Setdwz期貨法律法規(guī)考試-重點

1、生命是永恒恒不斷的創(chuàng)創(chuàng)造，因為為在它內(nèi)部部蘊含著過過剩的精力力，它不斷斷流溢，越越出時間和和空間的界界限，它不不停地追求求，以形形形色色的自自我表現(xiàn)的的形式表現(xiàn)現(xiàn)出來。泰戈爾爾期貨從業(yè)人人員考試試試卷（法律律法規(guī)部分分）（往年年考卷，僅僅供參考）單選題1.題干: 客客戶交易保保證金不足足，期貨公公司履行了了通知義務(wù)務(wù)而客戶未未及時追加加保證金，客客戶要求保保留持倉并并經(jīng)書面協(xié)協(xié)商一致的的，穿倉造造成的損失失，經(jīng)紀(jì)公公司（ ）。A: 不承承擔(dān)責(zé)任B: 承擔(dān)擔(dān)次要賠償償責(zé)任C: 承擔(dān)擔(dān)主要賠償償責(zé)任，最最高不超過過80%D: 全部部承擔(dān)賠償償責(zé)任參考答案D2.題干: 期貨從業(yè)業(yè)人員執(zhí)業(yè)業(yè)行為準(zhǔn)則則

2、自（ ）施行。A: 20003年77月1日B: 20003年77月10日日C: 20003年66月31日日D: 20003年77月31日日參考答案A3.題干: 中中國證監(jiān)會會對從事境境外期貨業(yè)業(yè)務(wù)的企業(yè)業(yè)實行（ ）制度度。A: 配額額B: 依法法征稅C: 許可可證D: 審核核參考答案C4.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司客戶的的開戶資料料應(yīng)至少保保留（ ）。A: 3年年B: 5年年C: 100年D: 200年參考答案B5.題干: （ ）對期期貨市場實實行集中統(tǒng)統(tǒng)一的監(jiān)督督管理。A: 中國國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會B: 中國國證監(jiān)會C: 中國國證券業(yè)協(xié)協(xié)會D: 期貨貨交易所參考答案B6.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司的下

3、列列行為不屬屬于欺詐客客戶行為的的是（ ）。A: 與客客戶簽訂經(jīng)經(jīng)紀(jì)合同前前未按規(guī)定定向客戶出出示風(fēng)險說說明書B: 任用用不具備資資格的期貨貨從業(yè)人員員C: 挪用用客戶保證證金D: 向客客戶作獲利利保證，分分享利益，共共擔(dān)風(fēng)險參考答案B7.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司因（ ）情情形解散的的，不需要要報告中國國證監(jiān)會審審批。A: 營業(yè)業(yè)期限屆滿滿，股東大大會決定不不再延續(xù)B: 股東東大會決定定解散C: 破產(chǎn)產(chǎn)D: 因合合并或者分分立需要解解散參考答案C8.題干: 直直接進入期期貨交易所所交易大廳廳內(nèi)進行期期貨交易的的，必須是是（ ）。A: 自然然人B: 國有有企業(yè)C: 投機機客戶D: 期貨貨交易所會

4、會員參考答案D9.題干: 期期貨交易所所會員應(yīng)當(dāng)當(dāng)委派（ ）進進入交易所所場內(nèi)進行行期貨交易易。A: 客戶戶代表B: 公司司的交易部部經(jīng)理C: 公司司的運作部部經(jīng)理D: 出市市代表參考答案D10.題干: 我我國的期貨貨交易必須須在（ ）內(nèi)進進行。A: 期貨貨交易所B: 商品品交易市場場C: 商品品產(chǎn)地D: 買賣賣雙方約定定的場所參考答案A11.題干: 我我國期貨交交易所會員員必須是（ ）。A: 自然然人B: 事業(yè)業(yè)單位C: 境內(nèi)內(nèi)企業(yè)法人人D: 境外外企業(yè)法人人參考答案C12.題干: 對對期貨交易易所、期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司、期貨從從業(yè)人員、交割倉庫庫進行期貨貨業(yè)務(wù)中的的違法行為為的行政處處罰，由（

5、 ）決決定。A: 國家家工商行政政管理局B: 中國國證監(jiān)會C: 中國國人民銀行行D: 中國國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會參考答案B13.題干: 在在我國，期期貨交易所所不以營利利為目的，按按照其章程程規(guī)定實行行（ ）管理。A: 監(jiān)督督B: 自律律C: 市場場D: 計劃劃參考答案B14.題干: 在在我國，有有三分之一一以上的會會員聯(lián)名提提議時，期期貨交易所所應(yīng)該召開開臨時（ ）。A: 理事事會B: 董事事會C: 會員員大會D: 職工工代表大會會參考答案C15.題干: 在在我國，期期貨交易所所會員大會會由（ ）召集集，一般情情況下每年年召開一次次。A: 董事事會B: 理事事會C: 總經(jīng)經(jīng)理D: 理事事長參考答案B

6、16.題干: 期貨交易易所管理辦辦法規(guī)定定，期貨交交易所會員員大會由（ ）主主持。A: 中國國證監(jiān)會B: 理事事長C: 總經(jīng)經(jīng)理D: 會員員代表參考答案B17.題干: 投投資者對交交易結(jié)算報報告的內(nèi)容容有異議的的，應(yīng)當(dāng)在在（ ）內(nèi)向向期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司提出出書面異議議。A: 交易易完成155日 B: 交易易完成300日C: 收到到結(jié)算報告告的當(dāng)天D: 期貨貨經(jīng)紀(jì)合同同約定的時時間參考答案D18.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司更換聘聘請的具有有相應(yīng)資格格的會計師師事務(wù)所，必必須在更換換后（ ）內(nèi)向中中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)構(gòu)報告并說說明原因。A: 3天天B: 3個個工作日C: 一周周D: 一個個月參考答案B1

7、9.題干: 中中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)構(gòu)可以直接接聘請具有有相應(yīng)資格格的會計師師事務(wù)所對對期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司進行行專項審計計或稽核，發(fā)發(fā)生的費用用由（ ）支付。A: 期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司B: 中國國證監(jiān)會派派出機構(gòu)C: 中國國證監(jiān)會D: 期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司股東參考答案C20.題干: 期期貨從業(yè)人人員違反有有關(guān)法律、法規(guī)、政政策規(guī)定向向投資者承承諾或保證證，情節(jié)嚴嚴重的，由由中國期貨貨業(yè)協(xié)會（ ）。A: 暫停停從業(yè)人員員資格6個個月至122個月B: 撤消消期貨從業(yè)業(yè)人員資格格并在2年年內(nèi)拒絕受受理其從業(yè)業(yè)人員資格格申請C: 撤消消期貨從業(yè)業(yè)人員資格格并在3年年內(nèi)或永久久性拒絕受受理其從業(yè)業(yè)人員資格格申請D:

8、公開開通報批評評參考答案C21.題干: 我我國期貨貨從業(yè)人員員執(zhí)業(yè)行為為準(zhǔn)則自自（ ）起施施行。A: 20003年77月1日B: 20003年99月1日C: 20003年110月1日日D: 20004年11月1日參考答案A22.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司高級管管理人員在在申請任職職資格時，不不要求必須須提供的資資料是（ ）。A: 身份份證復(fù)印件件并加蓋推推薦公司公公章B: 學(xué)歷歷證書復(fù)印印件并加蓋蓋推薦公司司公章C: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司高級管管理人員任任職資格申申請表D: 人事事部門的鑒鑒定材料參考答案D23.題干: 中中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)構(gòu)對申請期期貨經(jīng)紀(jì)公公司高級管管理資格人人員的考察察談話必

9、須須有（ ）。A: 錄音音記錄B: 錄像像記錄C: 書面面記錄D: 五人人以上參與與參考答案C24.題干: 持持境外期貨貨業(yè)務(wù)許可可證的企業(yè)業(yè)根據(jù)生產(chǎn)產(chǎn)、經(jīng)營計計劃制定的的本企業(yè)的的套期保值值計劃，須須報（ ）備案。A: 中國國證監(jiān)會B: 上級級主管部門門C: 期貨貨交易所D: 國務(wù)務(wù)院參考答案A25.題干: 每每年年初，持持境外期貨貨業(yè)務(wù)許可可證的企業(yè)業(yè)提出有數(shù)數(shù)據(jù)支持的的風(fēng)險敞口口，經(jīng)中國國證監(jiān)會核核準(zhǔn)后，到到（ ）辦辦理登記手手續(xù)。A: 國務(wù)務(wù)院B: 上級級主管部門門C: 中國國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會D: 國家家外匯管理理局參考答案D26.題干: 每每年初,為為合法參與與境外期貨貨業(yè)務(wù)企業(yè)業(yè)開據(jù)企

10、企業(yè)期貨業(yè)業(yè)務(wù)年度風(fēng)風(fēng)險額度登登記確認函函的部門門是（ ）。A: 中國國證監(jiān)會B: 國家家商務(wù)部C: 該企企業(yè)開立相相關(guān)帳戶的的銀行D: 國家家外匯管理理局參考答案D27.題干: 投投資者申請請?zhí)灼诒Ｖ抵殿^寸，應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照期期貨交易所所的相關(guān)規(guī)規(guī)定提供相相應(yīng)的文件件或者證明明，對上述述文件的真真實有效性性，應(yīng)由（ ）承承擔(dān)責(zé)任。A: 投資資者所在的的經(jīng)紀(jì)公司司B: 投資資者C: 投資資者和所在在的經(jīng)紀(jì)公公司共同D: 期貨貨交易所參考答案B28.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司高級管管理人員在在申請任職職資格時，必必須有（ ）位位具有期貨貨，證券,基金或者者中國證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的的其他高級級管理人員員任職資格

11、格的推薦人人的同意推推薦。A: 3B: 2C: 5D: 1參考答案B29.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司（ ），是指指期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司為了了保證其各各項業(yè)務(wù)的的規(guī)范運作作，實現(xiàn)其其既定的工工作目標(biāo)，防防范出現(xiàn)經(jīng)經(jīng)營風(fēng)險而而設(shè)立的各各種控制機機制和一系系列內(nèi)部運運作控制程程序、措施施和方法的的總稱。A: 內(nèi)部部控制制度度 B: 內(nèi)部部控制文本本制度C: 內(nèi)部部監(jiān)督體系系 D: 內(nèi)部部控制模式式參考答案A30.題干: 根根據(jù)關(guān)于于加強期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司內(nèi)部控制制的指導(dǎo)原原則，期期貨經(jīng)紀(jì)公公司機構(gòu)和和崗位的設(shè)設(shè)置在確保保崗位（ ）的前前提下應(yīng)力力求精簡，盡盡量減少經(jīng)經(jīng)營運作成成本。A: 相互互制約 B: 相對

12、對獨立C: 齊全全完備D: 分工工負責(zé)參考答案B31.題干: 期貨從業(yè)業(yè)人員執(zhí)業(yè)業(yè)行為準(zhǔn)則則是（ ）對對期貨從業(yè)業(yè)人員進行行紀(jì)律處分分的依據(jù)。A: 中國國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會B: 中國國證監(jiān)會派派出機構(gòu)C: 中國國證監(jiān)會期期貨部D: 期貨貨交易所參考答案A32.題干: （ ）是期期貨從業(yè)人人員在執(zhí)業(yè)業(yè)過程中必必須遵守的的行為規(guī)范范。A: 期期貨高管人人員任職資資格管理辦辦法B: 期期貨從業(yè)人人員執(zhí)業(yè)行行為準(zhǔn)則C: 期期貨從業(yè)人人員行為規(guī)規(guī)范D: 期期貨從業(yè)人人員經(jīng)紀(jì)業(yè)業(yè)務(wù)規(guī)范參考答案B33.題干: 審審查期貨公公司是否透透支交易，應(yīng)應(yīng)當(dāng)以（ ）為為標(biāo)準(zhǔn)。A: 期貨貨交易所規(guī)規(guī)定的保證證金比例B: 期貨

13、貨經(jīng)紀(jì)公司司規(guī)定的保保證金比例例C: 客戶戶實際交納納的保證金金D: 中國國證監(jiān)會規(guī)規(guī)定的保證證金比例參考答案A34.題干: 期期貨業(yè)務(wù)輔輔助人員有有違反期期貨從業(yè)人人員執(zhí)業(yè)行行為準(zhǔn)則行為的，由由（ ）進進行處理。A: 所在在地期貨交交易所B: 期貨貨業(yè)協(xié)會C: 所在在機構(gòu)D: 證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的的機構(gòu)參考答案C35.題干: 期期貨公司的的交易保證證金不足，期期貨交易所所未按規(guī)定定通知期貨貨公司追加加保證金的的，由于行行情向持倉倉不利的方方向變化導(dǎo)導(dǎo)致期貨公公司透支發(fā)發(fā)生的擴大大損失，期期貨交易所所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)主要賠償償責(zé)任，賠賠償額不超超過損失的的（ ）。A: 百分分之六十B: 百分分之八十C:

14、百分分之二十D: 百分分之四十參考答案A36.題干: 我我國期貨交交易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)向中國證證監(jiān)會報告告的義務(wù)有有：每一季季度結(jié)束后后（ ）日內(nèi)，每每一年度結(jié)結(jié)束后（ ）日日內(nèi)，提交交有關(guān)經(jīng)營營情況和有有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)規(guī)章、政策策的執(zhí)行情情況的季度度和年度工工作報告。A: 5；10 B: 100；20C: 155；30D: 7；14參考答案C37.題干: 期期貨交易所所中層管理理人員的任任免應(yīng)報（ ）備案案。A: 中國國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會B: 本交交易所會員員大會C: 本交交易所理事事會D: 中國國證監(jiān)會參考答案D38.題干: 投投資者申請請?zhí)灼诒Ｖ抵殿^寸的，應(yīng)應(yīng)由期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)會員對對其提交材材料審核后后

15、報（ ）審批。A: 中國國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會B: 期貨貨交易所C: 中國國證監(jiān)會D: 期貨貨交易所會會員大會參考答案B39.題干: 我我國期貨交交易所作為為市場主體體之一其性性質(zhì)是（ ）。A: 非盈盈利企業(yè)法法人B: 非盈盈利民間團團體C: 官方方機構(gòu)D: 按其其章程實行行自律性管管理的法人人組織參考答案D40.題干: 在在我國,期期貨交易所所的注冊資資本出資人人是（ ）。A: 企業(yè)業(yè)法人B: 自然然人C: 會員員D: 國有有企業(yè)參考答案C41.題干: 以以下期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司的的分支機構(gòu)構(gòu)中，被我我國法律明明令禁止的的形式有（ ）。A: 營業(yè)業(yè)部形式B: 分公公司形式C: 合作作經(jīng)營的營營業(yè)部D: 中

16、國國證監(jiān)會許許可的其他他分支機構(gòu)構(gòu)形式參考答案C42.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司在經(jīng)營營過程中應(yīng)應(yīng)堅持的首首要原則是是（ ）。A: 服務(wù)務(wù)周到B: 技能能熟練C: 誠實實信用D: 小心心謹慎參考答案C43.題干: 下下列關(guān)于期期貨經(jīng)紀(jì)公公司高級管管理人員的的說法，正正確的有（ ）。A: 高級級管理人員員離開推薦薦公司后，其其高管任職職資格仍有有效B: 高級級管理人員員涉嫌違法法違規(guī)被處處罰的，期期貨經(jīng)紀(jì)公公司應(yīng)當(dāng)在在被處罰之之日起3個個工作日內(nèi)內(nèi)向中國證證監(jiān)會報告告C: 經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司對高高級管理人人員進行處處分或者免免職的應(yīng)在在公布前向向中國證監(jiān)監(jiān)會派出機機構(gòu)備案D: 期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司法定代表表人

17、不能履履行職務(wù)時時可由該公公司選定的的其他具有有高管資格格的管理人人員代其履履行參考答案C44.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司總經(jīng)理理、副總經(jīng)經(jīng)理在職期期間在其他他營利性組組織兼職，所所在公司隱隱瞞不報，情情節(jié)嚴重的的，該公司司將被罰款款（ ）。A: 1萬萬以上B: 3萬萬以上C: 1-3萬D: 3萬萬以下參考答案C45.題干: 境境外期貨業(yè)業(yè)務(wù)許可證證持證企業(yè)業(yè)的境外期期貨交易結(jié)結(jié)算單、交交易月結(jié)單單等業(yè)務(wù)記記錄應(yīng)保存存（ ）年年。A: 1B: 2C: 3D: 5參考答案C46.題干: 持持境外期貨貨業(yè)務(wù)許可可證的企業(yè)業(yè)年檢合格格，由（ ）在其其境外期貨貨業(yè)務(wù)許可可證上加貼貼年檢標(biāo)識識并加蓋年年檢

18、戳記。A: 國務(wù)務(wù)院B: 中國國證監(jiān)會C: 中國國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會D: 國家家外匯管理理局參考答案B47.題干: 企企業(yè)從事境境外期貨業(yè)業(yè)務(wù)須經(jīng)（ ）批批準(zhǔn)。A: 中國國證監(jiān)會B: 國務(wù)務(wù)院C: 商務(wù)務(wù)部D: 國家家外匯管理理局參考答案B48.題干: 期期貨從業(yè)人人員在執(zhí)業(yè)業(yè)過程中應(yīng)應(yīng)當(dāng)堅持期期貨市場的的（ ）原則，維維護期貨交交易各方的的合法權(quán)益益。A: 公開開、公平、公證B: 公平平、公證、公信C: 公正正、公開、公信D: 公開開、公平、公正參考答案D49.題干: 提提倡同業(yè)公公平競爭，嚴嚴禁期貨從從業(yè)人員從從事不正當(dāng)當(dāng)競爭行為為不包括（ ）。A: 采用用容易引起起誤解的宣宣傳方式進進行自我夸

19、夸大B: 在投投資者不知知情的情況況下給投資資者代理人人返還傭金金C: 以低低于本公司司其他客戶戶手續(xù)費標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新新客戶D: 開發(fā)發(fā)客戶時暗暗示與有關(guān)關(guān)組織具有有特殊關(guān)系系參考答案C50.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司會計控控制系統(tǒng)的的建立要遵遵循規(guī)范化化、( )、授授權(quán)分責(zé)、監(jiān)督制約約、財務(wù)核核對相符原原則。A: 程序序化B: 系列列化C: 保密密化D: 精細細化參考答案A51.題干: 為為保證期貨貨從業(yè)人員員不斷提高高專業(yè)水平平，中國期期貨業(yè)協(xié)會會應(yīng)當(dāng)每年年組織（ ）。A: 崗位位培訓(xùn)B: 后續(xù)續(xù)職業(yè)培訓(xùn)訓(xùn)C: 分析析師培訓(xùn)D: 學(xué)歷歷教育參考答案B52.題干: 期期貨從業(yè)人人員發(fā)現(xiàn)投投資者有

20、違違法違規(guī)的的行為時，應(yīng)應(yīng)（ ）。A: 及時時向主管部部門報告B: 公平平對待該投投資者C: 及時時向所在期期貨經(jīng)營機機構(gòu)報告，注注意防范投投資者的信信用風(fēng)險D: 了解解投資者的的投資目標(biāo)標(biāo)參考答案C53.題干: 期期貨公司在在與客戶訂訂立期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)合同時時，未提示示客戶注意意期貨交交易風(fēng)險說說明書內(nèi)內(nèi)容，并未未讓客戶簽簽字或蓋章章，造成客客戶在交易易中損失的的，屬于合合同法中的的（ ）。A: 雙方方違約行為為B: 違背背誠實信用用原則的行行為C: 惡意意進行磋商商D: 單方方違約行為為參考答案B54.題干: 非非期貨公司司人員以期期貨公司名名義從事期期貨交易行行為，具備備合同法第第四十九條條

21、所規(guī)定的的（ ）條條件的，期期貨公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)承擔(dān)由由此產(chǎn)生的的民事責(zé)任任。A: 無權(quán)權(quán)代理B: 職務(wù)務(wù)代理C: 越權(quán)權(quán)代理D: 表見見代理參考答案D55.題干: 期期貨公司與與客戶對交交易結(jié)算結(jié)結(jié)果的通知知方式未作作約定或者者約定不明明確，期貨貨公司未能能提供證據(jù)據(jù)證明已發(fā)發(fā)出上述通通知的，對對客戶因繼繼續(xù)持倉而而造成的擴擴大損失，期期貨公司應(yīng)應(yīng)承擔(dān)的賠賠償額（ ）。A: 不超超過50%B: 不超超過20%C: 不超超過80%D: 不超超過60%參考答案C56.題干: 期期貨交易所所的非期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司會員是指指（ ）。A: 資金金大戶B: 國外外企業(yè)法人人C: 期貨貨中介機構(gòu)構(gòu)D: 國內(nèi)內(nèi)非期

22、貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)企業(yè)法法人參考答案D57.題干: 期貨從業(yè)業(yè)人員不得得以排擠競競爭對手為為目的，低低于（ ）收取取手續(xù)費。A: 交易易所規(guī)定標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)B: 經(jīng)營營成本或行行業(yè)自律標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)C: 證監(jiān)監(jiān)會規(guī)定的的標(biāo)準(zhǔn)D: 期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司規(guī)定的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)參考答案B58.題干: 某某國有控股股期貨公司司總經(jīng)理，因因濫用職權(quán)權(quán)私自為其其他公司做做經(jīng)濟擔(dān)保保，而使公公司遭受嚴嚴重損失，致致使國家利利益遭受重重大損失而而被檢察機機關(guān)起訴，根根據(jù)我國刑刑法，該總總經(jīng)理可能能被處以的的最高刑期期為（ ）。A: 半年年B: 一年年C: 三年年D: 七年年參考答案C59.題干: 申申請期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司高高級管理人人員任職資資格時，在

23、在向相關(guān)管管理機構(gòu)報報送的材料料中，申請請人的無犯犯罪記錄證證明原件由由申請人（ ）提供供。A: 所在在期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司人事事部門B: 原工工作單位保保衛(wèi)部門C: 原工工作單位人人事部門D: 戶籍籍所在地派派出所參考答案D60.題干: 下下列( )不屬屬于期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司建建立和完善善內(nèi)部控制制機制應(yīng)遵遵循的原則則。A: 健全全性原則B: 合理理性原則C: 制度度先行原則則D: 相互互制約原則則參考答案C多選題61.題干: 保保證金可以以以（ ）方式支支付。A: 現(xiàn)金金B(yǎng): 本票票C: 匯票票D: 支票票參考答案ABCDD62.題干: 期期貨交易所所會員享有有的權(quán)利包包括（ ）。A: 參加加會員大

24、會會，行使選選舉權(quán)、被被選舉權(quán)和和表決權(quán)B: 按照照期貨交易易所章程和和交易規(guī)則則行使抗辯辯權(quán)C: 聯(lián)名名提議召開開會員大會會D: 按照照規(guī)定轉(zhuǎn)讓讓會員資格格參考答案ACD63.題干: 境境外期貨業(yè)業(yè)務(wù)許可證證持證企業(yè)業(yè)選擇的境境外期貨交交易所應(yīng)當(dāng)當(dāng)（ ）。A: 交易易活躍B: 交易易的期貨品品種在同類類期貨交易易所中具有有代表性C: 管理理規(guī)范D: 上市市品種齊全全參考答案ABC64.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司建立和和完善內(nèi)部部控制機制制的原則包包括（ ）。A: 健全全性原則B: 有效效性原則C: 合理理性原則D: 相互互制約原則則參考答案ACD65.題干: 下下列屬于期期貨從業(yè)人人員的有（

25、）。A: 期貨貨公司總經(jīng)經(jīng)理 B: 期貨貨交易所的的電腦管理理人員C: 期貨貨公司后勤勤服務(wù)人員員D: 期貨貨公司投資資咨詢顧問問參考答案ABD66.題干: 在在我國，交交割倉庫不不得有（ ）行行為。A: 出具具虛假倉單單B: 違反反期貨交易易規(guī)則，限限制交割商商品的入庫庫、出庫C: 泄露露與期貨交交易有關(guān)的的商業(yè)秘密密D: 參與與期貨交易易參考答案ABCDD67.題干: 期期貨交易所所的工作人人員履行職職務(wù)，遇到到與（ ）有利利害關(guān)系的的情形時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)回避。A: 本人人B: 父母母C: 配偶偶D: 子女女參考答案ABCDD68.題干: 在在我國，期期貨經(jīng)紀(jì)公公司應(yīng)當(dāng)保保證期貨（ ）資資料的完

26、整整和安全。A: 交易易B: 結(jié)算算C: 交割割D: 價格格參考答案ABC69.題干: 人人民法院審審理（ ）案案件，應(yīng)當(dāng)當(dāng)根據(jù)各方方當(dāng)事人是是否有過錯錯，以及過過錯的性質(zhì)質(zhì)、大小，過過錯和損失失之間的因因果關(guān)系，確確定過錯方方承擔(dān)的民民事責(zé)任。A: 期貨貨合同糾紛紛B: 期貨貨侵權(quán)糾紛紛C: 期貨貨違約糾紛紛D: 無效效的期貨交交易合同糾糾紛參考答案BD70.題干: 在在我國，任任何單位或或者個人不不得使用（ ）進進行期貨交交易。A: 信貸貸資金B(yǎng): 財政政資金C: 自有有資金D: 銀行行資金參考答案ABD71.題干: 在在我國，（ ）從從事期貨交交易限于從從事套期保保值業(yè)務(wù)。A: 國有有企

27、業(yè)B: 國有有控股企業(yè)業(yè)C: 金融融機構(gòu)D: 事業(yè)業(yè)單位參考答案AB72.題干: 下下列關(guān)于我我國公司從從事境外期期貨交易的的表述，（ ）是是正確的。A: 未經(jīng)經(jīng)批準(zhǔn)，任任何單位或或者個人不不得直接或或間接從事事境外期貨貨交易B: 從事事境外期貨貨交易須經(jīng)經(jīng)中國證監(jiān)監(jiān)會批準(zhǔn)C: 從事事境外期貨貨交易需報報國務(wù)院批批準(zhǔn)D: 期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司禁止從事事境外期貨貨交易參考答案ACD73.題干: 期期貨交易所所章程中應(yīng)應(yīng)當(dāng)載明的的事項包括括（ ）。A: 設(shè)立立目的和職職能B: 名稱稱、住所和和營業(yè)場所所C: 注冊冊資本及其其構(gòu)成D: 對會會員的紀(jì)律律處分參考答案ABCDD74.題干: 期期貨交易所所會

28、員管理理辦法的內(nèi)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包包括（ ）。A: 會員員資格的取取得條件和和程序B: 會員員資格的變變更條件和和程序C: 對會會員的監(jiān)督督管理D: 會員員違規(guī)、違違約行為處處理辦法參考答案ABCDD75.題干: 下下列關(guān)于“居間人”的相關(guān)表表述正確的的是（ ）。A: 居間間人可以是是公民也可可以是法人人B: 只能能接受客戶戶的委托C: 期貨貨公司或客客戶應(yīng)當(dāng)按按照約定向向居間人支支付報酬D: 居間間人應(yīng)當(dāng)獨獨立承擔(dān)基基于居間經(jīng)經(jīng)紀(jì)關(guān)系所所產(chǎn)生的民民事責(zé)任參考答案ACD76.題干: 關(guān)關(guān)于投資者者交易編碼碼制度，下下列表述中中正確的是是（ ）。A: 經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司不得得混碼交易易B: 期貨貨公司混碼碼交易

29、但能能證明已按按照客戶交交易指令入入市交易的的，由客戶戶承擔(dān)交易易結(jié)果C: 期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司注銷交易易編碼，應(yīng)應(yīng)向期貨交交易所備案案D: 經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司應(yīng)按按照證監(jiān)會會規(guī)定的編編碼規(guī)則為為投資者分分配交易編編碼參考答案ABC77.題干: 期期貨交易所所應(yīng)當(dāng)就其其市場內(nèi)的的交易情況況編制（ ），并并及時公布布。A: 周報報表B: 月報報表 C: 季度度報表D: 年報報表參考答案ABD78.題干: 下下列關(guān)于中中國證監(jiān)會會的表述中中正確的是是（ ）。A: 依法法對期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司進進行監(jiān)督管管理B: 依法法對期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司分分支機構(gòu)進進行監(jiān)督管管理C: 中國國證監(jiān)會派派出機構(gòu)依依法經(jīng)中國國證監(jiān)會授授權(quán)對

30、期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司及其分支支機構(gòu)進行行監(jiān)督管理理D: 中國國證監(jiān)會派派出機構(gòu)依依法只對期期貨經(jīng)紀(jì)公公司的分支支機構(gòu)進行行監(jiān)督管理理參考答案AC79.題干: 下下列表述中中，（ ）是正正確的。A: 期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司應(yīng)當(dāng)加入入期貨業(yè)協(xié)協(xié)會B: 期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司應(yīng)當(dāng)加入入工商企業(yè)業(yè)聯(lián)合會C: 中國國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會對期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司進行監(jiān)督督管理D: 中國國期貨業(yè)協(xié)協(xié)會對期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司進行自律律性管理參考答案AD80.題干: 我我國期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司目目前可以申申請從事期期貨（ ）業(yè)務(wù)務(wù)。A: 投資資基金B(yǎng): 經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)C: 咨詢詢、培訓(xùn)D: 自營營參考答案BC81.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司申請設(shè)設(shè)立營業(yè)部

31、部，應(yīng)當(dāng)具具備（ ）條件件。A: 申請請人前三年年沒有重大大違法違規(guī)規(guī)行為B: 擬設(shè)設(shè)營業(yè)部的的負責(zé)人及及從業(yè)人員員具備任職職資格C: 擬設(shè)設(shè)營業(yè)部有有符合經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)需要要的經(jīng)營場場所和設(shè)施施D: 期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司對擬設(shè)營營業(yè)部有完完備的管理理制度參考答案BCD82.題干: 期期貨經(jīng)營機機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在在10個工工作日內(nèi)向向中國期貨貨業(yè)協(xié)會備備案的事項項包括（ ）。A: 聘用用具有資格格的從業(yè)人人員B: 從業(yè)業(yè)人員死亡亡C: 從業(yè)業(yè)人員被解解聘D: 聘用用的從業(yè)人人員辭職參考答案ABCDD83.題干: 屬屬于從事期期貨業(yè)務(wù)的的機構(gòu)有（ ）。A: 期貨貨交易所B: 期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司C: 從事事境外期貨

32、貨交易的機機構(gòu)D: 期貨貨投資咨詢詢機構(gòu)參考答案ABCDD84.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司法定代代表人、總總經(jīng)理、副副總經(jīng)理在在其任職期期間應(yīng)當(dāng)履履行的職責(zé)責(zé)有（ ）。A: 遵守守有關(guān)法律律、法規(guī)、規(guī)章和政政策B: 遵守守期貨交易易所有關(guān)規(guī)規(guī)則及公司司章程C: 建立立、健全并并嚴格執(zhí)行行期貨業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則、財財務(wù)會計制制度、風(fēng)險險管理和內(nèi)內(nèi)部控制制制度D: 配合合、接受中中國證監(jiān)會會及其派出出機構(gòu)的監(jiān)監(jiān)管參考答案ABCDD85.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司總經(jīng)理理應(yīng)當(dāng)具備備的條件包包括（ ）。A: 身體體狀況良好好B: 誠實實信用，勤勤勉盡責(zé)，具具有良好的的職業(yè)道德德C: 有相相應(yīng)的經(jīng)濟濟或者管理理工作

33、經(jīng)驗驗D: 取得得證券從業(yè)業(yè)人員資格格參考答案ABCDD86.題干: 境境外期貨業(yè)業(yè)務(wù)年度風(fēng)風(fēng)險敞口是是指允許持持證企業(yè)境境外期貨保保證金賬戶戶（ ）。A: 上年年底保留的的余額B: 年度度內(nèi)累計追追加的保證證金額C: 期貨貨賠付款的的最高限額額D: 年度度累計期貨貨賠付款總總額參考答案ABC87.題干: 國國有企業(yè)在在申請境外外套期保值值業(yè)務(wù)時，對對其進出口口權(quán)方面的的要求有（ ）。A: 必須須具有進出出口權(quán)才能能申請境外外期貨業(yè)務(wù)務(wù)B: 申請請時不必具具有進出口口權(quán)，在境境外期貨業(yè)業(yè)務(wù)得到批批準(zhǔn)后自行行取得進出出口權(quán)C: 在實實物交割時時，可通過過有關(guān)部門門指定的專專業(yè)國有國國際貿(mào)易機機構(gòu)

34、運作D: 沒有有明確說法法參考答案A88.題干: 刑刑法修正案案規(guī)定：證證券、期貨貨交易內(nèi)幕幕信息的知知情人員或或者非法獲獲取證券、期貨交易易內(nèi)幕信息息的人員，在在涉及證券券的發(fā)行，證證券、期貨貨交易或者者其他對證證券、期貨貨交易價格格有重大影影響的信息息尚未公開開前，進行行下列（ ）行為為，情節(jié)嚴嚴重的，處處五年以下下有期徒刑刑或者拘役役，并處或或者單處違違法所得一一倍以上五五倍以下罰罰金；情節(jié)節(jié)特別嚴重重的，處五五年以上十十年以下有有期徒刑，并并處違法所所得一倍以以上五倍以以下罰金。A: 散布布虛假信息息B: 買入入或者賣出出該證券C: 從事事與該內(nèi)幕幕信息有關(guān)關(guān)的期貨交交易D: 泄露露該

35、信息參考答案BCD89.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司高管人人員任職資資格審核程程序包括（ ）。A: 中國國證監(jiān)會派派出機構(gòu)審審核申請人人報送的材材料B: 派出出機構(gòu)對擬擬任高管人人員進行考考察談話C: 中國國證監(jiān)會對對上報材料料進行書面面審核D: 中國國證監(jiān)會做做出是否核核準(zhǔn)任職資資格的決定定參考答案ABCDD90.題干: 當(dāng)當(dāng)發(fā)生（ ）情情形時，經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司有有權(quán)通過平平倉或執(zhí)行行質(zhì)押物對對投資者賬賬戶進行清清算并解除除與投資者者的委托關(guān)關(guān)系。A: 投資資者為限制制民事行為為能力的自自然人B: 經(jīng)查查實，投資資者為期貨貨交易所的的工作人員員C: 經(jīng)查查實，投資資者為金融融機構(gòu)、事事業(yè)單位和和國家機

36、關(guān)關(guān)D: 經(jīng)查查實，該投投資者為本本公司工作作人員的配配偶參考答案ABCDD91.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司要加強強內(nèi)部稽核核監(jiān)督系統(tǒng)統(tǒng)的建設(shè),做到（ ）。A: 內(nèi)部部稽核崗位位要實行對對總經(jīng)理負負責(zé)B: 內(nèi)部部稽核崗位位要實行對對董事會負負責(zé)C: 內(nèi)部部稽核崗位位要建立、健全保密密制度D: 稽核核人員的配配備在數(shù)量量、質(zhì)量上上要保證能能夠完成稽稽核監(jiān)督工工作的需要要參考答案AD92.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司加強內(nèi)內(nèi)部控制制制度時,要要( )。A: 完善善信息發(fā)布布和信息管管理制度B: 建立立、完善檔檔案管理制制度C: 客戶戶管理制度度D: 制訂訂有效的應(yīng)應(yīng)急應(yīng)變措措施參考答案ABD93.題干:

37、 期期貨從業(yè)人人員應(yīng)當(dāng)遵遵守保密原原則，但（ ）的的，可以公公開相關(guān)信信息。A: 期貨貨從業(yè)人員員在執(zhí)業(yè)過過程中為保保護自己的的合法權(quán)益益而必須公公開B: 有關(guān)關(guān)規(guī)章要求求公布C: 期貨貨交易所按按照有關(guān)規(guī)規(guī)定進行檢檢查D: 期貨貨從業(yè)人員員對投資者者服務(wù)結(jié)束束后參考答案ABC94.題干: 對對嚴重違法法或涉嫌嚴嚴重違法正正在被司法法機關(guān)或監(jiān)監(jiān)管機構(gòu)立立案查處的的境外期貨貨業(yè)務(wù)持證證企業(yè)，或或未通過年年檢的境外外期貨業(yè)務(wù)務(wù)持證企業(yè)業(yè)，中國證證監(jiān)會可視視情節(jié)責(zé)令令（ ）。A: 暫停停其境外期期貨業(yè)務(wù)B: 注銷銷其境外期期貨業(yè)務(wù)許許可證C: 停業(yè)業(yè)整頓 D: 永久久禁止從事事境外期貨貨套期保值值業(yè)

38、務(wù)參考答案AB95.題干: 期期貨從業(yè)人人員違反期貨從業(yè)業(yè)人員執(zhí)業(yè)業(yè)行為準(zhǔn)則則，（ ）的的，予以公公開通報批批評。A: 情節(jié)節(jié)嚴重B: 情節(jié)節(jié)較輕C: 并造造成嚴重后后果D: 未造造成嚴重后后果參考答案AC96.題干: 期期貨公司超超出客戶指指令價位的的范圍，將將（ ）的的差價利益益占為己有有的，客戶戶要求期貨貨公司返還還的，人民民法院應(yīng)予予支持，期期貨公司與與客戶另有有約定的除除外。A: 高于于客戶指令令價格賣出出B: 高于于客戶指令令價格買入入C: 低于于客戶指令令價格賣出出D: 低于于客戶指令令價格買入入?yún)⒖即鸢窤D97.題干: 客客戶對當(dāng)日日交易結(jié)算算結(jié)果的確確認，應(yīng)當(dāng)當(dāng)視為（ ）。A

39、: 對當(dāng)當(dāng)日所有持持倉的確認認B: 對該該日之前所所有持倉的的確認C: 對當(dāng)當(dāng)日交易結(jié)結(jié)算結(jié)果的的確認D: 對該該日之前交交易結(jié)算結(jié)結(jié)果的確認認參考答案ABCDD98.題干: 以以下違規(guī)行行為中，應(yīng)應(yīng)沒收違法法所得并處處以違規(guī)收收入一倍以以上，五倍倍以下罰款款的有（ ）。A: 期貨貨交易所擅擅自上市合合約B: 期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司向客戶提提供虛假成成交回報C: 期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司允許客戶戶在保證金金不足的情情況下交易易D: 期貨貨交易所違違反規(guī)定使使用收益參考答案AB99.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司有( )行行為的，責(zé)責(zé)令改正，給給予警告，沒沒收違法所所得，并處處違法所得得1倍以上上3倍以下下的罰款；

40、沒有違法法所得或者者違法所得得不滿100萬元的，處處10萬元元以上300萬元以下下的罰款；情節(jié)嚴重重的，責(zé)令令停業(yè)整頓頓或者吊銷銷期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)業(yè)務(wù)許可可證。A: 將受受托業(yè)務(wù)進進行轉(zhuǎn)委托托，或者接接受轉(zhuǎn)委托托業(yè)務(wù)B: 允許許客戶在保保證金不足足的情況下下進行期貨貨交易C: 違反反規(guī)定收取取保證金，或或者挪用保保證金D: 從事事期貨自營營業(yè)務(wù)參考答案ABD100.題干: 下下列關(guān)于期期貨交易所所會員的表表述中，正正確的有（ ）。A: 經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司會員員只能接受受客戶委托托B: 非經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司會會員只能從從事自營C: 出市市代表只能能接受本會會員單位的的交易指令令D: 所有有會員必須須委派出市市代表進交

41、交易大廳進進行期貨交交易參考答案ABCDD101.題干: 期期貨交易所所不得從事事（ ）。A: 信托托投資B: 股票票交易C: 非自自用不動產(chǎn)產(chǎn)投資D: 間接接參與期貨貨交易參考答案ABCDD102.題干: 出出現(xiàn)下列（ ）情況況，期貨交交易所可以以宣布進入入異常情況況。A: 發(fā)生生自然災(zāi)害害等不可抗抗力B: 交易易所會員的的結(jié)算保證證金嚴重不不足，又未未及時追加加，并牽扯扯到眾多會會員的結(jié)算算安全C: 某合合約同方向向連續(xù)出現(xiàn)現(xiàn)漲跌停板板，采取相相應(yīng)措施后后仍未化解解風(fēng)險D: 某會會員空頭倉倉位存在交交割違約風(fēng)風(fēng)險，在努努力尋求倉倉單過程中中成效不大大參考答案ABC103.題干: 期貨交易易

42、所會員管管理辦法的內(nèi)容應(yīng)應(yīng)當(dāng)包括（ ）。A: 會員員資格的取取得條件和和程序B: 會員員資格的變變更條件和和程序C: 對會會員的監(jiān)督督管理D: 會員員違規(guī)、違違約行為處處理辦法參考答案ABCDD104.題干: 關(guān)關(guān)于中國證證監(jiān)會對期期貨交易所所的監(jiān)管描描述正確的的是（ ）。A: 中國國證監(jiān)會在在認為市場場出現(xiàn)異常常情況時，可可采取延遲遲開市等措措施化解風(fēng)風(fēng)險B: 中國國證監(jiān)會可可在有必要要時，對期期貨交易所所高層進行行警告C: 中國國證監(jiān)會可可以向期貨貨交易所派派駐督察員員。D: 中國國證監(jiān)會對對期貨交易易所的市場場監(jiān)管是行行政義務(wù)，中中國證監(jiān)會會不得向交交易所收取取任何費用用參考答案AC10

43、5.題干: 期期貨交易所所、期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)應(yīng)當(dāng)按照（ ）的規(guī)規(guī)定提取、管理和使使用風(fēng)險準(zhǔn)準(zhǔn)備金，不不得挪用。A: 中國國證監(jiān)會B: 期貨貨業(yè)協(xié)會C: 中國國人民銀行行D: 財政政部參考答案AD106.題干: 期期貨從業(yè)人人員應(yīng)當(dāng)( )。A: 在投投資者的授授權(quán)范圍內(nèi)內(nèi)為投資者者決定交易易指令中的的價格和開開倉方向B: 嚴格格按照有關(guān)關(guān)期貨業(yè)務(wù)務(wù)規(guī)則規(guī)定定或者與投投資者約定定的時間，辦辦理相關(guān)期期貨業(yè)務(wù)C: 及時時告知投資資者有關(guān)期期貨業(yè)務(wù)的的情況D: 對投投資者了解解交易情況況等要求在在職權(quán)范圍圍內(nèi)盡快給給予答復(fù)參考答案BCD107.題干: 期期貨公司執(zhí)執(zhí)行非委托托人的交易易指令造成成客戶損

44、失失，（ ）。A: 客戶戶有權(quán)不予予認可B: 客戶戶可以予以以追認C: 非委委托人承擔(dān)擔(dān)賠償責(zé)任任，期貨公公司承擔(dān)一一般賠償責(zé)責(zé)任D: 期貨貨公司承擔(dān)擔(dān)賠償責(zé)任任，非委托托人承擔(dān)連連帶責(zé)任參考答案ABD108.題干: 以以下說法錯錯誤的有（ ）。A: 不得得獲取利益益是期貨從從業(yè)人員在在執(zhí)業(yè)過程程中應(yīng)當(dāng)遵遵守的原則則B: 期貨貨從業(yè)人員員在執(zhí)業(yè)過過程中獲取取利益的應(yīng)應(yīng)當(dāng)退還C: 期貨貨從業(yè)人員員在執(zhí)業(yè)過過程中獲取取不正當(dāng)利利益的應(yīng)當(dāng)當(dāng)退還D: 期貨貨從業(yè)人員員在執(zhí)業(yè)過過程中應(yīng)嚴嚴格自律參考答案AB109.題干: 期期貨交易所所違反規(guī)定定收取交易易手續(xù)費的的，應(yīng)（ ）。A: 責(zé)令令改正，給給予警

45、告，沒沒收違法所所得B: 處違違法所得倍以上倍以下的的罰款；沒沒有違法所所得或者違違法所得不不滿萬萬元的，處處萬元元以上萬元以下下的罰款；情節(jié)嚴重重的，責(zé)令令停業(yè)整頓頓C: 對直直接負責(zé)的的主管人員員和其他直直接責(zé)任人人員給予紀(jì)紀(jì)律處分，可可以并處萬元以上上萬元元以下的罰罰款D: 責(zé)令令退還多收收取的交易易手續(xù)費參考答案ACD110.題干: 建建立完善的的內(nèi)部控制制制度，就就要求期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司設(shè)立（ ）。A: 內(nèi)部部風(fēng)險控制制委員會B: 風(fēng)險險控制小組組C: 專門門的稽核監(jiān)監(jiān)督崗位D: 監(jiān)事事會或監(jiān)事事參考答案BCD111.題干: 關(guān)關(guān)于侵權(quán)行行為責(zé)任的的正確描述述是（ ）。A: 期貨貨交易

46、所、期貨公司司故意提供供虛假信息息誤導(dǎo)客戶戶下單的，客客戶由此造造成的經(jīng)濟濟損失由期期貨交易所所、期貨公公司承擔(dān)B: 期貨貨公司私下下對沖、與與客戶對賭賭等不將客客戶指令入入市交易的的行為，應(yīng)應(yīng)當(dāng)認定為為無效，期期貨公司賠賠償由此給給客戶造成成的經(jīng)濟損損失C: 期貨貨公司擅自自以客戶的的名義進行行交易，客客戶對交易易結(jié)果不予予追認的，所所造成的損損失由期貨貨公司最多多承擔(dān)800%D: 期貨貨公司挪用用客戶保證證金，或者者違反有關(guān)關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)客戶保證證金造成客客戶損失的的，應(yīng)當(dāng)承承擔(dān)賠償責(zé)責(zé)任參考答案ABD112.題干: 在在審理期貨貨糾紛案件件中，人民民法院對會會員資格或或交易席位位進行保全全

47、的主要內(nèi)內(nèi)容有（ ）。A: 與會會員資格相相應(yīng)的會員員資格費B: 與會會員資格相相應(yīng)的會員員交易席位位C: 應(yīng)當(dāng)當(dāng)依法裁定定不得轉(zhuǎn)讓讓該會員資資格D: 不得得停止該會會員交易席席位的使用用參考答案ABCDD113.題干: 期貨從業(yè)業(yè)人員執(zhí)業(yè)業(yè)行為準(zhǔn)則則沒有規(guī)規(guī)定的是（ ）。A: 競業(yè)業(yè)準(zhǔn)則B: 專業(yè)業(yè)勝任能力力C: 職業(yè)業(yè)道德D: 職業(yè)業(yè)創(chuàng)新能力力參考答案D114.題干: 為為了正確審審理期貨糾糾紛案件，22003年年5月166日最高人人民法院審審判委員會會通過了最高人民民法院關(guān)于于審理期貨貨糾紛案件件若干問題題的規(guī)定。下列選選項中屬于于該規(guī)定的的制定依據(jù)據(jù)有（ ）。A: 中中華人民共共和國民

48、法法通則B: 中中華人民共共和國刑法法C: 中中華人民共共和國合同同法D: 中中華人民共共和國民事事訴訟法參考答案ACD115.題干: 期期貨從業(yè)人人員在執(zhí)業(yè)業(yè)過程中應(yīng)應(yīng)當(dāng)（ ）。A: 誠實實守信B: 恪盡盡職守C: 堅持持公開、公公平、公正正原則D: 對期期貨交易各各方高度負負責(zé)，維護護期貨交易易各方的合合法權(quán)益參考答案ABCDD116.題干: 以以下人員必必須取得期期貨從業(yè)資資格的有（ ）。A: 證券券投資基金金中分析國國內(nèi)期貨市市場的研究究員B: 期貨貨交易廳的的高級管理理人員C: 合法法從事境外外期貨交易易的企業(yè)的的高級管理理人員D: 期貨貨投資咨詢詢機構(gòu)中的的期貨咨詢詢?nèi)藛T參考答案B

49、D117.題干: 以以下屬于期期貨經(jīng)紀(jì)公公司按照有有關(guān)規(guī)定必必須做到的的事項有（ ）。A: 每年年至少一次次在公眾媒媒體上公布布其合法分分支機構(gòu)名名稱及要求求的其他信信息B: 必須須設(shè)立風(fēng)險險管理部門門， 不能能只設(shè)立風(fēng)風(fēng)險管理崗崗位C: 建立立并執(zhí)行嚴嚴格的風(fēng)險險管理制度度D: 必須須建立合規(guī)規(guī)審查部門門，達不到到部門規(guī)模模的要設(shè)立立合規(guī)審查查崗位參考答案ACD118.題干: 關(guān)關(guān)于期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司分分支機構(gòu)負負責(zé)人的任任職資格說說法正確的的是（ ）。A: 由中中國證監(jiān)會會比照對期期貨公司總總經(jīng)理的規(guī)規(guī)定進行審審核B: 由中中國證監(jiān)會會派出機構(gòu)構(gòu)核準(zhǔn)C: 中國國證監(jiān)會派派出機構(gòu)的的核準(zhǔn)意見見要

50、報中國國證監(jiān)會備備案D: 其核核準(zhǔn)條件依依據(jù)按照中國證監(jiān)監(jiān)會和派出出機構(gòu)期貨貨監(jiān)管業(yè)務(wù)務(wù)內(nèi)部工作作程序指引引的有關(guān)關(guān)規(guī)定執(zhí)行行參考答案BC119.題干: 某某企業(yè)經(jīng)批批準(zhǔn)從事境境外期貨套套期保值業(yè)業(yè)務(wù)，以下下說法正確確的是（ ）。A: 其與與期貨業(yè)務(wù)務(wù)相關(guān)的境境內(nèi)外匯專專戶只限開開立1個B: 其與與期貨業(yè)務(wù)務(wù)相關(guān)的境境外帳戶只只限開立11個C: 其與與期貨業(yè)務(wù)務(wù)相關(guān)的境境內(nèi)外匯專專戶戶數(shù)由由國家外匯匯局根據(jù)企企業(yè)業(yè)務(wù)需需要商中國國證監(jiān)會掌掌握 D: 其與與期貨業(yè)務(wù)務(wù)相關(guān)的境境外帳戶戶戶數(shù)由國家家外匯局根根據(jù)企業(yè)業(yè)業(yè)務(wù)需要商商中國證監(jiān)監(jiān)會掌握參考答案AD120.題干: 關(guān)關(guān)于境內(nèi)國國有企業(yè)在在從

51、事境外外期貨業(yè)務(wù)務(wù)中對套期期保值額度度的描述，正正確的是（ ）。A: 持證證企業(yè)在特特定時期內(nèi)內(nèi)所持期貨貨頭寸的最最大數(shù)量限限制B: 該額額度由中國國證監(jiān)會會會同相關(guān)部部門制定C: 額度度規(guī)模受該該企業(yè)的現(xiàn)現(xiàn)貨商品正正常交收能能力和進出出口配額的的限制D: 當(dāng)持持證企業(yè)的的期貨頭寸寸高于其核核定的套期期保值額度度時，該企企業(yè)應(yīng)在11個工作日日內(nèi)報告中中國證監(jiān)會會并說明理理由參考答案AC判斷題121.題干: 期期貨交易所所因營業(yè)期期滿，會員員大會決定定不再繼續(xù)續(xù)設(shè)立而解解散的，要要向中國證證監(jiān)會備案案。參考答案錯誤122.題干: 申申請設(shè)立期期貨交易所所，應(yīng)當(dāng)向向中國期貨貨業(yè)協(xié)會提提交有關(guān)文文件

52、和材料料。參考答案錯誤123.題干: 期期貨從業(yè)人人員在進行行投資分析析或者提出出投資建議議時，應(yīng)當(dāng)當(dāng)注意投資資者的喜好好。參考答案錯誤124.題干: 全全權(quán)委托是是指期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司及及其工作人人員代投資資者決定交交易指令的的內(nèi)容。參考答案正確125.題干: 期期貨從業(yè)人人員在從事事期貨業(yè)務(wù)務(wù)后，應(yīng)當(dāng)當(dāng)經(jīng)過專門門的崗位學(xué)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)訓(xùn)，具備相相應(yīng)的專業(yè)業(yè)知識、技技能和職業(yè)業(yè)道德。 參考答案錯誤126.題干: 期期貨交易所所應(yīng)當(dāng)及時時公布上市市品種期貨貨合約的成成交量、成成交價、持持倉量、最最高價與最最低價、開開盤價與收收盤價，價價格預(yù)測信信息等其他他應(yīng)當(dāng)公布布的信息，并并保證信息息的真實、準(zhǔn)確。

53、參考答案錯誤127.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司變更股股東時，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國家家工商行政政管局批準(zhǔn)準(zhǔn)。參考答案錯誤128.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司股東會會決定解散散公司的，需需報中國證證監(jiān)會批準(zhǔn)準(zhǔn)。參考答案正確129.題干: 在在我國境內(nèi)內(nèi)從事期貨貨交易及其其相關(guān)活動動必須遵守守期貨交交易管理暫暫行條例。參考答案正確130.題干: 從從事期貨交交易活動，應(yīng)應(yīng)遵循“三公”和誠實信信用的原則則。參考答案正確131.題干: 根根據(jù)相關(guān)法法規(guī)規(guī)定，我我國期貨交交易所設(shè)總總經(jīng)理1人人，每屆任任期2年，連連任不得超超過三屆。參考答案錯誤132.題干: 期期貨交易所所宣布進入入異常情況況并決定采采取緊急措措施后必須

54、須報告中國國證監(jiān)會。參考答案錯誤133.題干: 投投資者對交交易結(jié)算報報告的內(nèi)容容既沒有進進行確認，也也未在約定定時間提出出異議的，視視為對交易易結(jié)算報告告內(nèi)容的確確認。參考答案正確134.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司被特別別處理的，在在特別處理理期間，特特別處理工工作組認為為需要對期期貨經(jīng)紀(jì)公公司進行清清算，可以以直接報中中國證監(jiān)會會批準(zhǔn)。參考答案錯誤135.題干: 期期貨業(yè)從業(yè)業(yè)人員未按按照規(guī)定辦辦理年檢的的，在1年年內(nèi)可以臨臨時作為期期貨從業(yè)人人員執(zhí)業(yè)。參考答案錯誤136.題干: 申申請取得期期貨從業(yè)人人員資格的的，必須通通過中國證證監(jiān)會組織織的資格考考試，取得得期貨從從業(yè)人員資資格證書。參

55、考答案錯誤137.題干: 中中國證監(jiān)會會和中國期期貨業(yè)協(xié)會會通過審核核材料、考考察談話、調(diào)查從業(yè)業(yè)經(jīng)歷等方方式，對期期貨經(jīng)紀(jì)公公司推薦擬擬任高級管管理人員的的能力、品品行和資歷歷進行審查查。參考答案錯誤138.題干: 國國家外匯管管理局負責(zé)責(zé)監(jiān)控持證證企業(yè)境外外期貨業(yè)務(wù)務(wù)保證金帳帳戶和境內(nèi)內(nèi)期貨外匯匯專戶。參考答案正確139.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司工作人人員利用職職務(wù)上的便便利，挪用用本單位或或者客戶資資金的，屬屬于犯罪。參考答案正確140.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司財務(wù)部部門負責(zé)人人的任職資資格由中國國證監(jiān)會派派出機構(gòu)比比照期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)公司總總經(jīng)理、副副總經(jīng)理的的任職條件件和有關(guān)程程序予以核核

56、準(zhǔn)。參考答案正確141.題干: 全全權(quán)委托指指期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司及其其工作人員員代投資者者決定交易易指令的內(nèi)內(nèi)容。參考答案正確142.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司內(nèi)部控控制制度的的目標(biāo)是使使期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司的運運作更加規(guī)規(guī)范，經(jīng)營營更加高效效，內(nèi)部控控制更加嚴嚴密。參考答案正確143.題干: 投投資者的財財務(wù)狀況是是投資者的的隱私，期期貨從業(yè)人人員向投資資者提供服服務(wù)前不應(yīng)應(yīng)當(dāng)了解。參考答案錯誤144.題干: 各各期貨經(jīng)紀(jì)紀(jì)公司必須須按照關(guān)關(guān)于加強期期貨經(jīng)紀(jì)公公司內(nèi)部控控制的指導(dǎo)導(dǎo)原則的的要求，設(shè)設(shè)立運作靈靈活、控制制有效的內(nèi)內(nèi)部控制文文本制度，制制定和實施施行之有效效、覆蓋所所有風(fēng)險點點的內(nèi)部控控制機

57、制。參考答案錯誤145.題干: 期期貨公司允允許客戶開開倉透支交交易的，對對透支交易易造成的損損失，由期期貨公司承承擔(dān)主要賠賠償責(zé)任，賠賠償額不超超過損失的的百分之六六十。參考答案錯誤146.題干: 期期貨從業(yè)人人員因執(zhí)業(yè)業(yè)過錯給期期貨經(jīng)營機機構(gòu)造成損損失的，根根據(jù)損失大大小來決定定是否承擔(dān)擔(dān)責(zé)任。參考答案錯誤147.題干: 任任何情況下下，期貨從從業(yè)人員給給期貨經(jīng)營營機構(gòu)造成成損失的都都應(yīng)當(dāng)承擔(dān)擔(dān)相應(yīng)責(zé)任任。參考答案錯誤148.題干: 期期貨業(yè)務(wù)輔輔助人員有有違反期期貨從業(yè)人人員行為準(zhǔn)準(zhǔn)則的行行為時，由由證監(jiān)會派派出機構(gòu)處處理，并在在處理完畢畢后向期貨貨業(yè)協(xié)會通通報。參考答案錯誤149.題干

58、: 期期貨業(yè)務(wù)輔輔助人員有有違反期期貨從業(yè)人人員行為準(zhǔn)準(zhǔn)則的行行為時，由由所在機構(gòu)構(gòu)交期貨業(yè)業(yè)協(xié)會處理理。參考答案錯誤150.題干: 期期貨經(jīng)營機機構(gòu)發(fā)現(xiàn)所所聘用的期期貨從業(yè)人人員有違規(guī)規(guī)行為的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)作出處處理，并在在10個工工作日內(nèi)向向中國期貨貨業(yè)協(xié)會報報告。參考答案錯誤151.題干: 中中國期貨業(yè)業(yè)協(xié)會對期期貨從業(yè)人人員進行調(diào)調(diào)查或者檢檢查時，被被調(diào)查人員員應(yīng)當(dāng)暫停停執(zhí)業(yè)并積積極配合。參考答案錯誤152.題干: 在在我國，設(shè)設(shè)立期貨交交易所必須須經(jīng)過中國國證監(jiān)會的的批準(zhǔn)。參考答案正確153.題干: 期期貨交易所所的所得收收益可以分分配給會員員，以作為為會員的投投資回報。參考答案錯誤154

59、.題干: 一一個交易所所的總經(jīng)理理最多只能能連續(xù)6年年作為該交交易所的當(dāng)當(dāng)然理事。參考答案正確155.題干: 某某具相應(yīng)資資格的會計計師事務(wù)所所應(yīng)證監(jiān)會會派出機構(gòu)構(gòu)聘請，對對某經(jīng)紀(jì)公公司進行專專項稽核。所發(fā)生的的費用由中中國證監(jiān)會會支付。參考答案正確156.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司高級管管理人員離離開推薦公公司后，其其高級管理理人員任職職資格仍然然有效。參考答案錯誤157.題干: 一一個經(jīng)允許許參與境外外期貨套期期保值交易易的企業(yè)，在在簽定了一一個6個月月的現(xiàn)貨商商品進口合合同后，對對該合同進進行保值而而持有的期期貨頭寸最最長只能持持有半年。參考答案正確158.題干: 中中國證監(jiān)會會對有期貨貨

60、違法嫌疑疑的單位和和個人有權(quán)權(quán)進行詢問問、調(diào)查；對有證據(jù)據(jù)證明有轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)移或者隱隱匿違法資資金跡象的的，可以予予以凍結(jié)。參考答案錯誤159.題干: 為為提供最佳佳服務(wù)并發(fā)發(fā)揮專業(yè)優(yōu)優(yōu)勢，期貨貨經(jīng)紀(jì)公司司應(yīng)鼓勵客客戶對職業(yè)業(yè)資格優(yōu)良良的期貨經(jīng)經(jīng)紀(jì)人進行行全權(quán)委托托。參考答案錯誤160.題干: 期期貨糾紛案案件中，當(dāng)當(dāng)期貨公司司為債務(wù)人人，人民法法院不得凍凍結(jié)、劃撥撥客戶在期期貨公司保保證金帳戶戶中的資金金，但可以以凍結(jié)、劃劃撥專用結(jié)結(jié)算帳戶中中未被期貨貨合約占用用的用于擔(dān)擔(dān)保期貨合合約履行的的最低限額額的結(jié)算準(zhǔn)準(zhǔn)備金。參考答案錯誤不定項選擇擇題161.題干: 期期貨經(jīng)紀(jì)公公司在業(yè)務(wù)務(wù)經(jīng)營活動動中出現(xiàn)