作為世界經(jīng)濟(jì)進(jìn)展最快的進(jìn)展中國(guó)家之一，我國(guó)吸引了許多跨國(guó)公司的注意力，全球500強(qiáng)的跨國(guó)企業(yè)也紛紛來華投資，外商投資差不多成為中國(guó)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分，對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的阻礙也越來越大。這要緊體現(xiàn)在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)進(jìn)步等方面。但近幾年我國(guó)吸引的外商直接投資增長(zhǎng)速度略有減緩，同時(shí)也出現(xiàn)了投資的新熱點(diǎn)，比如服務(wù)業(yè)、能源業(yè)、農(nóng)業(yè)等。從國(guó)際大環(huán)境上來看，世界各國(guó)經(jīng)濟(jì)隨著國(guó)際分工好惹商品交換的進(jìn)展而日益緊密聯(lián)系起來，經(jīng)濟(jì)全球化成為不可阻擋的趨勢(shì)，跨國(guó)公司、國(guó)際貿(mào)易的迅猛進(jìn)展成為其鮮亮特征。外商直接投資

13、關(guān)于我國(guó)是多方面的。不僅能夠從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、出口、技術(shù)進(jìn)步等方面促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，還能夠解決就業(yè)、稅收等。本篇論文從外商直接投資對(duì)外貿(mào)出口的增長(zhǎng)效應(yīng)、對(duì)貿(mào)易方式的改變以及對(duì)我國(guó)商品結(jié)構(gòu)的改善這些方面來論述外商投資企業(yè)對(duì)我國(guó)出口的積極阻礙，同時(shí)從產(chǎn)業(yè)聯(lián)系的弱化、地區(qū)差距的加劇以及三資企業(yè)的貿(mào)易逆差等方面論述了外商投資企業(yè)對(duì)出口的不利阻礙，由此得出消弱這種消極阻礙的策略建議。 外商直接投資的定義及其現(xiàn)狀1.1 外商直接投資的定義外商直接投資（Foreign Direct Investment）：英文縮寫FDI，是指企業(yè)以跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的方式所形成的國(guó)際間資本轉(zhuǎn)移。一般認(rèn)為對(duì)外直接投資是一國(guó)投資者為取得國(guó)外企業(yè)經(jīng)

14、營(yíng)治理上的有效操縱權(quán)而輸出資本、設(shè)備，技術(shù)和治理技能等無形資產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)行為。其要緊形式確實(shí)是跨國(guó)公司。1.2外商直接投資在我國(guó)的進(jìn)展現(xiàn)狀據(jù)聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議統(tǒng)計(jì)，2006年全球外商直接投資達(dá)到12萬億美元，達(dá)到歷史第二高位。中國(guó)、中國(guó)香港、新加坡則分居進(jìn)展中國(guó)家和地區(qū)汲取FDI的前三位。我國(guó)利用外商直接投資的歷史大概能夠劃分為三個(gè)時(shí)期：第一時(shí)期從1979年到1991年，這一時(shí)期是我國(guó)利用外商直接投資的起步時(shí)期，外商直接投資項(xiàng)目和金額都較少。盡管這一時(shí)期外商直接投資逐年增加，但其在我國(guó)實(shí)際利用外資金額中所占比重較小，只有2932，因此，在這一時(shí)期外商直接投資還不是我國(guó)利用外資的要緊形式。第二時(shí)期從19

15、92年到1998年，這一時(shí)期外商直接投資大幅度增加，同時(shí)保持了較高的增長(zhǎng)速度，外商投資在我國(guó)實(shí)際利用外資金額中所占比重超過對(duì)外借款，為7402，最高年份達(dá)7814(1994年)，現(xiàn)在外商直接投資差不多取代對(duì)外借款，成為我國(guó)利用外資的要緊形式和國(guó)際資本流入我國(guó)的主渠道。第三時(shí)期從1999年至今，這一時(shí)期外商直接投資的增長(zhǎng)速度有較大幅度減緩，但外商投資金額一直保持在400億美元以上的規(guī)模。2006年全國(guó)新設(shè)立外商投資企業(yè)41485家，同比下降576；實(shí)際使用外資金額69468億美元，同比下降406。其中，全國(guó)非金融領(lǐng)域(不含銀行、保險(xiǎn)、證券)新設(shè)立外商投資企業(yè)41473家，同比下降575，實(shí)際使用

16、外資金額63021億美元，同比增長(zhǎng)447(數(shù)據(jù)來源于商務(wù)部)。2007年12月，對(duì)華投資前十位國(guó)家地區(qū)(以實(shí)際投入外資金額計(jì))依次為：香港(2953億美元)、英屬維爾京群島(2217億美元)、日本(7Ol億美元)、韓國(guó)(612億美元)、新加坡(51l億美元)、美國(guó)(448億美元)、毛里求斯(269億美元)、開曼群島(263億美元)、薩摩亞(228億美元)、臺(tái)灣(213億美元)，前十位國(guó)家地區(qū)實(shí)際投入外資金額占全國(guó)實(shí)際使用外資金額的8666(數(shù)據(jù)來源于商務(wù)部)。從1978年以來我國(guó)實(shí)際利用外商直接投資額的變化趨勢(shì)符合前文中提到的三時(shí)期。在進(jìn)入90年代后，掀起了利用外資的高峰期。然而從2000年開

17、始，持續(xù)上漲的趨勢(shì)有所回落。只是，從最近三年來看，又有小幅增長(zhǎng)。從我國(guó)外商直接投資的地區(qū)分布情況來看：滬蘇浙以及沿海地區(qū)占據(jù)了大半。特不是上海、江浙地區(qū)吸引外商直接投資差不多超過了沿海地區(qū)。這和目前地區(qū)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展?fàn)顩r有直接聯(lián)系。而西部?jī)H占10不到。東西部差距異常明顯，這也和我國(guó)東西部經(jīng)濟(jì)進(jìn)展上存在的差異有巨大聯(lián)系；從我國(guó)外商直接投資的行業(yè)分布情況來看：假如講從外商直接投資在我國(guó)地區(qū)分布情況上能看出我國(guó)地區(qū)進(jìn)展間存在差異，那么外商直接投資則能看出我國(guó)目前行業(yè)進(jìn)展的現(xiàn)狀。外商要緊投資于第二和第三產(chǎn)業(yè)，第一產(chǎn)業(yè)較少涉獵，而第二產(chǎn)業(yè)則占了一半多，這也充分講明我國(guó)目前制造業(yè)發(fā)達(dá)。2 外商直接投資對(duì)東道國(guó)出

18、口增長(zhǎng)的理論分析2.1. 跨國(guó)投資企業(yè)對(duì)進(jìn)展中國(guó)家的積極阻礙跨國(guó)公司直接投資給東道國(guó)帶來了多方面的好處，而這些積極效應(yīng)對(duì)進(jìn)展中 國(guó)家來講，意義重大。 一方面，進(jìn)展中國(guó)家可通過跨國(guó)公司的直接投資享受到全球分工帶來的好處。盡管進(jìn)展中國(guó)家在跨國(guó)公司全球生產(chǎn)分工體系中，往往處于中低檔次零部件制造者的地位，但它仍能獲得一定的好處。正如小島清模型所講的，進(jìn)展中東道國(guó)同意來自發(fā)達(dá)國(guó)家跨國(guó)公司對(duì)其優(yōu)勢(shì)產(chǎn)業(yè)的投資，可使其因獲得先進(jìn)技術(shù)而提高生產(chǎn)效率，由此，它便能更大程度地發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，擴(kuò)大出口規(guī)模；此外，從三資企業(yè)角度看，盡管其產(chǎn)品的技術(shù)檔次在跨國(guó)公司分工體系中處于相對(duì)較低的水品，但若與當(dāng)?shù)仄髽I(yè)相比，它仍是具有

19、優(yōu)勢(shì)的，同時(shí)三資企業(yè)對(duì)東道國(guó)生產(chǎn)要素的利用率往往更高。不僅如此，進(jìn)展中國(guó)家還能借此進(jìn)入全球工業(yè)體系，了解并參與到技術(shù)、產(chǎn)品、營(yíng)銷和融資技術(shù)等多個(gè)領(lǐng)域的最新進(jìn)展，尤其是對(duì)出口市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)狀況能有最直接的感受;同時(shí)，由于專業(yè)性從事某些零部件生產(chǎn)并通過跨國(guó)公司在全球的生產(chǎn)和銷售網(wǎng)絡(luò)大量出口，進(jìn)展中國(guó)家相關(guān)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)規(guī)模得以大幅度擴(kuò)張，從而其可獲得規(guī)模經(jīng)濟(jì)的好處；作為跨國(guó)公司全球體系的一部分，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)還能夠?qū)W習(xí)到跨國(guó)公司先進(jìn)的治理經(jīng)驗(yàn)，這有助于東道國(guó)企業(yè)治理水品的提高。 另一方面，進(jìn)展中國(guó)家在出口總量增長(zhǎng)的同時(shí)，出口商品結(jié)構(gòu)也能得到改善。對(duì)進(jìn)展中國(guó)家來講，利用跨國(guó)投資不僅能促進(jìn)出口額的增長(zhǎng)，更重要的是，

20、能促進(jìn)出口結(jié)構(gòu)的改善。實(shí)踐證明，“二戰(zhàn)”后，進(jìn)展中國(guó)家出口結(jié)構(gòu)的改變與跨國(guó)投資間有著緊密聯(lián)系，特不在電氣機(jī)械、非電器機(jī)械、化工產(chǎn)品、電子產(chǎn)品和運(yùn)輸設(shè)備等幾個(gè)跨國(guó)公司投資最密集的行業(yè)，兩者的相關(guān)性更高。2.2 資本積存與技術(shù)進(jìn)步對(duì)跨國(guó)公司的阻礙 跨國(guó)公司直接投資給進(jìn)展中東道國(guó)帶來的積極效應(yīng)要緊體現(xiàn)于資本積存和技術(shù)擴(kuò)散兩方面，直接投資有助于推動(dòng)進(jìn)展中國(guó)家資本形成與技術(shù)進(jìn)步。那么，資本累計(jì)、技術(shù)進(jìn)步對(duì)進(jìn)展中東道國(guó)的貿(mào)易又將產(chǎn)生如何樣的阻礙呢？以下將從兩方面進(jìn)行分析。2.2.1資本積存對(duì)貿(mào)易的阻礙資本積存增加會(huì)改變一國(guó)資本勞動(dòng)要素稟賦，阻礙其比較優(yōu)勢(shì)，而比較優(yōu)勢(shì)的改變又會(huì)進(jìn)一步對(duì)該國(guó)貿(mào)易總量與結(jié)構(gòu)產(chǎn)生

21、作用，假如資本勞動(dòng)要素比例提高，表示資本要素?cái)?shù)量相對(duì)變得越來越多而勞動(dòng)要素相對(duì)減少，這將導(dǎo)致資本收益率的下降與工資水品的上升，今兒使密集使用勞動(dòng)力要素的產(chǎn)品成本提高，現(xiàn)在場(chǎng)上會(huì)縮減勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的產(chǎn)出，轉(zhuǎn)而投資資本密集型部門。對(duì)進(jìn)展中國(guó)家而言，比較優(yōu)勢(shì)將逐漸從原先的勞動(dòng)密集型部門向資本密集型部門轉(zhuǎn)移；反之，當(dāng)資本要素比例下降時(shí)，勞動(dòng)積存角度看，跨國(guó)公司直接投資將有助于進(jìn)展中國(guó)家資本密集型的進(jìn)展，促使其比較優(yōu)勢(shì)向資本密集型部門的轉(zhuǎn)化，而這種轉(zhuǎn)化將推動(dòng)資本密集型產(chǎn)品出口的增加，有利于優(yōu)化進(jìn)展中國(guó)家的出口結(jié)構(gòu)。 2.2.2技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易的阻礙那個(gè)地點(diǎn)的技術(shù)是指在商品生產(chǎn)和勞務(wù)生產(chǎn)中所積存的知識(shí)、技巧

22、和熟練程度，其源泉是發(fā)明制造，技術(shù)的進(jìn)步意味著要素生產(chǎn)率的提高和投入產(chǎn)出系數(shù)的變化。他能夠通過阻礙一國(guó)的成本和價(jià)格水品、資源稟賦狀態(tài)等來阻礙該國(guó)的比較優(yōu)勢(shì)地位，從而也會(huì)改變生產(chǎn)中資本和勞動(dòng)要素的配置比例。按其對(duì)要素生產(chǎn)率的阻礙可劃分為勞動(dòng)密集型、資本節(jié)約型和中性的技術(shù)進(jìn)步。勞動(dòng)節(jié)約型進(jìn)步可更大程度地提高勞動(dòng)要素生產(chǎn)效率，其對(duì)貿(mào)易的阻礙相當(dāng)于勞動(dòng)要素增加對(duì)貿(mào)易的阻礙；同樣，資本節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易的阻礙相當(dāng)于資本要素增加對(duì)其阻礙；而中性技術(shù)進(jìn)步則能同等程度地提高兩種要素的生產(chǎn)率。技術(shù)進(jìn)步對(duì)貿(mào)易總量的阻礙表現(xiàn)為：假如優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品所密集使用的那種生產(chǎn)要素的效率有更大程度的提高，也就相當(dāng)于該要素的增加，那

23、么該國(guó)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)品生產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)大，進(jìn)而出口量將增加；假如劣勢(shì)產(chǎn)品所密集使用的生產(chǎn)要素效率有更大程度的提高，也即該要素增加，那么該國(guó)劣勢(shì)產(chǎn)品生產(chǎn)將擴(kuò)大，進(jìn)而出口量將減少。對(duì)進(jìn)展中國(guó)家而言，比較優(yōu)勢(shì)集中體現(xiàn)在勞動(dòng)密集型部門中，而資本密集型部門則相對(duì)落后，這使其在國(guó)際分工體系中長(zhǎng)期處于低層次，因而扶持與進(jìn)展資本密集型產(chǎn)業(yè)對(duì)其具有重要意義，是事實(shí)上現(xiàn)工業(yè)化的重要途徑。從這一意義上來講，勞動(dòng)節(jié)約型和中性的技術(shù)進(jìn)步將有利于進(jìn)展中國(guó)家資本密集型產(chǎn)業(yè)的進(jìn)展。因?yàn)楫?dāng)資本密集型部門發(fā)生勞動(dòng)節(jié)約型的技術(shù)進(jìn)步時(shí)，意味著勞動(dòng)力生產(chǎn)效率有更大程度的提高，即勞動(dòng)要素的增加，現(xiàn)在再結(jié)合跨國(guó)公司直接投資所帶來的資本，那么該部門生產(chǎn)規(guī)

24、模將得以迅速擴(kuò)大；當(dāng)發(fā)生中性的技術(shù)進(jìn)步時(shí)，資本和勞動(dòng)要素生產(chǎn)效率同等程度的提高，生產(chǎn)中資本勞動(dòng)比率不變，但相同投入將帶來更多產(chǎn)出，使資本密集型部門生產(chǎn)擴(kuò)大。這兩種技術(shù)進(jìn)步都將推動(dòng)進(jìn)展中國(guó)家資本密集型部門的增長(zhǎng)，擴(kuò)大其生產(chǎn)規(guī)模，促使進(jìn)展中國(guó)家比較優(yōu)勢(shì)向該部門的轉(zhuǎn)移，進(jìn)而有利于實(shí)現(xiàn)出口結(jié)構(gòu)的優(yōu)化。2.3 跨國(guó)投資企業(yè)對(duì)東道國(guó)擴(kuò)大出口貿(mào)易的阻礙 生產(chǎn)要素稟賦理論主張各國(guó)應(yīng)依照已存在的不用的要素比例進(jìn)行貿(mào)易。在這一思想的阻礙下，此后許多理論研究都傾向于外國(guó)直接投資對(duì)東道國(guó)對(duì)外貿(mào)易具有增長(zhǎng)效應(yīng)，尤其有助于促進(jìn)東道國(guó)制成品出口的增長(zhǎng)。 西方學(xué)者M(jìn).布洛斯特姆認(rèn)為，直接投資對(duì)東道國(guó)對(duì)外貿(mào)易的積極效應(yīng)能夠劃分

25、為直接效應(yīng)和間接效應(yīng)兩方面。直接效應(yīng)表現(xiàn)為跨國(guó)公司直接出口產(chǎn)品而對(duì)東道國(guó)對(duì)外貿(mào)易的貢獻(xiàn)；間接效應(yīng)則表現(xiàn)為跨國(guó)公司的出口活動(dòng)對(duì)東道國(guó)本土企業(yè)產(chǎn)生積極的外溢效應(yīng)，從而帶動(dòng)?xùn)|道國(guó)本地企業(yè)的出口，這種外溢效應(yīng)的要緊途徑有：出口信息外溢效應(yīng)、示范效應(yīng)、競(jìng)爭(zhēng)效應(yīng)。第一，出口外溢效應(yīng)最直接的方式是東道國(guó)企業(yè)通過跨國(guó)公司海外子公司出口活動(dòng)的信息外溢進(jìn)行學(xué)習(xí)。作為跨國(guó)公司的一部分，跨國(guó)公司海外子公司掌握更多的國(guó)際市場(chǎng)供求信息，了解國(guó)際市場(chǎng)的運(yùn)作，關(guān)于產(chǎn)品的分銷、售后服務(wù)等具有豐富的經(jīng)驗(yàn)，這些信息優(yōu)勢(shì)必定會(huì)通過跨國(guó)公司的出口績(jī)效對(duì)外溢出給東道國(guó)本土企業(yè)。第二，除了出口信息，跨國(guó)公司同時(shí)也是先進(jìn)技術(shù)、治理經(jīng)驗(yàn)和營(yíng)銷

26、戰(zhàn)略的天然傳播渠道。在于跨國(guó)公司子公司的前后聯(lián)系中本土企業(yè)必定會(huì)模仿跨國(guó)公司的技術(shù)、治理、營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，即示范效應(yīng)，努力提高自身的出口競(jìng)爭(zhēng)力。第三，外國(guó)企業(yè)的進(jìn)入至少在起初時(shí)期會(huì)加劇東道國(guó)內(nèi)部市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)，尤其是跨國(guó)公司進(jìn)入市場(chǎng)進(jìn)入壁壘較高，市場(chǎng)結(jié)構(gòu)供大于求的部門。國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的加劇競(jìng)爭(zhēng)必定會(huì)加強(qiáng)國(guó)際直接投資的“示范效應(yīng)”，促使國(guó)內(nèi)企業(yè)采取更有效、更先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)，在提高自身競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)也加強(qiáng)進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)的能力。 綜上理論分析可見，小島清模型有利的論證了國(guó)際直接投資對(duì)國(guó)際貿(mào)易的促進(jìn)作用；同時(shí)，它指出了直接投資給東道國(guó)特不是進(jìn)展中國(guó)家所帶來的好處，具體而言確實(shí)是，進(jìn)展中國(guó)家在自然資源與勞動(dòng)力上具有比較優(yōu)勢(shì)

27、，而直接投資恰恰能使其比較優(yōu)勢(shì)得以更大程度地發(fā)揮，進(jìn)而推動(dòng)了進(jìn)展中國(guó)家出口的增長(zhǎng)；但另一方面，進(jìn)展中國(guó)家具有的比較優(yōu)勢(shì)也決定了其在國(guó)際分工體系中將處于較低的層次，從長(zhǎng)遠(yuǎn)角度考慮，這種層次的分工地位雖可擴(kuò)大出口規(guī)模，但卻無益于其出口結(jié)構(gòu)的升級(jí)。從跨國(guó)公司角度來看，總體而言，跨國(guó)公司直接投資可通過直接效應(yīng)與間接效應(yīng)，推動(dòng)進(jìn)展中國(guó)家出口的增長(zhǎng)，從而使進(jìn)展中國(guó)家更大程度地發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，享受國(guó)際分工帶來的好處。從直接投資對(duì)東道國(guó)要素給予（要緊指勞動(dòng)力、資本、技術(shù)要素）的阻礙角度看，跨國(guó)公司直接投資帶來了進(jìn)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)進(jìn)展所需要的資本和先進(jìn)技術(shù)，在一定程度上，解決了進(jìn)展中國(guó)家經(jīng)濟(jì)進(jìn)展中所面臨的資金、技術(shù)瓶

28、頸。通過資本積存效應(yīng)與技術(shù)擴(kuò)散效應(yīng)的發(fā)揮，跨國(guó)公司直接投資促使了進(jìn)展中國(guó)家資本的形成與積存，推動(dòng)了其技術(shù)的進(jìn)步，極大地改變了進(jìn)展中國(guó)家的要素給予狀況，進(jìn)而對(duì)進(jìn)展中國(guó)家的比較優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生深遠(yuǎn)阻礙。具體而言，跨國(guó)公司直接投資有利于進(jìn)展中國(guó)家資本密集型部門的進(jìn)展，一方面，資本的積存改變了進(jìn)展中國(guó)家的資本勞動(dòng)比例，促使國(guó)內(nèi)資源向資本密集型部門轉(zhuǎn)移，進(jìn)而推動(dòng)了資本密集型部門的進(jìn)展；另一方面，技術(shù)進(jìn)步尤其是勞動(dòng)節(jié)約型與中性的技術(shù)進(jìn)步，在結(jié)合跨國(guó)公司對(duì)資本密集型部門的直接投資資本后，也將進(jìn)一步推動(dòng)資本密集型部門的擴(kuò)張。 3 外商直接投資對(duì)我國(guó)出口的積極效應(yīng)分析3.1 外商直接投資對(duì)我國(guó)外貿(mào)出口的增長(zhǎng)效應(yīng)外商直接

29、投資對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的進(jìn)展產(chǎn)生的直接效應(yīng)，總的來講，促進(jìn)了中國(guó)出口貿(mào)易數(shù)量的增長(zhǎng)，改變了出口商品結(jié)構(gòu)，使出口貿(mào)易方式發(fā)生了順應(yīng)國(guó)際生產(chǎn)趨勢(shì)的變化。我國(guó)出口的貿(mào)易的數(shù)量增長(zhǎng)與外商直接投資的聯(lián)系十分繁密，外商直接投資直接帶動(dòng)了我國(guó)出口貿(mào)易規(guī)模的擴(kuò)大和繁榮，這是由于：我國(guó)吸引外商具有明確的出口導(dǎo)向，我國(guó)引資政策中對(duì)外資企業(yè)提出了明確的出口比例要求，因此，引進(jìn)外資越多，出口數(shù)量就相應(yīng)越大。中國(guó)廉價(jià)的勞動(dòng)力比較優(yōu)勢(shì)對(duì)外資企業(yè)從事出口十分有利。跨國(guó)公司在全球范圍內(nèi)安排生產(chǎn)活動(dòng)的進(jìn)展趨勢(shì)使國(guó)與國(guó)之間聯(lián)系日益緊密，中國(guó)產(chǎn)品貿(mào)易頻繁，我國(guó)鼓舞從事加工貿(mào)易，帶動(dòng)了我國(guó)出口增長(zhǎng)。促進(jìn)出口作為我國(guó)引進(jìn)外國(guó)直接投資的要緊

30、目標(biāo)之一，它的實(shí)現(xiàn)與否首先要看外國(guó)直接投資是否引致了我國(guó)出口總量的增加。表1是對(duì)1986年至2008年我國(guó)外商投資企業(yè)出口額的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)。表1：我國(guó)外商投資企業(yè)出口額 單位：億美元 年份全國(guó)出口總額外商投資企業(yè)出口額占總出口的比重%1986309.425.821.881987394.3712.103.071988475.1624.615.181989525.3849.149.351990620.9178.1312.581991719.10120.4716.751992849.40173.6020.441993917.44252.3727.5119941210.06347.1328.6919951

31、487.70486.7631.511996 1510.66615.0640.7119971827.00749.0041.0019981837.57809.6244.0619991949.31886.2845.4720002492.121194.4147.9320012661.551332.3550.0620023255.691699.4352.2020034382.302403.0654.8420045933.203386.0757.0720057619.504441.8358.3020069689.405637.7958.19200712177.806953.7157.10200814306

32、.97904.9355.25 資料來源：依照中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2003，2005,2007，2009的相關(guān)數(shù)據(jù)整理計(jì)算所得。從表中可清晰看出，近十幾年來外商投資企業(yè)的貿(mào)易增長(zhǎng)專門快，其出口額占全國(guó)出口總額的比重也逐年提高，到2008年外商投資企業(yè)的出口額達(dá)到7904.93億美元，占全國(guó)出口總額的55.25%。外商投資企業(yè)的出口額占全國(guó)的比重由1986年的1.88%到2008年的55.25，已占我國(guó)商品出口的一半以上。這是因?yàn)?0世紀(jì)90年代以來中國(guó)的經(jīng)濟(jì)環(huán)境有了較大的改善，相應(yīng)的吸引外資的政策法規(guī)也不斷健全，市場(chǎng)開放度也不斷增大，大批跨國(guó)公司紛紛來華投資，其投資金額在投資總額中的比重有較大幅度的增加

33、，生產(chǎn)的產(chǎn)品檔次高，促進(jìn)了中國(guó)工業(yè)制成品的出口。許多港澳臺(tái)中小投資者到中國(guó)大陸投資設(shè)廠，看重的是優(yōu)惠的引資政策、廉價(jià)的勞動(dòng)生產(chǎn)力和大陸的資源稟賦等因素，以降低生產(chǎn)成本，增加產(chǎn)品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。許多早期投資設(shè)廠的最初目標(biāo)確實(shí)是國(guó)際市場(chǎng)。因此，外商投資企業(yè)對(duì)我國(guó)的出口有專門大的促進(jìn)作用。3.2 外商直接投資對(duì)我國(guó)貿(mào)易方式的改變外資企業(yè)在商品銷售市場(chǎng)上與國(guó)內(nèi)企業(yè)有競(jìng)爭(zhēng)，許多外資企業(yè)在中國(guó)投資的要緊目的是利用我國(guó)廉價(jià)的勞動(dòng)力，生產(chǎn)的產(chǎn)品多是同內(nèi)資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的產(chǎn)品，一旦出口受到配額的限制，這些外資企業(yè)出口增加的同時(shí)，也就意味著內(nèi)資企業(yè)可使用出口配額的減少，如此以來外商投資企業(yè)的出口對(duì)內(nèi)資企業(yè)的出口就具有替代

34、作用。而外商投資企業(yè)專門大一部分是從事加工貿(mào)易，他們對(duì)配額的擠占對(duì)一般貿(mào)易形成了較大的沖擊。同時(shí)，一些在我國(guó)進(jìn)行簡(jiǎn)單加工的產(chǎn)品，事實(shí)上質(zhì)沒有發(fā)生變化，卻以中國(guó)產(chǎn)品出口，盡管增加了出口，然而卻專門容易遭到國(guó)外的貿(mào)易愛護(hù)壁壘。表2是按貿(mào)易方式分物資進(jìn)出口總額的統(tǒng)計(jì)。 表2：按貿(mào)易方式分物資出口總額 單位：億美元年份一般貿(mào)易加工貿(mào)易其他貿(mào)易1986250.9556.202.251987296.4389.948.031988326.22140.608.381989315.52197.8512.031990354.60254.2012.101991-19952579.302469.80134.80199

35、1381.20324.3013.601992436.80396.2016.401993432.00442.5043.001994615.60569.8024.701995713.70737.0037.101996-20003993.655369.20254.001996628.40843.3038.801997779.74996.0252.141998742.351044.5450.221999791.351108.8249.1420001051.811376.5263.702001-20059887.7113136.49827.7720011118.811474.3367.832002136

36、1.871799.2894.8220031820.342418.51143.4520042436.063279.70217.4420053150.634164.67304.232006-200816175.1918030.291968.5720064162.005103.55423.8120075384.576175.60617.5920086628.626751.14927.17資料來源：依照中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒2009的相關(guān)數(shù)據(jù)整理所得。外商直接投資對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易的重大阻礙之一確實(shí)是體現(xiàn)在對(duì)我國(guó)貿(mào)易方式結(jié)構(gòu)的改變上。從內(nèi)部條件來講，我國(guó)實(shí)行開放政策，經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)，對(duì)引進(jìn)外資和加工貿(mào)易實(shí)行鼓舞政策、

37、提供稅收優(yōu)惠、國(guó)內(nèi)存在著大量廉價(jià)勞動(dòng)力等因素促使我國(guó)成為進(jìn)行加工貿(mào)易的理想地點(diǎn)。從外部條件來講，當(dāng)今世界科技進(jìn)展迅速，經(jīng)濟(jì)日益全球化和國(guó)際化，跨國(guó)公司內(nèi)部已從部門之間分工為主變?yōu)椴块T內(nèi)分工為主，中間產(chǎn)品的國(guó)際貿(mào)易獲得專門大進(jìn)展，跨國(guó)公司適應(yīng)全球化進(jìn)展趨勢(shì)，查找低成本生產(chǎn)區(qū)位，在世界范圍內(nèi)重新配置產(chǎn)業(yè)鏈條活動(dòng)給我國(guó)加工貿(mào)易帶來了難得的機(jī)遇，加工貿(mào)易已成為推動(dòng)貿(mào)易增長(zhǎng)的要緊方式進(jìn)入20世紀(jì)90年代以后，加工貿(mào)易已逐步取代一般貿(mào)易，成為我國(guó)外貿(mào)中占主體地位的貿(mào)易方式。1991年加工貿(mào)易進(jìn)出口總額為575.1億美元，占同期全國(guó)外貿(mào)出口總額的42.4%，1998年全年加工貿(mào)易進(jìn)出口總額達(dá)到1730.3億

38、美元，較1991年增長(zhǎng)了200.87%，占當(dāng)年外貿(mào)進(jìn)出口總額53.4%。隨后的幾年受世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)放緩和國(guó)際市場(chǎng)形式變化的阻礙，加工貿(mào)易進(jìn)出口額占全部外貿(mào)進(jìn)出口額的比重略有回落。而外商投資企業(yè)對(duì)加工貿(mào)易的偏好是我國(guó)加工貿(mào)易迅速崛起的緣故。3.3 外商直接投資對(duì)我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的改善效應(yīng)改革開放之初，我國(guó)的出口商品結(jié)構(gòu)以石油、煤炭、農(nóng)產(chǎn)品等原材料和初級(jí)產(chǎn)品為主。80年代中期后，我國(guó)出口結(jié)構(gòu)逐步得到改善，工業(yè)制成品的比重由1980年的不到50%上升到了1993年的81.8%。制成品在出口商品中比例的不斷上升，誠(chéng)然受益于國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革和工業(yè)產(chǎn)品國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提高，但外商投資企業(yè)的貢獻(xiàn)也不容忽視。如表3

39、所示，外商投資企業(yè)出口中工業(yè)制成品的比重大多數(shù)年份高于全國(guó)水品，這對(duì)提高制成品在出口商品中的比重發(fā)揮了積極作用。表3：工業(yè)制成品出口占全部出口的比重 單位：% 年 份 全 國(guó) 外商投資企業(yè) 1991 77.67 93.40 1992 79.98 93.90 1993 81.86 92.70 1994 83.72 92.40 1995 85.55 93.60 1996 85.50 80.83 1997 86.87 80.95 1998 88.79 94.18 1999 89.78 94.10 2000 89.78 82.99 2001 90.10 83.45 2002 91.25 92.01資料

40、來源：歷年海關(guān)統(tǒng)計(jì)1995年，我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)又經(jīng)歷了一次重要飛躍，又機(jī)電產(chǎn)品取代紡織品和服裝成為第一類出口商品。依照國(guó)際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)代碼對(duì)產(chǎn)品進(jìn)行的分類，機(jī)電產(chǎn)品屬第七大類產(chǎn)品，是資本密集型產(chǎn)品，這標(biāo)志著出口商品開始從以勞動(dòng)密集型為主向以資本密集型為主轉(zhuǎn)變。而高新技術(shù)產(chǎn)品出口的迅猛增長(zhǎng)則是近一時(shí)期出口的一個(gè)顯著特征。外商投資企業(yè)出口增長(zhǎng)迅速且在出口額中的比重不斷提高。在美國(guó)財(cái)寶雜志公布的世界500家最大的跨國(guó)公司中，處掃數(shù)因我國(guó)限制外資進(jìn)入某些行業(yè)而不能在我國(guó)投資外，幾乎都在我國(guó)進(jìn)行了投資，這些跨國(guó)大公司資本雄厚，技術(shù)先進(jìn)，要緊投資與機(jī)械、電子、化工等資本、技術(shù)密集型行業(yè)，在國(guó)際生產(chǎn)和貿(mào)易中具有

41、強(qiáng)大的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，其投資帶動(dòng)了我國(guó)高附加值、高技術(shù)含量產(chǎn)品的出口，同時(shí)隨著其投資額的增長(zhǎng)，在相關(guān)產(chǎn)品出口中的比重不斷提高，優(yōu)化了我國(guó)出口商品的結(jié)構(gòu)。 表4：機(jī)電產(chǎn)品出口情況 單位：億萬元 年 份全國(guó)機(jī)電產(chǎn)品出口值外商投資企業(yè)機(jī)電產(chǎn)品出口值國(guó)有企業(yè)機(jī)電產(chǎn)品出口值 1995 438.57 206.18 224.85 1996 482.06 269.1 203.04 1997 593.17 343.3 237.15 1998 665.44 402.34 249.36 1999 769.74 464.19 282.8 2000 1052.97 667.3 344.2 2001 1187.87 766.1

42、8 362.42 2002 1570.8 1033.74 467.00 表5：高新技術(shù)產(chǎn)品出口情況 單位：億美元年 份全國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口值外商投資企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品出口值國(guó)有企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品出口值 1995 100.91 50.94 31.43 1996 126.63 74.21 37.10 1997 163.10 109.15 44.10 1998 202.51 149.39 50.08 1999 247.02 187.69 55.62 2000 370.43 298.22 65.77 2001 464.57 378.81 76.79 2002 677.07 556.58 102.05資料來

43、源：依照中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒、中國(guó)對(duì)外貿(mào)易年鑒相關(guān)數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)整理從表4，表5中能夠看出，外商投資企業(yè)在機(jī)電產(chǎn)品和高新技術(shù)產(chǎn)品的出口上都有明顯的比較優(yōu)勢(shì)，而國(guó)有企業(yè)這兩類產(chǎn)品生產(chǎn)上不具備比較優(yōu)勢(shì)。另外，從1995年到2002年，外商投資企業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)品相對(duì)值普遍高于機(jī)電產(chǎn)品的，這表明，外商投資企業(yè)在高新技術(shù)產(chǎn)品的出口商更具有比較優(yōu)勢(shì)。外商直接投資對(duì)我國(guó)出口貿(mào)易產(chǎn)生間接效應(yīng)。外商直接投資所共有的轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)，擴(kuò)散技術(shù)、創(chuàng)新制度的功能及所帶來的先進(jìn)生產(chǎn)方法、先進(jìn)的組織形式，科學(xué)的治理理念對(duì)中國(guó)出口產(chǎn)業(yè)升級(jí)、技術(shù)進(jìn)步、制度完善發(fā)揮了積極的推動(dòng)作用。沿著資源密集型產(chǎn)業(yè)勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)資本技術(shù)密集型產(chǎn)業(yè)知識(shí)技術(shù)密集行產(chǎn)

44、業(yè)的階梯由低到高進(jìn)行升級(jí)，比較優(yōu)勢(shì)的動(dòng)態(tài)變化過程通常伴隨著一國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換和升級(jí)，帶動(dòng)一國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)，在開放的經(jīng)濟(jì)條件下，外國(guó)直接投資具有推動(dòng)一國(guó)比較優(yōu)勢(shì)轉(zhuǎn)換和產(chǎn)業(yè)升級(jí)的作用。外商直接投資企業(yè)促進(jìn)了我國(guó)勞動(dòng)密集型出口產(chǎn)業(yè)的形成。大型跨國(guó)公司進(jìn)入我國(guó)，對(duì)我國(guó)制造業(yè)內(nèi)部的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)了舉足輕重的作用，填補(bǔ)了我國(guó)一些新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的空白，提高我國(guó)進(jìn)出口替代的總體水品。外商直接投資企業(yè)對(duì)地區(qū)出口的促進(jìn)作用表現(xiàn)在：一是外資企業(yè)自身出口數(shù)量不斷增長(zhǎng)，二是外商投資企業(yè)出口所帶來的強(qiáng)大的示范作用。促使東部?jī)?nèi)資企業(yè)面向國(guó)際市場(chǎng)開展生產(chǎn)從事國(guó)際貿(mào)易，從而地區(qū)貿(mào)易規(guī)模。三是外商直接投資作為多種生產(chǎn)要素的綜合載體，促

45、進(jìn)了東部地區(qū)競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)的加強(qiáng)，治理水品的提高，技術(shù)創(chuàng)新的頻繁以及制度的改善，使東部地區(qū)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的基礎(chǔ)環(huán)境不斷變化，從而心音更多的外商直接投資流入當(dāng)?shù)兀隹谶M(jìn)展也更迅速。吸引外資、出口增長(zhǎng)、經(jīng)濟(jì)進(jìn)展、環(huán)境優(yōu)化在東部地區(qū)差不多形成相互促進(jìn)的良性循環(huán)。 4 外商直接投資對(duì)我國(guó)出口的消極效應(yīng)及對(duì)策建議4.1 外商直接投資的消極阻礙外商直接投資促進(jìn)了我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的進(jìn)展，也同時(shí)促進(jìn)了我國(guó)出口商品結(jié)構(gòu)的優(yōu)化和總量的增加。然而不可否認(rèn)，外商直接投資的追求目標(biāo)是自身利益的最大化，其在中國(guó)的投資布局、產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移及技術(shù)轉(zhuǎn)移的特點(diǎn)受跨國(guó)公司全球戰(zhàn)略的阻礙，有其特有的規(guī)律及自身行為選擇的標(biāo)準(zhǔn)，不可能完全符合中國(guó)經(jīng)濟(jì)進(jìn)展的利

46、益需要。因此它們?cè)诮o我國(guó)出口帶來數(shù)量增長(zhǎng)、結(jié)構(gòu)優(yōu)化等積極效應(yīng)的同時(shí)，在我國(guó)漸進(jìn)式改革開放戰(zhàn)略中和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)改革不完善的阻礙下，外商直接投資對(duì)我國(guó)出口進(jìn)展也產(chǎn)生了不容忽視的負(fù)面效應(yīng)。4.1.1外商直接投資削弱了中國(guó)內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新能力外商直接投資與我國(guó)內(nèi)資企業(yè)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力具有利益上的矛盾。外商直接投資的全然目的是獵取長(zhǎng)期穩(wěn)定的高額利潤(rùn)。為此，外商要最大限度地壟斷技術(shù)和市場(chǎng)，打敗競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手；而絕不是要培植競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手，增強(qiáng)我國(guó)內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，陷自身于不利或敗北的境地。外商直接投資要緊通過三條途徑削弱我國(guó)內(nèi)資企業(yè)的自主創(chuàng)新能力。第一，在技術(shù)、質(zhì)量、規(guī)模相差懸殊的情況下，繞過關(guān)稅壁壘，在我國(guó)就地

47、生產(chǎn)，低價(jià)競(jìng)銷，打垮內(nèi)資企業(yè)。柯達(dá)公司在較短時(shí)刻內(nèi)占據(jù)了我國(guó)大部分彩色膠卷市場(chǎng)，即是一個(gè)佐證。第二，遏制合資企業(yè)開發(fā)新產(chǎn)品或新技術(shù)。在中外合資企業(yè)，由于引進(jìn)并采納外方的產(chǎn)品技術(shù)，只有生產(chǎn)許可權(quán)而沒有產(chǎn)品設(shè)計(jì)確認(rèn)權(quán)，因而無需也不能對(duì)外方的產(chǎn)品技術(shù)進(jìn)行任何修改和創(chuàng)新。我國(guó)許多國(guó)有企業(yè)在與外商合資的過程中，原有的研發(fā)機(jī)構(gòu)被分拆，技術(shù)力量大量流失。據(jù)對(duì)120家中外合資企業(yè)的調(diào)查，設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)僅占51%.第三，外商直接投資企業(yè)特不是外商獨(dú)資或外商控股企業(yè)，以較為優(yōu)厚的薪水和待遇“挖走”了我國(guó)許多優(yōu)秀人才，直接為外商直接投資企業(yè)特不是為大型跨國(guó)公司服務(wù)。有關(guān)統(tǒng)計(jì)表明，我國(guó)最優(yōu)秀人才的40%、優(yōu)秀人才

48、中的45.7%都流向了外商直接投資企業(yè)或大型跨國(guó)公司在華設(shè)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)，從而導(dǎo)致內(nèi)資企業(yè)和國(guó)內(nèi)相關(guān)單位自主研發(fā)力量的巨大損失。我國(guó)政府和有關(guān)研究機(jī)構(gòu)提供的某些重要經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)也表明，近年來我國(guó)企業(yè)特不是內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力總體來看明顯削弱：（1）我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)中，擁有研發(fā)機(jī)構(gòu)的企業(yè)所占的相對(duì)比重逐漸下降。這一比重2000年為28.5%，2002年為25.3%，2004年則降至23.4%.（2）我國(guó)大中型企業(yè)的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)只占銷售收入的0.39%，即使是高新技術(shù)企業(yè)的研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)也只占銷售收入的0.6%，那個(gè)比例尚不足發(fā)達(dá)國(guó)家的1/10.依照國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比例應(yīng)達(dá)到3%以

49、上，低于3%意味著該企業(yè)沒有競(jìng)爭(zhēng)力，低于2%則意味著該企業(yè)將被淘汰；而高技術(shù)企業(yè)研究開發(fā)經(jīng)費(fèi)占銷售收入的比例則應(yīng)達(dá)到10%以上。（3）我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出與消化汲取經(jīng)費(fèi)支出的比例嚴(yán)峻“倒掛”。我國(guó)這一比例2000年為1：0.074，2002年為1：0.069，2003年為1：0.067.而日本和韓國(guó)在工業(yè)化成長(zhǎng)時(shí)期，這一比例則為1：51：8.日本和韓國(guó)許多企業(yè)高度重視并以數(shù)倍的投入對(duì)引進(jìn)技術(shù)進(jìn)行消化汲取和創(chuàng)新，而我國(guó)許多企業(yè)則恰恰相反。日本和韓國(guó)許多企業(yè)走的是引進(jìn)創(chuàng)新之路，而我國(guó)許多企業(yè)則陷入了引進(jìn)落后再引進(jìn)再落后的怪圈。（4）在高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)方面，外商直接投資企業(yè)所占的比重

50、已超過國(guó)有企業(yè)。1995年，國(guó)有企業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)為475件，外商直接投資企業(yè)為50件，分不占全國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)總數(shù)的77.6%和8.29%；到2001年，國(guó)有企業(yè)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)為575件，外商直接投資企業(yè)為795件，分不占全國(guó)高技術(shù)產(chǎn)業(yè)專利申請(qǐng)總數(shù)的17%和23.5%。（5）我國(guó)對(duì)外技術(shù)依存度高達(dá)50%以上，產(chǎn)業(yè)進(jìn)展的主導(dǎo)技術(shù)差不多上依靠國(guó)外。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)經(jīng)費(fèi)支出與購(gòu)買國(guó)內(nèi)技術(shù)費(fèi)用支出的比例，2000年為1：0.108，2002年為1：0.115，2003年為1：0.134，2004年為1：0.190.我國(guó)制造光纖、集成電路、石油化工、轎車、數(shù)控機(jī)床的裝備，

51、依靠進(jìn)口的比率分不達(dá)到100%、85%、80%、70%和70%.因此，我國(guó)內(nèi)資企業(yè)自主創(chuàng)新能力總體上明顯削弱，也是多因一果。除了受外商直接投資的負(fù)面阻礙之外，我國(guó)較長(zhǎng)時(shí)期在科技與企業(yè)進(jìn)展戰(zhàn)略、科技投入以及相關(guān)體制、機(jī)制等方面存在的諸多問題和缺陷，也是造成這種狀況的重要緣故。4.1.2外商直接投資對(duì)民族經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生沖擊外商直接投資長(zhǎng)時(shí)期大規(guī)模地進(jìn)入我國(guó)，必定加劇外資經(jīng)濟(jì)與我國(guó)民族經(jīng)濟(jì)的激烈競(jìng)爭(zhēng)和反復(fù)較量。外商直接投資憑借其資金、技術(shù)、治理、品牌、規(guī)模等壟斷優(yōu)勢(shì)，通過“綠地投資”和并購(gòu)我國(guó)內(nèi)資企業(yè)，操縱了我國(guó)的某些行業(yè)和市場(chǎng)，大量“消滅”我國(guó)民族品牌產(chǎn)品，通過合法或不正當(dāng)手段吞食我國(guó)內(nèi)資企業(yè)特不是國(guó)有

52、資產(chǎn)，差不多對(duì)我國(guó)民族經(jīng)濟(jì)進(jìn)展產(chǎn)生了顯著的負(fù)面阻礙。（1）操縱了我國(guó)某些行業(yè)和市場(chǎng)。通過20多年的迅速擴(kuò)張，外資直接投資企業(yè)在我國(guó)某些行業(yè)和市場(chǎng)中已占絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。其中，有兩個(gè)特點(diǎn)值得高度關(guān)注。一是外商在我國(guó)稚嫩產(chǎn)業(yè)搶先建立大企業(yè)。例如，在電子與通信設(shè)備制造業(yè)中的移動(dòng)通訊、光通訊、衛(wèi)星通訊等產(chǎn)品的生產(chǎn)和銷售上，外商直接投資企業(yè)已占到90%以上的份額。二是外商在我國(guó)某些盈利率高、市場(chǎng)前景寬敞的支柱產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略產(chǎn)業(yè)實(shí)行壟斷。以汽車業(yè)為例，世界聞名跨國(guó)公司都已搶灘我國(guó)，通過與我國(guó)汽車行業(yè)“領(lǐng)頭羊”合資或?qū)χM(jìn)行并購(gòu)等方式，差不多上操縱了我國(guó)的汽車市場(chǎng)。目前，9家外商直接投資汽車企業(yè)在我國(guó)轎車市場(chǎng)所占的份額

53、已高達(dá)95%.再如高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)。目前，外商投資企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品出口額占我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)品出口總額的比重逼近90%.可見，我國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)目前已差不多上被外商直接投資企業(yè)所掌控。 （2）大量民族品牌產(chǎn)品相繼被擠出市場(chǎng)。外商利用其種種壟斷優(yōu)勢(shì)，加之在我國(guó)實(shí)行本土化生產(chǎn)的勞動(dòng)力低成本優(yōu)勢(shì)，與我國(guó)內(nèi)資企業(yè)進(jìn)行激烈競(jìng)爭(zhēng)，迫使我國(guó)大量民族品牌逐漸退出市場(chǎng)。外商在這方面要緊采納三種方式：一是競(jìng)爭(zhēng)式淘汰。外商憑借其品牌產(chǎn)品的質(zhì)量和服務(wù)優(yōu)勢(shì)，將我國(guó)一些民族品牌產(chǎn)品淘汰出局。二是“冷凍”式淘汰。外商在與中方企業(yè)合資時(shí)收購(gòu)了中方原有的名牌商標(biāo)，但并不使用，蓄意“冷凍”。合資企業(yè)的產(chǎn)品只使用外方的商標(biāo)。最后，導(dǎo)致中方原

54、有的名牌產(chǎn)品在市場(chǎng)上銷聲匿跡。三是“下滑”式淘汰。外商在與中方企業(yè)合資時(shí)，要求中方將名牌商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給合資企業(yè)。然后，利用中方原有的銷售渠道要緊銷售外方商標(biāo)的產(chǎn)品，少量銷售中方商標(biāo)的產(chǎn)品。一旦外方商標(biāo)的產(chǎn)品在市場(chǎng)上站穩(wěn)腳跟，則立即停止生產(chǎn)和銷售中方商標(biāo)的產(chǎn)品。 （3）導(dǎo)致國(guó)有資產(chǎn)大量流失。在外商直接投資過程中，通過種種合法或非法、直接或間接的方式，導(dǎo)致我國(guó)國(guó)有資產(chǎn)大量流失：一是高值低估。外商在與國(guó)有企業(yè)進(jìn)行合資或?qū)?guó)有企業(yè)進(jìn)行并購(gòu)的過程中，由于對(duì)國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估專門不規(guī)范，往往低估國(guó)有資產(chǎn)，特不是漏估國(guó)有企業(yè)原有的品牌、商業(yè)信譽(yù)等無形資產(chǎn)，從而使國(guó)有資產(chǎn)蒙受巨大損失。二是偷稅、漏稅、逃稅、騙稅。許多外

55、商直接投資企業(yè)都程度不同地存在著偷、漏、逃、騙稅問題。特不是許多外商直接投資企業(yè)通過在跨國(guó)公司內(nèi)部高價(jià)進(jìn)口、低價(jià)出口等轉(zhuǎn)移價(jià)格方式，“假虧損、真避稅”。據(jù)國(guó)家稅務(wù)總局有關(guān)人士可能，近年來，外商直接投資企業(yè)通過轉(zhuǎn)移價(jià)格給我國(guó)每年造成的稅收損失就超過300億元。三是某些地點(diǎn)政府的“非理性”饋贈(zèng)。除中央政府對(duì)外商直接投資企業(yè)統(tǒng)一規(guī)定的稅收優(yōu)惠政策之外，許多省、市的地點(diǎn)政府為了追求招商引資的“政績(jī)”，竟擅自規(guī)定了有關(guān)土地?zé)o償使用和稅收減免等方面的一些“土政策”，從而使國(guó)家利益遭受嚴(yán)峻損失。此外，在外商與內(nèi)資企業(yè)特不是與國(guó)有企業(yè)進(jìn)行合資的過程中，往往是對(duì)其精華部分進(jìn)行合資，而將劣質(zhì)資產(chǎn)、沉重債務(wù)、虧損業(yè)

56、務(wù)、老弱病殘和冗員等統(tǒng)統(tǒng)推給老企業(yè)。如此，不僅在增強(qiáng)外商直接投資企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)削弱了內(nèi)資企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力，而且也增加了地點(diǎn)政府在財(cái)政支出和安排就業(yè)等方面的壓力。4.1.3三資企業(yè)造成貿(mào)易逆差我國(guó)外貿(mào)出口對(duì)三資企業(yè)（在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立的中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)、中外合作經(jīng)營(yíng)企業(yè)、外商獨(dú)資經(jīng)營(yíng)企業(yè)三類外商投資企業(yè)，稱為三資企業(yè)。）過分依靠，體現(xiàn)在三資企業(yè)在出口中的份額不斷擴(kuò)大。2001年，三資企業(yè)占總出口比重已超過非三資企業(yè)，達(dá)到50.07%；而到2004年，該比重接著上升至57.06%；在出口增量中，三資企業(yè)是出口增長(zhǎng)的要緊貢獻(xiàn)者，其所占比重在2001年曾高達(dá)51.63，近幾年則一直保持在60%以上。此外，在

57、制成品出口方面，特不是資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口中，對(duì)三資企業(yè)的依靠度也專門高。2002年，三資企業(yè)在制成品出口中的比重超出非三資企業(yè)，達(dá)到54.03%，比其在總出口所占比重還要高；而同期，三資企業(yè)在資本技術(shù)密集型產(chǎn)品出口中的比重更是高達(dá)66.64%，與非三資企業(yè)形成鮮亮對(duì)比。對(duì)三資企業(yè)的依靠度在某些產(chǎn)品中體現(xiàn)的更為明顯，而這些產(chǎn)品通常具有高附加值、高技術(shù)含量的特點(diǎn)，屬于資本技術(shù)密集型產(chǎn)品，在這些產(chǎn)品的生產(chǎn)與出口中，三資企業(yè)的優(yōu)勢(shì)相當(dāng)突出；且產(chǎn)品附件值越大、技術(shù)含量越高，三資企業(yè)的優(yōu)勢(shì)就表現(xiàn)的越為明顯，進(jìn)而對(duì)其依靠度也就越高。能夠預(yù)知，一旦外商從國(guó)內(nèi)撤資，我國(guó)此類產(chǎn)品的出口將勢(shì)必遭受沉重打擊，其負(fù)

58、面阻礙之大可想而知。三資企業(yè)對(duì)我國(guó)外貿(mào)出口增長(zhǎng)起到了積極的推動(dòng)作用，但這種推動(dòng)作用只是針對(duì)出口而言的，假如從三資企業(yè)對(duì)貿(mào)易收支的阻礙看，就會(huì)發(fā)覺；1980-1997年菜開始進(jìn)入順差；近年來順差有所增加，2004年實(shí)現(xiàn)順差140.49億美元。而從全國(guó)情況看，1990年以來，我國(guó)貿(mào)易收支差不多保持順差（除1993年，該年出現(xiàn)122.23億美元的逆差；其中，三資企業(yè)逆差為165.96億美元）。在對(duì)出口增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)中，三資企業(yè)明顯超出非三資企業(yè)，是出口增長(zhǎng)的要緊貢獻(xiàn)者，但在貿(mào)易收支方面（即凈出口），非三資企業(yè)自1990年以來，始終保持貿(mào)易收支順差。在三資企業(yè)處于逆差的幾年里（除1993年），非三資企業(yè)不

59、但保持貿(mào)易順差，還抵消了三資企業(yè)的逆差，使我國(guó)同期貿(mào)易收支實(shí)現(xiàn)順差；而在三資企業(yè)轉(zhuǎn)為順差的1998-2004年中，非三資企業(yè)的順差額也要大于三資企業(yè)。因此，長(zhǎng)期以來，三資企業(yè)持續(xù)的貿(mào)易逆差對(duì)我國(guó)貿(mào)易收支平衡了不利阻礙。這種負(fù)面效應(yīng)在90年代中期表現(xiàn)的尤為突出，而自90年代后期以來，隨著三資企業(yè)貿(mào)易收支步入順差期，負(fù)面阻礙才逐漸得以消除。再有，我國(guó)三資企業(yè)的高新技術(shù)產(chǎn)品的附加值、技術(shù)含量實(shí)際上并不如想象的那樣高，這對(duì)我國(guó)出口結(jié)構(gòu)的高級(jí)化帶來不利阻礙。4.2 對(duì)策及建議中國(guó)加入WTO后，標(biāo)志著中國(guó)新一輪改革開放的開始，中國(guó)將面臨著新一輪改革開放的考驗(yàn)，世界經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的不確定性因素增多，國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)日趨激烈。目前，我國(guó)出口增長(zhǎng)認(rèn)識(shí)數(shù)量型的，出口效益較低，出口商品結(jié)構(gòu)的改善任重道遠(yuǎn)。我們要順應(yīng)國(guó)