私募基金管理人備案登記盡職調(diào)查清單范本京師鄭州模版

1、 IV私募基金管理人登記法律盡職調(diào)查清單敬啟者：關(guān)于：私募投資基金管理人登記事宜北京市xx律師事務(wù)所（下稱“本所”）為在中華人民共和國(guó)（下稱“中國(guó)”）注冊(cè)并經(jīng)河南省司法廳批準(zhǔn)從事法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所。本所受貴公司的委托，就貴公司作為私募投資基金管理人登記事宜（以下簡(jiǎn)稱“管理人登記事宜”）擔(dān)任法律顧問(wèn)。本函所附的文件清單中要求貴司提供的各項(xiàng)文件和/或資料以及書(shū)面陳述將作為本次交易及協(xié)議起草的依據(jù)和基礎(chǔ)。貴司特此確認(rèn)并保證：貴司所提供的文件和所作的陳述和說(shuō)明及所有上述文件、材料上的所有簽名、印簽和公章均是完整、真實(shí)和有效的，所有復(fù)印件和原件都是一致的，且一切足以影響管理人登記事宜的事實(shí)和文件均己向

2、本所披露，而無(wú)任何隱瞞、疏漏之處。在收悉本文件清單所要求的文件及資料后，根據(jù)本所律師審查上述文件及資料的結(jié)果，將可能進(jìn)一步向貴司提出補(bǔ)充調(diào)查文件清單，要求貴司就某些特定問(wèn)題，繼續(xù)向本所提供文件、資料，作出說(shuō)明或承諾，希望貴司予以配合。北京市xx律師事務(wù)所TOC o 1-3 h u 目錄 HYPERLINK l _Toc19381 一、 基金管理人及其關(guān)聯(lián)方的基本情況 PAGEREF _Toc19381 1 HYPERLINK l _Toc21169 （一） 基金管理人的基本情況 PAGEREF _Toc21169 1 HYPERLINK l _Toc16358 1 經(jīng)營(yíng)證照 PAGEREF _

3、Toc16358 1 HYPERLINK l _Toc29309 2 工商簡(jiǎn)檔 PAGEREF _Toc29309 1 HYPERLINK l _Toc10756 3 工商詳檔 PAGEREF _Toc10756 1 HYPERLINK l _Toc7099 4 經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明 PAGEREF _Toc7099 1 HYPERLINK l _Toc11039 5 經(jīng)營(yíng)資本證明 PAGEREF _Toc11039 2 HYPERLINK l _Toc1797 6 特殊證照、許可、批復(fù) PAGEREF _Toc1797 2 HYPERLINK l _Toc28176 7 財(cái)務(wù)狀況證明 PAGEREF

4、 _Toc28176 2 HYPERLINK l _Toc15852 8 榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì) PAGEREF _Toc15852 2 HYPERLINK l _Toc8143 （二） 基金管理人子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的基本情況（如適用） PAGEREF _Toc8143 2 HYPERLINK l _Toc9326 9 營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程 PAGEREF _Toc9326 2 HYPERLINK l _Toc31657 10 工商簡(jiǎn)檔 PAGEREF _Toc31657 3 HYPERLINK l _Toc23267 11 工商登記資料 PAGEREF _Toc23267 3 HYPERLIN

5、K l _Toc4582 12 私募基金管理人 PAGEREF _Toc4582 3 HYPERLINK l _Toc9336 13 財(cái)務(wù)狀況 PAGEREF _Toc9336 3 HYPERLINK l _Toc25824 （三） 涉外基金管理人的審批情況（如適用） PAGEREF _Toc25824 3 HYPERLINK l _Toc7804 14 批準(zhǔn)文件 PAGEREF _Toc7804 3 HYPERLINK l _Toc6047 二、 基金管理人股東及實(shí)際控制人 PAGEREF _Toc6047 4 HYPERLINK l _Toc14081 15 股權(quán)結(jié)構(gòu)圖 PAGEREF _

6、Toc14081 4 HYPERLINK l _Toc620 16 自然人股東 PAGEREF _Toc620 4 HYPERLINK l _Toc1444 17 境內(nèi)機(jī)構(gòu)股東 PAGEREF _Toc1444 4 HYPERLINK l _Toc25860 18 境外機(jī)構(gòu)股東 PAGEREF _Toc25860 5 HYPERLINK l _Toc32633 19 特殊股權(quán)安排 PAGEREF _Toc32633 5 HYPERLINK l _Toc27468 20 實(shí)際控制人 PAGEREF _Toc27468 5 HYPERLINK l _Toc1900 21 股東（合伙人）相關(guān)協(xié)議安排

7、 PAGEREF _Toc1900 5 HYPERLINK l _Toc8372 22 未登記的股權(quán)變更 PAGEREF _Toc8372 5 HYPERLINK l _Toc9878 三、 基金管理人的高管人員 PAGEREF _Toc9878 6 HYPERLINK l _Toc4014 23 高管人員 PAGEREF _Toc4014 6 HYPERLINK l _Toc21596 四、 基金管理人的組織架構(gòu)和內(nèi)部治理 PAGEREF _Toc21596 6 HYPERLINK l _Toc30180 24 內(nèi)部組織架構(gòu)圖 PAGEREF _Toc30180 6 HYPERLINK l

8、_Toc13385 25 職能介紹 PAGEREF _Toc13385 6 HYPERLINK l _Toc31504 26 內(nèi)部制度 PAGEREF _Toc31504 7 HYPERLINK l _Toc8201 五、 基金管理人的經(jīng)營(yíng) PAGEREF _Toc8201 7 HYPERLINK l _Toc1956 27 主營(yíng)、兼營(yíng)業(yè)務(wù)范圍 PAGEREF _Toc1956 7 HYPERLINK l _Toc17904 28 經(jīng)營(yíng)許可和/或批文 PAGEREF _Toc17904 8 HYPERLINK l _Toc421 29 業(yè)務(wù)沖突 PAGEREF _Toc421 8 HYPERL

9、INK l _Toc10473 30 重大經(jīng)營(yíng)合同 PAGEREF _Toc10473 8 HYPERLINK l _Toc10595 31 外包服務(wù) PAGEREF _Toc10595 8 HYPERLINK l _Toc29901 32 公司所涉法律與監(jiān)管： PAGEREF _Toc29901 8 HYPERLINK l _Toc23802 六、 重大訴訟、仲裁和行政處罰 PAGEREF _Toc23802 9 HYPERLINK l _Toc29287 33 訴訟仲裁 PAGEREF _Toc29287 9 HYPERLINK l _Toc182 34 政府調(diào)查 PAGEREF _Toc

10、182 9 HYPERLINK l _Toc183 35 處罰處分 PAGEREF _Toc183 9 HYPERLINK l _Toc31705 36 負(fù)面報(bào)道 PAGEREF _Toc31705 10 HYPERLINK l _Toc25907 37 不良記錄 PAGEREF _Toc25907 10 HYPERLINK l _Toc29781 七、 基金管理人的稅務(wù) PAGEREF _Toc29781 10 HYPERLINK l _Toc4879 38 稅收及優(yōu)惠 PAGEREF _Toc4879 10 HYPERLINK l _Toc2414 39 稅務(wù)爭(zhēng)議 PAGEREF _Toc

11、2414 11 HYPERLINK l _Toc18908 40 稅務(wù)登記文件 PAGEREF _Toc18908 11 HYPERLINK l _Toc3174 八、 公司員工與社保 PAGEREF _Toc3174 11 HYPERLINK l _Toc11766 41 雇員狀況 PAGEREF _Toc11766 11 HYPERLINK l _Toc28584 42 勞動(dòng)合同 PAGEREF _Toc28584 11 HYPERLINK l _Toc20896 43 社保登記 PAGEREF _Toc20896 11 HYPERLINK l _Toc10239 44 社保繳納 PAGE

12、REF _Toc10239 12 HYPERLINK l _Toc7101 九、 其他事項(xiàng) PAGEREF _Toc7101 12 HYPERLINK l _Toc22754 45 守法證明文件 PAGEREF _Toc22754 12 HYPERLINK l _Toc8579 46 無(wú)犯罪記錄證明 PAGEREF _Toc8579 12第 頁(yè)說(shuō)明：請(qǐng)公司根據(jù)下表所列各事項(xiàng)提供相應(yīng)的文件材料或作出說(shuō)明。如某些事項(xiàng)不適用或不存在，請(qǐng)貴司在備注予以說(shuō)明?；鸸芾砣思捌潢P(guān)聯(lián)方的基本情況基金管理人的基本情況經(jīng)營(yíng)證照請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣爽F(xiàn)行有效的證照。包括但不限于：批準(zhǔn)證書(shū)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、銀行賬

13、戶開(kāi)戶許可證、稅務(wù)登記證、公司章程、外匯登記證、社保登記證、公積金開(kāi)戶證明、國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證（如有）；國(guó)有控股的基金管理人提供國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)文件或有決策權(quán)權(quán)限的董事會(huì)、股東會(huì)決議文件。備注：_工商簡(jiǎn)檔請(qǐng)?zhí)峁墓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)打印的列明基金管理人目前基本情況的基本信息查詢單（蓋有工商行政管理部門(mén)的查詢章）。備注：_工商詳檔請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣俗栽O(shè)立以來(lái)的全套工商登記資料(蓋有工商行政管理部門(mén)的查詢章)。包括但不限于設(shè)立、歷次變更、年度報(bào)告、良好及警示信息。備注：_經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣私?jīng)營(yíng)場(chǎng)所，包括與基金管理人注冊(cè)地一致的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所證明。若是自有產(chǎn)權(quán)，則提供產(chǎn)權(quán)證明；若是租賃，則須提供

14、租賃合同及完稅證明。備注：_經(jīng)營(yíng)資本證明請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣俗?cè)資本實(shí)繳的歷次驗(yàn)資報(bào)告（包括出資原始憑證）。備注：_特殊證照、許可、批復(fù)請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣巳魏斡嘘P(guān)特殊行業(yè)或業(yè)務(wù)的政府批復(fù)、證書(shū)或許可（如有）。備注：_財(cái)務(wù)狀況證明請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣俗罱杲?jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及最近一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表。備注：_榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)公司成立至今獲得的主要榮譽(yù)和獎(jiǎng)勵(lì)（若有），并請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)文件。 備注：_基金管理人子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)的基本情況（如適用）營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣说淖庸?、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)現(xiàn)行有效的營(yíng)業(yè)執(zhí)照和公司章程。子公司：持股5%以上的金融企業(yè)、上市公司及持股20%以上其他企業(yè)。關(guān)

15、聯(lián)機(jī)構(gòu)：受同一控股股東/實(shí)際控制人控制的金融企業(yè)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)。備注：_工商簡(jiǎn)檔請(qǐng)?zhí)峁墓ど绦姓芾頇C(jī)關(guān)打印的列明基金管理人的子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)目前基本情況(包括注冊(cè)資本、成立日期、經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)期限、股東及出資情況、股權(quán)是否質(zhì)押或被查封等)的基本信息查詢單。備注：_工商登記資料請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣说淖庸?、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)自設(shè)立以來(lái)的全套工商登記資料(蓋有工商行政管理部門(mén)的查詢章)；如為境外子公司、分支機(jī)構(gòu)及其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)，請(qǐng)?zhí)峁┢渖虡I(yè)登記證、歷年周年申報(bào)表、公司章程等。備注：_私募基金管理人基金管理人的子公司、分支機(jī)構(gòu)和其他關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)是否已經(jīng)登記為私募基金管理人，如

16、是，請(qǐng)予以說(shuō)明情況并提供相關(guān)基金管理人登記文件。備注：_財(cái)務(wù)狀況請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣俗庸咀罱杲?jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告以及最近一個(gè)月的財(cái)務(wù)報(bào)表。備注：_涉外基金管理人的審批情況（如適用）批準(zhǔn)文件如基金管理人及其子公司、關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)存在境外機(jī)構(gòu)股東（直接、間接），請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)主管部門(mén)核發(fā)的如下文件：(1)外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書(shū)；(2)FDI業(yè)務(wù)登記憑證（銀行開(kāi)具）；(3)商務(wù)部批復(fù)（適用于外商投資性企業(yè)、外商投資創(chuàng)業(yè)投資企業(yè)）；(4)證券投資業(yè)務(wù)許可證（適用于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資）；(5)深圳市金融辦或其他QFLP試點(diǎn)區(qū)域主管部門(mén)核發(fā)的業(yè)務(wù)資質(zhì)文件或批復(fù)；(6)基金管理資格證書(shū)（適用于中外合資的證券投

17、資基金管理公司）；(7)其他主管部門(mén)核發(fā)的有關(guān)外資準(zhǔn)入投資行業(yè)的證照或者批復(fù)文件。備注：_基金管理人股東及實(shí)際控制人股權(quán)結(jié)構(gòu)圖請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣四壳肮蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖，結(jié)構(gòu)圖應(yīng)披露至各個(gè)股東的最終權(quán)益持有人（實(shí)際控制人）及持股比例，即披露至自然人或國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)（采用豎狀結(jié)構(gòu)圖）。備注：_自然人股東請(qǐng)?zhí)峁┳匀蝗斯蓶|（直接、間接）如下材料：(1)境內(nèi)自然人股東的身份證復(fù)印件；(2)境外自然人股東的身份證明文件；(3)請(qǐng)?zhí)峁┳匀蝗斯蓶|個(gè)人信息說(shuō)明（調(diào)查表）包括但不限于姓名、性別、國(guó)籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、基金從業(yè)資格、工作經(jīng)歷、對(duì)外投資情況。備注：_境內(nèi)機(jī)構(gòu)股東請(qǐng)?zhí)峁┚硟?nèi)機(jī)構(gòu)股東

18、（直接、間接）的如下材料：(1)現(xiàn)行營(yíng)業(yè)執(zhí)照；(2)最新的公司章程（合伙協(xié)議）；(3)從工商行政部門(mén)打印的列明其目前股東（合伙人）及出資情況的基本信息查詢單（須追溯至自然人或國(guó)有資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)）。備注：_境外機(jī)構(gòu)股東請(qǐng)?zhí)峁┙?jīng)公證認(rèn)證的境外機(jī)構(gòu)股東（直接、間接）的全套注冊(cè)資料，包括但不限于(1)商業(yè)登記證；(2)歷年周年申報(bào)表；(3)公司章程。備注：_特殊股權(quán)安排基金管理人及其子公司是否存在股權(quán)激勵(lì)、信托持股、委托持股、職工持股會(huì)或類(lèi)似安排，如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議。備注：_實(shí)際控制人如基金管理人存在實(shí)際控制人，請(qǐng)?zhí)峁┤缦虏牧希?1)實(shí)際控制人主體資格（身份）證明文件；(2)工商注冊(cè)信息；(3)實(shí)際控

19、制人對(duì)外投資的情況說(shuō)明。備注：_股東（合伙人）相關(guān)協(xié)議安排基金管理人股東（合伙人）之間是否簽署相關(guān)協(xié)議安排，如有，請(qǐng)?zhí)峁┤繀f(xié)議、附件及補(bǔ)充協(xié)議。備注：_未登記的股權(quán)變更公司是否存在未進(jìn)行工商登記的股權(quán)變更？如有，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)協(xié)議、資料。備注：_ 基金管理人的高管人員高管人員請(qǐng)?zhí)峁┕灸壳案吖苋藛T名單，并分別填寫(xiě)調(diào)查表。高管人員包括法定代表人（執(zhí)行事務(wù)合伙人委派代表）、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理（如有）、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、董事會(huì)秘書(shū)和合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人等。填寫(xiě)高管人員的調(diào)查表包括但不限于姓名、性別、國(guó)籍、出生年月日、最高學(xué)歷院校名稱、文化程度、職稱、工作經(jīng)歷（參加工作以來(lái)的職業(yè)及職務(wù)情況）、目前的任職情

20、況(包括在基金管理人及其他單位的各項(xiàng)任職)。請(qǐng)?zhí)峁┥矸葑C明、職稱證書(shū)、學(xué)歷學(xué)位證書(shū)等。 基金管理人最近社保、住房公積金匯繳書(shū)、社保、公積金繳款憑證（社保部門(mén)、公積金管理部門(mén)出具）基金管理人與高管人員聘用合同、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)協(xié)議、項(xiàng)目跟投協(xié)議等。請(qǐng)?zhí)峁└吖苋藛T的基金從業(yè)資格證書(shū)復(fù)印件。備注：_基金管理人的組織架構(gòu)和內(nèi)部治理內(nèi)部組織架構(gòu)圖請(qǐng)?zhí)峁┠壳皟?nèi)部組織架構(gòu)圖，包括所有部門(mén)及下屬控股或參股子公司、分公司。備注：_職能介紹請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣藘?nèi)部組織機(jī)構(gòu)的職能介紹。備注：_內(nèi)部制度請(qǐng)說(shuō)明基金管理人是否已根據(jù)其申請(qǐng)的私募基金管理業(yè)務(wù)類(lèi)型建立了與基金管理人相適應(yīng)的現(xiàn)行有效的制度，如有，請(qǐng)?zhí)峁┧械闹贫任募ň唧w

21、制度視具體業(yè)務(wù)類(lèi)型而定），主要包括：公司的基本制度：三會(huì)議事規(guī)則、總經(jīng)理工作細(xì)則、關(guān)聯(lián)交易制度、對(duì)外擔(dān)保制度、對(duì)外投資管理制度、子公司管理制度，財(cái)務(wù)管理制度，經(jīng)營(yíng)管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，崗位隔離制度等；私募基金配套管理制度運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制制度；信息披露制度；機(jī)構(gòu)內(nèi)部交易記錄制度；防范內(nèi)幕交易、利益沖突的投資交易制度；合格投資者風(fēng)險(xiǎn)揭示制度；合格投資者內(nèi)部審核流程及相關(guān)制度；私募基金宣傳推介、募集相關(guān)規(guī)范制度；公平交易制度（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）；從業(yè)人員買(mǎi)賣(mài)證券申報(bào)制度（適用于私募證券投資基金業(yè)務(wù)）。備注：_基金管理人的經(jīng)營(yíng)主營(yíng)、兼營(yíng)業(yè)務(wù)范圍請(qǐng)說(shuō)明基金管理人的主營(yíng)業(yè)務(wù)

22、、兼營(yíng)業(yè)務(wù)的情況。請(qǐng)?zhí)峁┕尽⒆庸炯瓣P(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)最近一年及一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告及原始財(cái)務(wù)報(bào)表，公司近12個(gè)月重大經(jīng)營(yíng)合同。 備注：_經(jīng)營(yíng)許可和/或批文請(qǐng)?zhí)峁┗鸸芾砣藶閺氖缕浣?jīng)營(yíng)范圍內(nèi)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)而獲得的由政府授予的所有經(jīng)營(yíng)許可證和/或批文。公司是否已登記為私募基金管理人，若已登記，請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)登記文件。備注：_ 業(yè)務(wù)沖突基金管理人的工商經(jīng)營(yíng)范圍及/或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)范圍中是否兼營(yíng)可能與私募基金管理業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，如從事民間借貸、民間融資、配資業(yè)務(wù)、小額理財(cái)、小額借貸、P2P/P2B、眾籌、保理、擔(dān)保、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)、交易平臺(tái)等業(yè)務(wù)，如有，請(qǐng)說(shuō)明相關(guān)情況?；鸸芾砣说墓ど探?jīng)營(yíng)范圍及/或?qū)嶋H經(jīng)營(yíng)范圍中是否兼營(yíng)

23、與“投資管理”的買(mǎi)方業(yè)務(wù)存在沖突的業(yè)務(wù)，是否兼營(yíng)其它非金融業(yè)務(wù)，如有，請(qǐng)說(shuō)明相關(guān)情況。備注：_重大經(jīng)營(yíng)合同請(qǐng)基金管理人提供最近一年的所有重大經(jīng)營(yíng)合同，并說(shuō)明合同履行的情況，包括基金管理人款項(xiàng)支付進(jìn)度的說(shuō)明，任何一方履約、違約、中止或終止合同的詳情。備注：_外包服務(wù)公司是否與其他機(jī)構(gòu)簽署基金外包服務(wù)協(xié)議（包括提供銷(xiāo)售、銷(xiāo)售支付、份額登記、估值核算、信息技術(shù)系統(tǒng)等業(yè)務(wù)的服務(wù)），請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)的外包協(xié)議、基金管理人相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理框架（制度）、對(duì)外包機(jī)構(gòu)的盡職調(diào)查報(bào)告。備注：_公司所涉法律與監(jiān)管：公司所處行業(yè)監(jiān)管部門(mén)及監(jiān)管架構(gòu)；公司所涉業(yè)務(wù)主要適用的政策法規(guī)以及執(zhí)行情況；可預(yù)見(jiàn)的主要政策法規(guī)可能發(fā)生的變化

24、；上述法律法規(guī)變化對(duì)公司經(jīng)營(yíng)的影響。備注：_重大訴訟、仲裁和行政處罰訴訟仲裁基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員最近三年尚未了結(jié)、已結(jié)案的重大訴訟、仲裁案件；是否存在潛在的重大訴訟、仲裁；請(qǐng)說(shuō)明其在案件中的地位(原告、被告、第三人)、對(duì)方當(dāng)事人、爭(zhēng)議事由及管轄機(jī)構(gòu)、案件最新進(jìn)展情況的簡(jiǎn)要介紹、對(duì)訴訟或訴求結(jié)果的預(yù)計(jì)（包括預(yù)期所需的時(shí)間等）、索賠金額、采取措施的詳細(xì)說(shuō)明。請(qǐng)?zhí)峁┡c案件有關(guān)的文件，包括但不限于起訴狀、仲裁申請(qǐng)書(shū)、上訴狀、雙方證據(jù)、代理意見(jiàn)、答辯狀、判決書(shū)、調(diào)解書(shū)、裁定書(shū)、申請(qǐng)執(zhí)行文件及款項(xiàng)支付憑證。備注：_政府調(diào)查基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員

25、目前如涉及任何政府部門(mén)以前、現(xiàn)在或預(yù)期將會(huì)對(duì)公司進(jìn)行的調(diào)查或詢問(wèn)（包括正式與非正式的）的報(bào)告或者重要通信，請(qǐng)說(shuō)明有關(guān)情況并提供相關(guān)文件。上述政府部門(mén)包括但不僅限于審計(jì)、稅務(wù)、金融、工商、海關(guān)、行業(yè)和其它監(jiān)管機(jī)構(gòu)。 備注：_處罰處分基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員是否受到過(guò)刑事處罰、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)部門(mén)行政處罰、被采取行政監(jiān)管措施或受到行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分，如有，請(qǐng)說(shuō)明并提供相關(guān)處罰文件、處罰的繳款憑證。是否有到期未償還債務(wù)等情況；是否有欺詐或其他不誠(chéng)實(shí)行為等情況；請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)證明及公司與高管人員的征信報(bào)告。 備注：_負(fù)面報(bào)道公司是否存在媒體負(fù)面報(bào)道，如有請(qǐng)?zhí)峁┫嚓P(guān)報(bào)道文件及公司聲明。備注：_ 不良記錄基金管理人及其子公司、分支機(jī)構(gòu)、實(shí)際控制人、高管人員是否：(1)受到過(guò)基金業(yè)協(xié)會(huì)或其他行業(yè)協(xié)會(huì)的紀(jì)律處分；(2)在資本市場(chǎng)誠(chéng)信數(shù)據(jù)庫(kù)中是否有任何負(fù)面信息；(3)被列入失信被執(zhí)行人名單；(4)被列入全國(guó)企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)