風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序文件

1、word格式文檔風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對(duì)措施控制程序1目的通過(guò)對(duì)影響實(shí)現(xiàn)其預(yù)期策劃結(jié)果能力的內(nèi)外部環(huán)境因素及相關(guān)方需求和期望的識(shí)別，確定需應(yīng)對(duì)的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并據(jù)此制定相應(yīng)的控制措施，以達(dá)到管控風(fēng)險(xiǎn)、 增強(qiáng)有利影響、避免或減少不利影響的目的，特制定本程序。2范圍適用于本公司對(duì)影響質(zhì)量管理體系實(shí)現(xiàn)其預(yù)期結(jié)果的內(nèi)外部風(fēng)險(xiǎn)因素與相關(guān)方需求和期望中識(shí)別出的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇制定相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制措施。3職責(zé)總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司與其宗旨和戰(zhàn)略方向相關(guān)并影響其實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系預(yù)期結(jié)果的各種內(nèi)外部環(huán)境因素、相關(guān)方需求和期望的識(shí)別與評(píng)價(jià)的確認(rèn)，應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn) 和機(jī)遇策劃措施的審批。各部門(mén)負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境因素、相關(guān)方需求和期望信息的獲取和應(yīng)對(duì)風(fēng)

2、險(xiǎn)和機(jī) 遇策劃相關(guān)職責(zé)的實(shí)施C綜合部負(fù)責(zé)內(nèi)外部環(huán)境因素識(shí)別與評(píng)價(jià)， 策劃應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇措施，并監(jiān)督 頭。4定義風(fēng)險(xiǎn)：指未來(lái)的不確定性對(duì)本公司實(shí)現(xiàn)其宗旨和戰(zhàn)略方向的影響。機(jī)遇：可能導(dǎo)致采用新實(shí)踐、開(kāi)辟新市場(chǎng)、贏得新顧客、建立合作伙伴關(guān)系、 利用新技術(shù)和其他可行之處，以應(yīng)對(duì)本公司或其顧客的需求。5工作流程風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)與管理按照本公司目標(biāo)的不同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)，本公司風(fēng)險(xiǎn)分為：戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)和特殊風(fēng)險(xiǎn)。1）戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)：沒(méi)有制定或制定的戰(zhàn)略決策不正確，影響戰(zhàn)略目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的負(fù)面因素。2）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)：經(jīng)營(yíng)決策的不當(dāng)，妨礙或影響經(jīng)營(yíng)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素。3）法律風(fēng)險(xiǎn)：沒(méi)有全面、認(rèn)真執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)和政策規(guī)定以

3、及有關(guān)文件的規(guī) 定，影響合規(guī)性目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的因素。專(zhuān)業(yè)資料整理word格式文檔4）特殊風(fēng)險(xiǎn)：包括流動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)。公司風(fēng)險(xiǎn)管理以“理性、穩(wěn)健、審慎”為基本方針，堅(jiān)持全面性、審慎性、 有效性、獨(dú)立性原則。1）全面性：指風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)滲透各項(xiàng)業(yè)務(wù)過(guò)程和各個(gè)環(huán)節(jié)，覆蓋所有的部門(mén)、崗位和人員。2）審慎性：指風(fēng)險(xiǎn)管理以防范風(fēng)險(xiǎn)、審慎經(jīng)營(yíng)為出發(fā)點(diǎn)。3）有效性：指風(fēng)險(xiǎn)管理具備高度的權(quán)威性，真正落實(shí)到實(shí)處，任何人不得擁有不 受約束的權(quán)力。4）獨(dú)立性；招風(fēng)陵管理部門(mén)，.土接訥操作人員利.土糜的控制人員必須適當(dāng)分-產(chǎn) 并向不同的管理人員報(bào)告工作。公司全面K險(xiǎn)管理工作包括1）培育“追求濾掉風(fēng)險(xiǎn)的真實(shí)利潤(rùn)”的風(fēng)險(xiǎn)管理文化和

4、理念。2）建立獨(dú)立、全面、垂直、專(zhuān)業(yè)的網(wǎng)險(xiǎn)管理體系c3）建立以實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)資本為統(tǒng)領(lǐng)的風(fēng)險(xiǎn)管理技術(shù)體系。風(fēng)險(xiǎn)管理及職責(zé)分工各部門(mén)為風(fēng)險(xiǎn)管理第一道防線(xiàn)，質(zhì)量部為風(fēng)險(xiǎn)管理第二道防線(xiàn)，管理層為 風(fēng)險(xiǎn)管理第三道防線(xiàn)。各部門(mén)在風(fēng)險(xiǎn)控制管理方面的主要職責(zé)1）各部門(mén)按公司制定的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的總體方案，根據(jù)業(yè)務(wù)分工，配合識(shí)別、分析相 關(guān)業(yè)務(wù)流程中的風(fēng)險(xiǎn)，確定風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)方案。2）根據(jù)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)和確定的風(fēng)險(xiǎn)反應(yīng)方案，按照公司確定的控制設(shè)計(jì)方法和描述 工具，設(shè)計(jì)并記錄相關(guān)控制.根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的要求.修改完善控制設(shè)計(jì)口包括建立控制管理制度，按規(guī)定的方法和工具描述業(yè)務(wù)流程， 編制風(fēng)險(xiǎn)控制文檔和程 序文件等。3）組織控制制度的實(shí)施，

5、監(jiān)督控制制度的實(shí)施情況，發(fā)現(xiàn)、收集、分析控制缺陷， 提出控制缺陷改進(jìn)意見(jiàn)并予以實(shí)施。 對(duì)于重大缺陷和實(shí)質(zhì)性漏洞，除向部門(mén)領(lǐng)導(dǎo) 匯報(bào)情況外，還應(yīng)向公司總經(jīng)理反饋情況，以便公司總經(jīng)理監(jiān)控內(nèi)部控制體系的 運(yùn)行情況。4）配合綜合部對(duì)控制失效造成重大損失或不良影響的事件進(jìn)行調(diào)查、處理。專(zhuān)業(yè)資料整理word格式文檔風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息的收集廣泛、持續(xù)不斷地收集與本公司風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信 息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來(lái)預(yù)測(cè)，應(yīng)把收集初始信息的職責(zé)分工落實(shí)到各部門(mén)。在戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)方面，廣泛收集國(guó)內(nèi)外同行業(yè)公司戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)失控導(dǎo)致蒙受損失 的案例，并收集與本公司相關(guān)的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、技術(shù)環(huán)境、市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)狀況 等

6、方面的重要信息，重點(diǎn)關(guān)注本公司戰(zhàn)略發(fā)展和規(guī)劃、年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略, 以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計(jì)劃、目標(biāo)的有關(guān)依據(jù)。在經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)方面，廣泛收集國(guó)內(nèi)外同行業(yè)公司忽視市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措 施導(dǎo)致蒙受損失的案例，收集與本公司經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)、市場(chǎng)需求、競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、主要客 戶(hù)和供應(yīng)商等方面的重要信息，對(duì)現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程和信息系統(tǒng)操作運(yùn)行情況的進(jìn)行 監(jiān)管、運(yùn)行評(píng)價(jià)及持續(xù)改進(jìn)，分析本公司風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀和能力。在法律風(fēng)險(xiǎn)方面，收集、總結(jié)、分析本同行業(yè)公司已經(jīng)發(fā)生的訴訟案件和 對(duì)應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)，廣泛收集國(guó)內(nèi)外同行業(yè)公司忽視法律法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、缺乏應(yīng)對(duì)措施 導(dǎo)致蒙受損失的案例，收集與本公司法律環(huán)境、員工道德、重大協(xié)議合同、重大 法律

7、糾紛案件等方面的信息。公司計(jì)收集的初始信息應(yīng)進(jìn)行由要的第選、槌煉、對(duì)比、分類(lèi)、組合 以 便進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主要經(jīng)過(guò)確立風(fēng)險(xiǎn)管理理念和風(fēng)險(xiǎn)接受程度、目標(biāo)制定、風(fēng)險(xiǎn)識(shí) 別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策等五個(gè)基本程序來(lái)進(jìn)行。確立本公司風(fēng)險(xiǎn)管理理念和風(fēng)險(xiǎn)接受程度是公司進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)，1）本公司風(fēng)險(xiǎn)管理理念是本公司如何認(rèn)知整個(gè)經(jīng)營(yíng)過(guò)程（從戰(zhàn)略制定和實(shí)施到本公司日?；顒?dòng)）中的風(fēng)險(xiǎn)為特征的本公司共有的信念和態(tài)度。公司實(shí)行穩(wěn)健的風(fēng) 險(xiǎn)管理理念，對(duì)于高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目采取謹(jǐn)慎介入的態(tài)度。風(fēng)險(xiǎn)接受程度是指公司在追求目標(biāo)實(shí)現(xiàn)過(guò)程中愿意接受的風(fēng)險(xiǎn)程度口公司將風(fēng)險(xiǎn)接受程度分為三類(lèi)高“、晶中、低、公司從定性角度考慮風(fēng)險(xiǎn)接

8、受程度C整體上講 公司 把風(fēng)險(xiǎn)接受程度確定為低”類(lèi) 即公司在經(jīng)營(yíng)臂理過(guò)程中，采取謹(jǐn)慎的風(fēng)險(xiǎn)管 理態(tài)度，可以接受較低程度的風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。公司的風(fēng)險(xiǎn)接受程度選擇與公司的風(fēng)險(xiǎn) 管理理念保持一致。專(zhuān)業(yè)資料整理word格式文檔目標(biāo)制定是風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析和風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的前提。公司必須首先制定目 標(biāo)，在此之后，才能識(shí)別和評(píng)估影響目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)并且采取必要的行動(dòng)對(duì)這些 風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施控制。公司目標(biāo)包括戰(zhàn)略目標(biāo)、經(jīng)營(yíng)目標(biāo)、合規(guī)性目標(biāo)和財(cái)務(wù)報(bào)告目標(biāo) 四個(gè)方面。目標(biāo)確定必須符合國(guó)家的法律法規(guī)和行業(yè)發(fā)展規(guī)劃，符合公司戰(zhàn)略發(fā)展計(jì)劃，符合上級(jí)監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別就是識(shí)別可能阻礙實(shí)現(xiàn)公司目標(biāo)、阻礙公司創(chuàng)造價(jià)值或侵蝕現(xiàn)有 價(jià)值的因素

9、。公司可采取集體討論、專(zhuān)家咨詢(xún)、情景分析、政策分析、行業(yè)標(biāo)桿 比較、市場(chǎng)教研等識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)。公司應(yīng)準(zhǔn)確識(shí)別與實(shí)現(xiàn)控制目標(biāo)相關(guān)的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn) 和外部風(fēng)險(xiǎn)，以便確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)承受度。1）本公司漢別內(nèi)部風(fēng)蜿，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下.列因素：1-1）總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員的職業(yè)操守、員工專(zhuān)業(yè)勝任能力等人力資源因 素。1-2）組織機(jī)構(gòu)、經(jīng)營(yíng)方式、資產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)流程等管理因素。1-3）技術(shù)投入、信息技術(shù)運(yùn)用等向主創(chuàng)新因青匚1-4）營(yíng)運(yùn)安全、員工健康、環(huán)境保護(hù)等安全環(huán)保因素。1-5）其他在關(guān)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)國(guó)米,2）本公司漢別外部風(fēng)除，應(yīng)當(dāng)關(guān)注下.列因素:2-1）經(jīng)濟(jì)形勢(shì)、產(chǎn)業(yè)政策、市場(chǎng)貪-匕資淖供給等經(jīng)濟(jì)囚索。2-2）法律法規(guī)、上

10、級(jí)毒膂要求等合法囚案匚2-3）文化傳統(tǒng)、社會(huì)穩(wěn)定等社會(huì)閨哀1:2-4）技術(shù)強(qiáng)步、工藝改進(jìn)等科學(xué)技術(shù)因拿匚2-5）問(wèn)然我當(dāng)、環(huán)境技況等向然為境因短2-6）其他在關(guān)外部風(fēng)險(xiǎn)國(guó)米,風(fēng)險(xiǎn)分析主要從風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和對(duì)公司目標(biāo)的影響程度兩個(gè)角度，對(duì)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和排序，確定關(guān)注重點(diǎn)和優(yōu)先控制的風(fēng)險(xiǎn)。本公司風(fēng)險(xiǎn)分析 方法一般采用定性和定量方法相組合的方式。 在風(fēng)險(xiǎn)分析不適宜采取定量分析的 情況下或者用于定量分析所需要的足夠可信的數(shù)據(jù)無(wú)法獲得或者獲取成本很高 時(shí)，公司通常使用定性分析法。公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析，確認(rèn)哪些風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)當(dāng)引起重 視、哪些風(fēng)險(xiǎn)予以一般關(guān)注，對(duì)于需要重視的風(fēng)險(xiǎn)，再進(jìn)一步劃分，分別確認(rèn)為專(zhuān)業(yè)

11、資料整理word格式文檔“重要風(fēng)險(xiǎn)”與“一般風(fēng)險(xiǎn)”從而為風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的制定奠定基礎(chǔ)。風(fēng)險(xiǎn)重要程度的判斷主要赧據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和影響程度來(lái)確定C1）若風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性屬于,極小可能發(fā)生”的,該風(fēng)；僉就可不極關(guān)注C2）若風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性高于或等于“可能發(fā)生”且風(fēng)險(xiǎn)的影響程度小，就將該類(lèi) 風(fēng)險(xiǎn)確定為一般風(fēng)險(xiǎn)C3）若風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性等于或高于“可能發(fā)生”且風(fēng)險(xiǎn)的影響程度大，就將該類(lèi) 風(fēng)險(xiǎn)確定為重要風(fēng)險(xiǎn)。在進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析時(shí)，應(yīng)當(dāng)充分吸收專(zhuān)業(yè)人員，組成風(fēng)險(xiǎn)分 析小組，嚴(yán)格按規(guī)范的程序開(kāi)展工作，以確保風(fēng)險(xiǎn)分析結(jié)果的準(zhǔn)確性。風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策，公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的原因以及承受度， 權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)與收益，選擇風(fēng)險(xiǎn)

12、應(yīng)對(duì)方案包括：規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)、接受風(fēng)險(xiǎn)、減少風(fēng)險(xiǎn)或分 擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。1）規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)：指公司對(duì)超出風(fēng)險(xiǎn)承受度的風(fēng)險(xiǎn)，通過(guò)放棄或者停止與該風(fēng)險(xiǎn)相關(guān) 的業(yè)務(wù)活動(dòng)以避免和減輕損失的對(duì)策。如停止向一個(gè)新的地理區(qū)域市場(chǎng)擴(kuò)大業(yè)務(wù) 等。2）減少風(fēng)險(xiǎn)：指公司在權(quán)衡成本效益之后，準(zhǔn)備采取適當(dāng)?shù)目刂拼胧┙档惋L(fēng)險(xiǎn)或 者減輕損失，將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的對(duì)策。3）分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)：指公司準(zhǔn)備借助外部力量，采取業(yè)務(wù)分包、購(gòu)買(mǎi)保險(xiǎn)等方式和適當(dāng) 的控制措施，將風(fēng)險(xiǎn)控制在風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的對(duì)策。4）接受風(fēng)險(xiǎn)：指公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)承受度之內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)， 在權(quán)衡成本效益之后，準(zhǔn)備采取 控制措施降低風(fēng)險(xiǎn)或者減輕損失的策略。公司在確定具體的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案時(shí)，考慮以下因

13、素1）風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能性和風(fēng)險(xiǎn)程度的影響， 風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)方案是否與公司的風(fēng) 險(xiǎn)容忍度一致。2）對(duì)方案的成本與收益比較。3）后方案中可能的機(jī)遇與相美的風(fēng)段運(yùn)行比較4）也分考慮多舉典險(xiǎn)應(yīng)對(duì)-方筑的紀(jì)合c5）合理分析、淮確拿族總經(jīng)理及其也奇級(jí)蒼理人員、關(guān)鍵商檢員工的風(fēng)隆偈好 采駟適當(dāng)?shù)目刂拼胧㎎避免因個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)偏好紇企業(yè)鼓營(yíng)帶來(lái)重大損失C6）結(jié)合不同發(fā)展階段和業(yè)務(wù)拓展情況，持續(xù)收集與風(fēng)險(xiǎn)變化相關(guān)的信息，進(jìn)行風(fēng)專(zhuān)業(yè)資料整理word格式文檔險(xiǎn)識(shí)別和風(fēng)險(xiǎn)分析及時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案公司根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略，針對(duì)各類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)或每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)，制定風(fēng)險(xiǎn)管理 解決方案。方案應(yīng)包括風(fēng)險(xiǎn)解決的具體目標(biāo)， 所需

14、的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及 業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng) 對(duì)措施等。根據(jù)經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略與風(fēng)險(xiǎn)策略一致、風(fēng)險(xiǎn)控制與運(yùn)營(yíng)效率及效果相平衡的原則，制定風(fēng)險(xiǎn)解決的風(fēng)險(xiǎn)控制方案，針對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程， 制 定涵蓋各個(gè)環(huán)節(jié)的全流程控制措施。 對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)所涉及的業(yè)務(wù)流程，應(yīng)把關(guān)鍵環(huán) 節(jié)作為控制點(diǎn)，采取相應(yīng)的控制措施。公司制定合理、有效的風(fēng)險(xiǎn)控制措施，包括 （但不限于）以下內(nèi)容：1）建立風(fēng)險(xiǎn)控制崗位授權(quán)制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對(duì) 象，條件、范圍而額度等J任何部門(mén)和個(gè)人不得超越授權(quán)作出風(fēng)險(xiǎn)性決定C2）建立風(fēng)險(xiǎn)控制報(bào)告制度，明確規(guī)定報(bào)告人與接受

15、報(bào)告人，報(bào)告的時(shí)間、內(nèi)容、 頻率、傳遞路線(xiàn)、負(fù)責(zé)處理報(bào)告的部門(mén)和人員等。3）建立風(fēng)險(xiǎn)控制批準(zhǔn)制度，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制所涉及的重要事項(xiàng)，明確規(guī)定批準(zhǔn)的程序、 條件、范圍和額度、滋舂文件以及有權(quán)批準(zhǔn)的部門(mén)和人員及其相應(yīng)責(zé)任C4）建立風(fēng)險(xiǎn)控制責(zé)任制度，按照權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各有 關(guān)部門(mén)、崗位、人員應(yīng)負(fù)的責(zé)任和獎(jiǎng)懲制度C5）建立風(fēng)險(xiǎn)控制監(jiān)菅檢查肥度.整合雙陵控制的有關(guān)要求、方法、標(biāo)準(zhǔn)與流程 明確規(guī)定監(jiān)管檢查的對(duì)象、內(nèi)容、方式和負(fù)責(zé)監(jiān)管檢查的部門(mén)等C6）建立風(fēng)險(xiǎn)控制考核評(píng)價(jià)制度，公司把部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)管理執(zhí)行情況與績(jī)效薪酬掛鉤。7）建立重大風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警和突發(fā)事件應(yīng)急處理機(jī)制， 明確風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)可能發(fā)

16、生 的重大風(fēng)除或笑發(fā)事件,制定應(yīng)急預(yù)案、明硝責(zé)任人員、規(guī)范處置程序 確保突 發(fā)事件得到及時(shí)處理C8）建立健全公司法律遵循制度，大力加強(qiáng)公司法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)， 形成由公 司總經(jīng)理主導(dǎo)、安管部牽頭、全員共同參與的法律風(fēng)險(xiǎn)防范體系。完善公司重大 法律糾紛案件的備案管理。9）建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責(zé)的分離。主要包括：授權(quán)批專(zhuān)業(yè)資料整理word格式文檔準(zhǔn)、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、財(cái)產(chǎn)保管和稽核檢查等職責(zé)。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制所涉及的重要事項(xiàng)可設(shè) 置三級(jí)審批，以達(dá)到相互制約。明確該崗位的上級(jí)部門(mén)或人員對(duì)其應(yīng)采取的監(jiān)督 措施和應(yīng)負(fù)的監(jiān)督責(zé)任，將該崗位作為內(nèi)部監(jiān)管的重點(diǎn)等。綜合部應(yīng)按各部門(mén)的職責(zé)分工，認(rèn)真組織

17、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案，確保各 項(xiàng)措施落實(shí)到位。6表單6.1風(fēng)險(xiǎn)及風(fēng)險(xiǎn)控措施一覽表（附件）專(zhuān)業(yè)資料整理word格式文檔內(nèi)蒙古昶輝生物科技股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分析和控制措施列表序 號(hào)過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)價(jià)SO等 級(jí)現(xiàn)有控制措施加強(qiáng)措施風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)可能性后果（嚴(yán)重度）1采購(gòu)合同/評(píng)審過(guò)程1.插單，影響原排單計(jì)劃，造成交期達(dá) 不成；428根據(jù)插單項(xiàng)目的大小及影響程度，由銷(xiāo)售經(jīng) 理決定是否接此單。2.特殊需要，前期未理解到位，未預(yù)算 到成本里，造成虧本；248特殊產(chǎn)品，由總經(jīng)理組織廠內(nèi)各部門(mén)做特殊 評(píng)審、成本核算，避免不可預(yù)知情況而發(fā)生 費(fèi)用漏預(yù)算。2.1產(chǎn)品交付過(guò)程 （交付計(jì)劃）客戶(hù)發(fā)貨信息有誤，造成送貨地址錯(cuò)

18、誤；224教育跟單人員做事嚴(yán)謹(jǐn)，最大限度避免此類(lèi) 事情發(fā)生。2.2產(chǎn)品交付過(guò)程 （產(chǎn)品運(yùn)輸）1.操作手動(dòng)叉車(chē)、升降平臺(tái)安全性；21020多培訓(xùn)新進(jìn)廠員工，熟練使用設(shè)備，確保人 員熟練上崗，并由老員工帶新員工，降低風(fēng) 險(xiǎn)。2.資料準(zhǔn)確性；（包括發(fā)貨詳細(xì)地點(diǎn)、 聯(lián)系人、聯(lián)系電話(huà)、貨品名稱(chēng)、貨品尺 寸及數(shù)量、貨品重量等）；6424在出貨前要同顧客再次確認(rèn)相關(guān)信息及核實(shí) 生產(chǎn)同銷(xiāo)售所發(fā)資料是否吻合？3.質(zhì)量問(wèn)題（人為因素及外界因素：雨 淋、搬運(yùn)、裝卸貨品、擺放等）；6424任何時(shí)間確保貨物不被雨淋到，裝卸擺放要 遵守不超高不超重。4.運(yùn)輸數(shù)量（物流分發(fā)到客人手中時(shí)， 有無(wú)分錯(cuò)貨品、貨品數(shù)量）；4416

19、多同物流溝通。熟悉公司貨品，確保小件不 丟失。專(zhuān)業(yè)資料整理word格式文檔5.人員安全性（搬運(yùn)，現(xiàn)場(chǎng)擺放）；2816培訓(xùn)新員工，穿戴好防護(hù)用品，發(fā)現(xiàn)隱患及 時(shí)改進(jìn)后再處理。6.到貨準(zhǔn)確性。8216及時(shí)同顧客、物流溝通，確保按客人要求時(shí) 間到貨。3客戶(hù)服務(wù)過(guò)程接收客戶(hù)信息傳達(dá)各部門(mén)時(shí)信息不到 位，造成補(bǔ)貨；428與客戶(hù)溝通的內(nèi)容一一與客戶(hù)確認(rèn)，確認(rèn)形 式為紙質(zhì)或郵件等，做到有據(jù)可依。4內(nèi)部審核過(guò)程1.內(nèi)審員能力不足；4416由資深內(nèi)審核員帶領(lǐng)新內(nèi)審核員一起審核； 安排新內(nèi)審核員陪同外審老師一起審核，學(xué) 習(xí)審核經(jīng)驗(yàn)及技能。2.不符合項(xiàng)措施未有效執(zhí)行。4416內(nèi)審員嚴(yán)格把關(guān)，敢于暴露出問(wèn)題，讓相關(guān)

20、部門(mén)研究改善。5管理評(píng)審過(guò)程措施未執(zhí)行。4416需要有人監(jiān)督執(zhí)行力度。6文件及記錄管 理過(guò)程1.文件：現(xiàn)場(chǎng)版本無(wú)效；現(xiàn)場(chǎng)文件缺失； 文件內(nèi)容不適宜；248有文控或內(nèi)審核員定期抽查各部門(mén)的文件。2.記錄：保存期限不夠；記錄填寫(xiě)不完 整；記錄遺失；系統(tǒng)記錄備份不及時(shí)；428有文控或內(nèi)審核員定期抽查各部門(mén)的記錄。3.客戶(hù)的資料不適宜；4416由相關(guān)授權(quán)人把關(guān)簽字確認(rèn)。4.外來(lái)文件不適宜，未及時(shí)更新；248每年定期查詢(xún)國(guó)家及國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)是否有出新的 版本號(hào)，若有新的及時(shí)通知相關(guān)部門(mén)替換。7人力資源：人 力資源規(guī)劃、 招聘與配置、 培訓(xùn)與開(kāi)發(fā)、1.應(yīng)聘者提供假資料；224背景調(diào)查2.負(fù)責(zé)人力資源的人員的經(jīng)驗(yàn)

21、不足；248增加培訓(xùn)人力資源人員，或招聘有經(jīng)驗(yàn)的人 力資源人員。3.沒(méi)有適合我公司需要的人才；6424多方面招聘專(zhuān)業(yè)資料整理word格式文檔績(jī)效管理、薪酬福利管理、員工關(guān)系管理4.人才的流失、招聘不及時(shí)、人員的意 識(shí)、質(zhì)量不足等；6424通過(guò)培訓(xùn)增強(qiáng)人員意識(shí)5.應(yīng)聘者和招聘者的主觀因素等的制 約，存在著潛在的風(fēng)險(xiǎn)；4416試用期6.制定了無(wú)效的崗位分析，導(dǎo)致造成招 移效果不佳甚至是失敗。248制定崗位分析，多方面考慮研究再?zèng)Q定。8設(shè)備與管理過(guò) 程1.安全；428上崗前安全培訓(xùn)/不定期考核2.無(wú)備件；6212跟據(jù)個(gè)別設(shè)備的特定情況制定備件清單計(jì)劃3.設(shè)備故障；6212定期保養(yǎng)周保養(yǎng)/月保養(yǎng)及年度

22、檢修計(jì)劃4.設(shè)備零件設(shè)計(jì)不良；4416發(fā)現(xiàn)問(wèn)題急時(shí)返應(yīng)到供銷(xiāo)部部相關(guān)人員5.水;248備用水池6.電；248備用發(fā)電機(jī)7.氣停供；248要求鍋爐車(chē)間在停氣前告知，提前做好生產(chǎn) 計(jì)劃。8.新員工熟練度不夠；6416加強(qiáng)日常技能指導(dǎo)及重點(diǎn)的技能培訓(xùn)，結(jié)合 日常工作多練多做。9.人員離職；6212改善作業(yè)環(huán)境，多了解員工需求。10.人員補(bǔ)充不及時(shí)；6212排查生產(chǎn)各班組崗位人員需求，提前做好人 員招聘計(jì)劃。11.技術(shù)不穩(wěn)定；4416不定期進(jìn)行新員工的技能培訓(xùn)12.人員請(qǐng)假；8216嚴(yán)格核實(shí)，合理審批，調(diào)配人員頂崗。專(zhuān)業(yè)資料整理word格式文檔13、設(shè)備維修不及時(shí)；6424培養(yǎng)培訓(xùn)現(xiàn)場(chǎng)員工自我保全做到

23、簡(jiǎn)單問(wèn)題自 主維修14、設(shè)備配件訂購(gòu)周期過(guò)長(zhǎng)；4416與采購(gòu)確認(rèn)對(duì)周期采購(gòu)長(zhǎng)的設(shè)備配件提前購(gòu)買(mǎi)15、設(shè)備管線(xiàn)過(guò)于老化；4416定期排查設(shè)備及管線(xiàn)，及時(shí)上報(bào)更新需求。16.設(shè)備維修效果不達(dá)標(biāo)4416制定記錄維修問(wèn)題點(diǎn)積累設(shè)備合格關(guān)鍵指標(biāo) 降低維修不達(dá)標(biāo)概率17、保養(yǎng)不到位；428加強(qiáng)保養(yǎng)周保養(yǎng)/月保養(yǎng)及年度檢修計(jì)劃巡 查進(jìn)行常態(tài)化管理9采購(gòu)及供應(yīng)商 管理過(guò)程1.采購(gòu)人員出去尋找物料和出差車(chē)輛安全；248定期年檢，提交年檢報(bào)告。2.人員經(jīng)驗(yàn)不夠，人員責(zé)任心風(fēng)險(xiǎn)；4624加強(qiáng)采購(gòu)員培訓(xùn)。3.采購(gòu)人員漏單，對(duì)物料特性不了解；4624落實(shí)抽查制度，出現(xiàn)漏單按部門(mén)獎(jiǎng)懲制度處 罰。4.不了解市場(chǎng)，政策，質(zhì)量

24、，供應(yīng)商資 質(zhì)把關(guān)不嚴(yán)謹(jǐn)，未履行合同，供應(yīng)商倒 亂4832定期與供應(yīng)商溝通，制定質(zhì)量驗(yàn)收及環(huán)保協(xié) 議，確定首檢樣板制度，避免因交期急交不 了貨。定期了解市場(chǎng)政策，對(duì) 供應(yīng)商定期現(xiàn)場(chǎng)評(píng)審， 包括供應(yīng)商現(xiàn)場(chǎng)管理， 質(zhì)量把控，側(cè)面了解供 應(yīng)商實(shí)際情況。未履行 合同盡量協(xié)商處理，必 要法律途徑。5.供應(yīng)商資質(zhì)把關(guān)不嚴(yán)謹(jǐn)；224制定供應(yīng)商管理程序，對(duì)供應(yīng)商準(zhǔn)入進(jìn)行把 關(guān)。專(zhuān)業(yè)資料整理word格式文檔6.供應(yīng)商送貨人員和車(chē)輛安全；224加強(qiáng)溝通與宣貫，簽訂協(xié)議。7.化學(xué)類(lèi)及易燃易爆，揮發(fā)性物料采購(gòu) 管控；21020化學(xué)類(lèi)供應(yīng)商要求提供有化學(xué)危險(xiǎn)品運(yùn)輸資 質(zhì)證明，建立易燃易爆化學(xué)品倉(cāng)庫(kù)。8.按以往經(jīng)驗(yàn)操作，

25、未能文件處理采購(gòu) 過(guò)程。4416嚴(yán)格按采購(gòu)管理程序/供應(yīng)商管理程序。10量規(guī)儀器管理過(guò)程1.標(biāo)準(zhǔn)量塊未校準(zhǔn)；2612每年做計(jì)劃時(shí)加強(qiáng)審核把關(guān)，避免遺漏。2.標(biāo)準(zhǔn)量塊防護(hù)不當(dāng)；2816由接受過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)的人員嚴(yán)格按程序文件要 求防護(hù)。3.內(nèi)校方法不符合（審批結(jié)果報(bào)告）2612培訓(xùn)合格的內(nèi)校員4.儀器防護(hù)不當(dāng)；4624由接受過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)的人員來(lái)對(duì)使用儀器的人 員進(jìn)行培訓(xùn)，同時(shí)講解儀器及量具的防護(hù)知 識(shí)。5.資質(zhì)不符（無(wú)資質(zhì)，獲取資質(zhì)；資質(zhì) 不符，資質(zhì)確認(rèn)）2816外校前需要對(duì)方提供資質(zhì)文件來(lái)確認(rèn)；內(nèi)校 員先培訓(xùn)合格后再上崗。6.外部機(jī)構(gòu)不達(dá)標(biāo)（獲取證書(shū)，確認(rèn)范1）；2816外校前需要對(duì)方提供資質(zhì)文件來(lái)

26、確認(rèn)；7.登記錯(cuò)誤；貼錯(cuò)標(biāo)簽；248加強(qiáng)檢查把關(guān)8.校準(zhǔn)結(jié)果不達(dá)標(biāo)（校準(zhǔn)結(jié)果驗(yàn)證）；2612內(nèi)校員需要特別留意外部出具的報(bào)告是否合 格或測(cè)量誤差是否超過(guò)我公司允許的范圍。9.未按期校準(zhǔn)；2612制定計(jì)劃，嚴(yán)格按計(jì)劃落實(shí)。專(zhuān)業(yè)資料整理word格式文檔11產(chǎn)品檢驗(yàn)與不 合格品管理過(guò) 程1.量具、儀器損壞；4624由接受過(guò)專(zhuān)業(yè)培訓(xùn)的人員來(lái)對(duì)使用儀器的人 員進(jìn)行培訓(xùn)，同時(shí)講解儀器及量具的防護(hù)知 識(shí)。使用人必須經(jīng)常保養(yǎng)量具，每天用前需 要先自檢量具是否歸零？是否有異常？2.特殊產(chǎn)品沒(méi)有標(biāo)準(zhǔn)；標(biāo)準(zhǔn)不清；4624特別的貨品，只能是先做樣板或先做出 1套, 待客戶(hù)檢查或試裝驗(yàn)證后確認(rèn)一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)。3.漏檢；44161.生產(chǎn)送檢多時(shí)，質(zhì)量部可以與生產(chǎn)協(xié)商哪 個(gè)急先檢查哪個(gè)單的貨品（由生產(chǎn)排順序）； 2.生產(chǎn)送檢不多時(shí)，按送檢先后的順序依次 檢驗(yàn)，避免出現(xiàn)漏測(cè)量。4.誤判；4416需要改變思維方式，不要一成不變。5.人員不熟悉貨品標(biāo)準(zhǔn)及貨品放行的流 程的風(fēng)險(xiǎn)及把關(guān)不嚴(yán)的風(fēng)險(xiǎn)；4416部門(mén)主管培訓(xùn)6.漏登記；428質(zhì)量部以生產(chǎn)