【期貨從業(yè)模擬題】《期貨法律法規(guī)》最新試題及答案8

1、 【期貨從從業(yè)模擬題】期貨法律律法規(guī)最最新試題及及答案（八）1.期貨商商受托從事事期貨交易易之種類及及交易所是是 (A)得受受托交易種種類由行政政院公告，受受托交易之之交易所由由主管機關關公告 (B)得受托交易易種類由主主管機關公公告，得受受托交易之之交易所由由行政院公公告(C)兩者者均由行政政院公告 (D)兩者者均由主管管機關公告告2.期貨業(yè)業(yè)包括 (A)期貨貨服務業(yè)、期貨商、杠桿交易易商(B)期貨貨商、期期貨交易所所(C)期貨貨公會、期期貨商、期期貨結算機機構【注】期期貨交易法法中之期貨貨業(yè)章包括括期貨商、期貨服務務業(yè)、杠桿桿交易商。3.主管機機關對期貨貨契約之準準駁期間，不不得超過多多久

2、？(A)三個個月 (B)六個個月(C)九個個月(D)一一年4.依現(xiàn)行行期貨交易易法之規(guī)定定，經(jīng)主管管機關核準準之期貨契契約，有下下列何種情情事時，主主管機關得得撤銷之？ (A)喪失失價格指針針之功能 (B)不符符公共利益益 (C)經(jīng)期期貨交易所所申請 (D)以上上皆是5.有關期期貨交易所所之規(guī)定下下列何者系系為錯誤(A)會員員制期貨交交易所之董董事、監(jiān)察察人或其它它職員不得得為自己用用任何名義義自行委托托他人在該該期貨交易易所(B)公司司制期貨交交易所得以以章程明定定股東資格格之限制，并并得限定股股票轉讓或或出質之對對象以章程程所定之資資格為限(C)員會會制與公司司制期貨交交易所之董董事、監(jiān)察

3、察人均應至至少四分之之一由證管管會指派非非會員或非非股東之相相關專家擔擔任之(D)公司司制期貨交交易所之業(yè)業(yè)務委員會會及紀律委委員會之成成員，至少少應有三分分之一為在在該交易所所之期貨商商6.依期貨貨交易所上上之規(guī)定，下下列何者為為正確無(A)期貨貨交易所、期貨結算算機構、期期貨同業(yè)工工會對于證證管會依法法所為之檢檢查調查不不得有拒絕絕或妨礙之之行為其有有拒絕或妨妨礙之情事事時證管會會除得課以以行政罰鍰鍰外，并得得以情節(jié)輕輕重為警告告撤換負責責人或其它它有關人員員命令為六六個月之停停業(yè)或撤銷銷其營業(yè)許許可之行政政處分(B)期貨貨業(yè)應依證證管會之規(guī)規(guī)定雇用具具有業(yè)務員員資格者為為客戶辦理理開戶并

4、接接受客戶委委托進行期期貨交易事事宜，期貨貨業(yè)違反此此項規(guī)定者者應受刑罰罰C)期貨商商之業(yè)務員員因執(zhí)行業(yè)業(yè)務而觸犯犯期貨交易易法之刑責責時，僅由由為該行為為之業(yè)務員員單獨負刑刑事責任，期期貨商對于于業(yè)務員之之業(yè)務上犯犯罪行為完完全不負任何連帶帶刑事責任任(D)僅期期貨交易所所及期貨結結算機構訂訂定或限制制期貨交易易人之期貨貨交易數(shù)量量或部位持持有數(shù)量7.任何人人為下列何何種行為應應處七年以以下有期徒徒刑，得并并科新臺幣幣300萬以以下之罰金金刑事責任任：意圖影響響期貨交易易價格而散散布謠言或或從事操縱縱行為者；從事內線線交易者；從事對作作或虛偽詐詐欺，隱匿匿或其它足足生客戶或或第三人誤誤信之行

5、為為；未經(jīng)證管管會之許可可擅自非法法經(jīng)營期貨貨交易所、期貨結算算機構或或期貨業(yè)之之業(yè)務(A)、(B)、(C)以上上皆是(D)以上上皆非8.有關期期貨結構機機構規(guī)定何何者正確無無誤？(A)期貨貨結算機構構一律采獨獨立分級經(jīng)經(jīng)營制，亦亦即期貨結結算機構不不得由期貨貨交易所或或其它機構構兼營，亦亦不得兼營營其它業(yè)務務或投資其其它事業(yè)(B)期貨貨結算機構構采獨立分分級專營制制，亦得由由期貨交易易所或其它它機構兼營營之，由期期貨交易所所或其它機機構兼營時時應經(jīng)證管管會許可并并發(fā)給許可可證照，其其營業(yè)財務務及會計亦亦應予獨立立(C)期貨貨結算機構構執(zhí)行市場場監(jiān)視時倘倘若有嚴重重影響期貨貨交易秩序序之情事者

6、者，除得調調整期貨結結算會員之之結算保證證金數(shù)額外外，尚得調調整期貨結結算會員應應向客戶收收取之期貨貨交易保證證金數(shù)額及及其收取之之時限(D)期貨貨結算會員員僅得以現(xiàn)現(xiàn)金向期貨貨結算機構構繳存結算算保證金，而而期貨結算算機構應將將期貨結算算會員繳存存之結算保保證金，依依自營與經(jīng)經(jīng)紀分離處處理，并應應與其自有有資金分離離存放9.下列關關于期貨交交易保證金金收付的規(guī)規(guī)定，何者者正確？(A)期貨貨交易人權權益低于維維持保證金金，期貨商商不得接受受其委托新新單(B)期貨交易易人權益低低于維持保保證金，得得接受沖銷銷原有契約約部位之委委托(C)期貨貨交易人權權益數(shù)低于于維持保證證金須補繳繳保證金至至維持

7、保證證金之水平平(D)以以上皆是10.期貨貨商業(yè)務員員應參加本本會指定機機構辦理之之訓練，下下列敘述何何者有誤？(A)初任任業(yè)務員應應于到職后后半年內參參加(B)離職職滿二年再再任業(yè)務員員者，應于于到職后半半年內參加加(C)在職職業(yè)務員每每二年參加加(D)以上上皆是11.下列列關于期貨貨結算機構構的設置標標準何者有有誤？(A)除由由期交所或或其它機構構兼營者外外，其組織織形態(tài)應為為股份有限限公司(B)結結算機構資資本額為十十億元(C)兼營營期貨結算算機構者應應先經(jīng)其目目的事業(yè)主主管機關核核準(D)兼營營期貨結算算業(yè)務者，其其財務及會會計應設立立獨立部門門12.期貨貨商對于下下列何者得得接受其開

8、開戶交易(A)受禁禁治產(chǎn)宣告告未經(jīng)撤銷銷者(B)法人人委托開戶戶未能提出出該法人授授權開戶之之證明書者者(C)違背背期貨交易易契約已滿滿三年(D)違反反期貨交易易管理法令令經(jīng)判決有有罪未滿五五年13.期貨貨商受委托托進行期貨貨交易時，應應向期貨交交易人收取取交易保證證金或權利利金并逐日日計算其余余額，否則則將會嚴重重影響財務務安全，是是以違反上上述規(guī)定者者，應依依現(xiàn)行期貨貨交易法之之規(guī)定處之之(A)一年年以下有期期徒刑，拘拘役或并科科新臺幣1180萬以以下罰金(B)三年年以下有期期徒刑，拘拘役或科或或并科新臺臺幣2000萬元以下下罰金(C)三年年以下有期期徒刑，拘拘役或科或或并科新臺臺幣240

9、0萬元以下下罰金(D)處新新臺幣122萬元以上上，60萬元以以下罰鍰14.期貨貨商業(yè)務員員異動之登登記(A)向證證期會辦理理(B)向所所屬公會之之全國期貨貨商公會聯(lián)聯(lián)合會辦理理登記(C)徑向向全國期貨貨商公會聯(lián)聯(lián)合會辦理理登記(D)以上上皆非15.依期期貨交易法法有關期貨貨交易商與與客戶間受受托契約之之規(guī)定，下下列何者系系為錯誤(A)期貨貨商與客戶戶需簽訂之之受托契約約，其主要要內容應依依證管會之之規(guī)定且各各條款的內內容尚不得得有違反或或抵觸期貨貨交易法或或證管會依依該法所發(fā)發(fā)布之各項項管理辦辦法(B)期貨貨商接受客客戶開戶時時，應由具具有業(yè)務員員之資格者者與客戶簽簽訂受托契契約(C)于客客戶

10、辦理開開戶前或簽簽訂受托契契約前，期期貨商的業(yè)業(yè)務員即應應告知客戶戶各種期貨貨商品之性性質、交易易條件及可可能的風險險，并應將將風險預告告書交付付客戶(D)期貨貨商接受客客戶開戶時時，只需與與客戶簽訂訂受托契約約，而風險險預告書則則于客戶委委托從事期期貨交易前前交付客戶戶簽名存執(zhí)執(zhí)即可16.期貨貨結算會員員因期貨結結算所生之之債務，其其債權人對對該結算會會員之交割割結算基金金有優(yōu)先受受償之權，其其債權人優(yōu)優(yōu)先受償順順序為：期貨結算算會員；期貨交易易人；期貨結算算機構(A)、(B)、(C)、(D)、17.下列列關于他業(yè)業(yè)申請兼營營期貨業(yè)務務之敘述何何者有誤？(A)本國國證券商得得申請兼營營期貨業(yè)

11、務務(B)專營營證券經(jīng)紀紀業(yè)務不得得申請兼營營期貨自營營業(yè)務(C)申請請兼營證券券相關期貨貨業(yè)務者，應應設獨立部部門(D)本國國金融機構構申請經(jīng)營營期貨業(yè)務務應先經(jīng)其其目的事業(yè)業(yè)主管機關關核準18.公司司制期貨交交易所單一一股東持股股比例，原原則上不得得超過實收收資本額(A)百分分之一(B)百分分之三(C)百分分之五(D)百分分之七19.期貨貨商之設置置，應自證證券暨期貨貨管理委員員會許可之之日起(A)一年年(B)六個個月(C)三個月(D)一一個月內完完成公司設設立登記20.期貨貨商之宣傳傳資料及廣廣告物之形形成及內容容，應經(jīng)期期貨商(A)發(fā)起起人(B)董事事(C)監(jiān)察察人(D)經(jīng)理理人 審核

12、及簽簽章，始可可使用21.期貨貨商經(jīng)營自自營期貨時時，應按月月就當月自自營已實現(xiàn)現(xiàn)凈利提列列(A)200%(B)100%(C)5%(D)1% 做為買買賣損失準準備金22.期貨貨自營商之之買賣損失失準備的提提撥，系(A)從從事自營交交易凈利之之10%(B)提撥撥至實收資資本額1/2時，可可免繼續(xù)提提存(C)可彌彌補交易之之損失，從從使損失已已超過買賣賣利益者亦亦可(D)以上上皆非23.證券券商申請兼兼營期貨業(yè)業(yè)務，其資資格(A)并無無規(guī)定可辦辦理兼營(B)最近近三年內未未有撤銷分分支機構設設立許可(C)最近近三個月內內未被證券券交易所有有限制買賣賣之處分(D)最近近一年內未未有撤銷分分支機構設設

13、立許可24.期貨貨交易所為為降低營利利色彩，提提升公益色色彩，期貨貨交易法中中規(guī)定？(A)強制制期貨交易易所設立公公益董監(jiān)事事(B)不得得發(fā)行股票票(C)不得得為股份有有限公司，需需以會員方方式經(jīng)營(D)不適適用公司法法之規(guī)定成成立25.期貨貨商依據(jù)法法令對于從從事為自己己利益進行行期貨交易易者(A)不得得為自己利利益從事期期貨交易(B)兼營營期貨業(yè)務務者不受限限(C)可于于證券交易易所開戶，處處理錯帳之之需要(D)以上上皆是26.受商商品期貨交交易委員授授權受理期期貨經(jīng)紀商商、中介商商等登錄者者為(A)期貨貨交易所(B)全國國期貨商同同業(yè)公會(C)期貨貨結算機構構(D)以上上皆非27.期貨貨

14、商從事期期貨交易得得有下列何何種情事(A)泄漏漏期貨交易易人委托事事項(B)代期期貨交易人人保管款項項、印鑒、存折(C)提供供賬戶供期期貨交易人人交易(D)招募募銀行員從從事交易28.依我我國期貨交交易法對于于期貨交易易定義之敘敘述，下列列何者錯誤誤(A)不包包括店頭市市場之交易易(B)包括括期貨、選選擇權、期期貨選擇權權、杠桿保保證金四種種契約(C)契約約標的物可可衍生自利利益(D)中央央銀行得公公告豁免期期貨交易適適用期貨交交易法29.依我我國期貨交交易法令，本本國證券商商申請兼營營期貨業(yè)務務之條件，下下列何者錯錯誤？(A)最近近期經(jīng)會計計師查核簽簽證或核閱閱之財務報報告無累積積虧損且符符

15、合證交法法證券商對對外負債總總額及流動動負債總額額之規(guī)定(B)最近近半年未曾曾受證交法法命令證券券商解除其其董事、監(jiān)監(jiān)察人或經(jīng)經(jīng)理人職務務處分(C)最近近三年未曾曾受證交法法為撤銷分分支機構許許可之處分分(D)最近近二年未曾曾受證交所所、柜買中中心停止或或限制買賣賣處分30.依我我國期貨交交易法令，期期貨商同時時經(jīng)營經(jīng)紀紀與自營業(yè)業(yè)務時，下下列何者錯錯誤？(A)應于于每次買賣賣時以書面面文件區(qū)別別自行買賣賣或受托買買賣(B)業(yè)務務信息不得得互為流用用(C)期貨貨商經(jīng)營國國外期貨交交易復委托托業(yè)務者，于于接受委托托之期貨商商辦理開戶戶時，不須須按其經(jīng)紀紀或自營交交易分別設設置保證金金專戶(D)期

16、期貨商自行行買賣之執(zhí)執(zhí)行程序，不不得優(yōu)于同同種類期貨貨交易之受受托買賣順順序31.依我我國期貨交交易法令之之規(guī)定，除除專營復委委托之期貨貨商外，一一般期貨商商之財務務狀況有下下列情形發(fā)發(fā)生時，除除處理原有有交易外，應應即停止收收受期貨交交易人之之訂單？(A)業(yè)主主權益為最最低實收資資本額百分分之四十五五(B)業(yè)主主權益為最最低實收資資本額百分分之三十五五(C)業(yè)主主權益為所所收客戶保保證金總額額百分之二二十五(DD)調整后后凈資本為為期貨交易易人未沖銷銷部位所需需保證金總總額百分之之二十五32.依我我國期貨交交易法令，有有關結算機機構運用交交割結算基基金之限制制，下列何何者錯誤？(A)得購購買

17、股票(B)得購購買政府債債券(C)運用用上限交割割結算基金金余額百分分之五十為為限(D)期貨貨結算機構構因將交割割結算基金金依前述運運用所取得得之定期存存單，應與與專戶存儲儲之銀行訂訂立委托保保管契約，并并由該銀行行保管33.依我我國期貨交交易法令，有有關賠償準準備金之規(guī)規(guī)定，下列列何者錯誤誤？(A)賠償償準備金由由期貨結算算機構提存存(B)一次次先提存三三億元(C)季終終了后十五五日內，按按結算、交交割手續(xù)費費收入之百百分之三十十繼續(xù)提存存(D)應于于主管機關關指定之銀銀行專戶存存儲34.依我我國期貨交交易法令之之規(guī)定，期期貨結算機機構之業(yè)務務委員會之之成員至少少應有多多少比例系系其結算會會

18、員？(A)二分分之一(B)三分分之一(C)四分分之一(D)五分分之一35.依我我國期貨交交易法令，有有關證券商商經(jīng)營期貨貨交易輔助助業(yè)務之范范圍，下列列何者不包包括在內？(A)招攬攬期貨交易易人從事期期貨交易(B)代理理期貨商接接受期貨交交易人開戶戶(C)接受受期貨交易易人期貨交交易之委托托單(D)收受受期貨交易易人期貨交交易保證金金權利金36.依我我國期貨交交易法令，有有關證券商商經(jīng)營期貨貨交易輔助助業(yè)務（期期貨交易輔輔助人）與與委任期貨貨商家數(shù)限限制之規(guī)定定，下列何何者正確？(A)期貨貨交易輔助助人得同時時接受二家家期貨商委委任(B)期貨貨交易輔助助人得同時時接受三家家期貨商委委任(C)期

19、貨貨商得同時時委任二家家期貨交易易輔助人 (D)期貨貨商僅得委委任一家期期貨交易輔輔助人37.依我我國期貨交交易法令，有有關證券商商經(jīng)營期貨貨交易輔助助業(yè)務（期期貨交易輔輔助人）與與期貨商間間法律關系系之規(guī)定，下下列何者正正確？(A)期貨貨交易輔助助人對于委委任期貨商商業(yè)務執(zhí)行行所生損害害應負賠償償責任(B)期期貨商與期期貨交易輔輔助人間為為居間之法法律關系(C)期貨貨商對于期期貨交易輔輔助人因執(zhí)執(zhí)行業(yè)務對對期貨交易易人所生之之損害賠償償亦應負責責(D)以上上皆非38.依我我國期貨交交易法令，得得申請經(jīng)營營期貨交易易輔助業(yè)務務者：證券商兼兼營期貨經(jīng)經(jīng)紀業(yè)務者者；專業(yè)經(jīng)營營證券經(jīng)紀紀商；金融機構

20、構兼營證券券經(jīng)紀業(yè)務務；證券自營營商，以下下何者正確確？(A)、(B)、(C)、(D)、39.依我我國期貨交交易法令，具具有下列何何種情事之之證券商不不得申請經(jīng)經(jīng)營期貨交交易輔助助業(yè)務？(A)一年年半前受證證券交易所所停止買賣賣處分(B)四年年前經(jīng)證券券主管機關關依證券交交易法撤銷銷分支機構構許可(C)一年年前受主管管機關依證證券交易法法解除董事事職務處分分(D)一年年半前受證證券主管機機關為停業(yè)業(yè)處分40.依我我國期貨交交易法令，委委任證券商商進行國內內期貨交易易輔助業(yè)務務之期貨商商，應符合合下列何種種條件？(A)經(jīng)營營國內期貨貨經(jīng)紀業(yè)務務(B)具本本國期貨結結算機構結結算會員資資格(C)應

21、依依規(guī)定繳存存交割結算算基金(D)以上上皆是（注注意）41.依美美國商品交交易法令之之規(guī)定，有有關期貨經(jīng)經(jīng)紀商簿冊冊紀錄（bbookss andd reccordss）保存之之規(guī)定，下下列敘述何何者錯誤？(A)須提提供商品期期貨交易委委員會（CCFTC）代代表檢查(B)須提提供法務部部（Deppartmment of JJustiice）檢檢查(C)依法法令應保存存之簿冊紀紀錄，應自自保存日起起保存四年年(D)簿冊冊紀錄得于于應保存期期限之后三三年以微縮縮影片（mmicroofilmm）保存42.美國國與我國有有關期貨交交易授權之之規(guī)定：美國規(guī)定定期貨交易易人特定授授權（sppeciffica

22、llly aauthoorizeed）期貨貨經(jīng)紀商進進行交易須須指示明確確的買賣商商品利益以及數(shù)量量；美國規(guī)定定期貨交易易人全權委委托期貨經(jīng)經(jīng)紀商進行行交易而非非特定授權權時，無須須以書面授授權（auuthoiized writting）；我國期貨貨交易法規(guī)規(guī)定在符符合主管機機關之規(guī)定定下，期貨貨交易人于于期貨經(jīng)紀紀商開設全全權委托賬賬戶，下列列何者正確確？(A)僅、二種(B)僅、二種(C)僅、二種(D)、43.依美美國商品交交易法（CCommoodityy Excchangge Acct）之規(guī)規(guī)定，下列列何者為重重罪（feelonyy）？(A)商品品期貨交易易委員會（Commodity Fu

23、tures TradingCommission）之受雇人進行內線交易（insider trading）(B)沖洗洗買賣（wwash salee）(C)交叉叉交易（ccrosss traade）(D)配合合交易（aaccommmodaationntradde）44.下列列何者商品品，系受美美國商品交交易法之規(guī)規(guī)范？(A)認股股權證(B)股票票選擇權(C)股價價指數(shù)期貨貨選擇權(D)股價價指數(shù)現(xiàn)貨貨45.依美美國商品交交易法之規(guī)規(guī)定，混合合性金融工工具（hyybridd insstrummentss）之商品品超過多少少百分比的的契約價值值或契約價價值變動歸歸功于該契契約之商品品期貨之特特性時，該該契約即屬屬商品期貨貨交易委員員會（CFFTC）管管轄？(A)五十十(B)四十十九(C)四十十五(D)四十十46.日本本商品期貨貨經(jīng)紀商之之營業(yè)人員員必須向何何種機關申申請登記營營業(yè)員始得得接受客戶戶之委托，從從事期貨交交易及招攬攬客戶之活活動(A)通商商產(chǎn)業(yè)省或或農(nóng)林水產(chǎn)產(chǎn)省(B)商品期貨貨交易所(C)日本本商品期貨貨經(jīng)紀商協(xié)協(xié)會(D)以上上皆是47.日本本商品期貨貨經(jīng)紀商營營業(yè)員登記記證之效期期為(A)永續(xù)續(xù)有效(B)未離離職或解職職前均為有有效，但更更換工作后后，