廣某銀行案防涉刑案件管理辦法

1、廣某銀行案防涉刑案件管理方法第一章總那么第一條 為進(jìn)一步規(guī)范和加強(qiáng)本行涉刑案件（以下簡(jiǎn)稱(chēng) 案件）管理，建立責(zé)任明確、協(xié)調(diào)有序的工作機(jī)制，依法、 及時(shí)、穩(wěn)妥處置案件，依據(jù)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件管理辦 法（試行）（銀保監(jiān)發(fā)202020號(hào)）中國(guó)銀保監(jiān)會(huì)辦公 廳關(guān)于銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件信息報(bào)送管理有關(guān)事項(xiàng)的通 知（銀保監(jiān)辦發(fā)202055號(hào)）等有關(guān)規(guī)定，制定本方法。第二條本方法所指案件管理工作包括案件分類(lèi)、信息 報(bào)送、案件調(diào)查、案件審結(jié)和后續(xù)處置等。本行案件管理工 作堅(jiān)持統(tǒng)籌管理、分級(jí)負(fù)責(zé)、及時(shí)查辦、依規(guī)處置原那么。第三條 本行總行各部室、分支行、資金營(yíng)運(yùn)中心案件 和案件風(fēng)險(xiǎn)事件信息報(bào)送、登記管理、案件處

2、置等工作應(yīng)當(dāng) 遵守本方法。本方法規(guī)定的案件確認(rèn)報(bào)告案件確認(rèn)報(bào) 告（續(xù)報(bào)）案件撤銷(xiāo)報(bào)告案件調(diào)查報(bào)告案件審結(jié)報(bào) 告案件風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告案件風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告（續(xù)報(bào)）案 件風(fēng)險(xiǎn)事件撤銷(xiāo)報(bào)告應(yīng)由報(bào)告（蓋章）單位主要負(fù)責(zé)人簽發(fā)。第二章機(jī)構(gòu)職責(zé)條總行各部室、條總行各部室、分支行、資金營(yíng)運(yùn)中心負(fù)責(zé)各自轄內(nèi)案件及案件風(fēng)險(xiǎn)事件的信息采集和報(bào)告，在權(quán)限范圍內(nèi) 依規(guī)做好轄內(nèi)案件管理相關(guān)工作。重大變化的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)事件（續(xù)報(bào)）（附件 5）；經(jīng)核查認(rèn)定符合案件定義的，及時(shí)確認(rèn)為案件，按第十 二條、第十三條規(guī)定報(bào)送案件確認(rèn)報(bào)告；不符合案件定 義的，應(yīng)及時(shí)撤銷(xiāo)并報(bào)送案件風(fēng)險(xiǎn)事件撤銷(xiāo)報(bào)告（附件6）, 撤銷(xiāo)報(bào)告附件應(yīng)包括公安、

3、司法、監(jiān)察機(jī)關(guān)出具的相關(guān)證明 材料和當(dāng)事機(jī)構(gòu)排查報(bào)告。第二十二條 案件風(fēng)險(xiǎn)事件自報(bào)送之日起超過(guò)一年仍不能確認(rèn)為案件的，按程序報(bào)告予以撤銷(xiāo)。第二十三條案件風(fēng)險(xiǎn)事件續(xù)報(bào)、轉(zhuǎn)為案件確認(rèn)、案件風(fēng)險(xiǎn)事件撤銷(xiāo)的信息報(bào)送流程與第二十條案件風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告審核報(bào)送要求一致。第二十四條對(duì)于已撤銷(xiāo)的案件風(fēng)險(xiǎn)事件，本行相關(guān)責(zé)任人員存在違法違規(guī)問(wèn)題的，應(yīng)由核查機(jī)構(gòu)（部門(mén)）依規(guī)問(wèn) 責(zé)；發(fā)現(xiàn)違紀(jì)問(wèn)題的，由駐行紀(jì)檢監(jiān)察組依法查處。第五章案件處置第一節(jié)業(yè)內(nèi)案件處置工作職責(zé)第二十五條 本行業(yè)內(nèi)案件處置工作包括案件調(diào)查、內(nèi) 部問(wèn)責(zé)、案件審結(jié)等。第二十六條本行對(duì)案件處置工作負(fù)主體責(zé)任，具體承當(dāng)以下職責(zé)：（一）開(kāi)展案件調(diào)查，按規(guī)定提交機(jī)

4、構(gòu)調(diào)查報(bào)告；（二）對(duì)案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定并開(kāi)展內(nèi)部問(wèn)責(zé);（三）配合監(jiān)管開(kāi)展案件督查；10（四）排查并整改內(nèi)部管理漏洞；（五）及時(shí)向人行和地方政府報(bào)告重大案件情況；（六）按規(guī)定提交案件審結(jié)報(bào)告。第二節(jié)業(yè)內(nèi)案件機(jī)構(gòu)調(diào)查第二十七條 案件發(fā)生后，應(yīng)立即成立案件調(diào)查組，及 時(shí)組織開(kāi)展案件調(diào)查工作。調(diào)查組組長(zhǎng)由上級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人擔(dān) 任?？傂?、分支行及資金營(yíng)運(yùn)中心發(fā)生重大案件的，由總行 派員成立調(diào)查組，總行行長(zhǎng)擔(dān)任調(diào)查組組長(zhǎng)，按照回避原那么, 總行選派人員組成案件調(diào)查組。廣某域內(nèi)二級(jí)支行發(fā)生非重大案件的，由上級(jí)支行主要 負(fù)責(zé)人擔(dān)任調(diào)查組組長(zhǎng)，按照回避原那么，支行選派人員組成 案件調(diào)查組。廣某域外分行下轄支行

5、發(fā)生非重大案件的，由上級(jí)分行 主要負(fù)責(zé)人擔(dān)任調(diào)查組組長(zhǎng)，按照回避原那么，分行選派人員 組成案件調(diào)查組。案件調(diào)查工作的主要內(nèi)容和要求包括：（一）全面查清案情，包括但不限于：作案時(shí)間、涉案 人員、案發(fā)業(yè)務(wù)部位、涉案金額、資金流向、案發(fā)業(yè)務(wù)辦理 中的違法違紀(jì)違規(guī)事實(shí)等，確定案件性質(zhì)，明確案件分類(lèi), 預(yù)估案件風(fēng)險(xiǎn)損失，剖析發(fā)案原因，查找內(nèi)控管理、業(yè)務(wù)流 程等方面存在的問(wèn)題，形成案件調(diào)查報(bào)告，提交總行有權(quán)會(huì) 議審議；（二）積極配合公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)偵辦案件；11（三）厘清涉案機(jī)構(gòu)和人員的責(zé)任，對(duì)涉案責(zé)任人員逐 一作出責(zé)任認(rèn)定，依規(guī)提出初步問(wèn)責(zé)意見(jiàn)，提交總行有權(quán)會(huì) 議審議；（四）對(duì)自查發(fā)現(xiàn)的案件，提出

6、意見(jiàn)和理由；（五）案件調(diào)查要依據(jù)法定權(quán)限和程序收集證據(jù)，確保 證據(jù)材料合法、客觀(guān)；（六）案件調(diào)查組成員要嚴(yán)格遵守保密原那么，不得擅自 將有關(guān)信息披露至其他單位或個(gè)人。第二十八條 案件發(fā)生后，總行各條線(xiàn)管理部門(mén)應(yīng)立即 牽頭組織開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)排查、資產(chǎn)保全、輿情監(jiān)控等工作。（一）舉一反三對(duì)案件反映問(wèn)題進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)排查，重 點(diǎn)排查涉案相關(guān)人員直接經(jīng)手的業(yè)務(wù)、與涉案業(yè)務(wù)相同或相 類(lèi)似的業(yè)務(wù)、內(nèi)控管理以及其他需要排查的業(yè)務(wù)，全面摸排 預(yù)估案件可能引發(fā)的各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)損失，有針對(duì)性地制定應(yīng)急處 置預(yù)案、以案促改措施。（二）最大限度保全資產(chǎn)，依法維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益；（三）做好輿情管理，必要時(shí)爭(zhēng)取地方政府支持，維護(hù) 案發(fā)機(jī)構(gòu)

7、正常經(jīng)營(yíng)秩序；（四）以案為鑒，在全行開(kāi)展警示教育。第二十九條自查發(fā)現(xiàn)的案件，是指本行在日常經(jīng)辦業(yè) 務(wù)或日常經(jīng)營(yíng)管理中，通過(guò)內(nèi)部檢查督導(dǎo)、審計(jì)監(jiān)督、紀(jì)檢 監(jiān)察等途徑，主動(dòng)發(fā)現(xiàn)線(xiàn)索、主動(dòng)報(bào)案并及時(shí)向監(jiān)管部門(mén)報(bào) 送案件確認(rèn)報(bào)告的案件。通過(guò)外部舉報(bào)、外部信訪(fǎng)、外部投訴、外部審計(jì)、監(jiān)管12 檢查、輿情監(jiān)測(cè)等外部渠道發(fā)現(xiàn)的，不屬于自查發(fā)現(xiàn)案件。第三十條案件調(diào)查工作結(jié)束后，調(diào)查組組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)在明 確案件性質(zhì)、確定涉案金額、初步判定風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，組織 調(diào)查組成員在案發(fā)2個(gè)月內(nèi)形成機(jī)構(gòu)調(diào)查報(bào)告，指派牽 頭部門(mén)呈報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審議，總行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部要及時(shí)傳達(dá)監(jiān)管 或外部機(jī)構(gòu)對(duì)調(diào)查報(bào)告的修改完善建議，協(xié)助調(diào)查組按要求 在案發(fā)

8、3個(gè)月內(nèi)，向?qū)俚乇O(jiān)管部門(mén)報(bào)送經(jīng)審定的機(jī)構(gòu)調(diào)查 報(bào)告（附件7）,報(bào)告路徑與案件確認(rèn)報(bào)告一致。因客觀(guān)因 素?zé)o法按期報(bào)送的，應(yīng)書(shū)面說(shuō)明延期理由，每次延期時(shí)間原 那么上不超過(guò)三個(gè)月。第三十一條機(jī)構(gòu)調(diào)查報(bào)告內(nèi)容應(yīng)包括：案件基本 情況、涉案人員基本情況、關(guān)于是否屬于自查發(fā)現(xiàn)案件的相 關(guān)意見(jiàn)及理由、涉案業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查情況以及風(fēng)險(xiǎn)敞口、案發(fā) 原因以及暴露出的內(nèi)控管理問(wèn)題、機(jī)構(gòu)已采取的措施、公安、 司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)偵辦進(jìn)展情況及其他需要說(shuō)明的情況。第三節(jié)業(yè)內(nèi)案件內(nèi)部問(wèn)責(zé)第三十二條在案件調(diào)查工作完成后，應(yīng)遵循屬地監(jiān)管 原那么，與屬地監(jiān)管部門(mén)充分溝通，對(duì)案件責(zé)任人員作出責(zé)任 認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行內(nèi)部問(wèn)責(zé)，內(nèi)部問(wèn)

9、責(zé)方案經(jīng)審 定后向?qū)俚乇O(jiān)管部門(mén)報(bào)告。對(duì)非重大案件，應(yīng)由案發(fā)機(jī)構(gòu)向?qū)俚乇O(jiān)管部門(mén)進(jìn)行溝通 匯報(bào)，經(jīng)屬地監(jiān)管部門(mén)同意后正式作出處理決定；對(duì)于重大 案件，應(yīng)由總行案件調(diào)查組向?qū)俚乇O(jiān)管部門(mén)溝通匯報(bào)，經(jīng)總 行屬地監(jiān)管部門(mén)和案發(fā)機(jī)構(gòu)屬地監(jiān)管部門(mén)同意后，正式作出13 處理決定。第三十三條案件問(wèn)責(zé)由案件調(diào)查組根據(jù)調(diào)查結(jié)果、案 件性質(zhì)、涉案金額、風(fēng)險(xiǎn)損失、社會(huì)影響程度等情況，在核 實(shí)相關(guān)人員責(zé)任的基礎(chǔ)上，依法依規(guī)開(kāi)展責(zé)任認(rèn)定，提出問(wèn) 責(zé)意見(jiàn)。問(wèn)責(zé)的基本原那么：（一）案件問(wèn)責(zé)既要追究案發(fā)機(jī)構(gòu)案件責(zé)任人員的責(zé)任,也要對(duì)其上一級(jí)機(jī)構(gòu)相關(guān)條線(xiàn)部門(mén)負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人、 機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人及其他案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)

10、責(zé) 任認(rèn)定情況進(jìn)行問(wèn)責(zé)。（二）發(fā)生重大案件的，除對(duì)案發(fā)機(jī)構(gòu)及其上一級(jí)機(jī)構(gòu) 案件責(zé)任人員進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定外，還應(yīng)對(duì)其上一級(jí)機(jī)構(gòu)的上級(jí) 機(jī)構(gòu)相關(guān)條線(xiàn)部門(mén)負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)分管負(fù)責(zé)人、機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé) 人等進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，根據(jù)責(zé)任認(rèn)定情況進(jìn)行問(wèn)責(zé)。（三）案發(fā)機(jī)構(gòu)不得參與具體問(wèn)責(zé)處置工作，案發(fā)機(jī)構(gòu)為總行的除外。第三十四條案件問(wèn)責(zé)主要包括但不限于以下方式:（一）行政紀(jì)律處分：包括警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、留用觀(guān)察、開(kāi)除等。（二）經(jīng)濟(jì)處理：包括罰款、扣減績(jī)效工資、降低薪酬 級(jí)次、要求賠償經(jīng)濟(jì)損失等。（三）其他問(wèn)責(zé)方式：包括但不限于通報(bào)批評(píng)、取消行 內(nèi)專(zhuān)業(yè)資格和榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)、調(diào)離、待崗、降職、停職、免職（解 聘）、引咎辭

11、職、責(zé)令辭職、用人單位單方解除勞動(dòng)合同等。案件問(wèn)責(zé)方式可以合并使用，但對(duì)于應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分14 的，不得以經(jīng)濟(jì)處理或其他問(wèn)責(zé)方式代替紀(jì)律處分。第三十五條 有以下情形之一的，可以對(duì)案件責(zé)任人員 從輕或減輕問(wèn)責(zé)：（一）認(rèn)為上級(jí)的決定或命令有錯(cuò)誤，已向上級(jí)提出改 正或撤銷(xiāo)意見(jiàn)，但上級(jí)仍要求其執(zhí)行的；（二）符合第二十九條規(guī)定自查發(fā)現(xiàn)的案件的；（三）積極配合案件調(diào)查，主動(dòng)采取有效措施，且消除 或減輕危害后果的；（四）受他人脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為，且事后及時(shí)報(bào)告 并積極采取補(bǔ)救措施的；（五）其他可以從輕、減輕問(wèn)責(zé)的情形。第三十六條有以下情形之一的，可以免于追究案件責(zé) 任人員的責(zé)任：（一）因緊急避險(xiǎn)，被迫采取

12、非常規(guī)手段處置突發(fā)事件, 且所造成的損害明顯小于不采取緊急避險(xiǎn)措施可能造成的 損害的；（二）受他人脅迫實(shí)施違法違規(guī)行為，事后及時(shí)報(bào)告并 積極采取補(bǔ)救措施，且未造成損害的；（三）在集體決策的違法違規(guī)行為中明確表達(dá)不同意意 見(jiàn)且有證據(jù)予以證實(shí)的；（四）違法行為輕微并及時(shí)糾正，沒(méi)有造成危害后果的;（五）其他可以免責(zé)的情形。第三十七條有以下情形之一的，應(yīng)對(duì)案件責(zé)任人員從重問(wèn)責(zé):15（一）發(fā)生重大案件的；（二）對(duì)一年內(nèi)發(fā)生的兩起以上案件負(fù)有責(zé)任的；（三）管理嚴(yán)重失職、瀆職，內(nèi)部控制嚴(yán)重失效，導(dǎo)致 案件發(fā)生或反復(fù)發(fā)生同質(zhì)同類(lèi)案件的；（四）指使、授意、教唆或脅迫他人違法違規(guī)操作，導(dǎo) 致案件發(fā)生的；（五）對(duì)違

13、法違規(guī)事實(shí)或發(fā)現(xiàn)的重要案件線(xiàn)索不及時(shí)報(bào) 告、制止、處理，導(dǎo)致案件發(fā)生或案件后果進(jìn)一步加重的；（六）對(duì)上級(jí)機(jī)構(gòu)或監(jiān)管部門(mén)指出的內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié) 或提出的整改意見(jiàn)，未采取整改措施或整改不到位，導(dǎo)致案 件發(fā)生的；（七）隱瞞案件事實(shí)或隱匿、偽造、篡改、毀滅證據(jù)， 抗拒、阻礙、不配合案件調(diào)查和處理的；（A）對(duì)檢舉人、證人、鑒定人、調(diào)查處理人實(shí)施威脅、 恐嚇或打擊報(bào)復(fù)的；（九）瞞報(bào)或?qū)掖芜t報(bào)、漏報(bào)案件信息的；（十）其他應(yīng)從重問(wèn)責(zé)的情形。第三十八條本行離職人員對(duì)離職前的案件負(fù)有責(zé)任的, 案件調(diào)查組應(yīng)做出責(zé)任認(rèn)定，并報(bào)告屬地監(jiān)管部門(mén)。該人員 離職后仍在銀行業(yè)任職的，本行應(yīng)將責(zé)任認(rèn)定結(jié)果及擬處理 意見(jiàn)送交離職人

14、員現(xiàn)任職單位。第四節(jié)業(yè)內(nèi)案件審結(jié)第三十九條案件調(diào)查組應(yīng)在案發(fā)5個(gè)月內(nèi)形成案件 審結(jié)報(bào)告，呈報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)審議；案發(fā)6個(gè)月內(nèi)，應(yīng)向?qū)俚?6監(jiān)管部門(mén)報(bào)送審定的案件審結(jié)報(bào)告（附件8）,報(bào)告路徑 與案件確認(rèn)報(bào)告一致，不能按期向?qū)俚乇O(jiān)管部門(mén)報(bào)送的，應(yīng)書(shū)面說(shuō)明延期理由，每次延期時(shí)間原那么上不超過(guò)3個(gè)月。第四十條案件審結(jié)報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括案件基本情況、機(jī)構(gòu)調(diào)查工作情況、機(jī)構(gòu)內(nèi)部問(wèn)責(zé)結(jié)果、機(jī)構(gòu)整改方案及內(nèi) 部問(wèn)責(zé)相關(guān)材料。第四十一條 案件調(diào)查、處置過(guò)程中形成的各種資料和工作記錄應(yīng)當(dāng)分類(lèi)整理、專(zhuān)人立卷、完整保存，案件審結(jié)后, 移交總行和本級(jí)合規(guī)部門(mén)存檔備查。第五節(jié)業(yè)外案件處置要求第四十二條對(duì)符合重大案件定義的業(yè)外案件，參

15、照業(yè)內(nèi)案件進(jìn)行案件調(diào)查、內(nèi)部問(wèn)責(zé)和案件審結(jié)。第六章監(jiān)督管理第四十三條案件發(fā)生后，案發(fā)機(jī)構(gòu)和相關(guān)條線(xiàn)管理部門(mén)應(yīng)根據(jù)整改方案，建立整改臺(tái)賬，明確整改措施，確定整 改期限，落實(shí)整改責(zé)任，及時(shí)向總行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部報(bào)告整改進(jìn)展情況。第四十四條整改完成后，總行及案發(fā)機(jī)構(gòu)分別向?qū)俚乇O(jiān)管部門(mén)報(bào)告落實(shí)整改情況。十五條總行及案發(fā)機(jī)構(gòu)在季末（按季）按屬地原那么分別向?qū)俚乇O(jiān)管部門(mén)報(bào)送銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案件問(wèn)責(zé)情況 統(tǒng)計(jì)表（內(nèi)部問(wèn)責(zé)）。十六條各級(jí)機(jī)構(gòu)和工作人員應(yīng)保守案件管理過(guò)程17中獲悉的國(guó)家秘密、商業(yè)秘密和個(gè)人隱私。第四十七條違反本方法規(guī)定的，依規(guī)對(duì)有關(guān)責(zé)任人予以嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)；對(duì)造成重大不良影響，涉嫌犯罪的，依法移送 司法機(jī)關(guān)處

16、理。第七章附那么十八條本方法由總行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部負(fù)責(zé)解釋與修訂。本方法自印發(fā)之日起執(zhí)行。附件：1.案件確認(rèn)報(bào)告.案件確認(rèn)報(bào)告（續(xù)報(bào)）.案件撤銷(xiāo)報(bào)告.案件風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告.案件風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告（續(xù)報(bào)）.案件風(fēng)險(xiǎn)事件撤銷(xiāo)報(bào)告.機(jī)構(gòu)調(diào)查報(bào)告.案件審結(jié)報(bào)告附件1：案件確認(rèn)報(bào)告XX年第XX期（按照機(jī)構(gòu)發(fā)生期數(shù)，從第“1”期開(kāi)始）報(bào)告單位：XXX （蓋章）簽發(fā)人：XXX （機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人手簽）關(guān)于廣某銀行XX機(jī)構(gòu)XX案件確實(shí)認(rèn)報(bào)告18（精簡(jiǎn)表述案件情況，如廣某銀行XX支行信貸客戶(hù)XX騙取貸款案件，標(biāo)題 中涉及公司名稱(chēng)的，勿使用簡(jiǎn)稱(chēng)）報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：一、案發(fā)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、案件發(fā)生時(shí)間和發(fā)現(xiàn)時(shí)間（一）案發(fā)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：廣某銀

17、行XX （機(jī)構(gòu)）（二）案件發(fā)生時(shí)間：原那么上為立案或知悉立案時(shí)間（三）發(fā)現(xiàn)時(shí)間：原那么上為案件暴露時(shí)間二、基本案情詳述案件發(fā)生情況，明確作案主體、作案經(jīng)過(guò)、作案手 段、導(dǎo)致后果等。明確案件風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，確認(rèn)是否金融機(jī)構(gòu)自 查、監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查、外部審計(jì)檢查、巡視組檢查、公安、司 法、紀(jì)檢、投訴、信訪(fǎng)。三、案件性質(zhì)、案件分類(lèi)、明確是否為重大案件（一）案件性質(zhì)：涉案罪名（如貪污、受賄或騙貸等） （二）案件分類(lèi)：業(yè)內(nèi)案件或業(yè)外案件（三）是否為重大案件：根據(jù)銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)涉刑案件 管理方法（試行）第X條，該案符合XXX標(biāo)準(zhǔn)，屬于（不 屬于）重大案件。四、涉及人員及其基本情況。（一）內(nèi)部違規(guī)人員情況：包括姓名、性

18、別、身份證號(hào) 碼、家庭住址、政治面貌、崗位、違規(guī)時(shí)供職機(jī)構(gòu)、現(xiàn)任職 機(jī)構(gòu)、是否外逃、違規(guī)情況簡(jiǎn)述。（二）外部涉案人員情況：包括涉案人員姓名、性別、身份證號(hào)碼、家庭住址、涉案身份及情況簡(jiǎn)述。19第五條 在案件或案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，案（事）發(fā)機(jī) 構(gòu)要及時(shí)控制事態(tài)開(kāi)展，做好以下工作：（一）控制涉案人員。要立即依法對(duì)案（事）件直接責(zé) 任人及其他相關(guān)人員采取組織措施，予以停職、停崗處理, 要求其接受和配合案件調(diào)查，并采取合法有效措施，確保相 關(guān)涉案人員能夠得到有效控制，對(duì)于已向公安機(jī)關(guān)報(bào)案的, 還應(yīng)當(dāng)請(qǐng)求公安機(jī)關(guān)對(duì)涉案（事）人員實(shí)施抓捕或有效控制;（二）保證資金平安。要立即依法控制涉案（事）人員 的資金

19、賬戶(hù)和其他財(cái)產(chǎn)，并請(qǐng)求司法機(jī)關(guān)采取保全措施，在 保全資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，全面開(kāi)展追贓挽損工作，確保追回資金 合法合規(guī)，依法準(zhǔn)確認(rèn)定賠款和贓款，不得通過(guò)發(fā)放貸款或 其他違法違規(guī)方式挽損；（三）維護(hù)機(jī)構(gòu)正常運(yùn)行。機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在第一 時(shí)間趕到現(xiàn)場(chǎng)，控制現(xiàn)場(chǎng)局勢(shì)，穩(wěn)定員工情緒，保護(hù)客戶(hù)權(quán) 益；根據(jù)應(yīng)急預(yù)案和實(shí)際情況調(diào)配人員，及時(shí)采取處置措施, 確保各崗位正常運(yùn)轉(zhuǎn)，業(yè)務(wù)正常開(kāi)展；及時(shí)向當(dāng)?shù)攸h委政府 和公安部門(mén)專(zhuān)題匯報(bào)，取得重視和支持，要采取內(nèi)緊外松的 原那么，謹(jǐn)防外部沖擊；密切關(guān)注媒體相關(guān)信息，謹(jǐn)防次生負(fù) 面事件發(fā)生和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。第六條 在案件或案件風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生后，各相關(guān)機(jī)構(gòu)要 積極做好以下工作：（一）總

20、行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部負(fù)責(zé)全行有關(guān)案件和案件風(fēng)險(xiǎn)事 件信息的匯總、處理和報(bào)告工作，負(fù)責(zé)對(duì)案件管理工作的指 導(dǎo)、跟蹤及評(píng)價(jià)后續(xù)整改情況，并催促對(duì)相關(guān)責(zé)任人實(shí)施問(wèn)（三）外部涉案企業(yè)情況：涉案企業(yè)名稱(chēng)、法人代表姓 名、涉及罪名、涉案人員姓名、證件類(lèi)型、身份證號(hào)碼；明 確企業(yè)是否屬于國(guó)有企業(yè)、集體所有制企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、外 資企業(yè)。五、公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案時(shí)間及罪名如題詳述。六、涉案金額及風(fēng)險(xiǎn)情況（一）涉案金額：包括涉案業(yè)務(wù)金額及賄賂金額。列明 金額口徑，如涉及多筆業(yè)務(wù)，那么分筆填列，或以表格列式。 （表格包括但不限于：借款主體、業(yè)務(wù)種類(lèi)、發(fā)放金額、起 始及到期時(shí)間、貸款余額、結(jié)清日期、抵押擔(dān)保情況等）（二

21、）風(fēng)險(xiǎn)情況：風(fēng)險(xiǎn)敞口金額。列明金額口徑及下一 步處置計(jì)劃，如涉及多筆業(yè)務(wù)，那么分筆填列，或以表格列式 （表格包括但不限于借款主體、業(yè)務(wù)種類(lèi)、貸款金額、貸款 余額、五級(jí)分類(lèi)、還款情況）。（三）涉案資金去向：明確是否待查、涉黑涉惡、流向 房地產(chǎn)、流向民間借貸、流向股市、私募、保險(xiǎn)等金融產(chǎn)品、 流向境外機(jī)構(gòu)、流向境外個(gè)人、個(gè)人或組織揮霍。（四）內(nèi)部人員參與情況：內(nèi)部人員犯罪、內(nèi)外勾結(jié)犯 罪、內(nèi)部人員有嚴(yán)重違法違規(guī)行為、純外部侵害。七、已經(jīng)或可能造成的影響（包括已經(jīng)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)損失及案件發(fā)生對(duì)后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)處 置產(chǎn)生的影響、是否引發(fā)負(fù)面輿情產(chǎn)生聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。）八、機(jī)構(gòu)已采取的措施20（包括涉案業(yè)務(wù)初步排查、風(fēng)險(xiǎn)處

22、置情況及向有關(guān)部門(mén) 報(bào)告情況。）九、其他需要說(shuō)明的情況（針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情況、上述已經(jīng)造成的影響和可能造成的影 響提出下一步工作措施。）承辦部門(mén):XXX聯(lián)系人：XXX 座機(jī)：XXX 手機(jī)：XXX年 月日附件2案件確認(rèn)報(bào)告 （續(xù)報(bào)）XX年第XX期（續(xù)報(bào)X）報(bào)告單位：XXX （蓋章）簽發(fā)人：XXX21關(guān)于XX案件的續(xù)報(bào)報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：一、案發(fā)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及案件基本情況二、案件性質(zhì)、案件分類(lèi)、涉案金額、涉案機(jī)構(gòu)、涉案 人員等發(fā)生的重大變化（僅反映變化內(nèi)容）三、公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)已采取的措施四、機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門(mén)已采取的措施五、其他需要說(shuō)明的情況承辦部門(mén)：XXX聯(lián)系人：XXX 座機(jī)：XXX 手機(jī)：XXX年 月

23、日附件3案件撤銷(xiāo)報(bào)告XX年第XX期 報(bào)告單位：XXX （蓋章）XX年第XX期 報(bào)告單位：XXX （蓋章）簽發(fā)人：XXX22關(guān)于XX案件的撤銷(xiāo)報(bào)告報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：一、已上報(bào)的案件基本情況二、已上報(bào)的案件確認(rèn)報(bào)告情況三、據(jù)以判斷不構(gòu)成案件的理由及依據(jù)據(jù)此情況，我機(jī)構(gòu)認(rèn)為符合案件撤銷(xiāo)標(biāo)準(zhǔn)，特此報(bào)告進(jìn) 行案件撤銷(xiāo)。承辦部門(mén)：XXX聯(lián)系人：XXX 座機(jī)：XXX 手機(jī)：XXX年 月日附件4案件風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告XX年第XX期（按照機(jī)構(gòu)發(fā)生期數(shù)，從第“1”期開(kāi)始）報(bào)告單位：XXX （蓋章）簽發(fā)人：XXX關(guān)于廣某銀行XX機(jī)構(gòu)XX案件風(fēng)險(xiǎn)事件的報(bào)告23（標(biāo)題中涉及公司名稱(chēng)勿使用簡(jiǎn)稱(chēng)） 報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：一、事發(fā)

24、機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、事發(fā)時(shí)間及風(fēng)險(xiǎn)事件概況（一）事發(fā)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)：廣某銀行XX （機(jī)構(gòu)）（二）事發(fā)時(shí)間：以知悉或應(yīng)當(dāng)知悉時(shí)間為準(zhǔn)。（三）風(fēng)險(xiǎn)事件概況：詳述事件發(fā)生情況,明確風(fēng)險(xiǎn)暴露途徑。（如在XXX期間，通過(guò)XXX方式，知悉XXX情況, 判斷為案件風(fēng)險(xiǎn)事件的理由）二、涉及人員及其基本情況（一）內(nèi)部人員情況：包括姓名、性別、身份證號(hào)碼、 家庭住址、政治面貌、崗位、違規(guī)時(shí)供職機(jī)構(gòu)、現(xiàn)任職機(jī)構(gòu)、 是否外逃、與事件發(fā)生關(guān)聯(lián)情況簡(jiǎn)述。（二）外部涉事人員情況：包括涉事人員姓名、性別、 身份證號(hào)碼、家庭住址、涉事身份及情況簡(jiǎn)述。（三）外部涉及企業(yè)情況：涉事企業(yè)名稱(chēng)、法人代表姓名、涉嫌罪名、涉事人員姓名、證件類(lèi)型、身份證號(hào)

25、碼；明 確企業(yè)是否屬于國(guó)有企業(yè)、集體所有制企業(yè)、私營(yíng)企業(yè)、外 資企業(yè)。三、風(fēng)險(xiǎn)情況預(yù)判（如為我行信貸客戶(hù)，那么簡(jiǎn)述涉及人員或公司基本情況、 經(jīng)營(yíng)狀況、股權(quán)結(jié)構(gòu)、注冊(cè)資本、累計(jì)在我行發(fā)放貸款筆數(shù)、 金額。）（一）涉事金額：主要為涉及業(yè)務(wù)金額。列明金額口徑， 如涉及多筆業(yè)務(wù)，那么分筆填列，或以表格列式。（表格包括24 但不限于：借款主體、業(yè)務(wù)種類(lèi)、利率、發(fā)放金額、起始及 到期時(shí)間、貸款余額、抵押擔(dān)保情況等）根據(jù)需要，抵押擔(dān) 保情況可另附表格表述。（二）風(fēng)險(xiǎn)情況：風(fēng)險(xiǎn)敞口金額。列明金額口徑及下一 步處置計(jì)劃，如涉及多筆業(yè)務(wù)，那么分筆填列，或以表格列式 （表格包括但不限于借款主體、業(yè)務(wù)種類(lèi)、貸款金額、

26、貸款 余額、五級(jí)分類(lèi)、還款情況）。（總結(jié)表述，根據(jù)XXX情況，可判斷上述業(yè)務(wù)整體風(fēng)險(xiǎn) 可控或XX筆業(yè)務(wù)可能存在損失風(fēng)險(xiǎn)。）四、已經(jīng)或可能造成的影響（包括已經(jīng)產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)損失及案件發(fā)生對(duì)后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)處 置產(chǎn)生的影響、是否引發(fā)負(fù)面輿情產(chǎn)生聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。）五、公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)已采取的措施如題詳述。六、機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門(mén)已采取的措施（包括涉案業(yè)務(wù)初步排查、風(fēng)險(xiǎn)處置情況及向有關(guān)部門(mén) 報(bào)告情況。）七、其他需要說(shuō)明的情況（針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)情況、上述已經(jīng)造成的影響和可能造成的影 響提出下一步工作措施。）承辦部門(mén)：XXX聯(lián)系人：XXX 座機(jī)：XXX 手機(jī)：XXX25年 月曰附件5案件風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告（續(xù)報(bào)）XX年第XX期（續(xù)報(bào)X）

27、報(bào)告單位：XXX （蓋章）簽發(fā)人：XXX26關(guān)于XX案件風(fēng)險(xiǎn)事件的續(xù)報(bào)報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：一、事發(fā)機(jī)構(gòu)名稱(chēng)及案件風(fēng)險(xiǎn)事件概況二、涉及人員、風(fēng)險(xiǎn)情況、造成的影響等發(fā)生的重大變?nèi)⒐?、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)已采取的措施四、機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門(mén)已采取的措施五、其他需要說(shuō)明的情況承辦部門(mén)：XXX聯(lián)系人：XXX 座機(jī)：XXX 手機(jī)：XXX年 月日附件6案件風(fēng)險(xiǎn)事件撤銷(xiāo)報(bào)告XX年第XX期報(bào)告單位：XXX （蓋章）簽發(fā)人：XXX27關(guān)于XX案件風(fēng)險(xiǎn)事件的撤銷(xiāo)報(bào)告報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：一、已上報(bào)的案件風(fēng)險(xiǎn)事件基本情況二、已上報(bào)的案件風(fēng)險(xiǎn)事件報(bào)告情況三、據(jù)以判斷撤銷(xiāo)案件風(fēng)險(xiǎn)事件的理由及依據(jù)據(jù)此情況，我機(jī)構(gòu)認(rèn)為符合案件風(fēng)險(xiǎn)事

28、件撤銷(xiāo)標(biāo)準(zhǔn)，特 此報(bào)告進(jìn)行案件風(fēng)險(xiǎn)事件撤銷(xiāo)。承辦部門(mén)：XXX聯(lián)系人：XXX 座機(jī)：XXX 手機(jī)：XXX年 月曰附件7機(jī)構(gòu)調(diào)查報(bào)告XX年第XX期報(bào)告單位:XXX （蓋章）簽發(fā)人：XXX關(guān)于XX案件的調(diào)查報(bào)告28報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：一、案件基本情況二、涉案人員基本情況三、關(guān)于是否屬于自查發(fā)現(xiàn)的案件相關(guān)意見(jiàn)及理由四、涉案業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)排查情況以及風(fēng)險(xiǎn)敞口五、案發(fā)原因以及暴露出的內(nèi)控管理問(wèn)題六、機(jī)構(gòu)已采取的措施七、公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)偵辦進(jìn)展情況八、其他需要說(shuō)明的情況承辦部門(mén)：XXX聯(lián)系人：XXX 座機(jī)：XXX 手機(jī)：XXX年 月日附件8案件審結(jié)報(bào)告XX年第XX期 報(bào)告單位:XXX （蓋章）簽發(fā)人：XXX

29、29關(guān)于XX案件的審結(jié)報(bào)告（二）總行業(yè)務(wù)歸口管理部門(mén)落實(shí)本條線(xiàn)案防主體責(zé)任, 負(fù)責(zé)本條線(xiàn)案防宣教、督導(dǎo)和檢查、問(wèn)題整改，牽頭組織對(duì) 案件反映的本條線(xiàn)問(wèn)題進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排查，查找內(nèi)部管理方面存 在的問(wèn)題，總結(jié)發(fā)案原因和教訓(xùn)，提出應(yīng)急預(yù)案和整改措施， 對(duì)案件調(diào)查組工作提供專(zhuān)業(yè)支持；（三）總行資產(chǎn)保全部配合指導(dǎo)、協(xié)助案發(fā)機(jī)構(gòu)采取風(fēng) 險(xiǎn)化解措施，保全資產(chǎn)工作；（四）黨群工作部做好輿情管理，嚴(yán)密監(jiān)控案件或案件 風(fēng)險(xiǎn)事件負(fù)面輿情，做好案件或案件風(fēng)險(xiǎn)事件后的警示教育, 加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作；（五）人力資源部負(fù)責(zé)協(xié)同駐行紀(jì)檢監(jiān)察組依規(guī)依紀(jì)對(duì) 責(zé)任人及其他相關(guān)人員采取組織措施，予以停職、停崗處理， 催促相關(guān)員工配合調(diào)

30、查；（六）審計(jì)部負(fù)責(zé)對(duì)涉案的重要崗位人員變動(dòng)依規(guī)開(kāi)展 或催促對(duì)應(yīng)分支機(jī)構(gòu)開(kāi)展離任審計(jì)。第三章案件定義、分類(lèi)及信息報(bào)送第七條本方法所指案件分為業(yè)內(nèi)案件和業(yè)外案件。第八條業(yè)內(nèi)案件是指本行從業(yè)人員獨(dú)立實(shí)施或參與實(shí) 施，或外部人員實(shí)施，侵犯本行或客戶(hù)合法權(quán)益，已由公安、 司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。以下三種情形 按照業(yè)內(nèi)案件管理：（一）本行及本行員工在案件中不涉嫌刑事犯罪，但存報(bào)告應(yīng)包含以下內(nèi)容：一、案件基本情況二、機(jī)構(gòu)調(diào)查工作情況 三、機(jī)構(gòu)內(nèi)部問(wèn)責(zé)結(jié)果 四、機(jī)構(gòu)整改方案據(jù)此情況，我機(jī)構(gòu)申請(qǐng)審結(jié)案件。附件：內(nèi)部問(wèn)責(zé)相關(guān)材料承辦部門(mén)：XXX聯(lián)系人：XXX 座機(jī)：XXX 手機(jī)：XXX年 月曰3

31、0在違法違規(guī)行為且該行為與案件發(fā)生存在直接因果關(guān)系，已 由公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件；（二）本行員工違規(guī)使用本行重要空白憑證、印章、營(yíng) 業(yè)場(chǎng)所等，套取本行信用參與非法集資活動(dòng)，已由公安、司 法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件；（三）本行員工涉嫌貪污賄賂、濫用職權(quán)等職務(wù)犯罪 案件，以及侵犯客戶(hù)個(gè)人信息案件。第九條業(yè)外案件是指本行以外的單位、人員，直接利用本行產(chǎn)品、服務(wù)渠道等，以詐騙、盜竊、搶劫等方式嚴(yán)重 危害本行場(chǎng)所平安及本行員工、客戶(hù)人身平安，已由公安、 司法等機(jī)關(guān)立案查處的刑事犯罪案件。侵犯本行或客戶(hù)合法權(quán)益，或在本行場(chǎng)所內(nèi),以暴力等方式本行員工以外的人員實(shí)施的銀行卡盜刷

32、、信用卡詐騙案 件，符合以下條件之一，應(yīng)作為業(yè)外案件報(bào)送：（一）涉案金額等值一百萬(wàn)元人民幣以上的；（二）涉及銀行客戶(hù)20人以上，或者銀行卡20張以上 的；（三）犯罪手法新，性質(zhì)惡劣，或者引發(fā)較大輿情和信 訪(fǎng)事件的。客戶(hù)被本行員工以外的人員通過(guò)撥打 、發(fā)送短信等 手段誘騙，直接通過(guò)網(wǎng)上銀行、手機(jī)銀行、自助設(shè)備、柜面 等渠道向其控制的銀行賬戶(hù)匯（存）入資金的電信網(wǎng)絡(luò)新型 違法犯罪案件，不作為業(yè)外案件報(bào)送。第十條有以下情形之一的案件，屬于重大案件:（一）案件涉案金額等值人民幣一億元以上；（二）自案件確認(rèn)后至案件審結(jié)期間任一時(shí)點(diǎn)，風(fēng)險(xiǎn)敞 口金額（指涉案金額扣除已回收的現(xiàn)金或等同現(xiàn)金的資產(chǎn)） 占本行總資

33、產(chǎn)百分之十以上的；（三）性質(zhì)惡劣、引發(fā)重大負(fù)面輿情、造成擠兌及可能 誘發(fā)區(qū)域性或系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)等具有重大社會(huì)不良影響的；（四）監(jiān)管部門(mén)認(rèn)定的其他屬于重大案件的情形。第十一條在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉案件發(fā)生（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“案 發(fā)”）后，涉案的總行直屬機(jī)構(gòu)（總行部室、直屬支行、各 分行、資金營(yíng)運(yùn)中心）應(yīng)立即準(zhǔn)確掌握基本案情，及時(shí)與總 行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部溝通，必要時(shí)請(qǐng)求屬地監(jiān)管部門(mén)指導(dǎo)，于2個(gè) 工作日內(nèi)擬定案件確認(rèn)報(bào)告（附件1）提交至總行風(fēng)險(xiǎn)合 規(guī)部。（一）案發(fā)機(jī)構(gòu)為廣某域內(nèi)機(jī)構(gòu)（總行部室、直屬支行） 的，總行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部應(yīng)在案發(fā)后3個(gè)工作日內(nèi)向廣某銀保監(jiān) 分局報(bào)送總行審定的案件確認(rèn)報(bào)告（附件1）,同時(shí)抄送 至駐行紀(jì)檢監(jiān)察

34、組；案發(fā)機(jī)構(gòu)為總行或發(fā)生重大案件的，應(yīng) 在案發(fā)后3個(gè)工作日內(nèi)向江西銀保監(jiān)局及廣某銀保監(jiān)分局報(bào) 送，同時(shí)抄送至駐行紀(jì)檢監(jiān)察組。（二）案發(fā)機(jī)構(gòu)為廣某域外分行或資金營(yíng)運(yùn)中心的，案 發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)在案發(fā)后3個(gè)工作日內(nèi)向?qū)俚乇O(jiān)管部門(mén)報(bào)送總行審 定的案件確認(rèn)報(bào)告；總行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部同步報(bào)送至廣某銀 保監(jiān)分局，抄送至駐行紀(jì)檢監(jiān)察組。（三）對(duì)符合銀行業(yè)保險(xiǎn)業(yè)突發(fā)事件信息報(bào)告方法 的案件，涉案的總行直屬機(jī)構(gòu)應(yīng)立即準(zhǔn)確掌握基本案情，于 報(bào)送突發(fā)事件信息后12小時(shí)內(nèi)擬定案件確認(rèn)報(bào)告提交 至總行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部。案發(fā)機(jī)構(gòu)與總行風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部應(yīng)于報(bào)送突 發(fā)事件信息后24小時(shí)內(nèi)分別向?qū)俚乇O(jiān)管部門(mén)報(bào)送經(jīng)審定的 案件確認(rèn)報(bào)告，報(bào)送路徑與本條第二

35、款、第三款規(guī)定一 致。第十二條 案件確認(rèn)報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：案發(fā)機(jī) 構(gòu)名稱(chēng)、案件發(fā)生時(shí)間和發(fā)現(xiàn)時(shí)間、基本案情及案件分類(lèi), 是否為重大案件；涉及內(nèi)外部人員及其基本情況；公安、司 法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案時(shí)間及立案罪名；涉案金額及風(fēng)險(xiǎn)情況; 已經(jīng)或可能造成的影響；機(jī)構(gòu)和監(jiān)管部門(mén)已采取的措施；其 他需要說(shuō)明的情況。第十三條案件報(bào)送堅(jiān)持“一案一報(bào)、一法人一報(bào)”原 那么。案件應(yīng)當(dāng)年報(bào)告、當(dāng)年統(tǒng)計(jì)，按照案件確認(rèn)報(bào)告報(bào)送時(shí) 間納入年度統(tǒng)計(jì)。案件性質(zhì)、案件分類(lèi)及涉案金額等依據(jù)公 安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)的立案相關(guān)信息確定；不能知悉相關(guān) 信息的，由相關(guān)監(jiān)管部門(mén)初步核查并認(rèn)定。在同一銀保監(jiān)局轄內(nèi)的本行不同機(jī)構(gòu)涉及同一起案件

36、， 由同一公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)立案的，可并案報(bào)送案件信 息。如涉案貸款檔案、賬務(wù)處理權(quán)限、清收事項(xiàng)等移交、剝 離至另一機(jī)構(gòu)，那么由承接機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)案件報(bào)送，處置或配合處 置案件。第十四條案件報(bào)送主體確實(shí)定應(yīng)遵循“實(shí)質(zhì)重于形式” 原那么?？傂腥藛T或總行在分支機(jī)構(gòu)借用人員，在分支機(jī)構(gòu)所 在地開(kāi)展業(yè)務(wù)過(guò)程中發(fā)生案件的，應(yīng)綜合考慮相關(guān)人員作案 時(shí)的身份和業(yè)務(wù)落地機(jī)構(gòu)等因素，將與案件聯(lián)系最緊密的機(jī) 構(gòu)確定為案件報(bào)送主體。勞務(wù)派遣人員、第三方服務(wù)人員等 長(zhǎng)期為本行服務(wù)并接受本行日常管理的人員發(fā)生案件的，原 那么上由對(duì)其進(jìn)行日常管理的機(jī)構(gòu)報(bào)送案件信息。本行從業(yè)人員被采取強(qiáng)制措施，但主要涉嫌在他行原任 職銀行保險(xiǎn)金融機(jī)構(gòu)工作期間作案的，本行現(xiàn)任職機(jī)構(gòu)應(yīng)以 案件風(fēng)險(xiǎn)事件信息報(bào)送，經(jīng)核實(shí)確認(rèn)不屬于本機(jī)構(gòu)案件的, 可按規(guī)定撤銷(xiāo)案件風(fēng)險(xiǎn)信息。第十五條 案件處置過(guò)程中，案件性質(zhì)、案件分類(lèi)、涉 案金額、涉案機(jī)構(gòu)、涉案人員等發(fā)生重大變化的，案發(fā)機(jī)構(gòu) 在知悉或應(yīng)當(dāng)知悉重大變化情況后，及時(shí)報(bào)送案件確認(rèn)報(bào) 告（續(xù)報(bào)）（附件2）,報(bào)送路徑與案件確認(rèn)報(bào)告一致。第十六條對(duì)于公安、司法、監(jiān)察等機(jī)關(guān)依法撤案、檢 察機(jī)關(guān)不予起訴、審判機(jī)關(guān)判決無(wú)罪或經(jīng)監(jiān)管部門(mén)核查確