富硒食品公司企業(yè)流程風險管理方案

1、泓域/富硒食品公司企業(yè)流程風險管理方案富硒食品公司企業(yè)流程風險管理方案目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112683335 一、 項目概況 PAGEREF _Toc112683335 h 2 HYPERLINK l _Toc112683336 二、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112683336 h 5 HYPERLINK l _Toc112683337 三、 基本原則 PAGEREF _Toc112683337 h 5 HYPERLINK l _Toc112683338 四、 必要性分析 PAGEREF _Toc112683338 h 6 HYP

2、ERLINK l _Toc112683339 五、 運營風險管理理論與實務(wù)的發(fā)展 PAGEREF _Toc112683339 h 7 HYPERLINK l _Toc112683340 六、 運營風險的表現(xiàn)及其特征 PAGEREF _Toc112683340 h 8 HYPERLINK l _Toc112683341 七、 人力資源風險管理的主要內(nèi)容 PAGEREF _Toc112683341 h 10 HYPERLINK l _Toc112683342 八、 人力資源風險管理過程 PAGEREF _Toc112683342 h 15 HYPERLINK l _Toc112683343 九、

3、流程風險的識別和評估 PAGEREF _Toc112683343 h 20 HYPERLINK l _Toc112683344 十、 流程風險的應(yīng)對 PAGEREF _Toc112683344 h 23 HYPERLINK l _Toc112683345 十一、 SWOT分析說明 PAGEREF _Toc112683345 h 24 HYPERLINK l _Toc112683346 十二、 組織機構(gòu)及人力資源配置 PAGEREF _Toc112683346 h 30 HYPERLINK l _Toc112683347 勞動定員一覽表 PAGEREF _Toc112683347 h 30項目概

4、況（一）項目基本情況1、承辦單位名稱：xx（集團）有限公司2、項目性質(zhì)：新建3、項目建設(shè)地點：xx4、項目聯(lián)系人：梁xx（二）主辦單位基本情況公司將依法合規(guī)作為新形勢下實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展的基本保障，堅持合規(guī)是底線、合規(guī)高于經(jīng)濟利益的理念，確立了合規(guī)管理的戰(zhàn)略定位，進一步明確了全面合規(guī)管理責任。公司不斷強化重大決策、重大事項的合規(guī)論證審查，加強合規(guī)風險防控，確保依法管理、合規(guī)經(jīng)營。嚴格貫徹落實國家法律法規(guī)和政府監(jiān)管要求，重點領(lǐng)域合規(guī)管理不斷強化，各部門分工負責、齊抓共管、協(xié)同聯(lián)動的大合規(guī)管理格局逐步建立，廣大員工合規(guī)意識普遍增強，合規(guī)文化氛圍更加濃厚。公司滿懷信心，發(fā)揚“正直、誠信、務(wù)實、創(chuàng)新”的企

5、業(yè)精神和“追求卓越，回報社會” 的企業(yè)宗旨，以優(yōu)良的產(chǎn)品服務(wù)、可靠的質(zhì)量、一流的服務(wù)為客戶提供更多更好的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品及服務(wù)。公司堅持提升企業(yè)素質(zhì)，即“企業(yè)管理水平進一步提高，人力資源結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，人員素質(zhì)進一步提升，安全生產(chǎn)意識和社會責任意識進一步增強，誠信經(jīng)營水平進一步提高”，培育一批具有工匠精神的高素質(zhì)企業(yè)員工，企業(yè)品牌影響力不斷提升。當前，國內(nèi)外經(jīng)濟發(fā)展形勢依然錯綜復雜。從國際看，世界經(jīng)濟深度調(diào)整、復蘇乏力，外部環(huán)境的不穩(wěn)定不確定因素增加，中小企業(yè)外貿(mào)形勢依然嚴峻，出口增長放緩。從國內(nèi)看，發(fā)展階段的轉(zhuǎn)變使經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，經(jīng)濟增速從高速增長轉(zhuǎn)向中高速增長，經(jīng)濟增長方式從規(guī)模速度型粗放增長

6、轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長，經(jīng)濟增長動力從物質(zhì)要素投入為主轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動為主。新常態(tài)對經(jīng)濟發(fā)展帶來新挑戰(zhàn)，企業(yè)遇到的困難和問題尤為突出。面對國際國內(nèi)經(jīng)濟發(fā)展新環(huán)境，公司依然面臨著較大的經(jīng)營壓力，資本、土地等要素成本持續(xù)維持高位。公司發(fā)展面臨挑戰(zhàn)的同時，也面臨著重大機遇。隨著改革的深化，新型工業(yè)化、城鎮(zhèn)化、信息化、農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的推進，以及“大眾創(chuàng)業(yè)、萬眾創(chuàng)新”、中國制造2025、“互聯(lián)網(wǎng)+”、“一帶一路”等重大戰(zhàn)略舉措的加速實施，企業(yè)發(fā)展基本面向好的勢頭更加鞏固。公司將把握國內(nèi)外發(fā)展形勢，利用好國際國內(nèi)兩個市場、兩種資源，抓住發(fā)展機遇，轉(zhuǎn)變發(fā)展方式，提高發(fā)展質(zhì)量，依靠創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新開辟發(fā)展新路徑，贏得發(fā)展主動

7、權(quán)，實現(xiàn)發(fā)展新突破。（三）項目建設(shè)選址及用地規(guī)模本期項目選址位于xx，占地面積約11.00畝。項目擬定建設(shè)區(qū)域地理位置優(yōu)越，交通便利，規(guī)劃電力、給排水、通訊等公用設(shè)施條件完備，非常適宜本期項目建設(shè)。（四）項目總投資及資金構(gòu)成本期項目總投資包括建設(shè)投資、建設(shè)期利息和流動資金。根據(jù)謹慎財務(wù)估算，項目總投資4542.78萬元，其中：建設(shè)投資3609.17萬元，占項目總投資的79.45%；建設(shè)期利息72.29萬元，占項目總投資的1.59%；流動資金861.32萬元，占項目總投資的18.96%。（五）項目資本金籌措方案項目總投資4542.78萬元，根據(jù)資金籌措方案，xx（集團）有限公司計劃自籌資金（資本

8、金）3067.40萬元。（六）申請銀行借款方案根據(jù)謹慎財務(wù)測算，本期工程項目申請銀行借款總額1475.38萬元。（七）項目預期經(jīng)濟效益規(guī)劃目標1、項目達產(chǎn)年預期營業(yè)收入（SP）：9700.00萬元。2、年綜合總成本費用（TC）：7470.36萬元。3、項目達產(chǎn)年凈利潤（NP）：1633.36萬元。4、財務(wù)內(nèi)部收益率（FIRR）：27.96%。5、全部投資回收期（Pt）：5.28年（含建設(shè)期24個月）。6、達產(chǎn)年盈虧平衡點（BEP）：3231.84萬元（產(chǎn)值）。（八）項目建設(shè)進度規(guī)劃項目計劃從可行性研究報告的編制到工程竣工驗收、投產(chǎn)運營共需24個月的時間。產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析綜合判斷，在經(jīng)濟發(fā)展新常態(tài)下

9、，我區(qū)發(fā)展機遇與挑戰(zhàn)并存，機遇大于挑戰(zhàn)，發(fā)展形勢總體向好有利，將通過全面的調(diào)整、轉(zhuǎn)型、升級，步入發(fā)展的新階段。知識經(jīng)濟、服務(wù)經(jīng)濟、消費經(jīng)濟將成為經(jīng)濟增長的主要特征，中心城區(qū)的集聚、輻射和創(chuàng)新功能不斷強化，產(chǎn)業(yè)發(fā)展進入新階段?；驹瓌t堅持綠色發(fā)展。踐行“綠水青山就是金山銀山”理念，積極推行綠色生產(chǎn)模式和消費模式，注重源頭減量、高效低碳、綠色加工和副產(chǎn)物綜合利用，推進發(fā)展清潔生產(chǎn)、循環(huán)經(jīng)濟，實現(xiàn)富硒食品產(chǎn)業(yè)開發(fā)建設(shè)與生態(tài)環(huán)境相融相促。堅持市場導向。順應(yīng)大健康產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢，緊盯東南沿海細分市場和消費群體，開發(fā)特定富硒產(chǎn)品，提高市場競爭力。深度融入大區(qū)域經(jīng)濟圈，充分吸納各類發(fā)展要素，加大招商引資，加強

10、招才引智。堅持創(chuàng)新驅(qū)動。以技術(shù)創(chuàng)新為引領(lǐng)，實現(xiàn)富硒食品良種繁育、標準化生產(chǎn)、加工流通環(huán)節(jié)關(guān)鍵技術(shù)、核心產(chǎn)品的創(chuàng)新突破，推動業(yè)態(tài)創(chuàng)新、模式創(chuàng)新和機制創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力。堅持三產(chǎn)融合。發(fā)揮富硒食品“一業(yè)帶百業(yè)”的聯(lián)動效應(yīng)，帶動種養(yǎng)殖業(yè)、產(chǎn)品加工、文化旅游、商貿(mào)流通等產(chǎn)業(yè)聯(lián)動發(fā)展，提升全縣經(jīng)濟發(fā)展實力。堅持民生優(yōu)先。堅持以人民為中心的發(fā)展思想，統(tǒng)籌產(chǎn)業(yè)培育、企業(yè)發(fā)展同群眾就業(yè)、鄉(xiāng)村振興，促進人民群眾收入快速增長。持續(xù)提升公共服務(wù)品質(zhì)、宜居環(huán)境品質(zhì)、文化生活品質(zhì)，統(tǒng)籌解決生態(tài)保護、經(jīng)濟發(fā)展、民生改善問題，推動人與自然和諧共生，不斷增進百姓福祉。必要性分析1、提升公司核心競爭力項目的投資，引入資金

11、的到位將改善公司的資產(chǎn)負債結(jié)構(gòu)，補充流動資金將提高公司應(yīng)對短期流動性壓力的能力，降低公司財務(wù)費用水平，提升公司盈利能力，促進公司的進一步發(fā)展。同時資金補充流動資金將為公司未來成為國際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅實支持，提高公司核心競爭力。運營風險管理理論與實務(wù)的發(fā)展（一）國外國際上，運營風險的理論與實務(wù)的發(fā)展，是隨著金融類機構(gòu)，尤其是保險業(yè)對風險管理關(guān)注的發(fā)展而發(fā)展的。保險是轉(zhuǎn)移企業(yè)運營過程中純風險的損失，對保險的管理也就是對運營過程中的風險進行管理。因而，隨著保險業(yè)對風險管理關(guān)注程度的加深，運營風險管理的思想也在萌芽。到20世紀50年代，成本控制制度和內(nèi)部控制制度的發(fā)展極大推動了運營風險管

12、理的發(fā)展。20世紀80年代初，因受債務(wù)危機的影響，金融業(yè)開始普遍重視對信用風險的防范和管理，其結(jié)果是產(chǎn)生了著名的巴塞爾協(xié)議（1988）。該協(xié)議提出了商業(yè)銀行的經(jīng)營規(guī)范，標志著運營風險管理系統(tǒng)性研究的開始。其后更于2003年提出金融類機構(gòu)運營風險的定義。20世紀90年代后，在非金融領(lǐng)域中相繼出現(xiàn)嚴重的風險事件（主要由運營風險和戰(zhàn)略風險造成），不僅降低了企業(yè)的績效，而且給企業(yè)造成了重大損失，運營風險管理開始在非金融領(lǐng)域中得到了重視。實體企業(yè)的利益相關(guān)者們發(fā)現(xiàn)這些風險因素絕大部分能夠管理卻沒能得到有效管理，風險管理逐步向監(jiān)督、管理和控制有關(guān)組織機構(gòu)的管理流程的方向發(fā)展。運營風險管理成為企業(yè)界和學術(shù)界

13、研究的熱點。其中，2002年7月，美國國會通過薩班斯法案（SOX法案），要求所有在美國上市的公司必須建立和完善內(nèi)控體系以確保提交的財務(wù)報告的正確性，它是對運營風險管理的重要推動。而COSO委員會的ERM報告（2004）則是對運營風險進行控制和應(yīng)對的原則及程序的重要指南。（二）國內(nèi)在國內(nèi)學術(shù)界，張紀康企業(yè)經(jīng)營風險管理（1999），張繼焦控制鏈管理：防范客戶風險和應(yīng)收賬款風險（2003），張云起營銷風險管理（2004），高立法等的企業(yè)經(jīng)營管理實務(wù)（2009）等著作均是專門針對企業(yè)運營風險進行的研究。近年來，我國先后出臺的一些法規(guī)政策，如企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例、內(nèi)部會計控制規(guī)范、商業(yè)銀行內(nèi)部控

14、制指引、證券公司內(nèi)部控制指引、商業(yè)銀行市場風險管理指引（征求意見稿）等，極大地推動了風險管理的發(fā)展，為運營風險管理的發(fā)展打下了堅實的基礎(chǔ)。在國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的中央企業(yè)全面風險管理指引中更是明確提出了構(gòu)建運營風險管理的實務(wù)要求。運營風險的表現(xiàn)及其特征運營風險是任何企業(yè)經(jīng)營管理活動中面臨風險的一個固有部分。在許多企業(yè)中，風險損失的一個很大部分是由普通的處理偏差所造成。除了這些日常損失外，企業(yè)還面臨更大規(guī)模的運營風險事件。這些事件中有些因意外事故或失敗造成；另一些則是有意的，比如欺詐或其他犯罪活動。雖然這類運營風險事件發(fā)生的概率很低，但是后果卻很嚴重，可能使整個企業(yè)遭受經(jīng)營危機。更糟糕的是

15、，在日益增加的全球化和網(wǎng)絡(luò)化的背景中，其效應(yīng)可能進一步傳播至企業(yè)外部，而不是僅僅局限于單一的機構(gòu)。除了對企業(yè)最終損益結(jié)果的影響外，運營風險可能因為其行為喪失商業(yè)道德、欺詐等犯罪活動，導致對企業(yè)聲譽的巨大損害。這種損失很可能影響到與客戶的關(guān)系以及現(xiàn)在和未來的利益相關(guān)者的關(guān)系。此外，企業(yè)聲譽的損害也可能對企業(yè)的資本市場業(yè)務(wù)產(chǎn)生負面影響，融資成本可能變得更加品貴。如果不能有效管理運營風險，資本市場可能會低估企業(yè)股票或債券的價值。與之相反，有效的運營風險管理則可能會帶給企業(yè)重要收益。至少包括：提升企業(yè)實現(xiàn)其各種經(jīng)營目標的能力；使管理層有機會去關(guān)注增加收入的業(yè)務(wù)，而不必被迫地去應(yīng)對一次又一次的危機；減少

16、日常業(yè)務(wù)活動中的損失等。在日益激烈的市場競爭當中，企業(yè)在運營管理中會遇到各種各樣的風險，規(guī)避運營風險是一項系統(tǒng)工程。鑒于運營風險的上述特征，企業(yè)需要通過一個包含各種政策、流程與程序的框架對運營風險加以管理，各業(yè)務(wù)單元通過該框架來確定、評估、監(jiān)督與控制其運營風險。人力資源風險管理的主要內(nèi)容人力資源風險主要表現(xiàn)在以下方面。（一）人力資源管理制度風險人力資源管理相關(guān)制度包括：員工手冊、崗位管理、人員招聘錄用、勞動合同管理、定期考核、新員工崗前培訓或新員工見習、員工培訓、獎懲、薪酬分配、職業(yè)安全與勞動保護、社會保障等。這些制度如果設(shè)計不合理，或缺少必要的內(nèi)容，則可能給企業(yè)帶來重要損失。例如，如果企業(yè)與

17、員工之間聘用與被聘關(guān)系過于簡單和不規(guī)范，為員工流動打開了方便之門。又如，薪酬體系的不合理，培訓體制的缺失，考評制度的不公正等，諸如此類種種制度的弊端都隱藏著風險的種子。（二）招聘風險在招聘中，由于求職者與企業(yè)之間關(guān)于求職者能力認知的信息不對稱，從而導致企業(yè)招聘面臨著兩種逆選擇風險：一是錯誤地接受了本來不適合企業(yè)的求職者；二是錯誤地拒絕了本來適合于企業(yè)的求職者。這兩種情形，或者會給企業(yè)增加費用，或者使企業(yè)喪失機會。不僅如此，招聘風險還可能進一步影響到人力資源的其他相關(guān)風險。例如，招聘了品行不合格的員工，為道德風險的產(chǎn)生埋下了禍根；招聘身體狀況不佳的員工，為健康風險的發(fā)生留下了后遺癥；招聘愛跳槽的

18、員工，為員工流失風險的發(fā)生創(chuàng)造了條件。（三）員工流失風險此部分風險尤其需要關(guān)注關(guān)鍵員工流失問題。從企業(yè)的角度，關(guān)鍵崗位人員流失可能給企業(yè)帶來很大損失。包括增加該崗位的人工成本，重新招聘和培訓；在某些情況下，還可能引起工作進度的拖延，甚至造成組織的癱瘓，或者造成企業(yè)賴以生存的商業(yè)機密的泄露。除此之外，流失的員工到一個競爭對手那里，可能損害到本企業(yè)的業(yè)務(wù)和與客戶的關(guān)系。流失的員工可能挖走顧客或進一步帶走其他關(guān)鍵員工，或者設(shè)立一個與公司競爭的公司。員工流失風險可分為顯性流失和隱性流失。當員工對現(xiàn)行工作不滿，或者在一些企業(yè)中，因各種原因使其員工看不到企業(yè)未來的發(fā)展方向或者缺乏安全感時，可能對企業(yè)前景產(chǎn)

19、生錯誤的估計，結(jié)果人心渙散，辭職情況頻繁。這種事實上的失去，即是顯性流失；而當員工只是在心里產(chǎn)生不滿，并沒有選擇離開，而是采取消極怠工，甚至為其他組織服務(wù)的方式繼續(xù)留在原工作崗位上，這種情形即為隱性流失。這種隱性流失如果不能為企業(yè)所發(fā)現(xiàn)，企業(yè)不僅需要繼續(xù)為之支付人力成本，還可能為之承擔經(jīng)營上的損失，因而它的破壞性可能比顯性流失更大。（四）道德風險員工會否因道德問題使得企業(yè)產(chǎn)生不必要的損失，是企業(yè)必須關(guān)注的問題。商業(yè)賄賂或欺騙消費者的行為可能嚴重影響企業(yè)的聲譽。企業(yè)應(yīng)當設(shè)立一定的道德標準或行事準則，明確個人責任，使員工警惕不道德的做法。這樣的道德標準或行事準則，其內(nèi)容應(yīng)當包括以下幾點。（1）與收

20、取和給予賄賂、雇金、禮物和招待相關(guān)的政策。（2）報告道德敗壞事件的程序。其程序應(yīng)當保證讓通風報信者不被人打擊報復。（3）對于顧客、競爭對手、供貨商、其他員工和公眾的違法或不道德活動的處罰等。（五）瀆職風險從員工本身來看，員工本身的不勝任是產(chǎn)生瀆職風險的重要原因之一。然而，在一個企業(yè)中，引發(fā)員工隱性瀆職的原因很多，既可能有企業(yè)文化環(huán)境等因素，也可能是管理者本身的問題。瀆職風險分為顯性瀆職和隱性瀆職。顯性瀆職造成的損失是易見的，企業(yè)可采取合同約束，并訴諸于法律。從企業(yè)文化環(huán)境來看，如果員工對先進管理理念仿其表卻未諳其里，則可能發(fā)生隱性瀆職。如果員工的行為舉止及氛圍并未得到根本改變，其結(jié)果導致員工并

21、未真正執(zhí)行先進的管理經(jīng)驗，就是一種隱性瀆職。（六）專業(yè)能力風險企業(yè)可能缺乏教育培訓或讓員工事業(yè)發(fā)展的機會。這往往表現(xiàn)在企業(yè)整體知識水平落后，與日新月異的社會發(fā)展形勢脫節(jié)，從而使企業(yè)的知識能力無力支撐企業(yè)的長期發(fā)展。該風險往往在知識更新速度較快的高科技行業(yè)企業(yè)中表現(xiàn)最為明顯。專業(yè)能力風險還包括管理層缺乏領(lǐng)導魄力或經(jīng)營管理常識問題。有的企業(yè)的人事選拔制度遵循等級模式，即提升到某一級別的管理者必須在下一級職位中任職達到一定的年限，逐層向上提升，并將選拔范圍放到最小的圈子，最后的結(jié)果是大部分的領(lǐng)導職位由不能勝任的人所擔任。（七）團隊合作風險組織內(nèi)團隊的密切合作是企業(yè)順利實現(xiàn)經(jīng)營目標的必要條件，而企業(yè)完

22、成經(jīng)營目標又是企業(yè)人力資源投資最終產(chǎn)生經(jīng)濟效益的前提，因此，團隊合作狀態(tài)關(guān)系到企業(yè)人力資源投資的最終收回。如果員工之間不能建立協(xié)調(diào)關(guān)系，會影響組織效率、效果從而帶來團隊合作風險。（八）人力資源外包風險人力資源外包，是企業(yè)通過與外部的人力資源管理業(yè)務(wù)承包商簽訂合同，由外包公司為企業(yè)提供人力資源管理活動的服務(wù)，而企業(yè)支付給外包公司酬金的一種交易形式。人力資源管理外包的風險因素主要包括以下幾點。（1）法律方面。人力資源外包需要完善的法律法規(guī)來規(guī)范其具體運作。如果缺乏相關(guān)的制度規(guī)范，則可能蘊藏較大的法律風險。（2）內(nèi)部員工管理方面的風險。一方面，將人力資源外包，可能需要對現(xiàn)有員工的調(diào)整，例如辭退，被換

23、崗，或者被取消或減少訓練機會。如果處理不當，會影響其他在崗或轉(zhuǎn)崗員工的工作積極性，從而對企業(yè)造成負面的影響。另一方面，人力資源外包，還難以培養(yǎng)員工對企業(yè)的忠誠度，增加了道德風險和團隊合作風險。（3）選擇外包服務(wù)商的風險。在對外包服務(wù)商的選擇中，企業(yè)冒著很大的決策風險，外包合作中的沖突或失敗不僅會極大地影響企業(yè)的正常經(jīng)營，而且會影響企業(yè)的市場地位。外包服務(wù)商的選擇通常是為了降低運營成本、提升企業(yè)的核心競爭力；但如果合作不當，無疑會導致企業(yè)的嚴重損失。（4）企業(yè)商業(yè)信息安全的風險。人力資源管理的一些業(yè)務(wù)內(nèi)容對企業(yè)來說很可能是商業(yè)秘密；當企業(yè)把這些業(yè)務(wù)外包時，就意味著外包服務(wù)商掌握了企業(yè)的這些商業(yè)秘

24、密。這些機密一旦泄露給競爭對手，可能對企業(yè)造成極其不利的影響。人力資源風險管理過程（一）風險識別企業(yè)人力資源風險的識別可以從企業(yè)的外部和內(nèi)部兩個方面進行。企業(yè)風險的識別過程包括感知風險和分析風險兩個步驟，感知風險就是通過調(diào)查，識別人力資源管理風險的存在。如企業(yè)人力資源流失風險的發(fā)生，可以從員工的年度辭職數(shù)量、員工辭職后企業(yè)不能正常運作、客戶的流失和商業(yè)秘密的泄露等中感知出來。從企業(yè)外部進行就是利用外界的信息、人才市場行情動態(tài)、其他企業(yè)已有的人力資源管理資料等進行分析，掌握社會人力資源的構(gòu)成、供求及變化狀況，將企業(yè)的人力資源置于社會的大環(huán)境中考慮，以一種系統(tǒng)論的觀點來分析研究本企業(yè)的人力資源狀況

25、，把握住人力資源運行的時代特征。從企業(yè)內(nèi)部進行就是利用企業(yè)的歷史資料，對企業(yè)的運作歷史、企業(yè)文化的演進、企業(yè)制度的變遷、企業(yè)績效及企業(yè)人力資本的運動特性等方面進行歷史分析比較研究，發(fā)現(xiàn)企業(yè)人力資源活動規(guī)律，尋找出人力資源風險因素。（二）風險評估識別出企業(yè)人力資源風險因素后，需要對這些因素進行風險評估。風險評估就是對識別的風險做進一步的分析及量度，以便采取有針對性的風險應(yīng)對措施，從而將公司的損失減至最低或?qū)p失控制在可接受的范圍。其主要的步驟為以下幾點。（1）根據(jù)風險識別的條目有針對性地進行調(diào)研。（2）根據(jù)調(diào)研結(jié)果和經(jīng)驗，預測發(fā)生的可能性，并用百分比表示發(fā)生可能性的程度。（3）根據(jù)風險程度排定優(yōu)

26、先隊列。風險評估通常是以重要性排序，可從損失的可能程度和損失概率兩個方面進行評估。常用的風險識別與評估方法，如專家意見法，蒙特卡羅法、外推法、風險價值法、多層次模糊分析法等均可用于人力資源風險的識別與評估。（三）風險應(yīng)對對常用的風險應(yīng)對策略在人力資源風險管理運用中需關(guān)注的問題分述如下。1、風險降低風險降低策略的途徑一是降低風險事件發(fā)生的可能性，二是降低風險事件的損失程度。降低風險事件發(fā)生可能性的措施，包括以下幾點。（1）進行企業(yè)文化的宣導，培養(yǎng)企業(yè)凝聚力。（2）系統(tǒng)性地對員工加強后續(xù)培訓，減少員工工作上的障礙，并提高員工勝任能力。（3）強化身體鍛煉，增強身體素質(zhì)，定期對企業(yè)從業(yè)人員進行體檢，做

27、到有病早發(fā)現(xiàn)早治療。（4）加強對員工的考核，以發(fā)現(xiàn)員工工作的優(yōu)點和不足，激勵員工的工作積極性，提高員工的素質(zhì)，改善組織的效率，考核的結(jié)果也為員工今后的薪酬、培訓、晉升、換崗等利益提供依據(jù)。（5）科學合理地采取激勵約束機制，提高員工對企業(yè)的忠誠度，并減少人力資源流失的可能性。例如，采取經(jīng)濟刺激措施（工資和/或利潤分享），明確管理責任和分散決策，或生活方式的利益（給關(guān)鍵員工所需要的尊敬和鼓勵，或給他們喜歡的生活方式等）等。降低風險事件的損失程度的措施，包括以下兩點。（1）為企業(yè)關(guān)鍵崗位儲備人才，使關(guān)鍵崗位人員一旦出現(xiàn)意外或辭職行為，企業(yè)可以在短期內(nèi)很快復原，從而減小損失程度。（2）合同約束。對于員

28、工流失風險有些企業(yè)在合同中規(guī)定人員流出后，在若干時期內(nèi)不能與客戶合作，或者不得從事與本企業(yè)競爭的業(yè)務(wù)活動等用以減少風險損失。2、風險回避人力資源風險可能源自人力資源本身的特點或人力資源的管理過程，實際并不可能完全回避。因而，此類策略的采取需在考慮風險損失的大小及發(fā)生的可能性大小的基礎(chǔ)上，考慮對那些預計損失較大，發(fā)生可能性也較高的風險采取此類措施。還需關(guān)注的是，在回避某項人力資源風險時，常常會引入另一項風險。因此，人力資源風險管理需要綜合考慮其影響。例如，企業(yè)去各大院校招聘大學應(yīng)屆畢業(yè)生，這不僅有利于企業(yè)知識的更新，而且能夠帶來積極的企業(yè)文化與價值觀，通過適當?shù)囊龑?，能使員工與企業(yè)發(fā)展的目標有效

29、的結(jié)合。然而，與此同時，應(yīng)屆畢業(yè)生工作經(jīng)驗不足的問題，是否能融入到企業(yè)現(xiàn)有的工作團隊中的問題，都有可能產(chǎn)生新的風險。3、風險分擔人力資源風險分擔可考慮以下措施。（1）人力資本租借。企業(yè)在進行人力資本租借時，明確約定所租借的人員在正常的工作條件下，被租借人醫(yī)療費用、人身意外等均由其原雇傭方負責。但必須注意的是企業(yè)在與自身所雇的人員簽訂風險轉(zhuǎn)移合約時要考慮到國家和地方所制定的有關(guān)法律法規(guī)，以免轉(zhuǎn)移了人力資源風險卻又產(chǎn)生了新的法律風險。（2）人力資源外包。前文已述及相關(guān)概念。在此方面的典型案例有華為技術(shù)有限公司（簡稱：華為公司）的人力資源外包策略。華為公司是中國一家大型民營企業(yè)，比較早開始進行人力資

30、源外包。華為公司最初將其物業(yè)管理這一塊外包給了戴德梁行。當戴德梁行接手華為在龍崗區(qū)坂田基地的物業(yè)管理之后，不但通過內(nèi)在的挖掘潛力與自身管理能力的提升，大大降低了原來由華為公司自己操作物業(yè)的各項人力資源管理費用，而且還極大地提升了物業(yè)管理的品質(zhì)。又如，對招聘IPQC這一品質(zhì)管理崗位的工作人員而言，若華為公司自己招聘，必須要按華為公司的平均工資水平來支付勞務(wù)成本。于是，華為公司將此類人力資源聘用外包給鵬勞人力資源管理公司，結(jié)果按照市場上通行的工資水平（不到華為公司工資水平的一半），招聘到所需的人員來從事該崗位的工作。并且，從事該崗位的人員是由鵬勞公司來管理。這樣一來，還使華為公司規(guī)避了因人員不滿而

31、引起勞資糾紛的可能性。（3）保險策略。企業(yè)還可以結(jié)合保險的險種和自己企業(yè)人力資源風險狀況選擇哪些風險購買保險。例如，對于企業(yè)職工可能患的重大傷殘或重大疾病可以通過購買保險來防范，于是將相關(guān)風險轉(zhuǎn)移到保險公司。4、風險接受充分認識到人力資源風險領(lǐng)域及風險大小的企業(yè)，對于員工一般的常見病或輕微工傷可采取風險接受策略，而對于員工重大疾病的風險則可采取疾病保險或其他策略。對于員工流失風險，對于一般員工（素質(zhì)要求不高，且容易從人力市場獲?。┑牧魇эL險采取風險接受策略。流程風險的識別和評估可用于流程風險分析的方法很多，本書介紹4種適用于流程風險分析與評估的方法：風險清單識別法、流程圖法、風險矩陣評估法和內(nèi)

32、部威脅分析法。（一）風險清單識別法風險清單識別法是指根據(jù)事先設(shè)計好的清單（或表格，問卷），根據(jù)了解的情況或請相關(guān)人員逐一回答或補充清單所列示的內(nèi)容。這樣的清單應(yīng)詳細列示企業(yè)經(jīng)營流程中可能面臨的各種風險因素。由于強調(diào)完整性，所以清單可能會很長。風險管理者根據(jù)風險清單的填寫內(nèi)容，構(gòu)建特定企業(yè)風險管理的框架，并據(jù)以評估特定企業(yè)特定流程風險管理的有效性，尋找可供改進的途徑。（二）流程圖法流程圖是指用表示有一定含義的符號和圖形來反映一個單位或組織的內(nèi)部業(yè)務(wù)在該組織內(nèi)部有序流動的圖表。它可以用來描述系統(tǒng)內(nèi)各單位、人員之間業(yè)務(wù)關(guān)系、作業(yè)順序以及管理信息的流向。流程圖有不同的畫法。繪制良好的業(yè)務(wù)流程圖，可以直

33、觀地表現(xiàn)某項業(yè)務(wù)在單位或組織內(nèi)部執(zhí)行的情況。一張流程圖的核心內(nèi)容可由3部分構(gòu)成。（1）流程目標。流程目標是對業(yè)務(wù)流程所要達到目的的明確闡述。（2）流程活動。流程活動反映了在流程中為達到流程目標而采取的個別行動和步驟。業(yè)務(wù)流程中的業(yè)務(wù)活動種類繁多，包括決策制定、信息收集、信息處理和溝通、流程監(jiān)控及改進實施行為等。大多數(shù)業(yè)務(wù)流程包含很多活動，而這些活動又由更具體的步驟構(gòu)成。（3）業(yè)務(wù)流程中的信息流。也就是在業(yè)務(wù)進行的過程中，何種信息以何種形式在內(nèi)部流動，或者傳遞到單位外部。（三）風險矩陣評估法風險矩陣評估法是評估運營風險的常見辦法。它是采用風險矩陣分析表，對影響風險的因素進行識別的一種結(jié)構(gòu)性方法。

34、通過風險矩陣對流程風險的潛在影響進行評估，是一種操作簡單且將定性分析與定量分析相結(jié)合的方法，可以將風險清晰、直觀地顯示出來，識別出哪一種風險的影響最為關(guān)鍵，同時風險矩陣還可以對整體風險給出綜合評價。基于風險矩陣的流程風險評估方法體系主要由風險矩陣設(shè)計、風險等級的確定、風險因素重要性排序、指標重要性權(quán)重的確定、總體風險水平評價等內(nèi)容組成。（四）內(nèi)部威脅分析法內(nèi)部威脅分析的目的是評價流程風險對組織的影響。它可分為4個關(guān)鍵步驟。（1）識別流程風險源。（2）確定流程控制所涉及的控制活動。流程控制指企業(yè)管理層設(shè)計的用于處理各種流程風險的控制活動。需要關(guān)注的是，雖然一種控制活動可能降低多種風險，但是流程控

35、制活動往往傾向于關(guān)注流程中的某一特定風險。（3）設(shè)計評價指標體系。企業(yè)可以設(shè)計評價指標體系作為評價流程風險是否構(gòu)成直接威脅的基礎(chǔ)。這首先需要確定應(yīng)當監(jiān)控哪些評價指標，然后將這些指標與特定風險聯(lián)系起來，并判斷這些風險是否可能產(chǎn)生負面影響。（4）評估流程風險。該工作可分為以下3步。評估風險造成負面影響的可能性及影響程度。評價指標和風險分析相結(jié)合。識別高風險領(lǐng)域。流程風險的應(yīng)對流程風險涉及企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié)，且具有明顯的向后傳遞性。為控制流程風險，企業(yè)一般可采取以下應(yīng)對措施。（1）獲取高級管理層的支持。流程風險的控制，往往涉及組織機構(gòu)的職責劃分，作業(yè)方式的變動，只有取得高級管理層的支持與參與

36、，才可真正地發(fā)揮效應(yīng)。（2）以戰(zhàn)略為導向，把企業(yè)流程風險管理與企業(yè)戰(zhàn)略有機結(jié)合起來，以減少流程管理的盲目性，并以戰(zhàn)略愿景鼓舞員工進行流程風險控制的信心。（3）流程風險管理與企業(yè)業(yè)務(wù)拓展、生產(chǎn)活動密切相關(guān)，其最終目標必須面向顧客和市場。（4）在對業(yè)務(wù)流程的風險進行深入剖析的情況下，對各個具體風險領(lǐng)域按其嚴重程度進行排序，并選擇時機和環(huán)節(jié)，對其加強精細化管理或進行流程再造。（5）控制流程風險所涉及的流程改進一般應(yīng)采用漸進式、分階段推進的辦法。（6）要充分發(fā)揮信息技術(shù)的作用，將自動化控制與人工控制相結(jié)合。（7）建立暢通的溝通渠道。（8）在流程風險控制中設(shè)置風險管理與預警管理機制，對風險進行預警預控。

37、SWOT分析說明（一）優(yōu)勢分析（S）1、公司具有技術(shù)研發(fā)優(yōu)勢，創(chuàng)新能力突出公司在研發(fā)方面投入較高，持續(xù)進行研究開發(fā)與技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，形成企業(yè)核心的自主知識產(chǎn)權(quán)。公司產(chǎn)品在行業(yè)中的始終保持良好的技術(shù)與質(zhì)量優(yōu)勢。此外，公司目前主要生產(chǎn)線為使用自有技術(shù)開發(fā)而成。2、公司擁有技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品應(yīng)用與市場開拓并進的核心團隊公司的核心團隊由多名具備行業(yè)多年研發(fā)、經(jīng)營管理與市場經(jīng)驗的資深人士組成，與公司利益捆綁一致。公司穩(wěn)定的核心團隊促使公司形成了高效務(wù)實、團結(jié)協(xié)作的企業(yè)文化和穩(wěn)定的干部隊伍，為公司保持持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新和不斷擴張?zhí)峁┝吮匾娜肆Y源保障。3、公司具有優(yōu)質(zhì)的行業(yè)頭部客戶群體公司憑借出色的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)品質(zhì)

38、量和服務(wù)，樹立了良好的品牌形象，獲得了較高的客戶認可度。公司通過與優(yōu)質(zhì)客戶保持穩(wěn)定的合作關(guān)系，對于行業(yè)的核心需求、產(chǎn)品變化趨勢、最新技術(shù)要求的理解更為深刻，有利于研發(fā)生產(chǎn)更符合市場需求產(chǎn)品，提高公司的核心競爭力。4、公司在行業(yè)中占據(jù)較為有利的競爭地位公司經(jīng)過多年深耕，已在技術(shù)、品牌、運營效率等多方面形成競爭優(yōu)勢；同時隨著行業(yè)的深度整合，行業(yè)集中度提升，下游客戶為保障其自身原材料供應(yīng)的安全與穩(wěn)定，在現(xiàn)有競爭格局下對于公司產(chǎn)品的需求亦不斷提升。公司較為有利的競爭地位是長期可持續(xù)發(fā)展的有力支撐。（二）劣勢分析（W）1、資本實力不足公司發(fā)展主要依賴于自有資金和銀行貸款，公司產(chǎn)能建設(shè)、研發(fā)投入及日常營運

39、資金需求較大，目前的信貸模式難以滿足公司的資金需求，制約公司發(fā)展。尤其面對國外主要競爭對手的資本實力，以及智能制造產(chǎn)業(yè)升級需求，公司需要拓寬融資渠道，進一步提高技術(shù)水平、優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，增強自身的競爭力。2、產(chǎn)能瓶頸制約公司產(chǎn)品核心技術(shù)國內(nèi)領(lǐng)先，產(chǎn)品質(zhì)量獲得客戶高度認可，但未來隨著業(yè)務(wù)規(guī)模擴大、產(chǎn)品質(zhì)量和性能不斷提升，訂單逐年增加，公司現(xiàn)有產(chǎn)能已不能滿足日益增長的市場需求。面對未來逐年上升的產(chǎn)品需求量，產(chǎn)能成為制約公司快速發(fā)展的重要因素，可能會削弱公司未來在國內(nèi)外市場的核心競爭力。（三）機會分析（O）1、符合我國相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃近年來，我國為推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型升級，先后出臺了多項發(fā)展規(guī)劃或產(chǎn)

40、業(yè)政策支持行業(yè)發(fā)展。政策的出臺鼓勵行業(yè)開展新材料、新工藝、新產(chǎn)品的研發(fā)，促進行業(yè)加快結(jié)構(gòu)調(diào)整和轉(zhuǎn)型升級，有利于本行業(yè)健康快速發(fā)展。2、項目產(chǎn)品市場前景廣闊廣闊的終端消費市場及逐步升級的消費需求都將促進行業(yè)持續(xù)增長。3、公司具備成熟的生產(chǎn)技術(shù)及管理經(jīng)驗公司經(jīng)過多年的技術(shù)改造和工藝研發(fā)，公司已經(jīng)建立了豐富完整的產(chǎn)品生產(chǎn)線，配備了行業(yè)先進的染整設(shè)備，形成了門類齊全、品種豐富的工藝，可為客戶提供一體化染整綜合服務(wù)。公司通過自主培養(yǎng)和外部引進等方式，建立了一支團結(jié)進取的核心管理團隊，形成了穩(wěn)定高效的核心管理架構(gòu)。公司管理團隊對行業(yè)的品牌建設(shè)、營銷網(wǎng)絡(luò)管理、人才管理等均有深入的理解，能夠及時根據(jù)客戶需求和

41、市場變化對公司戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)進行調(diào)整，為公司穩(wěn)健、快速發(fā)展提供了有力保障。4、建設(shè)條件良好本項目主要基于公司現(xiàn)有研發(fā)條件與基礎(chǔ)，根據(jù)公司發(fā)展戰(zhàn)略的要求，通過對研發(fā)測試環(huán)境的提升改造，形成集科研、開發(fā)、檢測試驗、新產(chǎn)品測試于一體的研發(fā)中心，項目各項建設(shè)條件已落實，工程技術(shù)方案切實可行，本項目的實施有利于全面提高公司的技術(shù)研發(fā)能力，具備實施的可行性。（四）威脅分析（T）1、市場競爭風險本行業(yè)下游客戶對產(chǎn)品的質(zhì)量與穩(wěn)定性要求較高，因此對于行業(yè)新進入者存在一定技術(shù)、品牌和質(zhì)量控制及銷售渠道壁壘。更多本土競爭對手的加入，以及技術(shù)的不斷成熟，產(chǎn)品可能出現(xiàn)一定程度的同質(zhì)化，從而導致市場價格下降、行業(yè)利潤縮減。國

42、外競爭對手具有較強的資金及技術(shù)實力、較高的品牌知名度和市場影響力，與之相比，公司雖然具有良好的產(chǎn)品性能和本地支持優(yōu)勢，但在整體實力方面還有一定差距。公司如不能加大技術(shù)創(chuàng)新和管理創(chuàng)新，持續(xù)優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，鞏固發(fā)展自己的市場地位，將面臨越來越激烈的市場競爭風險。2、新產(chǎn)品開發(fā)風險多年來，公司始終堅持以新產(chǎn)品研發(fā)為發(fā)展導向，注重在產(chǎn)品開發(fā)、技術(shù)升級的基礎(chǔ)上對市場需求進行充分的論證，使得公司新產(chǎn)品投放市場取得了較好的效果。但如果公司在技術(shù)研發(fā)過程中不能及時準確把握技術(shù)、產(chǎn)品和市場的發(fā)展趨勢，導致研發(fā)的新產(chǎn)品不能獲得市場認可，公司已有的競爭優(yōu)勢將可能被削弱，從而對公司產(chǎn)品的市場份額、經(jīng)濟效益及發(fā)展前景造成不利影響。3、核心人員及核心技術(shù)流失的風險公司已建立起較為完善的研發(fā)體系，并擁有技術(shù)過硬、敢于創(chuàng)新的研發(fā)團隊。公司的核心技術(shù)來源于研發(fā)團隊的整體努力，不依賴于個別核心技術(shù)人員，但核心技術(shù)人員對公司的產(chǎn)品研發(fā)、工藝改進起到了關(guān)鍵作用。如果公司出