信托計(jì)劃項(xiàng)目申報書暨盡職調(diào)查報告范文

1、中投信托有限責(zé)任公司信托項(xiàng)目申報書暨盡職調(diào)查報告PAGE PAGE 53中投信托有限責(zé)任公司中投云城保障房建設(shè)基金（1期）集合資金信托計(jì)劃項(xiàng)目申報報書暨盡盡職調(diào)查查報告(摘要)經(jīng)辦業(yè)務(wù)務(wù)部門：北京團(tuán)團(tuán)隊(duì)日期：220122-3聲明與承承諾參與盡職職調(diào)查的的全體人人員鄭重重聲明，謹(jǐn)對此此盡職調(diào)調(diào)查報告告所陳述述事實(shí)、涉及資資料和數(shù)數(shù)據(jù)的真真實(shí)性、完整性性、合法法性及所所作判斷斷的合理理性負(fù)責(zé)責(zé)。目 錄TOC o 1-2 h z u HYPERLINK l _Toc321296863 目 錄 PAGEREF _Toc321296863 h 3 HYPERLINK l _Toc321296864 信托

2、項(xiàng)目目要素表表 PAGEREF _Toc321296864 h 5 HYPERLINK l _Toc321296865 第一章 信托項(xiàng)項(xiàng)目概述述 PAGEREF _Toc321296865 h 6 HYPERLINK l _Toc321296866 一、信托托項(xiàng)目背背景 PAGEREF _Toc321296866 h 6 HYPERLINK l _Tocc321129668677 二、信信托項(xiàng)目目交易結(jié)結(jié)構(gòu)說明明 PAGEREF _Toc321296867 h 7 HYPERLINK l _Toc321296868 三、信托托財產(chǎn)的的管理運(yùn)運(yùn)用 PAGEREF _Toc321296868 h

3、8 HYPERLINK l _Toc321296869 四、信托托收益、費(fèi)用和和報酬 PAGEREF _Toc321296869 h 13 HYPERLINK l _Toc321296870 第二章 交易對對手盡職職調(diào)查情情況 PAGEREF _Toc321296870 h 15 HYPERLINK l _Toc321296871 一、交易易對手信信息 PAGEREF _Toc321296871 h 15 HYPERLINK l _Toc321296872 二、其它它交易主主體信息息 PAGEREF _Toc321296872 h 58 HYPERLINK l _Toc321296873 第三

4、章 標(biāo)的項(xiàng)項(xiàng)目盡職職調(diào)查情情況 PAGEREF _Toc321296873 h 58 HYPERLINK l _Toc321296874 一、項(xiàng)目目概況 PAGEREF _Toc321296874 h 58 HYPERLINK l _Toc321296875 二、政府府批文和和項(xiàng)目證證件取得得情況 PAGEREF _Toc321296875 h 64 HYPERLINK l _Toc321296876 三、地塊塊經(jīng)濟(jì)指指標(biāo) PAGEREF _Toc321296876 h 67 HYPERLINK l _Toc321296877 四、項(xiàng)目目投資估估算表 PAGEREF _Toc321296877

5、 h 67 HYPERLINK l _Toc321296878 五、項(xiàng)目目利潤測測算 PAGEREF _Toc321296878 h 70 HYPERLINK l _Toc321296879 第四章 增信措措施情況況 PAGEREF _Toc321296879 h 80 HYPERLINK l _Toc32129968880 一、代代為履行行義務(wù) PAGEREF _Toc321296880 h 80 HYPERLINK l _Toc321296881 二、差額額補(bǔ)足義義務(wù) PAGEREF _Toc321296881 h 80 HYPERLINK l _Toc321296882 三、收購購信托持

6、持有的LLP份額額義務(wù) PAGEREF _Toc321296882 h 80 HYPERLINK l _Toc321296883 四、質(zhì)押押擔(dān)保 PAGEREF _Toc321296883 h 80 HYPERLINK l _Toc321296884 五、結(jié)構(gòu)構(gòu)化安排排 PAGEREF _Toc321296884 h 81 HYPERLINK l _Toc321296885 六、其它它風(fēng)險控控制措施施 PAGEREF _Toc321296885 h 81 HYPERLINK l _Toc321296886 第五章 經(jīng)濟(jì)效效益分析析 PAGEREF _Toc321296886 h 81 HYPE

7、RLINK l _Toc321296887 一、還款款來源分分析 PAGEREF _Toc321296887 h 81 HYPERLINK l _Toc321296888 二、信托托退出 PAGEREF _Toc321296888 h 81 HYPERLINK l _Toc321296889 三、 基基金收益益測算： PAGEREF _Toc321296889 h 82 HYPERLINK l _Toc32129968990 第六章章 信托項(xiàng)項(xiàng)目合規(guī)規(guī)性分析析 PAGEREF _Toc321296890 h 83 HYPERLINK l _Toc321296891 一、主體體合規(guī)性性分析 PA

8、GEREF _Toc321296891 h 83 HYPERLINK l _Toc321296892 二、項(xiàng)目目合規(guī)性性分析 PAGEREF _Toc321296892 h 83 HYPERLINK l _Toc321296893 第七章 項(xiàng)目風(fēng)風(fēng)險揭示示與應(yīng)對對措施分分析 PAGEREF _Toc321296893 h 84 HYPERLINK l _Toc321296894 第八章 信托項(xiàng)項(xiàng)目可行行性分析析 PAGEREF _Toc321296894 h 85 HYPERLINK l _Toc321296895 一、投融融資標(biāo)的的項(xiàng)目行行業(yè)分析析 PAGEREF _Toc321296895

9、 h 85 HYPERLINK l _Toc321296896 二、投融融資標(biāo)的的項(xiàng)目政政策分析析 PAGEREF _Toc321296896 h 88 HYPERLINK l _Toc321296897 三、投融融資項(xiàng)目目信息 PAGEREF _Toc321296897 h 90 HYPERLINK l _Toc321296898 四、交易易對手財財務(wù)狀況況分析 PAGEREF _Toc321296898 h 90 HYPERLINK l _Toc321296899 五、可行行性分析析結(jié)論 PAGEREF _Toc321296899 h 90 HYPERLINK l _Toc32129690

10、0 第九章 信托項(xiàng)項(xiàng)目風(fēng)險險揭示與與應(yīng)對措措施分析析 PAGEREF _Toc321296900 h 90 HYPERLINK l _Toc321296901 一、信用用風(fēng)險及及其應(yīng)對對措施 PAGEREF _Toc321296901 h 90 HYPERLINK l _Toc321296902 二、市場場風(fēng)險及及其應(yīng)對對措施 PAGEREF _Toc321296902 h 91 HYPERLINK l _Toc321296903 三、操作作風(fēng)險及及其應(yīng)對對措施 PAGEREF _Toc321296903 h 91 HYPERLINK l _Toc321296904 四、其他他風(fēng)險及及其應(yīng)對對

11、措施 PAGEREF _Toc321296904 h 91 HYPERLINK l _Toc321296905 五、風(fēng)險險綜合評評價 PAGEREF _Toc321296905 h 91 HYPERLINK l _Toc32129969006 第十章章 必備法法律文件件及簽署署節(jié)點(diǎn)安安排 PAGEREF _Toc321296906 h 92 HYPERLINK l _Toc321296907 第十一章章 綜合結(jié)結(jié)論 PAGEREF _Toc321296907 h 93信托項(xiàng)目目要素表表項(xiàng)目名稱稱中投云云城保障障房建設(shè)設(shè)基金（1期）集合資資金信托托計(jì)劃信托項(xiàng)目目規(guī)?！?】億億元,其其中優(yōu)先先級規(guī)

12、模模為5.25億億元，劣后級11.755億元風(fēng)險等級級中收益率（年化）1、優(yōu)先先級受益益人預(yù)期期收益（1）預(yù)預(yù)期基準(zhǔn)準(zhǔn)收益： 9-110%/年（暫暫定）；（2）超超額收益益：如合合伙企業(yè)業(yè)收益超超過基準(zhǔn)準(zhǔn)業(yè)績，提取超超額收益益的255%。2、劣后后級受益益人預(yù)期期收益：享有合合伙企業(yè)業(yè)超額收收益的440%。3、基金金管理人人：享有有合伙企企業(yè)超額額收益的的20%。運(yùn)用方式式股權(quán)+債債權(quán)投資資金用途途設(shè)立有限限合伙企企業(yè)，主主要用于于保障房房項(xiàng)目建建設(shè)信托項(xiàng)目目期限信托計(jì)劃劃總期限限5年，第1期信信托資金金期限【2】年年，滿188個月可可以提前前終止。營銷方案案【】銀行行代理銷銷售為主主，財富富

13、管理中中心組織織銷售主動管管理型業(yè)業(yè)務(wù)；被動管管理型業(yè)業(yè)務(wù)信托托交易對手手要求資資金到位位時間監(jiān)管銀行行法律顧問問北京市兆兆源律師師事務(wù)所所評估機(jī)構(gòu)構(gòu)無第一章 信托項(xiàng)項(xiàng)目概述述一、信托托項(xiàng)目背背景（一）信信托項(xiàng)目目名稱中投云云城保障障房建設(shè)設(shè)基金（1期）集合資資金信托托計(jì)劃（二）主主要交易易對手項(xiàng)目公司司：昆明城城海房地地產(chǎn)開發(fā)發(fā)有限公公司（簡稱“昆明城城海”或“項(xiàng)目公公司”）基金管理理公司：云南融融城股權(quán)權(quán)投資基基金管理理公司（簡稱“云南融融城”或“基金管管理公司司”）劣后級出出資人：云南城城投置業(yè)業(yè)股份有有限公司司（簡稱“云南城城投”）承諾人：云南城城投置業(yè)業(yè)股份有有限公司司（三）項(xiàng)項(xiàng)目需

14、求求背景20111年100月20日信托業(yè)業(yè)務(wù)審批批委員會會20111年第第76次次會議同同意中投投云城保保障房建建設(shè)基金金集合資資金信托托計(jì)劃設(shè)設(shè)立，信托計(jì)計(jì)劃信托托規(guī)模不不超過人人民幣330億元元，按照照具體投投資項(xiàng)目目分期募募集，首首期募集集金額不不超過人人民幣112億元元，募集集金額達(dá)達(dá)到人民民幣4億億元時，信托托計(jì)劃成成立。日前,我部與與云南城城投經(jīng)過過多次討討論和甄甄選，擬擬就云南南城投控控股子公公司昆明明城海開開發(fā)的“融城金金階廣場場”項(xiàng)目作為為本信托托計(jì)劃第第一期投投資標(biāo)的的，并對對標(biāo)的項(xiàng)項(xiàng)目進(jìn)行行了實(shí)地地調(diào)研。為提高資資金的整整體使用用效率，信托資資金在信托期期限內(nèi)可可以循環(huán)環(huán)

15、投資，如果投投向“融城金金街項(xiàng)目目”的資金金在順利利退出后后，信托托資金還還可再投投資于云云南城投投或其子子公司名名下的其其他保障障房項(xiàng)目目。投資資其他項(xiàng)項(xiàng)目需事事先經(jīng)過過中投信信托審批批通過，并通過過公司網(wǎng)網(wǎng)站向投投資者進(jìn)進(jìn)行公告告。（四）交交易結(jié)構(gòu)構(gòu)設(shè)計(jì)目目的中投信托托以信托托計(jì)劃募募集的資資金出資資，與云云南城投投控股的的云南融融城股權(quán)權(quán)投資基金管管理公司司共同發(fā)發(fā)起設(shè)立立有限合合伙企業(yè)業(yè)。中投投信托代代表信托托計(jì)劃作作為有限限合伙人人，云南南融城作為普普通合伙伙人。有有限合伙伙企業(yè)對對昆明城城海進(jìn)行行增資，持有昆明城海海20%股權(quán)，以其余余資金向向項(xiàng)目公公司發(fā)放放股東配配套借款款。該交

16、交易結(jié)構(gòu)構(gòu)設(shè)計(jì)符符合本信信托計(jì)劃劃設(shè)立審審批要求求。二、信托托項(xiàng)目交交易結(jié)構(gòu)構(gòu)說明（一） 社會投投資者認(rèn)認(rèn)購信托托計(jì)劃優(yōu)優(yōu)先級收收益權(quán)，云南城城投認(rèn)購購劣后級級受益權(quán)權(quán)；（二） 受托人人以信托托計(jì)劃募募集的資資金出資資，與云云南城投投控股的的云南融融城基金管管理公司司共同發(fā)發(fā)起設(shè)立立有限合合伙企業(yè)業(yè)。中投投信托代代表信托托計(jì)劃作作為有限限合伙人人，云南南融城作作為普通通合伙人人；并根根據(jù)約定定，有限限合伙人人參與合合伙企業(yè)業(yè)重大事事項(xiàng)決策策；（三） 合伙企企業(yè)以1,9000萬元對昆明明成海進(jìn)進(jìn)行增資資，持有有的昆明明城海220%股權(quán)，合伙企企業(yè)成為為項(xiàng)目公公司股東東，行使使股東權(quán)權(quán)利；（四）

17、合伙企企業(yè)以68,8000萬元向昆明城城海發(fā)放放股東配配套借款款，云南南城投為為該項(xiàng)股股東借款款提供信信用增級級；（五） 項(xiàng)目公公司按約約向合伙伙企業(yè)償償還股東東配套借借款本金金、支付付資金占占用費(fèi)；股權(quán)退退出條件件觸發(fā)后后，合伙伙企業(yè)按按事先約約定的方方式實(shí)現(xiàn)現(xiàn)股權(quán)退退出；（六） 合伙企企業(yè)以其其取得的的分紅收收入、利利息收入入、股權(quán)權(quán)轉(zhuǎn)讓所所得向合合伙人進(jìn)進(jìn)行分配配；（七）信信托計(jì)劃劃終止時時，以全全部信托托財產(chǎn)為為限，在在扣除應(yīng)應(yīng)由信托托計(jì)劃承承擔(dān)的各各類稅費(fèi)費(fèi)后,向向全體受受益人分分配信托托利益;交易結(jié)構(gòu)構(gòu)圖：圖一：信信托項(xiàng)目目交易結(jié)結(jié)構(gòu)圖三、信托托財產(chǎn)的的管理運(yùn)運(yùn)用（一）信信托財產(chǎn)產(chǎn)

18、管理運(yùn)運(yùn)用方式式1、信托托財產(chǎn)的的運(yùn)用中投信托托以信托托計(jì)劃募募集的資資金出資資，與云云南城投投控股的的基金管管理公司司共同發(fā)發(fā)起設(shè)立立有限合合伙企業(yè)業(yè)。中投投信托代代表信托托計(jì)劃作作為有限限合伙人人，云南南融城作作為普通通合伙人人。有限限合伙企企業(yè)通過過股權(quán)及及債權(quán)的的方式投投資于昆昆明城海海公司“融城金金街”項(xiàng)目。合伙企業(yè)業(yè)擬在云云南昆明明設(shè)立，全體合合伙人的的認(rèn)繳出出資總額額為人民民幣7.07億億元，云南融融城作為為GP,出資份份額為7708萬元（其其中8萬萬元用于于合伙企企業(yè)日常常運(yùn)營，不參與與投資），信托托計(jì)劃作作為LPP,出資資份額為為7億元元，有限限合伙人人根據(jù)項(xiàng)項(xiàng)目實(shí)際際運(yùn)行需

19、需要可分期認(rèn)認(rèn)繳出資資。雙方具體體出資方方式、數(shù)數(shù)額及出出資比例例如下表表所示：名稱出資方式式出資數(shù)額額出資比例例云南融城城現(xiàn)金708萬萬元1%中投信托托現(xiàn)金7億元99%（合伙企企業(yè)在收收到投資資收益之之前發(fā)生生的相關(guān)關(guān)費(fèi)用，可以由由普通合伙伙人先行行墊付。）2、合伙伙企業(yè)投投資安排排（1）股股權(quán)投資資有限合伙伙企業(yè)以以1,900萬元對昆昆明成海海進(jìn)行增增資，持持有的昆昆明城海海20%股權(quán)權(quán)，增資資完成后后，云南南城投、重慶同同恒投資資有限公公司和合合伙企業(yè)業(yè)將分別別持有項(xiàng)項(xiàng)目公司司42.11%、37.89%和200%的股股權(quán)。信托期限限內(nèi)，經(jīng)合伙伙企業(yè)投投資決策策委員會會同意，有限合合伙企業(yè)

20、業(yè)有權(quán)出出售所持持有的項(xiàng)項(xiàng)目公司司股權(quán)，出售價價格按事事先約定的的評估方方法確定定基準(zhǔn)價價格，云云南城投投置業(yè)股股份有限限公司或或其關(guān)聯(lián)聯(lián)企業(yè)可可優(yōu)先收收購，若若云南城城投置業(yè)業(yè)股份有有限公司司或其關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)業(yè)放棄優(yōu)優(yōu)先收購購權(quán)利，有限合合伙企業(yè)業(yè)可通過過公開方方式按市市場價格格出售項(xiàng)項(xiàng)目公司司股權(quán)。有限合伙伙企業(yè)存存續(xù)期間間，若項(xiàng)項(xiàng)目公司司已實(shí)現(xiàn)現(xiàn)預(yù)期可可銷售商商品及商商業(yè)總面面積的770%（簽訂商商業(yè)物業(yè)業(yè)租賃合合同視同同銷售）以上，云南城城投置業(yè)業(yè)股份有有限公司司或其關(guān)關(guān)聯(lián)企業(yè)業(yè)可在同同等條件件下，按按事先約定的的評估方方式確定定的基準(zhǔn)準(zhǔn)價格優(yōu)優(yōu)先收購購項(xiàng)目公公司股權(quán)權(quán)。上述股權(quán)權(quán)退出須

21、須滿足兩兩個條件件：1、股權(quán)權(quán)退出價價格能夠夠使有限限合伙企企業(yè)對項(xiàng)項(xiàng)目公司司的全部部股權(quán)及及債權(quán)投投資年化化收益率率不低于于12%/年年；2、股權(quán)權(quán)退出時時間不得得晚于信信托計(jì)劃劃到期時時間。如果按照照以上條條件合伙伙企業(yè)未未能實(shí)現(xiàn)現(xiàn)股權(quán)退退出，云云南城投投置業(yè)股股份有限限公司或或其關(guān)聯(lián)聯(lián)企業(yè)承承諾在信信托計(jì)劃劃到期前前承擔(dān)差差價補(bǔ)足足義務(wù)。上述基準(zhǔn)準(zhǔn)價格的的確定參參見附件件1項(xiàng)目目公司股股權(quán)評估估辦法（2）債債權(quán)投資資有限合伙伙企業(yè)資資金688,8000萬元，向項(xiàng)目目公司發(fā)發(fā)放股東東配套借借款。股股東配套套借款的的期限不不超過224個月月，配套借借款可以以分批次次發(fā)放，首批次次借款金金額不

22、低低于4億億元。合伙企業(yè)業(yè)持有股股權(quán)發(fā)生生從項(xiàng)目目公司退退出情形形時，項(xiàng)項(xiàng)目公司司應(yīng)先行行償還合伙伙企業(yè)提提供的全全部股東東配套借借款。股股東配套套借款的的資金占占用費(fèi)率率為100.688 %/年年。股東東配套借借款以每每年3660日為為計(jì)算基基數(shù)，自自實(shí)際發(fā)發(fā)放之日日起按日日計(jì)算資資金占用用費(fèi)。每每年6月月20日、12月月20日為支付資資金占用用費(fèi)日。項(xiàng)目公公司歸還還股東配配套借款款本金時時，同時時清償期期間資金金占用費(fèi)費(fèi)。在項(xiàng)目公公司實(shí)現(xiàn)現(xiàn)資金回回籠時（包括項(xiàng)項(xiàng)目公司司取得的的對外融融資款），合伙伙企業(yè)和和云南城城投可以以按照股股權(quán)比例例，有權(quán)權(quán)要求項(xiàng)項(xiàng)目公司司優(yōu)先返返還股東東以債權(quán)權(quán)形式

23、投投入的資資金。3、合伙伙企業(yè)的的管控制制度（1）治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)合伙企業(yè)業(yè)建立完完善的治治理結(jié)構(gòu)構(gòu)，事先先就合伙伙人會議議、投資資決策委委員會和和執(zhí)行事事務(wù)合伙伙人的權(quán)權(quán)、責(zé)、利等做做出合理理安排。（2）制制度建設(shè)設(shè)合伙企業(yè)業(yè)建立健健全各項(xiàng)項(xiàng)制度，包括但但不限于于參與合合伙協(xié)議議、投資資管理制制度、基基金退出出制度、關(guān)聯(lián)交交易制度度、財務(wù)務(wù)管理制制度、內(nèi)內(nèi)控管理理制度和和信息報報告制度度等。（3）經(jīng)經(jīng)營決策策受托人以以有限合合伙人身身份參加加合伙人人會議，參與合合伙企業(yè)業(yè)重大事事項(xiàng)的決決策。合合伙人會會議審議議事項(xiàng)須須經(jīng)全體體合伙人人一致同同意方可可通過。合伙企業(yè)業(yè)設(shè)立投投資決策策委員會會（下稱

24、稱“投決會會”）對投投資事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行審審批。投投決會由由7名委委員組成成，其中中從云南南城投聘聘請4名名；從中中投信托托聘請22名；基基金管理理公司聘聘請1名名。合伙伙企業(yè)亦亦可聘請請外部專專家參與與投決會會。投決決會對投投資事項(xiàng)項(xiàng)進(jìn)行表表決時，須經(jīng)全全體委員員6/7多數(shù)（含）通通過方為為有效。（4）資資金托管管受托人將將指定一一家托管管銀行并并開立資資金專戶戶，對合合伙企業(yè)業(yè)資金進(jìn)進(jìn)行托管管。合伙伙企業(yè)存存續(xù)期間間的一切切資金使使用均需需通過該該資金專專戶，按按雙方事事先擬定定的制度度進(jìn)行。合伙企企業(yè)原則則上不對對外負(fù)債債，也不不為其它它主體提提供擔(dān)保保。4、項(xiàng)目目公司管管控1）制度度建設(shè)受托

25、人通通過合伙伙企業(yè)參參與項(xiàng)目目公司的的制度建建設(shè)，包包括公司司章程、決策流流程、權(quán)權(quán)限分配配等，盡盡可能降降低交易易對手的的操作風(fēng)風(fēng)險。項(xiàng)目公司司股東會會權(quán)限至至少包括括：審議批批準(zhǔn)公司司的年度度財務(wù)預(yù)預(yù)算方案案、決算算方案；審議批批準(zhǔn)公司司的利潤潤分配方方案和虧虧損彌補(bǔ)補(bǔ)方案；對公司司增加或或減少注注冊資本本作出決決議；審議批批準(zhǔn)公司司的基本本管理制制度；修改公公司章程程。股東會審審議事項(xiàng)項(xiàng)，須經(jīng)經(jīng)全部股股東同意意方可通通過。項(xiàng)目公司司董事會會權(quán)限至至少包括括：決定公公司的年年度經(jīng)營營計(jì)劃和和投資方方案；制訂公公司的年年度財務(wù)務(wù)預(yù)算方方案、決決算方案案；制訂公公司的利利潤分配配方案和和虧損彌

26、彌補(bǔ)方案案；制訂公公司的基基本管理理制度；審議批批準(zhǔn)公司司重大資資產(chǎn)(人人民幣伍伍佰萬元元或以上上，不含含正常的的房地產(chǎn)產(chǎn)銷售行行為)的的處置；審議批批準(zhǔn)公司司對外（包括股股東）融融資事項(xiàng)項(xiàng)；審議批批準(zhǔn)公司司為自身身債務(wù)提提供擔(dān)保保事項(xiàng)。董事會審審議事項(xiàng)項(xiàng)須經(jīng)半半數(shù)以上上董事同同意方可可通過，同時，受托人人通過合合伙企業(yè)業(yè)委派的的董事將將對董事事會職責(zé)責(zé)保留一一票否決決權(quán)。2）人員員委派受托人將將通過合合伙企業(yè)業(yè)向項(xiàng)目目公司委委派一名名董事（系系中投信信托人員員），參參與項(xiàng)目目公司重重大事項(xiàng)項(xiàng)和重大大資金劃劃付的決決策和監(jiān)監(jiān)督管理理。合伙企企業(yè)選派派的董事事參與項(xiàng)項(xiàng)目公司司重大事事項(xiàng)表決決應(yīng)執(zhí)

27、行行合伙企企業(yè)投資資決策委委員會的的決議。3）經(jīng)營營監(jiān)督項(xiàng)目公司司將向合合伙企業(yè)業(yè)按月提提交月度度工作計(jì)計(jì)劃和資資金使用用計(jì)劃，以及上上個月度度的財務(wù)務(wù)報表及及月度管管理報告告，月度度管理報報告主要要內(nèi)容包包括：項(xiàng)目運(yùn)運(yùn)行情況況及項(xiàng)目目公司近近期經(jīng)營營計(jì)劃；項(xiàng)目工工程進(jìn)度度；項(xiàng)目資資金使用用情況；項(xiàng)目財財務(wù)狀況況；項(xiàng)目銷銷售及應(yīng)應(yīng)收款情情況；當(dāng)?shù)厥惺袌龅念A(yù)預(yù)測；政府調(diào)調(diào)控政策策變動及及對市場場影響的的預(yù)測；項(xiàng)目風(fēng)風(fēng)險分析析；其他需需要報告告的事項(xiàng)項(xiàng)。必要時，合伙企企業(yè)有權(quán)權(quán)參與和和監(jiān)督項(xiàng)項(xiàng)目公司司重大事事項(xiàng)的決決策過程程,并有有權(quán)對重重大設(shè)計(jì)計(jì)、采購購、工程程招投標(biāo)標(biāo)事項(xiàng)作作過程參參與。4）資

28、金金監(jiān)管項(xiàng)目公司司的全部部資金往往來均應(yīng)應(yīng)接受合合伙企業(yè)業(yè)的監(jiān)管管。合伙伙企業(yè)作作為股東東向項(xiàng)目目公司發(fā)發(fā)放的配配套借款款可用于于支付工工程款、材料款款等、也也可用于于歸還該該該項(xiàng)目目目前存存續(xù)的銀銀行貸款款；經(jīng)項(xiàng)項(xiàng)目公司司及各股股東協(xié)商商同意，該部分分資金也也可用于于其他用用途。項(xiàng)目公司司的銷售售回款，除根據(jù)據(jù)規(guī)定需需由政府府監(jiān)管的的部分之之外，均均應(yīng)接受受合伙企企業(yè)的監(jiān)監(jiān)管。項(xiàng)項(xiàng)目公司司及合伙伙企業(yè)委委托銀行行開立銷銷售資金金監(jiān)管賬賬戶，對對銷售回回款進(jìn)行行監(jiān)管。5）協(xié)助助監(jiān)管合伙企業(yè)業(yè)作為股股東對項(xiàng)項(xiàng)目公司司的管理理與運(yùn)作作擁有充充分的知知情權(quán)和和監(jiān)督權(quán)權(quán)。在必要要時，有有限合伙伙人（受

29、受托人）有權(quán)要要求合伙伙企業(yè)時時委任律律師、監(jiān)監(jiān)理公司司、會計(jì)計(jì)師、評評估師等等中介機(jī)機(jī)構(gòu)監(jiān)督督工程建建設(shè)、審審計(jì)項(xiàng)目目成本核核算、城城海公司司資金往往來和財財務(wù)管理理等重大大事項(xiàng)。 6）現(xiàn)現(xiàn)場監(jiān)管管信托經(jīng)理理每兩個個月至少少一次到到項(xiàng)目現(xiàn)現(xiàn)場核查查上述事事項(xiàng)。（二）信信托財產(chǎn)產(chǎn)的歸屬屬與返還還信托計(jì)劃劃終止時時，信托托計(jì)劃財財產(chǎn)扣除除信托合合同規(guī)定定的信托托計(jì)劃費(fèi)費(fèi)用和稅稅費(fèi)后按按信托計(jì)計(jì)劃文件件約定歸歸屬受益益人。四、信托托收益、費(fèi)用和和報酬（一）信信托收益益本信托項(xiàng)項(xiàng)下的信信托收益益來源于于合伙企企業(yè)產(chǎn)生生的收益益，并通通過合伙伙企業(yè)分分紅、有有限合伙伙人份額額轉(zhuǎn)讓或或退伙的的方式實(shí)實(shí)現(xiàn)

30、。信信托存續(xù)續(xù)期間及及信托期期限終止止時，受受托人按按信托合合同約定定對受益益人進(jìn)行行信托利利益清算算分配。1、信托托計(jì)劃受受益人分分類及每每類受益益人預(yù)期期收益情情況如下下： 受益人認(rèn)購份額額預(yù)期收益益(年化化)A類優(yōu)先先級受益益人100萬萬份（含含）-3300萬萬份（不不含）暫定為99%+浮浮動收益益B類優(yōu)先先級受益益人300萬萬份及以以上（含含）暫定為110%+浮動收收益劣后級受受益人175000萬元元不設(shè)預(yù)期期基準(zhǔn)收收益如合伙企企業(yè)收益益超過基基準(zhǔn)業(yè)績績，提取取超過部部分255%作為為優(yōu)先級級受益人人超額收收益。劣后級受受益人不不設(shè)預(yù)期期基準(zhǔn)收收益，如如合伙企企業(yè)收益益超過基基金基準(zhǔn)準(zhǔn)

31、業(yè)績，提取超超過部分分40%作為收收益。2、信托托利益分分配時間間優(yōu)先級受受益人預(yù)預(yù)期基準(zhǔn)準(zhǔn)收益按按年分配配，首次次分配時時間為220122年122月200日起55個工作作日內(nèi)。信托計(jì)劃劃終止時時，受托托人向全全體受益益人分配配信托收收益并返返還信托托本金。注：合伙伙企業(yè)收收益超過過基金基基準(zhǔn)業(yè)績績，GPP（二）信信托費(fèi)用用1、信托托費(fèi)用的的種類本信托計(jì)計(jì)劃項(xiàng)下下信托費(fèi)費(fèi)用包括括但不限限于下列列一項(xiàng)或或多項(xiàng)，根據(jù)實(shí)實(shí)際發(fā)生生情況確確定：（1）受受托人的的信托報報酬；（2）信信托保管管費(fèi)（托托管費(fèi)）等中介介費(fèi)用； （3）信信息披露露費(fèi)用； （4）信信托計(jì)劃劃終止時時的清算算費(fèi)用； （5）文文件或

32、賬賬冊制作作、印刷刷費(fèi)用；（6）信信托計(jì)劃劃營銷及及募集費(fèi)費(fèi)用； （7）銀銀行代理理收付和和賬戶服服務(wù)費(fèi)用用；（8）信信托財產(chǎn)產(chǎn)管理和和運(yùn)用過過程中發(fā)發(fā)生的稅稅費(fèi)；（9）受受益人大大會召開開費(fèi)用；（10）按照有有關(guān)規(guī)定定可以列列入的其其他稅費(fèi)費(fèi)和費(fèi)用用；第二章 交易對對手盡職職調(diào)查情情況一、交易易對手信信息項(xiàng)目公司司 （一）基基本情況況1、主體體資格名稱：昆昆明城海海房地產(chǎn)產(chǎn)開發(fā)有有限公司司住所：昆昆明市官官渡區(qū)云云南城投投大廈AA座2-1號法定代表表人：劉劉猛注冊資本本：766,0000,0000.00實(shí)收資本本：766,0000,0000.00公司類型型：非自自然人出出資有限限責(zé)任公公司經(jīng)

33、營范圍圍：房地地產(chǎn)開發(fā)發(fā)與經(jīng)營營；建筑筑材料、裝飾材材料、五五金交電電、普通通機(jī)械及及配件、金屬材材料、礦礦產(chǎn)品、電子產(chǎn)產(chǎn)品、儀儀器儀表表的銷售售；房屋屋拆遷、拆除工工程（以以上經(jīng)營營范圍中中涉及國國家法律律、行政政法規(guī)規(guī)規(guī)定的專專項(xiàng)審批批，按審審批的項(xiàng)項(xiàng)目和時時限開展展經(jīng)營活活動）。 成立日期期：20007年年8月77日營業(yè)期限限：20007年年8月77日至20227年88月7日日法人營業(yè)業(yè)執(zhí)照號號碼：55301100000000017770組織機(jī)構(gòu)構(gòu)代碼：6655501161-9貸款卡號號：5330100000000117533492、股權(quán)權(quán)結(jié)構(gòu)和和關(guān)聯(lián)關(guān)關(guān)系昆明城海海房地產(chǎn)產(chǎn)開發(fā)有有限公

34、司司由云南南城投置置業(yè)股份份有限公公司和重重慶同恒恒投資有有限公司司共同出出資，于于20007年88月7日日成立，持股比比例：云云南城投投置業(yè)股股份有限限公司553%，重慶同同恒投資資有限公公司477%。表一：昆昆明城海海股權(quán)結(jié)結(jié)構(gòu)圖股東性質(zhì)質(zhì)股東名稱稱出資額（萬元）出資比例例（%）法人股東東云南城投投置業(yè)股股份有限限公司40000法人股東東重慶同恒恒投資有有限公司司36000重慶同恒恒投資有有限公司司：成立于于20007年10月18日，注冊地地：重慶慶市渝北北區(qū)紫荊荊路4號號佳華世世紀(jì)新城城8幢11單元11-6/8-22，注冊冊資本為為人民幣幣10000萬元元，法人人代表：劉克強(qiáng)強(qiáng)；經(jīng)營營范

35、圍：從事能能源、電電子、房房地產(chǎn)項(xiàng)項(xiàng)目投資資及相關(guān)關(guān)咨詢服服務(wù)，截截止20011年年12月月31日日資產(chǎn)總總額為38775萬。 同恒投投資有限限公司的的關(guān)聯(lián)企企業(yè)有重重慶迪洋洋集團(tuán)、重慶金金比德實(shí)實(shí)業(yè)集團(tuán)團(tuán)、重慶慶九同投投資集團(tuán)團(tuán)、重慶慶同進(jìn)傳傳媒投資資有限公公司，云云南同德德合信投投資開發(fā)發(fā)有限公公等，該公公司為云云南城投投置業(yè)有有限公司司項(xiàng)目合合作方。3、公司司治理公司設(shè)股股東會，股東會會由全體體股東組組成，是是公司的的權(quán)力機(jī)機(jī)構(gòu)，股股東會會會議由股股東按照照認(rèn)繳出出資比例例行使表表決權(quán)。股東會會決議應(yīng)應(yīng)由代表表三分之之二以上上表決權(quán)權(quán)的股東東表決通通過。公司設(shè)董董事會，成員為為5人，由股

36、東東云南省省城投置置業(yè)股份份有限公公司推薦薦三人，股東重重慶同恒恒投資有有限公司司推薦二二人，其其中一人人擔(dān)任副副董事長長。董事事會會議議應(yīng)由三三分之二二以上董董事出席席，對所所議事項(xiàng)項(xiàng)作出的的決定應(yīng)應(yīng)由占全全體董事事三分之之二以上上董事表表決通過過方為有有效。公司設(shè)監(jiān)監(jiān)事會，成員為為3人，由股東東云南城城投置業(yè)業(yè)股份有有限公司司推薦22人，重重慶同恒恒投資有有限公司司推薦11人。公司設(shè)總總經(jīng)理一一名，由由股東重重慶同恒恒投資有有限公司司推薦，董事會會決定聘聘任或者者解聘。公司目前前擁有員員工共220人，其中33人為母母公司云云南城投投置業(yè)股股份有限限公司派派駐，擔(dān)擔(dān)任項(xiàng)目目財務(wù)負(fù)負(fù)責(zé)人及及現(xiàn)

37、場工工地負(fù)責(zé)責(zé)人。公公司800%員工工為大專專以上學(xué)學(xué)歷，具具有中高高級職稱稱員工66人，房房地產(chǎn)經(jīng)經(jīng)紀(jì)師11人，水水利水電電工程師師1人，建筑工工程師22人，造造價工程程師1人人。法定代表表人 ：劉猛，男，漢漢族，119700 年77 月出出生，云云南東川川人，工工商管理理碩士，畢業(yè)于于中歐國國際工商商學(xué)院，中共黨黨員，經(jīng)經(jīng)濟(jì)師，19992 年年7 月月參加工工作。曾曾任：云云南建工工城建投投資開發(fā)發(fā)有限公公司總經(jīng)經(jīng)理、云云南建工工集團(tuán)總總經(jīng)理助助理、云云南省城城市建設(shè)設(shè)投資有有限公司司總經(jīng)理理；現(xiàn)任任：云南南省城市市建設(shè)投投資有限限公司副副董事長長、云南南城投置置業(yè)股份份有限公公司董事事兼

38、總經(jīng)經(jīng)理、昆昆明城海海房地產(chǎn)產(chǎn)開發(fā)有有限公司司董事長長、云南南城投環(huán)環(huán)湖東路路工程建建設(shè)指揮揮部指揮揮長。總經(jīng)理：商興洲洲，年齡齡44歲，畢業(yè)于于重慶大大學(xué)，本本科?，F(xiàn)現(xiàn)任昆明明城海房房地產(chǎn)開開發(fā)有限限公司總總經(jīng)理、重慶湖湖南商會會會長。曾任重重慶九同同投資有有限公司司董事長長、 重慶同同成置業(yè)業(yè)顧問有有限公司司董事長長、 重慶龍龍湖置業(yè)業(yè)有限公公司營銷銷部經(jīng)理理。財務(wù)負(fù)責(zé)責(zé)人：楊楊明才，年齡339歲，畢業(yè)于于云南大大學(xué)，本本科。注注冊會計(jì)計(jì)師、注注冊稅務(wù)務(wù)師、高高級會計(jì)計(jì)師 現(xiàn)任云云南城投投置業(yè)股股份有限限公司財財務(wù)管理理中心經(jīng)經(jīng)理、昆昆明城海海房地產(chǎn)產(chǎn)開發(fā)有有限公司司財務(wù)總總監(jiān)、云云南華僑

39、僑城實(shí)業(yè)業(yè)有限公公司監(jiān)事事、云南南綠色產(chǎn)產(chǎn)品交易易中心有有限公司司監(jiān)事。曾任中中瑞岳華華會計(jì)師師事務(wù)所所高級項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)理理、中審審亞太會會計(jì)師事事務(wù)所項(xiàng)項(xiàng)目經(jīng)理理。4、經(jīng)營營管理20099年122月7日日昆明城城海房地地產(chǎn)開發(fā)發(fā)有限公公司中標(biāo)標(biāo)關(guān)坡城城中村改改造土地地一級開開發(fā)、整整理項(xiàng)目目。20100年4月月21日日由云南南城投與與其控股股子公司司昆明城城海房地地產(chǎn)開發(fā)發(fā)有限公公司聯(lián)名名與昆明明市官渡渡區(qū)加快快推進(jìn)城城中村改改造辦公公室簽訂訂了官渡渡區(qū)關(guān)坡坡片區(qū)土地一一級開發(fā)發(fā)委托合合同，由區(qū)推推進(jìn)辦委委托進(jìn)行行官渡區(qū)區(qū)關(guān)坡片片區(qū)舊城城（棚戶戶區(qū)）改改造，改改造范圍圍為：東東至日新新路，南南至

40、日新新路、民民航路，西至民民航路，北至南南二環(huán)路路、七八八三一五五部隊(duì)。20110年昆明城海海與云南城城投控股股子公司司官渡區(qū)區(qū)城中村村改造置置業(yè)有限限公司（以下簡簡稱“官改公公司”）重新新簽訂協(xié)協(xié)議，將將該項(xiàng)目目重新委委托由官官改公司司進(jìn)行開開發(fā)，雙雙方共同同確定公公司歸集集土地一一級開發(fā)發(fā)成本67,3688,1224.556元，并全部部轉(zhuǎn)至官官改公司司。截止20010 年122 月331 日日，昆明明城海公司司資產(chǎn)總總計(jì)為335,7751.84 萬元，負(fù)債為為28,9588.677 萬元元，所有有者權(quán)益益為6,7933.177 萬元元。（此此財務(wù)數(shù)數(shù)據(jù)摘自自信永中中和會計(jì)計(jì)師事務(wù)務(wù)所有限限

41、責(zé)任公公司昆明明分所的的XYZZH/220100KMAA20115-111 號號審計(jì)報報告）截止20011年年12月月21日日，昆明明城海公公司資產(chǎn)產(chǎn)總計(jì)為為1111,7110.339萬元元，負(fù)債債為1005,6601.93萬萬元，所所有者權(quán)權(quán)益為66,1008.446 萬萬元。（此報告告未經(jīng)審審計(jì)）（二）信信用狀況況根據(jù)風(fēng)險險管理部部于查詢詢，昆明城城海無不不良信用用記錄。（三）財財務(wù)狀況況表二：220088年-220111年昆明明城海資資產(chǎn)負(fù)債債表（萬元）20088年122月20099年122月20100年122月20111年122月貨幣資金金29.000955.00945.00794.3

42、3預(yù)付賬款款-1,5000.000129.54存貨3,7669.00010,2297.005,5770.00096,3387.16其它應(yīng)收收款3,4335.000288.0027,4461.0014,1101.75流動資產(chǎn)產(chǎn)7,2334.00011,5540.0035,4476.00111,4122.788資產(chǎn)合計(jì)計(jì)7,3883.00011,7706.0035,7752.00111,7100.399其它應(yīng)付付款2.0004,4668.0001,9331.00059,0047.38一年內(nèi)到到期的非非流動負(fù)負(fù)債-26,7700.00流動負(fù)債債2.0004,4776.0001,9559.00088,

43、6601.93長期借款款-27,0000.0017,0000.00負(fù)債合計(jì)計(jì)2.0004,4776.00028,9959.00105,6011.933實(shí)收資本本7,6000.0007,6000.0007,6000.0007,6000.000凈資產(chǎn)7,3881.0007,2330.0006,7993.0006,1008.446注：1、城海公公司截至至20111年112月331日的的存貨余余額為99.6億元元，主要要為土地地投入約約7.44億元以以及前期期費(fèi)用和和建安支支出。2、其他他應(yīng)收應(yīng)應(yīng)付款明明細(xì)（截截止20011年年末）：項(xiàng)目對 象 金 額額 原 因其他應(yīng)收收款員工借款款 1008,115

44、5.00 外部單位位昆明吉輝輝房地產(chǎn)產(chǎn)開發(fā)有有限公司司 11,9999,4455.19 合作往來來款昆明市官官渡區(qū)加加快推進(jìn)進(jìn)城中村村改造辦辦公室 122,0000,0000.00 推進(jìn)辦暫暫扣木器器廠產(chǎn)權(quán)權(quán)置換安安置費(fèi)押押金昆明通用用水務(wù)自自來水有有限公司司 330,0000.00 施工用水水押金昆明迪歐歐文儀家家具有限限公司 2,0000.00 辦公用品品購買定定金云南電網(wǎng)網(wǎng)公司昆昆明供電電局 6223,7700.00 臨時用電電押金昆明房橋橋地產(chǎn)經(jīng)經(jīng)紀(jì)有限限公司 4,0000.00 租房押金金昆明官渡渡區(qū)市政政養(yǎng)護(hù)管管理處 5,0000.00 道路開挖挖押金內(nèi)部單位位昆明市官官渡區(qū)城城中

45、村改改造置業(yè)業(yè)有限公公司 1288,8772,7707.99 往來款其他 111,1158.19 應(yīng)收代墊墊員工社社保個人人部分其他應(yīng)收收款合計(jì)計(jì) 1433,6556,1176.37 其他應(yīng)應(yīng)付款外部單位位重慶迪洋洋儀表有有限公司司 2,0068.68 應(yīng)付代墊墊職工社社保重慶金比比德實(shí)業(yè)業(yè)集團(tuán) 2,0068.68 應(yīng)付代墊墊職工社社保昆明一建建建設(shè)（集團(tuán)）有限公公司第二二工程分分公司 4000,0000.00 投標(biāo)保證證金云南城市市建設(shè)監(jiān)監(jiān)理有限限公司 2000,0000.00 投標(biāo)保證證金云南建工工第四建建設(shè)有限限公司 4000,0000.00 投標(biāo)保證證金云南建工工第五建建設(shè)有限限公司

46、4000,0000.00 投標(biāo)保證證金云南工程程建設(shè)總總承包公公司 4000,0000.00 投標(biāo)保證證金云南省第第三建筑筑工程公公司 4000,0000.00 投標(biāo)保證證金昆明二建建建設(shè)（集團(tuán)）有限公公司 4000,0000.00 投標(biāo)保證證金云南省第第二建筑筑工程公公司 4000,0000.00 投標(biāo)保證證金回遷房成成本及市市政基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施建建設(shè)費(fèi) 2255,5009,9969.00 木器廠回回遷房內(nèi)部單位位云南省城城市建設(shè)設(shè)投資有有限公司司 444,0084.64 應(yīng)付代墊墊職工社社保云南城投投置業(yè)股股份有限限公司 3611,9110,2249.64 往來款云南南亞亞汽車商商城有限限公司

47、5,3363.42 代墊員工工社保其他應(yīng)付付款合計(jì)計(jì) 5900,4773,8804.06 表三：220088年-220111年昆明明城海利潤潤表科目/年年度20088年122月20099年122月20100年122月20111年122月主營業(yè)務(wù)務(wù)收入-2.779 0.0000.000-7.445 主營業(yè)務(wù)務(wù)利潤-2.779 0.0000.000-7.445 營業(yè)利潤潤-2844.166 -1799.577 -5577.999 -7011.433 利潤總額額-2811.811 -1799.577 -5577.999 -7000.688 凈利潤-2111.477 -1500.422 -4377.7

48、22 -6844.711 表四：220088年-220111年昆明明城海現(xiàn)金金流量表表科目/年年度20088年122月20099年122月20100年122月20111年122月經(jīng)營活動動產(chǎn)生的的現(xiàn)金流流量凈額額72.554929.14-6,5555.83 215.70投資活動動產(chǎn)生的的現(xiàn)金流流量凈額額-82.88 -3.338 -20,0055.044 -23.85 籌資活動動產(chǎn)生的的現(xiàn)金流流量凈額額0.0000.00026,5550.45-3422.200 現(xiàn)金凈流流量-10.34 925.76-10.42 -1500.355 注：20011年年籌資活活動產(chǎn)生生的現(xiàn)金金流量明明細(xì)籌資活動動

49、產(chǎn)生的的現(xiàn)金流流量明細(xì)細(xì)：備注 取取得借款款收到的的現(xiàn)金17,0000 招行1.7億元元貸款 籌資資活動現(xiàn)現(xiàn)金流入入小計(jì)17,0000 償償還債務(wù)務(wù)支付的的現(xiàn)金14,5520 歸還城投投置業(yè)公公司借款款1.4422億億元，還還招行貸貸款3000萬元元償付利息息支付的的現(xiàn)金2,8222.2 支付貸款款利息 籌資資活動現(xiàn)現(xiàn)金流出出小計(jì)17,3342.2 籌資活活動產(chǎn)生生的現(xiàn)金金流量凈凈額-3422.2 表五：220099-20011年年昆明城城海財務(wù)務(wù)指標(biāo)分分析20099年122月20100年122月20111年122月償債能力力資產(chǎn)負(fù)債債率（%）38.224%81.000%94.553%營運(yùn)資金

50、金（萬元元）7,0664.00033,5517.0022,8810.85現(xiàn)金比率率（%）21.334%48.224%0.900%流動比率率（%）257.82%18100.922%125.75%速動比率率（%）27.777%15266.600%16.996%周轉(zhuǎn)能力力總資產(chǎn)周周轉(zhuǎn)率(天)0.0000.0000.000固定資產(chǎn)產(chǎn)周轉(zhuǎn)率率(天)0.0000.0000.000應(yīng)收賬款款周轉(zhuǎn)率率(天)0.0000.0000.000存貨周轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)率(天天)0.0000.0000.000盈利能力力銷售利潤潤率（%）0.0000.0000.000資產(chǎn)回報報率（%）-1.558%-1.884%-0.993%凈資產(chǎn)收

51、收益率（%）-2.008%-6.444%-11.21%主要科目目分析：1、存貨貨截至20011年年底，公公司存貨貨為966,3887.116萬元元，大大大超過了了20110年的的5,5570.00萬萬元，其其主要是是土地投投入約77.4億億元以及及前期費(fèi)費(fèi)用和建建安支出出。2、其他他應(yīng)收款款截至20011年年底，公公司其他他應(yīng)收款款為144,1001.775萬元元，其主主要是昆昆明市官官渡區(qū)城城中村改改造置業(yè)業(yè)有限公公司往來來款122,8887.227萬元元和安置置費(fèi)押金金1，2000.000萬元3、其他他應(yīng)付款款截至20011年年底，公公司其他他應(yīng)付款款為599,0447.338萬元元，其主

52、主要是回回遷房成成本及市市政基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施建建設(shè)費(fèi)222,5551.00萬萬元和云云南城投投置業(yè)股股份有限限公司往往來款336,1191.02萬元。4、一年年內(nèi)到期期的非流流動負(fù)債債截至20011年年底，公公司的一一年內(nèi)到到期的非非流動負(fù)負(fù)債為226,7700.00萬萬元，是是中國工工商銀行行關(guān)上支支行的借借款。5、長期期借款截至20011年年底，公公司的長長期借款款為16,900.00萬萬元，其其主要是是招行金金碧支行行的借款款。6、其他他該公司為為“融城金金街”項(xiàng)目公公司，因因項(xiàng)目正正處于施施工建設(shè)設(shè)階段，還未銷銷售，利利潤及現(xiàn)現(xiàn)金流量量為負(fù)。（四）對對外負(fù)債債情況表六：目目前昆明明城海對外外

53、負(fù)責(zé)情情況說明明借款機(jī)構(gòu)構(gòu)金額（萬萬元）到期日中國工商商銀行關(guān)關(guān)上支行行26900020122年8月月17日日招行金碧碧支行16900020133年1月4日公司的保保證借款款用于關(guān)關(guān)坡片區(qū)區(qū)城中村村改造項(xiàng)項(xiàng)目，由由云南城城投置業(yè)業(yè)股份有有限公司司提供擔(dān)擔(dān)保。（五）對對外擔(dān)保保情況根據(jù)風(fēng)險險管理部部查詢昆昆明城海海無對外外擔(dān)保。云南城投投置業(yè)股股份有限限公司（一）基基本情況況1、主體體資格名稱：云云南城投投置業(yè)股股份有限限公司 公司注注冊地：云南省省昆明市市民航路路 4000 號號 公司總總股本：8233,4229,1184股股 法定代代表人：許 雷雷 法人營營業(yè)執(zhí)照照號碼：5300000000

54、0000446733 組織機(jī)機(jī)構(gòu)代碼碼證號：2177923353-5 稅務(wù)登登記證號號碼：55301111221799235535 經(jīng)營范范圍：商商品房銷銷售、房房屋租賃賃、基礎(chǔ)礎(chǔ)設(shè)施建建設(shè)投資資、土地地開發(fā)。 組織類類別：股股份有限限公司 貸款卡卡號碼：530070110000001149331 上海證證券交易易所股票票簡稱：云南城城投，股股票代碼碼（60002399） 22、實(shí)際際控制人人及云南南城投第第一大股股東云云南省城城市建設(shè)設(shè)投資有有限公司司簡介云南省城城市建設(shè)設(shè)投資有有限公司司（簡稱稱：省城城投公司司）成立立于20005年年4月，是經(jīng)云云南省人人民政府府批準(zhǔn)組組建的現(xiàn)現(xiàn)代大型型國

55、有企企業(yè)，是是云南省省人民政政府授權(quán)權(quán)的城建建投資項(xiàng)項(xiàng)目出資資人代表表及實(shí)施施機(jī)構(gòu)，是省國資委委旗下城城市建設(shè)設(shè)的核心心企業(yè)。公司總總資產(chǎn)已已逾3000億元元，擁有有10多多個控股股子公司司，按照照集團(tuán)化化管控模模式進(jìn)行行管理。由公司司投資建建設(shè)的省省市重點(diǎn)點(diǎn)項(xiàng)目有有：北京京云南大大廈、云云南海埂埂會議中中心、部部分駐昆昆高校呈呈貢新校校區(qū)建設(shè)設(shè)、西雙雙版納避避寒山莊莊、云南南省兩污污治理、滇池北北岸環(huán)湖湖東路沿沿線土地地一級開開發(fā)、昆昆明第一一人民醫(yī)醫(yī)院北市市區(qū)醫(yī)院院、昆明明“城中村村”改造等等。 目前，省城投投公司已已形成以以“城市開開發(fā)”和“城市水水務(wù)”為主業(yè)業(yè)，以教教育、醫(yī)醫(yī)療、酒酒店

56、、金金融、循循環(huán)經(jīng)濟(jì)濟(jì)為城市市功能配配套業(yè)務(wù)務(wù)的發(fā)展展戰(zhàn)略格格局。其其中，城城市開發(fā)發(fā)是核心心主業(yè)。20007年，省城投投公司通通過收購購重組，控股了了上市公公司云南城城投置業(yè)業(yè)股份有有限公司司（股票票簡稱“云南城城投”，股票票代碼：60002399）。上上市公司司作為公公司經(jīng)營營性城市市開發(fā)業(yè)業(yè)務(wù)的主主要操作作實(shí)施平平臺，將將通過復(fù)復(fù)合型房房地產(chǎn)開開發(fā)模式式，對公公司的“房”（房屋屋開發(fā)與與銷售）、“地”（土地地一級開開發(fā)和二二級儲備備）、“產(chǎn)”（酒店店、醫(yī)院院、學(xué)校校等城市市經(jīng)營性性配套物物業(yè)）相相關(guān)資源源進(jìn)行系系統(tǒng)整合合，充分分發(fā)揮協(xié)協(xié)同效應(yīng)應(yīng)。城市市水務(wù)是是公司第第二主業(yè)業(yè)。20009

57、年年4月，在云南南省委、省政府府及省建建設(shè)廳、省國資資委等部部門的大大力支持持下，由由公司出出資組建建的云南南省水務(wù)務(wù)產(chǎn)業(yè)投投資公司司（簡稱稱：省水水務(wù)公司司）正式式成立。公司將將省水務(wù)務(wù)公司作作為實(shí)施施平臺，推進(jìn)全全省范圍圍內(nèi)水務(wù)務(wù)資源整整合和治治污項(xiàng)目目的建設(shè)設(shè)。省水水務(wù)公司司預(yù)計(jì)明明年在香香港上市市。圍繞主營營業(yè)務(wù)，省城投投公司在在完善城城市配套套功能方方面進(jìn)行行了有效效性投資資和差異異化投資資，在教教育、醫(yī)醫(yī)療等領(lǐng)領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)現(xiàn)了突破破性進(jìn)展展，由公公司投資資的昆明明理工大大學(xué)津橋橋?qū)W院已已發(fā)展成成為云南南省唯一一具有理理工特色色和雙語語教學(xué)特特色的知知名獨(dú)立立學(xué)院。作為全全國第一一個并購

58、購三級甲甲等公立立醫(yī)院的的成功案案例，由由公司投投資建設(shè)設(shè)的“昆明市市第一人人民醫(yī)院院北市區(qū)區(qū)醫(yī)院”正穩(wěn)步步推進(jìn)中中。借助助從國內(nèi)內(nèi)外引進(jìn)進(jìn)的相關(guān)關(guān)先進(jìn)技技術(shù)和“廢棄物物資源化化國家工工程中心心”的研發(fā)發(fā)能力，由公司司組建的的循環(huán)經(jīng)經(jīng)濟(jì)公司司，正著著力于建建立循環(huán)環(huán)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)產(chǎn)業(yè)集群群，建設(shè)設(shè)“國家級級循環(huán)經(jīng)經(jīng)濟(jì)示范范基地”，推動動循環(huán)經(jīng)經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)產(chǎn)業(yè)化發(fā)發(fā)展。按照市場場化運(yùn)作作機(jī)制，公司還還在金融融方面進(jìn)進(jìn)行了相相關(guān)拓展展，由公公司牽頭頭組建的的云南省省地方保保險公司司誠泰財財產(chǎn)保險險股份有有限公司司已經(jīng)設(shè)設(shè)立，20112年11月199日在昆昆明舉行行揭牌儀儀式。3、公司司治理（1）云云南城投投的

59、主要要控股企企業(yè)情況況列表表七：云云南城投投主要控控股企業(yè)業(yè)情況列列表子公司全全稱企業(yè)類型型注冊地業(yè)務(wù)性質(zhì)質(zhì)注冊資本本持股(%)云南城投投置地有有限公司司有限責(zé)任任公司云南昆明明房地產(chǎn)開開發(fā)50,0000,0000.000100云南城投投銅都置置地有限限公司有限責(zé)任任公司云南東川川房地產(chǎn)開開發(fā)10,0000,0000.00075云南城投投昆明置置地有限限公司有限責(zé)任任公司云南昆明明房地產(chǎn)開開發(fā)150,0000,0000.00051云南城投投大理置置地有限限公司有限責(zé)任任公司云南大理理房地產(chǎn)開開發(fā)20,0000,0000.00050云南紅河河房地產(chǎn)產(chǎn)開發(fā)有有限公司司有限責(zé)任任公司云南昆明明房地產(chǎn)

60、開開發(fā)126,0000,0000.000100云南南亞亞汽車商商城有限限公司有限責(zé)任任公司云南昆明明房地產(chǎn)開開發(fā)10,6610,0000.000100云南城投投物業(yè)服服務(wù)有限限公司有限責(zé)任任公司云南昆明明物業(yè)服務(wù)務(wù)3,0000,0000.00100昆明市盤盤龍區(qū)城城中村改改造置業(yè)業(yè)有限公公司有限責(zé)任任公司云南昆明明房地產(chǎn)開開發(fā)100,0000,0000.00060昆明市官官渡區(qū)城城中村改改造置業(yè)業(yè)有限公公司有限責(zé)任任公司云南昆明明房地產(chǎn)開開發(fā)100,0000,0000.00095云南天祐祐房地產(chǎn)產(chǎn)有限公公司有限責(zé)任任公司云南昆明明房地產(chǎn)開開發(fā)107,8166,3226.00051昆明城海海房地