中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解工作管理辦法

1、第一章 總則第一條為妥善解決證券業(yè)務(wù)糾紛，保護(hù)投資者合法 權(quán)益，維護(hù)證券行業(yè)整體利益，促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范和諧發(fā)展, 根據(jù)中華人民共和國(guó)證券法、國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一 步加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)的若干意見(jiàn)、 中央綜治委等16部門(mén)聯(lián)合印發(fā)的關(guān)于深入推進(jìn)矛盾糾紛 大調(diào)解工作的指導(dǎo)意見(jiàn)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)章程的規(guī)定, 參照中華人民共和國(guó)人民調(diào)解法，結(jié)合證券行業(yè)實(shí)際，制 定本辦法。第二條本辦法所稱(chēng)證券糾紛調(diào)解是指經(jīng)糾紛各方當(dāng) 事人同意，調(diào)解組織通過(guò)說(shuō)服、疏導(dǎo)、調(diào)和等方式，促使當(dāng) 事人在平等協(xié)商基礎(chǔ)上自愿達(dá)成和解，解決證券業(yè)務(wù)糾紛的 活動(dòng)。調(diào)解組織是指中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“協(xié)會(huì)”） 證券糾紛調(diào)解中心

2、（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“調(diào)解中心”）以及接受調(diào)解中 心委托轉(zhuǎn)辦證券糾紛調(diào)解案件的地方證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “地方協(xié)會(huì)”）。第三條證券糾紛調(diào)解，遵循下列原則:（一）自愿、公平、公正；（二）方便、高效、公益；（三）不違背法律、法規(guī)和國(guó)家政策；（四）尊重當(dāng)事人的權(quán)利，不得因調(diào)解而阻止當(dāng)事人依 法通過(guò)仲裁、行政、司法等途徑維護(hù)自己的權(quán)利。第四條調(diào)解組織開(kāi)展證券糾紛調(diào)解，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律、法規(guī)、規(guī)章、其他規(guī)范性文件及自律規(guī)則，也可以參考行 業(yè)慣例。調(diào)解組織開(kāi)展證券糾紛調(diào)解工作應(yīng)當(dāng)適用本辦法和 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券糾紛調(diào)解規(guī)則。第五條協(xié)會(huì)在中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng) “證監(jiān)會(huì)”）的指導(dǎo)下開(kāi)展證券糾紛調(diào)解工作，接受社會(huì)

3、各 界的監(jiān)督。第六條 協(xié)會(huì)與法院、仲裁、信訪、公證等機(jī)構(gòu)建 立并完善對(duì)接機(jī)制，促進(jìn)證券糾紛有效解決。第二章組織架構(gòu)第七條協(xié)會(huì)成立證券調(diào)解專(zhuān)業(yè)委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“專(zhuān)業(yè)委員會(huì)”），研究、指導(dǎo)、處理與證券糾紛調(diào)解工作相關(guān) 的 專(zhuān)業(yè)問(wèn)題，主要職責(zé)如下:（一）擬定證券糾紛調(diào)解基本制度；（二）審議調(diào)解員的聘任和解聘；（三）對(duì)證券糾紛調(diào)解工作進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)；（四）研究與證券糾紛調(diào)解相關(guān)的重大事項(xiàng)；（五）對(duì)調(diào)解制度實(shí)施效果進(jìn)行評(píng)估；（六）協(xié)會(huì)授權(quán)的其他職責(zé)。第八條 協(xié)會(huì)成立調(diào)解中心負(fù)責(zé)證券糾紛調(diào)解工作的 具體組織實(shí)施，主要職責(zé)如下：（一）組織實(shí)施證券糾紛調(diào)解基本制度，并依據(jù)基本制 度制定調(diào)解工作相關(guān)工作規(guī)程等；（

4、二）負(fù)責(zé)證券糾紛調(diào)解案件的辦理；（三）負(fù)責(zé)調(diào)解員的日常管理等工作；（四）統(tǒng)計(jì)分析證券糾紛調(diào)解工作的相關(guān)信息；（五）開(kāi)展與法院、仲裁機(jī)構(gòu)以及其他糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)的 聯(lián)絡(luò)交流工作；（六）負(fù)責(zé)證券糾紛調(diào)解業(yè)務(wù)的宣傳、咨詢(xún)及培訓(xùn)；（七）完成協(xié)會(huì)交辦的其他工作。第九條協(xié)會(huì)與地方協(xié)會(huì)開(kāi)展證券糾紛調(diào)解協(xié)作，構(gòu) 建“統(tǒng)一協(xié)調(diào)、屬地調(diào)解”的工作機(jī)制。第十條協(xié)會(huì)會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人擔(dān)任調(diào)解聯(lián)絡(luò)員，負(fù)責(zé)與調(diào)解組織的溝通、聯(lián)絡(luò)、協(xié)調(diào)等工作。第三章受理范圍第十一條 調(diào)解中心的受理范圍包括：（一）會(huì)員與投資者之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛；（二）會(huì)員與會(huì)員之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾紛；（三）會(huì)員與其他利益相關(guān)者之間發(fā)生的證券業(yè)務(wù)糾 紛。第

5、十二條有下列情形之一的，調(diào)解中心不予受理：（一）不屬于本辦法第十一條規(guī)定的調(diào)解受理范圍的;（二）同一爭(zhēng)議事項(xiàng)已經(jīng)或正在由其他調(diào)解組織調(diào)解的；（三）調(diào)解申請(qǐng)無(wú)具體相對(duì)人、無(wú)具體爭(zhēng)議事項(xiàng)的；（四）當(dāng)事人不同意調(diào)解的；（五）糾紛已有生效判決、仲裁裁決或其他處理結(jié)果 的；（六）調(diào)解中心認(rèn)為不適宜調(diào)解的其他情形。第四章 調(diào)解員第十三條 調(diào)解員應(yīng)當(dāng)由品行端正、公道正派、勤勉盡 責(zé)，熟悉證券法律法規(guī)及業(yè)務(wù)知識(shí)，無(wú)違法或重大違規(guī)行為 的人員擔(dān)任，并滿(mǎn)足以下條件之一：（一）在協(xié)會(huì)會(huì)員單位（含特別會(huì)員）擔(dān)任中層以上調(diào)解工作的人員可以向調(diào)解中心提交申請(qǐng)。相關(guān)單位也可以在被推薦人本人同意后向調(diào)解中心推薦調(diào)解員，向調(diào)解

6、中心提交申請(qǐng)。第十六條調(diào)解中心初步審查申請(qǐng)材料，經(jīng)專(zhuān)業(yè)委員 會(huì)審議后由會(huì)長(zhǎng)辦公會(huì)審定。對(duì)擬聘任的調(diào)解員，由協(xié)會(huì)頒發(fā)調(diào)解員聘書(shū)，列入調(diào) 解員名冊(cè)。調(diào)解員的聘期為兩年，自聘書(shū)簽發(fā)之日起計(jì)算。第十七條 調(diào)解中心負(fù)責(zé)調(diào)解員聘任期內(nèi)的培訓(xùn)、考核、發(fā)布及更新調(diào)解員名冊(cè)等日常管理工作。第十八條 在聘任期內(nèi)，調(diào)解員出現(xiàn)以下情形的，予 以解聘：（一）主動(dòng)提出辭職的或因工作、身體等原因不適宜 繼續(xù)擔(dān)任調(diào)解員的；則，受到當(dāng)事人投訴兩次（含）以上的；（四）接受當(dāng)事人或代理人請(qǐng)客、饋贈(zèng)或提供的其他利益的；（五）無(wú)正當(dāng)理由拒絕接受調(diào)解組織安排的調(diào)解培訓(xùn) 或調(diào)解任務(wù)的；（六）其他違反本辦法規(guī)定或不適宜繼續(xù)擔(dān)任調(diào)解員 的情形

7、。第五章經(jīng)費(fèi)來(lái)源和使用第十九條證券糾紛調(diào)解工作經(jīng)費(fèi)來(lái)源于協(xié)會(huì)建立的 證券糾紛調(diào)解專(zhuān)項(xiàng)基金。證券糾紛調(diào)解專(zhuān)項(xiàng)基金來(lái)源包括協(xié) 會(huì)自有資金、協(xié)會(huì)接受會(huì)員單位及社會(huì)其他有關(guān)組織、機(jī)構(gòu)、個(gè)人的合法專(zhuān)項(xiàng)捐贈(zèng)。專(zhuān)項(xiàng)基金管理辦法另行制定。調(diào)解工作對(duì)當(dāng)事人不收取任何費(fèi)用。第二十條 證券糾紛調(diào)解工作經(jīng)費(fèi)主要用于：（一）支付調(diào)解員補(bǔ)貼和調(diào)解員培訓(xùn)費(fèi)；（二）支付調(diào)解員因調(diào)解糾紛發(fā)生的差旅費(fèi)等費(fèi)用；（三）協(xié)會(huì)批準(zhǔn)的與證券糾紛調(diào)解有關(guān)的其他用途。第六章調(diào)解協(xié)議第二十一條經(jīng)調(diào)解，當(dāng)事人就糾紛解決達(dá)成全部或 部分一致意見(jiàn)的，可以簽署調(diào)解協(xié)議書(shū)。調(diào)解協(xié)議書(shū)經(jīng)各方當(dāng)事人簽字或蓋章后生效，或者在調(diào)解協(xié)議書(shū)約定的生效條件滿(mǎn)足后生效。第二十二條 調(diào)解協(xié)議書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：（一）當(dāng)事人的基本情況；（二）基本事實(shí)及爭(zhēng)議事項(xiàng)；（三）調(diào)解結(jié)果；（四）調(diào)解協(xié)議書(shū)簽訂時(shí)間、簽訂地點(diǎn)、違約責(zé)任等。第二十三條調(diào)解協(xié)議經(jīng)各方當(dāng)事人簽字蓋章后具有民事合同性質(zhì)，各方當(dāng)事人應(yīng)當(dāng)遵守。當(dāng)事人可以申請(qǐng)調(diào)解員及調(diào)解組織在調(diào)解協(xié)議書(shū) 上簽字和蓋章。調(diào)解協(xié)議書(shū)經(jīng)調(diào)解員簽字和調(diào)解組織蓋 章后，當(dāng)事人可以申請(qǐng)有管轄