鋰電池材料公司知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)

1、泓域/鋰電池材料公司知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)鋰電池材料公司知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)xx投資管理公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112153371 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112153371 h 3 HYPERLINK l _Toc112153372 二、 各產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)發(fā)展情況 PAGEREF _Toc112153372 h 3 HYPERLINK l _Toc112153373 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc112153373 h 6 HYPERLINK l _Toc112153374 四、 項(xiàng)目基本情況 PAGEREF _Toc1121533

2、74 h 7 HYPERLINK l _Toc112153375 五、 知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查 PAGEREF _Toc112153375 h 13 HYPERLINK l _Toc112153376 六、 研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理 PAGEREF _Toc112153376 h 29 HYPERLINK l _Toc112153377 七、 知識產(chǎn)權(quán)的觀念革新 PAGEREF _Toc112153377 h 37 HYPERLINK l _Toc112153378 八、 知識產(chǎn)權(quán)管理的進(jìn)路 PAGEREF _Toc112153378 h 42 HYPERLINK l _Toc112153379

3、 九、 知識產(chǎn)品交換的形式 PAGEREF _Toc112153379 h 46 HYPERLINK l _Toc112153380 十、 知識交換概述 PAGEREF _Toc112153380 h 47 HYPERLINK l _Toc112153381 十一、 專利權(quán)的授予 PAGEREF _Toc112153381 h 48 HYPERLINK l _Toc112153382 十二、 專利和專利法 PAGEREF _Toc112153382 h 55 HYPERLINK l _Toc112153383 十三、 知識經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)生 PAGEREF _Toc112153383 h 58 HYP

4、ERLINK l _Toc112153384 十四、 人類經(jīng)濟(jì)發(fā)展的三種形態(tài) PAGEREF _Toc112153384 h 66 HYPERLINK l _Toc112153385 十五、 公司概況 PAGEREF _Toc112153385 h 92 HYPERLINK l _Toc112153386 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112153386 h 93 HYPERLINK l _Toc112153387 公司合并利潤表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112153387 h 93 HYPERLINK l _Toc112153388 十六、 SWOT分析說明 P

5、AGEREF _Toc112153388 h 94 HYPERLINK l _Toc112153389 十七、 項(xiàng)目風(fēng)險分析 PAGEREF _Toc112153389 h 104 HYPERLINK l _Toc112153390 十八、 項(xiàng)目風(fēng)險對策 PAGEREF _Toc112153390 h 106 HYPERLINK l _Toc112153391 十九、 法人治理結(jié)構(gòu) PAGEREF _Toc112153391 h 107產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析保持經(jīng)濟(jì)社會平穩(wěn)較快發(fā)展，提高發(fā)展質(zhì)量和效益，發(fā)展平衡性、包容性和可持續(xù)性不斷增強(qiáng)，確保如期全面建成小康社會。到2017年，全區(qū)地區(qū)生產(chǎn)總值和城鄉(xiāng)居

6、民人均收入比2010年同口徑翻一番；到2020年，全區(qū)地區(qū)生產(chǎn)總值邁上新臺階，城鄉(xiāng)居民人均收入同步提升。產(chǎn)業(yè)支撐更加有力?！叭笮屡d產(chǎn)業(yè)”實(shí)現(xiàn)快速發(fā)展，傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)進(jìn)一步提質(zhì)增效，初步構(gòu)建起支撐區(qū)域發(fā)展的產(chǎn)業(yè)新體系。城市品質(zhì)更加優(yōu)良。進(jìn)一步突出以人為本，城市綜合功能進(jìn)一步完善，環(huán)境質(zhì)量不斷提升，社會民生持續(xù)改善。人民生活更加美好。就業(yè)、教育、文化、衛(wèi)生、體育、社保、住房等公共服務(wù)體系更加健全，初步實(shí)現(xiàn)城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)均等化，人民群眾生活質(zhì)量、健康水平和文明素質(zhì)不斷提高，參與感、獲得感、幸福感顯著增強(qiáng)。各產(chǎn)業(yè)鏈環(huán)節(jié)發(fā)展情況1、硫酸鎳2018年以來，國內(nèi)硫酸鎳產(chǎn)值呈持續(xù)增長態(tài)勢，2021年國內(nèi)硫酸鎳產(chǎn)

7、值達(dá)416.6億元，同比增長141.65%。從需求端來看，以往的鎳資源主要用于生產(chǎn)不銹鋼，近年來在鋰電池市場需求快速增長的背景下，鋰電池對于鎳資源的需求大幅增長；根據(jù)BenchmarkMineralIntelligence的預(yù)測，2030年，動力電池對鎳的需求量將占鎳總需求量的30%。鎳通常以硫酸鎳的形式進(jìn)入電池產(chǎn)業(yè)鏈，可應(yīng)用于三元動力電池及傳統(tǒng)的鎳鎘、鎳氫電池領(lǐng)域；在三元動力電池領(lǐng)域，主要用于加工生產(chǎn)三元前驅(qū)體。在三元鋰電池的高鎳化趨勢下，電池級硫酸鎳需求將持續(xù)增長，預(yù)計(jì)未來動力鋰電池的鎳需求量將從2020年的9.49萬噸增長至2025年的51.03萬噸，復(fù)合增長率達(dá)40%。其中，紅土鎳礦是

8、硫酸鎳制取的主要途徑，而鎳礦資源主要集中于印尼、菲律賓等國；其中，印尼占世界鎳礦儲量的22%。2009年，印尼頒布并實(shí)施新礦產(chǎn)和煤炭礦業(yè)法，自此以后，印尼逐步收緊對原礦的出口限制；印尼政府于2022年1月起暫停未加工礦石的出口。雖然國內(nèi)外企業(yè)已提前布局并在印尼投資建廠，可以保障未來鎳資源的穩(wěn)定供應(yīng)，但由于需求增長迅猛，中長期供需缺口仍將擴(kuò)大。2、三元前驅(qū)體三元前驅(qū)體為鎳鈷錳氫氧化物，是生產(chǎn)三元電池正極材料的核心原材料，其材料指標(biāo)直接影響燒結(jié)后三元正極材料的質(zhì)量及性能；而其出貨量情況與鋰電池及正極材料的出貨量息息相關(guān)。隨著下游三元鋰電池需求量的爆發(fā)，帶動了國內(nèi)三元前驅(qū)體市場的增長；2021年國內(nèi)

9、三元前驅(qū)體出貨量為61.8萬噸，同比增長80.70%。3、鋰鹽鋰鹽在鋰電池領(lǐng)域的主要應(yīng)用為碳酸鋰、氫氧化鋰、六氟磷酸鋰及新型鋰鹽；其中，碳酸鋰與氫氧化鋰可與三元前驅(qū)體燒結(jié)后制成三元正極材料，而六氟磷酸鋰及新型鋰鹽可用于生產(chǎn)電解液。隨著新能源汽車、儲能、5G技術(shù)、3C電子等領(lǐng)域的市場需求快速增長，全球鋰鹽需求量呈快速上漲趨勢，預(yù)計(jì)2025年年需求量將達(dá)140萬噸，而國內(nèi)鋰資源供應(yīng)也將形成以鋰礦石資源、鹽湖鋰資源、鋰粘土礦資源提取以及廢舊鋰電池資源回收為主的多元化供應(yīng)格局。4、正極材料正極材料的成本占鋰電池總成本的40%以上，不同的正極材料對鋰電池的能量密度、功率、循環(huán)次數(shù)等性能均有影響。常見的正

10、極材料主要有鎳鈷錳酸鋰、鈷酸鋰、錳酸鋰、磷酸鐵鋰正極材料等，各類型正極材料的市場化應(yīng)用場景不同、各有利弊，相互之間尚無明顯的替代效應(yīng)。近年來，受益于動力、儲能及小型電池領(lǐng)域的同步發(fā)展，鋰電池市場規(guī)模快速增長，帶動了上游正極材料出貨量的提升。2021年，中國鋰電池正極材料總體出貨量達(dá)到109.4萬噸，同比增長98.55%，其中三元正極材料出貨量達(dá)42.2萬噸，占總出貨量的38.57%。三元正極材料主要分為NCM和NCA兩條技術(shù)路線，但NCA的市場占有率較低，NCM為目前三元正極材料的主要組成部分。近年來受鈷價格上升影響，市場呈現(xiàn)高鎳化及低鈷化的趨勢，國內(nèi)三元鋰電池裝機(jī)量結(jié)構(gòu)中，高鎳三元正極的市場

11、份額快速提升，滲透率從2018年的8.39%提升至2021年的38.00%。隨著行業(yè)進(jìn)一步發(fā)展以及鈷資源限制，未來高鎳三元材料及前驅(qū)體的產(chǎn)量份額會進(jìn)一步提高。5、鋰電池2020年，受新冠疫情影響，全球鋰電池出貨量呈現(xiàn)先低后高趨勢，下半年隨著國內(nèi)對疫情的有效控制以及歐洲市場大幅提升對新能源汽車的補(bǔ)貼力度，全球鋰電池市場需求快速增長，全年出貨量達(dá)到294.5GWh。2021年以來，中國和歐洲新能源汽車市場表現(xiàn)良好，同時綠色低碳發(fā)展趨勢推動中國電力系統(tǒng)儲能和歐美家庭儲能市場鋰電池需求大幅增長，2021年全球鋰電池出貨量達(dá)到562.4GWh，同比增長90.83%。從國內(nèi)市場來看，隨著中國經(jīng)濟(jì)全面復(fù)蘇以

12、及海外出口量的增加，我國新能源汽車產(chǎn)銷量不斷提高，儲能領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)國內(nèi)外市場同步增長，同時鋰電池逐步替代鉛酸電池、鎳氫電池，在電動兩輪車及電動工具中得到廣泛應(yīng)用；2021年全年國內(nèi)鋰電池總體出貨量達(dá)到334.2GWh，同比增長110.85%。必要性分析1、現(xiàn)有產(chǎn)能已無法滿足公司業(yè)務(wù)發(fā)展需求作為行業(yè)的領(lǐng)先企業(yè)，公司已建立良好的品牌形象和較高的市場知名度，產(chǎn)品銷售形勢良好，產(chǎn)銷率超過 100%。預(yù)計(jì)未來幾年公司的銷售規(guī)模仍將保持快速增長。隨著業(yè)務(wù)發(fā)展，公司現(xiàn)有廠房、設(shè)備資源已不能滿足不斷增長的市場需求。公司通過優(yōu)化生產(chǎn)流程、強(qiáng)化管理等手段，不斷挖掘產(chǎn)能潛力，但仍難以從根本上緩解產(chǎn)能不足問題。通過本次項(xiàng)

13、目的建設(shè)，公司將有效克服產(chǎn)能不足對公司發(fā)展的制約，為公司把握市場機(jī)遇奠定基礎(chǔ)。2、公司產(chǎn)品結(jié)構(gòu)升級的需要隨著制造業(yè)智能化、自動化產(chǎn)業(yè)升級，公司產(chǎn)品的性能也需要不斷優(yōu)化升級。公司只有以技術(shù)創(chuàng)新和市場開發(fā)為驅(qū)動，不斷研發(fā)新產(chǎn)品，提升產(chǎn)品精密化程度，將產(chǎn)品質(zhì)量水平提升到同類產(chǎn)品的領(lǐng)先水準(zhǔn)，提高生產(chǎn)的靈活性和適應(yīng)性，契合關(guān)鍵零部件國產(chǎn)化的需求，才能在與國外企業(yè)的競爭中獲得優(yōu)勢，保持公司在領(lǐng)域的國內(nèi)領(lǐng)先地位。項(xiàng)目基本情況（一）項(xiàng)目承辦單位名稱xx投資管理公司（二）項(xiàng)目聯(lián)系人高xx（三）項(xiàng)目建設(shè)單位概況當(dāng)前，國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展形勢依然錯綜復(fù)雜。從國際看，世界經(jīng)濟(jì)深度調(diào)整、復(fù)蘇乏力，外部環(huán)境的不穩(wěn)定不確定因素增

14、加，中小企業(yè)外貿(mào)形勢依然嚴(yán)峻，出口增長放緩。從國內(nèi)看，發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變使經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入新常態(tài)，經(jīng)濟(jì)增速從高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長，經(jīng)濟(jì)增長方式從規(guī)模速度型粗放增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長，經(jīng)濟(jì)增長動力從物質(zhì)要素投入為主轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動為主。新常態(tài)對經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來新挑戰(zhàn)，企業(yè)遇到的困難和問題尤為突出。面對國際國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展新環(huán)境，公司依然面臨著較大的經(jīng)營壓力，資本、土地等要素成本持續(xù)維持高位。公司發(fā)展面臨挑戰(zhàn)的同時，也面臨著重大機(jī)遇。隨著改革的深化，新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的推進(jìn)，以及“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”、中國制造2025、“互聯(lián)網(wǎng)+”、“一帶一路”等重大戰(zhàn)略舉措的加速實(shí)施，企業(yè)發(fā)展基本面向好的

15、勢頭更加鞏固。公司將把握國內(nèi)外發(fā)展形勢，利用好國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源，抓住發(fā)展機(jī)遇，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，提高發(fā)展質(zhì)量，依靠創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新開辟發(fā)展新路徑，贏得發(fā)展主動權(quán)，實(shí)現(xiàn)發(fā)展新突破。公司始終堅(jiān)持“人本、誠信、創(chuàng)新、共贏”的經(jīng)營理念，以“市場為導(dǎo)向、顧客為中心”的企業(yè)服務(wù)宗旨，竭誠為國內(nèi)外客戶提供優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品和一流服務(wù)，歡迎各界人士光臨指導(dǎo)和洽談業(yè)務(wù)。公司不斷推動企業(yè)品牌建設(shè)，實(shí)施品牌戰(zhàn)略，增強(qiáng)品牌意識，提升品牌管理能力，實(shí)現(xiàn)從產(chǎn)品服務(wù)經(jīng)營向品牌經(jīng)營轉(zhuǎn)變。公司積極申報注冊國家及本區(qū)域著名商標(biāo)等，加強(qiáng)品牌策劃與設(shè)計(jì)，豐富品牌內(nèi)涵，不斷提高自主品牌產(chǎn)品和服務(wù)市場份額。推進(jìn)區(qū)域品牌建設(shè)，提高區(qū)域內(nèi)企業(yè)影響力。公

16、司不斷建設(shè)和完善企業(yè)信息化服務(wù)平臺，實(shí)施“互聯(lián)網(wǎng)+”企業(yè)專項(xiàng)行動，推廣適合企業(yè)需求的信息化產(chǎn)品和服務(wù)，促進(jìn)互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)在企業(yè)經(jīng)營管理各個環(huán)節(jié)中的應(yīng)用，業(yè)通過信息化提高效率和效益。搭建信息化服務(wù)平臺，培育產(chǎn)業(yè)鏈，打造創(chuàng)新鏈，提升價值鏈，促進(jìn)帶動產(chǎn)業(yè)鏈上下游企業(yè)協(xié)同發(fā)展。（四）項(xiàng)目實(shí)施的可行性1、長期的技術(shù)積累為項(xiàng)目的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)目前，公司已具備產(chǎn)品大批量生產(chǎn)的技術(shù)條件，并已獲得了下游客戶的普遍認(rèn)可，為項(xiàng)目的實(shí)施奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。2、國家政策支持國內(nèi)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展近年來，我國政府出臺了一系列政策鼓勵、規(guī)范產(chǎn)業(yè)發(fā)展。在國家政策的助推下，本產(chǎn)業(yè)已成為我國具有國際競爭優(yōu)勢的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，伴隨著提

17、質(zhì)增效等長效機(jī)制政策的引導(dǎo)，本產(chǎn)業(yè)將進(jìn)入持續(xù)健康發(fā)展的快車道，項(xiàng)目產(chǎn)品亦隨之快速升級發(fā)展。隨著市場對于新能源汽車?yán)m(xù)航里程的需求不斷提高，對動力電池的能量密度也提出了更高要求。為解決上述問題，同時緩解鈷價上升帶來的成本提升問題，三元鋰電池向高鎳化發(fā)展已成為必然趨勢。（五）項(xiàng)目建設(shè)選址及建設(shè)規(guī)模項(xiàng)目選址位于xx，占地面積約41.00畝。項(xiàng)目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項(xiàng)目建設(shè)。項(xiàng)目建筑面積41466.66，其中：主體工程27831.77，倉儲工程6440.69，行政辦公及生活服務(wù)設(shè)施4389.84，公共工程2804.36。（六）項(xiàng)目總投

18、資及資金構(gòu)成1、項(xiàng)目總投資構(gòu)成分析本期項(xiàng)目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹(jǐn)慎財(cái)務(wù)估算，項(xiàng)目總投資14105.61萬元，其中：建設(shè)投資11058.13萬元，占項(xiàng)目總投資的78.40%；建設(shè)期利息238.03萬元，占項(xiàng)目總投資的1.69%；流動資金2809.45萬元，占項(xiàng)目總投資的19.92%。2、建設(shè)投資構(gòu)成本期項(xiàng)目建設(shè)投資11058.13萬元，包括工程費(fèi)用、工程建設(shè)其他費(fèi)用和預(yù)備費(fèi)，其中：工程費(fèi)用9580.64萬元，工程建設(shè)其他費(fèi)用1191.11萬元，預(yù)備費(fèi)286.38萬元。（七）資金籌措方案本期項(xiàng)目總投資14105.61萬元，其中申請銀行長期貸款4857.67萬元，其余部分由

19、企業(yè)自籌。（八）項(xiàng)目預(yù)期經(jīng)濟(jì)效益規(guī)劃目標(biāo)1、營業(yè)收入（SP）：32300.00萬元。2、綜合總成本費(fèi)用（TC）：24473.90萬元。3、凈利潤（NP）：5738.56萬元。4、全部投資回收期（Pt）：5.00年。5、財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率：32.05%。6、財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值：12285.66萬元。（九）項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度規(guī)劃本期項(xiàng)目按照國家基本建設(shè)程序的有關(guān)法規(guī)和實(shí)施指南要求進(jìn)行建設(shè)，本期項(xiàng)目建設(shè)期限規(guī)劃24個月。（十）項(xiàng)目綜合評價主要經(jīng)濟(jì)指標(biāo)一覽表序號項(xiàng)目單位指標(biāo)備注1占地面積27333.00約41.00畝1.1總建筑面積41466.66容積率1.521.2基底面積15579.81建筑系數(shù)57.00%1.3投

20、資強(qiáng)度萬元/畝259.492總投資萬元14105.612.1建設(shè)投資萬元11058.132.1.1工程費(fèi)用萬元9580.642.1.2工程建設(shè)其他費(fèi)用萬元1191.112.1.3預(yù)備費(fèi)萬元286.382.2建設(shè)期利息萬元238.032.3流動資金萬元2809.453資金籌措萬元14105.613.1自籌資金萬元9247.943.2銀行貸款萬元4857.674營業(yè)收入萬元32300.00正常運(yùn)營年份5總成本費(fèi)用萬元24473.906利潤總額萬元7651.427凈利潤萬元5738.568所得稅萬元1912.869增值稅萬元1455.7210稅金及附加萬元174.6811納稅總額萬元3543.261

21、2工業(yè)增加值萬元11407.1013盈虧平衡點(diǎn)萬元10264.12產(chǎn)值14回收期年5.00含建設(shè)期24個月15財(cái)務(wù)內(nèi)部收益率32.05%所得稅后16財(cái)務(wù)凈現(xiàn)值萬元12285.66所得稅后知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查（一）知識產(chǎn)權(quán)交易的盡職調(diào)查概述知識產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可等交易中蘊(yùn)含的法律問題并不簡單，即使像蘋果公司這樣的明星企業(yè)也栽進(jìn)了iPad商標(biāo)轉(zhuǎn)讓的旋渦里。2009年12月，蘋果公司穿著馬甲英國IPApplicationDevelopment公司（英文縮寫恰恰是精心設(shè)計(jì)的“IPAD”），以現(xiàn)在看來低得令人難以置信的價格3.5萬英鎊，從臺灣唯冠那里收購了在多個國家注冊的IPAD商標(biāo)，其中包括中國大陸注冊

22、的IPAD商標(biāo)。要知道，在2009年7月，僅僅在幾個月前，蘋果公司從漢王科技手中購買iphone商標(biāo)，就花費(fèi)了365萬美元！然而，深圳唯冠提出自己在中國大陸注冊的IPAD商標(biāo)，臺灣唯冠無權(quán)處置，拒絕將該商標(biāo)轉(zhuǎn)讓給蘋果公司。這場IPAD商標(biāo)之爭后來鬧得沸沸揚(yáng)揚(yáng)，就像熱播電視劇一樣人盡皆知，蘋果最終花了6000萬美元，才重新從深圳唯冠那里，抱得IPAD商標(biāo)歸去。顯然，蘋果公司的馬甲公司在簽署商標(biāo)轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，要么沒有調(diào)查清楚IPAD商標(biāo)在中國大陸的商標(biāo)權(quán)屬，要么知道這個事實(shí)但沒有寫好或簽好轉(zhuǎn)讓合同，比如沒有讓臺灣唯冠把深圳唯冠拉到合同里簽章認(rèn)可。其實(shí)，蘋果公司犯的低級錯誤很容易通過盡職調(diào)查來解決。所

23、謂盡職調(diào)查，也稱審慎調(diào)查，有的也譯為謹(jǐn)慎審核，正當(dāng)調(diào)查，是指在企業(yè)買賣、投資、合作、并購等交易活動中，事先針對特定標(biāo)的所進(jìn)行的調(diào)查程序，其目的系為確保雙方協(xié)商或談判基礎(chǔ)的正確，內(nèi)容則涵蓋企業(yè)經(jīng)營管理與實(shí)際運(yùn)作的各個層面。對于知識產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險的盡職調(diào)查，簡單地講，是指通過收集和分析對方的知識產(chǎn)權(quán)信息，預(yù)測和評價相關(guān)的風(fēng)險問題和收益機(jī)會，作為調(diào)查方?jīng)Q策參考的依據(jù)。知識產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險調(diào)查比起一般產(chǎn)權(quán)交易的風(fēng)險調(diào)查要復(fù)雜得多，因?yàn)橹R產(chǎn)權(quán)（尤其是專利）有較高的技術(shù)含量，法律程序也比較復(fù)雜。知識產(chǎn)權(quán)交易風(fēng)險的盡職調(diào)查涉及法律、財(cái)務(wù)等多個層面，后面主要側(cè)重于法律層面的盡職調(diào)查內(nèi)容。知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的盡職調(diào)查過

24、程，主要由盡職調(diào)查準(zhǔn)備、調(diào)查實(shí)施、調(diào)查結(jié)果分析、調(diào)查結(jié)果應(yīng)用四個環(huán)節(jié)構(gòu)成。在盡職調(diào)查的準(zhǔn)備階段，需要制定調(diào)查活動計(jì)劃，主要包括盡職調(diào)查目標(biāo)的制定、調(diào)查內(nèi)容的確定、人員和時間安排等；在盡職調(diào)查的實(shí)施階段，要依據(jù)調(diào)查計(jì)劃，運(yùn)用調(diào)查方法，如專利、商標(biāo)檢索分析等開展調(diào)查，并對調(diào)查過程進(jìn)行控制和調(diào)整；在盡職調(diào)查的結(jié)果分析階段，需要對所獲得的信息進(jìn)行提取和分析，判別是否存在重大的侵權(quán)風(fēng)險或法律隱患。在分析和比較的基礎(chǔ)上，形成調(diào)查結(jié)果的總結(jié)報告；在盡職調(diào)查的結(jié)果應(yīng)用階段，根據(jù)調(diào)查報告，判別企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)交易中可能面臨的法律風(fēng)險問題及其風(fēng)險成本，判別消除或克服知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險的難易程度，并為消除或克服知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險

25、提供決策依據(jù)。（二）專利交易法律風(fēng)險的盡職調(diào)查從廣義上講，專利風(fēng)險調(diào)查的內(nèi)容范圍大致涉及以下幾個方面：（1）技術(shù)層面，比如專利技術(shù)是否成熟；（2）法律層面，比如專利是否獲得授權(quán)：（3）管理層面，比如調(diào)查受讓專利的企業(yè)是否擁有足夠的專利經(jīng)營管理能力。而從專利交易的賣方和買方兩個角度觀察，專利風(fēng)險調(diào)查的內(nèi)容又大有不同。我們下面從專利買方的角度，介紹專利交易法律風(fēng)險的盡職調(diào)查項(xiàng)目。1、專利權(quán)是否已獲得如果賣方的專利還只是一件專利申請，并沒有獲得國家知識產(chǎn)權(quán)局的授權(quán)，那么，這個專利申請能不能順利獲得授權(quán)，不免要充滿疑問。如果專利申請最終未獲得批準(zhǔn)，即使斥資買下也不能獨(dú)占使用。此外，假使專利申請?jiān)谖磥砟?/p>

26、夠經(jīng)過審查而獲得授權(quán)，但也要警惕專利申請人為了順利獲得授權(quán)，而修改縮小專利權(quán)利要求的保護(hù)范圍。結(jié)果等你獲得專利權(quán)時，發(fā)現(xiàn)此時的專利已非交易時的專利了，因?yàn)楸Ｗo(hù)范圍縮小了，商業(yè)價值大打折扣。2、專利權(quán)是否被終止有些專利權(quán)可能因?yàn)闆]有按照規(guī)定繳納年費(fèi)，甚至因?yàn)闀媛暶鞣艞壍纫蛩囟灰婪ńK止了。被終止的專利已經(jīng)進(jìn)入公有領(lǐng)域，不需要花費(fèi)金錢即可無償利用。因此，查明該專利是否被終止，對于買方關(guān)系重大。3、專利權(quán)在哪里有效專利權(quán)具有地域效力，在中國申請的專利只在中國有效，在美國申請的專利只在美國有效。如果你打算買來專利，制造產(chǎn)品，然后銷往美國，那么必須調(diào)查賣方賣給你的專利是不是包括美國專利，賣方是否在美國

27、也獲得了專利授權(quán)，否則可能另有他人在美國享有專利權(quán)，買方的產(chǎn)品出口會受到專利侵權(quán)的指控。4、專利權(quán)何時到期在我國，發(fā)明專利的保護(hù)期為自申請之日起20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專利的保護(hù)期為自申請之日起10年，超過保護(hù)期后，專利技術(shù)就進(jìn)入公有領(lǐng)域，不能獨(dú)專其利。因此，專利剩余的有效期限越短，專利的商業(yè)價值也就越低。5、專利權(quán)由誰享有只有專利權(quán)人才有權(quán)處分其專利的轉(zhuǎn)讓、許可等事宜，所以，必須調(diào)查一下這個專利是不是由賣方享有。如果賣方是個人的話，還有必要確認(rèn)一下這是不是非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，防止發(fā)明人將職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請為個人的非職務(wù)專利，為未來埋伏權(quán)屬爭議。對于賣方受讓而來的專利，不能只看其專利轉(zhuǎn)讓合同，還要

28、查明該專利轉(zhuǎn)讓是否已經(jīng)過國家知識產(chǎn)權(quán)局的登記，否則賣方仍不是適格的專利權(quán)人，還沒有真正成為專利的所有人。6、是否取得共有人的同意如果賣方和他人共有專利權(quán)的話，賣方必須獲得共有專利權(quán)人的授權(quán)才能進(jìn)行轉(zhuǎn)讓、許可等交易。否則，賣方屬于擅自處分，在法律上歸于無效，從而影響買方的利益。7、是否對外發(fā)放過專利許可專利是否對外發(fā)放過許可，對買方利益的影響非常大。如果專利權(quán)人已經(jīng)對外發(fā)放了獨(dú)占許可或排他許可，并已備案可以對抗第三人時，買方不能再接受專利權(quán)人的任何形式的許可，否則買方付了錢也不能使用該專利，只能去追究專利權(quán)人的違約責(zé)任。如果專利權(quán)人已經(jīng)對他人發(fā)放過普通許可，買方有權(quán)再獲得普通許可時，需要評估專利

29、權(quán)人發(fā)放給他人的專利許可是否會影響自己的商業(yè)利益，同時可以據(jù)此要求降低許可費(fèi)。在專利權(quán)人對外發(fā)放過許可后，如果買方去受讓這個專利權(quán)，那么將會受到前手專利許可的極大限制。在前手獨(dú)占許可的限制之下，買方無法實(shí)施該專利；在前手排他許可的限制之下，買方盡管可以自己使用，但無法再次對外開展許可業(yè)務(wù)。8、是否存在專利質(zhì)押等擔(dān)保如果專利已經(jīng)被質(zhì)押，買下這個專利風(fēng)險很大。一旦專利權(quán)人無法清償債務(wù)，債權(quán)人有權(quán)以該專利折價或者以拍賣、變賣該專利的價款優(yōu)先受償。而且根據(jù)擔(dān)保法第80條的規(guī)定，專利權(quán)出質(zhì)后，出質(zhì)人（專利權(quán)人）不得轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用，除非經(jīng)出質(zhì)人與質(zhì)權(quán)人協(xié)商同意的，才可以轉(zhuǎn)讓或者許可他人使用。9、是否

30、正發(fā)生法律爭議即使是已經(jīng)獲得授權(quán)的專利權(quán)，也會面臨著許多不確定的法律爭議。比如，可能有第三人基于各種原因，正在請求宣告該專利無效；可能有第三人正在指控專利權(quán)人的此項(xiàng)專利侵犯其專利權(quán)等在先權(quán)利；可能第三人正在請求確認(rèn)他為此項(xiàng)專利權(quán)的所有人。如果賣方的專利權(quán)正在發(fā)生諸如此類的爭議，那么很明顯，這里潛伏著巨大的風(fēng)險，無論是專利權(quán)被宣告無效或部分無效，或者被判定為侵權(quán)，或者被確認(rèn)歸屬于他人，都會影響買方的重大利益。更重要的是，如果買方中途接手這個燙手山芋，還得耗時耗力耗錢去處理這些法律爭議。10、是否成熟的專利技術(shù)不要誤以為專利就是成熟的科技成果，事實(shí)上，大多數(shù)專利技術(shù)都是不成熟的，并不能滿足產(chǎn)業(yè)化的

31、需要。有的專利技術(shù)僅僅是一個可能實(shí)現(xiàn)的技術(shù)方案，從技術(shù)方案到產(chǎn)品制造往往相距甚遠(yuǎn)，如果再到大規(guī)模生產(chǎn)，則更遙不可及，因?yàn)橹虚g還要經(jīng)過一系列工業(yè)性的開發(fā)試驗(yàn)等。因此，買方應(yīng)當(dāng)評估專利技術(shù)是否具有成熟性，是否可以直接或比較容易進(jìn)行市場應(yīng)用。不要花了一大筆錢買下專利后，才發(fā)現(xiàn)該專利存在目前無法解決的缺陷，或者生產(chǎn)成本太高，市場無法接受，結(jié)果在投資后又不得不宣布放棄。當(dāng)然，越不成熟的技術(shù)，其交易價格就應(yīng)當(dāng)越低，因?yàn)橘I方還要跟進(jìn)很多產(chǎn)業(yè)化的投資。11、是否依賴于背景技術(shù)如果一項(xiàng)專利是在其他專利或者技術(shù)秘密（背景技術(shù)）的基礎(chǔ)上改進(jìn)獲得的，并且在實(shí)施該項(xiàng)專利時，還需要依賴背景技術(shù)權(quán)利人的許可，才能消除法律上

32、的侵權(quán)障礙，那么，單獨(dú)買下這個專利還是不能自由地加以商業(yè)利用。顯而易見，這種專利的價值受到極大的限制。如果背景技術(shù)也為該專利的權(quán)利人所享有，則可以協(xié)商一并受讓這些背景技術(shù)，或者簽署價格合理的永久許可協(xié)議。12、是否存在改進(jìn)技術(shù)或配套技術(shù)如果專利權(quán)人對其專利作了諸多的改進(jìn)，又申請了獨(dú)立的專利或，作為技術(shù)秘密加以保護(hù)，那么，應(yīng)當(dāng)要求賣方披露這些改進(jìn)技術(shù)的基本信息，以防止賣方日后拿著改進(jìn)技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)來敲詐買方高額的許可或轉(zhuǎn)讓費(fèi)。在賣方披露這些改進(jìn)技術(shù)的信息后，買方應(yīng)當(dāng)評估其知識產(chǎn)權(quán)是否值得購買？如果不購買會有什么影響？假設(shè)缺乏改進(jìn)技術(shù)，產(chǎn)品的制造不能達(dá)到最優(yōu)的效果，那么，買下目標(biāo)專利，也許還是不能

33、達(dá)到預(yù)期的目的。如果某一項(xiàng)專利或技術(shù)秘密，既不是目標(biāo)專利的背景技術(shù)，也不是目標(biāo)專利的改進(jìn)技術(shù)，但仍然可能是協(xié)助目標(biāo)專利發(fā)揮最佳效果的配套技術(shù)，如果這些配套技術(shù)不能一并取得，將降低目標(biāo)專利的技術(shù)價值和商業(yè)價值。13、是否欠缺授權(quán)的實(shí)質(zhì)條件通過文獻(xiàn)檢索分析等途徑，檢查目標(biāo)專利是否在新穎性、創(chuàng)造性、實(shí)用性等方面存在缺陷，從而評估專利在將來是否有被宣告無效的可能性。如果買方發(fā)現(xiàn)了充足的證據(jù)，也可以自己提出專利無效宣告的請求，從而消滅該專利權(quán)，得以免費(fèi)實(shí)施。14、專利申請文件是否存在瑕疵專利申請文件包括權(quán)利要求書、專利說明書等文件，其中最為重要的是權(quán)利要求書。如果權(quán)利要求的保護(hù)范圍寫得很窄，會影響專利的

34、經(jīng)濟(jì)價值，因?yàn)樗鼔艛嗟氖袌鲇邢?；而?quán)利要求的保護(hù)范圍寫得太寬，又容易遭到競爭對手的無效宣告，因?yàn)樘珜挼谋Ｗo(hù)范圍就意味著面臨更多的“在先技術(shù)”的挑戰(zhàn)。此外，如果專利申請文件對專利技術(shù)的公開不充分，也會受到無效宣告的威脅。15、是否易于回避設(shè)計(jì)有些專利可以形成強(qiáng)大的技術(shù)壁壘，阻擋競爭對手的市場進(jìn)入或技術(shù)研發(fā)。而有些專利只能保護(hù)有限的范圍，競爭對手可以輕易進(jìn)行回避設(shè)計(jì)，繞過專利而不構(gòu)成侵權(quán)。買方可以通過技術(shù)和法律上的分析，評估該專利是否易于回避設(shè)計(jì)。如果易于回避設(shè)計(jì)，則可以壓低交易價格，甚至無需購買，自己回避開發(fā)，還能擁有新的專利。16、發(fā)明人是否支持專利的實(shí)施表面上看，發(fā)明人似乎與專利的交易沒有什

35、么關(guān)系，實(shí)則不然。因?yàn)闆]有發(fā)明人的技術(shù)支持，有些專利即使買回來也無法實(shí)施，或者無法克服一些技術(shù)問題。因此，如果賣方專利的發(fā)明人積極參與專利的交易，支持專利的實(shí)施，對于買方后續(xù)的專利利用意義重大。在并購高科技企業(yè)時，有的企業(yè)還十分看重并購是否包括目標(biāo)企業(yè)的技術(shù)骨干，如果專利開發(fā)的技術(shù)人員并沒有包括在收購名單之中，買方還會思量該項(xiàng)交易的可行性。因?yàn)閷＠夹g(shù)也需要更新?lián)Q代，對一項(xiàng)專利或一個專利組合進(jìn)行后續(xù)技術(shù)升級，如果缺少原始開發(fā)者，此項(xiàng)工作會變得非常困難。17、專利權(quán)人是否具有足夠的技術(shù)能力如果專利權(quán)人具有強(qiáng)大的研究開發(fā)能力和技術(shù)支持能力，不僅可以持續(xù)改進(jìn)專利，使專利產(chǎn)品一直處于有利的競爭地位；而

36、且可以有效支持買方開展專利產(chǎn)業(yè)化的工作，使紙上的專利技術(shù)落實(shí)到現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)經(jīng)營中。18、專利組合是否存在問題隨著專利聯(lián)營的興起，使得專利的風(fēng)險調(diào)查更為復(fù)雜。一個打包許可的專利池里，可能存在幾十上百，甚至成千上萬的專利，除了要調(diào)查專利池里是否存在垃圾專利（欠缺授權(quán)實(shí)質(zhì)條件），相關(guān)專利是否在買方的目標(biāo)市場有效等問題外，更要警惕“一女二嫁”的問題。有的專利池里，看似存在幾個不同的專利，而且在不同的國家獲得了授權(quán)，但實(shí)際上是同一個技術(shù)主題和技術(shù)內(nèi)容的專利，只是在不同的國家使用了不同的名稱，或者在申請文件上有些許表達(dá)上的差異。而專利權(quán)人很可能把這些“名為數(shù)個、實(shí)為一個”的專利權(quán)，在相同的使用范圍內(nèi)多次授權(quán)

37、給買方，達(dá)到重復(fù)收費(fèi)的目的。（三）商標(biāo)交易法律風(fēng)險的盡職調(diào)查1、商標(biāo)是否核準(zhǔn)注冊 如果交易的商標(biāo)根本沒有注冊，或者在到期時沒有及時續(xù)展注冊，或者已經(jīng)被依法撤銷，則沒有法律上的權(quán)利可言，任何人都可以使用該商標(biāo)，甚至?xí)凰俗?，從而妨礙自己從商標(biāo)交易中獲得的所有權(quán)或使用權(quán)等權(quán)利。當(dāng)然，假設(shè)未注冊或未續(xù)展注冊的商標(biāo)是馳名商標(biāo)或知名商品的特有名稱或外觀（包裝、裝潢），還是可以享受商標(biāo)法或反不正當(dāng)競爭法的保護(hù)，不過，要主張馳名商標(biāo)或有一定影響的商品名稱或外觀，并不是一件容易的事情。有些情況下，商標(biāo)雖然沒有核準(zhǔn)注冊，但可能已經(jīng)正式提出注冊申請，屬于正在申請程序中的商標(biāo)。這樣的商標(biāo)存在兩種結(jié)局：（1）可能

38、因?yàn)槿狈︼@著性、侵犯在先權(quán)利等法律障礙，最終沒有獲得核準(zhǔn)注冊。（2）商標(biāo)最終獲得核準(zhǔn)注冊，當(dāng)然是符合商標(biāo)交易雙方期望的結(jié)果。但是，從商標(biāo)提出申請到商標(biāo)核準(zhǔn)注冊的過程，有時并不平靜，一旦遭遇異議人提出商標(biāo)異議，就可能把商標(biāo)核準(zhǔn)注冊的時間往后拖延很長一段時間，更重要的是，如果受讓這樣的商標(biāo)，還會惹來一堆麻煩，應(yīng)對商標(biāo)異議將使你疲于奔命。2、對方是否有權(quán)處置商標(biāo)查明商標(biāo)注冊的真實(shí)性后，還要了解與你交易的人有權(quán)利處置這個注冊商標(biāo)嗎？它是不是這個注冊商標(biāo)的權(quán)利人（注冊人或所有人），或者經(jīng)過權(quán)利人特別授權(quán)的代理人。如果商標(biāo)是共有的，他是否經(jīng)過共有人的同意呢？你可以通過查驗(yàn)商標(biāo)注冊證書、商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同、交易授

39、權(quán)書，或者查詢商標(biāo)公告或中國商標(biāo)網(wǎng)，來了解交易商標(biāo)的真正權(quán)利人是誰，目前誰有權(quán)利將商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、許可或質(zhì)押等。需要了解的是，除非許可合同允許，商標(biāo)的被許可人（包括獨(dú)占許可的被許可人）都沒有資格將其授權(quán)使用的商標(biāo)再次轉(zhuǎn)讓或許可，也不可以進(jìn)行質(zhì)押。對于那些從注冊人或前一權(quán)利人手中受讓注冊商標(biāo)的人而言，如果只是拿著一份商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同，并不能保證他就有權(quán)利處置那個商標(biāo)。因?yàn)槭茏屓俗宰陨虡?biāo)轉(zhuǎn)讓公告之日起才享有商標(biāo)專用權(quán)，所以，即使商標(biāo)轉(zhuǎn)讓合同簽字生效了，但商標(biāo)轉(zhuǎn)讓尚未公告，受讓人還不是真正的商標(biāo)權(quán)人。在企業(yè)并購、特許經(jīng)營等活動中，也不要想當(dāng)然地認(rèn)為，對方正在使用中的商標(biāo)將一并轉(zhuǎn)讓或許可給自己。就像大名鼎鼎的

40、勞斯萊斯汽車公司卻不享有勞斯萊斯商標(biāo)的所有權(quán)，真正的權(quán)利人是勞斯萊斯飛機(jī)發(fā)動機(jī)公司，結(jié)果當(dāng)大眾公司花了天價收購了快要破產(chǎn)的勞斯萊斯汽車公司后，價值連城的勞斯萊斯商標(biāo)卻不在收購的資產(chǎn)之中，最后被寶馬公司花了比大眾公司便宜得多的價錢買走了。所以，不要相信自己的主觀判斷，風(fēng)險調(diào)查不能自由想象。3、商標(biāo)在何地有效權(quán)利人亮出的商標(biāo)注冊證的確表明他享有商標(biāo)權(quán)。但需要警惕的是，你還要查看這個商標(biāo)注冊的國家或地區(qū)是哪里。商標(biāo)權(quán)的效力具有地域性，在中國注冊的商標(biāo)只在中國境內(nèi)有效，在法國注冊的商標(biāo)只在法國境內(nèi)有效。如想取得中國境內(nèi)的商標(biāo)所有權(quán)或使用權(quán)，那么你必須確認(rèn)這個商標(biāo)已經(jīng)在中國核準(zhǔn)注冊。如果你想使用這個商標(biāo)

41、在中國制造商品，同時還要出口到歐洲，那么，這個商標(biāo)除了在中國需要注冊外，還需要在歐洲有關(guān)國家也取得商標(biāo)注冊，否則在出口時會遇到商標(biāo)侵權(quán)的麻煩。4、商標(biāo)注冊何時到期商標(biāo)注冊皆有期限，有效期為10年。不過，期滿可以續(xù)展注冊。關(guān)鍵的問題是，如果商標(biāo)注冊已經(jīng)快要到期了，要督促商標(biāo)注冊人去完成續(xù)展手續(xù)。特別是在轉(zhuǎn)讓前（轉(zhuǎn)讓后續(xù)展就是受讓人自己的事情了），或者在許可、質(zhì)押期間，更要確保商標(biāo)注冊人的續(xù)展注冊，以免損害自己的商業(yè)權(quán)益。5、商標(biāo)指定使用項(xiàng)目為何注冊商標(biāo)的專用權(quán)以核定使用的商品或服務(wù)為限。因此，了解商標(biāo)注冊時的指定使用的商品或服務(wù)項(xiàng)目是十分重要的，以避免權(quán)利人超出核定使用的范圍，發(fā)放許可或從事轉(zhuǎn)讓

42、，因?yàn)檫@可能引發(fā)商標(biāo)侵權(quán)等問題，假如別人已經(jīng)在權(quán)利人超出核定使用范圍的那些商品或服務(wù)上注冊了相同或近似的商標(biāo)。另外，也要查核自己需要使用的產(chǎn)品或業(yè)務(wù)范圍，是否與對方商標(biāo)注冊所指定的商品或服務(wù)項(xiàng)目一致，如果你需要實(shí)際使用的業(yè)務(wù)領(lǐng)域是“在線游戲服務(wù)”（屬于41類）上，但對方的商標(biāo)注冊在“計(jì)算機(jī)游戲軟件”（第9類），那么你無論是購買他的商標(biāo)所有權(quán)還是使用權(quán)，顯然都不太合適。因此，檢查對方商標(biāo)注冊與自己業(yè)務(wù)的契合度，也是非常重要的調(diào)查內(nèi)容。6、商標(biāo)注冊是否滿足授權(quán)條件商標(biāo)注冊需要滿足顯著性、非功能性，以及不屬于禁用標(biāo)志、不侵犯他人權(quán)利等一系列授權(quán)條件。因此，要對交易的商標(biāo)進(jìn)行評估以免將來商標(biāo)因?yàn)檫`反法

43、律規(guī)定，或者侵害他人權(quán)利而被宣告無效。比如，商標(biāo)的顯著性較弱對于商標(biāo)保護(hù)的影響十分巨大，一些使用通用名稱，或者使用日常用語的商標(biāo)，并不能限制他人（包括競爭對手）的合理使用或正當(dāng)表達(dá)。在美國曾經(jīng)有一個案例，一商家將“FishFri”（字面上有“炸魚、煎魚”之意）的字樣用于油炸食物的塑料混合粉末包裝上，“FishFri”商標(biāo)權(quán)人認(rèn)為該使用行為侵犯其商標(biāo)權(quán)。法院審理認(rèn)為“FishFri”是說明性詞語，“FishFri”商標(biāo)僅僅在第二層含義的界限內(nèi)才受到保護(hù)，被告使用FishFri詞語不會引起消費(fèi)者對商品來源的混淆，并未侵害原告使用在相關(guān)商品上的“FishFri”商標(biāo)。原告不能就這一詞語的第一含義主張

44、專屬權(quán)，排除被告的使用。因此法院判決被告勝訴。可見，商標(biāo)的顯著性強(qiáng)弱對于商標(biāo)的保護(hù)范圍或獨(dú)占范圍干系甚大。7、商標(biāo)是否變成通用名稱根據(jù)2014年新商標(biāo)法第49條第2款，注冊商標(biāo)成為其核定使用的商品的通用名稱的，任何單位或者個人均可以向商標(biāo)局申請撤銷該注冊商標(biāo)。事實(shí)上，正如前述所討論到的，像Escalator（自動扶梯）、Thermos（熱水瓶）、Aspirin（阿司匹林）、Nylon（尼龍），原本都是著名企業(yè)的注冊商標(biāo)，后來都成為了相關(guān)產(chǎn)品的通用名稱。在我國，“優(yōu)盤”（U盤）、“雪花”（面粉）等商標(biāo)，都被商評委或人民法院認(rèn)定為通用名稱，從而喪失了專用權(quán)。8、是否存在相關(guān)的商業(yè)標(biāo)志前面提到為了有

45、效保護(hù)商標(biāo)，有的企業(yè)注冊了防御商標(biāo)和聯(lián)合商標(biāo)，有的企業(yè)把商標(biāo)與商號（企業(yè)名稱）、域名保持了一致。如果只是購買商標(biāo)許可，倒不是太大的問題，但如果你是通過商標(biāo)轉(zhuǎn)讓、企業(yè)并購等方式收購對方商標(biāo)的所有權(quán)，為了避免將來存在相關(guān)商業(yè)標(biāo)志導(dǎo)致市場混淆，甚至違反法律強(qiáng)制性規(guī)定，需要審核對方是否存在與交易商標(biāo)有近似等關(guān)系的商業(yè)標(biāo)志，并進(jìn)一步考慮是不是需要把這些相關(guān)的防御商標(biāo)、聯(lián)合商標(biāo)、商號或域名等商業(yè)標(biāo)志，都一并移轉(zhuǎn)過來，尤其是以下相關(guān)的商業(yè)標(biāo)志：（1）同類注冊的相同或近似商標(biāo)。包括與交易商標(biāo)在相同或類似商品上注冊的近似商標(biāo)，以及在類似商品上注冊的相同商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓。商標(biāo)法第42條第2款規(guī)定：“轉(zhuǎn)讓注冊商標(biāo)

46、的，商標(biāo)注冊人對其在同一種商品上注冊的近似的商標(biāo)，或者在類似商品上注冊的相同或者近似的商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并轉(zhuǎn)讓?！痹摋l第3款規(guī)定：“對容易導(dǎo)致混淆或者有其他不良影響的轉(zhuǎn)讓，商標(biāo)局不予核準(zhǔn)，書面通知申請人并說明理由?！笨梢姡虡?biāo)注冊人必須一并轉(zhuǎn)讓前述近似商標(biāo)（包括類似商品上的相同商標(biāo)），是商標(biāo)法上的強(qiáng)制性要求，否則轉(zhuǎn)讓要遇到法律障礙。（2）跨類注冊的相同或近似商標(biāo)。與交易商標(biāo)在不相同或不相類似商品上注冊的相同或近似商標(biāo)，商標(biāo)法并未要求必須一并轉(zhuǎn)讓，但是，從商業(yè)謹(jǐn)慎的角度考慮，還是要評估哪些類別的相同或近似商標(biāo)，應(yīng)當(dāng)一并收購過來，避免將來發(fā)生混淆。比如，權(quán)利人有一枚商標(biāo)分別注冊在第12類汽車和28類玩具

47、上，最好在收購汽車上的商標(biāo)時將玩具上的商標(biāo)一并收購過來，不要在收購之后分屬兩家，否則將來玩具汽車會與你的真正汽車在商標(biāo)使用上發(fā)生沖突。（3）與交易商標(biāo)相同的商號。如果上海米其玩具有限公司將“米其”玩具商標(biāo)賣給了你，但對方在商標(biāo)出售后仍然叫做米其玩具公司，終究是一個埋伏的炸彈。想象一下，如果對方還在做玩具，雖然用不了“米其”商標(biāo)，但在玩具商品或其包裝上仍然醒目地打上“米其玩具公司”，消費(fèi)者會分得很清楚嗎？9、商標(biāo)是否存在許可、質(zhì)押等限制假設(shè)一個注冊商標(biāo)已經(jīng)質(zhì)押了，再轉(zhuǎn)讓給你，顯然不是一件好事情。因?yàn)橐坏┰撋虡?biāo)所擔(dān)保的債務(wù)不能清償，質(zhì)押權(quán)人（債權(quán)人）有權(quán)以該商標(biāo)專用權(quán)折價，或者以拍賣、變賣該商標(biāo)專

48、用權(quán)的價款優(yōu)先受償。結(jié)果，你花錢買來的商標(biāo)最終飛到了別人的懷抱。除了商標(biāo)權(quán)質(zhì)押外，存在商標(biāo)之上的限制還有已有的許可協(xié)議，尤其是獨(dú)占許可。根據(jù)獨(dú)占許可的特點(diǎn)，除了被許可人以外，商標(biāo)權(quán)利人不得向第三方發(fā)放許可，也不能自己使用該商標(biāo)。如果已經(jīng)存在獨(dú)占許可的情形，則不允許你再去向權(quán)利人獲得第二個商標(biāo)許可，否則得到的也是不穩(wěn)定的許可，享有獨(dú)占許可的被許可人很快就會前來干涉。10、商標(biāo)是否存在爭議交易的商標(biāo)是否存在諸如權(quán)屬爭議、撤銷注冊或宣告無效等爭議？如果存在這些爭議，對方將來完全可能失去對交易商標(biāo)的所有權(quán)，甚至交易商標(biāo)的注冊都因撤銷或無效而不復(fù)存在。研發(fā)環(huán)節(jié)的知識產(chǎn)權(quán)管理（一）技術(shù)研發(fā)與專利管理1、專

49、利權(quán)屬管理一般而言，作為職務(wù)成果的專利申請權(quán)與專利權(quán)都?xì)w屬于雇用單位，此點(diǎn)為法律所明確。企業(yè)無須與員工特別約定，也可依法律之規(guī)定，直接取得這些職務(wù)成果的知識產(chǎn)權(quán)。但是，企業(yè)應(yīng)當(dāng)在員工新進(jìn)的崗前培訓(xùn)或職業(yè)手冊中，特別告訴員工職務(wù)成果歸單位所有的事實(shí)。因?yàn)閱T工并非法律人士，未必了解這些規(guī)定。企業(yè)履行告知義務(wù)后，能讓員工明確職務(wù)成果的法律歸屬，以避免因不知法律規(guī)定而擅自處置的情形發(fā)生。此外，這種告知義務(wù)，也表明企業(yè)對權(quán)利歸屬的重視程度，以警示員工不要惡意處置職務(wù)成果，否則會帶來相應(yīng)的法律責(zé)任。從專利糾紛的角度，確定專利權(quán)歸屬這個問題不容忽視。專利權(quán)糾紛可分為“權(quán)屬糾紛”“合同糾紛”和“侵權(quán)糾紛”等，

50、而有些“侵權(quán)糾紛”案件的審理，首先面臨的也是權(quán)屬的確定問題。也就是說，專利的權(quán)屬不確定，侵權(quán)也就無法確定。盡管我國現(xiàn)行專利法上對權(quán)屬問題有所規(guī)定，但仍不夠清晰，這也是實(shí)踐中經(jīng)常發(fā)生權(quán)屬爭端的一個重要原因。如果能夠通過合同在有關(guān)當(dāng)事人之間明確約定專利權(quán)的歸屬，則會減少此類糾紛發(fā)生的機(jī)會，從而避免不必要的訴訟及花費(fèi)。如果企業(yè)要避免與員工就職務(wù)成果發(fā)生爭執(zhí)，只是簡單的引用法律聲明職務(wù)成果歸企業(yè)所有，并不能解決問題，因?yàn)閱T工會對什么是職務(wù)成果提出疑問。比如，在工作之余，主要利用單位物質(zhì)技術(shù)條件開發(fā)的技術(shù)，員工可能認(rèn)為這并不是企業(yè)交給自己的任務(wù)，也不是在上班期間做出的，只是順便利用了一下企業(yè)的場所、設(shè)備

51、等物質(zhì)條件而已，應(yīng)該歸自己所有。在這種情況下，爭議就會發(fā)生，不僅耗費(fèi)精力，而且影響企業(yè)員工的情緒。企業(yè)想最大限度地維護(hù)自己的利益可以在合同中對職務(wù)成果作出明確的定義，對什么時間、什么情況下發(fā)明創(chuàng)造屬于職務(wù)成果，進(jìn)行合理的界定。在與專利權(quán)相關(guān)的員工管理中，除了明確約定職務(wù)成果的歸屬外，還應(yīng)當(dāng)約定員工必須為所開發(fā)的職務(wù)成果的專利申請等事項(xiàng)，提供便利和必要的文件。以避免員工跳槽后對企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)事宜再也置之不理。2、專利申請?jiān)u估法律為技術(shù)成果的保護(hù)，提供了專利、商業(yè)秘密等多樣化的選擇。作為法律賦予的一種壟斷權(quán)，專利雖然享有獨(dú)占的優(yōu)勢，但也存在固有的一些不足之處。有時采用商業(yè)秘密，更準(zhǔn)確地說是采用技術(shù)

52、秘密來保護(hù)技術(shù)成果，可能更有意義。從發(fā)明創(chuàng)造保護(hù)的角度，比較專利與商業(yè)秘密，實(shí)質(zhì)上是比較專利與技術(shù)秘密。專利與技術(shù)秘密存在較大的差異，而且因其差異而各具優(yōu)劣。所以，盡管專利制度已經(jīng)施行多年，但專利保護(hù)并不能取代技術(shù)秘密，兩者相輔相成，有時還互為依靠。企業(yè)在選擇保護(hù)發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利形式時，需要斟酌各自取得方式、成本支出、保護(hù)時間、權(quán)利范圍等因素，來綜合衡量專利與技術(shù)秘密的優(yōu)劣。3、專利回避設(shè)計(jì)“回避設(shè)計(jì)”是技術(shù)創(chuàng)新過程中一種常見的技術(shù)開發(fā)策略，即通過設(shè)計(jì)一種不同于受專利保護(hù)的新方案，來規(guī)避該項(xiàng)專利權(quán)。本質(zhì)上，專利權(quán)本身并不能回避，但是技術(shù)研發(fā)人員可以采用不同于受專利權(quán)保護(hù)的技術(shù)方案的新的設(shè)計(jì)，從而

53、避開他人某項(xiàng)具體專利權(quán)的保護(hù)范圍。通過回避設(shè)計(jì)進(jìn)行后續(xù)開發(fā)，可以在市場競爭中有效避免他人專利的牽制，獲得自主經(jīng)營的空間。對他人的專利進(jìn)行回避設(shè)計(jì)，首先需要確定擬回避專利的保護(hù)范圍大小。通過分析其權(quán)利要求書，結(jié)合專利說明書和相關(guān)審查過程中的往來文件，確認(rèn)該權(quán)利要求字面的真實(shí)含義，以及其等同物的范圍。將前述分析得到的專利保護(hù)范圍大小作為對比基準(zhǔn)，來檢驗(yàn)將來回避設(shè)計(jì)的方案是否包括擬回避專利的所有必要技術(shù)特征，根據(jù)全面覆蓋原則、等同原則和多余指定原則的規(guī)則，換一個角度來看，如果回避設(shè)計(jì)的方案存在以下情形，則不構(gòu)成專利侵權(quán)。4、專利獎酬的激勵我國專利法第16條規(guī)定：“被授予專利權(quán)的單位應(yīng)當(dāng)對職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造

54、的發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予獎勵；發(fā)明創(chuàng)造專利實(shí)施后，根據(jù)其推廣應(yīng)用的范圍和取得的經(jīng)濟(jì)效益，對發(fā)明人或者設(shè)計(jì)人給予合理的報酬。”可見，雇用單位在取得職務(wù)成果之專利權(quán)后，應(yīng)給予員工相當(dāng)?shù)莫剟罨蜻m當(dāng)?shù)膱蟪辍Ｔ诩畎l(fā)明創(chuàng)新方面，通常采用獎酬制度，特別是企業(yè)準(zhǔn)備追求專利數(shù)量的積累時，就必須要鼓勵技術(shù)人員做出發(fā)明。很多知名企業(yè)都設(shè)計(jì)有合理的獎酬制度，使技術(shù)人員有從事發(fā)明創(chuàng)造的誘因。（1）發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎酬在實(shí)務(wù)上，對作為發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的員工，主要有三種典型的發(fā)明或?qū)＠劤晷问剑簩＠暾埅劷甬?dāng)發(fā)明創(chuàng)造通過企業(yè)內(nèi)部評審且完成對外申請文件時，企業(yè)即給予發(fā)明人或設(shè)計(jì)人專利申請獎金。由此可鼓勵員工盡力提供或協(xié)助公司準(zhǔn)

55、備專利申請文件。因?yàn)閷＠纳暾埵跈?quán)往往需要23年，若一個工程師提出方案，3年以后才拿到獎金，誘因不高，故在專利申請時獎勵，可以讓發(fā)明人或設(shè)計(jì)人得到立即的誘因。當(dāng)然，專利申請不等于真正取得專利權(quán)，為防止員工提出質(zhì)量低劣的技術(shù)方案，企業(yè)應(yīng)當(dāng)完善內(nèi)部的發(fā)明評審制度。而且這部分獎金是固定金額，不應(yīng)太高，否則企業(yè)會面臨較大的成本負(fù)擔(dān)。專利取得獎金等到專利獲得主管部門的授權(quán)，并獲得專利證書后，再發(fā)給發(fā)明人或設(shè)計(jì)人專利取得獎金。這部分獎金是固定金額，也不應(yīng)太高，畢竟專利尚未實(shí)施。有的企業(yè)還會在此階段另外再頒發(fā)獎牌，或于公布欄公布該專利證書，讓發(fā)明人或設(shè)計(jì)人獲得無形的榮譽(yù)感，也可以營造激勵員工發(fā)明創(chuàng)造的氛圍。

56、前兩種獎金一般采用定額計(jì)算，大約在數(shù)千元到數(shù)萬元不等，視企業(yè)財(cái)力及對發(fā)明創(chuàng)造的重視程度而定。專利運(yùn)用獎酬有的企業(yè)在發(fā)明創(chuàng)造運(yùn)用于對外授權(quán)或銷售產(chǎn)品上有明顯貢獻(xiàn)時，也會再須給發(fā)明人或設(shè)計(jì)人專利運(yùn)用獎金。此種獎酬一般是依據(jù)專利運(yùn)用帶給企業(yè)利潤一定的比例計(jì)算。當(dāng)然，獎酬的形式不能只限于物質(zhì)。非金錢的鼓勵，比如職位晉升、出國訪問、獎牌發(fā)放有時更能激勵員工的士氣，使員工在企業(yè)內(nèi)部感受到溫情的人性關(guān)懷和較大的發(fā)展機(jī)會。（2）其他相關(guān)員工的獎勵在發(fā)放專利獎酬時，除了要關(guān)注發(fā)明人或設(shè)計(jì)人的獎酬問題，還要關(guān)注其他與該專利相關(guān)的員工獎酬問題。因?yàn)?，那些參與了發(fā)明創(chuàng)造工作，但未能認(rèn)定為合作發(fā)明者的人可能會滿腔怒火，

57、那些在促進(jìn)發(fā)明創(chuàng)造商業(yè)化的過程中做了很多工作的人則心懷嫉妒，甚至導(dǎo)致整個團(tuán)隊(duì)四分五裂。所以，對于促進(jìn)專利實(shí)施轉(zhuǎn)化等工作的其他員工，也要給予獎酬和鼓勵。2007年4月施行的上海市發(fā)明創(chuàng)造的權(quán)利歸屬與職務(wù)獎酬實(shí)施辦法第13條第2款即鼓勵這樣的做法：“被授予專利權(quán)的單位在專利權(quán)有效期限內(nèi)，實(shí)施、許可他人實(shí)施、轉(zhuǎn)讓其職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造后，單位應(yīng)當(dāng)對發(fā)明創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化做出突出貢獻(xiàn)的人員給予獎勵?！保ǘ┱仙虡?biāo)注冊與產(chǎn)品開發(fā)1、商標(biāo)規(guī)劃介入產(chǎn)品開發(fā)商標(biāo)注冊申請啟動的最佳時機(jī)在哪里？在實(shí)務(wù)上，一枚商標(biāo)從注冊申請到核準(zhǔn)注冊，往往需要一年左右的時間。因此，一般最安全的做法是在產(chǎn)品開發(fā)階段即應(yīng)進(jìn)行商標(biāo)申請工作，以使產(chǎn)品上

58、市時即能使用取得注冊的商標(biāo)。企業(yè)應(yīng)當(dāng)整合商標(biāo)注冊與產(chǎn)品開發(fā)，不要等產(chǎn)品設(shè)計(jì)成熟，準(zhǔn)備上市時，才想到設(shè)計(jì)或選取商標(biāo)，才想到著手進(jìn)行商標(biāo)注冊。如果你在產(chǎn)品研發(fā)之時，或者在新產(chǎn)品開發(fā)方案制作之時，就意識到商標(biāo)注冊的問題，那么等產(chǎn)品上市時，注冊商標(biāo)可能已經(jīng)拿到手中了。更重要的是，如果提前做好商標(biāo)注冊的工作，可以避免他人（尤其是職業(yè)注標(biāo)人或競爭對手）惡意的商標(biāo)異議，防止商機(jī)被迫拖延。根據(jù)商標(biāo)法，商標(biāo)從申請到注冊，要經(jīng)過一系列的程序，包括提出申請、形式審查、初審公告、實(shí)質(zhì)審查、核準(zhǔn)注冊、注冊公告等環(huán)節(jié)，其中又可能蔓生出限期補(bǔ)正、駁回申請、異議、復(fù)審，甚至行政訴訟等程序。可能阻擋商標(biāo)注冊的異議程序就埋伏在初

59、步審定公告后的這一環(huán)節(jié)。2、新產(chǎn)品的商標(biāo)儲備截至2018年底，我國國內(nèi)有效商標(biāo)注冊量（不含國外在華注冊和馬德里注冊）達(dá)到1804.9萬件。“大數(shù)據(jù)”的背后不僅顯示了中國商標(biāo)申請量的快速增長，也暗示了商標(biāo)申請注冊的障礙越來越多。如果你等到新產(chǎn)品快要上市時，才去設(shè)計(jì)新的商標(biāo)，恐怕有些“為時已晚”，小心折騰到產(chǎn)品都上市了，公司還沒有找到可以申請注冊的心儀商標(biāo)。雖然現(xiàn)在商標(biāo)局已經(jīng)大大提高了商標(biāo)審查的效率，并且2014年5月實(shí)施的新商標(biāo)法也為商標(biāo)審查設(shè)置了審查時限，但是，提前進(jìn)行商標(biāo)設(shè)計(jì)才能更好地配合公司的產(chǎn)品上市，無論如何，從商標(biāo)申請到核準(zhǔn)注冊，都需要不少時間。因此，在新產(chǎn)品立項(xiàng)開發(fā)后，埋頭于創(chuàng)新的同

60、時，不要忘記同步啟動商標(biāo)設(shè)計(jì)。事實(shí)上，即使還沒有具體的新產(chǎn)品立項(xiàng)，也應(yīng)提前進(jìn)行適當(dāng)?shù)厣虡?biāo)儲備或布局。既然在數(shù)以百萬計(jì)的商標(biāo)申請叢林中，設(shè)計(jì)與選擇心儀商標(biāo)的空間越來越小，難度越來越大，那么，更要提前規(guī)劃，根據(jù)公司自身的業(yè)務(wù)范圍、產(chǎn)品定位、品牌屬性、產(chǎn)品特質(zhì)、發(fā)展趨勢等，有針對性地不斷“研發(fā)”新商標(biāo)，并提交商標(biāo)注冊申請。尤其是對于那些不喜歡使用單一品牌名稱的公司，商標(biāo)“研發(fā)”更應(yīng)當(dāng)作日常事務(wù)，常抓不懈。商標(biāo)儲備與防御商標(biāo)、聯(lián)合商標(biāo)的注冊具有不完全相同的目標(biāo)。防御商標(biāo)主要是防止他人在不相同或不相類似的商品上注冊相同商標(biāo)，聯(lián)合商標(biāo)是防止他人在相同或類似的商品上注冊近似商標(biāo)，本質(zhì)上都是以防御他人使用為目