新三板全面盡職調(diào)查資料清單

1、 資料收集說明:1、請同時提供紙質(zhì)版和電子版文件，紙質(zhì)版需蓋公司公章并按照附件順序命名歸檔成冊；2、文件命名請統(tǒng)一為“序號+文件名稱”；3、如不同章節(jié)有重復(fù)地方可用索引方式，請在備注欄列明“參見+文件序號”；4、報告期指2013年度、2014年度、2015年1-12月；5、如非特殊說明，所提供資料范圍為母公司及子公司；所提供數(shù)據(jù)為合并報表口徑，并與審計報告審核數(shù)據(jù)核對一致。貴公司工作底稿準(zhǔn)備完善度和及時性將影響中介機構(gòu)能否按質(zhì)按時完成貴公司新三板申報工作。煩請公司務(wù)必按照要求提供資 料，如有任何疑問，可隨時與我司項目組人員溝通咨詢。新三板全面盡職調(diào)查資料清單第一節(jié)公司業(yè)務(wù)調(diào)查序號內(nèi)容責(zé)任人完成

2、時間是否完成備注1-1公司主營業(yè)務(wù)及經(jīng)營模式1-1-1訪談記錄業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.20訪談記錄1-1-2公司關(guān)于商業(yè)模式、銷售模式的說明業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-1-3對公司經(jīng)營模式主要風(fēng)險及對未來的影響是否發(fā)生或?qū)l(fā)生轉(zhuǎn) 型等的核查記錄業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-2公司所處行業(yè)基本情況1-2-1行業(yè)所處的生命周期和行業(yè)規(guī)模業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-2-2行業(yè)與行業(yè)上下游的關(guān)系（即行業(yè)價值鏈的構(gòu)成）業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-2-3行業(yè)的競爭程度及行業(yè)壁壘業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-2-4國家對該行業(yè)的監(jiān)管體制和政策業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12

3、.201-2-5影響該行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-2-6行業(yè)期刊或雜志業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-3公司產(chǎn)品或服務(wù)及其用途1-3-1產(chǎn)品或服務(wù)的種類及用途業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-3-2產(chǎn)品的技術(shù)含量（所應(yīng)用的關(guān)鍵技術(shù)及所達(dá)到的技術(shù)指標(biāo)）或 服務(wù)的質(zhì)量業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-3-3產(chǎn)品或服務(wù)是否向消費者提供保障（售后服務(wù)等）業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-3-4報告期內(nèi)產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)模和重大合同業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-3-5各類產(chǎn)品或服務(wù)在公司業(yè)務(wù)中的重要性，包括在銷售收入及利 潤中的比重，在行業(yè)中所占的市場份額和變

4、動趨勢業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-3-6公司對提高現(xiàn)有產(chǎn)品或服務(wù)質(zhì)量、增強競爭力等方面將采取的 措施以及公司新產(chǎn)品或服務(wù)種類的開發(fā)計劃業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.20業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-4公司業(yè)務(wù)所依賴的關(guān)鍵資源業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-4-1公司獨特的、可持續(xù)的技術(shù)優(yōu)勢（包括分析主要產(chǎn)品或服務(wù)的 核心技術(shù)、可替代性以及核心技術(shù)的保護措施等）工程/胡濤2015.12.201-4-2研發(fā)能力和技術(shù)儲備（包括分析公司的研發(fā)機構(gòu)和研發(fā)人員情 況、研發(fā)費用投入占公司業(yè)務(wù)收入的比重、自主技術(shù)占核心技 術(shù)的比重等）工程/胡濤2015.12.201-4-3商標(biāo)、專利、非專利

5、技術(shù)等無形資產(chǎn)清單及證件，取得情況、 實際使用情況、使用期限或保護期、最期末賬面價值、存 在糾紛情況等人事/劉黎2015.12.201-4-4取得的業(yè)務(wù)許可資格或資質(zhì)情況業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-4-5提供產(chǎn)品或服務(wù)時所使用主要設(shè)備和固定資產(chǎn)的情況業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-4-6公司高級管理人員與核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的簡要情況人事/劉黎2015.12.201-4-7公司管理層及核心技術(shù)（業(yè)務(wù)）人員的持股情況和激勵政策人事/劉黎2015.12.201-4-8公司員工情況人事/劉黎2015.12.20見附件3:需提供的 統(tǒng)計數(shù)據(jù)1-4-9公司的競爭優(yōu)勢與劣勢業(yè)務(wù)/鄧中立2015

6、.12.201-5公司關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-5-1供應(yīng)鏈及其管理，公司對供應(yīng)商的依賴程度及存在的經(jīng)營風(fēng)險米購/楊春安2015.12.201-5-2主要產(chǎn)品的生產(chǎn)流程或服務(wù)流程、生產(chǎn)工藝、質(zhì)量控制、安全 生產(chǎn)等生產(chǎn)/范永峰2015.12.201-5-3營銷體系，包括銷售方式、是否有排他性銷售協(xié)議等壁壘、市 場推廣計劃、客戶管理，公司對客戶的依賴程度及存在日勺風(fēng)險業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-5-4核心產(chǎn)品或服務(wù)的研發(fā)流程、周期以及更新?lián)Q代計劃業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-5-5根據(jù)產(chǎn)業(yè)鏈分工情況，調(diào)查公司是否將營運環(huán)節(jié)交給利益相關(guān) 者，如有，闡明其合作關(guān)系或

7、商業(yè)聯(lián)盟關(guān)系以及風(fēng)險利益分配 機制業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-5-6重要資本投資項目（如規(guī)?；a(chǎn)、重要設(shè)備投資等）的投資 流程，包括投資決策機制、可行性和投資回報分析等生產(chǎn)/范永峰2015.12.201-6公司獲取收益方式1-6-1收入構(gòu)成情況，包括產(chǎn)品或服務(wù)的規(guī)模、訂價方式和依據(jù)；收 入變化情況和影響其變化的原因業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-6-2成本結(jié)構(gòu)及其變動情況和變動原因業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-6-3產(chǎn)品或服務(wù)的毛利率及其變動趨勢和變動原因業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.201-6-4公司的現(xiàn)金流情況財務(wù)/唐會博2015.12.201-7公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標(biāo)及其風(fēng)險

8、因素1-7-1未來五年的發(fā)展計劃生產(chǎn)/范永峰2015.12.201-7-2主要風(fēng)險因素及對策生產(chǎn)/范永峰2015.12.20第二節(jié)公司治理調(diào)查序號內(nèi)容責(zé)任人完成時間是否完成備注2-1公司治理機制的建立健全及運行情況2-1-1訪談記錄財務(wù)/陳萍2015.12.20訪談記錄2-1-2公司章程財務(wù)/陳萍2015.12.202-1-3組織結(jié)構(gòu)圖人事/劉黎2015.12.202-1-4股東大會、董事會、監(jiān)事會、高級管理人員的構(gòu)成情況和職責(zé)人事/劉黎2015.12.202-1-5三會議事規(guī)則人事/劉黎2015.12.202-1-6公司內(nèi)部管理制度文件人事/劉黎2015.12.202-2公司董事會對公司治理

9、機制的討論評估2-2-1訪談記錄財務(wù)/陳萍2015.12.20訪談記錄2-2-2董事會對公司治理機制執(zhí)行情況的書面說明和自我評價韓總2015.12.20聲明與承諾0012-3公司治理機制的執(zhí)行情況2-3-1訪談記錄人事/劉黎2015.12.20訪談記錄2-3-2三會會議決議、會議記錄等人事/劉黎2015.12.202-3-3關(guān)于公司治理機制執(zhí)行情況的核查記錄人事/劉黎2015.12.202-4公司股東股權(quán)情況2-4-1訪談記錄人事/劉黎2015.12.20訪談記錄2-4-2驗資報告、資產(chǎn)評估報告及其核查記錄財務(wù)/陳萍2015.12.202-4-3工商艾更登記資料財務(wù)/陳萍2015.12.202

10、-4-4公司股權(quán)結(jié)構(gòu)圖、股東名冊、股東美聯(lián)夫系人事/劉黎2015.12.202-4-5公司管理層及核心技術(shù)人員的持股情況和所持股份的鎖定情況人事/劉黎2015.12.202-4-6公司控股股東及實際控制人認(rèn)定人事/劉黎2015.12.202-4-7重要會議決議、會議記錄人事/劉黎2015.12.202-4-8現(xiàn)有股東調(diào)查表人事/劉黎2015.12.20見附件1:股東調(diào)查 表2-5公司董事、監(jiān)事、高級管理人員基本情況2-5-1訪談記錄人事/劉黎2015.12.20訪談記錄2-5-2董事、監(jiān)事、高級管理情況簡介人事/劉黎2015.12.202-5-3董事、監(jiān)事、高級管理人員本人及近親屬持股情況和說

11、明人事/劉黎2015.12.20聲明與承諾0022-5-4董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在對外投資與公司存在利益沖 突的聲明人事/劉黎2015.12.20聲明與承諾0032-5-5董事、監(jiān)事、高級管理人員未有他國境外居留權(quán)的聲明人事/劉黎2015.12.20聲明與承諾0032-5-6董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員調(diào)查表人事/劉黎2015.12.20見附件2:董事、監(jiān) 事、高級管理人員、 核心技術(shù)人貝調(diào)查 表2-6公司的獨立性2-6-1訪談記錄人事/劉黎2015.12.20訪談記錄2-6-2組織結(jié)構(gòu)圖人事/劉黎2015.12.202-6-3公司產(chǎn)、供、銷系統(tǒng)，業(yè)務(wù)流程等業(yè)務(wù)獨立性相關(guān)資料人

12、事/劉黎2015.12.202-6-4土地、房產(chǎn)、專利、商標(biāo)權(quán)屬證明財務(wù)/陳萍2015.12.202-6-5金額較大、期限較長的其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款、預(yù)收及預(yù)付 賬款產(chǎn)生的原因及交易記錄、資金流向等資料財務(wù)/陳琴梅2015.12.202-6-6公司員工名冊、勞動合同、公司工資明細(xì)表、公司社保繳納情 況統(tǒng)計及繳費憑證人事/劉黎2015.12.202-6-7公司財務(wù)會計制度、銀行開戶資料及銀行流水、納稅資料等財務(wù)/陳琴梅2015.12.202-6-8關(guān)于設(shè)立相關(guān)機構(gòu)的股東大會和董事會決議韓總2015.12.202-6-9公司各機構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度人事/劉黎2015.12.202-6-10公司資產(chǎn)未被

13、控股股東、實際控制人占用或為其擔(dān)保的聲明財務(wù)/唐會博2015.12.20聲明與承諾0042-7同業(yè)競爭2-7-1訪談記錄人事/劉黎2015.12.20訪談記錄2-7-2控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)情況人事/劉黎2015.12.202-7-3實地走訪生產(chǎn)或銷售部門，從業(yè)務(wù)性質(zhì)、客戶對象、可替代性、 市場差別等方面核查是否存在同業(yè)競爭記錄業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.202-7-4避免同業(yè)競爭米取的措施業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.20聲明與承諾0052-8對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)方交易等重要事項的決 策和執(zhí)行情況財務(wù)/陳琴梅2015.12.202-8-1訪談記錄財務(wù)/陳琴梅201

14、5.12.20訪談記錄2-8-2管理層就公司對外擔(dān)保、重大投資、委托理財、關(guān)聯(lián)方交易等 事項的情況，是否符合法律法規(guī)和公司章程、及其對公司影響 的書面聲明；關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的說明財務(wù)/陳琴梅2015.12.20聲明與承諾0062-8-3公司出具的關(guān)于減少及規(guī)范關(guān)聯(lián)交易及資金往來的承諾函財務(wù)/唐會博2015.12.20聲明與承諾0072-8-4公司重要會議決議、會議記錄和重要合同財務(wù)/陳萍2015.12.202-9公司及公司管理層的誠信情況2-9-1訪談記錄人事/劉黎2015.12.20訪談記錄2-9-2公司管理層關(guān)于誠信狀況的書面聲明人事/劉黎2015.12.20聲明與承諾0082-9-3企業(yè)信用

15、報告、企業(yè)信用信息查詢結(jié)果財務(wù)/陳琴梅2015.12.202-9-4董事、監(jiān)事、高級管理人員個人信用報告人事/劉黎2015.12.202-9-5公司關(guān)于不欠繳稅款、無逾期銀行貸款的聲明財務(wù)/陳琴梅2015.12.20聲明與承諾009第三節(jié)公司財務(wù)調(diào)查序號內(nèi)容責(zé)任人完成時間是否完成備注3-1內(nèi)部控制制度3-1-1各項業(yè)務(wù)及管理規(guī)章制度財務(wù)/唐會博2015.12.203-1-2有助于分析擬掛牌公司內(nèi)部控制環(huán)境的董事會、總經(jīng)理辦公會 等會議記錄財務(wù)/唐會博2015.12.203-1-3會計管理的相關(guān)資料（包括但不限于財務(wù)核算、現(xiàn)金管理、費 用報銷等內(nèi)部規(guī)定）財務(wù)/唐會博2015.12.203-1-4

16、公司管理層、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人和公司員工等人員關(guān)于公司內(nèi)部 控制的訪談或1可卷調(diào)查記錄財務(wù)/唐會博2015.12.20訪談記錄3-1-5公司主要業(yè)務(wù)流程相關(guān)文件財務(wù)/唐會博2015.12.203-1-6對關(guān)鍵流程控制活動與措施運行有效性的抽樣驗證記錄財務(wù)/唐會博2015.12.203-1-7公司內(nèi)部審計的建立與運行情況財務(wù)/唐會博2015.12.20訪談記錄3-1-8公司管理層對內(nèi)部控制完整性、合理性及有效性的自我評價書 回息見財務(wù)/唐會博2015.12.20聲明與承諾0103-2公司財務(wù)風(fēng)險調(diào)查3-2-1財務(wù)指標(biāo)情況及重大變化原因說明財務(wù)/唐會博2015.12.203-2-2應(yīng)收票據(jù)明細(xì)表財務(wù)/

17、陳琴梅2015.12.203-2-3應(yīng)收賬款明細(xì)表財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-2-3預(yù)付款項明細(xì)表財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-2-4其他應(yīng)收款明細(xì)表財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-2-5存貨明細(xì)表、期末盤點表財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-2-6股份制改制及報告期內(nèi)資產(chǎn)評估情況財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-2-7短期借款明細(xì)表財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-2-8應(yīng)付款項明細(xì)表財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-2-9應(yīng)付職，薪酬明細(xì)表財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-2-10關(guān)聯(lián)方與關(guān)聯(lián)方交易財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-2-10-1關(guān)聯(lián)方清單財務(wù)/

18、陳琴梅2015.12.203-2-10-2關(guān)聯(lián)方工商檔案財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-2-10-3關(guān)聯(lián)交易合同、憑證、履行程序財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-2-11收入、成本與費用的配比性財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-2-12非經(jīng)常性損益財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-2-13審計意見與更換會計師事務(wù)所情況財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-3公司會計政策穩(wěn)健性調(diào)查3-3-1資產(chǎn)減值準(zhǔn)備明細(xì)表財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-3-2投資情況說明財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-3-3固定資產(chǎn)與折舊明細(xì)表、期末盤點表財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-3-4無形資產(chǎn)明細(xì)

19、表財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-3-5收入明細(xì)表財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-3-6研發(fā)費用與利息費用明細(xì)表財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-3-7利息費用明細(xì)表財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-3-8合并財務(wù)會計報表財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-4客戶、供應(yīng)商詢證函3-5重大合同（報告期內(nèi)履行完畢及正在履行的合同）：清單及合同3-4-1銷售合同業(yè)務(wù)/鄧中立2015.12.203-4-2采購合同米購/楊春安2015.12.203-4-3借款合同、擔(dān)保合同等融資合同財務(wù)/陳琴梅2015.12.203-4-4其他合同，如特許經(jīng)營合同、研發(fā)合同等財務(wù)/陳琴梅2015.12.20

20、第四節(jié)公司合法合規(guī)調(diào)查序號內(nèi)容責(zé)任人完成時間是否完成備注4-1公司設(shè)立及存續(xù)情況4-1-1訪談記錄人事/劉黎2015.12.20訪談記錄4-1-2公司設(shè)立批準(zhǔn)文件、營業(yè)執(zhí)照、公司章程、年檢報告等文件財務(wù)/陳萍2015.12.204-1-3公司及子公司X商艾更登記資料財務(wù)/陳萍2015.12.204-1-4整體變更批準(zhǔn)文件、股東會決議、董事會決議、審計報告、資產(chǎn) 評估報告、驗資報告等相關(guān)文件財務(wù)/陳萍2015.12.204-1-5有限公司整體艾更合法合規(guī)性的專項意見財務(wù)/陳萍2015.12.20聲明與承諾0114-1-6股權(quán)轉(zhuǎn)讓/、存在糾紛的聲明、股改個稅承諾財務(wù)/陳萍2015.12.20聲明與

21、承諾012、0134-2股權(quán)變動的合法合規(guī)性以及股本總額和股權(quán)結(jié)構(gòu)變化情況財務(wù)/陳萍2015.12.204-2-1訪談記錄財務(wù)/陳萍2015.12.20訪談記錄4-2-2股權(quán)變動時的批準(zhǔn)文件、驗資報告、股東股權(quán)憑證、股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié) 議等相關(guān)文件財務(wù)/陳萍2015.12.204-2-3工商艾更登記資料財務(wù)/陳萍2015.12.204-3報告期重大違法違規(guī)行為情況4-3-1訪談記錄財務(wù)/陳萍2015.12.20訪談記錄4-3-2公司實際控制人關(guān)于報告期是否存在重大違法違規(guī)行為的說明財務(wù)/陳萍2015.12.20聲明與承諾0144-3-3向工商、稅務(wù)部門等機關(guān)查詢記錄（守法證明）財務(wù)/陳萍2015.12

22、.20涵蓋報告期，開具部 門報告工商、稅務(wù)、 海關(guān)、社保、安檢、 質(zhì)檢、國土、房管4-4公司股份存在轉(zhuǎn)讓限制情況4-4-1訪談記錄財務(wù)/陳萍2015.12.20訪談記錄4-4-2股東股份是否存在質(zhì)押、鎖定、特別轉(zhuǎn)讓安排等轉(zhuǎn)讓限制情形、 是否存在股權(quán)糾紛或潛在糾紛的書面聲明財務(wù)/陳萍2015.12.20聲明與承諾0154-5主要財產(chǎn)的合法性，存在法律糾紛或潛在糾紛以及其他爭議情況財務(wù)/陳萍2015.12.204-5-1公司房產(chǎn)，土地使用權(quán)，商標(biāo)、專利、版權(quán)、特許經(jīng)營權(quán)等無形資產(chǎn)，以及主要生產(chǎn)經(jīng)營設(shè)備等主要財產(chǎn)權(quán)屬憑證、相關(guān)合同等資料財務(wù)/陳萍2015.12.204-5-2商標(biāo)權(quán)、專利權(quán)、版權(quán)、特

23、許經(jīng)營權(quán)等權(quán)利期限及對其影響的核 查記錄財務(wù)/陳萍2015.12.204-5-3訪談記錄財務(wù)/陳萍2015.12.20訪談記錄4-6重大債務(wù)4-6-1訪談記錄財務(wù)/陳萍2015.12.20訪談記錄4-6-2公司關(guān)于重大債務(wù)的聲明財務(wù)/陳萍2015.12.20聲明與承諾0114-6-3其他應(yīng)付款明細(xì)表及大額其他應(yīng)付款核查記錄財務(wù)/陳萍2015.12.204-7納稅情況財務(wù)/陳萍2015.12.204-7-1訪談記錄財務(wù)/陳萍2015.12.20訪談記錄4-7-2公司稅務(wù)登記證財務(wù)/陳萍2015.12.204-7-3納稅申報表、稅收繳款書、稅務(wù)處理決定書或稅務(wù)稽查報告等資 料財務(wù)/陳萍2015.12.204-7-4有關(guān)稅收優(yōu)惠、財政補貼的依據(jù)性文件財務(wù)/陳萍2015.12.204-8環(huán)境保護和產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)情況4-8-1訪談記錄人事/劉黎2015.12.20訪談記錄4-8-2