財(cái)務(wù)管理XXX年內(nèi)審報(bào)告

1、PAGE PAGE 7 內(nèi) 部 審 核 報(bào) 告ZA-3-施3 審核編號(hào)：ZA-NNSH-22010編制人/日日期: 李李雅萍 22010.11.115審核人/日日期：高娟娟萍 22010.11.115批準(zhǔn)人/日日期：劉津津祥 22010.11.115 審核開始始日期：22010.5.133 審核核結(jié)束日期期：20110.111.15 審核組長(zhǎng)/日期：劉劉津祥 20100.11.151、審核目目的：評(píng)價(jià)質(zhì)量、職業(yè)健康康安全、環(huán)環(huán)境、壓力力管道安裝裝各管理體體系的符合合性、適宜宜性、有效效性。2、審核范范圍： 集集團(tuán)公司領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)、集團(tuán)團(tuán)公司9個(gè)管理部門（總經(jīng)理辦辦公室、安安全施工管管理部、物物資部、

2、科科技開發(fā)管管理部、財(cái)務(wù)資產(chǎn)管理部、市市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)管理部部、人力資資源部、黨黨委工作部部、工會(huì)）。十一個(gè)二級(jí)級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)、管理層層（生產(chǎn)車車間）及11個(gè)在建施工工項(xiàng)目等。3、審核準(zhǔn)準(zhǔn)則： GGB/T5504300-20007工程程建設(shè)施工工企業(yè)質(zhì)量量管理規(guī)范范、 GB/TT190001-20008 質(zhì)量量管理體系系 要求求、GBB/T288001-20011職業(yè)健健康安全管管理體系 規(guī)范、GB/T240001-22004環(huán)境管理理體系 要求及使使用指南、TSGZ00004-20077特種設(shè)設(shè)備制造、安裝、改改造、維修修質(zhì)量保證證體系基本本要求、集團(tuán)公司司管理體系系文件(22007版版)、壓力管道道

3、安裝質(zhì)量量保證體系文文件（20007C版）、相關(guān)支持持性文件和和法律法規(guī)規(guī)等。4、內(nèi)部審審核主要參參加人員： 集團(tuán)公司司領(lǐng)導(dǎo)、GGB/T5504300-20007工程程建設(shè)施工工企業(yè)質(zhì)量量管理規(guī)范范、GBB/T199001-20088質(zhì)量管管理體系 要求、GB/T280001-22001職業(yè)健康康安全管理理體系 規(guī)范、GB/TT240001-20004環(huán)環(huán)境管理體體系 要要求及使用用指南、TSGZZ00044-20007特種種設(shè)備制造造、安裝、改造、維維修質(zhì)量保保證體系基基本要求標(biāo)準(zhǔn)涉及及各過程職能部門負(fù)責(zé)人和和崗位相關(guān)關(guān)工作人員員、各二級(jí)級(jí)單位領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)層、體系系運(yùn)行負(fù)責(zé)責(zé)人、有關(guān)關(guān)職能科室室負(fù)

4、責(zé)人和和崗位人員員、項(xiàng)目部部（車間）相相關(guān)人員等等。內(nèi)部審核綜綜述： 根據(jù)據(jù)管集司二一年度內(nèi)部部管理體系系審核計(jì)劃劃，在集團(tuán)公公司總經(jīng)理理直接領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)下，由管理者代代表劉津祥祥牽頭，總經(jīng)經(jīng)理辦公室室組織，按照內(nèi)部部審核程序序及二一年管理理體系內(nèi)審審計(jì)劃的規(guī)定，自2010年5月13日至11月 15日對(duì)集團(tuán)公司司領(lǐng)導(dǎo)、集集團(tuán)公司部部室、十一一個(gè)二級(jí)單單位領(lǐng)導(dǎo)、管理層（生生產(chǎn)車間）及及11個(gè)在建施工工項(xiàng)目（附附20100年度滾動(dòng)動(dòng)審核名錄錄）采取了滾動(dòng)動(dòng)式內(nèi)審，覆蓋了五個(gè)標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證范范圍內(nèi)的所所有條款。為使內(nèi)審工工作能夠達(dá)達(dá)到預(yù)計(jì)實(shí)實(shí)施效果，由由管代組織織召開了“內(nèi)審員內(nèi)內(nèi)審預(yù)備會(huì)會(huì)”，會(huì)上由總經(jīng)理辦辦

5、公室對(duì)內(nèi)內(nèi)審員如何何實(shí)施審核核進(jìn)行培訓(xùn)訓(xùn)，對(duì)如何何做好內(nèi)審審前的各項(xiàng)項(xiàng)準(zhǔn)備工作作進(jìn)行了講講解，并對(duì)對(duì)如何提高高審核質(zhì)量量提出具體體要求，為為內(nèi)審工作作的順利實(shí)實(shí)施奠定了了基礎(chǔ)。本次內(nèi)審工工作得到了了集團(tuán)公司司各部門、分公司司（廠）領(lǐng)領(lǐng)導(dǎo)的支持持，使內(nèi)審審組順利地地完成了審審核任務(wù)，并并達(dá)到了預(yù)預(yù)期的審核核目的。通過此次審審核，內(nèi)審審組認(rèn)為：各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)對(duì)體系管管理重視程程度有很大大提高，全全員參與意意識(shí)有所加加強(qiáng)，二級(jí)級(jí)單位將日日常管理工工作與體系系運(yùn)行相融融合的認(rèn)知知度逐步提提升，注重重產(chǎn)品質(zhì)量量，加強(qiáng)安安全防范意意識(shí)，保護(hù)護(hù)環(huán)境，用用GB/TT504330-20007規(guī)范范管理初見見成效，集

6、集團(tuán)公司管管理體系運(yùn)運(yùn)行水平有有了明顯提提高。主要要體現(xiàn)在：1、公司的的管理方針針、目標(biāo)得得到貫徹實(shí)實(shí)施今年質(zhì)量、職業(yè)健康康安全、環(huán)環(huán)境管理及及壓力管道道質(zhì)保體系系的運(yùn)行情情況。經(jīng)過審核核，各單位位能以各種不不同的方式式向員工進(jìn)進(jìn)行集團(tuán)公司管管理方針的的宣貫，員員工從中了了解了企業(yè)業(yè)管理方針針和目標(biāo)。通過對(duì)集集團(tuán)公司管管理目標(biāo)、指標(biāo)的層層層分解，明明確各崗位位在完成目目標(biāo)、指標(biāo)中的的各自職責(zé)責(zé)，使各項(xiàng)項(xiàng)目標(biāo)、指指標(biāo)能夠基基本得以實(shí)實(shí)現(xiàn)。截止止半年，工程程產(chǎn)品交驗(yàn)驗(yàn)18項(xiàng)，一一次合格率率100%；直埋式式保溫管出出廠977790.11m，一次交交驗(yàn)合格率率99.662%；管件24007個(gè)，出廠合

7、合格率1000%；顧顧客滿意度度達(dá)93%；芥園水水廠加氯間間工程已經(jīng)經(jīng)完成了22010市市政公路協(xié)協(xié)會(huì)金獎(jiǎng)申申報(bào)工作。根據(jù)半年年目標(biāo)完成成情況統(tǒng)計(jì)計(jì)表明，各各項(xiàng)目標(biāo)實(shí)實(shí)施情況均均在控制中中。2、人員能能力及意識(shí)識(shí)不斷提高按照20110年度培培訓(xùn)計(jì)劃及及管理評(píng)審審輸出的相相關(guān)要求，集團(tuán)公司各單位積極開展質(zhì)量、環(huán)境、安全意識(shí)、規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)（含GB/T50430-2007）、法規(guī)、專業(yè)技術(shù)取證等各類培訓(xùn)。截止9月底，共舉辦內(nèi)部培訓(xùn)79期，參培人員3565人次；外部培訓(xùn)26期，參培人員513人次，培訓(xùn)費(fèi)用43.04萬元。通過培訓(xùn)，各各級(jí)人員的的質(zhì)量、安安全、環(huán)境境、遵紀(jì)守法法意識(shí)得到到普遍的提高高，對(duì)GB

8、B/T500430-20077規(guī)范有了了初步的了了解，為規(guī)范管管理、提高產(chǎn)品質(zhì)量奠定了了基礎(chǔ)。3、加大科科技、基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施及安安全管理的的投入，滿足生產(chǎn)產(chǎn)發(fā)展資源源配置需求求為贏得市場(chǎng)場(chǎng)，擴(kuò)大經(jīng)經(jīng)營(yíng)規(guī)模，以以滿足企業(yè)業(yè)發(fā)展需求求，集團(tuán)公司司領(lǐng)導(dǎo)重視視科技發(fā)展展，技術(shù)裝裝備基礎(chǔ)設(shè)設(shè)施的投入入，同時(shí)，在生產(chǎn)施施工過程中中加大了安安措費(fèi)的投投入。截止止目前：公司科技技投入費(fèi)用用313.66萬元元，設(shè)備和和基礎(chǔ)設(shè)施施費(fèi)用8000萬元，安措措費(fèi)用2336.888萬元。有17項(xiàng)科技技開發(fā)、工工法及技改改技革應(yīng)用用項(xiàng)目正在在進(jìn)行中，科技投入的儲(chǔ)備、資源配置，安全措施的保證，為管理體系持續(xù)有效運(yùn)行提供了保障。4

9、、工程產(chǎn)產(chǎn)品質(zhì)量、安全、環(huán)環(huán)境各項(xiàng)管管理工作處處于受控狀狀態(tài)本次內(nèi)審在在對(duì)11個(gè)在建建工程項(xiàng)目目、2個(gè)生生產(chǎn)廠的車車間進(jìn)行審審核過程中中，各項(xiàng)目目施工前均均進(jìn)行了策策劃，明確確質(zhì)量控制制要求，進(jìn)進(jìn)行危險(xiǎn)源源和環(huán)境因因素辨識(shí)和和識(shí)別，確確定重大危危險(xiǎn)源、重重要環(huán)境因因素，針對(duì)對(duì)管理體系系目標(biāo)、指指標(biāo)，制定定管理方案案。在施工工過程中對(duì)對(duì)關(guān)鍵工序序、特殊過過程進(jìn)行控控制，制定定應(yīng)急預(yù)案案計(jì)劃，并并進(jìn)行演練練。截止99月底，各各在建工程程項(xiàng)目無重大質(zhì)質(zhì)量、安全全事故。質(zhì)量、環(huán)環(huán)境管理未未發(fā)生顧客客重大投訴事事件，工程程（產(chǎn)品）實(shí)實(shí)施過程基基本處于受受控狀態(tài)。5、按照質(zhì)質(zhì)量管理體體系（GBB/T199

10、001-20088）-建建筑工程施施工專業(yè)貫貫徹實(shí)施GGB/T5504300-20007工程程建設(shè)施工工企業(yè)質(zhì)量量管理規(guī)范范增加相相應(yīng)的管理理文件，并并進(jìn)行試運(yùn)運(yùn)行2010年年8月按照照質(zhì)量管理理體系（GGB/T1190011-20008）建筑工程程施工專業(yè)業(yè)貫徹實(shí)施施GB/TT504330-20007工工程建設(shè)施施工企業(yè)質(zhì)質(zhì)量管理規(guī)規(guī)范要求求，在總經(jīng)經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)導(dǎo)下，由管管理者代表表牽頭，總經(jīng)理辦辦公室協(xié)助助，集團(tuán)公司司開始進(jìn)行行“1+1”認(rèn)證準(zhǔn)備工工作。各部部門按照新新的文件和和規(guī)范的要要求對(duì)職能能劃分重新新調(diào)整、修改改了管理體體系程序文件8個(gè)、管理制制度16個(gè)個(gè)，編制下發(fā)發(fā)新的管理理手冊(cè)（

11、BB版）、補(bǔ)充完善善29個(gè)流流程 。在內(nèi)審審中按照新新規(guī)范的要要求進(jìn)行相相關(guān)內(nèi)容的的審核。公司各過程程、要素的的主責(zé)及配配合部門，能能夠按照管管理體系文文件及新規(guī)規(guī)范和管理理制度、流流程的要求求進(jìn)行管理理和控制，并并對(duì)二級(jí)單單位的質(zhì)量量、職業(yè)健健康安全、環(huán)境、壓壓力管道安安裝等管理理活動(dòng)進(jìn)行行有針對(duì)性性的服務(wù)、指導(dǎo)和監(jiān)監(jiān)控，各項(xiàng)項(xiàng)管理工作作監(jiān)控落實(shí)實(shí)基本到位位，保證了了管理體系系的有效運(yùn)運(yùn)行。公司各相關(guān)關(guān)部門、二級(jí)單單位認(rèn)真學(xué)學(xué)習(xí)、理解解標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)規(guī)范，并把標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、管理理體系手冊(cè)冊(cè)、程序文文件、規(guī)章章制度及流流程的要求與公司各項(xiàng)項(xiàng)管理工作作有機(jī)的結(jié)結(jié)合起來。使各項(xiàng)工工作規(guī)范化化、標(biāo)準(zhǔn)化化、程

12、序化化管理有了了明顯成效效。綜上所述，內(nèi)內(nèi)審組認(rèn)為為：公司質(zhì)質(zhì)量、職業(yè)業(yè)健康安全全、環(huán)境、壓力管道道安裝各管管理體系能能夠基本符符合GB/T190001-22008、GB/TT504330-20007、GGB/T2280011-20001、GBB/T244001-20044、TSGGZ00004-20007標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)規(guī)范要求，體系系運(yùn)行有效效。這次內(nèi)審共共開出166個(gè)不符合合項(xiàng)，均為一一般不符合合，分別發(fā)發(fā)生在8個(gè)個(gè)二級(jí)單位位（其中：在建項(xiàng)目目7項(xiàng)，二級(jí)級(jí)單位管理理層9項(xiàng)），涉涉及質(zhì)量管管理體系110項(xiàng)，職職業(yè)健康安安全管理體體系5項(xiàng)，環(huán)境境管理體系系1項(xiàng)。不符符合報(bào)告內(nèi)內(nèi)容簡(jiǎn)要概概述：1、質(zhì)量管

13、管理方面文件控制制中存在：標(biāo)準(zhǔn)目錄錄中位涵蓋蓋環(huán)境、職職業(yè)健康安安全標(biāo)準(zhǔn)，沒沒有標(biāo)準(zhǔn)發(fā)發(fā)放臺(tái)帳，標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)版本標(biāo)標(biāo)識(shí)不全（二二公司）。在生產(chǎn)控控制過程中中存在著：查施工過過程資料，管管道焊接項(xiàng)項(xiàng)目焊接負(fù)負(fù)責(zé)人未編制焊接接工藝規(guī)程程；編制焊口口單線圖時(shí)時(shí)，缺少焊焊口代號(hào)、管號(hào)和焊焊接日期、標(biāo)識(shí)，同同時(shí)未填寫寫管道關(guān)鍵鍵、特殊過過程標(biāo)識(shí)圖圖。（九分分公司）。材料控制制過程中存存在著：現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)庫(kù)房邊邊放置的密密封膠圈沒沒有防護(hù)措措施（非開開外臨港二二十八條路路項(xiàng)目）；沒有編制制砂、石料料、磚的備備料計(jì)劃，沒沒有對(duì)鋼管管壁厚、橢橢圓度、管管號(hào)、長(zhǎng)度度進(jìn)行入場(chǎng)場(chǎng)檢驗(yàn)（機(jī)機(jī)電公司王王穩(wěn)莊供水水項(xiàng)目）；未對(duì)在建建

14、工程進(jìn)行行檢查，采采購(gòu)的螺紋紋鋼、無縫縫鋼的供方方不是公司司備案的合合格供方（九九公司）。在對(duì)顧客客有關(guān)的過過程中存在在著：未對(duì)對(duì)防腐工程程顧客對(duì)產(chǎn)產(chǎn)品的要求求進(jìn)行收集集、確定。（防腐分分公司）。 = 5 * GB3 設(shè)備控制制過程中存存在著：現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)用于施施工生產(chǎn)的的挖掘機(jī)和和焊機(jī)不能能滿足施工工生產(chǎn)要求求，機(jī)械設(shè)設(shè)備記錄不不全。（機(jī)電分公公司王穩(wěn)莊莊供水工程程）；設(shè)備管管理臺(tái)帳沒沒有按照時(shí)時(shí)間變化情情況填寫記記錄（三分分公司）。 = 6 * GB3 現(xiàn)場(chǎng)分包包隊(duì)伍交易易服務(wù)卡、資質(zhì)證件件過期（三三分公司津津?yàn)I水廠至至大港項(xiàng)目目部） = 7 * GB3 按照GBB/T500430-20077標(biāo)

15、準(zhǔn)要求求實(shí)施存在在問題：部部分管理控控制環(huán)節(jié)上上管理流程程規(guī)定要求求還不到位位；實(shí)施記記錄不全；對(duì)新文件件、新標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)理解不到到位。2、環(huán)境管管理方面存在著：現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)未進(jìn)行行達(dá)標(biāo)評(píng)價(jià)價(jià)（非開挖分分公司臨港港二十八條條路項(xiàng)目部部）。3、安全管管理方面存在著：臨臨時(shí)用電組組織設(shè)計(jì)沒沒有按文件件規(guī)定要求求進(jìn)行審批批就已經(jīng)發(fā)發(fā)至施工現(xiàn)現(xiàn)場(chǎng)，也沒沒有編制吊吊裝方案（二二分公司DDN26000項(xiàng)目部部）；未編制臨時(shí)時(shí)用電施工工組織設(shè)計(jì)計(jì)（八公司司）；分公公司、項(xiàng)目目部應(yīng)急救救援預(yù)案為為失效版本本（非開挖挖分公司）；勞動(dòng)保護(hù)用品沒有發(fā)放記錄（非開挖分公司臨港二十八條路項(xiàng)目部）；勞保用品供應(yīng)商不是公司勞保用品合格

16、供方，分公司也未對(duì)其進(jìn)行評(píng)價(jià)（防腐分公司）根據(jù)本次內(nèi)內(nèi)審提出的的不符合，相相關(guān)單位按按照規(guī)定要要求進(jìn)行原原因分析，制制定相應(yīng)的的糾正措施施，內(nèi)審員員進(jìn)行跟蹤蹤和驗(yàn)證，確確保不符合合的封閉。2010年年度滾動(dòng)審審核名錄序號(hào)審核部門所屬單位審核日期1子牙河（西西河水源地地-新紅橋橋DN26600）工工程第二分公司司2010.5.1332天津臨港工工業(yè)區(qū)渤海海二十八路路（含橋）渤渤海三十路路（含橋、景觀河）、海河道路路、排水工工程非開挖分公公司2010.5.1993津?yàn)I水廠至至大港供水水工程第三分公司司2010.5.2884北疆電廠一一期淡化進(jìn)進(jìn)出工程中中央大道DDN14000給水工工程機(jī)施分公司司

17、2010.5.3115王穩(wěn)莊供水水工程機(jī)電安裝分分公司2010.6.36南開區(qū)紅旗旗南路金福福南里舊管管網(wǎng)改造工工程防腐分公司司2010.6.87華海尚都住住宅小區(qū)外外網(wǎng)工程第三分公司司2010.7.1008管理層第一分公司司2010.7.2009管理層防腐分公司司2010.7.21110管理層機(jī)電安裝分分公司2010.7.27711管理層非開挖分公公司2010.7.30012管理層機(jī)施分公司司2010.8.313管理層第二分公司司2010.8.514管理層第三分公司司2010.8.10015管理層第九分公司司2010.8.18816管理層第八分公司司2010.8.19917管理層及車車間制管廠2010.8.20018寶坻天然氣氣接駁工程程第八分公司司2010.9.319管理層及車車間保溫管廠2010.10.11620中心漁港二二期DN11000供供水管道工工程第一分公司司2010.10.11921天津市大港港“海通達(dá)”項(xiàng)目（三三期）第八