IPO 重組并購(gòu)等盡職調(diào)查企業(yè)需提供資料詳單-經(jīng)典

1、PAGE PAGE 5盡職調(diào)查企業(yè)提供資料清單致xx有限公司管理層：為了更加全面、客觀、準(zhǔn)確地了解貴司狀況，推進(jìn)貴公司股份公開轉(zhuǎn)讓工作，我們根據(jù)相關(guān)政策法規(guī)及編制有關(guān)文件的要求提出如下初步清單，請(qǐng)予提供相關(guān)資料及有關(guān)文件（所有文件如不能給我們?cè)?，?qǐng)?zhí)峁?fù)印件，并準(zhǔn)備好原件供查閱）。為提高工作效率，在提供文字材料的同時(shí)，請(qǐng)盡可能提交電子版本。貴公司管理層及全體管理人員應(yīng)保證所提供的資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔(dān)個(gè)別和連帶的法律責(zé)任。請(qǐng)貴公司對(duì)清單內(nèi)容盡可能準(zhǔn)備，若有關(guān)內(nèi)容對(duì)貴公司確實(shí)不適用的，貴公司可針對(duì)實(shí)際情況加以說(shuō)明。若有關(guān)內(nèi)容暫

2、時(shí)不能提供，則請(qǐng)貴公司作好前期準(zhǔn)備工作，待條件成熟時(shí)盡快予以提供。若對(duì)清單內(nèi)容有任何疑問(wèn)，請(qǐng)及時(shí)與我項(xiàng)目組人員聯(lián)系。我們亦將根據(jù)實(shí)際工作的進(jìn)展情況，進(jìn)一步提出跟進(jìn)的問(wèn)題清單。在此，我們對(duì)貴公司付出的艱辛勞動(dòng)表示衷心的感謝！ xx證券股份有限公司xx項(xiàng)目小組 TIME EEEE年O月A日 二一五年十二月三日表 格 說(shuō) 明1、根據(jù)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)要求，請(qǐng)務(wù)必提供公司本身、全資及控股子公司以及法人股東工商管理機(jī)關(guān)全部的復(fù)印資料（以下簡(jiǎn)稱“工商全套復(fù)印資料”），并加蓋工商管理機(jī)關(guān)的鑒證章。所謂工商全套復(fù)印資料是指公司在工商管理機(jī)關(guān)的所有資料的復(fù)印件，公司不應(yīng)因?yàn)楣镜臍v史比較悠久或者主觀認(rèn)為某部分資料不重

3、要而不提供相關(guān)資料，請(qǐng)務(wù)必注意。公司從工商管理機(jī)關(guān)取得資料后請(qǐng)勿自行整理，請(qǐng)保持其原有順序。2、本表中“管理層”指對(duì)公司決策、經(jīng)營(yíng)、管理負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)職責(zé)的人員，包括董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人等，后三者為高級(jí)管理人員。（此處“高級(jí)管理人員”為2006年1月1日生效的中華人民共和國(guó)公司法對(duì)“高級(jí)管理人員”的部分定義。另根據(jù)公司與我公司簽訂的掛牌協(xié)議書以及證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，高級(jí)管理人員指“董事、監(jiān)事、經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書及負(fù)責(zé)信息披露事務(wù)的人員”，明確包含了公司的董事和監(jiān)事，這與公司法的相關(guān)規(guī)定沖突。本表中涉及到“高級(jí)管理人員”若不作特殊聲明，則不包括公司的董事和監(jiān)事。

4、）。QQ/微信4416352983、若公司存在不適用表中資料的某些情況，比如公司近兩年不存在股權(quán)變動(dòng)情況，則請(qǐng)?jiān)谙鄳?yīng)的“是否適用”一欄內(nèi)作“”或其他的符號(hào)標(biāo)記。5、若按照該資料表某一資料有兩處或兩處以上的地方涉及，公司可只提供一份，若有特別需要，項(xiàng)目調(diào)查小組人員可另作要求。6、調(diào)查年度指：2013年、2014年、2015年1-7月。7、為保證工作效率，煩請(qǐng)貴公司先行準(zhǔn)備下述資料，待我項(xiàng)目組人員進(jìn)場(chǎng)后交予我項(xiàng)目人員，謝謝！表一 關(guān)于公司內(nèi)部控制的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注1-1 內(nèi)部控制相關(guān)材料和說(shuō)明（電子版）1-2公司各部門所有規(guī)章制度（電子版）表二 關(guān)于公司財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的資料提

5、供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注2-1調(diào)查年度原始財(cái)務(wù)報(bào)表（以報(bào)稅為準(zhǔn)）、審計(jì)報(bào)告（電子版、復(fù)印件）2-2調(diào)查年度各月銀行對(duì)賬單、余額調(diào)節(jié)表（復(fù)印件）2-3調(diào)查年度期末主要資產(chǎn)權(quán)屬證明，如：機(jī)動(dòng)車輛行駛證、房產(chǎn)證、土地使用權(quán)證；房屋、土地購(gòu)買合同；無(wú)形資產(chǎn)購(gòu)買合同、發(fā)票；公司專利證書、非專利技術(shù)、商標(biāo)、版權(quán)、特許經(jīng)營(yíng)權(quán)及其他無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)屬證明（復(fù)印件）2-4調(diào)查年度公司稅率、稅種；各期最后一個(gè)月地稅納稅申報(bào)表、各年度所得稅匯算清繳資料（復(fù)印件）2-5調(diào)查年度業(yè)務(wù)合同臺(tái)賬（采購(gòu)、銷售）（電子版）2-6調(diào)查年度主要采購(gòu)、銷售合同（視臺(tái)賬情況另行提供）（復(fù)印件）2-7調(diào)查年度關(guān)聯(lián)交易相關(guān)的業(yè)務(wù)

6、合同、結(jié)算憑證（復(fù)印件）2-8調(diào)查年度稅局對(duì)公司相關(guān)稅務(wù)政策的批復(fù)文件（如稅收減免優(yōu)惠等）（復(fù)印件）表三 關(guān)于公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注3-1主營(yíng)業(yè)務(wù)及商業(yè)模式相關(guān)資料和說(shuō)明（電子版）3-2公司主營(yíng)業(yè)務(wù)和主要產(chǎn)品說(shuō)明（電子版）3-3業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)相關(guān)資料和說(shuō)明（電子版）3-4調(diào)查年度公司待履行的重大業(yè)務(wù)合同如無(wú)特殊要求，公司的重大合同主要包括正在履行或即將履行的金額位于前十位的各類合同，包括但不限于購(gòu)銷合同、銷售合同以及其他業(yè)務(wù)合同等。（復(fù)印件）3-5公司業(yè)務(wù)相關(guān)的資質(zhì)文件、榮譽(yù)證明（復(fù)印件）表四 關(guān)于公司治理的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注4-

7、1公司目前的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（電子版）4-2工商管理局打印蓋章的自公司設(shè)立至今的全套工商資料 （包括公司本身、公司全資及控股子公司以及法人股東）（電子版、復(fù)印件）4-3提供關(guān)聯(lián)公司的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照及股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（復(fù)印件）4-4法人股東最新營(yíng)業(yè)執(zhí)照、股權(quán)結(jié)構(gòu)、現(xiàn)行章程（復(fù)印件）4-5土地使用權(quán)出讓的批準(zhǔn)文件、國(guó)有土地使用權(quán)出讓合同（復(fù)印件）4-6公司員工名冊(cè)及最近兩個(gè)月工資明細(xì)表（復(fù)印件）4-7公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人員簡(jiǎn)歷（姓名、性別、年齡、國(guó)籍及境外永久居留權(quán)、學(xué)歷、職稱、主要業(yè)務(wù)經(jīng)歷、曾經(jīng)擔(dān)任的重要職務(wù)及任期、現(xiàn)任職務(wù)及任期等）（電子版）4-8公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心技術(shù)人

8、員在母子公司兼職情況（電子版）4-9公司在銀行開立的基本存款賬戶、稅務(wù)登記證（復(fù)印件）4-10高新技術(shù)企業(yè)證書（復(fù)印件）4-11公司控股股東、實(shí)際控制人及控股股東、實(shí)際控制人控制的其他企業(yè)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證（復(fù)印件）4-12主要股東（持股5%以上）對(duì)外投資情況（以圖或表簡(jiǎn)要描述）（電子版）4-13公司對(duì)外擔(dān)保、重大投資、委托理財(cái)、關(guān)聯(lián)交易等決策文件（復(fù)印件）4-14 中國(guó)人民銀行打印“貸款卡”信息（最新）（復(fù)印件）表五 關(guān)于公司合法合規(guī)事項(xiàng)的資料提供清單內(nèi) 容是否適用是否提供提供人備注5-1相關(guān)政府部門對(duì)公司的處罰文件；公司訴訟、仲裁的相關(guān)資料（包括但不限于已生效的判決書、行政處罰決定書以及其他能證明公司存在違法違規(guī)行