分支機構人員職務職級管理暫行規(guī)定

1、PAGE PAGE 59中國銀河河證券股股份有限限公司分支機構構人員職職務職級級管理暫暫行規(guī)定定根據中中國銀河河證券股份份有限公公司職務務職級管管理辦法法和經紀業(yè)業(yè)務管理理相關規(guī)定定，結合合現(xiàn)階段段分支機機構職責責定位，制定本暫行規(guī)定。公司可根據業(yè)務發(fā)展需要進行修訂。本規(guī)定適適用于分分支機構構（證券券營業(yè)部部、代表表處及分分公司，下下同）在在編員工工。分支支機構正正、副總總經理（主主任）的的職級由由公司負負責確定定；分支支機構其其他員工工的職務務職級由由所在單單位負責責確定報報公司備備案，由由公司實實施統(tǒng)一一管理。每個考核核年度結結束，分分支機構構的在編編員工根根據本辦辦法進行行定級；分支機機

2、構正、副總經經理（主主任）的的職級調調整由公公司本部部負責確確定；分分支機構構其他員員工的職職務職級級調整由由所在單單位申請請經公司司批準后后實施。證券營業(yè)業(yè)部的客客戶經理理按照公公司已印印發(fā)的客客戶經理理管理辦辦法相關關規(guī)定執(zhí)執(zhí)行。一、遵循循原則（一）市市場化原原則。充分體體現(xiàn)市場場化指導導思想和和要求，與與業(yè)績考考核直接接掛鉤。（二）專專業(yè)化原原則。根據崗崗位特點點設定相相應職級級序列，為員工職業(yè)發(fā)展提供多種晉升通道。二、證券券營業(yè)部部人員的職務職職級（一）正正、副總總經理1. 序序列：正正、副總總經理入入管理序序列。副副總經理理如兼任任市場營營銷部或或理財服服務部的的部門經經理，績績效獎

3、勵勵可按照營銷序序列執(zhí)行行，上不不封頂。2. 職職級區(qū)間間：總經理理職級區(qū)區(qū)間為MMD-SSVP；副總經經理職級級區(qū)間為為D-VVP。3. 職職級確定原原則：績效優(yōu)優(yōu)先、考核調調整。（1）一一般證券券營業(yè)部部（設立立2年（含含）以上上的證券券營業(yè)部部）和DD類（含含）以上上的服務務部升級級證券營營業(yè)部：先根據證券券營業(yè)部部的實際際業(yè)績情情況，分分別按照優(yōu)先先標準、最低標標準、綜綜合標準準的優(yōu)先先順序確確定正、副總經經理的職職級職等等，再根根據考核核調整標標準進行行職等或或薪檔的的調整。（2）EE/F類類服務部部升級證證券營業(yè)業(yè)部：設立不滿滿2年的，其其總經理理可入D1職等，副副總經理理可入SV

4、VP1職等，再根據據考核調調整標準準進行職職等或薪薪檔的調調整；從從第3年開始始按照一一般證券券營業(yè)部部入級標標準入級級。（3）設設立不滿滿2年（含含籌建期期）的異異地搬遷遷、新設設及處于于籌建期期的證券券營業(yè)部部：其正、副副總經理理先按照照當?shù)刈C證券營業(yè)業(yè)部正、副總經經理平均均職等確確定職級級區(qū)間，再再根據考考核調整整標準進進行職等等或薪檔檔的調整整；從第第3年開始始按照一一般證券券營業(yè)部部入級標標準入級級。4.具體體標準規(guī)規(guī)定：（1）優(yōu)優(yōu)先標準準是對市場場排名靠靠前的營業(yè)部部設置的的鼓勵性性入級標標準，即即：股基基交易量量市場排排名進入入前15500名名且營業(yè)業(yè)收入指指標符合合相應標標準的

5、證券營營業(yè)部，其其總經理理可入MMD3-EDD2職等等，副總經經理可入入D1/SVPP5職等等。具體體：股基交交易量市市場排名名前5名名且營業(yè)業(yè)收入在在公司證證券營業(yè)業(yè)部排名名中進入入前2%的證券券營業(yè)部部總經理理，由公司司酌情向向上級單單位申報報，給予予總裁助助理待遇遇，副總總經理入入D1職職等；股基交交易量市市場排名名前100名且營營業(yè)收入入在公司司證券營營業(yè)部排排名中進進入前5%的的證券營營業(yè)部總總經理入入MD33職等，副副總經理理入D11職等；股基交交易量市市場排名名前500名且營營業(yè)收入入在公司司證券營營業(yè)部排排名中進進入前110%的的證券營營業(yè)部總總經理入入MD22職等，副副總經理

6、理入D11職等；股基交交易量市市場排名名前1000名且營業(yè)收收入在公公司證券券營業(yè)部部排名中中進入前前15%的的證券營營業(yè)部總總經理入入MD11職等，副副總經理理入D11職等；股基交交易量市市場排名名位于前前5000名且營營業(yè)收入入在公司司證券營營業(yè)部排排名中進進入前20%的的證券營營業(yè)部總總經理入入ED4職等，副副總經理理入SVVP5職等；股基交交易量市市場排名名位于前前10000名且營業(yè)收收入在公公司證券券營業(yè)部部排名中中進入前前30%的的證券營營業(yè)部總總經理入入ED3職等，副副總經理理入SVVP5職等；股基交交易量市市場排名名位于前前15000名且營業(yè)收收入在公公司證券券營業(yè)部部排名中中

7、進入前前50%的證證券營業(yè)業(yè)部總經經理入EED2職等，副副總經理理入SVVP5職等。其中：營營業(yè)收入入指標根根據以后后年度實實際經營營情況由由公司適適時進行行調整。（2）綜綜合標準準是對不符符合優(yōu)先先標準的的其他證證券營業(yè)業(yè)部設定定的正、副總經經理入級級標準，也也稱三因因素綜合合排名入入級標準準。即：對不符合合優(yōu)先標標準的其其他證券券營業(yè)部部，考察上年年度績效效貢獻度度、業(yè)績績增長性性、地區(qū)區(qū)競爭度度三項指標，按按照0.55、00.35、00.1的的權重加加權得分分后從高到到低排序序，總經經理按照照0.22：0.3：00.2：0.115：00.1：0.005的比比例分別別入EDD1職等等及D職

8、職級各職職等，副副總經理理按照00.2:0.55：0.25:0.005的比比例分別別入SVVP4、SVPP3、SVPP2、SVVP1職職等。三項指指標具體體得分規(guī)規(guī)則如下下：績效貢貢獻度：以證券券營業(yè)部部分類為為度量值值，并對各分類類證券營營業(yè)部中中股基市市占率高高于900分位數(shù)數(shù)的營業(yè)業(yè)部給予予加分。具體規(guī)規(guī)則如下下表：分類分類折算算分值分類中排排名高于于90分分位數(shù)的加分值值備注A302加分不再再乘權重重，直接接加分。B201C150.5D100.3E80.2F50.1業(yè)績增增長性：即證券營營業(yè)部上上一年度度股基市市占率增增長情況況。由于于證券營營業(yè)部業(yè)業(yè)績增長長與自身身規(guī)模緊密密相關，該

9、指標按照分類及股基市占率是否位于同分類證券營業(yè)部中位數(shù)水平以上對營業(yè)部規(guī)模進行細分。具體規(guī)則如下表：營業(yè)部分分類增長幅度度ABCDE/F中位數(shù)及及以上中位數(shù)以以下中位數(shù)及及以上中位數(shù)以以下中位數(shù)及及以上中位數(shù)以以下30%以以上10766554420%30%（含）9655443310%20%（含）843325%110%（含含）63221-2%5%（含含）521.510.5-5%-2%（含）21110.5-10%-5%（含）10.20.20.30.3-10%及以下下0.10.10.20.20.3地區(qū)競競爭度：即證券券營業(yè)部部所在地區(qū)競競爭度指指標，具具體對應應分值如如下表：營業(yè)部分分類折算分值值充

10、分競爭爭地區(qū)3競爭地區(qū)區(qū)2非競爭地地區(qū)1（3）最最低標準準對設立時時間滿3年及以以上但上上年度股股基交易易量市場場排名仍仍低于330000名的證證券營業(yè)業(yè)部，本本年度總經經理入SSVP55職等、副副總經理理入VPP5職等等。（4）考考核調整整標準是結合證證券營業(yè)業(yè)部正、副總經經理年度度考核結結果，對根據前三三項標準準得到的的職等進進行微調調。即：上年度度考核結結果為AA且入職等與與上年度度相同的的證券營營業(yè)部正正、副總總經理，可提高高1個薪薪檔（到到該職等等最高薪薪檔為止止）；上年度度考核結結果為CC，或考核核結果為為B且績績效評估估低于基基準要求求的證券券營業(yè)部部正、副總經經理，降1個個職等

11、入入級。5. 其其他情況況：（1）從從公司外外部招聘聘的證券券營業(yè)部部總經理理，第一年年根據人人才引進進的協(xié)商商談判情情況，參參考其擬擬任職營營業(yè)部原原總經理理的職級級水平，在在其做出出相應業(yè)業(yè)績承諾諾的前提提下定級級；第二二年及以以后根據據其所任任職證券券營業(yè)部部的實際績效效結果及及個人履職職考核情情況予以以確定。新提拔任任職的，第第一年按按其所任任職機構構對應職職級的最最低職等等執(zhí)行；任職滿滿一年之之后，按按照其所所任職機機構實際際業(yè)績考考核結果果確定。公司分支支機構之之間調動動的，若若調動后后對應職職級提高高的，第第一年按按其原職職等調高高一個職職等入級級；第二二年及以以后按其其所任職職

12、機構的實實際績效效結果予予以確定定。若調動后后對應職職級降低低的，原原則上第第一年保保留其原原職等不不變，并并兼顧其其以往年年度的績績效考核核情況；第二年年若完成成公司要要求的業(yè)業(yè)績指標標，可維維持原職職等，否否則降低低一個職職等；第第三年及及以后按按其所任任職機構構的實際際績效結結果予以以確定。公司本部部到分支支機構交交流調動動的， 第一年年按照調調動前后后個人對對應職級級孰高原原則定級級；第二年年及以后后按其所所任職機機構的實實際績效效結果予予以確定定。為了充分分肯定原原下轄有有服務部部證券營營業(yè)部對對服務部部設立、發(fā)展、升級工工作的貢貢獻，220100、20011年年入級時時對原下下轄有

13、證證券服務務部的證證券營業(yè)業(yè)部總經經理上浮浮1個職職等（但但不得跨跨職級）；以后年年度按其其所任職職營業(yè)部部的實際際績效結結果予以以確定。注：業(yè)績績指標（股股基交易易量市場場排名）計算中已包含下轄證券服務部業(yè)績數(shù)據的證券營業(yè)部，其總經理職等不再按該原則做上浮調整。副總經理理主持工工作的，按按所在營營業(yè)部副副總經理理對應職等等高1職職等入級級。（二）證證券營業(yè)業(yè)部其他他人員1. 部部門設置置證券營業(yè)業(yè)部要根根據客戶戶導向、績效導導向、目目標導向向及責權權清晰、精干高高效原則則建立組組織管理理體系。根據證證券營業(yè)業(yè)部崗位位設置和和績效管管理辦法法，證證券營業(yè)業(yè)部原則則上設市市場營銷銷部、理理財服務

14、務部、運運行管理理部三個個部門，規(guī)模較較大的證證券營業(yè)業(yè)部可將將運行管管理部分分開設置置為交易運運行部和綜合合管理部部，也可可根據業(yè)業(yè)務發(fā)展展需要在在市場營營銷部和和運行管管理部下下設二級級部門，但但均須報報公司審審批。2. 部部門編制制及崗位位證券營業(yè)業(yè)部人員員編制與與分類掛掛鉤，總總編制數(shù)數(shù)和運行行管理部部人員編編制數(shù)按按照指導導編制確確定，從從嚴控制制。市場營營銷部和和理財服服務部管管理服務務人員編編制數(shù)與與業(yè)務規(guī)規(guī)模掛鉤鉤。規(guī)模模較大證證券營業(yè)業(yè)部可根根據實際際業(yè)務開開展需要要適當增增配財務務、技術術人員，但但不得超超過營業(yè)業(yè)部總編編制數(shù)。：下業(yè)部部uann 財服服務部、運行管管理部三

15、三個部門門。證券券營業(yè)部部設財務務經理、技術經經理、合規(guī)經經理，人人員編制制和管理理歸屬證證券營業(yè)業(yè)部。具體如如下：（1）財財務經理理、技術經經理設專專職，合規(guī)經經理采取取專職或或兼職方方式，由由證券營營業(yè)部按按照公司司及監(jiān)管管部門要要求落實實。當?shù)乇O(jiān)監(jiān)管部門門要求必必須配專專職合規(guī)規(guī)人員、或業(yè)務務團隊規(guī)規(guī)模500人及以以上的證證券營業(yè)業(yè)部，必必須配專專職合規(guī)規(guī)經理，且合規(guī)經經理須滿滿足合規(guī)規(guī)經理的的任職條條件且通通過公司司合規(guī)經理理專項資格格考試；采取兼兼職合規(guī)規(guī)經理模模式的，須須由證券券營業(yè)部部運行管管理部經經理及以以上職位位人員兼兼任，并并符合崗崗位之間間互斥要要求。（2）報報告路線線。

16、財務務經理、技術經經理、合規(guī)經經理要按按照崗位位工作要要求履職職，業(yè)務務工作及及重大事事項直接接向營業(yè)業(yè)部總經經理和公公司本部部職能歸歸口管理理部門報報告。（3）管管理考核核。財務務經理、技術經經理、合規(guī)經經理均采采取雙線線考核，營業(yè)部總經理和公司本部相應職能歸口管理部門考核權重分別為60%和40%。（4）崗崗位要求求和職責責。公司司本部職職能歸口口管理部部門負責責從業(yè)務務歸口管管理角度度制定和和完善財財務經理理、技術經經理、合規(guī)經經理崗位位職責說說明書，證證券營業(yè)業(yè)部總經經理可以以結合營營業(yè)部管管理實際際，進行行增補。各歸口部部門制定定的財務務經理、技術經經理和合規(guī)經經理崗位位說明書書見附件

17、件4。副總經理/總經理助理團隊管理崗市場營銷部理財服務部運行管理部招聘培訓崗渠道營銷崗理財經理崗投資顧問崗技術助理崗柜臺業(yè)務崗IB專員崗行政管理崗出納崗合規(guī)經理崗財務經理崗技術經理崗證券營業(yè)部總經理計劃財務部法律合規(guī)部信息技術部經紀管理總部部門經理崗部門經理崗部門經理崗證券營營業(yè)部組組織架構構圖如下下所示：3. 職職級序列列證券營業(yè)業(yè)部除正正、副總總經理以以外的人人員，均均按照崗崗位職責責入相應應職級序序列：運運行管理理部行政政和柜臺臺崗位入入操作技技能序列列，其他他崗位均均入專業(yè)業(yè)技術序序列；市市場營銷銷部和理理財服務務部所有有崗位均均入市場場營銷序序列。4. 入入級規(guī)則則和標準準（1）特特

18、殊入級級指標：對于資源源型員工工按照開發(fā)發(fā)客戶業(yè)業(yè)績指標標完成情情況給予予職級晉晉升空間，上上年度個個人開發(fā)發(fā)客戶或或以其他他方式（須須符合監(jiān)監(jiān)管要求求）直接接為公司司創(chuàng)造收收入5000萬/3000萬/2200萬萬/1550萬/1000萬元以以上的，分分別可以以入MDD1/ED11/D1/SVPP1/VP11職等，上上述入級級不受年年齡、工工作經驗驗以及營營業(yè)部人人員職級級比例控控制等因因素限制制。（2）崗崗位入級級指標：根據崗崗位職責責要求給給予職級級區(qū)間，除按照特殊入級標準入級的人員和有直接收入承諾的投資顧問崗以外，營業(yè)部總體入VP職級人員比例為35%（含）以內，前后臺人員職級比例應保持均

19、衡；AVP及以下職級不直接設置控制比例，由證券營業(yè)部總經理根據崗位基本要求、崗位業(yè)績條件、員工實際工作能力和績效考核情況定級，并根據每年履職及考核情況進行調整。從公司外外部招聘聘的新業(yè)業(yè)務骨干干，第一一年在其其擬任崗崗位的職職級區(qū)間間內，可可根據人人才引進進的協(xié)商商談判情情況及其其業(yè)績承承諾定級級；第二二年及以以后根據據其在證證券營業(yè)業(yè)部的實實際績效效結果及及個人履履職考核核情況予予以定級級。證券營業(yè)業(yè)部人員員職務職職級任職職基本條條件（除除正、副副總經理理）見附附件1。（3）薪薪檔調整整結合個人人年度考考核結果果對薪檔檔進行調調整。即即：VP及及以上職職級人員員如在上年度度證券營營業(yè)部內內部

20、考核核排名進進入前110%（不不足1人人，可按按1人計計）且入職等與與上年度度相同的的，可調調高1個個薪檔（到到該職等等的最高高薪檔為為止）。AVPP及以下職職級人員員如在上年度度證券營營業(yè)部內內部考核核排名進進入前45%且且入職等與與上年度度相同的的，可調調高1個個薪檔（到到該職等等的最高高薪檔為為止）。三、代表表處人員員的職務務職級（一）正正、副主主任1. 兼兼職正、副副主任按按照所在在證券營營業(yè)部崗崗位確定定職級，年底一一次性給給予一定定金額的的津貼。2. 專專職正、副副主任入管管理序列列，其中中：專職職主任按按照代表表處轄內內證券營營業(yè)部總總經理職職等水平平的755分位數(shù)數(shù)入級（轄轄內

21、設立立時間不不足2年年的網點點不計入入基數(shù)），專職職副主任任的入級級區(qū)間為為D-SSVP；如代表表處副主主任曾任任營業(yè)部部總經理理的，可可入D職職級；如如曾任營營業(yè)部副副總經理理的，入入SVPP職級。具體由由代表處處主任按按照代表表處副主主任的履履職情況況和年度度考核結結果確定定。（二）其其他人員員1入級級規(guī)則和和標準代表處現(xiàn)現(xiàn)有專職職員工入入專業(yè)序序列，原原則上入入VP-AVPP職級，由由代表處處主任根根據崗位位基本條條件、員員工工作作業(yè)績和和考核情情況確定定；代表表處兼職職員工按按照所在在證券營營業(yè)部崗崗位入級。對于代表表處中業(yè)業(yè)務能力力強、工工作年限限長且有有管理經經驗的專專職員工工，可

22、比比照分公公司部門門經理職職級標準準入級，具具體名單單（須說說明申請請理由及及實際工工作業(yè)績績）由相相關代表表處報公公司三定定工作組組審批。代表處人人員職務務職級任任職基本本條件（除除代表處處正、副副主任）見見附件22。2薪檔檔調整代表處的的專職員員工在上上年度內內部考核核排名中中進入前前10%（不足足1人，可可按1人人計）且且入職等與與上年度度相同的的，可調調高1個個薪檔（到到該職等等的最高高薪檔為為止）。四、分公公司人員員的職務務職級（一）正正、副總總經理1序列列：分公公司正、副總經經理入管管理序列列。2職級級區(qū)間：分公司司總經理理職級區(qū)區(qū)間為MMD-EED；副總經經理職級級區(qū)間為為ED-

23、SVPP。3職級級確定標標準：綜綜合評價價、考核核調整。即：先先根據分分公司綜綜合標準準評價結結果確定定總經理理職級職職等，再再根據分分公司總總經理上上年度績績效考核核結果進進行職等等或薪檔檔的調整整。（1）綜綜合標準準按照四因因素（管管理幅度度、績效效貢獻度度、業(yè)績績增長性性、地區(qū)區(qū)競爭度度）加權權綜合評評分，根根據分數(shù)數(shù)從高到到低排名名，分別別按照55%、115%、20%、30%、20%、100%的比比例確定定入級區(qū)區(qū)間，具具體見下下表：分公司正正、副總經經理入級級標準條 件總經理副總經理理綜合評分分排名前前5%MD2ED1綜合評分分排名前前5-220%MD1D5綜合評分分排名前前20-4

24、0%ED4D4綜合評分分排名前前40-70%ED3D3綜合評分分排名770-90%ED2D2綜合評分分排名990-1100%ED1D1分公司正正、副總經經理如兼兼任證券券營業(yè)部部總經理理，則按按照二者者入級孰孰高原則則入級。管理幅幅度：分分公司下下轄證券券營業(yè)部部家數(shù)，具具體對應應分值如如下表：證券營業(yè)業(yè)部家數(shù)數(shù)折算分值值3家以下下13（含）-525（含）-10410（含含）-220620（含含）-330830（含含）以上上10績效貢貢獻度：以下轄轄證券營營業(yè)部部部均分類類指標為為度量值值，根據據分類和和部均市市場份額額貢獻大大小對分分公司予予以加分分。具體體分值如如下表：所轄營業(yè)業(yè)部部均分類

25、類折算分值值部均股基基市占率率加分值備 注A100.055%（含含）以上上2加分不再再乘權重重，直接接加分。B60.022%（含含）以上上1C50.022%0.5D30.011%0.3E2-F1-業(yè)績增增長性：所轄地地區(qū)整體體股基市市占率與與上一年年度相比比的增長長情況，具具體對應應分值如如下：地區(qū)股基基市占率率折算分值值增長300%以上上10增長100%30%8增長5%10%6增長-22%5%5增長-55%-2%4增長-110%-5%3增長-110%以以下1地區(qū)競競爭度：按照分分公司所所在地區(qū)區(qū)平均競競爭度進進行劃分分，具體體對應分分值如下下：地區(qū)平均均競爭度度折算分值值充分競爭爭地區(qū)3競爭

26、地區(qū)區(qū)2非競爭地地區(qū)1（2）考考核調整整標準結合分公公司正、副總經經理年度度考核結結果對綜綜合標準準入級結結果進行行調整。即：上年度考考核結果果為A且且入職等等與上年年度相同同的分公公司正、副總經經理可提提高1個個薪檔（到到該職等等最高薪薪檔為止止）；上年度考考核結果果為C的的，分公公司正、副總經經理降11個職等等入級（根根據公司司相關規(guī)規(guī)定進行行崗位調調整的除除外）。（二）其其他人員員1、職級級序列：分公司司其他人人員均入入營銷序序列。2、入級級規(guī)則和和標準（1）特特殊入級級指標：對于資源源型員工工按照開發(fā)發(fā)客戶業(yè)業(yè)績指標標完成情情況給予予職級晉晉升空間，上上年度個個人開發(fā)發(fā)客戶或或以其他他

27、方式（須須符合監(jiān)監(jiān)管要求求）直接接為公司司創(chuàng)造收收入5000萬/3000萬/2200萬萬/1550萬/1000萬元以以上的，分分別可以以入MDD1/ED11/D1/SVPP1/VP11職等，上上述入級級不受年年齡、工工作經驗驗等因素素限制。（2）崗崗位入級級指標：根據崗崗位職責責要求給給予職級級區(qū)間，由由分公司司總經理理根據崗崗位基本本要求、崗位業(yè)業(yè)績條件件、員工工實際工工作能力力和績效效考核情情況組織織入級，并并根據每每年履職職及考核核情況進進行調整整。從公司外外部招聘聘的新進進人員，第第一年在在其擬任任崗位的的職級區(qū)區(qū)間內，根根據人才才引進的的協(xié)商談談判情況況及其業(yè)業(yè)績承諾諾定級；第二年年

28、及以后后根據其其在分公公司的實實際績效效結果及及個人履履職考核核情況予予以確定定。分公司人人員職務務職級任任職基本本條件（除除正、副副總經理理）見附附件3。3 薪薪檔調整整分公司員員工在上上年度內內部考核核排名中中進入前前10%（不足足1人，可可按1人人計）且且入職等等與上年年度相同同的，可可調高11個薪檔（到到該職等等的最高高薪檔為為止）。五、其他他事項（一）分分支機構構人員首首次入級級原則上上均入相相應職等等的第1薪檔。檔入級維維持不變變果為入入級，排排名指標標根據各各年度實實際情況況由公司司負責級級。（二二）給予VPP及以下下職級且且年度個個人考核核結果為為合格及及以上的的分支機機構員工

29、工司齡津津貼。具具體標準準如下表表：司齡津貼（月月/元）3-5年年（含）2005-100年（含含）30010-115年（含含）50015年及及以上600注：司齡齡自20000年年8月起計計算。（三）新新入職員員工：應應屆?？瓶飘厴I(yè)生生首次入A1職等；應屆屆大學本科科（含雙雙學士）畢業(yè)生首次入A2職等；應屆碩士畢業(yè)生首次入AVP1職等。（四）分分支機構構每年11季度要要根據上上一年度度員工績績效考核核結果，完完成崗位位職級調調整和報報備。公司此前前下發(fā)的的相關規(guī)規(guī)定如與與本暫行行規(guī)定不不一致或或沖突的的，以本本規(guī)定為準準。本規(guī)定自自20110年11月1日日起施行行。附件：1. 證證券營業(yè)業(yè)部人員

30、員任職基基本條件件（除正正、副總總經理）2. 代代表處人人員任職職基本條條件（除除正、副副主任）3. 分分公司人人員任職職基本條條件（除除正、副副總經理理）4. 合合規(guī)經理理、財務經經理、技術經經理崗位位說明書書中國銀河河證券股股份有限限公司二一年九月二十日日附件1證券營業(yè)業(yè)部人員員任職基基本條件件（除正正、副總經經理）部門崗位序列資格指標標及對應應職級具體內容容職位名稱稱總經理助助理按照兼任任部門性性質確定定基本要求求根據證券券營業(yè)部部正、副副總經理理及總經經理助理理聘任管管理辦法法相關規(guī)規(guī)定，由由證券營營業(yè)部總總經理提提名，報報公司批批準?？偨浝碇砺毤墔^(qū)間間SVP33-VPP4不高于本本

31、單位副副總經理理對應職職等，由由所在證證券營業(yè)業(yè)部負責責入級。市場營銷銷部市場營銷銷部市場營銷銷部部門經理理營銷序列列基本要求求1.學 歷歷具有大學學本科及及以上學學歷或學學位（能能力突出出且有業(yè)業(yè)績支撐撐者可根根據實際際情況適適當放寬寬）。2.專業(yè)業(yè)資格證券從業(yè)業(yè)資格，以以及監(jiān)管管部門規(guī)規(guī)定的營營銷工作作須具備備的相關關營銷資資格，如如：基金金營銷資資格等。3.知識識和技能能熟悉金融融、經濟濟、管理理、法律律等知識識，精通通市場營營銷方面面的專業(yè)業(yè)知識和和法規(guī)規(guī)規(guī)定。4.工作作經驗1.5年年及以上上社會工工作經驗驗；2.3年及及以上證證券行業(yè)業(yè)工作經經驗；33.在公公司內外外取得過過良好業(yè)業(yè)

32、績,或或在行業(yè)業(yè)內具有有可查證證的良好好業(yè)績。5.綜合合素質1.認同同公司經經營理念念和企業(yè)業(yè)文化；2.具具有很強強的學習習能力、持續(xù)改改進能力力和創(chuàng)新新能力；3.品品行端正正、誠實實守信，具具有奉獻獻精神。職級標準準及相應應關鍵績績效指標標VP VP51.超額額完成營營業(yè)部下下達的市市場營銷銷部門的的考核目目標；2.組建建有效人人力不少少于355人規(guī)模模的客戶戶經理團團隊（首首次入級級按照220100年8月月底數(shù)據據）；3.公司司內部的的營銷團團隊綜合合績效評評估排名名前155%；4.在營營業(yè)部內內部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。部門經理理VP41.出色色完成營營

33、業(yè)部下下達的市市場營銷銷部門的的考核目目標；2.組建建有效人人力不少少于255人規(guī)模模的客戶戶經理團團隊（首次入入級按照照20110年88月底數(shù)數(shù)據）；3.公司司內部的的營銷團團隊綜合合績效評評估排名名前255%；4.在營營業(yè)部內內部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。VP31.很好好完成營營業(yè)部下下達的市市場營銷銷部門考考核目標標；2.組建有有效人力力不少于于25人規(guī)規(guī)模的客客戶經理理團隊（首次入級按照2010年8月底數(shù)據）；3.公司司內部的的營銷團團隊綜合合績效評評估排名名前500%；4.在營營業(yè)部內內部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。VP2

34、1.較好好完成營營業(yè)部下下達的市市場營銷銷部門的的考核目目標；2.組建建有效人人力不少少于155人規(guī)模模的客戶戶經理團團隊（首首次入級級按照220100年8月月底數(shù)據據）；3.公司司內部的的營銷團團隊綜合合績效評評估排名名前80%；4.在營營業(yè)部內內部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。VP11.較好好完成營營業(yè)部下下達的市市場營銷銷部門的的考核目目標； 2.在營營業(yè)部內內部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。AVPAVP33能夠完成成營業(yè)部部下達的的市場營營銷部門門的考核核目標。團隊管理理崗營銷序列列基本要求求1.學 歷歷具有大專專及以上上學歷或或

35、學位。2.專業(yè)業(yè)資格證券從業(yè)業(yè)資格，以以及監(jiān)管管部門規(guī)規(guī)定的營營銷工作作須具備備的相關關營銷資資格，如如：基金金營銷資資格等。3.知識識和技能能1.了解解金融、經濟、管理、法律等等知識，掌掌握市場場營銷和和投資理理財方面面的專業(yè)業(yè)知識和和法規(guī)規(guī)規(guī)定；22.具備備一定的的市場營營銷能力力。4.工作作經驗1.3年年以上社社會工作作經驗；2.22年以上上證券行行業(yè)工作作經驗。 5.綜合合素質1.具有有較強的的客戶服服務意識識；2.具有良良好的精精神風貌貌，工作作積極主主動、上上進心強強；3.品行端端正、誠誠實守信信，具有有奉獻精精神。職級標準準及相應應關鍵績績效指標標VPVP21.超額額完成營營業(yè)部

36、下下達的團團隊管理理考核目目標；2.組建建有效人人力不少少于355人規(guī)模模的客戶戶經理團團隊（首首次入級級按照220100年8月月底數(shù)據據）；3.公司司內部的的團隊管管理崗綜綜合績效效評估排排名前115%；4.在營營業(yè)部內內部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。金牌營銷銷經理VP11.超額額完成營營業(yè)部下下達的團團隊管理理考核目目標；2.組建建有效人人力不少少于355人規(guī)模模的客戶戶經理團團隊（首首次入級級按照220100年8月月底數(shù)據據）；3.公司司內部的的團隊管管理崗綜綜合績效效評估排排名前225%；3.在營營業(yè)部內內部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1

37、人計計）。高級營銷銷經理一一級AVPAVP331.出色色完成營營業(yè)部下下達的團團隊管理理考核目目標；2.組建建有效人人力不少少于255人規(guī)模模的客戶戶經理團團隊（首首次入級級按照220100年8月月底數(shù)據據）；3.公司司內部的的團隊管管理崗綜綜合績效效評估排排名前440%。高級營銷銷經理二二級AVP221.很好好完成營營業(yè)部下下達的團團隊管理理考核目目標；22.組建建有效人人力不少少于155人規(guī)模模的客戶戶經理團團隊（首首次入級級按照220100年8月月底數(shù)據據）；3.公司司內部的的團隊管管理崗綜綜合績效效評估排排名前660%。營銷經理理一級AVP111.較好好完成營營業(yè)部下下達的團團隊管理理

38、考核目目標；2.公司司內部的的團隊管管理崗綜綜合績效效評估排排名前880%。營銷經理理二級AA2能夠完成成營業(yè)部部下達的的團隊管管理考核核目標。營銷經理理助理一一級A1能夠在指指導下協(xié)協(xié)助完成成營業(yè)部部下達的的營銷策策劃活動動考核目目標。營銷經理理助理二二級招聘培訓崗崗營銷序列列基本要求求1.學 歷歷具有大專專及以上上學歷或或學位。2.專業(yè)業(yè)資格證券從業(yè)業(yè)資格，以以及監(jiān)管管部門規(guī)規(guī)定的營營銷工作作須具備備的相關關營銷資資格，如如：基金金營銷資資格等。3.知識識和技能能1.了解解金融、經濟、管理、法律等等知識，掌掌握市場場營銷和和投資理理財方面面的專業(yè)業(yè)知識和和法規(guī)規(guī)規(guī)定；22.具備備一定的的市

39、場營營銷能力力。4.工作作經驗1.3年年以上社社會工作作經驗；2.22年以上上證券行行業(yè)工作作經驗。 5.綜合合素質1.具有有較強的的客戶服服務意識識；2.具有良良好的精精神風貌貌，工作作積極主主動、上上進心強強；3.品行端端正、誠誠實守信信，具有有奉獻精精神。職級標準準及相應應關鍵績績效指標標VPVP21.超額額完成營營業(yè)部下下達的營營銷團隊隊招聘和和培訓考考核目標標；2.公司司內部的的招聘培培訓崗綜綜合績效效評估排排名前115%；3.在營營業(yè)部內內部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。金牌營銷銷經理VP11.超額額完成營營業(yè)部下下達的營營銷團隊隊招聘和和培訓考考核目標

40、標；2.公司司內部的的招聘培培訓崗綜綜合績效效評估排排名前225%；3.在營營業(yè)部內內部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。高級營銷銷經理一一級AVPAVP331.出色色完成營營業(yè)部下下達的營營銷團隊隊組建任任務目標標；2.公司內內部的招招聘培訓訓崗綜合合績效評評估排名名前400%。高級營銷銷經理二二級AVP221.很好好完成營營業(yè)部下下達的營營銷團隊隊組建任任務目標標；2.公司司內部的的招聘培培訓崗綜綜合績效效評估排排名前660%；營銷經理理一級AVP111.較好好完成營營業(yè)部下下達的營營銷團隊隊組建任任務目標標；2.公司司內部的的招聘培培訓崗綜綜合績效效評估排排名前8

41、80%。營銷經理理二級AA2能夠完成成營業(yè)部部下達的的營銷團團隊組建建任務目目標。營銷經理理助理一一級A1能夠在指指導下協(xié)協(xié)助完成成營業(yè)部部下達的的營銷團團隊組建建任務目目標。營銷經理理助理二二級渠道營銷銷崗營銷序列列基本要求求1.學 歷歷具有大專專及以上上學歷或或學位。2.專業(yè)業(yè)資格證券從業(yè)業(yè)資格，以以及監(jiān)管管部門規(guī)規(guī)定的營營銷工作作須具備備的相關關營銷資資格，如如：基金金營銷資資格等。3.知識識和技能能1.了解解金融、經濟、管理、法律等等知識，掌掌握市場場營銷和和投資理理財方面面的專業(yè)業(yè)知識和和法規(guī)規(guī)規(guī)定；22.具備備一定的的市場營營銷能力力。4.工作作經驗1.3年年以上社社會工作作經驗；

42、2.22年以上上證券行行業(yè)工作作經驗。5.綜合合素質1.具有有較強的的客戶服服務意識識；2.具有良良好的精精神風貌貌，工作作積極主主動、上上進心強強；3.品行端端正、誠誠實守信信，具有有奉獻精精神。職級標準準及相應應關鍵績績效指標標VPVP21.超額額完成營營業(yè)部下下達的營營銷渠道道開發(fā)及及維護目目標；22.公司司內部的的渠道營營銷崗綜綜合績效效評估排排名前115%；3.在營營業(yè)部內內部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。金牌營銷銷經理VP11.超額額完成營營業(yè)部下下達的營營銷渠道道開發(fā)及及維護目目標；2.公司內內部的渠渠道營銷銷崗綜合合績效評評估排名名前255%；3.在

43、營營業(yè)部內內部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）。高級營銷銷經理一一級AVPAVP331.出色色完成營營業(yè)部下下達的渠渠道營銷銷任務目目標；22.公司司內部的的渠道營營銷崗綜綜合績效效評估排排名前440%。高級營銷銷經理二二級AVP221.很好好完成營營業(yè)部下下達的渠渠道營銷銷任務目目標；2.公司司內部的的渠道營營銷崗綜綜合績效效評估排排名前660%。營銷經理理一級AVP111.較好好完成營營業(yè)部下下達的渠渠道營銷銷任務目目標；2.公司司內部的的渠道營營銷崗綜綜合績效效評估排排名前880%。營銷經理理二級AA2能夠完成成營業(yè)部部下達的的渠道營營銷任務務目標。營銷經理理助理

44、一一級A1能夠在指指導下協(xié)協(xié)助完成成營業(yè)部部下達的的渠道營營銷任務務目標。營銷經理理助理二二級理財服務務部部門經理理營銷序列列基本要求求1.學 歷具有大學學本科及及以上學學歷或學學位（特特別優(yōu)秀秀者可根根據實際際情況適適當放寬寬）。2.專業(yè)業(yè)資格證券從業(yè)業(yè)資格；投資咨咨詢資格格。3.知識識和技能能熟悉金融融、經濟濟、管理理、法律律等知識識，精通通理財服服務方面面的專業(yè)業(yè)知識和和法規(guī)規(guī)規(guī)定。4.工作作經驗1.5年年及以上上社會工工作經驗驗；2.3年及及以上證證券行業(yè)業(yè)工作經經驗；33.在公公司內外外取得過過良好業(yè)業(yè)績,或或在行業(yè)業(yè)內具有有可查證證的良好好業(yè)績。5.綜合合素質1.認同同公司經經營理

45、念念和企業(yè)業(yè)文化；2.具具有很強強的學習習能力、持續(xù)改改進能力力和創(chuàng)新新能力；3.品品行端正正、誠實實守信，具具有奉獻獻精神。職級標準準及相應應關鍵績績效指標標VPVP51.部門門負責維維護的核核心客戶戶和VIIP客戶戶50000戶（含含）以上上，或帶帶領理財財服務團團隊服務務核心客客戶和VVIP客客戶，人人均服務務量達8800戶戶（含）以以上；2.在營營業(yè)部內內部考核核中排名名前200%（不不足1人人，可按按1人計計）；3.個人人崗位績績效考核核得分990分（含含）以上上。部門經理理VP41.部門門負責維維護的核核心客戶戶和VIIP客戶戶45000戶（含含）以上上，或帶帶領理財財服務團團隊服

46、務務核心客客戶和VVIP客客戶，人人均服務務量達6600戶戶（含）以以上；2.在營營業(yè)部內內部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）；3.個人人崗位績績效考核核得分990分（含含）以上上。VP31.部門門負責維維護的核核心客戶戶和VIIP客戶戶35000戶（含含）以上上，或帶帶領團隊隊理財服服務團隊隊服務核核心客戶戶和VIIP客戶戶，人均均服務量量達4000戶（含含）以上上；2.在營營業(yè)部內內部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）；理財服務務部3.個人人崗位績績效考核核得分880分（含含）以上上。VP21.較好好完成營營業(yè)部下下達的理理財服務務部門的的考核

47、目目標； 2.在營營業(yè)部內內部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）；3.個人人崗位績績效考核核得分775分（含含）以上上。VP11.較好好完成營營業(yè)部下下達的理理財服務務部門的的考核目目標； 2.在營營業(yè)部內內部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）；3.個人人崗位績績效考核核得分770分（含含）以上上。AVPAVP33能夠完成成營業(yè)部部下達的的理財服服務部門門考核目目標。理財經理理崗營銷序列列基本要求求1.學 歷歷具有大專專及以上上學歷或或學位。2.專業(yè)業(yè)資格證券從業(yè)業(yè)資格；投資咨咨詢資格格，未取取得投資資咨詢資資格者不不得入職職AVPP3級（含含）或以

48、以上級別別。3.知識識和技能能1.了解解金融、經濟、管理、法律等等知識，掌掌握市場場營銷和和投資理理財方面面的專業(yè)業(yè)知識和和法規(guī)規(guī)規(guī)定；22.具備備一定的的市場營營銷能力力。4.工作作經驗1.3年年以上社社會工作作經驗；2.22年以上上證券行行業(yè)工作作經驗；3.碩士士研究生生（含）以以上學歷歷者可不不受工作作經驗限限制。5.綜合合素質1.具有有較強的的客戶服服務意識識；2.具有良良好的精精神風貌貌，工作作積極主主動、上上進心強強；3.品行端端正、誠誠實守信信，具有有奉獻精精神。VP21.超額額完成營營業(yè)部下下達的客客戶服務務任務目目標；22.參與與理財服服務團隊隊服務客客戶，維維護核心心客戶和

49、和VIPP客戶5500人人（含）以以上；3.在營營業(yè)部內內部考核核中排名名前200%（不不足1人人，可按按1人計計）；4.個人人崗位績績效考核核得分990分（含含）以上上。金牌理財財經理AVPVP11.超額額完成營營業(yè)部下下達的客客戶服務務任務目目標；22.參與與理財服服務團隊隊服務客客戶，維維護核心心客戶和和VIPP客戶3350人人（含）以以上；3.在營營業(yè)部內內部考核核中排名名前355%（不不足1人人，可按按1人計計）；4.個人人崗位績績效考核核得分990分（含含）以上上。高級理財財經理一一級AVP331.出色色完成營營業(yè)部下下達的客客戶服務務任務目目標；22.參與與理財服服務團隊隊服務客

50、客戶，維維護核心心客戶和和VIPP客戶2250人人（含）以以上；3.個人人崗位績績效考核核得分990分（含含）以上上；4.在部門門內部考考核中排排名前550%（不不足1人人，可按按1人計計）。高級理財財經理二二級AVP221.很好好完成營營業(yè)部下下達的客客戶服務務任務目目標；2.參與與理財服服務團隊隊服務客客戶，維維護核心心客戶和和VIPP客戶符符合營業(yè)業(yè)部要求求；3.在部部門內部部考核中中排名前前70%（不足足1人，可可按1人人計）；4.個人人崗位績績效考核核得分885分（含含）以上上。理財經理理一級AAVP111.較好好完成營營業(yè)部下下達的客客戶服務務任務； 2. 參參與理財財服務團團隊服

51、務務客戶，維維護核心心客戶和和VIPP客戶符符合營業(yè)業(yè)部要求求； 3.在部部門內部部考核中中排名前前80%（不足足1人，可可按1人人計）；4.個個人崗位位績效考考核得分分80分分（含）以以上。理財經理理二級A2參與理財財服務團團隊服務務客戶，能能夠完成成營業(yè)部部下達的的客戶服服務任務務。理財經理理助理一一級理財服務務部投資顧問問崗營銷序列列基本要求求1.學 歷歷具有大學學本科及及以上學學歷。2.專業(yè)業(yè)資格證券從業(yè)業(yè)資格；投資咨咨詢資格格。3.知識識和技能能1.了解解金融、經濟、管理、法律等等知識，掌掌握市場場營銷和和投資理理財方面面的專業(yè)業(yè)知識和和法規(guī)規(guī)規(guī)定；22.具備備一定的的咨詢分分析能力

52、力。4.工作作經驗1.3年年以上社社會工作作經驗；2.22年以上上證券行行業(yè)工作作經驗；3.碩士士研究生生（含）以以上學歷歷者可不不受工作作經驗限限制。5.綜合合素質1.具有有較強的的客戶服服務意識識；2.具有良良好的精精神風貌貌，工作作積極主主動、上上進心強強；3.品行端端正、誠誠實守信信，具有有奉獻精精神。職級標準準及相應應關鍵績績效指標標VPVP51.超額額完成營營業(yè)部下下達的投投資顧問問任務目目標，且且在客戶戶服務工工作中有有突出表表現(xiàn)；2.簽約約客戶為為公司年年創(chuàng)造增增收1550萬元元以上；3.根據據營業(yè)部部安排參參與理財財服務團團隊，服服務核心心客戶和和VIPP客戶；4.個人人崗位

53、績績效考核核得分990分（含含）以上上。金牌投資資顧問VP41.超額額完成營營業(yè)部下下達的投投資顧問問任務目目標，且且在客戶戶服務工工作中有有突出表表現(xiàn)；2.簽約約客戶為為公司年年創(chuàng)造增增收1220萬元元以上；3.根據據營業(yè)部部安排參參與理財財服務團團隊，服服務核心心客戶和和VIPP客戶；4.個人人崗位績績效考核核得分990分（含含）以上上。資深投資資顧問二二級VP31.超額額完成營營業(yè)部下下達的投投資顧問問任務目目標，且且在客戶戶服務工工作中有有突出表表現(xiàn)；2.簽約約客戶為為公司年年創(chuàng)造增增收1000萬元元以上；3.根據據營業(yè)部部安排參參與理財財服務團團隊，服服務核心心客戶和和VIPP客戶；

54、4.個人人崗位績績效考核核得分880分（含含）以上上。資深投資資顧問一一級VP21.超額額完成營營業(yè)部下下達的投投資顧問問任務目目標，且且在客戶戶服務工工作中有有突出表表現(xiàn)；2.簽約約客戶為為公司年年創(chuàng)造增增收800萬元以以上；3.根據據營業(yè)部部安排參參與理財財服務團團隊，服服務核心心客戶和和VIPP客戶；4.個人人崗位績績效考核核得分880分（含含）以上上。高級投資資顧問一一級VP11.超額額完成營營業(yè)部下下達的投投資顧問問任務目目標，且且在客戶戶服務工工作中有有突出表表現(xiàn)；2.簽約約客戶為為公司年年創(chuàng)造增增收500萬元以以上；3.根據據營業(yè)部部安排參參與理財財服務團團隊，服服務核心心客戶和

55、和VIPP客戶；4.個人人崗位績績效考核核得分880分（含含）以上上。高級投資資顧問二二級AVPAVP331.超額額完成營營業(yè)部下下達的投投資顧問問任務目目標，且且在客戶戶服務工工作中有有突出表表現(xiàn)；2.根據據營業(yè)部部安排參參與理財財服務團團隊，服服務核心心客戶和和VIPP客戶；3.個人人崗位績績效考核核得分880分（含含）以上上；4.在部門門內部考考核中排排名前550%（不不足1人人，可按按1人計計）。投資顧問問一級AVP221.超額額完成營營業(yè)部下下達的投投資顧問問任務目目標，且且在客戶戶服務工工作中有有突出表表現(xiàn)；2.根據據營業(yè)部部安排參參與理財財服務團團隊，服服務核心心客戶和和VIPP

56、客戶；3.在部部門內部部考核中中排名前前70%（不足足1人，可可按1人人計）；4.個人人崗位績績效考核核得分880分（含含）以上上。投資顧問問二級AVP111.較好好完成營營業(yè)部下下達的客客戶服務務任務；2.維護護核心客客戶和VVIP客客戶符合合營業(yè)部部要求； 3.在部部門內部部考核中中排名前前80%（不足足1人，可可按1人人計）；4.個個人崗位位績效考考核得分分80分分（含）以以上。投資顧問問助理運行管理理部運行管理理部運行管理理部運行管理理部部門經理理專業(yè)序列列基本要求求1.學 歷歷具有大學學本科及及以上學學歷或學學位（在在公司已已經工作作3年及及以上人人員可根根據實際際情況適適當放寬寬）

57、。2.專業(yè)業(yè)資格證券從業(yè)業(yè)資格。3.知識識和技能能熟悉金融融、經濟濟、管理理、法律律等知識識，熟練練掌握運運行管理理崗位需需具備的的專業(yè)知知識和操操作技能能并具備備較強的的文字能能力和溝溝通協(xié)調調能力。4.工作作經驗1.5年年及以上上社會工工作經驗驗；2.3年及及以上證證券行業(yè)業(yè)工作經經驗；33.具備備一定的的專業(yè)經經驗,能能為解決決所面臨臨的業(yè)務務問題提提供合理理化建議議。5.綜合合素質1.認同同公司經經營理念念和企業(yè)業(yè)文化；2.具具有很強強的學習習能力、持續(xù)改改進能力力和創(chuàng)新新能力；3.品品行端正正、誠實實守信，具具有奉獻獻精神。職級標準準及相VPVP5-VP111.出色色完成公公司及營營

58、業(yè)部下下達的運運行管理理部各項項任務目目標，確確保營業(yè)業(yè)部順暢暢、高效效、安全全的業(yè)務務運行環(huán)環(huán)境和良良好的經經營環(huán)境境；2.營業(yè)部部未出現(xiàn)現(xiàn)重大技技術和業(yè)業(yè)務風險險事故；3.營業(yè)業(yè)部場地地、證照照、固定定資產等等管理規(guī)規(guī)范有序序，未出出現(xiàn)重大大風險；部門經理理應關鍵績效效指標4.首次次任部門門經理或或任部門門經理時時間不滿滿1年的的，最高高入VPP1；任任部門經經理時間間不滿22年的最最高入VVP2；5.在在營業(yè)部部內部考考核中排排名前335%（不不足1人人，可按按1人計計）。AVPAVP33出色完成成營業(yè)部部下達的的運行管管理部門門的考核核目標；合規(guī)經理理崗專業(yè)序列列基本要求求1.學 歷歷

59、金融、經經濟、管管理、法法律、計計算機專專業(yè)本科科及以上上學歷，或或者已聘聘為運行行管理部部部門經經理。2.專業(yè)業(yè)資格證券從業(yè)業(yè)資格，通通過公司司組織的的營業(yè)部部合規(guī)經經理崗位位資格認認證。3.知識識和技能能熟悉金融融、經濟濟、管理理、法律律等知識識，精通通合規(guī)方方面的專專業(yè)知識識和法規(guī)規(guī)規(guī)定。4.工作作經驗1.年齡齡32歲歲以上；2.5年年以上證證券從業(yè)業(yè)工作經經驗；33.2年年以上營營業(yè)部部部門經理理（總監(jiān)監(jiān)）及以以上任職職經歷；或者已已聘為運運行管理理部經理理；4.碩士士研究生生以上學學歷或通通過合規(guī)規(guī)勝任能能力考試試或通過過司法考考試的，可可豁免“擔任部部門經理理（級）22年以上上”條

60、件。5.綜合合素質1.認同同公司經經營理念念和企業(yè)業(yè)文化；2.具有有很強的的學習能能力、持持續(xù)改進進能力和和創(chuàng)新能能力；33.品行行端正、誠實守守信，具具有奉獻獻精神。職級標準準及相應應關鍵績績效指標標VPVP5-VP111.很好好完成公公司本部部和營業(yè)業(yè)部下達達的合規(guī)規(guī)管理各各項任務務目標，且且表現(xiàn)優(yōu)優(yōu)越；22.上年年度所在在營業(yè)部部未發(fā)生生重大違違規(guī)事項項；未受受到監(jiān)管管部門及及公司關關于合規(guī)規(guī)方面的的批評或或處罰；3.營營業(yè)部營營銷團隊隊規(guī)模330人以以上；4.在營營業(yè)部內內部考核核中排名名前355%。高級業(yè)務務經理一一級AVPAVP331.較好好完成公公司本部部和營業(yè)業(yè)部下達達的合規(guī)規(guī)