私募基金管理人登記法律意見(jiàn)書(shū)（模板）

1、xx律師事務(wù)所關(guān)于上海*投資管理有限公司在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記之法律意見(jiàn)書(shū)編號(hào)： xx律師事務(wù)所地址：【 】電話：【 】傳真：【 】郵編：【 】目錄（略）致：上海*投資管理有限公司xx律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）根據(jù)與上海*投資管理有限公司簽訂的非訴訟法律事務(wù)委托合同，擔(dān)任公司本次在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記（以下簡(jiǎn)稱“管理人登記”）的專項(xiàng)法律顧問(wèn)。本所律師根據(jù)中華人民共和國(guó)公司法（以下簡(jiǎn)稱“公司法”）、中華人民共和國(guó)證券法（以下簡(jiǎn)稱“證券法”）、中華人民共和國(guó)證券投資基金法（以下簡(jiǎn)稱“投資基金法”）、私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（以下簡(jiǎn)稱“暫行辦法

2、”）、私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)（以下簡(jiǎn)稱“備案辦法”）、關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告（以下簡(jiǎn)稱“規(guī)范登記公告”）及其他現(xiàn)行有效的法律法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本法律意見(jiàn)書(shū)。第一部分 聲明事項(xiàng)一、本所及本所經(jīng)辦律師依據(jù)公司法、證券法、投資基金法、暫行辦法、備案辦法等法律、法規(guī)和其他規(guī)范性法律文件的規(guī)定及本法律意見(jiàn)書(shū)出具日以前已經(jīng)發(fā)生或存在的事實(shí)，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見(jiàn)書(shū)所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見(jiàn)合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載

3、、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。二、本所僅就與公司管理人登記相關(guān)的法律問(wèn)題發(fā)表意見(jiàn)，而不對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)、審計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估等專業(yè)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)。在本法律意見(jiàn)書(shū)中對(duì)有關(guān)會(huì)計(jì)報(bào)告、審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告中某些數(shù)據(jù)和結(jié)論的引述，并不意味著本所對(duì)這些數(shù)據(jù)的結(jié)論的真實(shí)性、準(zhǔn)確性作出任何明示或默示的保證。三、本法律意見(jiàn)書(shū)中，本所及經(jīng)辦律師認(rèn)定某些事件是否合法有效是以該等事件所發(fā)生時(shí)應(yīng)當(dāng)適用的法律、法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范性文件為依據(jù)。四、本法律意見(jiàn)書(shū)的出具已經(jīng)得到公司如下保證：1、公司已經(jīng)提供了本所為出具法律意見(jiàn)書(shū)所要求公司提供的原始書(shū)面材料、副本材料、復(fù)印材料、確認(rèn)函或證明。2、公司提供給本所的材料是真實(shí)、

4、準(zhǔn)確、完整、有效的，并無(wú)隱瞞、虛假和重大遺漏，文件材料為副本或復(fù)印件的，其與原件一致和相符，并且其原件是真實(shí)的。五、對(duì)于本法律意見(jiàn)書(shū)至關(guān)重要而又無(wú)法得到獨(dú)立證據(jù)支持的事實(shí)，本所依據(jù)有關(guān)政府部門(mén)、公司或其他有關(guān)單位出具的證明文件出具法律意見(jiàn)。六、本所同意將本法律意見(jiàn)書(shū)作為公司本次申請(qǐng)管理人登記所必備的法律文件，隨同其他材料一同上報(bào)，并愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。七、本所同意公司部分或全部在申報(bào)文件中自行引用或按中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”）審核要求引用本法律意見(jiàn)書(shū)內(nèi)容，但公司作上述引用時(shí)，不得因引用而導(dǎo)致法律上的歧義或曲解。八、本法律意見(jiàn)書(shū)僅供公司為本次管理人登記之目的使用，非經(jīng)本所

5、書(shū)面同意，不得用作任何其他目的?；谏鲜鍪乱?，本所律師根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的有關(guān)規(guī)定，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，出具本法律意見(jiàn)書(shū)如下。釋義除非本法律意見(jiàn)書(shū)另有所指，下列詞語(yǔ)具有的含義如下：本所、xx指xx律師事務(wù)所公司、*投資指上海*投資管理有限公司*資產(chǎn)指上海*資產(chǎn)管理有限公司*合伙指*（上海）股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)（有限合伙）基金業(yè)協(xié)會(huì)指中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記、管理人登記指公司本次在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記公司章程指現(xiàn)行有效的上海*投資管理有限公司章程申請(qǐng)書(shū)指上海*投資管理有限公司在中國(guó)證券投資基金

6、業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記申請(qǐng)書(shū)公司法指中華人民共和國(guó)公司法（2013年12月28日修訂）證券法指中華人民共和國(guó)證券法（2013年6月29日修訂）暫行辦法指私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法（2014年8月21日施行）備案辦法指私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)（2014年2月7日施行）規(guī)范登記公告指關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告（2016年2月5日施行）元、萬(wàn)元指人民幣元、人民幣萬(wàn)元第二部分 法律意見(jiàn)書(shū)正文一、公司本次管理人登記的批準(zhǔn)和授權(quán)公司于【日期】召開(kāi)了臨時(shí)股東會(huì)，該次會(huì)議應(yīng)到股東【 】名，實(shí)到股東【 】名，所持股份占公司總股本的100%。會(huì)議形成股東會(huì)決議，經(jīng)與

7、會(huì)股東審議和表決，決定公司申請(qǐng)?jiān)谥袊?guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理私募基金管理人登記，聘請(qǐng)相關(guān)中介機(jī)構(gòu)協(xié)助公司完成管理人登記工作，并授權(quán)執(zhí)行董事全權(quán)辦理管理人登記事宜。經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為本次股東會(huì)的召集、召開(kāi)和表決程序符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司章程的規(guī)定，決議內(nèi)容合法有效。本次股東會(huì)對(duì)執(zhí)行董事授權(quán)的范圍、程序合法有效。公司本次申請(qǐng)管理人登記已獲得公司股東會(huì)的批準(zhǔn)和授權(quán)，公司本次登記事宜尚需取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)的審查意見(jiàn)。二、公司的主體資格（一）公司依法設(shè)立公司系于【日期】在【地址】成立的一家有限責(zé)任公司 ，現(xiàn)持有上海市浦東新區(qū)市場(chǎng)監(jiān)督管理局于【日期】核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照（統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：

8、* ），該執(zhí)照載明公司的基本信息如下：名稱：上海*投資管理有限公司主體類型：有限責(zé)任公司（國(guó)內(nèi)合資）住所：*法定代表人：*注冊(cè)資本：人民幣【 】萬(wàn)元經(jīng)營(yíng)范圍：投資管理，投資咨詢（除經(jīng)紀(jì)），資產(chǎn)管理，實(shí)業(yè)投資。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）。成立日期：【 】（二）公司有效存續(xù)經(jīng)核查，本所律師認(rèn)為，公司是依法設(shè)立的有限責(zé)任公司，不存在任何導(dǎo)致公司停業(yè)、解散或影響公司合法存續(xù)的情形。（三）綜上，本所律師認(rèn)為，*投資是依據(jù)中國(guó)法律在上海設(shè)立的有限責(zé)任公司，公司有效存續(xù)，根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)及公司章程的規(guī)定，公司具備本三、公司的經(jīng)營(yíng)范圍經(jīng)核查公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照，公司的經(jīng)營(yíng)范圍為：“投資管

9、理，投資咨詢（除經(jīng)紀(jì)），資產(chǎn)管理，實(shí)業(yè)投資。（依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)）?！备鶕?jù)公司承諾，其未來(lái)主營(yíng)業(yè)務(wù)不會(huì)超出營(yíng)業(yè)執(zhí)照載明的經(jīng)營(yíng)范圍。本所律師認(rèn)為，公司的名稱和經(jīng)營(yíng)范圍中含有的“投資管理”是與私募基金管理人業(yè)務(wù)屬性密切相關(guān)的，公司的工商登記文件所記載的經(jīng)營(yíng)范圍符合國(guó)家相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，公司的名稱符合公司法及企業(yè)名稱登記管理規(guī)定之規(guī)定。四、公司專業(yè)化經(jīng)營(yíng)情況鑒于公司屬于新設(shè)公司，在取得管理人登記之前不能開(kāi)展經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)，但根據(jù)公司及全體股東承諾，公司的主營(yíng)業(yè)務(wù)不會(huì)超出核定的經(jīng)營(yíng)范圍，公司主營(yíng)業(yè)務(wù)為私募基金的投資及管理，不會(huì)兼營(yíng)與主營(yíng)業(yè)務(wù)相沖突的業(yè)務(wù)，不會(huì)兼營(yíng)與“投資管

10、理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)、也不會(huì)兼營(yíng)其他非金融業(yè)務(wù)。五、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)經(jīng)核查公司章程，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司共計(jì)四名股東，分別為：自然人股東：1、*，本科學(xué)歷，學(xué)士學(xué)位，2002年畢業(yè)于【 】專業(yè)。居民身份證號(hào)碼為*，住所為*?！景磿r(shí)間順序介紹工作履歷、任職情況、工作成果等】。2、*，女，中國(guó)公民，無(wú)境外永久居留權(quán)。碩士學(xué)歷，畢業(yè)于【 】。居民身份證號(hào)碼為* ，住所為*?！景磿r(shí)間順序介紹工作履歷、任職情況、工作成果等】。3、*，男，中國(guó)公民，無(wú)境外永久居留權(quán)。博士學(xué)歷，畢業(yè)于【 】大學(xué)。居民身份證號(hào)碼為* ，住所為上海市*?！景磿r(shí)間順序介紹工作履歷、任職情況、工作成果等】。法人股東：

11、3、上海*資產(chǎn)管理有限公司公司名稱上海*資產(chǎn)管理有限公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼*注冊(cè)資本【 】萬(wàn)元人民幣實(shí)繳資本2000萬(wàn)元人民幣住所*法定代表人*經(jīng)營(yíng)范圍成立日期持股情況* 80%*20%四名股東合計(jì)認(rèn)繳出資2000萬(wàn)元，股東股權(quán)結(jié)構(gòu)及出資比例如下：（單位 萬(wàn)元）序號(hào)股東名稱認(rèn)繳出資實(shí)繳出資出資比例1*%2*%3*%4*有限公司%合計(jì)100%本所律師認(rèn)為，公司股東均為中國(guó)自然人或中國(guó)法人，各股東均為完全行為能力人，均在中國(guó)境內(nèi)有住所，不存在境外股東，各股東曾經(jīng)不存在、目前也不存在法律法規(guī)、任職單位規(guī)定不得擔(dān)任股東的情形或者不滿足法律法規(guī)規(guī)定的股東資格等主體資格瑕疵問(wèn)題。公司股東及股權(quán)結(jié)構(gòu)符合現(xiàn)行法

12、律法規(guī)的要求和基金業(yè)協(xié)會(huì)的規(guī)定。六、公司的控股股東和實(shí)際控制人股東*持有公司【 】%的股權(quán)，同時(shí)*持有*資產(chǎn)的【 】%股權(quán)且是*資產(chǎn)的執(zhí)行董事，是*資產(chǎn)的控股股東和實(shí)際控制人。*資產(chǎn)持有*投資【 】%的股權(quán)，因此*合計(jì)控制【 】%的*投資股權(quán)，同時(shí)*為*投資的執(zhí)行董事，因此*為*投資的控股股東和實(shí)際控制人。七、公司的子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)方（一）經(jīng)核查，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司不存在子公司和其他分支機(jī)構(gòu)。（二）其他關(guān)聯(lián)方1、經(jīng)核查，上海*資產(chǎn)管理有限公司持有公司【 】%的股權(quán)，持股超過(guò)5%，為公司的主要股東，*資產(chǎn)的股權(quán)結(jié)構(gòu)為：（單位 萬(wàn)元）序號(hào)股東名稱認(rèn)繳出資實(shí)繳出資出資比例1*1

13、600160080%2*40040020%合計(jì)20002000100%本所律師認(rèn)為，*資產(chǎn)的控股股東和實(shí)際控制人為*，*同時(shí)為*投資的控股股東，因此*資產(chǎn)屬于*投資重大關(guān)聯(lián)方。經(jīng)核查，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，*資產(chǎn)基本情況如下：公司名稱上海*資產(chǎn)管理有限公司統(tǒng)一社會(huì)信用代碼*注冊(cè)資本【 】萬(wàn)元人民幣實(shí)繳資本【 】萬(wàn)元人民幣住所*法定代表人*經(jīng)營(yíng)范圍資產(chǎn)管理，投資管理，投資咨詢，項(xiàng)目投資，實(shí)業(yè)投資，商務(wù)咨詢，財(cái)務(wù)咨詢（不得從事代理記賬），企業(yè)管理咨詢，市場(chǎng)營(yíng)銷策劃，自有設(shè)備租賃（不得從事金融租賃），會(huì)展會(huì)務(wù)服務(wù)，電子商務(wù)（不得從事增值電信、金融業(yè)務(wù)），計(jì)算機(jī)技術(shù)領(lǐng)域內(nèi)的技術(shù)開(kāi)發(fā)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓、技術(shù)

14、咨詢、技術(shù)服務(wù)?！疽婪毥?jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】成立日期持股情況* 80%*20%根據(jù)*資產(chǎn)提供的資料及全體股東出具的承諾，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，*資產(chǎn)的股權(quán)不存在質(zhì)押、查封，不存在股權(quán)激勵(lì)、信托持股、委托持股、職工持股會(huì)或類似安排，不存在未進(jìn)行工商登記的股權(quán)變更。*資產(chǎn)股權(quán)清晰，不存在股權(quán)糾紛或潛在糾紛。另根據(jù)公司提供的資料并經(jīng)登陸中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（網(wǎng)址：/）核查，*資產(chǎn)已于2014年5月4日取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布的“私募投資基金管理人登記證書(shū)”，已登記為私募投資基金管理人，成為開(kāi)展私募證券投資、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募及基金業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。登記

15、編號(hào)為*。2、經(jīng)核查，股東*同時(shí)為*（上海）股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)（有限合伙）（下稱“*合伙”）普通合伙人及執(zhí)行事務(wù)合伙人，并持有*合伙67%的份額。因此，*合伙屬于*投資重大關(guān)聯(lián)方。*合伙基本情況如下：公司名稱*（上海）股權(quán)投資基金管理合伙企業(yè)（有限合伙）統(tǒng)一社會(huì)信用代碼*住所*執(zhí)行事務(wù)合伙人*經(jīng)營(yíng)范圍股權(quán)投資基金管理，實(shí)業(yè)投資，企業(yè)管理咨詢，財(cái)務(wù)咨詢（不得從事代理記賬），企業(yè)形象策劃，市場(chǎng)營(yíng)銷策劃。【依法須經(jīng)批準(zhǔn)的項(xiàng)目，經(jīng)相關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)后方可開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)】成立日期出資份額情況普通合伙人、執(zhí)行事務(wù)合伙人：*，持有67%份額有限合伙人：*，持有33%份額根據(jù)*合伙提供的資料及全體合伙人出具的承

16、諾，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，*合伙的合伙人份額不存在質(zhì)押、查封，不存在代持或類似安排，不存在未進(jìn)行工商登記的變更。另根據(jù)公司提供的資料并經(jīng)登陸中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站（網(wǎng)址：/）核查，*合伙已于2014年5月4日取得中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布的“私募投資基金管理人登記證書(shū)”，已登記為私募投資基金管理人，成為開(kāi)展私募證券投資、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)投資等私募及基金業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。登記編號(hào)為*。本所律師經(jīng)核查認(rèn)為，公司不存在子公司、分支機(jī)構(gòu)，其他關(guān)聯(lián)方*資產(chǎn)及*合伙系依法設(shè)立、合法存續(xù)、股權(quán)清晰，并已被登記為私募基金管理人。八、公司開(kāi)展私募基金業(yè)務(wù)的基本設(shè)施和條件（一）人員根據(jù)公司提供的資料，公司已為

17、開(kāi)展業(yè)務(wù)配備了相應(yīng)專職工作人員。（二）辦公地址及辦公設(shè)施根據(jù)公司提供的說(shuō)明，出于前期節(jié)約開(kāi)支，減少不必要的浪費(fèi)考慮，公司目前和關(guān)聯(lián)方*資產(chǎn)合署辦公，雙方共用辦公設(shè)備。*資產(chǎn)的實(shí)際經(jīng)營(yíng)地址為*，該房屋產(chǎn)權(quán)人為中信興業(yè)投資集團(tuán)有限公司，公司和*資產(chǎn)合署辦公，共用該房屋，已取得中信興業(yè)投資集團(tuán)有限公司書(shū)面同意。（三）運(yùn)營(yíng)資金各股東承諾首期共出資500萬(wàn)元，待公司銀行基本賬戶辦理完畢即繳納。但鑒于基本賬戶并未辦理完成，因此無(wú)法繳納首期出資，但全體股東書(shū)面承諾一旦公司經(jīng)營(yíng)需要，各股東會(huì)立即出資，不會(huì)因此使公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生阻礙。因此，本所律師認(rèn)為，公司已具備開(kāi)展正常經(jīng)營(yíng)所需的人員及辦公場(chǎng)所、辦公設(shè)備、運(yùn)營(yíng)資金

18、等基本設(shè)施和條件。九、公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度（一）經(jīng)核查，公司除制定了三會(huì)議事規(guī)則及總經(jīng)理工作細(xì)則、關(guān)聯(lián)交易管理制度、對(duì)外擔(dān)保制度、財(cái)務(wù)管理制度、行政人事管理制度等一般性制度外，還根據(jù)私募基金的行業(yè)規(guī)范和要求制定了運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度、信息披露制度、機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度、防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度、合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度、合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度、私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度等。（二）公司設(shè)置了符合私募基金的行業(yè)規(guī)范和要求的組織機(jī)構(gòu)：1、公司組織結(jié)構(gòu)圖2、機(jī)構(gòu)崗位職責(zé)部門(mén)職責(zé)描述量化對(duì)沖部建立支持量化策略的系統(tǒng)性交易平臺(tái)；收集分析研究數(shù)據(jù)進(jìn)行量化策略開(kāi)發(fā)；優(yōu)化利用量化策

19、略進(jìn)行投資組合管理；管理策略交易風(fēng)險(xiǎn)控制及配套中后臺(tái)；發(fā)行渠道產(chǎn)品開(kāi)發(fā)及海外市場(chǎng)擴(kuò)展。固定收益部固定收益部致力于開(kāi)展全方位的固定收益、衍生品交易業(yè)務(wù)，通過(guò)卓越的市場(chǎng)研究水平和出色的交易能力，為客戶提供高質(zhì)量、多樣化且極具創(chuàng)新特質(zhì)的投資產(chǎn)品。組合管理部負(fù)責(zé)收集、整理和分析市場(chǎng)信息，進(jìn)行上市公司調(diào)研，并對(duì)投資環(huán)境與投資品種進(jìn)行研究，為基金投資部和投資決策委員會(huì)提供決策依據(jù)。直接投資部主要投資于準(zhǔn)上市企業(yè)的股權(quán)投資，通過(guò)股權(quán)上市后變現(xiàn)退出為主要盈利手段。海外市場(chǎng)部投資香港、美國(guó)等海外資本市場(chǎng)獲取對(duì)沖收益或跨境套利策略。本所律師認(rèn)為，公司依據(jù)私募基金管理業(yè)務(wù)類型及證券投資基金法、暫行辦法、備案辦法、私

20、募投資基金管理人內(nèi)部控制指引等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件建立了與之相適應(yīng)的制度，并根據(jù)申請(qǐng)人具體情況設(shè)置了職能部門(mén)，內(nèi)部管理控制制度較為完善。十、公司基金外包服務(wù)協(xié)議簽訂及履行情況經(jīng)核查，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，公司尚未簽訂任何外包服務(wù)協(xié)議。十一、公司高管人員資格及高管崗位設(shè)置情況（一）公司高級(jí)管理人員明細(xì)如下：1、*先生，任公司執(zhí)行董事，取得期貨從業(yè)人員資格。同時(shí)，在關(guān)聯(lián)公司*資產(chǎn)進(jìn)行私募基金管理人登記時(shí)，*已被認(rèn)定具有基金從業(yè)資格。具體簡(jiǎn)歷詳見(jiàn)本法律意見(jiàn)書(shū)之“五、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)”。2、*女士，任公司總經(jīng)理，取得基金業(yè)從業(yè)資格。具體簡(jiǎn)歷詳見(jiàn)本法律意見(jiàn)書(shū)之“五、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)”。3、*先生，任公司投

21、資合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)，取得基金業(yè)從業(yè)資格。身份證號(hào)碼：【 】，中國(guó)國(guó)籍，無(wú)境外永久居留權(quán)，本科學(xué)歷，畢業(yè)于中山大學(xué)。【主要履歷】經(jīng)核查，執(zhí)行董事*取得期貨從業(yè)人員資格，在關(guān)聯(lián)公司*資產(chǎn)進(jìn)行私募基金管理人登記時(shí)，*已被認(rèn)定具有基金從業(yè)資格，而且根據(jù)基金業(yè)協(xié)會(huì)關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范私募基金管理人登記若干事項(xiàng)的公告的要求，已著手報(bào)名參加基金從業(yè)資格科目一的考試，鑒于已具備期貨從業(yè)資格，因此不需要再參加科目二考試；總經(jīng)理*通過(guò)了證券業(yè)從業(yè)人員資格之證券投資基金和證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)考試，取得基金業(yè)從業(yè)資格；合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)控制總監(jiān)*通過(guò)了證券業(yè)從業(yè)人員資格之證券投資基金、證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)和證券交易考試，取得基金業(yè)從業(yè)資

22、格。三名高級(jí)管理人員均具有十年以上金融證券領(lǐng)域的從業(yè)經(jīng)歷。本所律師認(rèn)為：（1）公司法僅對(duì)國(guó)有獨(dú)資公司的董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、董事、高級(jí)管理人員的兼職做出限制，對(duì)其他類型的公司未做出限制。另根據(jù)證券投資基金管理公司治理準(zhǔn)則(試行)第17 條第2 款：“公司除董事、監(jiān)事之外的所有員工不得在股東單位兼職”；因此*在股東*資產(chǎn)兼任執(zhí)行董事以及在*合伙任執(zhí)行事務(wù)合伙人符合現(xiàn)行法律法規(guī)之規(guī)定。（2）公司的高級(jí)管理人員最近三年均在從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)，具有備案辦法第十六條規(guī)定的私募基金從業(yè)資格。而且經(jīng)本所律師核查，公司三位高級(jí)管理人員最近三年沒(méi)有重大失信記錄，未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取市場(chǎng)禁入措施。高管崗位的設(shè)置能滿足私募投資基金的運(yùn)營(yíng)要求。十二、公司及高級(jí)管理人員被處罰、處分、不良記錄情況（一）經(jīng)核查公司于【日期】注冊(cè)成立，根據(jù)股東承諾，截至本法律意見(jiàn)書(shū)出具之日，未有任何被處罰的記錄。（二）經(jīng)查詢中國(guó)人民銀行征信中心、基金業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站、證監(jiān)會(huì)證券期貨市場(chǎng)失信記錄查詢平臺(tái)及證監(jiān)會(huì)行政處罰和市場(chǎng)禁入信息等網(wǎng)站信息，并經(jīng)公司及高級(jí)管理人員書(shū)面承諾，高管人員未受到行業(yè)協(xié)