企業(yè)管理期貨的運作

1、以下以東吳期貨為例： HYPERLINK /newsd.asp?id=2831 股指期貨的交易流程是怎樣的？一個完整的股指期貨交易流程包括開戶、下單、結(jié)算、平倉或交割四個環(huán)節(jié)。具體為：（1）開戶：客戶參與股指期貨交易，需要與符合規(guī)定的期貨公司簽署風險揭示書和期貨經(jīng)紀合同，并開立期貨賬戶。（2）下下單：指指客戶在在每筆交交易前向向期貨公公司下達達交易指指令，說說明擬買買賣合約約的種類類、方向向、數(shù)量量、價格格等的行行為。（3）結(jié)結(jié)算：結(jié)結(jié)算是指指根據(jù)交交易結(jié)果果和中金金所有關(guān)關(guān)規(guī)定對對會員或或客戶的的交易保保證金、盈虧、手續(xù)費費及其它它有關(guān)款款項進行行計算、劃撥的的業(yè)務活活動。（4）平平倉或交交

2、割：平平倉是指指客戶通通過買入入或者賣賣出與其其所持有有的股指指期貨合合約的品品種、數(shù)數(shù)量相同同但交易易方向相相反的合合約，以以此了結(jié)結(jié)期貨交交易的行行為。股股指期貨貨合約采采用現(xiàn)金金交割方方式。股股指期貨貨合約最最后交易易日收市市后，交交易所以以交割結(jié)結(jié)算價為為基準，劃付持持倉雙方方的盈虧虧，了結(jié)結(jié)所有未未平倉合合約?？蛻羧虢鸾鹆鞒?、自然然人客戶戶通過銀銀期轉(zhuǎn)賬賬系統(tǒng)進進行資金金劃入，其要點點：A) 通通過銀期期轉(zhuǎn)賬系系統(tǒng)存入入保證金金的時間間為:每每個交易易日8:3515:30；B)當當天通過過銀期轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)賬系統(tǒng)統(tǒng)累計轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)入的資資金數(shù)額額較大時時，請?zhí)崽崆案嬷夜舅尽?、自然然人和法法人

3、客戶戶通過銀銀行進行行資金劃劃轉(zhuǎn)，其其程序：A) 自自然人客客戶通過過其指定定的專用用結(jié)算銀銀行戶將將資金劃劃入相對對應的我我公司保保證金專專用戶后后，及時時通知我我公司營營業(yè)部（業(yè)務部部），由由營業(yè)部部（業(yè)務務部）經(jīng)經(jīng)辦人填填寫客戶戶入金申申請單；B) 法人客客戶通過過其指定定的專用用結(jié)算銀銀行戶將將資金劃劃入相對對應的我我公司保保證金專專用戶后后，需提提供銀行行回單并并由資金金調(diào)撥人人完整填填寫客戶戶入金申申請單。其中應應說明該該筆資金金的金額額、用途途等，并并由資金金調(diào)撥人人簽字確確認，加加蓋法人人公章；異地客客戶可先先將銀行行回單和和入金申申請單發(fā)發(fā)送傳真真至我公公司營業(yè)業(yè)部（業(yè)業(yè)務部

4、），事后后將原件件寄回公公司存檔檔； CC)如果資資金和帳帳戶經(jīng)審審核無誤誤，由公公司結(jié)算算部在客客戶資金金帳戶內(nèi)內(nèi)加入資資金。注：1、客戶戶使用期期貨結(jié)算算賬戶辦辦理出入入金之前前，應當當在期貨貨公司登登記?？涂蛻糇兏谪浗Y(jié)結(jié)算賬戶戶，應當當在期貨貨公司辦辦理變更更登記。 2、客戶戶辦理出出入金業(yè)業(yè)務必須須通過開開設在同同一期貨貨結(jié)算銀銀行的期期貨結(jié)算算賬戶和和期貨公公司保證證金賬戶戶以同行行轉(zhuǎn)賬的的形式辦辦理，不不得通過過現(xiàn)金收收付或期期貨公司司內(nèi)部劃劃轉(zhuǎn)的方方式辦理理出入金金。客戶出金金流程1、銀期期轉(zhuǎn)賬系系統(tǒng)出金金：A)期期貨轉(zhuǎn)帳帳系統(tǒng)出出金時間間為正常常交易日日的8：35至至15：

5、30分分；B)使使用銀期期轉(zhuǎn)賬系系統(tǒng)每日日累計出出金額不不超過3300萬萬元；C)客客戶在正正常情況況下可取取資金數(shù)數(shù)額以如如下方法法計算：客戶最最大出金金額=客客戶權(quán)益益-浮動動盈利-持倉保保證金-其他（質(zhì)押、凍結(jié)資資金等）-1000元?？蛻魩糇钌偕俦Ａ?100元元保證金金；D) 客客戶出金金額如大大于3000萬元元,應提提前一個個小時通通知營業(yè)業(yè)部（業(yè)業(yè)務部）；E)客客戶辦理理銷戶手手續(xù)后的的最后一一次出金金（1000元）,必須須由客戶戶本人親親自填寫寫“客戶銷銷戶申請請表”，遞交交至公司司客服部部后履行行相關(guān)出出金手續(xù)續(xù)，并且且只能通通過財務務部辦理理銀行劃劃轉(zhuǎn)。2、非銀銀期轉(zhuǎn)賬賬系

6、統(tǒng)出出金：A) 客客戶在正正常情況況下可取取資金數(shù)數(shù)額以如如下方法法計算：客戶最最大出金金額=客客戶權(quán)益益-浮動動盈利-持倉保保證金-其他（質(zhì)押、凍結(jié)資資金等）-1000元。客戶帳帳戶最少少保留1100元元保證金金。B) 客客戶出金金額如大大于3000萬元元,應提提一個小小時通知知公司營營業(yè)部（業(yè)務部部）；C) 客客戶出金金必須由由指定的的資金調(diào)調(diào)撥人填填寫“客戶提提款憑證證”并簽字字（如有有預留印印章需加加蓋預留留的提款款印章），法人人客戶必必須加蓋蓋法人公公章；異異地客戶戶可以先先將“客戶提提款憑證證”發(fā)送傳傳真至我我公司營營業(yè)部（業(yè)務部部），事事后將原原件寄回回公司存存檔；D)公公司結(jié)算

7、算部審核核資金后后在客戶戶資金帳帳戶內(nèi)劃劃出資金金，最后后由公司司財務部部將資金金劃入客客戶預留留的銀行行帳號內(nèi)內(nèi)。*可以以通過期期貨保證證金安全全存管監(jiān)監(jiān)控機構(gòu)構(gòu)查詢服服務系統(tǒng)統(tǒng) HYPERLINK / htttps:/m，查詢詢期貨交交易結(jié)算算結(jié)果和和有關(guān)期期貨交易易的其他他信息。銀期轉(zhuǎn)賬賬業(yè)務流流程我公司目目前已開開通工商商銀行、農(nóng)業(yè)銀銀行、交交通銀行行、建設設銀行和和中國銀銀行銀期期轉(zhuǎn)賬。客戶如如需辦理理銀期轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)賬業(yè)務務需按以以下流程程操作： 一、銀期期轉(zhuǎn)賬業(yè)業(yè)務流程程（三聯(lián)聯(lián)單）1.個人人投資者者（1）個個人客戶戶到東吳吳期貨有有限公司司總部或或營業(yè)網(wǎng)網(wǎng)點，開開立期貨貨賬戶，并填寫寫

8、銀期轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)賬服務務協(xié)議書書、銀期期轉(zhuǎn)賬用用戶申請請書。（2）個個人客戶戶帶蓋東東吳期貨貨合同章章的銀期期轉(zhuǎn)賬申申請書、本人銀銀行卡、本人有有效身份份證，到到各銀行行網(wǎng)點即即可辦理理。2.機構(gòu)構(gòu)投資者者（1）法法人客戶戶到東吳吳期貨有有限公司司總部或或營業(yè)網(wǎng)網(wǎng)點，開開立期貨貨賬戶，并填寫寫銀期轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)賬服務務協(xié)議書書、銀期期轉(zhuǎn)賬用用戶申請請書。（2）法法人客戶戶帶蓋東東吳期貨貨合同章章的銀期期轉(zhuǎn)賬申申請書、法人代代表的有有效身份份證復印印件、授授權(quán)代理理人的有有效身份份證復印印件、營營業(yè)執(zhí)照照（副本本）復印印件、組組織機構(gòu)構(gòu)代碼證證（副本本）復印印件、法法人授權(quán)權(quán)委托書書復印件件，到銀銀行網(wǎng)點點即可辦

9、辦理。開戶說明明：交易流程程說明：登陸陸公司網(wǎng)網(wǎng)址： HYPERLINK / wwww.dwffutuuress.coom點擊擊“行情 (含交交易)程程序下載載” 1下載并并保存文文件 2 安裝裝文件 3 網(wǎng)上上交易 （一） 用戶登登陸 雙擊擊 Neewtrradee.exxe 的的圖標，運行程程序，出出現(xiàn)左面面登錄界界面。在在資產(chǎn)帳帳戶欄右右面輸入入數(shù)字，如果選選擇了“記住”選項后后，則在在下次選選項后，則在下下次登陸陸時不用用再輸入入用戶名名。在密密碼處可可以敲鍵鍵盤輸入入也可以以通過密密碼鍵盤盤輸入（防止木木馬程序序盜用密密碼）。 （二）下下單 進入入交易界界面，點點擊行情情中想選選擇品

10、種種的“買、賣賣量”，可以以在委托托欄中看看到信息息進行操操作。也也可選擇擇預埋委委托，將將委托單單放到預預埋單列列表中，在需要要時選擇擇單個或或全部發(fā)發(fā)出預埋埋委托。在數(shù)量量欄輸入入開平數(shù)數(shù)量后點點發(fā)出委委托，指指令進入入交易所所。 1、委托托 客戶可可以看到到當日已已發(fā)出的的委托單單的情況況及持倉倉情況。 （11）委托托： 在在該欄里里您可以以看見委委托單的的情況，點擊右右鍵您可可以選擇擇撤單改改價，撤撤單，全全部撤單單。 （22）持倉倉： 在在該欄里里您可以以查詢持持倉單的的情況。 2、查委委托 客客戶可以以通過輸輸入合約約品種和和歷史來來進行查查詢委托托單的情情況。委委托單量量大的客客

11、戶可以以通過點點擊左下下角“隱藏撤撤銷”，“隱藏已已成”進行篩篩選?？涂蛻艨梢砸渣c擊委委托單號號可以得得到更詳詳細的交交易資料料。 3、查成成交 客戶戶可以通通過輸入入合約品品種和歷歷史來進進行查詢詢成交單單的情況況。同時時還可以以點擊分分筆成交交明細、按委托托匯總、按成交交價位匯匯總進行行不同狀狀態(tài)的。 4、資金金持倉 （11）可以以查詢客客戶實時時的資金金情況。其中可可用資金金為客戶戶未被占占用的保保證金。持倉保保證金為為客戶以以被占用用的保證證金。包包括持倉倉保證金金和已報報入未成成交指令令所凍結(jié)結(jié)的保證證金。 （22）同時時查詢資資金和持持倉情況況：可以以根據(jù)某某一筆持持倉執(zhí)行行平倉指

12、指令。 （可點擊擊：今開開可用、歷史開開可用、總可用用執(zhí)行） 5、查流流水 客戶戶可以通通過選擇擇起始日日，終止止日的時時間進行行賬單查查詢。 6、預埋埋單 查詢詢所有的的預埋單單，可選選擇委托托單筆發(fā)發(fā)送、全全部發(fā)送送、單筆筆作廢、全部作作廢。若若由于交交易所未未開盤等等原因被被本地拒拒絕的委委托單不不會丟失失，仍會會顯示在在預埋單單列表中中。 7、密碼碼 客戶戶可在該該欄中進進行交易易密碼和和資金密密碼的修修改。 在網(wǎng)上上交易，密碼是是至關(guān)重重要的，為使您您的交易易更加安安全，建建議客戶戶經(jīng)常更更換自己己的密碼碼。在設設置密碼碼的時候候建議您您不要只只輸入數(shù)數(shù)字，應應該混合合輸入字字符和數(shù)數(shù)字，以以便加強強密碼安安全強度度。8、客服服中心下下單電話話 序號客服中心心下單電話話咨詢電話話1上?？头行?21-6311230080021-6311230070結(jié)算流程程1. 當當日交易易結(jié)束后后，交易易所根據(jù)據(jù)結(jié)算價價對會員員進行結(jié)結(jié)算，包包括結(jié)算算每日盈盈虧、手手續(xù)費和和交易保保證金等等。會員員通過會會員服務務系統(tǒng)獲獲取相關(guān)關(guān)數(shù)據(jù)，結(jié)算數(shù)數(shù)據(jù)以交交易所結(jié)結(jié)算數(shù)據(jù)據(jù)為準。2.期期貨公司司根據(jù)獲獲取的交交易所數(shù)數(shù)據(jù)