2022年風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)

1、第PAGE13頁共NUMPAGES13頁2022年風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)一、工作中認(rèn)真執(zhí)行危險(xiǎn)源辨識(shí)卡和告知牌，強(qiáng)化安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理在六月份我們按照魏家地煤礦的要求，對(duì)全隊(duì)的各崗位工進(jìn)行危險(xiǎn)源辨識(shí)卡持證人員考試，有_%以上的員工都取得了很好的成績，危險(xiǎn)源辨識(shí)卡考試再次讓職工細(xì)讀和實(shí)背辨識(shí)卡的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)，提高職工按照標(biāo)準(zhǔn)和措施作業(yè)的態(tài)度，嚴(yán)防事故的發(fā)生。告知牌的懸掛時(shí)刻提醒各工種按章作業(yè)，及作業(yè)時(shí)的隱患和預(yù)防的措施。二、認(rèn)真貫徹風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作，多樣式開展風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理活動(dòng)一是風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控告知管理工作。為進(jìn)一步推進(jìn)實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理體系工作，“安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作領(lǐng)導(dǎo)小組”的成員都會(huì)準(zhǔn)確的在下一班班前會(huì)前，將

2、工作面的存在的風(fēng)險(xiǎn)匯報(bào)到隊(duì)上，值班人員認(rèn)真的做好記錄，分析下一班工作任務(wù)中的風(fēng)險(xiǎn)，每一個(gè)工種、每一個(gè)崗位、每一道工序中存在的風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)防風(fēng)險(xiǎn)的措施。在班前會(huì)上告知跟班隊(duì)長、班長和員工要清楚自己作業(yè)范圍內(nèi)可能在“人機(jī)環(huán)管”方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，管理標(biāo)準(zhǔn)和措施，提高現(xiàn)場(chǎng)管理人員和員工的預(yù)知風(fēng)險(xiǎn)的能力。二是規(guī)范員工行為。我們通過規(guī)范班前禮儀、班前宣誓、排隊(duì)進(jìn)浴池、排隊(duì)通過文化長廊、入井前觀看安全動(dòng)態(tài)，集體入井、乘罐、文明乘座人車和大巷排隊(duì)行走等行為，避免入井到工作面前發(fā)生的各類事故。三是持卡上崗。我們對(duì)各工種發(fā)放危險(xiǎn)源辨識(shí)卡，達(dá)到每人一卡和每人多卡的現(xiàn)象，告知員工工作區(qū)域的存在的安全風(fēng)險(xiǎn)，使員工班前預(yù)想、班

3、中預(yù)控，使員工知道重大危險(xiǎn)源的防范措施，防止事故的發(fā)生。四是作業(yè)前安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控確認(rèn)管理。在到達(dá)工作面后，由跟班隊(duì)長和班長對(duì)工作面作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)，各崗位工對(duì)本崗位內(nèi)的安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)，工作過程中對(duì)安全風(fēng)險(xiǎn)隨時(shí)進(jìn)行確認(rèn)，查出隱患及時(shí)處理，防止事故的發(fā)生。三、加強(qiáng)安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理，及時(shí)消除安全隱患一是風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理。對(duì)每一項(xiàng)工程開工前進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，在工作中每班進(jìn)行每班進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，對(duì)各個(gè)隱患源進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、分級(jí)，有重點(diǎn)針對(duì)性的做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和預(yù)防工作。二是責(zé)任到人，規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)管理。對(duì)查出的危險(xiǎn)源，按照特別重大風(fēng)險(xiǎn)、重大風(fēng)險(xiǎn)、中等風(fēng)險(xiǎn)、一般風(fēng)險(xiǎn)和低風(fēng)險(xiǎn)五個(gè)等級(jí)進(jìn)行劃分。風(fēng)險(xiǎn)查處后，根據(jù)風(fēng)

4、險(xiǎn)的等級(jí)，制定風(fēng)險(xiǎn)源的責(zé)任人，制定處理風(fēng)險(xiǎn)的措施和標(biāo)準(zhǔn)。三是認(rèn)真落實(shí)隱患整改通知。我們每天有專人負(fù)責(zé)整理上級(jí)部門下發(fā)的安全風(fēng)險(xiǎn)隱患整改通知單，并根據(jù)內(nèi)容形成書面材料，按照限期整改日期，由值班人員布置，驗(yàn)收員跟蹤落實(shí)銷號(hào)，升井后及時(shí)匯報(bào)，上臺(tái)帳注明隱患整改情況，確保隱患整改落實(shí)到實(shí)處，對(duì)于完不成隱患整改的個(gè)人和班組，則進(jìn)行嚴(yán)厲的考核，在整改期限內(nèi)繼續(xù)跟蹤落實(shí)整改。四、是加強(qiáng)生產(chǎn)區(qū)域管理。隊(duì)上對(duì)“安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理小組”成員的入井時(shí)間、入井次數(shù)和排查內(nèi)容進(jìn)行規(guī)定，要求小組成員，每次排查路線要_%覆蓋全工作面，檢查做到不留死角、考核不留情面。在四月份實(shí)施安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控管理工作中，我們喜憂參半，喜的是我們

5、將安全風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控工作，在員工和班組中得到認(rèn)可，提高了員工的行為規(guī)范和辨別安全風(fēng)險(xiǎn)的能力。在工作前先進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)安全確認(rèn)，以風(fēng)險(xiǎn)預(yù)控為核心，以切斷事故發(fā)生的因果鏈為手段，使我們?cè)诠ぷ髦械陌踩L(fēng)險(xiǎn)降到零位。安全生產(chǎn)工作四、七月份2103工作面重點(diǎn)工作安全風(fēng)險(xiǎn)和防范措施一、重點(diǎn)工作1、2103綜放面末采管理，加強(qiáng)頂板管理。2、2103工作面施工回撤通道。2022年風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)（二）一、完善風(fēng)控流程，加強(qiáng)風(fēng)控制度建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)控制部成立于_年末，由于成立的時(shí)間較短，風(fēng)控工作一直處于不斷探索與改進(jìn)的過程中，直至目前已經(jīng)形成較為完整的流程。經(jīng)多次溝通，并征求投資部各位同仁的意見，結(jié)合風(fēng)控工作實(shí)際，進(jìn)一步修訂了風(fēng)險(xiǎn)

6、控制制度，完善了流程中的格式文本，如風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、投資部項(xiàng)目質(zhì)量分析自評(píng)表等。并在風(fēng)險(xiǎn)控制制度的基礎(chǔ)上，將風(fēng)控工作流程融入投資管理制度，使風(fēng)控工作變得日?；c具體化，進(jìn)一步規(guī)范公司項(xiàng)目投資工作的同時(shí)，也完善了公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。二、加強(qiáng)投資風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督，揭示擬投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)1、組織部門員工及時(shí)收集投資各部的項(xiàng)目立項(xiàng)資料，并進(jìn)行初步風(fēng)險(xiǎn)分析，并與投資部門交流意見以便投資部更好地篩選項(xiàng)目。2、組織、督導(dǎo)部門員工在獲得項(xiàng)目具體資料后做進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)分析，并向公司內(nèi)審會(huì)出具擬投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見，為內(nèi)審會(huì)提供決策依據(jù)。3、組織擬投資項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)控調(diào)查，并與投資部多次溝通，落實(shí)項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)

7、點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上撰寫項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告提交至投資決策委員會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，作為項(xiàng)目判斷依據(jù)。4、組織風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的會(huì)務(wù)工作，匯總風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的評(píng)審意見，并按月向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)送工作簡(jiǎn)報(bào)，以便委員及時(shí)了解公司投資情況。5、督導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)控制制度的具體實(shí)施，并監(jiān)督項(xiàng)目投資嚴(yán)格按照業(yè)務(wù)流程規(guī)范操作。三、匯總已投項(xiàng)目情況，加強(qiáng)已投項(xiàng)目管理1、組織_年已投資項(xiàng)目的資料收集與匯總，對(duì)每一家企業(yè)_年的經(jīng)營情況都進(jìn)行了具體的分析，并撰寫已投項(xiàng)目_年經(jīng)營情況報(bào)告，以便管理層更好地了解已投項(xiàng)目的進(jìn)展。2、實(shí)時(shí)關(guān)注已投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多次與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、企業(yè)方溝通情況，并提出相應(yīng)的建議，必要時(shí)與律師商議解決措施。組織撰寫

8、相關(guān)的專項(xiàng)情況報(bào)告。如四、加強(qiáng)法務(wù)事項(xiàng)管理，控制法務(wù)風(fēng)險(xiǎn)1、多次與法律顧問溝通協(xié)調(diào)，督促其及時(shí)為我公司處理法務(wù)事項(xiàng)，包括合同的審核與出具法律意見、項(xiàng)目投資的法律風(fēng)險(xiǎn)咨詢等。2、建議聘請(qǐng)了法律服務(wù)機(jī)構(gòu)指派律師在公司坐班，有效提高公司法務(wù)事項(xiàng)的處理效率。五、加強(qiáng)與中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系，協(xié)助其他部門的工作1、根據(jù)項(xiàng)目調(diào)查的需要，為投資部門在投資過程中涉及的財(cái)務(wù)、稅務(wù)問題提供咨詢，并聯(lián)系中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行法務(wù)與財(cái)務(wù)盡職調(diào)查。2、為公司基金募資事宜提供財(cái)務(wù)、稅務(wù)相關(guān)協(xié)助工作，并督促法律顧問提供法務(wù)支持。3、就公司資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)、驗(yàn)資等事宜聯(lián)系事務(wù)所并就相關(guān)問題進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)。六、提高個(gè)人素質(zhì)，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)建設(shè)1、順利引入

9、兩名專業(yè)人才，并定期進(jìn)行培訓(xùn)，傳授相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)，以提高部門人員的業(yè)務(wù)水平，為建設(shè)高效的風(fēng)控團(tuán)隊(duì)、提高風(fēng)控工作質(zhì)量奠定基礎(chǔ)。2、不斷加強(qiáng)自我建設(shè)，注意學(xué)習(xí)投資行業(yè)相關(guān)制度，參加相關(guān)培訓(xùn)以實(shí)時(shí)掌握新知識(shí)。3、定期組織部門內(nèi)部討論會(huì)議，對(duì)投資項(xiàng)目、已投項(xiàng)目、風(fēng)控工作方式等內(nèi)容進(jìn)行交流，既有利于提高部門人員業(yè)務(wù)水平，也有利于提高風(fēng)控工作的效率、完善投資與風(fēng)控的流程。七、_年的工作計(jì)劃與努力的方向_年，本人在領(lǐng)導(dǎo)和同仁的支持下，保證了風(fēng)險(xiǎn)控制工作的順利開展，但是由于種種原因的存在，風(fēng)險(xiǎn)控制工作也存在一些不足之處：而一年來公司投資業(yè)務(wù)蓬勃發(fā)展，由于風(fēng)控部人手有限、精力有限，難免存在一些疏漏;風(fēng)控工作與投資

10、工作如何銜接也是難點(diǎn)之一。總結(jié)過去，展望未來，本人將努力改正不足之處，從以下方面進(jìn)一步加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制工作：1、嚴(yán)格按照相關(guān)制度開展風(fēng)險(xiǎn)控制工作，進(jìn)一步規(guī)范風(fēng)險(xiǎn)控制流程，完善公司風(fēng)險(xiǎn)控制體系。2、引進(jìn)專業(yè)人才，壯大風(fēng)控工作團(tuán)隊(duì)，提高風(fēng)控工作效率。3、進(jìn)一步加強(qiáng)已投資項(xiàng)目的管理，對(duì)已投資項(xiàng)目進(jìn)行全面的梳理，加強(qiáng)項(xiàng)目的深度分析，為管理層提供決策依據(jù)。2022年風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)（三）一、領(lǐng)導(dǎo)高度重視，推進(jìn)安全風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)為能夠使安全風(fēng)險(xiǎn)管理各項(xiàng)工作得到有效落實(shí)，公司將安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作納入公司每周一黨政聯(lián)席會(huì)議議程，由安全風(fēng)險(xiǎn)管理專職人員匯報(bào)安全風(fēng)險(xiǎn)管理工作推進(jìn)情況和存在的問題，針對(duì)工作開展中的問題，

11、參會(huì)人員共同探討，分別交換意見，確定最終解決方案。并結(jié)合安全風(fēng)險(xiǎn)管理推進(jìn)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員各自工作實(shí)際，劃定任務(wù)，明確職責(zé)，形成任務(wù)到人、責(zé)任到人、層級(jí)負(fù)責(zé)、嚴(yán)抓落實(shí)的良好局面，為工作的開展奠定了基礎(chǔ)。二、加強(qiáng)崗位培訓(xùn)，提高干部職工安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。1、開展事故案例警示教育。結(jié)合鐵路總公司通報(bào)的作業(yè)人員責(zé)任死亡較大事故，制定事故案例警示教育內(nèi)容，組織干部職工學(xué)習(xí)“_(_)_號(hào)”_進(jìn)一步加強(qiáng)近勞動(dòng)安全工作_(_)_號(hào)污水提升站、化糞池等集污設(shè)備維修安全操作規(guī)程，充分利用班前點(diǎn)名會(huì)、職工學(xué)習(xí)會(huì)、安全“警示室”等，明確各級(jí)干部的監(jiān)控責(zé)任和職工崗位作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，并在污水提升站、化糞池等集污設(shè)備等維修作業(yè)中認(rèn)真貫

12、徹落實(shí)。明確管道、窨井、閥門井、化糞池、污水處理池、污水積水井、儲(chǔ)水池、地溝、鍋爐、壓力容器、箱罐類容器、煙道、除塵器、儲(chǔ)藏室、冷庫等有限空間作業(yè)技術(shù)要求和管理程序。2、安全風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)培訓(xùn)。組織各車間安全管理人員，在_職培基地分_次進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)管理知識(shí)培訓(xùn)，通過“安全風(fēng)險(xiǎn)管理方法與技術(shù)”“安全管理理論與方法”“安全文化建設(shè)”三個(gè)培訓(xùn)課件，結(jié)合公司安全生產(chǎn)實(shí)際情況，引導(dǎo)干部職工樹立安全風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，正確識(shí)別安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)，熟練掌握現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制技巧，提高職工現(xiàn)場(chǎng)處置能力。3、新工崗前培訓(xùn)教育。對(duì)新分到我公司的_名大學(xué)生、_名高職畢業(yè)生，在公司培訓(xùn)基地，分兩期對(duì)新職人員進(jìn)行崗前安全培訓(xùn)。勞人部針對(duì)新

13、職培訓(xùn)工作，提前入手，精心準(zhǔn)備，找準(zhǔn)培訓(xùn)重點(diǎn)、確定培訓(xùn)內(nèi)容，從安全部、勞人部等相關(guān)業(yè)務(wù)部室，抽調(diào)文化素質(zhì)高、安全意識(shí)強(qiáng)、專業(yè)功底硬的人員，擔(dān)當(dāng)授課老師，采取多種形式，保證培訓(xùn)效果，避免走形式、走過場(chǎng)，做好新入路職工初期的培養(yǎng)、鍛煉，促進(jìn)新工的盡快成長和成才。同時(shí)找準(zhǔn)培訓(xùn)重點(diǎn)、制訂“一人一案”的培訓(xùn)計(jì)劃，尤其要增強(qiáng)預(yù)算編制、電器維管、集中控制等關(guān)鍵崗位適應(yīng)性實(shí)踐鍛煉，鼓勵(lì)新接收職工考取國家認(rèn)證資格，采取多種形式，保證培訓(xùn)效果。對(duì)于實(shí)習(xí)期滿達(dá)不到崗位標(biāo)準(zhǔn)要求的不予定職。環(huán)節(jié)，確保人員、設(shè)備安全。4、提高干部素質(zhì)。為提高干部業(yè)務(wù)能力，強(qiáng)化干部下現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)水平，公司將提高干部素質(zhì)作為下半年的一項(xiàng)重點(diǎn)工作

14、來抓。各部室、各車間按照公司的總體工作部署，結(jié)合每名干部崗位工作的實(shí)際情況，著重從政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面，制訂干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃，突出干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果，增強(qiáng)干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃可操作性，每周按計(jì)劃通過政治素質(zhì)、業(yè)務(wù)素質(zhì)、綜合素質(zhì)等方面內(nèi)容培訓(xùn)學(xué)習(xí)。同時(shí)，由公司勞人部、紀(jì)律監(jiān)察室等部門聯(lián)合組成“干部提素”檢查督導(dǎo)小組，不定期、不定點(diǎn)的對(duì)各部室、各車間干部提素計(jì)劃落實(shí)情況督導(dǎo)檢查，并通過對(duì)相關(guān)人員培訓(xùn)結(jié)果提問，達(dá)不到要求車間或者個(gè)人，所有培訓(xùn)工作推到重來，并納入月度考核，保證了干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃的有效落實(shí)，提高干部素質(zhì)培訓(xùn)的質(zhì)量和效果，增強(qiáng)干部素質(zhì)培訓(xùn)計(jì)劃可操作性。三、落實(shí)四個(gè)機(jī)制，重

15、點(diǎn)卡控現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)1、針對(duì)公司生產(chǎn)任務(wù)種類多、日常作業(yè)流動(dòng)分散、作業(yè)面廣等突出特點(diǎn)，組織專業(yè)人員對(duì)管內(nèi)在建工程、房建、供水、物業(yè)、鍋爐等重點(diǎn)部位進(jìn)行“地毯式”梳理匯總，廣泛收集近年來發(fā)生的安全問題及違章違紀(jì)情況，圍繞人員、設(shè)備、管理三大要素，并對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，初步確定_個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源，_個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過深入一線，組織車間、班組干部職工從思想認(rèn)識(shí)、人員素質(zhì)、設(shè)備質(zhì)量、現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)等方面進(jìn)行探討分析，部學(xué)研判風(fēng)險(xiǎn)源，最終確定_個(gè)風(fēng)險(xiǎn)源確定安全風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)和難點(diǎn)，按照安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)逐項(xiàng)確立_個(gè)安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)數(shù)據(jù)全覆蓋。2、將各類安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)按照人為因素、技術(shù)因素、自然條件因素等產(chǎn)生原因進(jìn)行梳理分類，綜合評(píng)

16、估其風(fēng)險(xiǎn)概率、風(fēng)險(xiǎn)范圍和嚴(yán)重程度，并分別制定針對(duì)性卡控措施和應(yīng)急處置措施281條，將風(fēng)險(xiǎn)管理全面融入既有安全制度，從安全生產(chǎn)管理制度、安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查、安全生產(chǎn)考核等幾個(gè)方面，修訂完善安全管理制度、辦法，找準(zhǔn)了安全風(fēng)險(xiǎn)管理的切入點(diǎn)。3、進(jìn)一步完善安全問題報(bào)告制度，明確各部門的響應(yīng)人員、時(shí)限、流程及應(yīng)對(duì)方案，嚴(yán)格規(guī)范報(bào)告程序，嚴(yán)肅報(bào)告紀(jì)律，堅(jiān)決消除瞞報(bào)、遲報(bào)現(xiàn)象。迅速將新發(fā)現(xiàn)的安全問題納入安全風(fēng)險(xiǎn)問題庫，并根據(jù)應(yīng)急預(yù)案規(guī)定，適時(shí)啟動(dòng)相關(guān)應(yīng)急預(yù)案。四、明確風(fēng)險(xiǎn)重點(diǎn)，強(qiáng)化現(xiàn)場(chǎng)安全風(fēng)險(xiǎn)控制處置1、公司根據(jù)實(shí)際工作情況，確定月度重點(diǎn)工作項(xiàng)目，從客車上水、鍋爐焚火、物業(yè)管理、基建工程、高鐵設(shè)備、交通安全、

17、消防安全等重點(diǎn)工作，制定公司月度安全風(fēng)險(xiǎn)源(點(diǎn))控制表予以下發(fā)，各車間根據(jù)公司安全風(fēng)險(xiǎn)源控制點(diǎn)，結(jié)合車間生產(chǎn)任務(wù)，分別制定車間安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制表和控制措施，下發(fā)到班組貫徹落實(shí)，并通過公司各級(jí)檢查人員下現(xiàn)場(chǎng)檢查和跟班作業(yè)檢查，強(qiáng)化作業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和安全卡控措施落實(shí)，確保各項(xiàng)安全措施落到實(shí)處。2、針對(duì)季節(jié)更替、工程改造、設(shè)備更新、業(yè)務(wù)變更等內(nèi)外部條件的變化和運(yùn)輸生產(chǎn)的新情況、新問題，及時(shí)分析研判安全風(fēng)險(xiǎn)的變化，動(dòng)態(tài)調(diào)整“月度安全風(fēng)險(xiǎn)源點(diǎn)控制表”中的控制點(diǎn)和控制措施，補(bǔ)充修訂風(fēng)險(xiǎn)和控制措施，時(shí)刻保持把握安全風(fēng)險(xiǎn)源的高度敏感性，確保安全風(fēng)險(xiǎn)管理及時(shí)跟進(jìn)發(fā)展變化的安全形勢(shì)。五、夯實(shí)管理基礎(chǔ)，規(guī)范規(guī)章制度管理辦法

18、措施1、安全職責(zé)、標(biāo)準(zhǔn)流程修訂。按照總公司安全風(fēng)險(xiǎn)“三四五九”總體思路，公司組織人員首先從明確管理職責(zé)上入手，按照“逐級(jí)負(fù)責(zé)、分工負(fù)責(zé)、崗位負(fù)責(zé)”的要求，進(jìn)一步明晰和落實(shí)各部門、各崗位的安全職責(zé)，消除職責(zé)不清，推諉扯皮現(xiàn)象的發(fā)生，嚴(yán)堵安全管理漏洞。2022年風(fēng)險(xiǎn)控制工作總結(jié)（四）_年，風(fēng)險(xiǎn)控制部在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和各部門同事的大力支持下，按照公司總體工作思路和部署，努力工作，克服人員調(diào)整頻繁給工作帶來的不便，完成了申保項(xiàng)目保前實(shí)質(zhì)性考察、法律文件審核及簽署、組織項(xiàng)目論證會(huì)、拓展新業(yè)務(wù)品種、不良項(xiàng)目的處臵等一系列工作。現(xiàn)將一年來的主要工作總結(jié)如下：一、主要工作內(nèi)容(一)引入專業(yè)人才，加強(qiáng)風(fēng)控制度建

19、設(shè)1、_年，我部順利引進(jìn)兩名專業(yè)人才，為建設(shè)高效的風(fēng)控團(tuán)隊(duì)、為提高風(fēng)控工作質(zhì)量奠定了基礎(chǔ)。2、通過與領(lǐng)導(dǎo)、投資部同仁的多次溝通以及實(shí)踐中的不斷探索，風(fēng)險(xiǎn)控制工作目前已經(jīng)形成較為完整的流程。我部根據(jù)實(shí)際情況修訂了風(fēng)險(xiǎn)控制制度，進(jìn)一步規(guī)范了風(fēng)險(xiǎn)控制流程，完善了流程中的格式文本，包括風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、投資部項(xiàng)目質(zhì)量分析自評(píng)表等。3、在投資部門的配合下修訂了項(xiàng)目投資管理制度，將風(fēng)險(xiǎn)控制制度所制定的風(fēng)險(xiǎn)控制流程與措施融入項(xiàng)目投資管理制度，使風(fēng)險(xiǎn)控制工作變得更加日?；c具體化，在進(jìn)一步規(guī)范公司項(xiàng)目投資工作的同時(shí)，完善了公司的風(fēng)險(xiǎn)控制體系。(二)揭示擬投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)1、匯總各投資部門的立項(xiàng)申請(qǐng)表，及時(shí)收集項(xiàng)目立項(xiàng)

20、資料并進(jìn)行初步風(fēng)險(xiǎn)分析，及時(shí)與投資部門交流意見以便更好地篩選項(xiàng)目。2、督促投資經(jīng)理及時(shí)提交項(xiàng)目具體資料，并做進(jìn)一步的風(fēng)險(xiǎn)分析，向項(xiàng)目組列示問題清單，向公司內(nèi)審會(huì)出具擬投資項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估意見，為內(nèi)審會(huì)提供決策依據(jù)。3、對(duì)擬投資項(xiàng)目進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)風(fēng)控調(diào)查，實(shí)時(shí)與項(xiàng)目經(jīng)理溝通，落實(shí)項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，在此基礎(chǔ)上撰寫項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告提交至投資決策委員會(huì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，作為項(xiàng)目判斷依據(jù)。4、負(fù)責(zé)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)的會(huì)務(wù)工作，及時(shí)向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)提交項(xiàng)目資料，匯總委員評(píng)審意見。按月向風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)報(bào)送工作簡(jiǎn)報(bào)，以便委員及時(shí)了解公司投資情況。(三)關(guān)注已投資項(xiàng)目情況1、收集、匯總_年已投資項(xiàng)目的資料，對(duì)每一家企業(yè)

21、_年的經(jīng)營情況都進(jìn)行了具體的分析，并撰寫_年已投項(xiàng)目經(jīng)營情況報(bào)告，以便管理層更好地了解已投項(xiàng)目的進(jìn)展。2、實(shí)時(shí)關(guān)注已投資項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，多次與項(xiàng)目負(fù)責(zé)人、企業(yè)方溝通情況，并提出相應(yīng)的建議，必要時(shí)與律師商議解決措施。撰寫相關(guān)的專項(xiàng)情況報(bào)告。如港海建設(shè)的資產(chǎn)注入問題、鑫達(dá)銀業(yè)重大問題等。(四)加強(qiáng)法務(wù)事項(xiàng)管理1、按公司管理制度的要求進(jìn)行常規(guī)的合同審核。2、與法律顧問溝通協(xié)調(diào)，督促其及時(shí)為我公司處理法務(wù)事項(xiàng)，包括合同的審核與出具法律意見、項(xiàng)目投資的法律風(fēng)險(xiǎn)咨詢等。3、建議聘請(qǐng)了法律服務(wù)機(jī)構(gòu)指派律師在公司坐班，有效提高公司法務(wù)事項(xiàng)的處理效率。(五)協(xié)助各部門的工作1、根據(jù)項(xiàng)目調(diào)查的需要，為投資部門在投資過程中涉及的財(cái)務(wù)、稅務(wù)問題提供咨詢，并聯(lián)系中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行法務(wù)與財(cái)務(wù)盡職調(diào)查。2、為公司基金募資事宜提供財(cái)務(wù)、稅務(wù)相關(guān)協(xié)助工作，并督促法律顧問提供法務(wù)支持。3、就公司資產(chǎn)評(píng)估、審計(jì)、驗(yàn)資等事宜聯(lián)系事務(wù)所并就相關(guān)問題進(jìn)行溝通協(xié)調(diào)?？偨Y(jié)過去的一年，風(fēng)險(xiǎn)控制部做了一些工作，但與公司領(lǐng)導(dǎo)要求以及公司業(yè)務(wù)的發(fā)展需要相比，我們清醒的認(rèn)識(shí)到還有較大差距，主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：(一)風(fēng)控業(yè)務(wù)工作流于形式，甚至成為業(yè)務(wù)部的附屬部門。由于兩個(gè)部門人員緊張，業(yè)務(wù)量大，有