上海市促進行業(yè)協(xié)會發(fā)展法律問題研究

1、上海市促進進行業(yè)協(xié)會會發(fā)展法律律問題研究究 第一章 行業(yè)協(xié)會概述 在我國，行業(yè)協(xié)會屬于社會團體的一種類型，因此對社會團體的定性也適用于行業(yè)協(xié)會。現(xiàn)行的社會團體登記管理條例（以下簡稱社團條例）規(guī)定，社會團體是為保障公民的結社自由而由公民自愿組成，實現(xiàn)會員共同意愿，按照其章程開展活動的非營利性組織。上海的地方性法規(guī)上海市促進行業(yè)協(xié)會發(fā)展規(guī)定（以下簡稱發(fā)展規(guī)定）對行業(yè)協(xié)會所界定的范圍與社團條例是一致的, 即“行業(yè)協(xié)會是由同業(yè)企業(yè)以及其他經濟組織自愿組成，實行行業(yè)服務和自律管理的非營利性社會團體”。 第二章 上海行業(yè)協(xié)會發(fā)展現(xiàn)狀一、 概述（一） 現(xiàn)狀1、 法制環(huán)境為促進行業(yè)協(xié)會的發(fā)展，上海市從行業(yè)協(xié)會

2、管理體制創(chuàng)新入手，于2002年1月成立了上海市行業(yè)協(xié)會發(fā)展署和市場中介發(fā)展署。伴隨發(fā)展署的成立，上海市政府正式出臺了三個政府文件，即上海市行業(yè)協(xié)會暫行辦法、關于本市促進行業(yè)協(xié)會發(fā)展的指導意見和關于本市經濟鑒證類社會中介機構規(guī)范管理的若干意見。同年10月，又通過了地方性法規(guī)上海市促進行業(yè)協(xié)會發(fā)展規(guī)定，對行業(yè)協(xié)會的設立、職能、與政府的關系、管理模式、運行機制、爭議解決作了明確的規(guī)定。該法規(guī)的出臺為行業(yè)協(xié)會的發(fā)展營造了一個良好的法制環(huán)境，對行業(yè)協(xié)會健康、規(guī)范發(fā)展起到了很大的促進作用。除了這些行業(yè)協(xié)會的專門法規(guī)、規(guī)章外，在其他的法律中也有對特定行業(yè)協(xié)會的規(guī)范。例如，中華人民共和國律師法第五章“律師協(xié)會

3、”、中華人民共和國注冊會計師法第四條和第五條，以及中華人民共和國證券法第九章“證券業(yè)協(xié)會”，對協(xié)會的性質、會員的準入和協(xié)會的職能都作了具體的規(guī)定。 隨著行業(yè)協(xié)會的不斷發(fā)展和完善，行業(yè)協(xié)會進行職能活動，如制定行規(guī)、行業(yè)價格、行業(yè)統(tǒng)計、行業(yè)培訓和辦學等，必須符合我國現(xiàn)行價格法、統(tǒng)計法、教育法等的規(guī)定。2、管理體制根據上海市政府關于本市行業(yè)協(xié)會業(yè)務主管部門管理職責劃分和相關工作銜接的意見規(guī)定，本市行業(yè)協(xié)會的行業(yè)業(yè)務主管部門和協(xié)會業(yè)務主管部門的職責劃分為：(1)以市行業(yè)協(xié)會發(fā)展署為主，本市相關行業(yè)業(yè)務主管部門配合，負責本市行業(yè)協(xié)會(包括分支、代表機構)的籌備申請、成立登記、變更登記、注銷登記前的審查；

4、負責行業(yè)協(xié)會的財務管理、接受境外捐贈資助；負責行業(yè)協(xié)會的年度檢查的初審；負責協(xié)助登記管理機關和其他有關部門查處行業(yè)協(xié)會的違法行為；會同有關部門指導行業(yè)協(xié)會的清算事宜。(2)以相關行業(yè)業(yè)務主管部門為主，市行業(yè)協(xié)會發(fā)展署配合，負責行業(yè)協(xié)會的研討活動；負責監(jiān)督、指導行業(yè)協(xié)會遵守憲法、法律、法規(guī)和國家政策，依據其章程開展活動。(3)以相關行業(yè)業(yè)務的主管部門為主，負責行業(yè)協(xié)會的思想政治工作、組織人事管理、對外交往。對跨部門組織人事關系掛靠在市行業(yè)協(xié)會發(fā)展署的行業(yè)協(xié)會，由市行業(yè)協(xié)會發(fā)展署為主。行業(yè)協(xié)會發(fā)展署的成立將協(xié)會業(yè)務與行業(yè)業(yè)務做了細分，其實質是各主管部門的協(xié)會業(yè)務職權移交給了市政府“授權”的發(fā)展署統(tǒng)

5、一行使，這個過程和當初民政部門統(tǒng)一登記管理權限非常類似 ，民政部門統(tǒng)一登記注冊，有效地結束了各部門隨意審批社團的歷史，而發(fā)展署統(tǒng)一協(xié)會業(yè)務管理，有效彌補了原有管理體制的不足。這是一次改革，也是一種進步。3、發(fā)展行業(yè)協(xié)會大力度地改革調整現(xiàn)有行業(yè)協(xié)會，加快發(fā)展一批急需發(fā)展的行業(yè)協(xié)會。上海原有行業(yè)協(xié)會大多集中在傳統(tǒng)行業(yè)，覆蓋面狹窄，根據產業(yè)發(fā)展的潮流和行業(yè)協(xié)會專業(yè)化的要求，2002年以來，上海抓緊在優(yōu)勢行業(yè)、新興產業(yè)和加入世界貿易組織的相關領域，新建了一批行業(yè)協(xié)會，主要領域是農業(yè)、信息、金融、物流、服務、汽車、文化、環(huán)保、醫(yī)療等。但是行業(yè)發(fā)展署在組建的過程中只是促進、推動，并不包辦，化政府的積極性為

6、企業(yè)的自主性。行業(yè)發(fā)展署在遵循“一業(yè)一會”的同時，規(guī)定了嚴格的準入制度，如“發(fā)起人和其他參加會員應當達到或者承諾在2年內達到上海市同業(yè)組織數量的20以上或者同業(yè)銷售額的50以上”，“有10名以上的發(fā)起人”等等，這些規(guī)定實際上要求行業(yè)協(xié)會組建并存在下去，必須取得通常范圍的行業(yè)認同。同時，退出機制也有相應的規(guī)定：“不能代表會員利益和缺乏行業(yè)代表性的行業(yè)協(xié)會，應自行解散或由政府引導解散，依法辦理注銷登記；對一些長期不開展活動、內部管理混亂的行業(yè)協(xié)會應予撤銷登記?！?準入機制和退出機制，消除了一業(yè)一會限制競爭原則對既有行業(yè)協(xié)會的保護作用，是對一業(yè)一會的有效補充。行業(yè)協(xié)會發(fā)展署、社團管理局與行業(yè)主管部門

7、在行業(yè)協(xié)會的運作過程中的職權并不是相互分離的，而是相輔相成、不可分割的。行業(yè)協(xié)會在向市社團管理局申請登記、變更登記、注銷登記前，由市行業(yè)協(xié)會發(fā)展署負責初審。市行業(yè)協(xié)會發(fā)展署初審同意后，將初審的批復抄告市社團管理局和相關行業(yè)業(yè)務主管部門。行業(yè)協(xié)會(或行業(yè)協(xié)會發(fā)起人)持市行業(yè)協(xié)會發(fā)展署的批復，向市社團管理局提出申請。市社團管理局依法完成批準、登記手續(xù)后，將有關批復抄告市行業(yè)協(xié)會發(fā)展署和行業(yè)業(yè)務主管部門。在審批程序完成后，市社團管理局和市行業(yè)協(xié)會發(fā)展署各自向對方抄送有關表式。市行業(yè)協(xié)會發(fā)展署在審查行業(yè)協(xié)會籌備申請、成立登記、變更登記、注銷登記時，應發(fā)函聽取相關行業(yè)業(yè)務主管部門的意見，相關行業(yè)業(yè)務主管

8、部門在15日內將意見函復市行業(yè)協(xié)會發(fā)展署。上海市行業(yè)協(xié)會基本情況一覽表 行業(yè)名稱分類 行業(yè)協(xié)會數 成立時間（年） 會 員 數1989前 19902001 2002至今 50 50100 100300 300500 5001000 1000農、林、牧、漁業(yè) 10 2 2 6 2 4 4 0 0 0制造業(yè) 72 36 20 16 3 20 38 6 4 1公用事業(yè) 2 2 0 0 0 0 2 0 0 0建筑業(yè) 7 6 0 1 1 0 2 2 1 1運輸、倉儲業(yè) 6 4 2 0 0 1 3 1 0 1信息、軟件業(yè) 7 2 1 4 0 1 5 1 0 0批發(fā)、零售業(yè) 27 13 10 4 1 7 10

9、 4 3 2餐飲業(yè) 1 1 0 0 0 0 0 0 0 1金融業(yè) 4 0 3 1 0 3 0 0 1 0房地產業(yè) 2 1 1 0 0 0 0 0 1 1租賃、商務服務業(yè) 15 5 6 4 2 4 7 0 1 1城市規(guī)劃、工程業(yè) 5 1 2 2 0 2 1 1 1 0公共設施業(yè) 3 1 1 1 0 1 1 0 1 0居民服務業(yè) 7 4 3 0 0 1 5 1 0 0教育 1 0 0 1 0 1 0 0 0 0社會福利業(yè) 1 0 0 1 0 0 0 1 0 0文化、娛樂業(yè) 3 0 3 0 0 1 1 0 0 1二、問題與改革（一）改革以前存在的主要問題根據相關資料，上海行業(yè)協(xié)會在2002年改革前后

10、一段時間主要存在如下問題：問題一：行業(yè)協(xié)會的地位不獨立。 雖然行業(yè)協(xié)會隨著市場經濟而不斷發(fā)展，但我國正處在經濟體制的轉型期，計劃經濟的影響仍然存在。從上海的實際情況來看，行業(yè)協(xié)會基本是由政府催生，依附于主管局、行政性公司或由它轉變而來的集團公司。 帶有很強的行政色彩使得行業(yè)協(xié)會過度依賴政府，缺乏獨立性，不少協(xié)會的工作只是延伸了部分政府職能，工作人員大多為原政府成員，從思維定式到工作方式仍帶著機關的痕跡，協(xié)會缺乏主觀能動性，不主動尋求職能上的突破，為企業(yè)服務明顯不足。 問題二：行業(yè)分布不合理。 根據資料，上海市行業(yè)協(xié)會的門類主要集中在傳統(tǒng)的制造業(yè)、批發(fā)零售業(yè)，共有99家，占行業(yè)協(xié)會總數的57.2

11、，超過了總數一半以上。其中成立于1990年前的有49家，占制造業(yè)、批發(fā)零售業(yè)行業(yè)協(xié)會總數的49.5； 新興行業(yè)的協(xié)會數量只占少數，如信息軟件業(yè)、金融業(yè)、房地產業(yè)，這三種行業(yè)的協(xié)會總數為13家，只占所有行業(yè)協(xié)會的7.5%。 新的行業(yè)協(xié)會的產生原因一般有3種情況：1、新的產業(yè)產生；2、產業(yè)性質發(fā)生重大變化，原有的行業(yè)協(xié)會已難以適應這種變化；3、原有的行業(yè)協(xié)會已不能滿足行業(yè)內群體的需求。 上海的行業(yè)協(xié)會與形勢要求相比，在數量上仍有差距。問題三：行業(yè)代表面狹窄 從會員的數量來看，主要集中在100到300家之間，會員數在這個范圍的行業(yè)協(xié)會數占行業(yè)協(xié)會總數的45.7，擁有會員數超過500家的行業(yè)協(xié)會只占1

12、2.7，除去行業(yè)飽和、市場變化等因素，行業(yè)協(xié)會的會員數量對于本行業(yè)所有企業(yè)的總數來說，大多在20以下，行業(yè)代表性不強。 從會員的所有制結構來看，國有全資及控股的會員單位占絕大多數，而股份制、外商投資、私營及其他經濟成分的會員單位總共比例不到40。 協(xié)會會員的覆蓋率低，不僅導致掌握的企業(yè)和行業(yè)信息不充分，協(xié)會難以發(fā)揮綜合協(xié)調作用，還造成凝聚力不強，權威性不高，工作難以開展。問題四：人才缺失 我國的行業(yè)協(xié)會，人才缺乏問題十分突出，很多人員是兼職的政府工作人員和離退休干部，學歷偏低，年齡偏高。還有協(xié)會待遇、福利方面的問題，也使行業(yè)協(xié)會難以吸引和留住高素質的年輕人。問題五：職能有限 行業(yè)協(xié)會的職能主要

13、還停留在信息交流、崗位培訓等有限的范圍內。原因是多方面的，除了行業(yè)協(xié)會在拓寬職能上沒有下功夫外，政府在委托一些行業(yè)協(xié)會從事某些事項時，往往沒有正式的手續(xù)，隨意性很大。不同行業(yè)協(xié)會的職能強弱差距也較大。（二）改革 行業(yè)協(xié)會的改革和發(fā)展是上海市委、市政府立足現(xiàn)實、著眼未來的一項重要戰(zhàn)略決策。從現(xiàn)實來看，它是應對WTO、整頓和規(guī)范市場秩序、轉變政府職能的迫切要求；從長遠來看，它又是體制轉軌和社會轉型的必然趨勢。 在2002年行業(yè)發(fā)展署成立以來的兩年階段性改革中，上海市行業(yè)協(xié)會的改革取得了突破性進展：行業(yè)協(xié)會運行的新機制形成，在設立、組織、運作各環(huán)節(jié)發(fā)揮作用，解決了行業(yè)協(xié)會的職能定位問題，明確了部門分

14、工銜接；在發(fā)展新的行業(yè)協(xié)會、改革原有行業(yè)協(xié)會上都有所突破。在上?！笆袌龌?、法治化、信息化、國際化”的進程中，行業(yè)協(xié)會的作用和地位愈益顯現(xiàn)，政府職能的轉移也將使行業(yè)協(xié)會的作用得到進一步加強。上海市行業(yè)協(xié)會改革的具體內容有以下五個方面：1、政會分開。明確要求公務員不得兼任行業(yè)協(xié)會的領導職務，已兼任行業(yè)協(xié)會領導的政府現(xiàn)職工作人員，要按照上海市行業(yè)協(xié)會暫行辦法的規(guī)定，辭去政府職務或逐步退出，政府有關工作部門的機構、人事和財務應當與行業(yè)協(xié)會分開，其工作機構不得與行業(yè)協(xié)會辦事機構合署辦公。這些任務已經基本完成。2、新成立了一批行業(yè)協(xié)會。2002年至2004年的兩年多時間里，共有41家行業(yè)協(xié)會組建，占行業(yè)協(xié)

15、會總數的23.7，發(fā)展速度非?？欤壳耙压灿?80多家。很多行業(yè)協(xié)會都是隨著上海市產業(yè)結構的調整以及時代發(fā)展而產生的，如人才中介、會議展覽、電子商務等，但新興行業(yè)、優(yōu)勢行業(yè)的協(xié)會數量與傳統(tǒng)行業(yè)相比還不多，會員數也有待增加。3、充實職能。正確界定政府權限和行業(yè)協(xié)會權力，把屬于行業(yè)協(xié)會的服務標準的制定、技能資質的考核及行業(yè)自律等社會職能轉移給行業(yè)協(xié)會；把適宜于行業(yè)協(xié)會承擔的行業(yè)管理職能委托給行業(yè)協(xié)會行使，支持行業(yè)協(xié)會開展行業(yè)統(tǒng)計、行業(yè)調查、制定行業(yè)發(fā)展規(guī)劃、價格協(xié)調和公信證明等工作。4、完善治理結構，制定行業(yè)協(xié)會章程、辦事機構、議事程序；5、優(yōu)化行業(yè)布局，與城市發(fā)展相吻合，鼓勵和支持在優(yōu)勢行業(yè)、新

16、興產業(yè)和入世相關領域中，發(fā)展和培育一批行業(yè)協(xié)會，形成有利本市生產力發(fā)展和產業(yè)升級、符合國際慣例的行業(yè)協(xié)會群體。（三）改革以后現(xiàn)存的主要問題1、一些政府部門及其工作人員的傳統(tǒng)思維、習慣做法仍有很大的慣性，對于行業(yè)協(xié)會的法律制度還缺乏理解和支持規(guī)定第4條明確規(guī)定“各級人民政府應當促進、扶持行業(yè)協(xié)會的發(fā)展，支持行業(yè)協(xié)會自主辦會，依法進行管理，保障行業(yè)協(xié)會獨立開展工作?！钡?條規(guī)定“行業(yè)協(xié)會的正?；顒邮芊杀Ｗo，任何組織或者個人不得非法干涉”。但是在行業(yè)協(xié)會急需大發(fā)展的時代背景下，有的政府部門卻以政會分開和協(xié)會獨立為借口，以消極、無為的態(tài)度對待行業(yè)協(xié)會，不以積極的態(tài)度去“促進”、“扶持”和“保障”行業(yè)

17、協(xié)會的發(fā)展；有些政府主管部門的改革不徹底，“政府主管的行業(yè)協(xié)會養(yǎng)了一堆人，然后向企業(yè)收費，增加企業(yè)負擔。有些部門名義上是改革了，卻將不方便做、不敢做的事情交給行業(yè)協(xié)會，這些行業(yè)協(xié)會成了“二政府”，成了政府部門收費的載體。 部分政會不分的專業(yè)性協(xié)會也在做應當由行業(yè)協(xié)會從事的行業(yè)自律工作；有的政府部門下屬的事業(yè)單位，不但繼續(xù)存在，而且還在繼續(xù)行使應當由行業(yè)協(xié)會承擔的培訓、資質考核等職能；部分區(qū)縣以建立區(qū)縣協(xié)會的方式回避規(guī)定第五條“行業(yè)協(xié)會應當具有全市的代表性”的要求，以行政區(qū)域割斷行業(yè)和市場的關聯(lián)，影響全市產業(yè)的統(tǒng)一發(fā)展；有的政府部門及其政府工作人員對行業(yè)協(xié)會的新機制和規(guī)范管理的新體制的長效性、連

18、續(xù)性，懷疑多于鼓勵，阻礙多于協(xié)同。這些情況損害了行業(yè)協(xié)會依法辦會的良好形象，影響了現(xiàn)有行業(yè)協(xié)會的法制環(huán)境。2、政府的“促進”、“扶持”、“保障”有待到位規(guī)定以第10、12、13、14、15、16、17、18等一系列條款規(guī)定了政府對于行業(yè)協(xié)會的扶持措施，但是由于規(guī)定的表述是“根據實際情況，逐步將等職能轉移或者委托給行業(yè)協(xié)會承擔?！睆椥院艽?，而且主動權都在政府部門手上，行業(yè)協(xié)會主動作為的余地很小。有的政府部門以行業(yè)協(xié)會能力有限為理由拒絕轉移或者委托，實際上形成惡性循環(huán)：只要政府部門不愿意轉移或者委托，行業(yè)協(xié)會就難以擺脫弱勢地位，而行業(yè)協(xié)會的弱勢又成為政府部門不愿轉移或者委托的理由。再如規(guī)定第18條

19、明確規(guī)定“行業(yè)協(xié)會承擔公共管理事務的經費，由公共資金支出。政府有關工作部門委托行業(yè)協(xié)會承擔事務的，應當采用購買服務的方式。對設立初期經費確有困難的行業(yè)協(xié)會，可以按照有關規(guī)定給予必要的公共資金資助”。從行業(yè)協(xié)會的經濟狀況分析，好中差大致各占三分之一，經濟狀況較差的行業(yè)協(xié)會甚至連工作人員不高的工資發(fā)放也成問題，這些行業(yè)協(xié)會當然更希望得到包括購買服務、公共資金資助等在內的政府“促進”、“扶持”、“保障”。 3、上海的行業(yè)協(xié)會還有待于進一步發(fā)展壯大首先，根據上海經濟的發(fā)展狀況和規(guī)定、辦法的要求，上海的行業(yè)協(xié)會數量還嫌不夠、覆蓋面還嫌不寬，特別是在“三個重要領域（入世相關領域、新興產業(yè)和本市優(yōu)勢行業(yè)）發(fā)

20、展行業(yè)協(xié)會的空間還很大，同時上海還缺少全國性的行業(yè)協(xié)會，應該采取措施吸引全國性的行業(yè)協(xié)會到上海落戶開展業(yè)務。其次，部分行業(yè)協(xié)會名義上的改制已經完成，但是起色不大。實際上有一些行業(yè)協(xié)會還是穿新鞋走老路。特別是一些成立較早、國企占主導地位的行業(yè)協(xié)會，往往利用其經營規(guī)模、市場份額和會長單位等優(yōu)勢，繼續(xù)用行政化方式管理行業(yè)協(xié)會，限制其他會員在行業(yè)協(xié)會中發(fā)揮作用。利用自己有問題可以找政府的有利條件，拒絕發(fā)揮行業(yè)協(xié)會的作用來解決行業(yè)的問題。第三，改革以前存在的人才缺失問題仍然存在當今社會的競爭，最終歸結為人才的競爭，行業(yè)協(xié)會的發(fā)展也是一樣。缺乏人才，行業(yè)協(xié)會是很難發(fā)展起來的。上海的行業(yè)協(xié)會，盡管通過改革以

21、后，人才缺乏問題已經大有改善，媒體也有了博士生、碩士生加盟行業(yè)協(xié)會的報道，但畢竟只是因為少才會被媒體報道。當然，人才狀況也跟行業(yè)協(xié)會的景氣狀況緊密相關，越是好的行業(yè)協(xié)會越是能吸引人才，一些比較差的行業(yè)協(xié)會就只有秘書長以及少數幾個工作人員，連維持日常運轉都困難，福利、待遇也極其菲薄。與許多政府機關辦公場所的富麗堂皇比較，與千軍萬馬考公務員的盛況比較，行業(yè)協(xié)會的簡樸是不可同日而語的。行業(yè)協(xié)會正面臨天降大任的歷史機遇，現(xiàn)在這樣的人才狀況急需改善。現(xiàn)在一些政府主管部門之所以遲遲不轉移職能，一定程度上也跟行業(yè)協(xié)會的人才狀況有關，這又形成了惡性循環(huán)。第四，一部分行業(yè)協(xié)會確實資金短缺資金短缺的行業(yè)協(xié)會分為兩

22、類：一是設立初期的行業(yè)協(xié)會經費短缺；二是已過設立初期但是依然經費短缺的行業(yè)協(xié)會。其原因大致在于：會員少，會費不夠支出。越是新興行業(yè)、社會需求旺盛的行業(yè)，其行業(yè)協(xié)會一般都不會發(fā)生經費困難的情況，如建材行業(yè)、裝飾裝修行業(yè)等等。而越是一些傳統(tǒng)的行業(yè)，市場競爭充分的行業(yè)，其本身就處于微利甚至虧損的境地，會員的入會積極性不高，入會以后的交費積極性也不會高；一些行業(yè)協(xié)會由于是傳統(tǒng)國企等把持，不能很好發(fā)揮協(xié)會作用，會員懶得交費，甚至連會長、副會長單位也不能規(guī)范交費，致使一些行業(yè)協(xié)會秘書長們的主要工作就是考慮如何取得會費，應付支出。第五，職能有限 不少行業(yè)協(xié)會的職能主要還停留在信息交流、崗位培訓等有限的范圍內

23、。原因是多方面的，除了行業(yè)協(xié)會自身能力不夠，沒有在拓寬職能上下功夫外，主要問題是政府主管部門放權不夠。從全市行業(yè)協(xié)會行使的職能來看，規(guī)定和辦法中明確由行業(yè)協(xié)會行使的職能，可能都已經行使了。但是具體到某一個行業(yè)協(xié)會，都只是行使了其中的一小部分職能。而且在行業(yè)協(xié)會之間的個體差異也特別突出，強勢的行業(yè)協(xié)會由于其強勢地位和主動出擊，往往能夠取得更多的政府支持，被轉移職能或委托事務。第三章 上海市行業(yè)協(xié)會發(fā)展的政府推動一、轉變觀念，積極推動堅持政會分開，并不是政府從此撒手不管、行業(yè)協(xié)會自生自滅，而是要根據時代特點、社會發(fā)展的需要，從直接、微觀管理轉變?yōu)殚g接、宏觀上的引導、促進、扶植和推動。這是一種符合國

24、情的合理途徑。因為我國尚處在市場經濟初期，缺乏完全自發(fā)的基礎；而且行業(yè)協(xié)會在遭受行業(yè)重大損失時，通過政府的引導可能避免嚴重后果。對于政府來說，通過行業(yè)協(xié)會的渠道就經濟計劃與產業(yè)政策等重大問題，廣泛征求各種類型企業(yè)的意見，不僅不會削弱政府的作用，還能有效改善宏觀調控的質量。韓正市長曾指出，政府職能“錯位、越位、缺位”問題還沒有完全解決，政府的社會管理、公共服務等職能還需要不斷強化。政府必須改變觀念，明確任務，改變傳統(tǒng)的思維方式和行為方式，從重行政手段轉向重經濟手段和法律手段。二、政會分開，依法推動依法推動最具實質意義的事情莫過于職能的轉移。依法推動實際上是利益的重新分配，是政府的自我革命，掌勺的

25、是政府，捧著碗等待分配的不但有行業(yè)協(xié)會，也有政府部門及其工作人員，職能轉移之難度就可想而知了。在這種情況下，改革盡管需要時間，但是消極等待卻可能一無所獲。對于行業(yè)協(xié)會而言，應該積極進取，苦煉內功，見縫插針，爭取權利。許多行業(yè)協(xié)會之所以獲得職能轉移或者委托事務，歸功于他們的刻苦拼爭。而對于政府而言，由于我們的經濟、行業(yè)協(xié)會改革都是在政府推動之下進行的，職能轉移也有待于政府持之以恒的推動，上級政府要推動下級政府職能轉移，本級政府要推動所屬部門職能轉移，所屬部門要推動下級機關及其工作人員職能轉移。職能轉移的程度取決于政府的推動力度和行業(yè)協(xié)會的拼爭力度，這兩股“力”的結合程度，也決定了行業(yè)協(xié)會的發(fā)展速

26、度。職能轉移應該有一個時間表，政府部門應該主動與行業(yè)協(xié)會協(xié)商，確定職能轉移的時間安排，對沒有相應能力接受職能轉移的行業(yè)協(xié)會，政府部門更要加強扶持，使之能夠如期接受轉移。有理由相信，在“外力”的作用下，政府的推動力度和行業(yè)協(xié)會的拼爭力度都應該得到加強，特別是政府的推動力度將起決定作用。三、政府監(jiān)督，穩(wěn)步推動 在行業(yè)協(xié)會自治的情況下，國家將側重于宏觀調控，行業(yè)協(xié)會承擔微觀管理，這時必須考慮到依賴市場的行業(yè)協(xié)會可能出現(xiàn)的負面影響： （一）行業(yè)協(xié)會被部分企業(yè)控制，如價格共謀，惡性競爭。因為某些行業(yè)的會員企業(yè)之間實力相差較大，大型企業(yè)力量過于強大，以至于行業(yè)協(xié)會要依賴這些大企業(yè)的捐贈才能生存。 （二）行

27、業(yè)協(xié)會以政府的二級單位自居，利用自己的權力，大搞以收費為目的的、缺乏公正性的排序、評比、展覽、發(fā)證、培訓、售書等活動，非法侵犯會員利益。（三）行業(yè)協(xié)會負責人素質較差，運用行業(yè)協(xié)會的職權侵犯了企業(yè)自愿入會的權利，破壞了市場的有序性。上海的行業(yè)協(xié)會當然是比較規(guī)范的，但是也不等于不存在問題。規(guī)定已經對行業(yè)協(xié)會的一些行為作出了禁止性規(guī)范：行業(yè)協(xié)會不得通過制訂行業(yè)規(guī)則或者其他方式壟斷市場，妨礙公平競爭，損害消費者、非會員企業(yè)或者其他經濟組織的合法權益、社會公共利益；不得濫用權力，限制會員開展正當的經營活動或者參與其他社會活動，或者在會員之間實施歧視性待遇；不得利用組織優(yōu)勢開展與本行業(yè)經營業(yè)務相同的經營活

28、動。行業(yè)協(xié)會的任何會員不得利用其經營規(guī)模、市場份額等優(yōu)勢，限制其他會員在行業(yè)協(xié)會中發(fā)揮作用。四、政府推動的具體設想（一）分別情況，分類推動 政府在推動行業(yè)協(xié)會發(fā)展的過程中，應當注意到各行業(yè)的不同特點，有針對性、有步驟地推動。首先，在全市范圍內，有計劃地集中開展行業(yè)協(xié)會的結構調整工作 其次，明確行業(yè)協(xié)會發(fā)展的重點和方向。再次，以滬港經貿和長三角地區(qū)全面合作為契機，鼓勵、幫助行業(yè)協(xié)會主動與香港同業(yè)組織和長三角地區(qū)行業(yè)協(xié)會之間的交流和合作，進而推進跨城市的區(qū)域性行業(yè)協(xié)會的廣泛聯(lián)動。第四，特別要規(guī)范經濟鑒證類中介組織的行業(yè)協(xié)會，因為這類行業(yè)協(xié)會的會員機構及其執(zhí)業(yè)人員需要承擔比其他行業(yè)更多的社會責任，他

29、們利用專業(yè)知識和專門技能對經濟組織或經營者的經濟活動及有關資料進行鑒證，發(fā)表具有證明效力的意見并承擔相應的法律責任。上海市經濟鑒證類行業(yè)協(xié)會基本情況一覽表行業(yè)協(xié)會 職業(yè)資格 成立時間（年） 單位會員數 個人會員數 執(zhí)業(yè)人數律師協(xié)會 律師 1980 570 5700 5700注冊會計師協(xié)會 注冊會計師 1987 106 10800 2700資產評估協(xié)會 資產評估師 1996 63 750 750房地產估價師協(xié)會 房地產估價師 1997 73 1179 500注冊稅務師協(xié)會 注冊稅務師 2002 35 473 473專利代理協(xié)會 專利代理人 2003 33 190 190建筑工程咨詢協(xié)會 造價工程

30、師 2004 384 無工程監(jiān)理工程師 工程建設項目招標代理機構資格 （二）轉移職能，購買服務 轉變政府職能，就是要把對經濟活動的直接管理轉變?yōu)殚g接管理，從而強化政府的服務、監(jiān)督、協(xié)調功能。例如，行政許可法第十二條規(guī)定，“提供公眾服務并且直接關系公共利益的職業(yè)、行業(yè)，需要確定具備特殊信譽、特殊條件或者特殊技能等資格、資質的事項”，“可以設定行政許可”，但是根據第十三條規(guī)定，如果通過行業(yè)協(xié)會的自律管理以及政府機關對行業(yè)的事后監(jiān)督能夠使行業(yè)規(guī)范發(fā)展，是可以不設行政許可的。因此，在考慮行業(yè)是否應該設立行政許可時，不可只看這個行業(yè)是否需要特殊專業(yè)知識和技能、是否與公眾利益有直接關系，更要看行業(yè)協(xié)會的自

31、律管理程度以及行業(yè)主管機關的事后監(jiān)督力度。 （三）財政支持 政府對行業(yè)協(xié)會的財政支持可以通過兩種途徑：一種是財政劃撥，彌補行業(yè)協(xié)會在開展活動、使用土地、進出口等方面經費的不足，這種直接方式對于行業(yè)協(xié)會在組建初期是非常必要的；另外一種是稅收減免。行業(yè)協(xié)會在從事一些服務性的工作時，如舉辦技術培訓和展覽，政府對所得收入可以給予免稅或減稅。 五、政府推動的法制完善 為促進行業(yè)協(xié)會的建設和發(fā)展，目前各地在有關行業(yè)協(xié)會的法制建設方面也作了一定的嘗試。其中上海市是最為先行的城市之一，已經出臺了地方性法規(guī)和一些政府規(guī)章，但是以法律的形式對行業(yè)協(xié)會的定性、功能、結構、成立、準入、活動范圍、經營方式、權利與義務、

32、法律責任、與政府和會員的關系等內容作出系統(tǒng)規(guī)定還未形成。制定全國性的行業(yè)協(xié)會法或者行業(yè)協(xié)會條例的立法工作應該引起全國人大和國務院的重視。上海已經有先行的經驗，可以在適當的時候進行上海市行業(yè)協(xié)會條例的地方性法規(guī)立法工作，將上海的成功經驗上升為比上海市促進行業(yè)協(xié)會發(fā)展規(guī)定更為系統(tǒng)完備的地方性法規(guī)。 第四章 上海市行業(yè)協(xié)會發(fā)展的自我完善一、協(xié)會自強，明確職能在政府努力推動、法制不斷健全、經濟穩(wěn)步發(fā)展的今天，行業(yè)協(xié)會對于自身的完善過程，既是一次社會改革的機遇，又面臨許多的挑戰(zhàn)。行業(yè)協(xié)會致力于為本行業(yè)甚至區(qū)域的發(fā)展，從調整經濟結構、產業(yè)結構、市場結構、企業(yè)結構、產品結構等方面入手，和政府一起幫助企業(yè)完成

33、市場轉變和市場規(guī)范。上海作為中國的經濟、金融和貿易中心，社會網絡健全，勞動力資源豐富，信息通訊發(fā)達，具有很強的創(chuàng)新意識和開拓能力。在良好的外部條件下，行業(yè)協(xié)會應進一步發(fā)現(xiàn)、創(chuàng)造、履行、完善自己的職能，不斷拓展發(fā)揮作用的空間。如果行業(yè)協(xié)會內部不能實行獨立自主的運作，充分發(fā)揮自身的優(yōu)勢，提高誠信度和客觀性，對外則難以開展公正、公開、公平的市場競爭。規(guī)定已經明確將行業(yè)服務、行業(yè)代表、行業(yè)自律、行業(yè)協(xié)調作為行業(yè)協(xié)會的基本職能。對于規(guī)定所明確的職能，大部分行業(yè)協(xié)會并沒有全部承擔起來，究其原因有的是能力有限承擔不起來，有的則是因為這些職能還沒有從政府部門轉移過來。還有一部分職能潛在于企業(yè)和市場的需求中，需

34、要行業(yè)協(xié)會去發(fā)掘出來。行業(yè)協(xié)會職能沒有很好發(fā)揮出來，有行業(yè)協(xié)會本身的原因，但主要原因還在政府身上。但是行業(yè)協(xié)會也要不等、不靠，主動工作，發(fā)揮自己應有的作用。二、知識產權，重中之重當今世界，知識產權制度的變革與發(fā)展已進入一個空前活躍的階段，知識產權在世界經濟、科技和貿易中的地位得到了歷史性的提升，并成為促進一個國家經濟發(fā)展的至關重要的因素。強化知識產權制度，已成為世界各國發(fā)展科技、經濟和增強國力的必然選擇。隨著上海商務成本的不斷上升，傳統(tǒng)產業(yè)成本競爭力下降，依靠資源投入和投資拉動的經濟增長方式逐漸難以為繼，上海發(fā)展的唯一出路是充分發(fā)揮科技、教育和人才資源比較集中的優(yōu)勢，依靠智力發(fā)展經濟，實施科教

35、興市戰(zhàn)略，“走通華山天險一條路”。建立企業(yè)、行業(yè)協(xié)會、政府相互協(xié)調的知識產權保護新機制勢在必行。上海知識產權戰(zhàn)略綱要(2004年一2010年)（以下簡稱綱要）已經明確提出，要“積極探索行業(yè)協(xié)會知識產權工作機制，推動行業(yè)知識產權保護水平的整體提高。”在這方面，行業(yè)協(xié)會可以有許多工作能做：1、積極參與地方性知識產權立法工作，幫助企業(yè)和政府保護知識產權根據上海知識產權戰(zhàn)略綱要(2004年一2010年)（以下簡稱綱要）的要求，本市將要適時制定、發(fā)布上海市知識產權保護條例、上海市著名商標認定與保護條例、上海市著作權管理條例等與國家知識產權法律、法規(guī)相銜接的、與本市生產力水平和發(fā)展需要相適應的知識產權地方性法規(guī)。行業(yè)協(xié)會作為企業(yè)的代表，應該在地方性知識產權立法工作中，積極反映會員知識產權保護的要求。2、自覺推動會員單位的知識產權工作 行業(yè)協(xié)會可以利用自己密切聯(lián)系企業(yè)的有利條件，通過職業(yè)培訓等機會，對于會員進行知識產權及其相關法制方面的宣傳教育，特別是行業(yè)協(xié)會應該要為企事業(yè)單位提供具有行業(yè)、專業(yè)特色的知識產權培訓服務，以提高企業(yè)的創(chuàng)新精神和知識產權法制意識。 3、依法自律，保護知識產權上海將會把知識產權違法行為列入企業(yè)誠信體系。上海將會形成以政府公共服務為支撐，以企業(yè)、行業(yè)協(xié)會為主體，信息暢通、反應快捷、協(xié)調運作的知識產權預警機制。行業(yè)協(xié)會必