證券從業(yè)資格考試幫考網(wǎng)考前押題3-基礎(chǔ)

1、一、單選題:1、美國(guó)次貸危機(jī)始于 ( ) 。A:2005年B:2006年C.2007年D:2008年標(biāo)準(zhǔn)答案：c解析：教材27頁(yè)第一次提到次貸危機(jī)，后面的章節(jié)中，不止一次提到2、狹義的有價(jià)證券是指：A、商品證券B、資本證券C、貨幣證券D、憑證證券標(biāo)準(zhǔn)答案：b解析：p2狹義證券是指：資本證券廣義的有價(jià)證券3、下列選項(xiàng)中不是商品證券是()A.提貨單B.保管單C.運(yùn)貨單D.存款單標(biāo)準(zhǔn)答案：b解析：商品證券是證明持有人有商品使用權(quán)或所有權(quán)的憑證，取得了這種證券就等于取得了這種商品的使用權(quán)或所有權(quán)，持有人對(duì)這種證券所代表的商品所有權(quán)受法律保護(hù)。商品證券是指提貨單 ， 運(yùn)貨單，存款單4、股東權(quán)益的基本決定

2、因素是 。A:公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)B:財(cái)務(wù)流動(dòng)性C:財(cái)務(wù)安全性D:銷售收入增長(zhǎng)性標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：P56公司的財(cái)務(wù)狀況中贏利性中指出，公司盈利水平高低及未來(lái)發(fā)展趨勢(shì)是股東權(quán)益的基本決定因素5、我國(guó)公司法規(guī)定，公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序?yàn)?( ) 。A:清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，職工工資，社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，清償公司債務(wù)B:清算費(fèi)用，繳納所欠稅款，社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，職工工資，清償公司債務(wù)C:清算費(fèi)用，職工工資，社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)D:清算費(fèi)用，職工工資，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù)，社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金標(biāo)準(zhǔn)答案：c解析：P6

3、6公司的剩余資產(chǎn)在分配給股東之前，其支付順序：清算費(fèi)用，職工工資，社會(huì)保險(xiǎn)費(fèi)用和法定補(bǔ)償金，繳納所欠稅款，清償公司債務(wù);6、注冊(cè)在中國(guó)內(nèi)地，上市地在香港的外資股叫做 。A:N股B:L股C:S股D:H股標(biāo)準(zhǔn)答案：d解析：境外上市外資股主要有H股N股S股。H股是指注冊(cè)在中國(guó)內(nèi)地，上市地在香港的外資股7、股票是投入股份公司的資本份額的證券化，表明股票是 。A:證權(quán)證券B:要式證券C:資本證券D:有價(jià)證券標(biāo)準(zhǔn)答案：c解析：P43，股票的性質(zhì)是：有價(jià)證券，要式證券。證權(quán)證券，資本證券和綜合權(quán)利證券。發(fā)行股票是股份公司籌借自有資本的手段，因此，股票是投入股份公司資本份額的證券化。8、反映證券市場(chǎng)容量的重要

4、指標(biāo)( )。A:股票市值占GDP的比率B:證券市場(chǎng)價(jià)值C:證券化率(證券市值/GDP)D:證券市場(chǎng)指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)答案：c解析：P21反映證券市場(chǎng)容量的重要指標(biāo)-證券化率(證券市值/GDP)9、有價(jià)證券是( )的一種形式。A:真實(shí)資本B:虛擬資本C:貨幣資本D:商品資本標(biāo)準(zhǔn)答案：b解析：P1有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式，而虛擬資本是獨(dú)立于實(shí)際資本的一種資本存在形式。10、2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立 。A:泛歐交易所B:紐交所泛歐證交所公司C:CME集團(tuán)有限公司D:倫敦國(guó)際金融期券期貨交易所標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：P242000年3月18日，阿姆斯特丹

5、交易所、布魯塞爾交易所、巴黎交易所簽署協(xié)議，合并成立泛歐交易所11、在股權(quán)分置改革過(guò)程中，相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案時(shí)，需經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的( )以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的( ) 以上通過(guò)。A、1/3，1/3B、1/3，2/3C、2/3，2/3D、2/3，1/3標(biāo)準(zhǔn)答案：c解析：P76與股改相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3 以上通過(guò)，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。12、以下各類基金中，管理費(fèi)費(fèi)率最低的是( ) 。A:認(rèn)股權(quán)證基金B(yǎng):貨幣市場(chǎng)基金C:股票基金D:債券基金標(biāo)準(zhǔn)答案：b解析：P135目前我國(guó)股票基

6、金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)一般低于1%，貨幣性基金的管理費(fèi)率為0.33%13、以下屬于開(kāi)放式基金特有風(fēng)險(xiǎn)的是 。A:技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)B:巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)C:管理風(fēng)險(xiǎn)D:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：b解析：P140封基在封閉期內(nèi)是不能贖回的。開(kāi)放式基金封閉期過(guò)后隨時(shí)可以贖回，若因市場(chǎng)劇烈動(dòng)蕩或其他原因而連續(xù)出現(xiàn)巨額贖回，并導(dǎo)致基金管理人出現(xiàn)現(xiàn)金支付困難時(shí)，基金投資者申請(qǐng)贖回基金份額，可能會(huì)遇到部分順延贖回或暫停贖回等風(fēng)險(xiǎn)。14、上海證券交易所將ETF定名為 ( ) 。A:交易型開(kāi)放式指數(shù)基金B(yǎng):上證50ETFC:上市開(kāi)放式基金D:交易所交易基金標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：P126ETF常被譯為：

7、交易所交易基金，.上海證券交易所將ETF定名為易型開(kāi)放式指數(shù)基金15、金融衍生工具包括獨(dú)立衍生工具和( ) 兩大類。A:嵌入式衍生工具B:股權(quán)類衍生工具C:信用類衍生工具D:利率衍生工具標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：根據(jù)產(chǎn)品形態(tài)，金融衍生工具可分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。16、目前( )已經(jīng)成為最大的衍生交易品種。A:金融期貨合約B:遠(yuǎn)期利率協(xié)議C:按名義金額計(jì)算的互換交易D:按實(shí)際金額計(jì)算的互換交易標(biāo)準(zhǔn)答案：c解析：見(jiàn)P169目前，按名義金額計(jì)算的互換交易已經(jīng)成為最大的衍生產(chǎn)品交易品種17、交易者擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，當(dāng)現(xiàn)貨價(jià)格下跌是以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失稱為

8、( )。A:空頭套期保值B:套利C:多頭套期保值D:投機(jī)標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：P166空頭套期保值，是只持有現(xiàn)貨多頭的交易者擔(dān)心未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)賣出期貨合約，當(dāng)鮮花價(jià)格下跌時(shí)以期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的損失。18、金融期貨中最早產(chǎn)生的品種是( )。A:套利期貨B:股權(quán)期貨C:利率期貨D:外匯期貨標(biāo)準(zhǔn)答案：d解析：P159外匯期貨又稱貨幣期貨，是以外匯為基礎(chǔ)工具的期貨合約，是金融期貨中最先產(chǎn)生的品種，主要用于規(guī)避外匯風(fēng)險(xiǎn)。19、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以( )為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具。A:利率B:股票或股票指數(shù)C:貨幣D:股權(quán)標(biāo)準(zhǔn)答案：b解析：P161股權(quán)類期權(quán)也包括三種類型，單只股

9、票期權(quán)，股票組合期權(quán)和股權(quán)指數(shù)期權(quán)。20、交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)的合約是( )A:金融期貨B:金融遠(yuǎn)期合約C:金融期權(quán)D:金融互換標(biāo)準(zhǔn)答案：b解析：P154金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng)外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格在約定的未來(lái)日期買賣某種標(biāo)的金融產(chǎn)品的合約。21、不通過(guò)交易所，實(shí)行分散的、一對(duì)一交易的衍生工具稱為( )的衍生工具。A:交易所交易B:OTC交易C:場(chǎng)內(nèi)交易D:場(chǎng)外交易標(biāo)準(zhǔn)答案：b解析：P148對(duì)定義的考察22、龍債券，是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券所以它屬于( )。A:外

10、國(guó)債券B:歐洲債券C:楊基債券D:武士債券標(biāo)準(zhǔn)答案：b解析：112龍債券，是指除日本以外的亞洲地區(qū)發(fā)行的一種以非亞洲國(guó)家和地區(qū)貨幣標(biāo)價(jià)的債券。一般是一次到期還本、每年付息一次的長(zhǎng)期固定利率債券，或者是以美元計(jì)價(jià)，以倫敦銀行同業(yè)拆放利率為基準(zhǔn)，每一季或每半年重新定一次利率的浮動(dòng)利率債券。龍債券的發(fā)行以非亞洲貨幣標(biāo)定面額，盡管有一些債券以加拿大元、澳元和日元標(biāo)價(jià)，但多數(shù)以美元標(biāo)價(jià)23、證券市場(chǎng)的基本功能不包括 ( ) 。A:籌資投資功能B:定價(jià)功能C:資本配置功能D:規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能標(biāo)準(zhǔn)答案：d解析：P6證券市場(chǎng)的基本功能：籌資投資功能，資本定價(jià)功能，資本備置功能24、( )，中華人民共和國(guó)證券法正式

11、實(shí)施，這是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。A:1999年7月1日B:1999年4月1日C:1998年7月1日D:1994年7月1日標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：P311998年12月，中華人民共和國(guó)證券法正式頒布并于1999年7月1日正式實(shí)施，這是我國(guó)證券發(fā)展史上的一個(gè)重要里程碑。25、1982年1月( ) 在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，這是我國(guó)國(guó)內(nèi)機(jī)構(gòu)首次在境外發(fā)行外幣債券。A:國(guó)民信托投資公司B:中國(guó)信托投資公司C:中華信托投資公司D:中國(guó)國(guó)際信托投資公司標(biāo)準(zhǔn)答案：d解析：P114，1982年1月中國(guó)國(guó)際信托投資公司在日本債券市場(chǎng)發(fā)行了100億日元的私募債券，26、在通貨膨脹情況下，發(fā)

12、行保值補(bǔ)貼債券，這是對(duì)( ) 的補(bǔ)償。A:信用風(fēng)險(xiǎn)B:購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)C:經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)D:財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：b解析：P265購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)27、世界上第一個(gè)股票交易所于1602年在( )成立。A.荷蘭的阿姆斯特丹B.美國(guó)的紐約C.芝加哥D.英國(guó)的倫敦標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：P19世界第一：1602 年在荷蘭的阿姆斯特丹成立了世界上第一個(gè)股票交易所。英國(guó)第一： 1773 年在喬納森咖啡館成立了英國(guó)第一個(gè)證券交易所-倫敦證券交易所的前身。美國(guó)第一： 1790 年成立了美國(guó)第一個(gè)證券交易所費(fèi)城證券交易所。費(fèi)城(1790年)美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買賣政府債券開(kāi)始的28、證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不得低于()。A:2

13、億元B:3億元C:5億元D:8億元標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：P28829、根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入后( )年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，但外資比例不超過(guò)1/3。A.2B.3C.4D.5標(biāo)準(zhǔn)答案：b解析：P38根據(jù)我國(guó)政府對(duì)WTO的承諾，我國(guó)加入后 3 年內(nèi)，允許外國(guó)證券公司設(shè)立合營(yíng)公司，但外資比例不超過(guò)1/3。30、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)持有一種非債券類證券的成本不得超過(guò)凈資本的()。A:10%B:20%C:30%D:40%標(biāo)準(zhǔn)答案：c解析：P288證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，自營(yíng)股票規(guī)模(按成本價(jià)計(jì)算)不得超過(guò)凈資本的100%;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過(guò)凈資本的200%;持有一種非債券類證券的

14、成本不得超過(guò)凈資本的30%;持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。31、購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是不同的，最容易受其損害的是_。A:優(yōu)先股票B:普通股票C:浮動(dòng)利率債券D:保值貼補(bǔ)債券標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：備注：P26532、公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處( )有期徒刑或者拘役。A:3年以下B:3年以上C:3年D:5年以上標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：P328依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p

15、害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。33、屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是 。A:中華人民共和國(guó)證券法B:證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例C:中華人民共和國(guó)證券投資基金法D:中華人民共和國(guó)刑法標(biāo)準(zhǔn)答案：b解析：P331現(xiàn)行的證券行政法規(guī)共16件，其中與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的有股票發(fā)行與交易管理暫行條例證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法以及2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管條例)和證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例(以下簡(jiǎn)稱處置條例)。這兩個(gè)條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司

16、監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加規(guī)范。34、 ( )是證券監(jiān)管工作首要目標(biāo)。A:降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B:保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C:保護(hù)投資者合法權(quán)益D:防止內(nèi)幕交易標(biāo)準(zhǔn)答案：c解析：p347國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。35、下列各項(xiàng)不屬內(nèi)幕信息的是 。A:公司分配股利或者增資計(jì)劃B:公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更C:公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任D:公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%標(biāo)準(zhǔn)答案：d解析：下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(一)本法第六十七條第二款

17、所列重大事件;(二)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;(三)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;(四)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;(五)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的百分之三十;(六)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;(七)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;(八)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息?！?6、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開(kāi) ( )次會(huì)員大會(huì)。A:4B:6C:8D:10標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：P370自1991年協(xié)會(huì)成立以來(lái)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)分別于1991年8年、1999年12月、2002年7月和2007年1月召開(kāi)了4次會(huì)

18、員大會(huì)37、被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違法被中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可在 內(nèi)不受理其執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)。A:2年B:3年C:4年D:5年標(biāo)準(zhǔn)答案：b解析：P375，第六條。被中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法吊銷執(zhí)業(yè)證書(shū)或者因違反資格管理辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。38、中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司于 ( ) 注冊(cè)成立。A:2005年6月1日B:2005年8月30日C:2006年8月30日D:2006年10月1日標(biāo)準(zhǔn)答案：b解析：P365,2005年6月30日，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，財(cái)政部，中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布的證

19、券投資者保護(hù)基金管理辦法，設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)，財(cái)政部，中國(guó)人民銀行聯(lián)合發(fā)布的證券投資者保護(hù)基金管理辦法，中國(guó)證券投資者保護(hù)基金有限責(zé)任公司(簡(jiǎn)稱：保護(hù)基金公司)于2005年，8月30日注冊(cè)成立。39、證券公司經(jīng)營(yíng)自營(yíng)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為()，凈資本最低限額為()。A:5億元、2億元B:8億元、4億元C:10億元、5億元D:10億元、8億元標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：P285證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù)，資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)等兩種以上的業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為5億元，凈資本最低限額為2億元。40、歐洲債券由于不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱( ) 。A:揚(yáng)基債券

20、B:武士債券C:無(wú)國(guó)籍債券D:熊貓債券標(biāo)準(zhǔn)答案：c解析：P111歐洲債券的特點(diǎn)是債券發(fā)行者、債券發(fā)行地點(diǎn)和債券面值所使用的貨幣可以分別屬于不同的國(guó)家。由于它不以發(fā)行市場(chǎng)所在國(guó)的貨幣為面值，故也稱為無(wú)國(guó)籍債券。41、基金持有*益的代表是( )。A:基金投資者B:基金管理人C:基金托管人D: 基金發(fā)起人標(biāo)準(zhǔn)答案：c解析：P132基金托管人又稱基金保管人， 是依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開(kāi)”的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，是基金持有*益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān) 任。基金托管人與基金管理人簽訂托管協(xié)議，在托管協(xié)議規(guī)定的范圍內(nèi)履行自己的職責(zé)并收取一定的報(bào)酬。基金托管

21、人在基金的運(yùn)行過(guò)程中起著不可或缺的作用。42、按照證券投資基金管理辦法的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的A:70%B:90%C:60%D:80%標(biāo)準(zhǔn)答案：b解析：P139按照證券投資基金管理辦法的規(guī)定，封閉式基金的收益分配每年不得少于一次，封閉式基金年度收益分配比例 不得低于基金年度已實(shí)現(xiàn)收益的90%。開(kāi)放式基金的基金合同應(yīng)當(dāng)約定每年基金收益分配的最多次數(shù)和基金收益分配的最低比例。基金收益分配應(yīng)當(dāng)采用現(xiàn)金方式。43、證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)中，不正確的是()A:凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%B:凈資本與凈資產(chǎn)的比

22、例不得低于40%C:凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%D:凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于10% 。標(biāo)準(zhǔn)答案：d解析：P307證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。(1)凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%。(2)凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。(3)凈資本與負(fù)債的比例不得低于8%。(4)凈資產(chǎn)與負(fù)債的比例不得低于20%。44、證券公司經(jīng)營(yíng)承銷業(yè)務(wù)的，對(duì)于IPO項(xiàng)目股票的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例是( )。A:30%B:15%C:8%D:4%標(biāo)準(zhǔn)答案：b解析：P308證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)分別按包銷再融資項(xiàng)目股票、IP0項(xiàng)目股票、公司債券、政府債券金額的30%、l5%、8%、4%計(jì)算承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資

23、本準(zhǔn)備。45、我國(guó)證券公司的設(shè)立實(shí)行審批制，由( )依法對(duì)證券公司的設(shè)立申請(qǐng)進(jìn)行審查，決定是否批準(zhǔn)設(shè)立。A:中國(guó)人民銀行B:財(cái)政部C:中國(guó)銀監(jiān)會(huì)D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)標(biāo)準(zhǔn)答案：d解析：P275證券公司的設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求46、IB制度起源于( )，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)(美國(guó)、英國(guó)、韓國(guó)、我國(guó)臺(tái)灣地區(qū)等)得到普遍推廣并取得了巨大的成功。A:日本B:中國(guó)香港C:美國(guó)D:德國(guó)標(biāo)準(zhǔn)答案：c解析：P294IB制度起源于美國(guó)，證券公司IB業(yè)務(wù)是指證券公司接受期貨經(jīng)紀(jì)商的委托，為期貨經(jīng)紀(jì)商介紹客戶的業(yè)務(wù)。47、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是( )。A:董事會(huì)B:投資決策機(jī)構(gòu)C:自營(yíng)業(yè)務(wù)部門

24、D:經(jīng)理層標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：P286董事會(huì)：自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)，根據(jù)公司資產(chǎn)、負(fù)債、損益和資本充足等情況確定自營(yíng)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等，并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí)。自營(yíng)業(yè)務(wù)具體的投資運(yùn)作管理由董事會(huì)授權(quán)公司投資決策機(jī)構(gòu)決定。48、公司犯提供虛假財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告罪，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處 ( )有期徒刑或者拘役。A:3年以下B:3年以上C:3年D:5年以上標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：P328依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益,或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)

25、其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。49、屬于行政法規(guī)和部門規(guī)章的是 。A:中華人民共和國(guó)證券法B:證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例C:中華人民共和國(guó)證券投資基金法D:中華人民共和國(guó)刑法標(biāo)準(zhǔn)答案：b解析：P331現(xiàn)行的證券行政法規(guī)共16件，其中與證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)密切相關(guān)的有股票發(fā)行與交易管理暫行條例證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法以及2008年4月23日，國(guó)務(wù)院公布證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)管條例)和證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例(以下簡(jiǎn)稱處置條例)。這兩個(gè)條例的公布實(shí)施，進(jìn)一步完善了我國(guó)證券公司監(jiān)管的法律法規(guī)體系，使證券公司的運(yùn)行與監(jiān)管更加

26、規(guī)范。50、( )是證券監(jiān)管工作首要目標(biāo)。A:降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)B:保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明C:保護(hù)投資者合法權(quán)益D:防止內(nèi)幕交易標(biāo)準(zhǔn)答案：c解析：p347國(guó)際證監(jiān)會(huì)公布了證券監(jiān)管的3個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。51、中央銀行的貨幣政策對(duì)股票價(jià)格有直接的影響，其手段包括( )。A：存款準(zhǔn)備金制度B：發(fā)行國(guó)債C：調(diào)節(jié)稅率D：國(guó)家預(yù)算標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：p6052、債券利息支出屬于公司的( )。A：營(yíng)銷經(jīng)費(fèi)B：利潤(rùn)C(jī)：費(fèi)用范圍D：直接成本標(biāo)準(zhǔn)答案：c解析：53、龍債券的投資者主要來(lái)自于( )。A：北美洲B：歐洲C：亞洲D(zhuǎn)：南美洲標(biāo)準(zhǔn)答案：c解析：

27、p11254、以下哪種風(fēng)險(xiǎn)不屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)( )。A：信用風(fēng)險(xiǎn)B：利率風(fēng)險(xiǎn)C：經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)D：政策風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：p26255、在美國(guó)存托憑證的發(fā)行中，下列哪個(gè)步驟不是必須的( )。A：存券銀行發(fā)出ADRB：存券銀行命令托管銀行移送證券C：將所購(gòu)買的證券存放在托管銀行D：投資者委托經(jīng)紀(jì)人以ADR形式購(gòu)買非美國(guó)公司證券標(biāo)準(zhǔn)答案：b解析：p18356、從2007年6月起，附息債券以()間同業(yè)拆放利率(shibor)為基準(zhǔn)利率。shibor是中國(guó)貨幣市場(chǎng)的基準(zhǔn)利率，以16家報(bào)價(jià)行的報(bào)價(jià)為基礎(chǔ)。A.上海銀行B.北京銀行C.天津銀行D.深圳銀行標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：P97從2007年6月起，附息債券

28、以上海銀行間同業(yè)拆放利率(shibor)為基準(zhǔn)利率。57、面不屬于我國(guó)金融債券的是( )。A: 商業(yè)銀行債券B:證券公司債券C:財(cái)務(wù)公司債券D:信用公司債券標(biāo)準(zhǔn)答案：d解析：P96近幾年我國(guó)的金融債券市場(chǎng)發(fā)展較快，金融債券品種不斷增加，主要有：政策性金融債券，商業(yè)銀行債券，證券公司債券，保險(xiǎn)公司債券，財(cái)務(wù)公司債券.信用公司債券是公司債券的類型58、實(shí)際上，短期國(guó)債的常見(jiàn)形式是( )。A:赤字國(guó)債B:特種國(guó)債C:國(guó)庫(kù)券D:流通國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)答案：c解析：P87在國(guó)際上，短期國(guó)債的常見(jiàn)形式是國(guó)庫(kù)券，它是政府用于補(bǔ)貼零時(shí)收支差額的一種債券59、要素不包括( )。A:票面價(jià)值B:到期期限C:票面利率D:債券

29、等購(gòu)買者標(biāo)準(zhǔn)答案：d解析：P78債券的票面要素有四個(gè)：債券的票面價(jià)值，到期期限，票面利率及債券的發(fā)行者名稱。60、融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是( ) 。A:規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)B:增強(qiáng)流動(dòng)性C:提高收益D:金融產(chǎn)品創(chuàng)新標(biāo)準(zhǔn)答案：a解析：P150金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展動(dòng)因：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)20世紀(jì)80年代以來(lái)的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展金融機(jī)構(gòu)的利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因新技術(shù)革命為金融衍生工具的產(chǎn)生與發(fā)展提供了物質(zhì)基礎(chǔ)與手段二、多選題:61、根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪( )。A:對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下

30、有期徒刑或者拘役B:對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以上有期徒刑C:并處或者單處非法募集資金金額1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金D:并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d解析：P327欺詐發(fā)行股票、債券罪：在招股說(shuō)明書(shū)、認(rèn)股書(shū)、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實(shí)或者編造重大虛假內(nèi)容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券。數(shù)額巨大。后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下以下有期徒刑或者拘役，并處以或者單處非法募集資金金額百分之一以上百分之五以下罰金。單位犯本款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或拘役。62、操縱市場(chǎng)的

31、行為方式有( ) 。A:連續(xù)交易操縱B:合謀C:以上皆錯(cuò)D:虛買虛賣標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d解析：P353操縱市場(chǎng)行為包括：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量;(2)與他人串通，以事 先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，63、證券登記結(jié)算公司依據(jù)證券法履行的職能包括( )。A:證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理B:證券的存管和過(guò)戶C:證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記D:受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d解析：1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)

32、立和管理2)證券的存管和過(guò)戶3)證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記4)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)7)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)，如為證券持有人代理投票服務(wù)等。64、證券市場(chǎng)監(jiān)管的對(duì)象包括 。A:證券發(fā)行及上市B:交易市場(chǎng)C:上市公司D:證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d解析：在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)的第三條：依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理65、內(nèi)幕交易的知情人員有 。A:持股5%以上的股東B:控股

33、公司的高級(jí)管理人員C:證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)人員D:為公司發(fā)行新股服務(wù)的律師標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d解析：P355證券交易內(nèi)幕信息的知情人包括：1.發(fā)行人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;2.持有公司百分之五以上股份的股東及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，公司的實(shí)際控制人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;3.發(fā)行人控股的公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員;4.由于所任公司職務(wù)可以獲取公司有關(guān)內(nèi)幕信息的人員;5.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員以及由于法定職責(zé)對(duì)證券的發(fā)行、交易進(jìn)行管理的其他人員;6保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的有關(guān)人員;7.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人?！?

34、6、證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段包括( ) 。A:法律手段B:經(jīng)濟(jì)手段C:自律手段D:行政手段標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d解析：P347證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段：法律手段，:經(jīng)濟(jì)手段，行政手段67、對(duì)發(fā)行上市的信息披露的基本要求包括 。A:真實(shí)原則B:準(zhǔn)確原則C:完整原則D:及時(shí)原則標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d解析：P358上市公司信息披露的原則：真實(shí)，準(zhǔn)確，完整，及時(shí)68、欺詐客戶行為包括 。A:違背客戶的委托為其買賣證券B:不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件C:未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券D:利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息標(biāo)準(zhǔn)答案：a

35、, b, c, d解析：P354欺詐客戶行為包括：(1)違背客戶的委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書(shū)面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示，損害客戶利益的行為。69、屬于公墓證券特征的是( )A.發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者公開(kāi)發(fā)行B.與私募證券相比，審核較嚴(yán)格C.采取公示制度D.投資者多為與發(fā)行人有特定關(guān)系的機(jī)構(gòu)投資者標(biāo)準(zhǔn)答

36、案：a, b, c解析：P3發(fā)行人向不特定的社會(huì)公眾投資者發(fā)行;審核嚴(yán)格并采取公示制度。注意公募證券和私募證券的區(qū)別70、廣義的有價(jià)證券包括：( )A.商品證券B.金融證券C.貨幣證券D.資本證券標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d解析：P2注意廣義證券和狹義證券的區(qū)別和聯(lián)系。71、貨幣證券包括：(多選)A、商業(yè)匯票、商業(yè)本票B、銀行匯票、金融債券C、公司債券、商業(yè)票據(jù)D、銀行匯票、銀行本票標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d解析：P2貨幣證券分為商業(yè)證券和銀行證券72、以下屬于金融期貨交易規(guī)則的是( ) 。A:集中交易制度B:限倉(cāng)制度C:大戶報(bào)告制度D:對(duì)沖機(jī)制標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d解析：P158金融期貨主要交易

37、制度有集中交易制度，標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約額對(duì)沖機(jī)制，保證金及杠桿作用，結(jié)算所和無(wú)負(fù)債結(jié)算制度，限倉(cāng)制度，大戶報(bào)告制度，每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則。73、金融衍生工具從自身交易的方法和特點(diǎn)可以分為金融遠(yuǎn)期合約和( )。A:金融期權(quán)B:金融互換C:金融期貨D:結(jié)構(gòu)化金融衍生工具標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d解析：P149按照金融衍生工具自身交易的方法和特點(diǎn)分為，金融遠(yuǎn)期合約，金融期貨，金融期權(quán)，金融互換，結(jié)構(gòu)化金融衍生工具。74、金融期貨主要包括( )。A:貨幣期貨B:利率期貨C:股票指數(shù)期貨D:股票期貨標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d解析：P159金融期貨主要有三種類型，外匯期貨，利率期貨，股權(quán)類期

38、貨。利率期貨有債券期貨，和主要參考利率期貨，股權(quán)類期貨有股票價(jià)格指數(shù)期貨，單只股票期貨和股票組合的期貨。75、股權(quán)類期貨以( )為基礎(chǔ)資產(chǎn)的期貨合約。A:單只股票B:股票組合C:股票價(jià)格指數(shù)D:股指組合標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c解析：P161股權(quán)類期貨有股票價(jià)格指數(shù)期貨，單只股票期貨和股票組合的期貨。76、套期保值的基本基本做法是( )。A:持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約B:持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約C:持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約D:持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d解析：P165套期保值的做法：在現(xiàn)貨市場(chǎng)買進(jìn)或者賣出某種金融工具的溶蝕，做一筆與現(xiàn)貨交易品種，數(shù)量，期限相當(dāng)?shù)较蛳喾吹钠谪?/p>

39、交易，以期在未來(lái)某一時(shí)間功過(guò)期貨合約的對(duì)沖以一個(gè)市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)另一個(gè)市場(chǎng)的虧損，從而規(guī)避現(xiàn)貨價(jià)格變動(dòng)帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)保值的目的。77、證券是指：( )A：各類記載并代表一定權(quán)力的法律憑證B：各類證明持有者身份和權(quán)力的憑證C：用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書(shū)面憑證D：用以證明持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益的憑證標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d解析：P1 證券的概念78、證券發(fā)行市場(chǎng)的作用主要有( )。A.為資金需求者提供籌措資金的渠道B.為政府宏觀部門調(diào)控經(jīng)濟(jì)提供了必要的手段C.為資金供應(yīng)者提供投資和獲利的機(jī)會(huì)，實(shí)現(xiàn)儲(chǔ)蓄向投資轉(zhuǎn)化D.形成資金流動(dòng)的收益導(dǎo)向機(jī)制，促進(jìn)資源配置的不斷優(yōu)化標(biāo)準(zhǔn)答案：

40、a, c, d解析：P19879、股票發(fā)行可以采取的定價(jià)方式有( )。A.協(xié)商定價(jià)方式B.詢價(jià)方式C.公開(kāi)招標(biāo)D.上網(wǎng)競(jìng)價(jià)方式標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d解析：P20980、記名股票是指在股票和股份公司的股東名冊(cè)上記載股東的姓名的股票，它有以下( ) 特點(diǎn)。A. 不必一次繳足B. 轉(zhuǎn)讓相對(duì)復(fù)雜或受限制C. 便于掛失D. 要求一次繳足股款標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c解析：P46記名股票的四大特點(diǎn)按是否記載股東姓名劃分可以分為記名股票和無(wú)記名股票81、關(guān)于上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份(增發(fā))的條件，闡述正確的是( )。A.最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率平均不低予6%，扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)與

41、扣除前的凈利潤(rùn)相比以低者為計(jì)算依據(jù)B.除金融類企業(yè)外，最近1期末不存在持有金額較大的交易性金融資產(chǎn)和可供出售的金融資產(chǎn)、借予他人款項(xiàng)、委托理財(cái)?shù)蓉?cái)務(wù)性投資的情形C.發(fā)行價(jià)格應(yīng)不低于公告招股意向書(shū)前20個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一交易口的均價(jià)D.上市公司的盈利能力具有可持續(xù)性標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d解析：P20682、當(dāng)上市公司出現(xiàn)以下( )情形的，上海汪券交易所和深圳證券交易所對(duì)在主板上市的股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示。A.最近兩年連續(xù)虧損B.因財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告存在重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)或者虛假記載，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正但未在規(guī)定期限內(nèi)改正，且公司股票已停牌1個(gè)月C.未在法定期限內(nèi)披露年度報(bào)告或者中期報(bào)告，

42、且公司股票已停牌兩個(gè)月D.法院依法受理公司重整、和解或者破產(chǎn)清算申請(qǐng)標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d解析：P21883、關(guān)于證券公司經(jīng)營(yíng)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)描述正確的是( )。A.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元C.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于人民幣l億元D.證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣5

43、億元標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c解析：P30784、2010年1月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了關(guān)于開(kāi)展證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)工作的指導(dǎo)意見(jiàn)，明確首批申請(qǐng)?jiān)圏c(diǎn)融資融券業(yè)務(wù)的證券公司，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。A.最近6個(gè)月資本總額均在50億元以上B.已開(kāi)發(fā)完成融資融券業(yè)務(wù)交易結(jié)算系統(tǒng)，并通過(guò)了證券交易所、證券登記結(jié)算公司組織的全網(wǎng)測(cè)試C.具備開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)所需的自有資金和自有證券，自有資金占凈資本的比例相對(duì)較高D.最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)為A類標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d解析：P29285、證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)有( )。A.管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部B.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)

44、務(wù)C.作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)D.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d解析：P27786、上市公司信息披露應(yīng)遵循的原則包括( )。A. 及時(shí)原則B.真實(shí)原則C.準(zhǔn)確原則D.完整原則標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d解析：P35887、根據(jù)中華人民共和國(guó)刑法，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪，( )。A.單位犯罪的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役B.單位犯罪的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處3年以下有期徒刑或者拘役C.并處或者單處l萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金D.并處或者單處非法募集資金金

45、額1%以上5%以下罰金標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d解析：P32788、證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展具有的意義，主要是( )。A.保障廣大投資者合法權(quán)益的需要B.維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要C.發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要D.防止證券市場(chǎng)過(guò)度放任進(jìn)而誘發(fā)經(jīng)濟(jì)危機(jī)的需要標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c解析：P34589、證券登記結(jié)算公司依據(jù)證券法履行的職能包括( )。A.收集整理證券信息，為投資者提供服務(wù)B.證券的存管和過(guò)戶C.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記D.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d解析：P37890、2009年年末，中國(guó)證監(jiān)會(huì)適時(shí)啟動(dòng)了以( )為代

46、表的重大創(chuàng)新，對(duì)中國(guó)證券市場(chǎng)的完善和發(fā)展具有深遠(yuǎn)影響。A.創(chuàng)業(yè)板B.代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)C.滬深300殷指期貨D.融資融券制度標(biāo)準(zhǔn)答案：c, d解析：P3391、證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。A.風(fēng)險(xiǎn)控制功能B.籌資一投資功能C.定價(jià)功能D.資本配置功能標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c, d解析：P692、下面關(guān)于證券市場(chǎng)的敘述正確的是( )。A.證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，是為解決資本供求矛盾和流動(dòng)性而產(chǎn)生的市場(chǎng)B.證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)是指證券市場(chǎng)的構(gòu)成及其各部分之間的量比關(guān)系C.證券市場(chǎng)可分為有形市場(chǎng)和無(wú)形市場(chǎng)，無(wú)形市場(chǎng)的誕生是證券市場(chǎng)走向集中化的重要標(biāo)志之一D.根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，證券

47、市場(chǎng)可分為主板市場(chǎng)、二板市場(chǎng)(創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板)標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, d解析：P593、證券市場(chǎng)的參與者包括( )。A.證券發(fā)行人B.證券投資人C.證券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)D.自律性組織和證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d解析：P794、公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券，下面屬于公司證券的有( )。A.股票B.公司債券C.商業(yè)票據(jù)D.金融債券標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d解析：P295、關(guān)于無(wú)面額股票的闡述正確的是( )。A.無(wú)面額股票是指在股票票面上不記載股票面額，只注明它在公司總股本中所占比例的股票B.無(wú)面額股票淡化了票面價(jià)值的概念，但仍然有內(nèi)在價(jià)值，它與有面額股票的差別僅在表現(xiàn)

48、形式上C.無(wú)面額股票的價(jià)值隨股份公司凈資產(chǎn)和預(yù)期未來(lái)收益的增減而相應(yīng)增減D.無(wú)面額股票雖然發(fā)行或轉(zhuǎn)讓價(jià)格較靈活，但不便于股票分割標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c解析：P4996、關(guān)于股利政策的闡述正確的是( )。A.從會(huì)計(jì)角度說(shuō)，股份公司的稅后利潤(rùn)歸全體股東所有，不論是否分紅派息，股東利益并不受影響B(tài).分紅派息是股票投資者經(jīng)常性收入的主要來(lái)源C.送股實(shí)質(zhì)上是留存利潤(rùn)的凝固化和資本化，表面上看，送股后，股東持有的股份數(shù)量因此而增長(zhǎng)，其實(shí)股東在公司里占有的權(quán)益份額和價(jià)值均無(wú)變化D.在我國(guó)，投資者獲上市公司送股時(shí)也需繳納所得稅，目前為20%標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c解析：P5097、關(guān)于股票價(jià)值與價(jià)格的敘述，

49、正確的是( )。A.股票的賬面價(jià)值又稱股票凈值或每股凈資產(chǎn)，也即股票未來(lái)收益的現(xiàn)值B.股票價(jià)格又稱股票行市，是指股票在證券市場(chǎng)上買賣的價(jià)格，從理論上說(shuō)，股票價(jià)格應(yīng)由其價(jià)值決定C.股票及其他有價(jià)證券的理論價(jià)格是根據(jù)現(xiàn)值理論而來(lái)的D.股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)市場(chǎng)上交易的價(jià)格，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的價(jià)值決定，但同時(shí)受許多其他因素的影響標(biāo)準(zhǔn)答案：b, c解析：P5498、按投資主體的不同性質(zhì).我國(guó)將股票劃分為( )。A.國(guó)家股B.法人股C.社會(huì)公眾股D.外資股標(biāo)準(zhǔn)答案：a, b, c, d解析：P7099、按照持有*利的性質(zhì)不同，權(quán)證分為( )。A.認(rèn)購(gòu)權(quán)證B.認(rèn)股權(quán)證C.備兌權(quán)證D.認(rèn)沽權(quán)證

50、標(biāo)準(zhǔn)答案：a, d解析：P176100、2006年以來(lái)我國(guó)資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)表現(xiàn)出的特點(diǎn)是( )。A.發(fā)行規(guī)模大幅增長(zhǎng)、種類增多、發(fā)起主體增加B.機(jī)構(gòu)投資者數(shù)量大幅增加C.機(jī)構(gòu)投資者范圍增加D.二級(jí)市場(chǎng)交易尚不活躍標(biāo)準(zhǔn)答案：a, c, d解析：P193三、判斷題:101、遠(yuǎn)期交易是期貨交易的一種形式。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：P153遠(yuǎn)期交易本質(zhì)上是現(xiàn)貨交易的一種特殊情形，將其稱為遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易。102、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織、是社會(huì)團(tuán)體法人，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的，由管理證券業(yè)務(wù)的社會(huì)非營(yíng)利機(jī)構(gòu)自愿組成的行業(yè)性自律組織。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：(見(jiàn)P370)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是

51、證券業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人，成立于1991年8月28日，是依法注冊(cè)的具有獨(dú)立法人地位的，由經(jīng)營(yíng)性證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)資源組成的行業(yè)性自律組織。103、被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)視、高級(jí)管理人員職務(wù)。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：正確解析：被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員，應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁人決定后，立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù)，并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。104、2001年3月30日，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司成立，標(biāo)志著建立全國(guó)

52、集中、統(tǒng)一的證券登記結(jié)算機(jī)制的組織構(gòu)架已經(jīng)基本形成。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：正確解析：P377105、私募證券發(fā)行時(shí)采取公示制度對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：199公募證券與私募證券的區(qū)別106、上海證券交易所于1990年7月3日正式營(yíng)業(yè)對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：P79上海證券交易所和深圳證券交易所于1990年12月19日和1991年7月3日正式營(yíng)業(yè)107、截止到2008年底，分別有12家內(nèi)地證券公司。6家內(nèi)地基金你公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：P41新加內(nèi)容：對(duì)我國(guó)香港和澳門特別行政區(qū)的開(kāi)放。截止到2008年底，分別有12家內(nèi)地證券公司，4家內(nèi)地基金你公司獲準(zhǔn)在香港設(shè)立分支機(jī)構(gòu)1

53、08、從理論上說(shuō)，不論是分割還是合并，并不影響股東權(quán)益的數(shù)量及占公司總股權(quán)的比重，因此，也應(yīng)該不會(huì)影響調(diào)整后的股價(jià)。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：正確解析：P51109、債券基金的收益率與市場(chǎng)利率成正比。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：P123國(guó)債基金的收益率與市場(chǎng)利率成反比。110、封閉式基金與開(kāi)放式基金相比，前者適宜于進(jìn)行長(zhǎng)期投資。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：正確解析：P122111、可轉(zhuǎn)換公司債券兼并債券投資和股權(quán)投資的雙重優(yōu)勢(shì)。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：正確解析：P178112、大宗交易的成交價(jià)格不作為該證券當(dāng)日的收盤價(jià)，也不納入指數(shù)計(jì)算，不計(jì)入當(dāng)日行情，因此成交量也不計(jì)入該證券的成交總量。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：P2261

54、13、我國(guó)的股票發(fā)行實(shí)行注冊(cè)制。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：P200114、指數(shù)基金的費(fèi)用比較貴。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：P126指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)：1.費(fèi)用低2.風(fēng)險(xiǎn)小3.可以獲得市場(chǎng)平均收益4.避險(xiǎn)套利的工具115、金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保證金或權(quán)利金就可以簽訂遠(yuǎn)期大額合約或互換不同的金融工具。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：正確解析：P146金融衍生產(chǎn)品的杠桿性116、金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是套期保值，而金融期貨交易的主要目的是籌資或投資。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：P156金融工具現(xiàn)貨交易的首要目的是籌資或者投資，而金融期貨交易的主要目的是套期保值。117、金融期貨交易大多數(shù)合約到期進(jìn)行實(shí)

55、物交收，極少數(shù)合約通過(guò)做相反交易實(shí)行對(duì)沖而平倉(cāng)。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：金融期貨交易實(shí)行保證金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交是擁有或介入全部資金或基礎(chǔ)金融工具。118、因?yàn)榻鹑谄谪浻袃r(jià)格發(fā)現(xiàn)功能，因此期貨的價(jià)格等于未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：價(jià)格發(fā)現(xiàn)并不意味著期貨價(jià)格必然等于未來(lái)的現(xiàn)貨價(jià)格，正好相反，多數(shù)研究表明，期貨價(jià)格不等于未來(lái)現(xiàn)貨價(jià)格才是常態(tài)。119、CDoS的場(chǎng)外交易特征及過(guò)快的增長(zhǎng)速度是導(dǎo)致信用危機(jī)放大的重要原因。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：正確解析：P191120、金融衍生工具的價(jià)值以基礎(chǔ)產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量緊密聯(lián)系、規(guī)則變動(dòng)。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：正確解析：P145121、199

56、2年10月，國(guó)務(wù)院證券管理委員會(huì)及其監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布成立，標(biāo)志著中國(guó)資本市場(chǎng)開(kāi)始逐步納入全國(guó)統(tǒng)一監(jiān)管框架。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：正確解析：P348122、在金融衍生工具交易中，因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)而可能造成損失的風(fēng)險(xiǎn)被稱作為運(yùn)作風(fēng)險(xiǎn)。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：P147在金融衍生工具交易中，因資產(chǎn)或指數(shù)價(jià)格不利變動(dòng)而可能造成損失的風(fēng)險(xiǎn)被稱作為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。123、基金資產(chǎn)凈值等于基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債總值。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：正確解析：P137基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)總值-基金負(fù)債總值。124、金融期貨合約是由期貨交易所與會(huì)員共同設(shè)計(jì)、經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)后向市場(chǎng)公布的標(biāo)準(zhǔn)化合約。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：P156金融遠(yuǎn)期合約是最基礎(chǔ)的金融衍生產(chǎn)品。它是交易雙方在場(chǎng) 外市場(chǎng)上通過(guò)協(xié)商，按約定價(jià)格(稱為“遠(yuǎn)期價(jià)格”)在約定的未來(lái)日期(交割日) 買賣某種標(biāo)的金融資產(chǎn)(或金融變量)的合約。125、證券投資基金托管人是負(fù)責(zé)基金的具體投資操作和日常管理的機(jī)構(gòu)。對(duì) 錯(cuò)標(biāo)準(zhǔn)答案：錯(cuò)誤解析：P132基金托管人又稱基金保管人， 是依據(jù)基金運(yùn)行中“管理與保管分開(kāi)”的原則對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督和保管基金資產(chǎn)的機(jī)構(gòu)，是基金持有*益的代表，通常由有實(shí)力的商業(yè)銀行或信托投資公司擔(dān)任。126、證券交易所制定股票價(jià)格的漲跌停板規(guī)定，主要目的是促進(jìn)股票價(jià)