××營業(yè)部理財顧問職級草案

1、營業(yè)部理財財顧問職級級評定草案一、總則為讓營業(yè)部部進一步吸吸引和留住住優(yōu)秀的咨咨詢?nèi)瞬?，提提高咨詢?nèi)巳藛T的工作作積極性和和創(chuàng)造力，實實現(xiàn)收入的的合理分配配，建立健全全科學完善善的人才評評價機制，客客觀評價理理財顧問人人員在營業(yè)部客客戶服務和和營銷過程程中發(fā)揮的的重要作用用，建立合合理有效的的人才開發(fā)發(fā)、培養(yǎng)和和提高機制制，特制定定本方案。在評定過程程中，堅持持德才兼?zhèn)鋫?、注重實實績、競爭爭激勵的原原則；堅持持公平、公公正、公開開的原則。二、參評條條件按照理財顧顧問人員工工作成績、工作崗位位和內(nèi)容、業(yè)務水平平、工作態(tài)態(tài)度等綜合合評定，將將其技術職職級劃分為為5級，即首首席分析師師、特級分分析師、

2、高高級分析師師、分析師師和助理分分析師。申申請不同職職級須滿足足相應的參參評條件。具體包括括：助理分析師師具有證券從從業(yè)資格；在本公司工工作半年以以上或同行行業(yè)1年以以上工作經(jīng)經(jīng)驗；具備證券分分析的基本本技能，包包括基本的的市場分析析能力，基基本的宏觀觀、行業(yè)和和上市公司司基本面分分析能力；分析師本科以上學學歷，具有有證券投資資咨詢執(zhí)業(yè)業(yè)資格；在本公司工工作1年以上或或同行業(yè)22年以上相關關工作經(jīng)驗驗；具備證券分分析的基本本技能，包包括一定的的市場分析析能力，一一定的宏觀觀、行業(yè)和和上市公司司基本面分分析能力、一定的圖表表分析能力力；積極參與咨咨詢協(xié)作，包包括群群日均發(fā)言言不少于55次，咨詢協(xié)

3、協(xié)作產(chǎn)品投投稿一年不不少于100次。高級分析師師本科以上學學歷，具有有證券投資資咨詢執(zhí)業(yè)業(yè)資格；在本公司工工作2年以上或或同行業(yè)33年以上相相關工作經(jīng)經(jīng)驗；具備較強的的證券分析析技能，包包括良好的的市場分析析能力，良良好的宏觀觀、行業(yè)和和上市公司司基本面分分析能力，良好的圖表分析能力；積極參與咨咨詢協(xié)作，包包括群群日均發(fā)言言不少于110次，咨詢協(xié)協(xié)作產(chǎn)品投投稿一年不不少于200次。一年內(nèi)開展展非日常性性大型現(xiàn)場場股評報告告會不少于于5次。特級分析師師本科以上學學歷，具有有證券投資資咨詢執(zhí)業(yè)業(yè)資格；在本公司工工作3年以上或或同行業(yè)55年以上相相關工作經(jīng)經(jīng)驗；具備較佳的的證券分析析技能，包包括良好

4、的的市場分析析能力，良良好的宏觀觀、行業(yè)和和上市公司司基本面分分析能力，良良好的圖表表分析能力力；積極參與咨咨詢協(xié)作，包包括群群日均發(fā)言言不少于110次，咨咨詢協(xié)作產(chǎn)產(chǎn)品投稿一一年不少于于20次。一年內(nèi)開展展非日常性性大型現(xiàn)場場股評報告告會不少于于10次。首席分析師師本科以上學學歷，具有有證券投資資咨詢執(zhí)業(yè)業(yè)資格；在本公司工工作5年以上或或同行業(yè)88年以上相相關工作經(jīng)經(jīng)驗；具備極佳的的證券分析析技能，包包括極佳的市場場分析能力力，極佳的的宏觀、行行業(yè)和上市市公司基本本面分析能能力，極佳佳的圖表分分析能力；具有扎實的的研究功底底、廣闊的的研究視野野和全局把把握能力；積極參與咨咨詢協(xié)作，包包括群群

5、日均發(fā)言言不少于110次，理財金周周刊投稿稿一年不少少于20次次。一年內(nèi)開展展非日常性性大型現(xiàn)場場股評報告告會不少于于10次。一年內(nèi)在中國證券券報、上海證券券報、證券時報報等主流流媒體發(fā)表表文章不少少于6篇。三、考評內(nèi)內(nèi)容和標準準1、工作成成績：從定定位來看，理財顧問人員的主要服務于營業(yè)部的客戶，因此，咨詢?nèi)藛T的工作成績主要視該員工對公司經(jīng)紀業(yè)務貢獻度而定。具體而言，即在本職工作中對營業(yè)部提高競爭力、提高收入等方面所做出的成績。 2、工作崗崗位、內(nèi)容容：不同的的工作崗位位、工作內(nèi)內(nèi)容對員工工在業(yè)務能能力、心里里承載能力力、勞動強強度、廣義義勞動時間間等方面的的要求不同同，在分析析人員技術術職級

6、評定定中應占有有一定的權權重。3、業(yè)務能能力：指咨咨詢?nèi)藛T在在本職工作作中所體現(xiàn)現(xiàn)出的業(yè)務務能力和水水平。4、敬業(yè)精精神：作為為咨詢服務人人員，工作作狀態(tài)、專專業(yè)精神、工作態(tài)度度都影響到到公司、部部門和個人人形象，是是公司、部部門和員工工個人無形形資產(chǎn)的一一部分?？荚u指標及及相應權重重考評項目內(nèi)容權重(%)工作成績（70%）個股推薦20大勢研判20總部研究成成果轉化15咨詢協(xié)作10媒體合作5工作崗位、內(nèi)容（10%）工作崗位的的要求、附附加值、5工作強度、工作壓力力5業(yè)務能力（10%）分析判斷能能力5與客戶溝通通能力5敬業(yè)精神（10%）工作態(tài)度、工作狀態(tài)態(tài)5團隊精神5合計100說明：咨詢協(xié)作：指

7、參加研研發(fā)中心組組織的電話話會議、論論壇、QQQ群、培訓訓、模擬炒炒股等各種種活動?？偛垦芯砍沙晒D化：指將研發(fā)發(fā)中心觀點點及時、有效的傳遞遞到相關客客戶，并結合市市場變化和和客戶情況況進行分析析和指導。評分標準與與相應職級級得分職級50600助理61700分析師71800高級分析師師81900特級分析師師911000首席分析師師四、考評程程序1、技術職職級評定每每年11月月進行一次次；2、滿足條條件的申請請人可在每每年11月月之前，向向技術職級級評審小組組聯(lián)系人提出出相應職級級的書面申申請，內(nèi)容容包括過往往工作成績績的回顧，自自身符合相相應職級標標準的理由由和舉證等等；3、評審小小組聯(lián)系人人對申請人人的資格和和申請書內(nèi)內(nèi)容進行初初審，如認認可，則由該聯(lián)系人人向評審小小組各成員員發(fā)送評審考核核表；4、評審小小組組長匯匯總組員的的打分情況況，并組出出自己的評評分，按照照組長和其其它組員打打分平均分分按3 :7進行加權平平均，得到到最終得分分；5、評審小小組組長參參考評分標標準給出最最終評審結結果，并將將評審小組組全體打分分情況及評評審結果對對評審小組組成員和申申請人進行行公示。五、技術職職級評審小小組成員組長：研發(fā)發(fā)中心負責責人組員：經(jīng)紀紀業(yè)務部負負責人、所在營業(yè)部部總經(jīng)理和和市場部負負責人、經(jīng)紀業(yè)務部對口口管理人員員、研發(fā)中心客服人人