證券公司PB業(yè)務(wù)主經(jīng)紀(jì)商交易系統(tǒng)客戶適當(dāng)性管理要素表

1、主經(jīng)紀(jì)商交易系統(tǒng)客戶適當(dāng)性管理要素表準(zhǔn)入調(diào)查要素核查內(nèi)容核查結(jié)果投資者背景情況公司名稱注冊地址（及辦公地址）法人代表注冊資本金（實(shí)繳）營業(yè)范圍公司法人實(shí)體類型如何？(合伙制、有限公司制、或其它)所有分支（含子公司）機(jī)構(gòu)名稱，所有關(guān)聯(lián)公司名稱上述機(jī)構(gòu)是否對本公司形成同業(yè)競爭關(guān)系公司股權(quán)結(jié)構(gòu)（各股東出資情況）公司總?cè)藬?shù)管理層介紹及分工誠信記錄實(shí)際控制投資者的自然人和交易的實(shí)際受益人是否有專職投研團(tuán)隊(duì)投顧介紹（公司名稱、地址、人員、交易策略、和管理人協(xié)議關(guān)系等內(nèi)容介紹）投資顧問協(xié)議投資顧問營業(yè)執(zhí)照監(jiān)管部門及自律組織發(fā)放的投資顧問資質(zhì)證明或者符合投顧資質(zhì)的證明文件擬任投資經(jīng)理等簡介賬戶資金及交易情況經(jīng)

2、紀(jì)業(yè)務(wù)開戶時完成的適當(dāng)性審核材料掃描件經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開戶時完成的風(fēng)險(xiǎn)揭示書掃描件資金規(guī)模資金來源(直銷/代銷及代銷商名稱）產(chǎn)品合同（包括嵌套合同）產(chǎn)品合同委托人明細(xì)列表（包含嵌套合同）產(chǎn)品合同（包含嵌套合同）的委托人和投顧是否有關(guān)聯(lián)關(guān)系交易情況管理模式（主動管理或者投顧模式）在系統(tǒng)中需要設(shè)置的工作流（例如：投資顧問-交易員或者獨(dú)立交易員模式）流動性到期時限杠桿情況結(jié)構(gòu)復(fù)雜性投資單位產(chǎn)品或者相關(guān)服務(wù)的最低金額投資方向和投資范圍募集方式發(fā)行人等相關(guān)主體的信用狀況同類產(chǎn)品或者服務(wù)過往業(yè)績其他因素主要投資證券品種使用我司哪套PB交易系統(tǒng)（恒生or迅投）是否使用期貨功能開戶交易所在的期貨經(jīng)紀(jì)商及資金賬戶是否使

3、用個股期權(quán)業(yè)務(wù)功能及資金賬戶是否使用融資融券業(yè)務(wù)功能及資金賬戶是否使用港股通業(yè)務(wù)功能（滬、深）是否使用其他業(yè)務(wù)系統(tǒng)需求情況是否在PB交易測試系統(tǒng)經(jīng)過測試驗(yàn)證業(yè)務(wù)功能交易系統(tǒng)必須具備的功能需求我司PB交易管理系統(tǒng)尚不具備希望予以開發(fā)的功能需求所開戶交易的期貨經(jīng)紀(jì)商是否符合系統(tǒng)需求風(fēng)險(xiǎn)管理與交易系統(tǒng)是否有專人負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)的管理如果使用投顧模式必須設(shè)置事前風(fēng)險(xiǎn)控制，才能交易是否可以做到。具體在PB系統(tǒng)中設(shè)置的風(fēng)控指標(biāo)有哪些，請列明細(xì)。是否計(jì)劃使用“海通證券PB交易管理系統(tǒng)”的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控模塊明確擬部署“海通證券PB交易管理系統(tǒng)”終端的IP地址、MAC地址、具體人員信息姓名、身份證等（所有使用PB客戶端的使用

4、人信息必須報(bào)備）合規(guī)情況公司是否在監(jiān)管機(jī)構(gòu)（如：基金業(yè)協(xié)會-私募基金管理人）注冊公司及關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)、公司法人代表、高級管理人員、核心投研人員、次級出資人（如有）等是否有未決訴訟是否有違法違紀(jì)等不良記錄是否被相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)處罰是否有不良信用記錄是否有大額負(fù)債或?qū)ν鈸?dān)保等可能對產(chǎn)品投資產(chǎn)生不利影響的情況帳戶開立是否為實(shí)名制是否有場外配資情況使用我司PB系統(tǒng)的所有人員是否有違法違規(guī)記錄是否存在其它違反證監(jiān)會、交易所及其他監(jiān)管機(jī)構(gòu)的情況（如私募公募化、洗錢等）是否使用“投資建議自動審批”功能進(jìn)行審批投資建議監(jiān)管公示材料是否存在基金業(yè)協(xié)會黑名單中是否存在基金業(yè)協(xié)會撤銷管理人信息名單中是否受到過基金業(yè)協(xié)會紀(jì)律處分管理人基金業(yè)協(xié)會備案證明備案登記的高管基金從業(yè)資格證明(證券投資基金業(yè)務(wù)的管理人高管人員均應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。非證券投資基金業(yè)務(wù)的管理人，至少2名高管人員應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格