精品參考上市公司股權(quán)激勵計劃實施操作流程

1、PAGE PAGE 7股權(quán)分置置改革工工作備忘忘錄第118號股權(quán)權(quán)激勵計計劃的實實施（一一）（20006年66月8日日）為規(guī)范與與股權(quán)分分置改革革相關(guān)的的股權(quán)激激勵計劃劃的實施施程序，根據(jù)公司法法、證券法法、上市公公司股權(quán)權(quán)分置改改革管理理辦法、上上市公司司股權(quán)分分置改革革業(yè)務(wù)操操作指引引等有有關(guān)規(guī)定定，制定定本工作作備忘錄錄。一、本備備忘錄適適用于與與股權(quán)分分置改革革有關(guān)且且激勵股股份來源源于原非非流通股股股東的的股權(quán)激激勵計劃劃的實施施，以其他方方式實施施股權(quán)激激勵計劃劃的相關(guān)關(guān)程序由由本所另另行規(guī)定定。二、股權(quán)權(quán)分置改改革方案案中的股股權(quán)激勵勵計劃履履行相關(guān)關(guān)審批程程序后，相關(guān)股股東、上

2、上市公司司董事會會應(yīng)當(dāng)關(guān)關(guān)注股權(quán)權(quán)激勵計計劃實施施的條件件是否成成就。當(dāng)當(dāng)激勵條條件成就就后，相相關(guān)股東東可委托托上市公公司董事事會向本本所提出出實施股股權(quán)激勵勵計劃的的申請，并辦理理相關(guān)股股份過戶戶等手續(xù)續(xù)。三、在辦辦理相關(guān)關(guān)股份過過戶手續(xù)續(xù)時，激激勵股份份來源方方及激勵勵對象應(yīng)應(yīng)分別按按轉(zhuǎn)讓價價格的00.14475（參照本本所A股股股票交交易經(jīng)手手費的標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)）向向本所繳繳納轉(zhuǎn)讓讓經(jīng)手費費，該項項費用不不得由上上市公司司代為繳繳納。轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓價格格按照激激勵股份份的認(rèn)購購價格計計算，無無認(rèn)購價價格的（如獎勵勵、贈與與），按按股票面面值計算算。四、申請請實施股股權(quán)激勵勵計劃的的程序（一）上上市公司

3、司董事會會將申請請實施股股權(quán)激勵勵計劃的的有關(guān)材材料提交交給本所所公司管管理部。（二）本本所公司司管理部部對申請請實施股股權(quán)激勵勵計劃的的有關(guān)材材料進(jìn)行行審核。公司管理理部對有有關(guān)申請請材料審審核無異異議，且且在相關(guān)關(guān)各方已已向本所所繳納轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓經(jīng)手手費后，出具深深圳證券券交易所所上市公公司股權(quán)權(quán)激勵計計劃實施施確認(rèn)書書（具具體格式式見附件件一）。（三）上上市公司司董事會會持經(jīng)本本所審核核確認(rèn)的的深圳圳證券交交易所上上市公司司股權(quán)激激勵計劃劃實施確確認(rèn)書和中國國結(jié)算深深圳分公公司要求求的有關(guān)材材料，到中國國結(jié)算深深圳分公公司繳納納相關(guān)稅稅費，辦辦理過戶戶實施手手續(xù)。四、申請請實施股股權(quán)激勵勵計劃

4、時時應(yīng)提交交的材料料（一）上上市公司司董事會會關(guān)于股股權(quán)激勵勵計劃的的實施申申請，其其內(nèi)容至至少包括括：激勵勵方案已已經(jīng)履行行的審批批程序，觸及激激勵條件件的情況況，股權(quán)權(quán)激勵計計劃實施施的具體體方案。同時，上市公公司董事事會應(yīng)填填制股股權(quán)激勵勵計劃實實施及相相關(guān)股份份過戶的的申請表表（具具體格式式見附件件二）作作為實施施申請的的附件。（二）上上市公司司董事會會關(guān)于實實施股權(quán)權(quán)激勵計計劃的決決議。（三）有有權(quán)機(jī)構(gòu)構(gòu)的審批批文件(如適用用)。（四）如如股權(quán)激激勵計劃劃的實施施涉及認(rèn)認(rèn)購資金金的，上上市公司司董事會會還應(yīng)出出具相關(guān)關(guān)股份已已收取足足額認(rèn)購購資金的的證明。五、信息息披露（一）上上市公

5、司司股權(quán)激激勵計劃劃的實施施方案經(jīng)經(jīng)公司董董事會審審議通過過后，應(yīng)應(yīng)及時履履行信息息披露義義務(wù)，披披露內(nèi)容容至少包包括：股股份來源源、股份份數(shù)量、股份狀狀態(tài)、激激勵對象象等。激激勵對象象為董事事、監(jiān)事事、高級級管理人人員的，應(yīng)披露露其各自自可獲授授的權(quán)益益數(shù)量、占股權(quán)權(quán)激勵計計劃擬授授予權(quán)益益總量的的百分比比；其他他激勵對對象（各各自或按按適當(dāng)分分類）可可獲授的的權(quán)益數(shù)數(shù)量及占占股權(quán)激激勵計劃劃擬授予予權(quán)益總總量的百百分比等等。（二）上上市公司司董事會會應(yīng)當(dāng)在在激勵股股份過戶戶完成后后的兩個個交易日日內(nèi)披露露相關(guān)過過戶情況況。（三）上上市公司司董事、監(jiān)事、高級管管理人員員所持股股份解除除鎖定后

6、后，在上上市交易易、信息息披露等等過程中中應(yīng)遵守守公司司法、證券券法、上市市公司股股權(quán)分置置改革管管理辦法法、深圳證證券交易易所上市市規(guī)則、上上市公司司收購管管理辦法法等相相關(guān)規(guī)定定，同時時應(yīng)當(dāng)在在定期報報告中履履行信息息披露義義務(wù)。六、股份份限售、鎖定及及解鎖（一）如如用于激激勵的股股份性質(zhì)質(zhì)為有限限售條件件的流通通股，股股份過戶戶完成后后，獲得得股份的的激勵對對象應(yīng)繼繼續(xù)履行行原股東東所做出出的承諾諾，包括括但不限限于：對對股份持持有期限限的承諾諾、最低低減持價價格承諾諾等。該部部分股份份解除限限售的程程序按本本所有關(guān)關(guān)規(guī)定辦辦理。（二）激激勵對象象為上市市公司董董事、監(jiān)監(jiān)事、高高級管理理

7、人員的的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)在辦理理股權(quán)過過戶手續(xù)續(xù)的同時時申請股股份鎖定定。（三）上上市公司司董事、監(jiān)事、高級管管理人員員所持股股份的解解鎖，按按本所有有關(guān)規(guī)定定辦理。深圳證券券交易所所附件一：深圳證券券交易所所上市公司司股權(quán)激激勵計劃劃實施確確認(rèn)書基本情況況公司名稱稱公司簡稱稱股票代碼碼股權(quán)激勵勵計劃實實施的具具體情況況股份數(shù)量量占總股本本的比例例股份來源源股份狀態(tài)態(tài)材料報送送完備性性公司董事事會關(guān)于于股權(quán)激激勵計劃劃的實施施申請（附股股權(quán)激勵勵計劃實實施及相相關(guān)股份份過戶的的申請表表）董事會關(guān)關(guān)于實施施股權(quán)激激勵計劃劃的決議議有權(quán)機(jī)構(gòu)構(gòu)的審批批文件(如適用用)足額認(rèn)購購資金的的證明(如適用用)相關(guān)各方方已向本本所繳納納轉(zhuǎn)讓經(jīng)經(jīng)手費的的證明公司部監(jiān)監(jiān)管人員員審核意意見上述申請請材料經(jīng)經(jīng)審核無無異議，請中國國結(jié)算深深圳分公公司辦理理激勵股股份過戶戶手續(xù)。經(jīng)辦人：公司管理理部審核核意見備注附件二：股權(quán)激勵勵計劃實實施及相相關(guān)股份份過戶的的申請表表（由上上市公司司董事會會出具）上市公司司全稱證券簡稱稱證券代碼碼股權(quán)分置置改革實實施日經(jīng)辦人激勵股份份來源方方名稱及及證券賬賬戶股份數(shù)量量股份狀態(tài)態(tài)序號激勵對象象姓名證券賬戶戶本次申請請過戶的的股份數(shù)數(shù)本次申請請股份轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)讓價格格（元/股）本次申請請后限售售股份激勵對象象職務(wù)其他股份總數(shù)數(shù)（加上上原持有有的）占總股本本比例合