粽子公司企業(yè)文化管理

1、泓域/粽子公司企業(yè)文化管理粽子公司企業(yè)文化管理xx投資管理公司目錄 TOC o 1-3 h z u HYPERLINK l _Toc112327394 一、 產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析 PAGEREF _Toc112327394 h 2 HYPERLINK l _Toc112327395 二、 行業(yè)進(jìn)入壁壘 PAGEREF _Toc112327395 h 3 HYPERLINK l _Toc112327396 三、 必要性分析 PAGEREF _Toc112327396 h 5 HYPERLINK l _Toc112327397 四、 技術(shù)創(chuàng)新與自主品牌 PAGEREF _Toc112327397 h 6

2、HYPERLINK l _Toc112327398 五、 知識(shí)（信息）要素與知識(shí)所有者地位 PAGEREF _Toc112327398 h 8 HYPERLINK l _Toc112327399 六、 政治法律環(huán)境 PAGEREF _Toc112327399 h 9 HYPERLINK l _Toc112327400 七、 科學(xué)技術(shù)環(huán)境 PAGEREF _Toc112327400 h 13 HYPERLINK l _Toc112327401 八、 公司簡(jiǎn)介 PAGEREF _Toc112327401 h 16 HYPERLINK l _Toc112327402 公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù) PA

3、GEREF _Toc112327402 h 18 HYPERLINK l _Toc112327403 公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù) PAGEREF _Toc112327403 h 18 HYPERLINK l _Toc112327404 九、 法人治理 PAGEREF _Toc112327404 h 19 HYPERLINK l _Toc112327405 十、 發(fā)展規(guī)劃 PAGEREF _Toc112327405 h 32產(chǎn)業(yè)環(huán)境分析依托國(guó)家實(shí)施的“一帶一路”等重大發(fā)展戰(zhàn)略，用發(fā)展新空間培育發(fā)展新動(dòng)力，用發(fā)展新動(dòng)力開拓發(fā)展新空間，變資源優(yōu)勢(shì)為發(fā)展優(yōu)勢(shì)和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。（一）拓展區(qū)域發(fā)展空間發(fā)揮城市群輻射

4、帶動(dòng)作用，優(yōu)化城鎮(zhèn)化布局和形態(tài)，加快提升城鎮(zhèn)群的整體實(shí)力。支持綠色城市、智慧城市、森林城市建設(shè)和城際基礎(chǔ)設(shè)施互聯(lián)互通。培育壯大若干一體化發(fā)展區(qū)域。推進(jìn)城鄉(xiāng)發(fā)展一體化，開辟農(nóng)村廣闊發(fā)展空間。（二）拓展產(chǎn)業(yè)發(fā)展空間支持傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級(jí)，積極培育高端成長(zhǎng)型產(chǎn)業(yè)，支持新興接替產(chǎn)業(yè)發(fā)展。加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)。加快推進(jìn)重點(diǎn)領(lǐng)域與互聯(lián)網(wǎng)融合發(fā)展。推廣新型孵化模式，鼓勵(lì)發(fā)展眾創(chuàng)、眾包、眾扶、眾籌空間。規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)金融發(fā)展，穩(wěn)步發(fā)展互聯(lián)網(wǎng)支付、股權(quán)眾籌融資、網(wǎng)絡(luò)借貸、互聯(lián)網(wǎng)基金銷售等新型金融業(yè)態(tài)。（三）拓展基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)空間實(shí)施重大公共設(shè)施和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)工程，推進(jìn)城鄉(xiāng)一體化進(jìn)程，提升城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)水平，滿足經(jīng)濟(jì)社會(huì)

5、發(fā)展需求。（四）拓展網(wǎng)絡(luò)經(jīng)濟(jì)空間全面落實(shí)網(wǎng)絡(luò)強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略、“互聯(lián)網(wǎng)+”行動(dòng)計(jì)劃、分享經(jīng)濟(jì)、國(guó)家大數(shù)據(jù)戰(zhàn)略等重大舉措，利用大數(shù)據(jù)和互聯(lián)網(wǎng)的規(guī)模優(yōu)勢(shì)和應(yīng)用優(yōu)勢(shì)，借勢(shì)加快信息化和新型工業(yè)化進(jìn)程。行業(yè)進(jìn)入壁壘1、品牌壁壘隨著消費(fèi)者品牌意識(shí)的不斷增強(qiáng)，消費(fèi)者對(duì)品牌的依賴逐漸成為現(xiàn)代消費(fèi)的一個(gè)突出特點(diǎn)。尤其對(duì)食品制造企業(yè)而言，品牌是食品品質(zhì)的象征。食品品牌擁有較強(qiáng)的影響力和認(rèn)知度，有助于食品制造企業(yè)獲得消費(fèi)者的信賴，在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中占領(lǐng)市場(chǎng)、贏得客戶認(rèn)可。品牌的塑造和推廣、品牌認(rèn)知度的提升是一個(gè)長(zhǎng)期過程，需要企業(yè)多年的經(jīng)營(yíng)積累，因此品牌對(duì)新進(jìn)入食品制造企業(yè)構(gòu)成明顯的壁壘。2、食品安全壁壘隨著國(guó)家對(duì)食品安全的

6、重視，政府部門陸續(xù)頒布了中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法、中華人民共和國(guó)食品安全法、食品生產(chǎn)許可管理辦法、食品經(jīng)營(yíng)許可管理辦法等一系列政策法規(guī)，同時(shí)隨著消費(fèi)者消費(fèi)理念逐步提升、食品安全消費(fèi)意識(shí)越來越強(qiáng)，食品制造行業(yè)準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)也越來越高。嚴(yán)格的食品安全標(biāo)準(zhǔn)，完善的食品安全監(jiān)管體系，提高了食品制造行業(yè)的進(jìn)入門檻。大型食品制造企業(yè)能夠在廠區(qū)、產(chǎn)線、設(shè)備、加工工藝等方面持續(xù)進(jìn)行升級(jí)改造，為食品制造質(zhì)量安全提供了有效保障。3、銷售渠道壁壘健全、優(yōu)質(zhì)的營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)，是食品制造企業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵要素。近年來，食品制造行業(yè)的營(yíng)銷模式不斷創(chuàng)新，銷售渠道日益豐富，線上平臺(tái)銷售與傳統(tǒng)線下銷售相互融合。全渠道營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)的開發(fā)、建設(shè)和維護(hù)

7、，需要企業(yè)長(zhǎng)期投入大量人力、物力和財(cái)力，需要企業(yè)對(duì)營(yíng)銷管理、物流配送、倉(cāng)儲(chǔ)庫(kù)存等各個(gè)環(huán)節(jié)進(jìn)行科學(xué)的精細(xì)化管理，需要在經(jīng)營(yíng)實(shí)踐中不斷積累和總結(jié)。因此，銷售渠道的建設(shè)已成為進(jìn)入該行業(yè)的主要壁壘之一。4、規(guī)模生產(chǎn)壁壘食品制造已逐步從傳統(tǒng)的手工操作轉(zhuǎn)向標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)?；a(chǎn)，規(guī)?；瘍?yōu)勢(shì)逐漸體現(xiàn)。一方面，原材料的集中采購(gòu)，可提升企業(yè)議價(jià)能力，降低成本；另一方面，生產(chǎn)設(shè)備、加工工藝等的現(xiàn)代化、標(biāo)準(zhǔn)化，使產(chǎn)品品質(zhì)更穩(wěn)定，生產(chǎn)效率更高。大型先進(jìn)生產(chǎn)設(shè)備等固定資產(chǎn)投入、標(biāo)準(zhǔn)化加工技術(shù)和工藝、對(duì)上游供應(yīng)商的議價(jià)能力等規(guī)?；a(chǎn)要素，會(huì)對(duì)新進(jìn)入者以及行業(yè)內(nèi)的小企業(yè)發(fā)展形成一定的壁壘。5、研發(fā)壁壘食品制造業(yè)具有種類繁多、

8、工藝水平要求高、產(chǎn)品周期短、更新?lián)Q代快的特點(diǎn)，消費(fèi)者對(duì)產(chǎn)品的健康性、營(yíng)養(yǎng)性提出了更高的要求。因此，先進(jìn)入企業(yè)紛紛改善生產(chǎn)工藝，提高自動(dòng)化生產(chǎn)水平和生產(chǎn)效率，保障產(chǎn)品質(zhì)量，同時(shí)持續(xù)不斷進(jìn)行新產(chǎn)品和新配方的技術(shù)研究和開發(fā)，及時(shí)開發(fā)出符合客戶需求的新產(chǎn)品。新進(jìn)入企業(yè)積累豐富的技術(shù)和研發(fā)優(yōu)勢(shì)需要較長(zhǎng)的周期，食品制造業(yè)存在一定的技術(shù)研發(fā)壁壘。必要性分析1、提升公司核心競(jìng)爭(zhēng)力項(xiàng)目的投資，引入資金的到位將改善公司的資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充流動(dòng)資金將提高公司應(yīng)對(duì)短期流動(dòng)性壓力的能力，降低公司財(cái)務(wù)費(fèi)用水平，提升公司盈利能力，促進(jìn)公司的進(jìn)一步發(fā)展。同時(shí)資金補(bǔ)充流動(dòng)資金將為公司未來成為國(guó)際領(lǐng)先的產(chǎn)業(yè)服務(wù)商發(fā)展戰(zhàn)略提供堅(jiān)實(shí)

9、支持，提高公司核心競(jìng)爭(zhēng)力。技術(shù)創(chuàng)新與自主品牌（一）面向未來的技術(shù)創(chuàng)新“科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力”的科學(xué)論斷，從微觀層面看已經(jīng)并正在被企業(yè)發(fā)展實(shí)踐所證實(shí)，在新的世紀(jì)將得到更充分的證實(shí)。隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，新技術(shù)不斷涌現(xiàn)，產(chǎn)品的生命周期不斷縮短，企業(yè)未來成長(zhǎng)對(duì)技術(shù)創(chuàng)新的要求越來越迫切。技術(shù)創(chuàng)新是新技術(shù)研究、開發(fā)、生產(chǎn)到首次實(shí)現(xiàn)商業(yè)化全過程的經(jīng)濟(jì)技術(shù)活動(dòng)，這種經(jīng)濟(jì)技術(shù)活動(dòng)的本質(zhì)是實(shí)現(xiàn)企業(yè)的科技創(chuàng)造與市場(chǎng)高新技術(shù)需求的結(jié)合。未來企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)力從一定意義上講取決于技術(shù)創(chuàng)新的能力大小和技術(shù)管理水平的優(yōu)劣。因此，有競(jìng)爭(zhēng)意識(shí)的企業(yè)都在努力增加自己的研究與開發(fā)費(fèi)用，面向現(xiàn)實(shí)的、尤其是潛在的市場(chǎng)需求開發(fā)新技術(shù)、新產(chǎn)品。

10、世界上不少知名公司的研究開發(fā)費(fèi)用已經(jīng)超過營(yíng)業(yè)收入的10%，不少公司一年創(chuàng)新產(chǎn)品已經(jīng)達(dá)到50%以上。微軟公司把“不斷淘汰自己的產(chǎn)品”作為公司口號(hào)，柯達(dá)公司則提出“站在傳統(tǒng)與未來之間”的開發(fā)技術(shù)方案。不少企業(yè)還通過征取“風(fēng)險(xiǎn)資金”來加大技術(shù)創(chuàng)新的力度。美國(guó)20世紀(jì)90年代所創(chuàng)造的經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的神話，主要是企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新帶來的。（二）技術(shù)創(chuàng)新是永恒主題企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)不是一時(shí)之舉，它應(yīng)是一個(gè)永恒的主題，因此對(duì)企業(yè)文化的影響是持久的。企業(yè)只有樹立持續(xù)創(chuàng)新理念，完善技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，推動(dòng)技術(shù)合作與交流，善于借鑒和“綜合”，才能用較小代價(jià)實(shí)現(xiàn)技術(shù)不斷創(chuàng)新；只有樹立產(chǎn)業(yè)化和商品化意識(shí)，面向市場(chǎng)需要，明確重點(diǎn)，才能

11、逐漸形成獨(dú)特技術(shù)和核心技術(shù)，才能使創(chuàng)新的技術(shù)有生命力。同時(shí)，把技術(shù)創(chuàng)新作為永恒主題，也要求企業(yè)樹立正確的人才觀，視人才為最佳資產(chǎn)、最大投資，堅(jiān)守能力本位的用人文化，建立完善的人才招聘、選拔、培養(yǎng)、使用與激勵(lì)機(jī)制，形成技術(shù)創(chuàng)新的人才高地。（三）創(chuàng)造自主品牌在品牌經(jīng)濟(jì)時(shí)代，只有加大科技投入與自主創(chuàng)新，把技術(shù)創(chuàng)新的成果應(yīng)用于品牌當(dāng)中，創(chuàng)造具有獨(dú)立知識(shí)產(chǎn)權(quán)的自主品牌，企業(yè)才能贏得持久的競(jìng)爭(zhēng)力和附加利益。就我國(guó)企業(yè)來講，創(chuàng)造自主品牌是分享經(jīng)濟(jì)全球化成果的重要籌碼，是未來經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的必然選擇。知識(shí)（信息）要素與知識(shí)所有者地位（一）知識(shí)（信息）成為稀缺資源在傳統(tǒng)企業(yè)，稀缺的資源是資本，其生產(chǎn)過程主要是資本與勞

12、動(dòng)者結(jié)合的過程，資本所有者在企業(yè)權(quán)利關(guān)系中處在主導(dǎo)地位。隨著生產(chǎn)力的進(jìn)步，資本的極大豐富，科技水平的提高以及勞動(dòng)分工的細(xì)化，知識(shí)（信息）的重要性凸顯出來，知識(shí)（信息）成為生產(chǎn)要素，稀缺資源逐漸由資本轉(zhuǎn)向知識(shí)（信息），或者說知識(shí)（信息）與資本同等重要，其生產(chǎn)過程是資本、知識(shí)（信息）與勞動(dòng)的結(jié)合過程，因此導(dǎo)致知識(shí)所有者和參與者的權(quán)利加大?？梢哉f，知識(shí)經(jīng)濟(jì)與信息經(jīng)濟(jì)正在改變著傳統(tǒng)企業(yè)制度的特征。（二）知識(shí)所有者地位提高在知識(shí)經(jīng)濟(jì)與信息經(jīng)濟(jì)環(huán)境里，企業(yè)制度最大的特征是知識(shí)所有者和資本所有者共同，治理企業(yè)。資本所有者以其投入的資本數(shù)量在企業(yè)權(quán)利關(guān)系中獲得自己應(yīng)有的地位，知識(shí)所有者以自己的技術(shù)創(chuàng)新能力，制

13、度創(chuàng)新、管理創(chuàng)新能力和信息獲取與利用能力在企業(yè)權(quán)利關(guān)系中獲得自己應(yīng)有的地位。從發(fā)展趨勢(shì)來看，隨著知識(shí)所有者的地位不斷提高，未來不是資本所有者而是知識(shí)所有者決定企業(yè)的命運(yùn)。因此，在未來企業(yè)的治理結(jié)構(gòu)中，其主要矛盾逐漸由處理所有者和經(jīng)營(yíng)者的關(guān)系轉(zhuǎn)向處理資本和知識(shí)兩類所有者之間的關(guān)系。知識(shí)所有者不僅要占有越來越多的股權(quán)，而且在企業(yè)決策中將發(fā)揮主要作用，并將由這些人決定企業(yè)文化的主脈和方向。企業(yè)董事會(huì)的主要職能可能要發(fā)生較大的變化，其重大決策職能相當(dāng)一部分要轉(zhuǎn)交給知識(shí)所有者的代表，如首席執(zhí)行官及其經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)等，董事會(huì)的職責(zé)主要是決定特別重大的投資事項(xiàng)和高級(jí)管理人員的聘任及年薪待遇等問題。政治法律環(huán)境政治

14、法律環(huán)境是指國(guó)家的政治制度和國(guó)家制定的有關(guān)法律和政策，是企業(yè)文化發(fā)展中的上層建筑環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)的意識(shí)形態(tài)，或者說是企業(yè)的上層建筑，它必然會(huì)受到國(guó)家政治制度及法律政策等上層建筑的制約和影響。（一）中國(guó)政治制度的優(yōu)越性國(guó)家的政治制度對(duì)企業(yè)文化的影響主要表現(xiàn)在為企業(yè)提供的政治價(jià)值觀和處理各方面關(guān)系的總的政治原則。從當(dāng)前世界各國(guó)所采用的不同政治制度來看，最有影響力的是資本主義政治制度和社會(huì)主義政治制度。兩種不同的政治制度對(duì)企業(yè)文化具有不同的影響，決定著企業(yè)文化的不同發(fā)展方向。資本主義政治制度代表資產(chǎn)所有者利益，它所倡導(dǎo)的社會(huì)價(jià)值觀是站在資產(chǎn)所有者立場(chǎng)上，探討如何處理與自然界、人類社會(huì)的關(guān)系的。這

15、種政治制度崇尚自由競(jìng)爭(zhēng)，刺激資本追逐利潤(rùn)最大化，但無政府的競(jìng)爭(zhēng)往往造成社會(huì)資源浪費(fèi)、社會(huì)成員貧富不均、勞資關(guān)系對(duì)立和沖突。盡管現(xiàn)在的資產(chǎn)者已經(jīng)從粗暴的“海盜”變成文質(zhì)彬彬的紳士，管理中充滿了人性與溫情，但由于資本主義政治制度所決定，企業(yè)文化的本性是不會(huì)變的。社會(huì)主義政治制度體現(xiàn)全體人民的利益，保證人民當(dāng)家做主的權(quán)利，勞資之間根本，利益是一致的；它不排斥市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，但又能通過政府宏觀管理克服過度競(jìng)爭(zhēng)和無政府狀態(tài)的弊端；鼓勵(lì)一部分人先富起來，然后逐步縮小貧富差距，最終走上共同富裕的道路。中國(guó)是社會(huì)主義國(guó)家，其政治制度具有優(yōu)越性。當(dāng)前中國(guó)還處在社會(huì)主義初級(jí)階段，面臨著大力發(fā)展社會(huì)生產(chǎn)力，補(bǔ)上機(jī)器大工業(yè)

16、這一課和發(fā)展信息化的艱巨任務(wù)。在中國(guó)共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)下，中國(guó)非常明智地選擇了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，全國(guó)人民全面建設(shè)小康社會(huì)的共同愿景以及建設(shè)社會(huì)主義核心價(jià)值體系和中華民族共有精神家園的目標(biāo)十分明確；黨和政府鼓勵(lì)人民群眾追求幸福美好的生活，承認(rèn)他們的勞動(dòng)所得和財(cái)產(chǎn)的合法性；社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)蓬勃發(fā)展，政治民主化進(jìn)程不斷加快。社會(huì)主義政治制度對(duì)企業(yè)文化具有很大的引導(dǎo)和制約作用，這一引導(dǎo)和制約作用主要體現(xiàn)在馬列主義、毛澤東思想、鄧小平理論、“三個(gè)代表”重要思想和科學(xué)發(fā)展觀的指導(dǎo)，實(shí)現(xiàn)中華民族偉大復(fù)興“中國(guó)夢(mèng)”的感召，中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo)和社會(huì)主義精神文明建設(shè)上。如企業(yè)文化管理應(yīng)與思想政治工作相結(jié)合，體現(xiàn)明確的政治方向、

17、強(qiáng)烈的政治責(zé)任感和社會(huì)責(zé)任感；弘揚(yáng)社會(huì)主義的道德風(fēng)尚，加強(qiáng)愛國(guó)主義、集體主義、社會(huì)主義教育，提高勞動(dòng)者的素質(zhì)，培育有理想、有道德、有文化、有紀(jì)律的社會(huì)主義勞動(dòng)者；在企業(yè)管理中堅(jiān)持以人為本，體現(xiàn)勞動(dòng)者的民主權(quán)利，建設(shè)和諧文化，強(qiáng)調(diào)尊重知識(shí)、尊重人才，充分發(fā)揮勞動(dòng)者的積極性和首創(chuàng)精神；在經(jīng)營(yíng)上強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)原則與道德原則相結(jié)合、經(jīng)濟(jì)效益與社會(huì)效益相統(tǒng)一等。（二）法律制度環(huán)境日益完善法律制度環(huán)境對(duì)企業(yè)文化的影響作用主要表現(xiàn)在：一是界定企業(yè)文化發(fā)展的法律邊界；二是為企業(yè)文化提供處理利益關(guān)系的基本依據(jù)和準(zhǔn)則。第二次世界大戰(zhàn)后，發(fā)達(dá)國(guó)家的法律制度環(huán)境正在愈來愈多地影響著企業(yè)的經(jīng)營(yíng)、管理與文化。法律制度環(huán)境的變化

18、有三個(gè)明顯趨勢(shì)：（1）管制企業(yè)的立法增多。主要是強(qiáng)化了保護(hù)企業(yè)間公平競(jìng)爭(zhēng)、限制壟斷的立法；增加了保護(hù)消費(fèi)者權(quán)益、制止企業(yè)非法獲利的立法；制定了保護(hù)全社會(huì)的整體利益和長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，防止對(duì)環(huán)境的污染和破壞的立法。（2）政府機(jī)構(gòu)執(zhí)法更嚴(yán)。在增加立法的基礎(chǔ)上，建立了嚴(yán)明的官方執(zhí)法機(jī)構(gòu)。光是在美國(guó)，就有聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)、聯(lián)邦食品和藥物管理局、聯(lián)邦動(dòng)力委員會(huì)、消費(fèi)品安全委員會(huì)、環(huán)境保護(hù)局等執(zhí)行機(jī)構(gòu)，這些機(jī)構(gòu)對(duì)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)決策和經(jīng)營(yíng)行為有愈來愈大的影響力和制約力。（3）公眾利益團(tuán)體力量增強(qiáng)。在發(fā)達(dá)國(guó)家，公眾利益團(tuán)體被稱為“壓力集團(tuán)”，對(duì)立法、執(zhí)法和輿論有很大影響力。如在美國(guó)，據(jù)估計(jì)八個(gè)主要的利益團(tuán)體所吸引的成員和擁

19、有的基金，比美國(guó)的兩大政黨還多。對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)有直接影響的，主要是消費(fèi)者保護(hù)和環(huán)境保護(hù)方面的團(tuán)體。公眾利益團(tuán)體得到法律認(rèn)可，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為具有較大的約束力。中國(guó)改革開放以來，法制建設(shè)不斷加強(qiáng)，與企業(yè)經(jīng)營(yíng)行為相關(guān)的法律日益完善。為了推動(dòng)現(xiàn)代企業(yè)制度，保護(hù)公平競(jìng)爭(zhēng)，保護(hù)消費(fèi)者和企業(yè)員工利益，規(guī)范經(jīng)營(yíng)者行為，相應(yīng)出臺(tái)各種有關(guān)的法律法規(guī)，如中華人民共和國(guó)公司法、中華人民共和國(guó)企業(yè)破產(chǎn)法、中華人民共和國(guó)證券法、中華人民共和國(guó)合同法、中華人民共和國(guó)勞動(dòng)合同法、中華人民共和國(guó)產(chǎn)品質(zhì)量法、中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法、中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、中華人民共和國(guó)商標(biāo)法、中華人民共和國(guó)價(jià)格法、中華人民共和國(guó)廣告法

20、等。這些法律法規(guī)在中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌時(shí)期發(fā)揮了重要作用。與法制建設(shè)相適應(yīng)，中國(guó)的“公眾利益團(tuán)體”消費(fèi)者協(xié)會(huì)也得到很快發(fā)展，在貫徹中華人民共和國(guó)消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法、維護(hù)消費(fèi)者權(quán)益方面做了大量工作，發(fā)揮著日益顯著的作用。應(yīng)該說，隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，中國(guó)的法律體系也將越來越健全，各種經(jīng)濟(jì)立法會(huì)越來越多、越來越細(xì)，政府執(zhí)法會(huì)更加嚴(yán)格，各種消費(fèi)者保護(hù)組織和環(huán)保組織的力量也會(huì)越來越強(qiáng)大。法律制度環(huán)境的日趨完善，要求企業(yè)不僅要有很強(qiáng)的法制觀念，像運(yùn)動(dòng)員遵守比賽規(guī)則一樣遵守國(guó)家的法律，在法律許可的范圍內(nèi)從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)；同時(shí)要善于應(yīng)對(duì)消費(fèi)者保護(hù)和環(huán)境保護(hù)力量的挑戰(zhàn)，堅(jiān)持以顧客為中心的經(jīng)營(yíng)理念，樹立環(huán)保意識(shí)，建立起

21、在依法經(jīng)營(yíng)、維護(hù)社會(huì)整體利益條件下的與顧客、與員工、與股東共同分享價(jià)值、共同成長(zhǎng)的新型企業(yè)文化?？茖W(xué)技術(shù)環(huán)境科學(xué)技術(shù)影響人類的前途和命運(yùn)，是最強(qiáng)大的生產(chǎn)力。科學(xué)技術(shù)的進(jìn)步對(duì)企業(yè)發(fā)展的影響，更是直接而顯著。第二次世界大戰(zhàn)后，科學(xué)技術(shù)迅猛發(fā)展，尤其是包括信息技術(shù)、生物技術(shù)在內(nèi)的新的技術(shù)革命，造就許多新的行業(yè)，新的市場(chǎng)機(jī)會(huì)，同時(shí)也給某些行業(yè)帶來威脅。例如，單是電腦和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的發(fā)明，給企業(yè)經(jīng)營(yíng)和管理帶來的影響就是深遠(yuǎn)的。所以，西方有人把科學(xué)技術(shù)稱為“創(chuàng)新性的破壞力”。（一）技術(shù)變化的步伐加快許多今天認(rèn)為很普通的技術(shù)性產(chǎn)品，在30多年前是不可想象的；1926年美國(guó)曾有人認(rèn)為商業(yè)電視“猶如白日做夢(mèng)”；19

22、48年有人預(yù)言人類在月球登陸還需要科學(xué)家再努力200年。但事實(shí)并非如此，許多新技術(shù)、新發(fā)明的迅速普及推廣，為人們所始料不及。托夫勒在未來的沖擊一書中認(rèn)為，未來新技術(shù)的發(fā)明、發(fā)展和傳播，從構(gòu)思到實(shí)現(xiàn)的時(shí)間將愈來愈短，新產(chǎn)品從開始上市到大量，投產(chǎn)的時(shí)間也將大大縮短。在第三次浪潮一書中他更進(jìn)一步預(yù)言，未來生活將全面電子化，人們不出家門便可通過電腦系統(tǒng)進(jìn)行學(xué)習(xí)、工作、購(gòu)物和娛樂等活動(dòng)，如在家接受工作單位的指令，查閱公共圖書館的資料，通過電視購(gòu)買商品等。家庭成為生活和工作的“單位”，家庭成員結(jié)合得更加緊密，同時(shí)工業(yè)化造成的污染也將減少。高度的電子化、信息化和網(wǎng)絡(luò)化將使消費(fèi)模式發(fā)生重大變化，給企業(yè)的生產(chǎn)和

23、銷售帶來實(shí)質(zhì)性的影響。沒過多少年，托夫勒的很多預(yù)言已經(jīng)變成了現(xiàn)實(shí)?？萍嫉难该桶l(fā)展，人們工作方式和消費(fèi)方式的變化，對(duì)現(xiàn)代企業(yè)文化都產(chǎn)生了直接的影響，如人們要求更加自主，有更寬松的工作環(huán)境，更重視自我價(jià)值的實(shí)現(xiàn)等。（二）創(chuàng)新的機(jī)會(huì)增多由于新技術(shù)革命迅速發(fā)展，現(xiàn)代市場(chǎng)上創(chuàng)新的機(jī)會(huì)無窮無盡，凡是人們所需要的新產(chǎn)品或勞務(wù)，總有源源不斷的新構(gòu)思出現(xiàn)，而且在技術(shù)上能很快有所進(jìn)展。目前，各國(guó)科學(xué)家正在力爭(zhēng)實(shí)現(xiàn)的構(gòu)思主要有：實(shí)用太陽(yáng)能、防治癌癥和艾滋病的藥物、電動(dòng)汽車、海水淡化、家務(wù)機(jī)器人、有效而又無副作用的避孕藥品等。這些構(gòu)思和實(shí)驗(yàn)不僅是技術(shù)性的，而且是商業(yè)性的。企業(yè)可以在顧客購(gòu)買力允許的范圍內(nèi)，將新技術(shù)產(chǎn)品

24、導(dǎo)入目標(biāo)市場(chǎng)。這種變化不僅要求企業(yè)要樹立強(qiáng)烈的創(chuàng)新意識(shí)和冒險(xiǎn)意識(shí)，要有敏銳的市場(chǎng)眼光，而且要有面向全球和面向未來的文化理念。（三）研發(fā)費(fèi)用提高隨著新技術(shù)的不斷涌現(xiàn)，產(chǎn)品的生命周期不斷縮短。40年前產(chǎn)品的生命周期平均是8年，20年前為5年，10年前為3年，到目前有些產(chǎn)品僅有一年甚至半年的生命力。各國(guó)企業(yè)為了在新產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)中占據(jù)制高點(diǎn)，紛紛加大研發(fā)投入，研發(fā)費(fèi)用在銷售收入中比重越來越大。很多公司的巨額研發(fā)投入，也獲得了可觀的專利授權(quán)。企業(yè)除自己投入巨資進(jìn)行技術(shù)研發(fā)外，還通過購(gòu)買專利等多種途徑取得新技術(shù)。這種變化要求企業(yè)樹立強(qiáng)烈的科技興企意識(shí)，樹立尊重知識(shí)、尊重人才，善于博采眾長(zhǎng)借力發(fā)展等文化理念。

25、（四）技術(shù)革新的法規(guī)增多第二次世界大戰(zhàn)后，由于新技術(shù)的迅速發(fā)展和新產(chǎn)品的大量涌現(xiàn)，導(dǎo)致一些不良后果的出現(xiàn)，因而一些國(guó)家的政府對(duì)新產(chǎn)品的檢查和管理日益加強(qiáng)，對(duì)安全與衛(wèi)生的要求越來越高。以至于西方有些公司花費(fèi)數(shù)百萬美元開發(fā)的新產(chǎn)品，由于政府認(rèn)為不安全，結(jié)果被迫從市場(chǎng)上收回。除了政府的管制外，社會(huì)上還有些人反對(duì)科學(xué)技術(shù)的隨意商業(yè)化，要求政府在新科技用于商業(yè)之前進(jìn)行嚴(yán)格評(píng)估。他們認(rèn)為，大規(guī)模的科技創(chuàng)新，會(huì)對(duì)大自然、個(gè)人生活、環(huán)境衛(wèi)生以至整個(gè)人類社會(huì)造成威脅，因而主張以自行車代替汽車，以天然食品代替合成食品，以天然纖維織物代替化學(xué)纖維織物。他們也反對(duì)核工業(yè)、高層建筑、公園和風(fēng)景區(qū)的游樂設(shè)施等，認(rèn)為這些會(huì)

26、破壞自然界生態(tài)平衡。這些變化對(duì)企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)方向、產(chǎn)品開發(fā)以及與此相適應(yīng)的文化觀念都會(huì)產(chǎn)生影響?？傊茖W(xué)技術(shù)的迅速發(fā)展及對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的巨大促進(jìn)作用，使得科技人員在企業(yè)員工中比重日益增多，其地位也越來越重要。這不僅要求企業(yè)必須樹立科學(xué)技術(shù)是第一生產(chǎn)力的理念，千方百計(jì)在企業(yè)內(nèi)營(yíng)造出重視科技的文化氛圍，而且還要看到腦體勞動(dòng)者比例關(guān)系的變化給企業(yè)文化帶來的重大影響，企業(yè)必須重視教育的投入，重視管理方式的變革，正確處理好科技人員與一線勞動(dòng)者的關(guān)系，承認(rèn)差別，建立有效的激勵(lì)機(jī)制，為科技人員實(shí)現(xiàn)自我發(fā)展、實(shí)現(xiàn)自我價(jià)值創(chuàng)造良好的條件。公司簡(jiǎn)介（一）基本信息1、公司名稱：xx投資管理公司2、法定代表人：丁xx3

27、、注冊(cè)資本：970萬元4、統(tǒng)一社會(huì)信用代碼：xxxxxxxxxxxxx5、登記機(jī)關(guān)：xxx市場(chǎng)監(jiān)督管理局6、成立日期：2013-7-97、營(yíng)業(yè)期限：2013-7-9至無固定期限8、注冊(cè)地址：xx市xx區(qū)xx（二）公司簡(jiǎn)介公司滿懷信心，發(fā)揚(yáng)“正直、誠(chéng)信、務(wù)實(shí)、創(chuàng)新”的企業(yè)精神和“追求卓越，回報(bào)社會(huì)” 的企業(yè)宗旨，以優(yōu)良的產(chǎn)品服務(wù)、可靠的質(zhì)量、一流的服務(wù)為客戶提供更多更好的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)品及服務(wù)。企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任，既是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境、社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的必由之路，也是實(shí)現(xiàn)企業(yè)自身可持續(xù)發(fā)展的必然選擇；既是順應(yīng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)的外在要求，也是提升企業(yè)可持續(xù)發(fā)展能力的內(nèi)在需求；既是企業(yè)轉(zhuǎn)變發(fā)展方式、實(shí)現(xiàn)科學(xué)發(fā)展的

28、重要途徑，也是企業(yè)國(guó)際化發(fā)展的戰(zhàn)略需要。遵循“奉獻(xiàn)能源、創(chuàng)造和諧”的企業(yè)宗旨，公司積極履行社會(huì)責(zé)任，依法經(jīng)營(yíng)、誠(chéng)實(shí)守信，節(jié)約資源、保護(hù)環(huán)境，以人為本、構(gòu)建和諧企業(yè)，回饋社會(huì)、實(shí)現(xiàn)價(jià)值共享，致力于實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和社會(huì)三大責(zé)任的有機(jī)統(tǒng)一。公司把建立健全社會(huì)責(zé)任管理機(jī)制作為社會(huì)責(zé)任管理推進(jìn)工作的基礎(chǔ)，從制度建設(shè)、組織架構(gòu)和能力建設(shè)等方面著手，建立了一套較為完善的社會(huì)責(zé)任管理機(jī)制。（三）公司主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)公司合并資產(chǎn)負(fù)債表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年12月2019年12月2018年12月資產(chǎn)總額13070.9010456.729803.17負(fù)債總額7514.416011.535635.81股東權(quán)益合計(jì)5556

29、.494445.194167.37公司合并利潤(rùn)表主要數(shù)據(jù)項(xiàng)目2020年度2019年度2018年度營(yíng)業(yè)收入42260.2433808.1931695.18營(yíng)業(yè)利潤(rùn)7563.446050.755672.58利潤(rùn)總額7164.605731.685373.45凈利潤(rùn)5373.454191.293868.88歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)5373.454191.293868.88法人治理（一）股東權(quán)利及義務(wù)股東按其所持有股份的種類享有權(quán)利，承擔(dān)義務(wù)；持有同一種類股份的股東，享有同等權(quán)利，承擔(dān)同種義務(wù)。股東為單位的，股東單位內(nèi)部對(duì)公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)、對(duì)外擔(dān)保、對(duì)外投資等事項(xiàng)的決策有相關(guān)規(guī)定的，公司不得以股東單

30、位決策程序取代公司的決策程序，公司應(yīng)依據(jù)公司章程及公司制定的相關(guān)制度確定決策程序。股東單位可自行履行內(nèi)部審批流程后由其代表依據(jù)公司法、公司章程及公司相關(guān)制度參與公司相關(guān)事項(xiàng)的審議、表決與決策。1、公司股東享有下列權(quán)利：（1）依照其所持有的股份份額獲得股利和其他形式的利益分配；（2）依法請(qǐng)求、召集、主持、參加或者委派股東代理人參加股東大會(huì)并行使相應(yīng)的表決權(quán)；（3）對(duì)公司的經(jīng)營(yíng)行為進(jìn)行監(jiān)督，提出建議或者質(zhì)詢；（4）依照法律、行政法規(guī)及公司章程的規(guī)定轉(zhuǎn)讓、贈(zèng)與或質(zhì)押其所持有的股份；（5）查閱公司章程、股東名冊(cè)、股東大會(huì)會(huì)議記錄、董事會(huì)會(huì)議決議、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告；（6）公司終止或者清算時(shí)，

31、按其所持有的股份份額參加公司剩余財(cái)產(chǎn)的分配；（7）對(duì)股東大會(huì)作出的公司合并、分立決議持異議的股東，要求公司收購(gòu)其股份；（8）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程規(guī)定的其他權(quán)利。2、股東提出查閱前條所述有關(guān)信息或索取資料的，應(yīng)當(dāng)向公司提供證明其持有公司股份的種類以及持股數(shù)量的書面文件，公司經(jīng)核實(shí)股東身份后按照股東的要求予以提供。但相關(guān)信息及資料涉及公司未公開的重大信息的情況除外。3、公司股東大會(huì)、董事會(huì)的決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的，股東有權(quán)請(qǐng)求人民法院認(rèn)定無效。股東大會(huì)、董事會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者本章程，或者決議內(nèi)容違反本章程的，股東有權(quán)自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民

32、法院撤銷。公司根據(jù)股東大會(huì)、董事會(huì)決議已辦理變更登記的，人民法院宣告該決議無效或者撤銷該決議后，公司應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請(qǐng)撤銷變更登記。4、公司股東承擔(dān)下列義務(wù)：（1）遵守法律、行政法規(guī)和本章程；（2）依其所認(rèn)購(gòu)的股份和入股方式繳納股金；（3）除法律、法規(guī)規(guī)定的情形外，不得退股；（4）不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益；不得濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任損害公司債權(quán)人的利益；5、持有公司5%以上有表決權(quán)股份的股東，將其持有的股份進(jìn)行質(zhì)押的，應(yīng)當(dāng)自該事實(shí)發(fā)生當(dāng)日，向公司作出書面報(bào)告。6、公司的股東或?qū)嶋H控制人不得占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。如果存在股東占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)

33、及其他資源情況的，公司應(yīng)當(dāng)扣減該股東所應(yīng)分配的紅利，以償還被其占用或者轉(zhuǎn)移的資金、資產(chǎn)及其他資源?？毓晒蓶|發(fā)生上述情況時(shí)，公司應(yīng)立即申請(qǐng)司法系統(tǒng)凍結(jié)控股股東持有公司的股份。控股股東若不能以現(xiàn)金清償占用或轉(zhuǎn)移的公司資金、資產(chǎn)及其他資源的，公司應(yīng)通過變現(xiàn)司法凍結(jié)的股份清償。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員負(fù)有維護(hù)公司資金、資產(chǎn)及其他資源安全的法定義務(wù)，不得侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源或協(xié)助、縱容控股股東及其附屬企業(yè)侵占公司資金、資產(chǎn)及其他資源。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違反上述規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。造成嚴(yán)重后果的，公司董事會(huì)對(duì)于負(fù)有直接責(zé)任的高級(jí)管理人員予以解除聘職，對(duì)于負(fù)有直接

34、責(zé)任的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)提請(qǐng)股東大會(huì)予以罷免。公司還有權(quán)視其情節(jié)輕重對(duì)直接責(zé)任人追究法律責(zé)任。7、公司的控股股東、實(shí)際控制人及其他關(guān)聯(lián)方不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益，不得占用或轉(zhuǎn)移公司資金、資產(chǎn)及其他資源。違反規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。公司的控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)不得以下列任何方式占用公司資金、損害公司及其他股東的合法權(quán)益，不得利用其控制地位損害公司及其他股東的利益：（1）公司為控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)墊付工資、福利、保險(xiǎn)、廣告等費(fèi)用和其他支出；（2）公司代控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)償還債務(wù)；（3）有償或者無償、直接或者間接地從公司拆借資金給控股股

35、東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)；（4）不及時(shí)償還公司承擔(dān)控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)的擔(dān)保責(zé)任而形成的債務(wù)；（5）公司在沒有商品或者勞務(wù)對(duì)價(jià)情況下提供給控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)使用資金；8、控股股東、實(shí)際控制人及其控制的企業(yè)不得在公司掛牌后新增同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)。9、公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照相關(guān)規(guī)定履行信息披露義務(wù)，及時(shí)披露公司控制權(quán)變更、權(quán)益變動(dòng)和其他重大事項(xiàng)，并保證披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。公司股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)積極配合公司履行信息披露義務(wù)，不得要求或者協(xié)助公司隱瞞重要信息。10、公司股東、實(shí)際控制人及其他知情人員在相

36、關(guān)信息披露前負(fù)有保密義務(wù)，不得利用公司未公開的重大信息謀取利益，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)或者其他欺詐活動(dòng)。11、通過接受委托或者信托等方式持有或?qū)嶋H控制的股份達(dá)到5%以上的股東或者實(shí)際控制人，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托人情況告知公司，配合公司履行信息披露義務(wù)。12、公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)的，應(yīng)當(dāng)公平合理，不得損害公司和其他股東的合法權(quán)益?？毓晒蓶|、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人轉(zhuǎn)讓控制權(quán)時(shí)存在下列情形的，應(yīng)當(dāng)在轉(zhuǎn)讓前予以解決：（1）違規(guī)占用公司資金；（2）未清償對(duì)公司債務(wù)或者未解除公司為其提供的擔(dān)保；（3）對(duì)公司或者其他股東的承諾未履行完畢；（4）對(duì)公司或者中小股東利益存在重大不利影

37、響的其他事項(xiàng)。（二）董事1、公司董事為自然人，有下列情形之一的，不能擔(dān)任公司的董事：（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；（2）因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長(zhǎng)、經(jīng)理，對(duì)該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；（4）擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；（5）個(gè)人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；（6）法律、行政法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定

38、的其他內(nèi)容。違反本條規(guī)定選舉、委派董事的，該選舉、委派或者聘任無效。董事在任職期間出現(xiàn)本條情形的，公司解除其職務(wù)。2、董事由股東大會(huì)選舉或更換，任期三年。董事任期屆滿，可連選連任。董事在任期屆滿以前，股東大會(huì)不能無故解除其職務(wù)。董事任期從就任之日起計(jì)算，至本屆董事會(huì)任期屆滿時(shí)為止。董事任期屆滿未及時(shí)改選，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)。董事可以由總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員兼任，但兼任總經(jīng)理或者其他高級(jí)管理人員職務(wù)的董事，總計(jì)不得超過公司董事總數(shù)的1/2。本公司董事會(huì)不可以由職工代表?yè)?dān)任董事。3、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對(duì)公

39、司負(fù)有下列忠實(shí)義務(wù)：（1）不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法收入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)；（2）不得挪用公司資金；（3）不得將公司資產(chǎn)或者資金以其個(gè)人名義或者其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；（4）不得違反本章程的規(guī)定，未經(jīng)股東大會(huì)或董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；（5）不得違反本章程的規(guī)定或未經(jīng)股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；（6）未經(jīng)股東大會(huì)同意，不得利用職務(wù)便利，為自己或他人謀取本應(yīng)屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營(yíng)或者為他人經(jīng)營(yíng)與本公司同類的業(yè)務(wù)；（7）不得接受與公司交易的傭金歸為己有；（8）不得擅自披露公司秘密；（9）不得利用其關(guān)聯(lián)關(guān)系損害公司利益；（10）法律、行

40、政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程規(guī)定的其他忠實(shí)義務(wù)。（11）董事違反本條規(guī)定所得的收入，應(yīng)當(dāng)歸公司所有；給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。4、董事應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和本章程，對(duì)公司負(fù)有下列勤勉義務(wù)：（1）應(yīng)謹(jǐn)慎、認(rèn)真、勤勉地行使公司賦予的權(quán)利，以保證公司的商業(yè)行為符合國(guó)家法律、行政法規(guī)以及國(guó)家各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)政策的要求，商業(yè)活動(dòng)不超過營(yíng)業(yè)執(zhí)照規(guī)定的業(yè)務(wù)范圍；（2）應(yīng)公平對(duì)待所有股東；（3）及時(shí)了解公司業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理狀況；（4）應(yīng)當(dāng)對(duì)公司定期報(bào)告簽署書面確認(rèn)意見。保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；（5）應(yīng)當(dāng)如實(shí)向監(jiān)事會(huì)提供有關(guān)情況和資料，不得妨礙監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事行使職權(quán)；（6）法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本

41、章程規(guī)定的其他勤勉義務(wù)。5、董事連續(xù)兩次未能親自出席，也不委托其他董事出席董事會(huì)會(huì)議，視為不能履行職責(zé)，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建議股東大會(huì)予以撤換。6、董事可以在任期屆滿以前提出辭職。董事辭職應(yīng)向董事會(huì)提交書面辭職報(bào)告。董事會(huì)將在2日內(nèi)披露有關(guān)情況。如因董事的辭職導(dǎo)致公司董事會(huì)低于法定最低人數(shù)時(shí)，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和本章程規(guī)定，履行董事職務(wù)。除前款所列情形外，董事辭職自辭職報(bào)告送達(dá)董事會(huì)時(shí)生效。7、董事辭職生效或者任期屆滿，應(yīng)向董事會(huì)辦妥所有移交手續(xù)，其對(duì)公司和股東承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù)，在任期結(jié)束后并不當(dāng)然解除，其對(duì)公司和股東承擔(dān)的忠實(shí)義務(wù)在其辭職或任期屆滿后三年之內(nèi)

42、仍然有效。8、未經(jīng)本章程規(guī)定或者董事會(huì)的合法授權(quán)，任何董事不得以個(gè)人名義代表公司或者董事會(huì)行事。董事以其個(gè)人名義行事時(shí)，在第三方會(huì)合理地認(rèn)為該董事在代表公司或者董事會(huì)行事的情況下，該董事應(yīng)當(dāng)事先聲明其立場(chǎng)和身份。9、董事執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。10、獨(dú)立董事應(yīng)按照法律、行政法規(guī)及部門規(guī)章的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。（三）高級(jí)管理人員1、公司設(shè)總經(jīng)理1名，由董事會(huì)聘任或解聘。公司設(shè)副總經(jīng)理若干名，由董事會(huì)聘任或解聘。公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、總工程師、總經(jīng)濟(jì)師、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董事會(huì)秘書為公司高級(jí)管理人員。2、本章程關(guān)于不得擔(dān)任董事的情形、同時(shí)適用

43、于高級(jí)管理人員。本章程關(guān)于董事的忠實(shí)義務(wù)和關(guān)于勤勉義務(wù)的規(guī)定，同時(shí)適用于高級(jí)管理人員。3、在公司控股股東、實(shí)際控制人單位擔(dān)任除董事以外其他職務(wù)的人員，不得擔(dān)任公司的高級(jí)管理人員。4、總經(jīng)理每屆任期三年，總經(jīng)理連聘可以連任。5、總經(jīng)理對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，行使下列職權(quán)：（1）主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作，組織實(shí)施董事會(huì)決議，并向董事會(huì)報(bào)告工作；（2）組織實(shí)施公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和投資方案；（3）擬訂公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)設(shè)置方案；（4）擬訂公司的基本管理制度；（5）制定公司的具體規(guī)章；（6）提請(qǐng)董事會(huì)聘任或者解聘公司副總經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人；（7）決定聘任或者解聘除應(yīng)由董事會(huì)決定聘任或者解聘以外的負(fù)責(zé)管理人員；（8）本

44、章程或董事會(huì)授予的其他職權(quán)?？偨?jīng)理列席董事會(huì)會(huì)議。6、總經(jīng)理應(yīng)制訂總經(jīng)理工作細(xì)則，報(bào)董事會(huì)批準(zhǔn)后實(shí)施。7、總經(jīng)理工作細(xì)則包括下列內(nèi)容：（1）總經(jīng)理會(huì)議召開的條件、程序和參加的人員；（2）總經(jīng)理及其他高級(jí)管理人員各自具體的職責(zé)及其分工；（3）公司資金、資產(chǎn)運(yùn)用，簽訂重大合同的權(quán)限，以及向董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的報(bào)告制度；（4）董事會(huì)認(rèn)為必要的其他事項(xiàng)。8、總經(jīng)理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)總經(jīng)理辭職的具體程序和辦法由總經(jīng)理與公司之間的勞動(dòng)合同規(guī)定。9、副總經(jīng)理在總經(jīng)理的領(lǐng)導(dǎo)下負(fù)責(zé)總經(jīng)理安排的工作，行使總經(jīng)理授予的職權(quán)。副總經(jīng)理可以在任期屆滿以前提出辭職。有關(guān)副總經(jīng)理辭職的具體程序和辦法由副總經(jīng)理與公

45、司之間的勞動(dòng)合同規(guī)定。10、上市公司設(shè)董事會(huì)秘書，負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件保管以及公司股東資料管理，辦理信息披露事務(wù)等事宜。董事會(huì)秘書應(yīng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及本章程的有關(guān)規(guī)定。11、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或本章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。（四）監(jiān)事1、公司設(shè)監(jiān)事會(huì)。監(jiān)事會(huì)由3名監(jiān)事組成，監(jiān)事會(huì)設(shè)主席1人。監(jiān)事會(huì)主席由全體監(jiān)事過半數(shù)選舉產(chǎn)生。監(jiān)事會(huì)主席召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議；監(jiān)事會(huì)主席不能履行職務(wù)或者不履行職務(wù)的，由半數(shù)以上監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表，其中職工代表

46、的比例不低于1/3。監(jiān)事會(huì)中的職工代表由公司職工通過職工代表大會(huì)、職工大會(huì)或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。2、監(jiān)事會(huì)行使下列職權(quán)：（1）應(yīng)當(dāng)對(duì)董事會(huì)編制的公司定期報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見；（2）檢查公司財(cái)務(wù)；（3）對(duì)董事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)違反法律、行政法規(guī)、本章程或者股東大會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免的建議；（4）當(dāng)董事、高級(jí)管理人員的行為損害公司的利益時(shí)，要求董事、高級(jí)管理人員予以糾正；（5）提議召開臨時(shí)股東大會(huì)，在董事會(huì)不履行公司法規(guī)定的召集和主持股東大會(huì)職責(zé)時(shí)召集和主持股東大會(huì)；（6）向股東大會(huì)提出提案；（7）依照公司法第一百五十一條的規(guī)定，對(duì)董事、高級(jí)管

47、理人員提起訴訟；（8）發(fā)現(xiàn)公司經(jīng)營(yíng)情況異常，可以進(jìn)行調(diào)查；必要時(shí)，可以聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助其工作，費(fèi)用由公司承擔(dān)。3、時(shí)監(jiān)事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)每6個(gè)月至少召開一次會(huì)議。監(jiān)事可以提議召開臨監(jiān)事會(huì)決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事通過。4、監(jiān)事會(huì)制定監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則，明確監(jiān)事會(huì)的議事方式和表決程序，以確保監(jiān)事會(huì)的工作效率和科學(xué)決策。5、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)將所議事項(xiàng)的決定做成會(huì)議記錄，出席會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名。監(jiān)事有權(quán)要求在記錄上對(duì)其在會(huì)議上的發(fā)言作出某種說明性記載。監(jiān)事會(huì)會(huì)議記錄作為公司檔案至少保存10年。6、監(jiān)事會(huì)會(huì)議通知包括以下內(nèi)容：舉行會(huì)議的日期、地點(diǎn)和會(huì)議期限，事由及其議題，發(fā)出通知

48、的日期。發(fā)展規(guī)劃（一）公司發(fā)展規(guī)劃1、公司未來發(fā)展戰(zhàn)略公司秉承“不斷超越、追求完美、誠(chéng)信為本、創(chuàng)新為魂”的經(jīng)營(yíng)理念，貫徹“安全、現(xiàn)代、可靠、穩(wěn)定”的核心價(jià)值觀，為客戶提供高性能、高品質(zhì)、高技術(shù)含量的產(chǎn)品和服務(wù)，致力于發(fā)展成為行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先的供應(yīng)商。未來公司將通過持續(xù)的研發(fā)投入和市場(chǎng)營(yíng)銷網(wǎng)絡(luò)的建設(shè)進(jìn)一步鞏固公司在相關(guān)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位，擴(kuò)大市場(chǎng)份額；另一方面公司將緊密契合市場(chǎng)需求和技術(shù)發(fā)展方向進(jìn)一步拓展公司產(chǎn)品類別，加大研發(fā)推廣力度，進(jìn)一步提升公司綜合實(shí)力以及市場(chǎng)地位。2、擴(kuò)產(chǎn)計(jì)劃經(jīng)過多年的發(fā)展，公司在相關(guān)領(lǐng)域領(lǐng)域積累了豐富的生產(chǎn)經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)優(yōu)勢(shì)，隨著公司業(yè)務(wù)規(guī)模逐年增長(zhǎng)，產(chǎn)能瓶頸日益顯現(xiàn)。因此，產(chǎn)能提升

49、計(jì)劃是實(shí)現(xiàn)公司整體發(fā)展戰(zhàn)略的重要環(huán)節(jié)。公司將以全球行業(yè)持續(xù)發(fā)展及逐漸向中國(guó)轉(zhuǎn)移為依托，提高公司生產(chǎn)能力和生產(chǎn)效率，滿足不斷增長(zhǎng)的客戶需求，鞏固并擴(kuò)大公司在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，提高市場(chǎng)占有率和公司影響力。在產(chǎn)品拓展方面，公司計(jì)劃在擴(kuò)寬現(xiàn)有產(chǎn)品應(yīng)用領(lǐng)域的同時(shí)，不斷豐富產(chǎn)品類型，持續(xù)提升產(chǎn)品質(zhì)量和附加值，保持公司產(chǎn)品在行業(yè)中的競(jìng)爭(zhēng)地位。3、技術(shù)研發(fā)計(jì)劃公司未來將繼續(xù)加大技術(shù)開發(fā)和自主創(chuàng)新力度，在現(xiàn)有技術(shù)研發(fā)資源的基礎(chǔ)上完善技術(shù)中心功能，規(guī)范技術(shù)研究和產(chǎn)品開發(fā)流程，引進(jìn)先進(jìn)的設(shè)計(jì)、測(cè)試等軟硬件設(shè)備，提高公司技術(shù)成果轉(zhuǎn)化能力和產(chǎn)品開發(fā)效率，提升公司新產(chǎn)品開發(fā)能力和技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，為公司的持續(xù)穩(wěn)定發(fā)展提供源源

50、不斷的技術(shù)動(dòng)力。公司將本著中長(zhǎng)期規(guī)劃和近期目標(biāo)相結(jié)合、前瞻性技術(shù)研究和產(chǎn)品應(yīng)用開發(fā)相結(jié)合的原則，以研發(fā)中心為平臺(tái)，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，進(jìn)行技術(shù)開發(fā)和產(chǎn)品創(chuàng)新，健全和完善技術(shù)創(chuàng)新機(jī)制，從人、財(cái)、物和管理機(jī)制等方面確保公司的持續(xù)創(chuàng)新能力，努力實(shí)現(xiàn)公司新技術(shù)、新產(chǎn)品、新工藝的持續(xù)開發(fā)。4、技術(shù)研發(fā)計(jì)劃公司將以新建研發(fā)中心為契機(jī)，在對(duì)現(xiàn)有產(chǎn)品的技術(shù)和工藝進(jìn)行持續(xù)改進(jìn)、提高公司的研發(fā)設(shè)計(jì)能力、滿足客戶對(duì)產(chǎn)品差異化需求的同時(shí)，順應(yīng)行業(yè)技術(shù)發(fā)展，不斷研發(fā)新工藝、新技術(shù)，不斷提升產(chǎn)品自動(dòng)化程度，在充分滿足下游領(lǐng)域?qū)Ξa(chǎn)品質(zhì)量要求不斷提高的同時(shí)，強(qiáng)化公司自主創(chuàng)新能力，鞏固公司技術(shù)的行業(yè)先進(jìn)地位，強(qiáng)化公司的綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力。

51、積極實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)自主創(chuàng)新、自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)和自主品牌是公司今后持續(xù)發(fā)展的關(guān)鍵。自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)是自主創(chuàng)新的保障，公司未來三年將重點(diǎn)關(guān)注專利的保護(hù)，依靠自主創(chuàng)新技術(shù)和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，提高盈利水平。公司計(jì)劃在未來三年內(nèi)大量引進(jìn)或培養(yǎng)技術(shù)研發(fā)、技術(shù)管理等專業(yè)人才，以培養(yǎng)技術(shù)骨干為重點(diǎn)建設(shè)內(nèi)容，建立一支高、中、初級(jí)專業(yè)技術(shù)人才合理搭配的人才隊(duì)伍，滿足公司快速發(fā)展對(duì)人才的需要。公司將采用各種形式吸引優(yōu)秀的科技人員。包括：提高技術(shù)人才的待遇；通過與高校、科研機(jī)構(gòu)聯(lián)合，實(shí)行對(duì)口培訓(xùn)等形式，強(qiáng)化技術(shù)人員知識(shí)更新；積極拓寬人才引進(jìn)渠道，實(shí)行就地取才、內(nèi)部挖掘和面向社會(huì)廣攬人才相結(jié)合。確保公司產(chǎn)品的高技術(shù)含量，充分滿足客戶的需求，使公司在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。公司將加強(qiáng)與高等院校、