《證券發(fā)行與交易實務(wù)》綜合練習(xí)題

1、證券發(fā)行行與交易實實務(wù)綜合合練習(xí)一、單項選選擇題 (只有一個個正確答案案) 【1】關(guān)于善意意收購，下下列描述正正確的是()。 A: 是指指收購人為為了取得上上市公司的的控股權(quán)，向向所有的股股票持有人人發(fā)出購買買該上市公公司股份的的收購要約約，收購該該上市公司司的股份。收購要約約要寫明收收購價格、數(shù)量及要要約期間等等收購條件件 B: 是指指同屬于一一個產(chǎn)業(yè)或或行業(yè)，生生產(chǎn)或銷售售同類產(chǎn)品品的企業(yè)之之間發(fā)生的的收購行為為 C: 又稱稱友好收購購，是收購購者事先與與目標(biāo)公司司經(jīng)營者商商議，征得得同意后，目目標(biāo)公司主主動向收購購者提供必必要的資料料等，并且且目標(biāo)公司司經(jīng)營者還還勸其股東東接受公開開收購

2、要約約，出售股股票，從而而完成收購購行動的公公開收購 D: 是指指收購者在在收購目標(biāo)標(biāo)公司股權(quán)權(quán)時，雖然然該收購行行動遭到目目標(biāo)公司的的反對，而而收購者仍仍要強(qiáng)行收收購，或者者收購者事事先未與目目標(biāo)公司協(xié)協(xié)商，而突突然提出收收購要約 答案:C 【2】對承銷商商備案材料料的合規(guī)性性審核由()執(zhí)行。A: 證券券交易所 B: 保薦薦人 C: 中國國證監(jiān)會 D: 中國國證券業(yè)協(xié)協(xié)會 答案:D 【3】負(fù)債毒丸丸計劃的含含義是()。 A: 目標(biāo)標(biāo)公司的董董事會提前前作出如下下決議：“一旦目標(biāo)標(biāo)公司被收收購，而且且董事、高高層管理者者都被解職職時，這些些被解職者者可領(lǐng)到巨巨額退休金金，以提高高收購成本本”

3、B: 負(fù)債債毒丸計劃劃是指目標(biāo)標(biāo)公司在收收購?fù){下下大量增加加自身負(fù)債債，降低企企業(yè)被收購購的吸引力力 C: 規(guī)定定目標(biāo)公司司一旦落入入收購方手手中，公司司有義務(wù)向向被解雇的的董事以下下高級管理理人員支付付較“金降降落傘策略略”稍微遜遜色的同類類的保證金金(根據(jù)工工齡長短支支付數(shù)周至至數(shù)月的工工資) D: 目標(biāo)標(biāo)公司為避避免被其他他公司收購購，采取了了一些在特特定情況下下，如公司司一旦被收收購，就會會對本身造造成嚴(yán)重?fù)p損害的手段段，以降低低本身吸引引力，收購購方一旦收收購，就好好像吞食了了“毒丸”一樣不好好處理 答案:B 【4】公司籌資資的一大來來源是其內(nèi)內(nèi)部的現(xiàn)金金流量，在在討論內(nèi)部部籌資時

4、主主要是指利利用()來來籌集資金金。A: 折舊舊 B: 資本本公積金 C: 留存存收益 D: 公益益金 答案:C 【5】公司內(nèi)部部自有資金金的特點是是()。 A: 公司司內(nèi)部自有有資金是公公司最穩(wěn)妥妥、最有保保障的資金金來源。這這是因為自自有資金完完全由自己己安排支付付，而且籌籌資成本較較低，但籌籌資數(shù)額要要受到公司司自身實力力的制約。一般來說說，公司內(nèi)內(nèi)部自有資資金的數(shù)量量都較有限限，即使實實力相對雄雄厚的大公公司，由于于收購所需需資金數(shù)量量巨大，僅僅靠自身籌籌資往往也也顯得力不不從心 B: 是公公司最主要要的資金來來源 C: 一般般來說，公公司內(nèi)部自自有資金的的數(shù)量巨大大，靠自身身籌資往往

5、往得心應(yīng)手手 D: 一般般有比較嚴(yán)嚴(yán)格的手續(xù)續(xù)，對資金金的期限及及用途也有有一定的限限制。因此此，內(nèi)部籌籌資有時會會給公司的的經(jīng)營靈活活性造成一一定的影響響 答案:A 【6】中國證監(jiān)會會應(yīng)當(dāng)自收收到資產(chǎn)支支持證券發(fā)發(fā)起機(jī)構(gòu)和和受托機(jī)構(gòu)構(gòu)聯(lián)合報送送的完整申申請材料之之日起（）個個工作日決決定是否受受理申請。A: 2 B: 3 C: 7 D: 5 答案:D 【7】在客戶（）階階段，營銷銷人員需要要將公司及及其產(chǎn)品和和服務(wù)灌輸輸?shù)娇蛻纛^頭腦中。 A: 猶豫豫 B: 認(rèn)知知 C: 情感感 D: 最終終行為 答案:B 【8】儲蓄國債債是財政部部于()推推出的新品品種。A: 20006年88月1日 B:

6、20006年77月1日 C: 20007年77月1日 D: 20005年77月1日 答案:B 【9】按照融資過過程中資金金來源的不不同方式，把把公司的融融資方式分分為()。A: 直接接融資與間間接融資 B: 直接接融資與外外部融資 C: 內(nèi)部部融資與間間接融資 D: 內(nèi)部部融資和外外部融資 答案:D 【10】上市公司司公開發(fā)行行新股是指指上市公司司向()發(fā)發(fā)行新股，包包括向原股股東配售股股份和向不不特定對象象公開募集集股份。A: 特定定機(jī)構(gòu)投資資者 B: 特定定對象 C: 個人人投資者 D: 不特特定對象 答案:D 【11】證券公司司經(jīng)營證券券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)務(wù)的，其凈凈資本不得得低于人民民幣()萬萬

7、元。A: 10000 B: 20000 C: 30000 D: 50000 答案:B 【12】如果新股發(fā)發(fā)行中市值值配售的比比例不到()，則市市值配售與與網(wǎng)上定價價發(fā)行同時時進(jìn)行。A: 300 B: 1000 C: 900 D: 500 答案:B 【13】同屬于一一個產(chǎn)業(yè)或或行業(yè)，生生產(chǎn)或銷售售同類產(chǎn)品品的企業(yè)之之間發(fā)生的的收購行為為，稱為()。A: 混合合收購 B: 橫向向收購 C: 管理理層收購 D: 縱向向收購 答案:B 【14】首次公開發(fā)發(fā)行股票數(shù)數(shù)量在()億股以上上的，可以以向戰(zhàn)略投投資者配售售股票。發(fā)發(fā)行人應(yīng)當(dāng)當(dāng)與戰(zhàn)略投投資者事先先簽署配售售協(xié)議，并并報中國證證監(jiān)會備案案。 A:

8、5 B: 2 C: 3 D: 4 答案:D 【15】根據(jù)證證券法的的規(guī)定，公公開發(fā)行公公司債券，必必須符合下下列資金條條件()。 A: 股份份有限公司司的凈資產(chǎn)產(chǎn)額不低于于人民幣22000萬萬元，有限限責(zé)任公司司的凈資產(chǎn)產(chǎn)額不低于于人民幣55000萬萬元 B: 股份份有限公司司的凈資產(chǎn)產(chǎn)額不低于于人民幣33000萬萬元，有限限責(zé)任公司司的凈資產(chǎn)產(chǎn)額不低于于人民幣66000萬萬元 C: 股份份有限公司司的凈資產(chǎn)產(chǎn)額不低于于人民幣33000萬萬元，有限限責(zé)任公司司的凈資產(chǎn)產(chǎn)額不低于于人民幣55000萬萬元 D: 股份份有限公司司的凈資產(chǎn)產(chǎn)額不低于于人民幣55000萬萬元，有限限責(zé)任公司司的凈資產(chǎn)產(chǎn)

9、額不低于于人民幣66000萬萬元 答案:B 【16】可轉(zhuǎn)換公公司債券的的回售是指指()。 A: 債券券持有人可可按事先約約定的條件件和價格，將將所持債券券賣給社會會公眾 B: 債券券持有人可可按事先約約定的條件件和價格，將將所持債券券賣給發(fā)行行人 C: 債券券持有人可可按事先約約定的條件件，將所持持債券賣給給發(fā)行人 D: 債券券持有人可可按事先約約定的價格格，將所持持債券賣給給發(fā)行人 答案:B 【17】上海證券交交易所市場場A股送股股日程安排排說明不正正確的是()。A: 申請請材料送交交日為T-5日前 B: 公告告刊登日為為T日 C: 向證證券交易所所提交公告告申請日為為T-1日日前 D: 股

10、權(quán)權(quán)登記日為為T+6日日 答案:D 【18】依照公公司法的的規(guī)定，有有限責(zé)任公公司是由()股東共共同出資設(shè)設(shè)立的，股股東以其認(rèn)認(rèn)繳的出資資額為限承承擔(dān)責(zé)任的的法人。A: 1個個以上200個以下 B: 5個個以上500個以下 C: 100個以上550個以下下 D: 1個個以上500個以下 答案:D 【19】同一人員員不得同時時擔(dān)任()家以上企企業(yè)的輔導(dǎo)導(dǎo)工作。A: 6 B: 4 C: 3 D: 5 答案:B 【20】以人口統(tǒng)計計因素為依依據(jù)細(xì)分市市場，一般般需要（）個個或（）個個以上的具具體變量才才能準(zhǔn)確地地描述每個個子市場的的特征。 A: 3,3 B: 1，11 C: 2，22 D: 4，44

11、 答案:C 【21】企業(yè)發(fā)行行債券，應(yīng)應(yīng)提前向()提出申申請。A: 國家家發(fā)改委 B: 中國國人民銀行行 C: 中國國證監(jiān)會 D: 財政政部 答案:A 【22】20055年10月月9日，()和亞洲洲開發(fā)銀行行這兩家國國際開發(fā)機(jī)機(jī)構(gòu)，在全全國銀行間間債券市場場分別發(fā)行行人民幣債債券113億元和和10億元元，這是中中國債券市市場首次引引入外資機(jī)機(jī)構(gòu)發(fā)行主主體，中國國的外國債債券或熊貓貓債券市場場便也由此此誕生。A: 世界界銀行 B: 國際際貨幣基金金組織 C: 亞洲洲開發(fā)銀行行 D: 國際際金融公司司 答案:D 【23】在發(fā)行準(zhǔn)準(zhǔn)備工作已已經(jīng)基本完完成，并且且發(fā)行審查查已經(jīng)原則則通過(有有時可能是

12、是取得附加加條件通過過的承諾)的情況下下，()將將安排承銷銷前的國際際推介與詢詢價，此階階段的工作作對于發(fā)行行、承銷成成功具有重重要的意義義。A: 證券券交易所 B: 主承承銷商 C: 承銷銷團(tuán) D: 中國國證監(jiān)會 答案:B 【24】凈收入理理論的基本本假定不包包括()。 A: 當(dāng)企企業(yè)以1000的債債券進(jìn)行融融資時，企企業(yè)市場價價值會達(dá)到到最大 B: 債務(wù)務(wù)融資的稅稅前成本比比股票融資資成本高 C: 當(dāng)企企業(yè)融資結(jié)結(jié)構(gòu)變化時時，企業(yè)發(fā)發(fā)行債券和和股票進(jìn)行行融資其成成本均不變變，也即企企業(yè)的債務(wù)務(wù)融資成本本和股票融融資成本不不隨債券和和股票發(fā)行行量的變化化而變化 D: 由于于降低融資資總成本會

13、會增加企業(yè)業(yè)的市場價價值，所以以，在企業(yè)業(yè)融資結(jié)構(gòu)構(gòu)中，隨著著債務(wù)融資資數(shù)量的增增加，其融融資總成本本將趨于下下降，企業(yè)業(yè)市場價值值會趨于提提高 答案:B 【25】按照國有有資產(chǎn)監(jiān)督督管理委員員會關(guān)于于規(guī)范國有有企業(yè)改制制工作意見見，國有有企業(yè)在改改制前，首首先應(yīng)進(jìn)行行()。A: 清產(chǎn)產(chǎn)核資 B: 盡職職調(diào)查 C: 財務(wù)務(wù)審計 D: 資產(chǎn)產(chǎn)評估 答案:A 【26】由于獨立立董事必須須具有獨立立性，因此此，下列()人員不不得擔(dān)任獨獨立董事。A: 上述述三類人員員 B: 在上上市公司或或者其附屬屬企業(yè)任職職的人員及及其直系親親屬和主要要社會關(guān)系系(直系親親屬是指配配偶、父母母、子女等等，主要社社會

14、關(guān)系是是指兄弟姐姐妹、岳父父母、兒媳媳、女婿、兄弟姐妹妹的配偶、配偶的兄兄弟姐妹等等) C: 在直直接或間接接持有上市市公司已發(fā)發(fā)行股份55以上的的股東單位位或者在上上市公司前前10名股股東單位任任職的人員員及其直系系親屬 D: 直接接或間接持持有上市公公司已發(fā)行行股份1以上或者者是上市公公司前200名股東中中的自然人人股東及其其直系親屬屬 答案:B 【27】上市公司司申請可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債債券在證券券交易所上上市，可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債債券實際發(fā)發(fā)行額不少少于人民幣幣()萬元元。A: 20000 B: 50000 C: 30000 D: 10000 答案:B 【28】境內(nèi)上市市公司所屬屬企業(yè)到境境外上市

15、，是是指境內(nèi)上上市公司有有控制權(quán)的的所屬企業(yè)業(yè)到境外證證券市場公公開發(fā)行股股票并上市市的行為。為了規(guī)范范境內(nèi)上市市公司所屬屬企業(yè)到境境外上市，中中國證監(jiān)會會于20004年7月月21日發(fā)發(fā)布了()專門就境境內(nèi)上市公公司所屬企企業(yè)到境外外上市作了了具體規(guī)定定。A: 關(guān)關(guān)于境內(nèi)上上市公司所所屬企業(yè)到到境外上市市的規(guī)則 B: 關(guān)關(guān)于規(guī)范境境內(nèi)上市公公司所屬企企業(yè)到境外外上市的通通知 C: 關(guān)關(guān)于規(guī)范境境內(nèi)上市公公司所屬企企業(yè)到境外外上市有關(guān)關(guān)問題的通通知 D: 關(guān)關(guān)于規(guī)范境境內(nèi)上市公公司到境外外上市有關(guān)關(guān)問題的通通知 答案:C 【29】按照國務(wù)務(wù)院關(guān)于股股份有限公公司境內(nèi)上上市外資股股的規(guī)定，公司發(fā)發(fā)

16、行境內(nèi)上上市外資股股，應(yīng)當(dāng)委委托經(jīng)()認(rèn)可的境境內(nèi)證券經(jīng)經(jīng)營機(jī)構(gòu)作作為主承銷銷商或者主主承銷商之之一。A: 財政政部 B: 國資資委 C: 中國國證監(jiān)會 D: 發(fā)改改委 答案:C 【30】外國投資資者并購境境內(nèi)企業(yè)設(shè)設(shè)立外商投投資企業(yè)，外外國投資者者應(yīng)自外商商投資企業(yè)業(yè)營業(yè)執(zhí)照照頒發(fā)之日日起()個個月內(nèi)向轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓股權(quán)的的股東，或或出售資產(chǎn)產(chǎn)的境內(nèi)企企業(yè)支付全全部對價。A: 7 B: 100 C: 3 D: 5 答案:C 【31】目標(biāo)公司司管理層利利用杠桿收收購這一金金融工具，通通過負(fù)債融融資，以少少量資金投投入收購自自己經(jīng)營的的公司，這這種收購方方式是()。A: 管理理層收購 B: 縱向向收購

17、C: 要約約收購 D: 橫向向收購 答案:A 【32】擬發(fā)行上上市的公司司原則上應(yīng)應(yīng)采取()改制方式式，即剝離離非經(jīng)營性性資產(chǎn)后，企企業(yè)經(jīng)營性性資產(chǎn)整體體進(jìn)入股份份有限公司司。A: 整體體 B: 主體體 C: 附屬屬企業(yè) D: 部分分 答案:A 【33】主承銷商商和全球協(xié)協(xié)調(diào)人在擬擬訂發(fā)行與與上市方案案時，通常常應(yīng)明確擬擬采取的發(fā)發(fā)行方式，計計劃安排國國際分銷的的地區(qū)與發(fā)發(fā)行人時的的原則是()。A: 選擇擇與發(fā)行人人和股票上上市地有密密切投資關(guān)關(guān)系、經(jīng)貿(mào)貿(mào)關(guān)系和信信息交換關(guān)關(guān)系的地區(qū)區(qū)為國際配配售地 B: 選擇擇大型城市市 C: 選擇擇關(guān)系簡單單的地區(qū) D: 選擇擇法律寬松松的地區(qū) 答案:A

18、【34】收購人通過過證券交易易所的證券券交易，持持有一個上上市公司的的股份達(dá)到到該公司已已發(fā)行股份份的()時時，繼續(xù)增增持股份的的，應(yīng)當(dāng)采采取要約方方式進(jìn)行，發(fā)發(fā)出全面要要約或者部部分要約。A: 300 B: 100 C: 200 D: 500 答案:A 【35】發(fā)行人及及其主承銷銷商應(yīng)當(dāng)在在刊登招股股意向書或或者招股說說明書摘要要的同時刊刊登()，對對發(fā)行方案案進(jìn)行詳細(xì)細(xì)說明。A: 發(fā)行行公告 B: 財務(wù)務(wù)審計報告告 C: 招股股說明書 D: 上市市公告書 答案:A 【36】證券公司司債券的期期限最短為為()年。 A: 4 B: 2 C: 3 D: 1 答案:D 【37】證券營業(yè)部部負(fù)責(zé)人應(yīng)

19、應(yīng)當(dāng)至少每每3年強(qiáng)制制離崗一次次，強(qiáng)制離離崗時間應(yīng)應(yīng)當(dāng)連續(xù)不不少于（）個個工作日。 A: 5 B: 155 C: 100 D: 200 答案:C 【38】我國采用用資產(chǎn)評估估的方法主主要有()。A: 收益益現(xiàn)值法、重置成本本法、現(xiàn)行行市價法和和清算價格格法 B: 收益益現(xiàn)值法和和現(xiàn)行市價價法 C: 現(xiàn)行行市價法和和清算價格格法 D: 重置置成本法和和清算價格格法 答案:A 【39】財政部一一般委托()分配承承銷數(shù)額。A: 中國國證監(jiān)會 B: 國資資委 C: 中國國人民銀行行 D: 發(fā)改改委 答案:C 【40】考慮公司司稅的MMM模型包括括了公司賦賦稅因素，但但卻沒有考考慮個人所所得稅的影影響。

20、19976年()在美國國金融學(xué)會會上提出了了一個把公公司所得稅稅和個人所所得稅都包包括在內(nèi)的的模型來估估算負(fù)債杠杠桿對公司司價值的影影響。A: 米勒勒 B: 大衛(wèi)衛(wèi)杜蘭特特 C: 莫迪迪格利安尼尼 D: 麥克克林 答案:A 二、多項選選擇題 【41】荷蘭式招招標(biāo)的特點點是()。A: 以募募滿發(fā)行額額為止的中中標(biāo)商的最最低收益率率作為全體體中標(biāo)商的的最終收益益率，所有有中標(biāo)商的的認(rèn)購成本本是相同的的 B: 以募募滿發(fā)行額額為止的所所有投標(biāo)商商的最低中中標(biāo)價格作作為最后中中標(biāo)價格，全全體投標(biāo)商商的中標(biāo)價價格是單一一的 C: 以募募滿發(fā)行額額為止的中中標(biāo)商的最最遲繳款日日期作為全全體中標(biāo)商商的最終繳

21、繳款日期，所所有中標(biāo)商商的繳款日日期是相同同的 D: 以募募滿發(fā)行額額為止的中中標(biāo)商的最最高收益率率作為全體體中標(biāo)商的的最終收益益率，所有有中標(biāo)商的的認(rèn)購成本本是相同的的 答案:B C DD 【42】證券公司司必須持續(xù)續(xù)符合的風(fēng)風(fēng)險控制指指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)包包括()。A: 凈資資本與各項項風(fēng)險準(zhǔn)備備之和的比比例不得低低于1000 B: 凈資資產(chǎn)與負(fù)債債的比例不不得低于220，流流動資產(chǎn)與與流動負(fù)債債的比例不不得低于1100 C: 凈資資本與凈資資產(chǎn)的比例例不得低于于40 D: 凈資資本與負(fù)債債的比例不不得低于88 答案:A B CC D 【43】關(guān)于企業(yè)債債券說法正正確的是()。 A: 20006年底底

22、，我國企企業(yè)債券余余額達(dá)到228215億元，在在全部債券券中占比較較小 B: 公公司法和和證券法法對于公公司債券的的發(fā)行和上上市也作了了具體規(guī)定定 C: 所謂謂企業(yè)債券券，是指在在中華人民民共和國境境內(nèi)具有法法人資格的的企業(yè)在境境內(nèi)依照法法定程序發(fā)發(fā)行、約定定在一定期期限內(nèi)還本本付息的有有價證券 D: 金融融債券和外外幣債券除除外 答案:A B CC D 【44】發(fā)行人應(yīng)應(yīng)披露股票票上市的相相關(guān)信息，主主要包括()。A: 發(fā)行行前股東對對所持股份份自愿鎖定定的承諾 B: 上市市保薦人 C: 上市市地點，上上市時間，股股票簡稱，股股票代碼 D: 發(fā)行行前股東所所持股份的的流通限制制及期限 答案:

23、A B CC D 【45】國際推介介的主要目目的是()。 A: 使投投資者了解解發(fā)行人的的情況，作作出價格判判斷 B: 查明明長期投資資者的需求求情況，保保證重點銷銷售 C: 為發(fā)發(fā)行人與投投資者保持持關(guān)系打下下基礎(chǔ) D: 利用用銷售計劃劃，形成投投資者之間間的競爭，最最大限度地地提高價格格評估 答案:A B CC D 【46】()是證證券結(jié)算的的兩個方面面。A: 清算算 B: 登記記過戶 C: 交割割 D: 交收收 答案:A D 【47】關(guān)于收購購人取得被被收購公司司的股份達(dá)達(dá)到5但但未達(dá)到220的權(quán)權(quán)益披露，下下列說法正正確的是()。 A: 投資資者及其一一致行動人人為上市公公司第一大大股

24、東或者者實際控制制人，其擁擁有權(quán)益的的證券發(fā)行行與承銷股股份達(dá)到或或者超過一一個上市公公司已發(fā)行行股份的55，但未未達(dá)到200的，除除了披露上上述內(nèi)容外外，還應(yīng)當(dāng)當(dāng)披露投資資者及其一一致行動人人的控股股股東、實際際控制人及及其股權(quán)控控制關(guān)系結(jié)結(jié)構(gòu)圖 B: 投資資者及其一一致行動人人為上市公公司第一大大股東或者者實際控制制人，其擁擁有權(quán)益的的股份達(dá)到到或者超過過一個上市市公司已發(fā)發(fā)行股份的的3，但但未達(dá)到110的，除除了披露上上述內(nèi)容外外，還應(yīng)當(dāng)當(dāng)披露投資資者及其一一致行動人人的控股股股東、實際際控制人及及其股權(quán)控控制關(guān)系結(jié)結(jié)構(gòu)圖 C: 投資資者及其一一致行動人人不是上市市公司的第第一大股東東或

25、者實際際控制人，其其擁有權(quán)益益的股份達(dá)達(dá)到或者超超過該公司司已發(fā)行股股份的3，但未達(dá)達(dá)到10的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)編制簡式式權(quán)益變動動報告書 D: 投資資者及其一一致行動人人不是上市市公司的第第一大股東東或者實際際控制人，其其擁有權(quán)益益的股份達(dá)達(dá)到或者超超過該公司司已發(fā)行股股份的5，但未達(dá)達(dá)到20的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)編制簡式式權(quán)益變動動報告書 答案:A D 【48】關(guān)于上市市公司發(fā)行行新股時招股說明明書的編編制和披露露說法正確確的是()。 A: 由于于許多上市市公司在發(fā)發(fā)行新股時時采取的是是累積投標(biāo)標(biāo)詢價，因因此，在刊刊登招股股說明書時還無法法確定發(fā)行行價格，這這種情況的的招股說說明書就就稱為招招股意向書書 B:

26、由于于許多上市市公司在發(fā)發(fā)行新股時時采取的是是累積投標(biāo)標(biāo)詢價，因因此，在刊刊登招股股說明書時還無法法確定發(fā)行行價格及數(shù)數(shù)量，這種種情況的招股說明明書就稱稱為招股股意向書 C: 上市市公司發(fā)行行新股時的的招股說說明書的的編制和披披露的要求求請參閱公開發(fā)行行證券的公公司信息披披露內(nèi)容與與格式準(zhǔn)則則第11號號-上市市公司公開開發(fā)行證券券募集說明明書 D: 招招股意向書書是缺少少發(fā)行價格格和數(shù)量的的招股說說明書 答案:B C DD 【49】關(guān)于可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換債券發(fā)發(fā)行的時間間安排正確確的是()。A: 上網(wǎng)網(wǎng)定價發(fā)行行日 B: T+4日以后后，做好上上市前準(zhǔn)備備工作 C: T-5日，所所有材料報報上海證券券交

27、易所，準(zhǔn)準(zhǔn)備刊登債債券募集說說明書摘要要和發(fā)行公公告 D: T+1日，凍凍結(jié)申購資資金 答案:A B CC D 【50】非公開發(fā)發(fā)行股票，是是指上市公公司采用非非公開方式式，向特定定對象發(fā)行行股票的行行為。非公公開發(fā)行股股票的特定定對象應(yīng)當(dāng)當(dāng)符合的規(guī)規(guī)定包括（ ）。 A: 特定定對象符合合股東大會會決議規(guī)定定的條件 B: 發(fā)行行對象不超超過10名名 C: 發(fā)行行對象為境境外戰(zhàn)略投投資者的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)務(wù)院相關(guān)部部門事先批批準(zhǔn) D: 發(fā)行行對象為境境外戰(zhàn)略投投資者的，應(yīng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)財政政部事先批批準(zhǔn) 答案:A B CC 【51】在我國，股股份有限公公司的組織織機(jī)構(gòu)一般般包括()。A: 監(jiān)事事會 B:

28、董事事會 C: 股東東大會 D: 經(jīng)理理 答案:A B CC D 【52】關(guān)于中小小企業(yè)板塊塊上市公司司的保薦說說法正確的的是()。 A: 必須須滿足信息息披露、發(fā)發(fā)行上市輔輔導(dǎo)、財務(wù)務(wù)指標(biāo)、盈盈利能力、股本規(guī)模模、公眾持持股比例等等各方面的的要求 B: 中小小企業(yè)板塊塊是在深圳圳證券交易易所主板市市場中設(shè)立立的一個運運行獨立、監(jiān)察獨立立、代碼獨獨立、指數(shù)數(shù)獨立的板板塊，集中中安排符合合主板發(fā)行行上市條件件的企業(yè)中中規(guī)模較小小的企業(yè)上上市 C: 中小小企業(yè)板是是現(xiàn)有主板板市場的一一個板塊，其其適用的基基本制度規(guī)規(guī)范與現(xiàn)有有市場完全全相同，適適用的發(fā)行行上市標(biāo)準(zhǔn)準(zhǔn)也與現(xiàn)有有主板市場場完全相同同

29、D: 中小小企業(yè)板是是現(xiàn)有主板板市場的一一個板塊，其其適用的基基本制度規(guī)規(guī)范與現(xiàn)有有市場相比比，有其獨獨特之處 答案:A B CC 【53】下列交易易事項屬于于金融衍生生工具交易易的有()。 A: 權(quán)證證交易、金金融期貨交交易 B: 債券券交易、股股票交易 C: 金融融期權(quán)交易易、股票交交易 D: 可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換債券交交易 答案:A D 【54】發(fā)行方式式中，屬于于網(wǎng)下發(fā)行行的是()。A: 有限限量發(fā)行認(rèn)認(rèn)購證方式式 B: 儲蓄蓄存款掛鉤鉤方式屬于于網(wǎng)下發(fā)行行 C: 全額額預(yù)繳款方方式 D: 無限限量認(rèn)購申申請表搖號號中簽方式式 答案:A B CC D 【55】關(guān)于配股股的發(fā)行方方式，表述述正確的是

30、是()。A: 配股股一般采取取網(wǎng)上定價價發(fā)行的方方式 B: 價格格區(qū)間通常常以股權(quán)登登記日前220個或330個交易易日該股二二級市場價價格的平均均值為上限限，下限為為上限的一一定折扣 C: 配股股價格的確確定是在一一定的價格格區(qū)間內(nèi)由由主承銷商商和發(fā)行人人協(xié)商確定定 D: 價格格區(qū)間通常常以股權(quán)登登記日前330個或440個交易易日該股二二級市場價價格的平均均值為上限限，下限為為上限的一一定折扣 答案:A B CC 【56】公司在保保持公司控控制權(quán)時可可以采取的的策略包括括()。 A: 為了了保持控制制權(quán)，原股股東可以采采取增加持持有股份的的方法 B: 在沒沒有遭受收收購打擊前前，各公司司還可以

31、通通過在公司司章程中加加入反收購購條款，使使將來的收收購成本加加大，接收收難度增加加 C: 如果果發(fā)行股票票，可采用用一些股票票發(fā)行上的的技巧，即即利用不同同股票的性性質(zhì)發(fā)行。例如可以以發(fā)行優(yōu)先先股、表決決權(quán)受限制制股及附有有其他條件件的股票 D: 對于于規(guī)模較大大的集團(tuán)公公司，采用用母子公司司相互持股股的手段，即即通過子公公司暗中購購入母公司司股份，達(dá)達(dá)到自我控控制，避免免股權(quán)旁落落 答案:A B CC D 【57】以下屬于意意向申報和和成交申報報都包括的的內(nèi)容有（）。 A: 成交交價格 B: 買賣賣方向 C: 證券券代碼 D: 證券券賬號 答案:B C DD 【58】證券公司公公開發(fā)行債債

32、券，除應(yīng)應(yīng)當(dāng)符合證券法規(guī)定的條條件外，還還應(yīng)當(dāng)符合合下列()要求。 A: 發(fā)行行人最近11期期末經(jīng)經(jīng)審計的凈凈資產(chǎn)不低低于10億億元 B: 具有有健全的股股東會、董董事會運作作機(jī)制及有有效的內(nèi)部部管理制度度，具備適適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)務(wù)隔離和內(nèi)內(nèi)部控制技技術(shù)支持系系統(tǒng) C: 最近近兩年內(nèi)未未發(fā)生重大大違法違規(guī)規(guī)行為 D: 資產(chǎn)產(chǎn)未被具有有實際控制制權(quán)的自然然人、法人人或其他組組織及其關(guān)關(guān)聯(lián)人占用用 答案:A B CC D 【59】在訂單匹匹配原則方方面，我國國采用()。A: 時間間優(yōu)先原則則 B: 價格格優(yōu)先原則則 C: 按比比例分配原原則 D: 數(shù)量量優(yōu)先原則則 答案:A B 【60】關(guān)于可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換債券

33、的的期限，下下列說法正正確的是()。 A: 認(rèn)股股權(quán)證的存存續(xù)期間不不超過公司司債券的期期限，自發(fā)發(fā)行結(jié)束之之日起不少少于10個個月 B: 分離離交易的可可轉(zhuǎn)換公司司債券的期期限最短為為1年，無無最長期限限限制 C: 可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債債券的最短短期限為11年，最長長期限為66年 D: 認(rèn)股股權(quán)證的存存續(xù)期間不不超過公司司債券的期期限，自發(fā)發(fā)行結(jié)束之之日起不少少于6個月月。募集說說明書公告告的權(quán)證存存續(xù)期限不不得調(diào)整 答案:B C DD 三、判斷題題 【61】信息披露文文件應(yīng)當(dāng)采采用中文文文本。同時時采用外文文文本的，信信息披露義義務(wù)人應(yīng)當(dāng)當(dāng)保證兩種種文本的內(nèi)內(nèi)容一致。兩種文本本發(fā)生歧義義時，以中

34、中文文本為為準(zhǔn)。A:正確: B:錯誤誤 答案:正確 【62】監(jiān)事會設(shè)主主席1人，不不設(shè)副主席席。A:正確: B:錯誤誤 答案:錯誤 【63】證券公司司經(jīng)營證券券承銷與保保薦、證券券自營、證證券資產(chǎn)管管理、其他他證券業(yè)務(wù)務(wù)等業(yè)務(wù)之之一的，其其凈資本不不得低于人人民幣30000萬元元。A:正確: B:錯誤誤 答案:錯誤 【64】19622年，美國國的大衛(wèi)杜蘭特把把當(dāng)時對資資本結(jié)構(gòu)的的見解劃分分為三種：凈收入理理論、凈經(jīng)經(jīng)營收入理理論和介于于兩者之間間的傳統(tǒng)折折中理論。A:正確: B:錯誤誤 答案:錯誤 【65】公開招標(biāo)標(biāo)方式是通通過投標(biāo)人人的直接競競價來確定定發(fā)行價格格(或利率率)水平，發(fā)發(fā)行人將

35、投投標(biāo)人的標(biāo)標(biāo)價，自高高價向低價價排列，或或自低利率率排到高利利率，發(fā)行行人從高價價(或低利利率)選起起，直到達(dá)達(dá)到需要發(fā)發(fā)行的數(shù)額額為止。A:正確: B:錯誤誤 答案:正確 【66】首次公開發(fā)發(fā)行股票達(dá)達(dá)到一定規(guī)規(guī)模的，發(fā)發(fā)行人及其其主承銷商商應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)網(wǎng)下配售和和網(wǎng)上發(fā)行行之間建立立回?fù)軝C(jī)制制，根據(jù)申申購情況調(diào)調(diào)整網(wǎng)下配配售和網(wǎng)上上發(fā)行的比比例。 A:正確: B:錯誤誤 答案:正確 【67】發(fā)行可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債債券必須報報中國人民民銀行核準(zhǔn)準(zhǔn)，未經(jīng)核核準(zhǔn)，不得得發(fā)行可轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)換公司債債券。A:正確: B:錯誤誤 答案:錯誤 【68】中國證監(jiān)會會受理申請請文件后，由由相關(guān)職能能部門對發(fā)發(fā)行人的申申請

36、文件進(jìn)進(jìn)行初審，并并由發(fā)行審審核委員會會主任審核核。A:正確: B:錯誤誤 答案:錯誤 【69】發(fā)行人本次次募集資金金擬用于重重大資產(chǎn)購購買的，則則應(yīng)當(dāng)披露露發(fā)行人假假設(shè)按預(yù)計計購買基準(zhǔn)準(zhǔn)日完成購購買的盈利利預(yù)測報告告及假設(shè)發(fā)發(fā)行當(dāng)年11月1日完完成購買的的盈利預(yù)測測報告。A:正確: B:錯誤誤 答案:正確 【70】上市公司或或其現(xiàn)任董董事、高級級管理人員員因涉嫌犯犯罪正被司司法機(jī)關(guān)立立案偵查，或或涉嫌違法法違規(guī)正被被中國證監(jiān)監(jiān)會立案調(diào)調(diào)查，不得得非公開發(fā)發(fā)行股票。A:正確: B:錯誤誤 答案:正確 【71】對于企業(yè)業(yè)負(fù)債，一一般規(guī)定償償還期在11年以上的的借款為長長期負(fù)債。A:正確: B:錯

37、誤誤 答案:正確 【72】上市公司就就發(fā)行證券券事項召開開董事會，應(yīng)應(yīng)當(dāng)提供網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)或者其其他方式為為股東參加加股東大會會提供便利利。A:正確: B:錯誤誤 答案:錯誤 【73】采用清算算價格法評評估資產(chǎn)，應(yīng)應(yīng)當(dāng)根據(jù)公公司清算時時其凈資產(chǎn)產(chǎn)可變現(xiàn)的的價值，評評定重估價價值。A:正確: B:錯誤誤 答案:錯誤 【74】上市公司在在公開發(fā)行行證券前的的3-5個個工作日內(nèi)內(nèi)，應(yīng)當(dāng)將將經(jīng)中國證證監(jiān)會核準(zhǔn)準(zhǔn)的募集說說明書摘要要或者募集集意向書摘摘要刊登在在至少一種種中國證監(jiān)監(jiān)會指定的的報刊，同同時將其全全文刊登在在中國證監(jiān)監(jiān)會指定的的互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)網(wǎng)站，置備備于中國證證監(jiān)會指定定的場所，供供公眾查閱閱。A:正確

38、: B:錯誤誤 答案:錯誤 【75】發(fā)行認(rèn)股權(quán)權(quán)證具有降降低籌資成成本、改善善公司未來來資本結(jié)構(gòu)構(gòu)的好處，這這與可轉(zhuǎn)換換證券籌資資相似。不不同之處在在于認(rèn)股權(quán)權(quán)證的執(zhí)行行增加的是是公司的負(fù)負(fù)債。A:正確: B:錯誤誤 答案:錯誤 【76】保薦代表表人應(yīng)當(dāng)為為經(jīng)中國證證監(jiān)會注冊冊登記并列列入保薦代代表人名單單的法人。A:正確: B:錯誤誤 答案:正確 【77】法人財產(chǎn)產(chǎn)權(quán)從法律律意義上回回答了資產(chǎn)產(chǎn)歸屬問題題，同時，從從經(jīng)濟(jì)意義義上回答了了資產(chǎn)的經(jīng)經(jīng)營問題。A:正確: B:錯誤誤 答案:正確 【78】發(fā)行方式式中，有限限量發(fā)行認(rèn)認(rèn)購證方式式、無限量量認(rèn)購申請請表搖號中中簽方式、全額預(yù)繳繳款方式和

39、和與儲蓄存存款掛鉤方方式屬于網(wǎng)網(wǎng)下發(fā)行。A:正確: B:錯誤誤 答案:正確 【79】發(fā)行人對前前次募集資資金投資項項目的效益益作出承諾諾并披露的的，應(yīng)列表表披露投資資項目效益益情況；項項目實際效效益與承諾諾效益存在在重大差異異的，還應(yīng)應(yīng)披露原因因。A:正確: B:錯誤誤 答案:正確 【80】獨立董事事行使特別別職權(quán)應(yīng)當(dāng)當(dāng)取得全體體獨立董事事12以以上同意。如上述提提議未被采采納或上述述職權(quán)不能能正常行使使，上市公公司應(yīng)將有有關(guān)情況予予以披露。如果上市市公司董事事會下設(shè)薪薪酬、審計計、提名等等委員會的的，獨立董董事應(yīng)當(dāng)在在委員會成成員中占有有1/2以以上的比例例。A:正確: B:錯誤誤 答案:正

40、確 四、簡答題題 【81】證券交易的的方式有哪哪些？答案:1.現(xiàn)貨交交易2.遠(yuǎn)遠(yuǎn)期交易和和期貨交易易3.回購購交易4.信用交易易【82】金融衍生工工具交易包包括哪些方方面？答案:1.權(quán)證交交易2.金金融期貨交交易3.金金融期權(quán)交交易4.可可轉(zhuǎn)換債券券交易【83】公司的反收收購策略有有哪些？答案:1.事先預(yù)預(yù)防策略22.管理層層防衛(wèi)策略略3.保持持公司控制制權(quán)策略44.毒丸策策略5.白白衣騎士策策略6.股股票交易策策略【84】公司收購按按支付方式式劃分為哪哪幾類？答案:1.用現(xiàn)金金購買資產(chǎn)產(chǎn)2.用現(xiàn)現(xiàn)金購買股股票3.用用股票購買買資產(chǎn)4.用股票交交換股票55.用資產(chǎn)產(chǎn)收購股份份或資產(chǎn)【85】常見的反收收購條款有有哪些？答案:1.每年部部分改選董董事會成員員2.限制制董事資格格3.超級級多數(shù)條款款【86】常用的管理理層防衛(wèi)策策略有哪些些？答案:1.金降落落